劉 宇，孫躍輝，劉忠禹，王鳳艷

（1.中國科學(xué)院成都文獻(xiàn)情報(bào)中心，四川成都 610041；2.國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心，北京 100160；3.中國科學(xué)院上海硅酸鹽研究所，上海 201899）

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為科研單元保持與提升核心競(jìng)爭力的戰(zhàn)略性資源，是科研單元重點(diǎn)培育、管理和保護(hù)的核心資產(chǎn)之一［1］，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)受到科技創(chuàng)新鏈中各類主體的廣泛重視，被視為影響創(chuàng)新競(jìng)爭力和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵因素之一。重大課題組作為科技創(chuàng)新一線主戰(zhàn)場(chǎng)，是科技創(chuàng)新成果的重大策源地，也是科技創(chuàng)新、應(yīng)用、轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的能力源泉，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)研究具有重要意義。然而，由于重大課題組在科技活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)影響因素較多、復(fù)雜性較強(qiáng)，并且在不同科研階段還存在不同潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理難度較大。近年來，隨著世界科技與經(jīng)貿(mào)競(jìng)爭日益激烈，尤其是美國試圖通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)打壓我國在新科技革命中表現(xiàn)出的科技競(jìng)爭力，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題也給我國科技機(jī)構(gòu)帶來了巨大壓力，因此重大課題組對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理的需求日趨迫切。探索重大課題組在科技活動(dòng)中可能出現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，科學(xué)合理地分析風(fēng)險(xiǎn)類型、關(guān)鍵點(diǎn)、主次關(guān)系，設(shè)計(jì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對(duì)策略，對(duì)于保護(hù)與提升重大課題組知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值具有十分重要的意義。

1 文獻(xiàn)綜述

知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)屬于科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式之一，是給知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有人對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)或者基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的當(dāng)前或潛在收益帶來負(fù)面影響的事件及其可能性［2］。知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)研究既有法律層面的，也有管理層面的，本研究則主要探討后者。國內(nèi)外對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)研究已有一些有效探索。

在國外，學(xué)者既有探討國家、行業(yè)領(lǐng)域等較大范圍的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，也有分析企業(yè)機(jī)構(gòu)等較小范圍的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，以及探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理措施。例如，Halbert［3］論述了美國將知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)視為國家安全重大威脅，并采取監(jiān)控措施加強(qiáng)保護(hù)；Reardon 等［4］研究了音樂、文化等領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及盜版現(xiàn)象，測(cè)試了消費(fèi)者對(duì)盜版音樂的行為決策；Lim 等［5］研究了企業(yè)生命周期中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)問題，認(rèn)為提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力有助于降低企業(yè)破產(chǎn)率；Gretsch 等［6］調(diào)研并分析了4 個(gè)行業(yè)中企業(yè)與高校合作項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享程度對(duì)校企合作項(xiàng)目的成功率有重要影響；Draganov［7］研究了智力產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)管理有助于降低純風(fēng)險(xiǎn)及投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)所造成的危害；Wolanyk［8］探討了美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的風(fēng)險(xiǎn)和成本，提出利用訴訟融資解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)問題。

在國內(nèi)，一些學(xué)者也探討了企業(yè)、人才流動(dòng)、高校圖書館共享等方面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及防控。例如，周衍平等［9］利用改進(jìn)的失效模式與影響分析（FMEA）方法，分析了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)并提出防控舉措；劉振亞等［10］探討了作為質(zhì)押融資主體的中小企業(yè)主動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的重要性與必要性，構(gòu)建了有助于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)防范的預(yù)警模式；王則靈等［2］從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)3 個(gè)環(huán)節(jié)分析了高技術(shù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模式；王蓮峰等［11］從專利權(quán)培育、知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部化保護(hù)等方面研究了我國企業(yè)的海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略；蓋敏強(qiáng)等［12］分析了科研機(jī)構(gòu)人才流動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)與控制等面臨的挑戰(zhàn)；崔惠敏［13］運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法分析了高校圖書館聯(lián)盟中知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并制定了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。另有一些學(xué)者研究了我國產(chǎn)學(xué)研合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及管理。

