黎 峰

(江蘇省社會(huì)科學(xué)院 世界經(jīng)濟(jì)研究所，江蘇 南京 210004)

一、 引 言

通過承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移全方位融入全球價(jià)值鏈分工，中國經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)持續(xù)快速發(fā)展。然而，自2008年國際金融危機(jī)以來，隨著發(fā)達(dá)國家“再工業(yè)化”進(jìn)程加快，美國發(fā)起大規(guī)模對(duì)華貿(mào)易摩擦，尤其是2020年初新冠疫情的快速蔓延，全球價(jià)值鏈分工遭受到前所未有的考驗(yàn)。中國地大物博、市場(chǎng)空間廣闊，加之區(qū)域間發(fā)展差距明顯，具備開展國內(nèi)價(jià)值鏈分工的基本條件。依托國內(nèi)配套及國內(nèi)市場(chǎng)加快構(gòu)建國內(nèi)大循環(huán)是當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。

另一方面，經(jīng)濟(jì)起飛過程中的區(qū)域協(xié)調(diào)同樣是中國需要解決的重大現(xiàn)實(shí)問題。從西部大開發(fā)、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)到長(zhǎng)三角一體化、京津冀協(xié)同發(fā)展、珠港澳大灣區(qū)建設(shè)，都預(yù)示著區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展將更加依托國內(nèi)資源統(tǒng)籌及產(chǎn)業(yè)整合。在2020年5月推出的新西部大開發(fā)計(jì)劃中，黨中央明確提出拓展區(qū)際互動(dòng)合作的要求。由此值得研究的問題是，國內(nèi)垂直專業(yè)化分工能否成為推動(dòng)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的新機(jī)制？從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要取決于其技術(shù)進(jìn)步和全要素生產(chǎn)率的提升，人均收入差距很大程度上源自于生產(chǎn)效率差異(Bartelsman等，2007)[1]。因而，探析國內(nèi)垂直專業(yè)化分工對(duì)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的影響機(jī)制，應(yīng)著眼于技術(shù)差距的視角。

有關(guān)垂直專業(yè)化分工與區(qū)域間技術(shù)差距的研究，已有文獻(xiàn)大致得出兩種結(jié)論：一種觀點(diǎn)認(rèn)為開展垂直專業(yè)化分工會(huì)擴(kuò)大區(qū)域技術(shù)差距；另一種觀點(diǎn)則截然相反，認(rèn)為分工有利于技術(shù)差距的縮小。

對(duì)于第一類觀點(diǎn)，代表性的研究如Prebisch(1950)[2]指出國際分工推動(dòng)形成了以生產(chǎn)工業(yè)品為主的“中心”地區(qū)，以及為“中心”區(qū)域提供糧食和原材料的“外圍”地區(qū)。在該分工體系中，技術(shù)的擴(kuò)散是不對(duì)等的，由此必然導(dǎo)致國家間技術(shù)差距的擴(kuò)大(Prebisch，1959)[3]。與此類似的是，在全球價(jià)值鏈分工體系中，居于被支配地位的發(fā)展中國家尋求技術(shù)升級(jí)為特征的價(jià)值鏈攀升行為，往往會(huì)遭受到核心地位的發(fā)達(dá)國家的百般阻擾，而被鎖定在全球價(jià)值鏈的低端環(huán)節(jié)(Lall等，2005；劉志彪和張杰，2007；盧福財(cái)和胡平波，2008)[4-6]。

以國內(nèi)區(qū)域間分工為視角，F(xiàn)riedmann(1963)[7]發(fā)現(xiàn)伴隨著欠發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展，通常會(huì)在國內(nèi)形成核心區(qū)域和邊緣區(qū)域，核心區(qū)域具有較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力，而邊緣區(qū)域?qū)诵膮^(qū)域保持依附關(guān)系，吸收核心區(qū)的技術(shù)擴(kuò)散。在此基礎(chǔ)上，Krugman(1991)[8]進(jìn)一步完善了“中心—外圍”理論，指出收益遞增和國內(nèi)垂直專業(yè)化分工會(huì)使得原本對(duì)稱的兩個(gè)區(qū)域演化為工業(yè)核心區(qū)和農(nóng)業(yè)邊緣區(qū)。

對(duì)于垂直專業(yè)化分工有利于縮小技術(shù)差距的觀點(diǎn)，Coe和Helpman(1993)[9]基于南北技術(shù)擴(kuò)散模型認(rèn)為，作為具有后發(fā)優(yōu)勢(shì)的發(fā)展中國家，通過與掌握前沿技術(shù)的發(fā)達(dá)國家開展貿(mào)易能夠以較低的學(xué)習(xí)和模仿成本實(shí)現(xiàn)技術(shù)溢出和技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而技術(shù)差距收斂。類似的觀點(diǎn)如Hirschman(1958)[10]提出的“極化—涓滴效應(yīng)”，認(rèn)為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展將不可避免地產(chǎn)生極化效應(yīng)和涓滴效應(yīng)，但由于發(fā)展過程必然會(huì)遇到人口擁擠、環(huán)境污染等問題，最終涓滴效應(yīng)會(huì)大于極化效應(yīng)而占據(jù)優(yōu)勢(shì)，長(zhǎng)期來看國家間發(fā)展差距將趨于縮小。此外，范劍勇(2004)[11]、潘文卿和李子奈(2007)[12]、潘文卿(2010，2012，2015)[13-15]、邵朝對(duì)和蘇丹妮(2019)[16]、蘇丹妮等(2019)[17]等的研究也發(fā)現(xiàn)中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在明顯的空間溢出效應(yīng)，且區(qū)域發(fā)展差距趨于收斂。

