白藝娟

摘 要：落后國家的社會主義道路何以可能，是科學(xué)社會主義的重要理論問題。馬克思在深入考察俄國公社的基礎(chǔ)上，初步論證了落后國家跨越資本主義“卡夫丁峽谷”的可能性及其條件。列寧在領(lǐng)導(dǎo)俄國社會主義革命和建設(shè)中，對落后國家率先革命的合理性、迂回過渡策略及利用資本主義思想進(jìn)行了深入闡述。中國共產(chǎn)黨人師承馬列，以中國特色社會主義的理論與實(shí)踐實(shí)現(xiàn)了對“落后國家的社會主義道路何以可能”的最新回答。

關(guān)鍵詞：落后國家;社會主義;中國特色社會主義

落后國家走社會主義道路是否具有合理性？這個問題在歷史上曾引發(fā)極大爭論，肯定論者如赫爾岑、車爾尼雪夫斯基認(rèn)為俄國農(nóng)村公社可以跨越資本主義直接向社會主義過渡;否定論者如普列漢諾夫、考茨基、蘇漢諾夫認(rèn)為俄國不具備高度發(fā)達(dá)的生產(chǎn)力，十月革命所建設(shè)的社會主義就如“早產(chǎn)兒”般無法存活太久。為更好地弄清這個歧見頗多的理論問題，我們需要重新回到馬克思、列寧的經(jīng)典論述中尋找答案。

一、理論緣起：馬克思跨越“卡夫丁峽谷”理論

馬克思認(rèn)為共產(chǎn)主義建構(gòu)于高度發(fā)達(dá)的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)之上，因而社會主義革命將于資本主義充分發(fā)展的一切“文明國家”，至少是英、美、法、德中同時發(fā)生才能取得勝利。但與此同時，他也從不否認(rèn)落后國家非資本主義發(fā)展道路的可能性，在其晚年將研究視野轉(zhuǎn)向東方國家后，馬克思得出了俄國公社跨越資本主義的“卡夫丁峽谷”從而實(shí)現(xiàn)社會主義過渡的可能性設(shè)想。

（一）邏輯起點(diǎn)：“農(nóng)村公社”所固有的二重性

“農(nóng)村公社”的二重性問題是馬克思“跨越論”的邏輯起點(diǎn)。在《給維·伊·查蘇利奇的復(fù)信》初稿中，馬克思將“農(nóng)村公社”的基本特征概括為以下三點(diǎn)：割斷狹隘的血緣聯(lián)系、房屋和園地私有化、耕地由小農(nóng)經(jīng)營且產(chǎn)品歸私人所有。這種處于過渡階段的農(nóng)村公社具有二重性：即公有制和私有制的性質(zhì)。他在復(fù)信三稿中進(jìn)一步分析，一方面農(nóng)村公社自身所固有的二重性使其得以顯現(xiàn)出強(qiáng)大的生命力;但另一方面動產(chǎn)的逐步積累破壞了經(jīng)濟(jì)與社會的平等，推動了私人占有對象的不斷泛化，這種生產(chǎn)資料公私夾雜的所有制形式可能成為公社解體的根源。據(jù)此，馬克思對農(nóng)村公社的前途命運(yùn)問題做出了回答：從公有制過渡到私有制并非農(nóng)村公社的必經(jīng)之路，其所固有的二重性為它提供了兩種可能的選擇，“或者是它所包含的私有制因素戰(zhàn)勝集體因素，或者是后者戰(zhàn)勝前者”[1]824，它的具體走向則由其所處的歷史環(huán)境決定。

（二）科學(xué)預(yù)測：俄國跨越資本主義發(fā)展階段的可能性

馬克思認(rèn)為俄國公社如若可以大力發(fā)展土地公有制、消滅內(nèi)附的私有制因素，那么“它能夠成為現(xiàn)代社會所趨向的那種經(jīng)濟(jì)制度的直接出發(fā)點(diǎn)，不必自殺就可以獲得新的生命”[1]830。支撐這一觀點(diǎn)的理由如下：在有利條件方面，俄國當(dāng)時的土地公有制形式和農(nóng)民勞動組合習(xí)慣有助于促進(jìn)小地塊勞動轉(zhuǎn)變?yōu)榧w勞動;在經(jīng)濟(jì)改造需要方面，由于此前對農(nóng)民的無止境壓迫造成土地貧瘠不堪，規(guī)模較大的合作勞動方式成為應(yīng)對衰竭地力的必然選擇;在物質(zhì)改造條件方面，“農(nóng)村公社”與資本主義生產(chǎn)同處于一個歷史階段，因而俄國可以不經(jīng)過資本主義制度的“卡夫丁峽谷”亦即勞動者免于經(jīng)受雇傭的境遇、社會免于遭受不可避免的致命危機(jī)，而享有資本主義的一切積極成果。因此，俄國具備超越資本主義發(fā)展的完整階段，從而走上社會主義道路的可能性。