從國內(nèi)外文獻(xiàn)調(diào)研來看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)研究已成為當(dāng)前熱點(diǎn)，并在風(fēng)險(xiǎn)特征、影響因素、防控策略等方面開展了一些有效探索，但是也存在一些不足。第一，在對(duì)象上，主要面向國家、地區(qū)、行業(yè)、企業(yè)等，尚未有對(duì)科研一線單元知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的研究報(bào)道；第二，在方法上，大多采用定性化方法，鮮有定量化方法的運(yùn)用；第三，在深度上，大多停留在對(duì)宏觀層面、面上現(xiàn)象或特定環(huán)節(jié)的研究，缺少對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)和重要程度的深層次剖析，也缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)在科技創(chuàng)新活動(dòng)整個(gè)過程中的動(dòng)態(tài)化、系統(tǒng)化的分析與把控。因此，本研究基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控管理的思想理念，運(yùn)用定性與定量相結(jié)合的安全評(píng)價(jià)與分析系統(tǒng)學(xué)方法，針對(duì)重大課題組在創(chuàng)新、應(yīng)用、轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化等全鏈條科技創(chuàng)新活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究，構(gòu)建有利于前置化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警識(shí)別、分析、評(píng)估和解決的泛在化知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型，分析重大課題組知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的潛在后果、發(fā)生可能性以及形成原因，并對(duì)危險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)、提出相應(yīng)預(yù)警措施，構(gòu)建有利于前置化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警識(shí)別、分析、評(píng)估和解決的泛在化模式，從而為重大課題組防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力提供一定的參考。

2 研究方法探討

失效模式及效果分析方法（failure mode and effects analysis，F(xiàn)MEA）和故障樹分析方法（fault tree analysis，F(xiàn)TA）都是安全系統(tǒng)工程的重要分析方法。FMEA 方法是針對(duì)事件發(fā)展的各過程階段，逐一分析找出潛在的失效模式，并分析其可能的后果，從而采取必要的預(yù)防措施，以提升事件的安全性和可靠性。FTA 方法則是從一個(gè)可能的事故出發(fā)，自上而下地層層尋找頂事件的成因，構(gòu)建樹形的邏輯概率關(guān)系。FMEA 和FTA 兩種方法的分析方式及功能特性不同，前者側(cè)重于定性分析，后者側(cè)重于定量分析，這兩種方法在軍事安全、醫(yī)療安全、食品安全等領(lǐng)域得到了較廣泛的使用實(shí)踐。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)研究是一種具有預(yù)判性、前瞻性、預(yù)防性的應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)安全問題的研究，因此本研究將FMEA 和FTA 方法聯(lián)合起來，引入對(duì)重大課題組知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)研究，發(fā)揮這兩種方法各自的優(yōu)勢(shì)、克服其各自的局限性，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)效果。一方面用FMEA 方法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成與應(yīng)用整個(gè)過程的可能潛在風(fēng)險(xiǎn)及其影響和改進(jìn)效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，另一方面用FTA 方法分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成與應(yīng)用每階段關(guān)鍵控制點(diǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、重要程度和因果演繹過程，從而形成定性與定量相結(jié)合的，更為有效、合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與評(píng)價(jià)方法。

3 構(gòu)建基于兩種方法聯(lián)用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)研究模式

本研究面向重大課題組，從管理角度對(duì)廣義上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究，通過分析重大課題組知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)范圍，基于FMEA 方法的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)，通過分析風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度、發(fā)生的可能性、可被探測(cè)的程度，認(rèn)知不同風(fēng)險(xiǎn)的危害性，并識(shí)別出關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，然后基于FTA 方法，圍繞該風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵點(diǎn)進(jìn)行分析，剖析出各類風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)該關(guān)鍵點(diǎn)發(fā)生的重要程度，從而制定有先后、有主次的風(fēng)險(xiǎn)防控對(duì)策，形成重大課題組知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)研究模式。

3.1 確定重大課題組知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)范圍

運(yùn)用層次分析方法（AHP）對(duì)重大課題組知識(shí)產(chǎn)權(quán)失效狀態(tài)進(jìn)行梳理與歸類，以確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的范圍，根據(jù)重大課題組知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，自上而下從頂上事件到中間事件、再到原因事件進(jìn)行分析，具體內(nèi)容是在對(duì)頂上事件進(jìn)行系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，收集、調(diào)查各類系統(tǒng)事故，確定事故發(fā)生的中間事件、可能原因，并根據(jù)各類事件的邏輯關(guān)系繪制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的結(jié)構(gòu)圖（見圖1）。