可見，圍繞該主題，已有研究存在明顯的分歧。主要原因在于對(duì)國內(nèi)專業(yè)化分工水平及區(qū)域技術(shù)進(jìn)步水平的度量方法，尤其是在產(chǎn)品內(nèi)分工條件下，如何衡量區(qū)域參與國內(nèi)垂直專業(yè)化分工的程度、如何度量國內(nèi)價(jià)值鏈分工下各區(qū)域行業(yè)部門的技術(shù)進(jìn)步情況尤為重要。本文聚焦國內(nèi)垂直專業(yè)化分工對(duì)區(qū)域技術(shù)差距的影響，可能的特點(diǎn)在于：一是通過數(shù)據(jù)包絡(luò)方法(DEA)分析行業(yè)層面的技術(shù)水平，不同于已有文獻(xiàn)基于效率最大的全要素生產(chǎn)率分解，本文在綜合考慮投入要素價(jià)格波動(dòng)及要素資源配置基礎(chǔ)上，以成本最小的視角分解出全要素生產(chǎn)率變化中的純技術(shù)進(jìn)步因素。二是在國內(nèi)價(jià)值鏈理論分析框架中，不同于已有文獻(xiàn)單純利用中國省際間投入產(chǎn)出流量數(shù)據(jù)，本文借助中國海關(guān)進(jìn)出口數(shù)據(jù)，進(jìn)一步將中國省際間投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)與世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行匹配，從而能更加準(zhǔn)確地對(duì)“國內(nèi)循環(huán)”與“國際循環(huán)”加以區(qū)分。三是基于地理空間的維度，以分工模式異質(zhì)性的視角探討國內(nèi)價(jià)值鏈分工影響區(qū)域間技術(shù)差距的機(jī)制原理，發(fā)現(xiàn)相對(duì)其他分工模式，東部沿海與中西部地區(qū)的垂直專業(yè)化分工呈現(xiàn)出明顯的區(qū)域間技術(shù)收斂效應(yīng)。

因而，本文剩余部分的安排如下：第二部分是相關(guān)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)核算?；诟倪M(jìn)后的Malmquist指數(shù)從全要素生產(chǎn)率中分解出技術(shù)進(jìn)步水平，以此對(duì)各省級(jí)區(qū)域行業(yè)層面的技術(shù)進(jìn)步情況進(jìn)行特征性事實(shí)描述。構(gòu)建國內(nèi)價(jià)值鏈分工的統(tǒng)計(jì)方法，就國內(nèi)區(qū)域間垂直專業(yè)化分工進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。第三部分構(gòu)建實(shí)證計(jì)量模型，就區(qū)域間雙邊垂直專業(yè)化分工對(duì)行業(yè)層面技術(shù)進(jìn)步的影響進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析，探討國內(nèi)價(jià)值鏈嵌入對(duì)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響機(jī)理。第四部分進(jìn)一步分析國內(nèi)價(jià)值鏈分工對(duì)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步影響的異質(zhì)性特征。最后是基本結(jié)論及政策啟示。

二、 相關(guān)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)核算

(一) 中國省級(jí)區(qū)域制造部門技術(shù)進(jìn)步水平的統(tǒng)計(jì)核算

對(duì)于技術(shù)進(jìn)步水平的衡量，常見方法是采用全要素生產(chǎn)率(TFP)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)測(cè)度(如Keller，2002)[18]。然而，全要素生產(chǎn)率衡量的為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中，剔除勞動(dòng)力、實(shí)物資本、人力資本、資源能源等各投入要素貢獻(xiàn)的剩余部分，其不僅僅包括技術(shù)進(jìn)步，還包括制度創(chuàng)新、資源配置等等。由此，全要素生產(chǎn)率是由技術(shù)進(jìn)步(1)涵蓋制度創(chuàng)新在內(nèi)的廣義技術(shù)進(jìn)步。及要素配置效率兩者共同決定，(2)Hsieh and Klenow(2009)[19]通過把要素配置扭曲程度引入生產(chǎn)函數(shù)，將行業(yè)全要素生產(chǎn)率(TFP)分解為行業(yè)平均全要素生產(chǎn)率(衡量行業(yè)技術(shù)進(jìn)步)和該行業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率方差(衡量資源配置水平)兩部分。即盡管行業(yè)生產(chǎn)方式取得突破，但如若生產(chǎn)要素組合存在扭曲，將導(dǎo)致其全要素生產(chǎn)率提升并不明顯甚至降低。