（三）必要條件：俄國革命和西方無產(chǎn)階級革命互為補(bǔ)充

馬克思認(rèn)為俄國社會跨越“卡夫丁峽谷”在理論上有其可能性，但是要在現(xiàn)實(shí)中真正實(shí)現(xiàn)對資本主義制度的超越還需具備一些必要條件。其一，必須依靠俄國革命?；凇稗r(nóng)村公社”固有二重性的分析，馬克思認(rèn)為公社同時面臨著煥發(fā)新生與衰敗滅亡兩種前途命運(yùn)，加之當(dāng)時政府和“社會新棟梁”的人為蹂躪，公社正逐步走向衰亡。他進(jìn)一步指出，唯有俄國革命方能打破人為的破壞性影響，扭轉(zhuǎn)俄國公社衰敗的危險境況。其二，跨越“卡夫丁峽谷”從可能性構(gòu)想向現(xiàn)實(shí)性實(shí)踐轉(zhuǎn)化，還需要俄國革命與西方發(fā)達(dá)國家的無產(chǎn)階級革命互為補(bǔ)充。馬克思恩格斯在《共產(chǎn)黨宣言》中寫道：“假如俄國革命將成為西方無產(chǎn)階級革命的信號而雙方互相補(bǔ)充的話，那么現(xiàn)今的俄國土地公有制便能成為共產(chǎn)主義發(fā)展的起點(diǎn)?！盵2]379他們始終認(rèn)為社會主義革命將首先于西方發(fā)達(dá)資本主義國家中爆發(fā)，當(dāng)這些國家的無產(chǎn)階級取得勝利后，將為經(jīng)濟(jì)文化相對落后的俄國提供積極的榜樣和有力的支持。

總之，馬克思晚年曾對俄國公社的前景和命運(yùn)展開闡述，并審慎地論證了俄國“農(nóng)村公社”具備跨越“卡夫丁峽谷”的可能性，但要真正跨越資本主義制度還需以西方無產(chǎn)階級革命取得勝利并為俄國提供積極援助為前提，以俄國充分吸收發(fā)達(dá)資本主義國家的文明成果為條件。

二、理論承繼：列寧對俄國社會主義革命和建設(shè)道路的探索

馬克思對落后國家社會主義道路的開創(chuàng)性探索是彌足珍貴的，但由于時代所限，他終其一生都未能看到社會主義革命在世界上任何一個國家獲得成功。列寧則與之不同，他在領(lǐng)導(dǎo)俄國向社會主義邁進(jìn)的過程中，不斷總結(jié)革命斗爭經(jīng)驗(yàn)，成功探索出一條俄國社會主義革命和建設(shè)的正確道路。

（一）落后國家首先進(jìn)行社會主義革命具有合理性

十月革命前后，普列漢諾夫、考茨基、蘇漢諾夫等人曾否定俄國無產(chǎn)階級先于西方發(fā)達(dá)資本主義國家奪權(quán)政權(quán)的做法，他們認(rèn)為俄國并不具備社會主義革命發(fā)生的客觀經(jīng)濟(jì)前提，即便動用政治力量也注定難以順利過渡到社會主義。為駁斥反對派對十月革命的責(zé)難，列寧在《論我國革命》中指出“唯生產(chǎn)力決定論者”完全誤解和忽視了馬克思主義的革命辯證法，經(jīng)濟(jì)因素從來不是決定革命能否發(fā)生的唯一條件或決定性力量。俄國當(dāng)時具有極為特殊的革命形勢，即俄國卷入第一次世界大戰(zhàn)并使其革命條件獲得發(fā)展、工農(nóng)階級的力量不斷發(fā)展壯大，在革命主客觀條件已然具備的情況下繼續(xù)恪守萬古不變的金科玉律實(shí)則是不要革命的表現(xiàn)。列寧指出，“世界歷史發(fā)展的一般規(guī)律，不僅絲毫不排斥個別發(fā)展階段在發(fā)展的形式或順序上表現(xiàn)出特殊性，反而是以此為前提的”[3]776，此時不妨轉(zhuǎn)換“先發(fā)展生產(chǎn)力后變革上層建筑”的思路，將俄國的革命順序進(jìn)行顛倒，即先依靠暴力革命奪權(quán)，繼而在無產(chǎn)階級領(lǐng)導(dǎo)下建設(shè)社會主義。列寧“先革命，后建設(shè)”的思想為經(jīng)濟(jì)文化落后的國家進(jìn)行社會主義革命和建設(shè)提供了全新思路。