圖1 重大課題組知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)結(jié)構(gòu)

3 類事件的風(fēng)險(xiǎn)分析內(nèi)容如下（見表1）：

（1）頂上事件。本研究的頂上事件設(shè)定為重大課題組的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。該風(fēng)險(xiǎn)伴隨課題組知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)的整個(gè)過程，一旦觸發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)造成課題組核心競(jìng)爭力降低、人員流失、經(jīng)費(fèi)下調(diào)等一系列后續(xù)問題，對(duì)課題組的持續(xù)發(fā)展造成不良影響。

（2）中間事件。中間事件涵蓋了重大課題組知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)階段：一是知識(shí)準(zhǔn)備階段，主要包含前期對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀的調(diào)研評(píng)估及項(xiàng)目立項(xiàng)等；二是知識(shí)創(chuàng)造階段，主要是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)的經(jīng)費(fèi)、技術(shù)、人力資源投入等；三是知識(shí)產(chǎn)品化階段，主要是對(duì)研發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果進(jìn)行大規(guī)模生產(chǎn)；四是知識(shí)市場(chǎng)化階段，主要在于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品進(jìn)行營銷、占有市場(chǎng)份額，從而獲取產(chǎn)品帶來的收益。

（3）原因事件。原因事件即是重大課題組在知識(shí)產(chǎn)權(quán)各個(gè)階段的活動(dòng)中引起知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的事件。

表1 重大課題組知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析

3.2 基于FMEA 的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析

基于FMEA 方法，采用分級(jí)方法對(duì)重大課題組知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的起因、可能產(chǎn)生的后果進(jìn)行分析。由專家打分得到知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度（severity，S）、發(fā)生的可能性（occurrence，O）和風(fēng)險(xiǎn)可被探測(cè)的程度（detection，D），如表2 所示，從而計(jì)算出知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先數(shù)（risky priority number，RPN），計(jì)算公式為：RPN=O×S×D。若RPN 較大，則對(duì)超出安全警戒范圍的風(fēng)險(xiǎn)因素采取預(yù)防和改進(jìn)措施，將可能產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制在安全警戒線以下；若RPN 較小，可以直接接受風(fēng)險(xiǎn)但必須將該風(fēng)險(xiǎn)事件記錄在案［2,10］。識(shí)別知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，并將風(fēng)險(xiǎn)防控在一定的范圍，通常不只是一種對(duì)策，而是多種對(duì)策的組合，同時(shí)也要根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)自身的特點(diǎn)，從科研機(jī)構(gòu)整體角度綜合考慮，從而制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。

表2 重大課題組知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度取值

重大課題組知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生度取值、可被探測(cè)程度取值分別如表3、表4 所示。

表3 重大課題組知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生度取值

表3 （續(xù)）

表4 重大課題組知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)可被探測(cè)程度取值

3.3 基于FTA 方法的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵點(diǎn)分析

運(yùn)用FTA 方法對(duì)重大課題組知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)程度最高的關(guān)鍵點(diǎn)構(gòu)建故障樹進(jìn)行分析，以了解風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的規(guī)律和特點(diǎn)，通過計(jì)算頂事件失效概率、底事件概率重要度等，找出控制該風(fēng)險(xiǎn)的可行方案，按輕重緩急而采取預(yù)防對(duì)策。一般可按3 個(gè)步驟分析：首先，根據(jù)頂事件的目標(biāo)明確邊界和范圍，調(diào)研相關(guān)數(shù)據(jù)及信息，構(gòu)建起故障樹；然后，通過布爾運(yùn)算求解出最小割集，分析基本事件在故障樹結(jié)構(gòu)中的重要度；最后，計(jì)算出頂事件的失效概率，分析底事件的概率重要度。

（1）頂事件失效概率。將全體最小割集作為基礎(chǔ)，通過割集數(shù)據(jù)推斷出故障樹中各底事件的發(fā)生概率（P），并進(jìn)一步做定量化計(jì)算。故障樹結(jié)構(gòu)和各底事件失效概率值決定了頂事件的失效概率。

在計(jì)算出故障樹中各最小割集和相應(yīng)底事件概率重要度之后，將全部底事件按概率重要度由大到小排序：重要度數(shù)值越大，說明對(duì)頂事件影響程度越大；重要度數(shù)值越小，說明對(duì)頂事件影響程度越小。由此，可以按照計(jì)算所得順序制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警策略。