(1)

其中，Ct(yt,wt)表示在既定產(chǎn)出規(guī)模yt、技術(shù)水平及投入要素價(jià)格wt條件下支付的最小生產(chǎn)成本。

在要素投入方面，在規(guī)模報(bào)酬不變(CRS)條件下的投入距離函數(shù)為：

Dt(yt,xt)=sup{θ:(xt/θ,yt)∈Tct,θ>0}

(2)

Dt(yt,xt)意味著維持既定產(chǎn)出規(guī)模條件下，實(shí)際投入能縮減的最大限度。因而有：

(3)

而t期和t+1期的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)可表述為：

(4)

(5)

聯(lián)立(3)式、(4)式和(5)式，可以得到t期和t+1期的成本Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)，即

(6)

(7)

聯(lián)立(6)式和(7)式并進(jìn)一步分解，可得到從t期到t+1期的成本Malmquist指數(shù)，即

(8)

因而，成本Malmquist指數(shù)可以分解為四個(gè)部分，即技術(shù)效率變化(Technical efficiency change，TEC)，即純技術(shù)效率及規(guī)模效率變化導(dǎo)致的生產(chǎn)率波動(dòng)；配置效率變化(Allocative efficiency change，AEC)，即投入要素組合調(diào)整導(dǎo)致的生產(chǎn)率變化；技術(shù)變化(Technical change，TC)，即創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致的生產(chǎn)率變化，這是本文所關(guān)心的技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)；價(jià)格效應(yīng)(Price effect，PE)，即投入要素價(jià)格改變引起的生產(chǎn)率波動(dòng)。

在此基礎(chǔ)上，可以從全要素生產(chǎn)率指標(biāo)中分解出各行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，(3)其中以就業(yè)人數(shù)年平均值來度量各省級(jí)區(qū)域行業(yè)層面的勞動(dòng)力投入規(guī)模，以永續(xù)盤存法測(cè)算的部門資本存量來衡量各省級(jí)區(qū)域行業(yè)層面的資本投入規(guī)模，數(shù)據(jù)來源均為各省市相關(guān)年度的統(tǒng)計(jì)年鑒。勞動(dòng)力價(jià)格以各行業(yè)年平均工資來衡量，數(shù)據(jù)來源為相關(guān)年度的《中國勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》；資本價(jià)格采用的是各行業(yè)固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)，數(shù)據(jù)來源為各省市相關(guān)年度的統(tǒng)計(jì)年鑒。此外，通過收入法核算各省級(jí)區(qū)域行業(yè)層面的增加值，即部門增加值=固定資產(chǎn)折舊+勞動(dòng)者報(bào)酬+生產(chǎn)稅凈額+應(yīng)交增值稅+營業(yè)盈余，數(shù)據(jù)來源為相關(guān)年度的《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》及各省市統(tǒng)計(jì)年鑒。進(jìn)一步以省級(jí)區(qū)域各行業(yè)產(chǎn)值占比作為權(quán)重，采用加權(quán)平均方法計(jì)算出中國各區(qū)域制造部門的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)。圖1顯示了2002年以來中國各省級(jí)區(qū)域的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)變化情況，橫軸表示2010-2016年相對(duì)于2007-2009年的技術(shù)進(jìn)步變化之比，縱軸代表2007-2009年與2002-2006年的技術(shù)進(jìn)步變化之比?？梢姷谝幌笙薇硎?007-2009年與2010-2016年兩個(gè)期間技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)較前期均得到了改善；第三象限代表兩個(gè)期間較前期都出現(xiàn)了惡化趨勢(shì)；第二象限表示技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)出現(xiàn)先提升后下降的“倒U型”情況；第四象限則代表技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，表現(xiàn)為先抑后揚(yáng)的“U型”跡象。由此可以看出：位于第一象限的主要為西部地區(qū)省區(qū)市，包括重慶、四川、寧夏、山西等，表明近年來西部地區(qū)技術(shù)進(jìn)步水平出現(xiàn)持續(xù)提升，尤其重慶、四川等地利用政策優(yōu)勢(shì)大量吸引跨國投資及東部沿海產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，高級(jí)生產(chǎn)要素的集聚很大程度上推動(dòng)本地產(chǎn)品質(zhì)量提升。而位于第三象限的主要為江蘇、廣東等東部沿海地區(qū)，表明2010年以來以上地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步水平相對(duì)于世紀(jì)之初出現(xiàn)倒退趨勢(shì)?！叭胧馈币詠硗馍讨苯油顿Y的進(jìn)入及國內(nèi)垂直專業(yè)化分工的深化產(chǎn)生明顯的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，而隨著開放紅利的逐漸衰退，加之投資驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式仍未得到根本改變，其技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)有所減弱。

圖1 中國各省級(jí)區(qū)域紡織部門的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)變化資料來源：作者計(jì)算而得。注：由于作者采用的是30省區(qū)市30部門地區(qū)間投入產(chǎn)出表，不包含西藏?cái)?shù)據(jù)，下同