（二）落后國家要采用迂回方式實(shí)現(xiàn)社會主義過渡

列寧關(guān)于落后國家如何實(shí)現(xiàn)向社會主義過渡的探索，經(jīng)歷了從“直接過渡”到“迂回過渡”的轉(zhuǎn)向。1918年春，列寧也曾依循馬克思針對西歐發(fā)達(dá)國家提出的“直接過渡”思想，實(shí)行以余糧收集制為核心的戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策，意圖通過強(qiáng)制的國家壟斷制實(shí)現(xiàn)直接過渡到社會主義的目標(biāo)。但戰(zhàn)爭結(jié)束后，以貶值紙幣與農(nóng)民余糧的不等價交換觸發(fā)了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)和政治危機(jī)。列寧意識到“直接過渡”形式在小農(nóng)國家中根本行不通，開始轉(zhuǎn)而實(shí)行“迂回過渡”的新經(jīng)濟(jì)政策。第一次“退卻”體現(xiàn)為：以實(shí)物稅代替余糧收集制，允許一定范圍的流轉(zhuǎn)自由即商品交換，利用國家資本主義作為中間環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)向社會主義過渡。但由于“商品交換”不過是產(chǎn)品交換，流轉(zhuǎn)自由始終未能克服交換的不等價性，最終自發(fā)地轉(zhuǎn)向了自由買賣和現(xiàn)金交易。此時列寧意識到退得不夠，于是從1921年開始了第二次“退卻”：退到由國家調(diào)節(jié)商業(yè)和貨幣流通，力圖通過充分調(diào)動商品、貨幣、市場等資本主義因素，利用合作社促成小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與社會主義經(jīng)濟(jì)的結(jié)合。至此，列寧成功探索出一條落后國家實(shí)現(xiàn)社會主義的“迂回過渡”道路。

（三）落后國家要合理利用資本主義建設(shè)社會主義

1917年，列寧成功領(lǐng)導(dǎo)俄國無產(chǎn)階級取得社會主義革命的勝利，與人類歷史新紀(jì)元相伴隨的是新的時代之問：生產(chǎn)力不發(fā)達(dá)、小農(nóng)經(jīng)濟(jì)占據(jù)優(yōu)勢的落后國家如何實(shí)現(xiàn)向社會主義過渡，這成為現(xiàn)實(shí)而緊迫的問題。對此，列寧在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上富于創(chuàng)造性地提出了“利用資本主義建設(shè)社會主義”的思想，其內(nèi)容主要包含四個方面：其一，利用資本主義的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。其二，高薪聘請資產(chǎn)階級知識分子和技術(shù)專家。其三，學(xué)習(xí)資產(chǎn)階級的經(jīng)營本領(lǐng)。其四，利用租讓制、合作制、代購代銷制和租賃制等國家資本主義形式發(fā)展社會主義。

總之，列寧超越了馬克思社會主義革命首發(fā)于西歐的觀點(diǎn)，從理論和實(shí)踐上論證了落后國家率先進(jìn)行革命并走上社會主義道路的科學(xué)性，“迂回過渡”理論和利用資本主義思想為世界上其他國家向社會主義過渡提供了方法論指導(dǎo)。

三、現(xiàn)實(shí)探索：開創(chuàng)中國特色社會主義

百年來中國共產(chǎn)黨人沿著馬克思、列寧的指引方向，對人口多、底子薄、生產(chǎn)力落后的中國如何進(jìn)行社會主義革命和建設(shè)做了創(chuàng)造性探索，在總結(jié)歧路、彎路等失敗經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，成功開創(chuàng)了中國特色社會主義道路。