4 案例研究

依據(jù)上述FMEA-FTA 方法，以中國科學(xué)院上海硅酸鹽研究所某重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（以下簡稱“重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室課題組”）為例，對(duì)這一重大課題組知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)過程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行識(shí)別，并針對(duì)不同的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；同時(shí)，根據(jù)總結(jié)潛在風(fēng)險(xiǎn)的故障后果和故障原因提出相應(yīng)的措施，對(duì)改進(jìn)后的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警形成一定的指導(dǎo)。

4.1 基于FMEA 方法的分析

通過調(diào)研及咨詢，圍繞重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室課題組知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)的準(zhǔn)備階段、創(chuàng)新階段、應(yīng)用階段、推廣階段4 個(gè)不同創(chuàng)新階段，歸納出了12 類潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，并將每個(gè)階段的每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀、原因及預(yù)估改進(jìn)效果總結(jié)如表5 所示。由表5 可知，知識(shí)產(chǎn)權(quán)外溢泄露風(fēng)險(xiǎn)是重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室課題組知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)中最嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)。由于關(guān)鍵性知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)信息外泄可能導(dǎo)致課題組重大技術(shù)與經(jīng)濟(jì)損失、專項(xiàng)課題失去研究價(jià)值、課題組競(jìng)爭力下降、重要骨干成員流失等等一系列問題，從而影響課題組的長遠(yuǎn)發(fā)展，因此其嚴(yán)重程度定位10；同時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)外溢發(fā)生頻率較高，發(fā)生可能性為20%～30%，因此發(fā)生概率系數(shù)為8；但此類風(fēng)險(xiǎn)被探測(cè)到的難度適中，其可探測(cè)度定位為6。因此，該風(fēng)險(xiǎn)RPN 為480，風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先數(shù)最高。為了降低此類知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室課題組在研發(fā)過程中應(yīng)制定明確的知識(shí)管理?xiàng)l例，由專人或團(tuán)隊(duì)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的維護(hù)和管理；可以與研究人員簽訂保密協(xié)議等，運(yùn)用法律法規(guī)約束研究人員的行為，防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)被相關(guān)人員有意或無意泄露外溢，并且如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到侵害盜用，應(yīng)利用法律手段維護(hù)自己的合法權(quán)益，要求侵權(quán)方停止侵權(quán)行為并給予賠償?shù)取?/p>

表5 基于FMEA 方法的案例重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室課題組知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析

表5 （續(xù)）

4.2 基于FTA 方法的分析

在前述分析基礎(chǔ)上，進(jìn)一步運(yùn)用FTA 方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)順序最高的關(guān)鍵點(diǎn)，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)外溢泄露風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)建故障樹進(jìn)行分析，以更清晰地反映風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)該關(guān)鍵點(diǎn)的重要程度，從而制定控制該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可行方案，形成有先后秩序、輕重緩急的預(yù)防對(duì)策。

（1）故障樹的構(gòu)建。將知識(shí)產(chǎn)權(quán)外溢泄露風(fēng)險(xiǎn)作為頂上事件，按照樹形解構(gòu)逐層剖析構(gòu)建故障樹。引起知識(shí)產(chǎn)權(quán)外溢泄露最直接而必要的原因主要是：組內(nèi)成員泄密、外部合作泄密、科研骨干流失泄密、競(jìng)爭對(duì)手竊取，四者中任一因素出現(xiàn)都會(huì)導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)外溢泄露的發(fā)生，因此以四者為次頂事件，對(duì)相應(yīng)原因進(jìn)行分析，建立起以邏輯門符號(hào)表示的完整的故障樹如圖2 所示。

圖2 案例重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室課題組知識(shí)產(chǎn)權(quán)外溢泄露風(fēng)險(xiǎn)的故障樹

（2）故障樹分析。通過專家咨詢并結(jié)合案例信息統(tǒng)計(jì)，綜合分析列出基本事件的發(fā)生概率，如表6 所示。

表6 案例重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室課題組知識(shí)產(chǎn)權(quán)外溢泄露風(fēng)險(xiǎn)的底事件失效概率