(二) 國內(nèi)垂直專業(yè)化分工的統(tǒng)計(jì)核算

利用投入產(chǎn)出模型進(jìn)行增加值分解，能較為細(xì)致地刻畫價(jià)值鏈的上下游專業(yè)化分工關(guān)系，其中KWW(Koopman等，2014)[21]是全球價(jià)值鏈條件下出口增加值分解的主流方法，然而KWW法僅把出口分解到國家層面，而沒有在區(qū)域?qū)用嫫饰鰢鴥?nèi)出口增加值的來源及實(shí)現(xiàn)方式。李跟強(qiáng)和潘文卿(2016)[22]著眼于國內(nèi)價(jià)值鏈分工，借鑒KWW法對(duì)中國區(qū)域間流出進(jìn)行了分解，但并沒有就國內(nèi)區(qū)域參與全球價(jià)值鏈產(chǎn)生的國內(nèi)增加值進(jìn)一步分析。鑒于此，本文在同時(shí)考慮參與國內(nèi)專業(yè)化分工及嵌入全球價(jià)值鏈行為后，建立增加值分解的綜合框架，模型中涉及的分工參與者包括國內(nèi)的區(qū)域R、區(qū)域S、區(qū)域T，以及國家S′、國家T′，即

(9)

其中，A為直接系數(shù)矩陣(如ARR=XRR/XR)，對(duì)(9)式變形，得到

(10)

按照具體流向?qū)^(qū)域總產(chǎn)出進(jìn)行拆分，并以完全消耗系數(shù)矩陣對(duì)直接系數(shù)矩陣A進(jìn)行替代，(10)式進(jìn)一步變形為：

(11)

(11)式反映了各區(qū)域產(chǎn)出的流向，如XR=XRR+XRS+XRT+XRS′+XRT′，表明區(qū)域R的產(chǎn)出本地消耗了XRR，通過國內(nèi)流出被區(qū)域S、區(qū)域T分別消耗了XRS和XRT，同時(shí)通過出口被國家S′、國家T′分別消耗了XRS′和XRT′。此外，通過矩陣相乘，能揭示以上各消耗部分的具體使用形式，如XRR=BRRYRR+BRSYSR+BRTYTR+BRS′YS′R+BRT′YT′R，表明區(qū)域R的總產(chǎn)出通過五種不同形式在本地使用：一是本地直接消耗部分BRRYRR；二是流出至區(qū)域S，經(jīng)過再加工后折返回本地使用部分BRSYSR；三是流出至區(qū)域T，經(jīng)過再加工后折返回本地使用部分BRTYTR；四是出口至國家S′，經(jīng)過再加工后折返回本地使用部分BRS′YS′R；五是出口至國家T′，經(jīng)過再加工后折返回本地使用部分BRT′YT′R。

(12)

(12)式反映了各區(qū)域產(chǎn)出背后的增加值份額，如VRBRR表示區(qū)域R依托本地投入產(chǎn)出中所蘊(yùn)含的本地增加值份額；VSBSR表示區(qū)域R生產(chǎn)中因使用了區(qū)域S的中間品投入而包含的屬于區(qū)域S的增加值份額。按照區(qū)域R產(chǎn)出中的中間品來源分布，有：

VRBRR+VSBSR+VTBTR+VS′BS′R+VT′BT′R=1

(13)

基于以上分析，可以對(duì)中國區(qū)域的國內(nèi)流出及出口進(jìn)行分解。首先以區(qū)域R對(duì)區(qū)域S的國內(nèi)流出為例，由于ERS=ARSXS+YRS，因而

ERS=U(ARSXS+YRS)=(VRBRR+VSBSR+VTBTR+VS′BS′R+VT′BT′R)(YRS+ARSXS)

=VRBRRYRS+VSBSRYRS+VTBTRYRS+VS′BS′RYRS+VT′BT′RYRS+VRBRRARSXS+VSBSRARSXS+

VTBTRARSXS+VS′BS′RARSXS+VT′BT′RARSXS

(14)

參照KWW法的處理，有：

VRBRRARSXS=VRBRSYSR+VRBRSYSS+VRBRSYST+VRBRSYSS′+VRBRSYST′+VRBRSASRXR

(15)

由此，區(qū)域R對(duì)區(qū)域S的國內(nèi)流出可以表示為：

ERS=VRBRRYRS+VSBSRYRS+VTBTRYRS+VS′BS′RYRS+VT′BT′RYRS+VRBRSYSR+VRBRSYSS+VRBRSYST+VRBRSYSS′+VRBRSYST′+VRBRSASRXR+VSBSRARSXS+VTBTRARSXS+VS′BS′RARSXS+VT′BT′RARSXS

(16)

此外，由于

XR=(1-ARR)-1YRR+(1-ARR)-1ERW

(17)

XS=(1-ASS)-1YSS+(1-ASS)-1ESW

(18)