（一）現(xiàn)實(shí)方位：社會主義初級階段論

新中國成立以來，中國共產(chǎn)黨人對社會發(fā)展階段進(jìn)行了深入探索，在總結(jié)歷史經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上確立了社會主義初級階段的科學(xué)論斷。該論斷的雛形源于1981年《關(guān)于建國以來黨的若干歷史問題的決議》，決議糾正了以往指導(dǎo)思想上存在的超階段認(rèn)知，明確指出“我國的社會主義制度還是處于初級的階段”。黨的十三大前夕，鄧小平同志再次強(qiáng)調(diào)“社會主義本身是共產(chǎn)主義的初級階段，而我們中國又處在社會主義的初級的階段，就是不發(fā)達(dá)的階段”[4]252，該論斷表征著共產(chǎn)主義由不完善到完善成熟要經(jīng)歷長期的歷史過程，我國仍位于該階段的起始期。黨的十三大對社會主義初級階段的雙重要義進(jìn)行了系統(tǒng)闡釋：“第一，我國社會已經(jīng)是社會主義社會。我們必須堅持而不能離開社會主義。第二，我國的社會主義還處在初級階段。我們必須從這個實(shí)際出發(fā)，而不能超越這個階段”[5]9，該經(jīng)典定義指明了社會主義與初級階段兩者間的辯證關(guān)系。此后關(guān)于社會主義初級階段歷史地位、主要矛盾、基本特征、基本綱領(lǐng)、中心任務(wù)等相關(guān)闡述使之進(jìn)一步豐富與深化。

總之，社會主義初級階段的現(xiàn)實(shí)方位，糾正了過去超階段的理論誤區(qū)與實(shí)踐彎路，闡明了資本主義發(fā)展階段可以跨越、生產(chǎn)力發(fā)展階段無法超越的道理。關(guān)于現(xiàn)實(shí)方位的判斷可以在學(xué)術(shù)爭論與現(xiàn)實(shí)實(shí)踐中不斷接近真理，但也必須承認(rèn)當(dāng)前在“社會主義初級階段”基本國情的判斷下，中國特色社會主義煥發(fā)出蓬勃生機(jī)與活力。

（二）必然要求：利用和借鑒資本主義文明

馬克思跨越“卡夫丁峽谷”理論認(rèn)為俄國可以不經(jīng)資本主義制度而享有其積極成果，但他對于吸收什么、如何吸收資本主義的積極成果并未展開論述。列寧認(rèn)為要利用和借鑒資本主義的資金、技術(shù)、管理和經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)，可以通過高薪聘請資產(chǎn)階級專家、在合營公司開展競賽，以國家資本主義形式發(fā)展社會主義。但列寧對資本主義的利用范圍和途徑的概括還是相對狹窄。

中國共產(chǎn)黨人在繼承列寧利用資本主義思想的基礎(chǔ)上，結(jié)合時代主題與中國國情實(shí)現(xiàn)了對這一思想的創(chuàng)新與超越。在利用資本主義的內(nèi)容方面，主要涵蓋經(jīng)濟(jì)上要充分利用發(fā)達(dá)資本主義國家的資金、科技、經(jīng)營和管理方法，大力推動我國的社會主義現(xiàn)代化建設(shè);政治上要學(xué)習(xí)西方某些人才管理辦法，有選擇地借鑒西方行政管理的方法和經(jīng)驗(yàn)，推動中國特色社會主義民主政治的發(fā)展和完善;文化上要吸收借鑒資本主義的優(yōu)秀文明成果，使其為我所用。在如何利用資本主義的途徑概述上，中國共產(chǎn)黨人以開放的全球視野正確把握時代發(fā)展大勢，創(chuàng)造性地將對外開放作為基本國策、以“一國兩制”科學(xué)構(gòu)想處理國家內(nèi)部關(guān)系、以社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制推動生產(chǎn)力發(fā)展、通過“一帶一路”建設(shè)實(shí)現(xiàn)與沿線各國的互利共贏?？偟膩碚f，中國共產(chǎn)黨人逐步拓展了列寧利用資本主義思想的內(nèi)涵和外延，形成了更為系統(tǒng)和完善的“利用和借鑒資本主義文明”思想。

（三）經(jīng)濟(jì)策略：社會主義市場經(jīng)濟(jì)思想

在馬克思恩格斯的理論框架里，共產(chǎn)主義第一階段實(shí)行社會主義所有制，商品生產(chǎn)和交換關(guān)系不復(fù)存在，至于過渡時期的落后國家應(yīng)該實(shí)行何種所有制，他們并未做出詳細(xì)論述。列寧填補(bǔ)了這一思想的空白，他清醒地認(rèn)識到落后國家不能直接消滅資本主義，而是要退回至國家資本主義、退到由國家調(diào)節(jié)商業(yè)和貨幣流通，才能為社會主義創(chuàng)造堅實(shí)的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)。我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制在邏輯上繼承了列寧的看法，又在實(shí)踐中不斷深化對商品、市場等范疇的認(rèn)識。