由于上述故障樹只存在“或門”形式連接，因此所有的最小割集即是所有的底事件之集合。依據(jù)頂事件失效概率計(jì)算公式，可計(jì)算得出頂事件失效概率：

然后，再根據(jù)底事件重要度計(jì)算公式，計(jì)算出各底事件的重要度如表7 所示?？梢钥闯觯蒲泄歉闪魇狈ΡＣ軝C(jī)制造成泄密、組內(nèi)成員販賣技術(shù)信息獲利、會(huì)議論壇交流泄密、科研合作泄密等是造成重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室課題組知識(shí)產(chǎn)權(quán)外溢泄露的重要基本事件，按重要度排序依次是組內(nèi)成員販賣技術(shù)信息獲利、會(huì)議論壇交流泄密、科研骨干流失缺乏保密機(jī)制造成泄密、科研合作泄密。因此，從這4 點(diǎn)入手出臺(tái)相應(yīng)措施，能夠有效防止重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室課題組的知識(shí)產(chǎn)權(quán)外溢泄露風(fēng)險(xiǎn)。

表7 案例重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室課題組知識(shí)產(chǎn)權(quán)外溢泄露風(fēng)險(xiǎn)的底事件重要度

4.3 制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控策略

為了更有效地防控知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，研究提出對(duì)上述12 類潛在風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)預(yù)警防控，并針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)外溢泄露風(fēng)險(xiǎn)作出4 項(xiàng)重點(diǎn)布控：

第一，加強(qiáng)重視，嚴(yán)格制定并與組內(nèi)成員（尤其是科研骨干成員）簽署保密協(xié)議，明確信息泄密責(zé)任和懲罰機(jī)制。

第二，強(qiáng)化管理，提升課題組成員對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的警覺性，在學(xué)科討論、對(duì)外交流等事宜中自覺注意重要技術(shù)信息的保密。

第三，在團(tuán)隊(duì)與外界合作中制定一套完整、有效的技術(shù)信息機(jī)密保護(hù)機(jī)制，防止科研合作中的泄密現(xiàn)象。

第四，面向科技創(chuàng)新立項(xiàng)、研發(fā)、轉(zhuǎn)化及應(yīng)用推廣的各個(gè)環(huán)節(jié)，形成專門的資料、信息與數(shù)據(jù)保存的專人管理、監(jiān)督與審核機(jī)制。

5 結(jié)論

本研究將安全評(píng)價(jià)與分析系統(tǒng)學(xué)理念引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)域，運(yùn)用FMEA-FTA 方法對(duì)重大課題組在科技創(chuàng)新活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行探討，研究重大課題組知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的潛在后果、發(fā)生可能性以及形成原因，識(shí)別與評(píng)估各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并圍繞關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)剖析出底層事件，提出相應(yīng)的防控預(yù)警措施，從而構(gòu)建起有利于前置化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警識(shí)別、分析、評(píng)估和解決的泛在化科研單元知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模式。依托該模式，以上海硅酸鹽所某重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室為例開展實(shí)證研究，實(shí)證結(jié)果顯示該模式能有效地對(duì)該重大課題組知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)的12 類潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析與評(píng)價(jià)，識(shí)別出關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并分析出影響該關(guān)鍵點(diǎn)的基本事件重要度，制定有針對(duì)性的防控策略，對(duì)該重大課題組防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力起到了一定的支撐作用，也為其他科研單元開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)研究提供了可供參考的數(shù)據(jù)經(jīng)驗(yàn)和研究模式。

同時(shí)，本研究也存在以下不足之處：一是構(gòu)建的重大課題組知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)研究模式中，一些指標(biāo)點(diǎn)需要案例經(jīng)驗(yàn)、調(diào)研信息及專家咨詢來提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，由于這些數(shù)據(jù)采集存在一定難度，尤其是會(huì)涉及一些非公開信息，在一定程度上會(huì)影響研究結(jié)果的準(zhǔn)確性。二是實(shí)證案例對(duì)象綜合了前沿研究與應(yīng)用研究，而對(duì)于側(cè)重前沿研究或?qū)Ｗ?yīng)用轉(zhuǎn)化的課題組，需要對(duì)研究模式進(jìn)行修正調(diào)整以增強(qiáng)其合理性。以上問題將在未來作進(jìn)一步探討，不斷地進(jìn)行優(yōu)化完善。