其中ERW、ESW分別為區(qū)域R及區(qū)域S產(chǎn)出的國內(nèi)流出及出口之和，把(17)式、(18)式代入(16)式，整理后可得：

ERS=(1VRBRRYRS+2VRBRSYSS)+[3VRBRSYST+(4VRBRSYSS′+5VRBRSYST′)]+

[6VRBRSYSR+7VRBRSASR(1-ARR)-1YRR]+[8VSBSRYRS+9VSBSRARS(1-ASS)-1YSS]+

[10VTBTRYRS+11VTBTRARS(1-ASS)-1YSS]+[12VS′BS′RYRS+13VS′BS′RARS(1-ASS)-1YSS]+

[14VT′BT′RYRS+15VT′BT′RARS(1-ASS)-1YSS]+[16VRBRSASR(1-ARR)-1ERW+17VSBSRARS(1-ASS)-1ESW+18VTBTRARS(1-ASS)-1ESW+19VS′BS′RARS(1-ASS)-1ESW+20VT′BT′RARS(1-ASS)-1ESW]

(19)

在此基礎(chǔ)上，出于厘清國內(nèi)價(jià)值鏈分工與全球價(jià)值鏈分工邊界的需要，進(jìn)一步令ERW=ERD+ERF，ESW=ESD+ESF，其中ERD、ESD分別為區(qū)域R及區(qū)域S產(chǎn)出的國內(nèi)流出，ERF、ESF分別為區(qū)域R及區(qū)域S產(chǎn)出的出口，則(19)式變形為：

ERS=(1VRBRRYRS+2VRBRSYSS)+[3VRBRSYST+(4VRBRSYSS′+5VRBRSYST′)]+

[6VRBRSYSR+7VRBRSASR(1-ARR)-1YRR]+[8VSBSRYRS+9VSBSRARS(1-ASS)-1YSS]+

[10VTBTRYRS+11VTBTRARS(1-ASS)-1YSS]+[12VS′BS′RYRS+13VS′BS′RARS(1-ASS)-1YSS]+

[14VT′BT′RYRS+15VT′BT′RARS(1-ASS)-1YSS]+[16VRBRSASR(1-ARR)-1ERD+17VRBRSASR(1-ARR)-1ERF+

18VSBSRARS(1-ASS)-1ESD+19VSBSRARS(1-ASS)-1ESF+20VTBTRARS(1-ASS)-1ESD+

21VTBTRARS(1-ASS)-1ESF+22VS′BS′RARS(1-ASS)-1ESW+23VT′BT′RARS(1-ASS)-1ESW]

(20)

由(20)式可見，區(qū)域R對(duì)區(qū)域S的國內(nèi)流出ERS按照使用去向大致可以分解為：項(xiàng)1是以最終品流出的方式直接實(shí)現(xiàn)的增加值(dv1)，項(xiàng)2是以中間品流出的方式直接實(shí)現(xiàn)的增加值(dv2)，項(xiàng)3是通過國內(nèi)循環(huán)而間接實(shí)現(xiàn)的增加值(iv1，Indirect Value-added)，項(xiàng)4、項(xiàng)5是通過外部循環(huán)而間接實(shí)現(xiàn)的增加值(iv2)，項(xiàng)6是通過國內(nèi)循環(huán)形式實(shí)現(xiàn)的增值折返(vr1n，Value-added Returns)，項(xiàng)7是以外部循環(huán)的形式實(shí)現(xiàn)的增值折返(vr2)。項(xiàng)8—項(xiàng)11屬于區(qū)域R對(duì)區(qū)域S的國內(nèi)流出包含的國內(nèi)其他區(qū)域增加值(fv1)，項(xiàng)12—項(xiàng)13和項(xiàng)14—項(xiàng)15分別為國家S′和國家T′的增加值部分，屬于國外增加值(fv2)；項(xiàng)16—項(xiàng)23為增加值的重復(fù)計(jì)算(dc，Double Counting)部分。

其次，考慮區(qū)域出口情況，以區(qū)域R對(duì)國家S′的出口ERS′為例，

ERS′=(24VRBRRYRS′+25VRBRS′YS′S′)+[26(VRBRS′YS′S+27VRBRS′YS′T)+28VRBRS′YS′T′]+

[29VRBRS′YS′R+30VRBRS′AS′R(1-ARR)-1YRR]+[31VS′BS′RYRS′+32VS′BS′RARS′(1-AS′S′)-1YS′S′]+

[33VSBSRYRS′+34VSBSRARS′(1-AS′S′)-1YS′S′]+[35VTBTRYRS′+36VTBTRARS′(1-AS′S′)-1YS′S′]+

[37VT′BT′RYRS′+38VT′BT′RARS′(1-AS′S′)-1YS′S′]+[39VRBRS′AS′R(1-ARR)-1ERW+

40VSBSRARS′(1-AS′S′)-1ES′W+41VTBTRARS′(1-AS′S′)-1ES′W+42VS′BS′RARS′(1-AS′S′)-1ES′W+

43VT′BT′RARS′(1-AS′S′)-1ES′W]