早在1979年，陳云同志和李先念同志就指出單一計劃經(jīng)濟(jì)的弊端，提出要在計劃經(jīng)濟(jì)為主的基礎(chǔ)上引入市場調(diào)節(jié)作為次要補(bǔ)充，這一思想后來被概括為“計劃經(jīng)濟(jì)為主，市場調(diào)節(jié)為輔”。1987年黨的十三大報告不再使用“計劃經(jīng)濟(jì)為主”的提法，而是將其表述為“社會主義有計劃商品經(jīng)濟(jì)的體制，應(yīng)該是計劃與市場內(nèi)在統(tǒng)一的體制”[5]9，但此時市場經(jīng)濟(jì)的實(shí)行范圍仍然是局部的。1992年南方談話，鄧小平同志突破局部實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)的束縛，強(qiáng)調(diào)“計劃多一點(diǎn)還是市場多一點(diǎn)，不是社會主義與資本主義的本質(zhì)區(qū)別”[6]，從理論上為我國全面實(shí)行社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制奠基。據(jù)此，黨的十四大將“社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制”作為經(jīng)濟(jì)體制改革目標(biāo)，并提出“市場在資源配置中起基礎(chǔ)性作用”。此后二十余年的時間里，這個表述被沿用下來，直至黨的十八屆三中全會將其改為“使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”。黨的十九大進(jìn)一步提出加快完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)體制改革的重點(diǎn)任務(wù)，標(biāo)志著我國對社會主義市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行特點(diǎn)和內(nèi)在規(guī)律的認(rèn)識達(dá)到新的高度?？偟膩碚f，我們在理論和實(shí)踐的探索中不斷認(rèn)識到：作為一個剛剛從半殖民地半封建社會的泥沼中脫身的落后國家，我國現(xiàn)階段的物質(zhì)生產(chǎn)和社會財富尚不足以支撐社會主義所有制的運(yùn)行，此時實(shí)行社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制是必要且合規(guī)律的。

（四）路徑選擇：建設(shè)有中國特色的社會主義

我國自1949年以來，曾沿著迂回過渡的正確道路穩(wěn)步前進(jìn)，也曾深受“蘇聯(lián)模式”的影響踏入急躁冒進(jìn)的歧路。直至1982年，鄧小平同志在中共十二大開幕詞中明確指出社會主義革命和建設(shè)要積極學(xué)習(xí)和借鑒他國經(jīng)驗(yàn)，但絕不能照搬照抄，我們要“把馬克思主義的普遍真理同我國的具體實(shí)際結(jié)合起來，走自己的道路，建設(shè)有中國特色的社會主義，這就是我們總結(jié)長期歷史經(jīng)驗(yàn)得出的基本結(jié)論?！盵4]3這段精辟論述對過去建設(shè)社會主義的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)做出科學(xué)總結(jié)，并向世人宣告中國未來的路徑選擇和建設(shè)目標(biāo)是有別于以往一切形態(tài)的社會主義。1988年鄧小平同志在《解放思想，獨(dú)立思考》中再次強(qiáng)調(diào)，過去照搬蘇聯(lián)模式曾觸發(fā)一系列問題，“我們現(xiàn)在要解決好這個問題，我們要建設(shè)的是具有中國自己特色的社會主義?！盵4]261鄧小平同志對我國社會主義路徑選擇做了初步回答，為中國特色社會主義確立了基本思路和原則。黨的十九大以來，習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想集中全黨智慧、植根中國大地，系統(tǒng)回答了“新時代堅持和發(fā)展什么樣的社會主義、怎樣堅持和發(fā)展中國特色社會主義”的時代之問，實(shí)現(xiàn)了路徑選擇的又一次創(chuàng)造性飛躍。倘若說我們過去的社會主義道路是對蘇聯(lián)道路的機(jī)械復(fù)刻或模仿，“建設(shè)有中國特色的社會主義”則意味著我國在路徑選擇上實(shí)現(xiàn)了對蘇聯(lián)道路的超越。

總之，中國共產(chǎn)黨人以中國特色社會主義理論與實(shí)踐實(shí)現(xiàn)了對“落后國家的社會主義道路何以可能”的現(xiàn)實(shí)回答。當(dāng)然，在中國方案成就斐然的同時，我們也不能忽視當(dāng)前面臨的現(xiàn)實(shí)問題，應(yīng)在實(shí)踐中繼續(xù)思考：如何處理好落后的社會生產(chǎn)力與先進(jìn)的生產(chǎn)關(guān)系之間的矛盾，如何處理好資本主義與社會主義的關(guān)系等問題。落后國家的社會主義道路問題將在逢山開路、遇水架橋的開拓創(chuàng)新中不斷獲得豐富與深化。

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