(21)

同樣，(21)式意味著區(qū)域R對(duì)國家S′的出口可以分為：項(xiàng)24是通過最終品出口直接實(shí)現(xiàn)的增加值(dv1′)，項(xiàng)25是通過中間品出口直接實(shí)現(xiàn)的增加值(dv2′)。項(xiàng)26—項(xiàng)28是經(jīng)過國家S′加工后再次出口而間接實(shí)現(xiàn)的增加值(iv′)，項(xiàng)29和項(xiàng)30是包含在國家S′對(duì)區(qū)域R增值折返部分中的區(qū)域增加值(vr′)；項(xiàng)33—項(xiàng)36是通過區(qū)域R對(duì)國家S′出口實(shí)現(xiàn)的其他地區(qū)增加值(fv1′)，項(xiàng)31—項(xiàng)32、項(xiàng)37—項(xiàng)38屬于區(qū)域R出口創(chuàng)造的國外增加值(fv2′)。此外，項(xiàng)39—項(xiàng)43為重復(fù)計(jì)算部分(dc′)。

在構(gòu)建國內(nèi)價(jià)值鏈分工理論分析框架基礎(chǔ)上，需要對(duì)中國省際間投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)與WIOD數(shù)據(jù)進(jìn)行匹配。借鑒黎峰(2020)[23]的思路，首先進(jìn)行行業(yè)口徑匹配，(4)《中國省際間投入產(chǎn)出表》包含30個(gè)行業(yè)，WIOD數(shù)據(jù)包括35個(gè)行業(yè)，兩者匹配為17個(gè)行業(yè)，即農(nóng)林牧漁、資源采掘、食品制造及煙草加工、紡織服裝、木材加工及家具、造紙印刷及文教體育用品、石油加工、煉焦及核燃料加工、化學(xué)工業(yè)、非金屬礦物制品、金屬及制品、通用專用設(shè)備、電子光學(xué)及儀器儀表、交通運(yùn)輸設(shè)備、其他制造業(yè)、電力燃?xì)馑?yīng)、建筑業(yè)和服務(wù)業(yè)。進(jìn)而借助中國海關(guān)數(shù)據(jù)厘清各區(qū)域行業(yè)層門對(duì)相關(guān)貿(mào)易伙伴國的中間品及最終品進(jìn)出口數(shù)據(jù)，最終將中國省際間投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)與WIOD數(shù)據(jù)有效匹配。

在數(shù)據(jù)匹配基礎(chǔ)上，借鑒Wang et al.(2017)[24]的思路構(gòu)建國內(nèi)價(jià)值鏈嵌入度指標(biāo)，即：

(22)

圖2 中國各省級(jí)區(qū)域電子光學(xué)及儀器儀表部門的國內(nèi)價(jià)值鏈嵌入度(2010年)資料來源：作者計(jì)算而得。

圖2以電子光學(xué)及儀器儀表行業(yè)為例，顯示了中國各省級(jí)區(qū)域國內(nèi)價(jià)值鏈分工的嵌入程度，可見以青海、內(nèi)蒙古、貴州為代表的中西部地區(qū)參與國內(nèi)價(jià)值鏈分工程度相對(duì)較高，而浙江、上海、山東等東部沿海地區(qū)國內(nèi)價(jià)值鏈分工嵌入程度較低?？赡艿慕忉尀椋捎趨⑴c國際分工的成本較高，中西部地區(qū)主要參與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)循環(huán)，其區(qū)域增加值很大程度上通過為東部沿海地區(qū)的生產(chǎn)制造提供中間品的形式而間接實(shí)現(xiàn)。而進(jìn)出口貿(mào)易成本相對(duì)較低的東部沿海地區(qū)更多參與國際分工，即利用國外原材料、零部件等中間品生產(chǎn)加工為消費(fèi)品或中間品，并很大程度上在國外市場(chǎng)進(jìn)行銷售，因而其嵌入國內(nèi)價(jià)值鏈分工的程度相對(duì)較低。

三、 國內(nèi)垂直專業(yè)化分工對(duì)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步影響的實(shí)證檢驗(yàn)

(一) 計(jì)量模型設(shè)定及指標(biāo)說明

在既有文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，構(gòu)建影響區(qū)域技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的計(jì)量模型如下：

(23)

其中，下標(biāo)i表示地區(qū)、k代表行業(yè)，上標(biāo)t表示年份，NPA為核心解釋變量，X為其他控制變量。因而，模型中涉及的變量包括：

國內(nèi)價(jià)值鏈嵌入度與要素稟賦結(jié)構(gòu)的交叉項(xiàng)。要素稟賦結(jié)構(gòu)是影響行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的重要因素，為更好捕捉國內(nèi)價(jià)值鏈嵌入的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)在不同要素稟賦結(jié)構(gòu)行業(yè)的異質(zhì)性表現(xiàn)，本文進(jìn)一步引入國內(nèi)價(jià)值鏈嵌入度與要素稟賦結(jié)構(gòu)的交叉項(xiàng)NPA* CI和NPA* TI，以觀測(cè)隨著要素稟賦結(jié)構(gòu)改變，國內(nèi)價(jià)值鏈嵌入的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的變化。

(二) 基準(zhǔn)回歸分析

為突出區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展特征，借鑒許政等(2010)[26]的思路，以省會(huì)城市距三大港口(天津、上海和香港)的最近距離來衡量該地區(qū)的地理區(qū)位，距三大港口500公里以內(nèi)的定義為沿海地區(qū)，500公里以外的則定義為內(nèi)陸地區(qū)，由此把樣本分為沿海地區(qū)(6)沿海地區(qū)包括的省級(jí)區(qū)域有：北京、天津、河北、上海、江蘇、浙江、山東、安徽、福建和廣東。和內(nèi)陸地區(qū)，(7)內(nèi)陸地區(qū)包括的省級(jí)區(qū)域有：山西、內(nèi)蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、河南、湖北、湖南、江西、廣西、海南、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、寧夏、青海和新疆。通過F檢驗(yàn)及Hausman檢驗(yàn)確定面板固定效應(yīng)估計(jì)方法相對(duì)更優(yōu)，基準(zhǔn)回歸如表1所示。

表1 國內(nèi)垂直專業(yè)化分工對(duì)省級(jí)區(qū)域行業(yè)層面技術(shù)進(jìn)步的影響

在省級(jí)區(qū)域行業(yè)層面，國內(nèi)價(jià)值鏈分工的融入體現(xiàn)出正向的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，表明國內(nèi)垂直專業(yè)化分工有助于區(qū)域技術(shù)進(jìn)步。值得注意的是，國內(nèi)價(jià)值鏈嵌入對(duì)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用更多體現(xiàn)在內(nèi)陸地區(qū)，尤其是隨著工業(yè)部門技術(shù)水平的提升，該技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)更加顯著。國內(nèi)價(jià)值鏈分工條件下，通過為東部沿海地區(qū)提供各類中間品等配套，中西部地區(qū)生產(chǎn)配套的產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)水平逐步提升，國內(nèi)價(jià)值鏈分工的“溢出效應(yīng)”成為中西部地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的重要源泉。

(三) 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

表2和表3的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果相對(duì)穩(wěn)健，即國內(nèi)價(jià)值鏈分工的開展很大程度上有利于中西部地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步，一定程度上推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。

表2 國內(nèi)價(jià)值鏈分工對(duì)省級(jí)區(qū)域行業(yè)技術(shù)進(jìn)步影響的穩(wěn)健性檢驗(yàn)(一)

表3 國內(nèi)價(jià)值鏈分工對(duì)省級(jí)區(qū)域行業(yè)技術(shù)進(jìn)步影響的穩(wěn)健性檢驗(yàn)(二)

(四) 中介機(jī)制檢驗(yàn)

為深入分析國內(nèi)垂直專業(yè)化分工對(duì)區(qū)域間技術(shù)差距影響的傳導(dǎo)機(jī)制，本文進(jìn)一步檢驗(yàn)該影響的中介機(jī)制。通常國內(nèi)垂直專業(yè)化分工的開展可以從兩個(gè)渠道影響區(qū)域技術(shù)水平：一是國內(nèi)市場(chǎng)關(guān)聯(lián)，即國內(nèi)垂直專業(yè)化分工有效拉動(dòng)了區(qū)域間上下游關(guān)聯(lián)，進(jìn)而放大技術(shù)溢出效應(yīng)。二是企業(yè)成長(zhǎng)效應(yīng)，即國內(nèi)垂直專業(yè)化分工推動(dòng)了區(qū)域間產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移，生產(chǎn)要素尤其是高級(jí)生產(chǎn)要素的國內(nèi)流動(dòng)在改變國內(nèi)產(chǎn)業(yè)布局的同時(shí)，推動(dòng)各區(qū)域制造部門組織結(jié)構(gòu)調(diào)整。

基于以上分析，本文選取國內(nèi)中間品貿(mào)易占比(10)國內(nèi)中間品貿(mào)易占比=[中間品國內(nèi)流入流出規(guī)模/(中間品國內(nèi)流入流出規(guī)模+中間品進(jìn)出口規(guī)模)]*100%。衡量各區(qū)域制造部門的國內(nèi)市場(chǎng)關(guān)聯(lián)水平(Intensity of Domestic Market Correlation, IDM)，以各區(qū)域制造部門規(guī)模以上企業(yè)產(chǎn)值占比衡量其本地企業(yè)成長(zhǎng)(Enterprises’ Growth Effect，EGE)，由此構(gòu)建中介效應(yīng)模型以檢驗(yàn)國內(nèi)垂直專業(yè)化分工對(duì)區(qū)域間技術(shù)差距的影響渠道：

(24)

(25)

(26)

(27)

表4 國內(nèi)垂直專業(yè)化分工對(duì)區(qū)域間技術(shù)差距的影響機(jī)制檢驗(yàn)(沿海地區(qū))

表5 國內(nèi)垂直專業(yè)化分工對(duì)區(qū)域間技術(shù)差距的影響機(jī)制檢驗(yàn)(內(nèi)陸地區(qū))

四、 擴(kuò)展分析：國內(nèi)垂直專業(yè)化對(duì)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步影響的異質(zhì)性特征

國內(nèi)價(jià)值鏈分工為何存在技術(shù)溢出效應(yīng)差異？其技術(shù)溢出的空間半徑顯示怎樣的特征？仍需要從更加細(xì)致的雙邊垂直專業(yè)化分工視角對(duì)該問題的機(jī)理原因做深入分析。

(一) 基準(zhǔn)模型的修正

構(gòu)建區(qū)域間雙邊價(jià)值鏈分工水平對(duì)區(qū)域技術(shù)差距影響的計(jì)量模型如下：

(28)

其中，下標(biāo)i、j表示地區(qū)，k代表行業(yè)，上標(biāo)t表示年份，模型中涉及的變量包括：

表6 區(qū)域間雙邊國內(nèi)價(jià)值鏈分工對(duì)其技術(shù)差距影響的實(shí)證檢驗(yàn)

(二) 估計(jì)結(jié)果及分析

對(duì)區(qū)域間雙邊價(jià)值鏈分工對(duì)其技術(shù)差距的影響進(jìn)行初步分析，由表6可以看出：

首先，雙邊價(jià)值鏈分工水平與地區(qū)間技術(shù)差距的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，表明通過開展國內(nèi)區(qū)域間垂直專業(yè)化分工與合作，能有效縮小地區(qū)間技術(shù)差距。該結(jié)論與基準(zhǔn)回歸結(jié)果趨于一致，再次驗(yàn)證了國內(nèi)空間技術(shù)溢出效應(yīng)的存在。

其次，就區(qū)域間雙邊價(jià)值鏈分工水平與空間距離的交互項(xiàng)而言，該指標(biāo)呈現(xiàn)顯著性稍弱的負(fù)相關(guān)，說明國內(nèi)價(jià)值鏈分工對(duì)技術(shù)差距的收斂效應(yīng)隨著地理空間距離而遞增加，即空間距離相隔較遠(yuǎn)的區(qū)域間價(jià)值鏈分工的開展，更有利于雙方技術(shù)差距的縮小，而地理位置鄰近區(qū)域間進(jìn)行的專業(yè)化合作，對(duì)縮減地區(qū)間技術(shù)差距的貢獻(xiàn)相對(duì)較小?？赡艿慕忉屧谟?，地理空間相隔越遠(yuǎn)，表明其要素稟賦差異更加顯著，故開展專業(yè)化合作的分工收益愈加明顯，客觀上對(duì)地區(qū)間技術(shù)差距起著調(diào)節(jié)作用；相反，鄰近區(qū)域間開展的垂直專業(yè)化分工，技術(shù)先進(jìn)地區(qū)的規(guī)模報(bào)酬效應(yīng)可能對(duì)鄰近地區(qū)資源要素尤其是高級(jí)生產(chǎn)要素產(chǎn)生強(qiáng)大的虹吸效應(yīng)[4,13]，由此甚至進(jìn)一步加大地區(qū)間技術(shù)差距。

第三，從控制變量來看，區(qū)域間要素稟賦差異仍是形成地區(qū)間技術(shù)差距的主要因素，尤其是技術(shù)要素豐裕程度、科技投入水平的差異，直接決定了區(qū)域間的技術(shù)水平差距。此外，規(guī)模經(jīng)濟(jì)水平差異與區(qū)域間技術(shù)差距顯著正相關(guān)，表明規(guī)模經(jīng)濟(jì)的有效發(fā)揮很大程度上成為技術(shù)進(jìn)步的重要來源。

以上計(jì)量分析發(fā)現(xiàn)，區(qū)域間雙邊價(jià)值鏈分工有利于縮小地區(qū)間技術(shù)差距。然而區(qū)域間不同類型分工模式對(duì)技術(shù)差距的影響是否存在差異？

按照分工參與地區(qū)的區(qū)位特征，把區(qū)域間雙邊價(jià)值鏈分工模式劃分為東部地區(qū)—中部地區(qū)分工、東部地區(qū)—西部地區(qū)分工、中部地區(qū)—西部地區(qū)分工、東部地區(qū)—東部地區(qū)分工、中部地區(qū)—中部地區(qū)分工、西部地區(qū)—西部地區(qū)分工六大類，(11)按照經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，東部地區(qū)包括北京、天津、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東8個(gè)省市；中部地區(qū)包括河北、山西、遼寧、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南、廣西、海南12個(gè)省市；西部地區(qū)包括四川、重慶、廣西、云南、貴州、內(nèi)蒙古、陜西、寧夏、甘肅、青海和新疆11個(gè)省市。由此從更加細(xì)致的分工模式異質(zhì)性角度對(duì)該問題進(jìn)行深入考察。

表7 區(qū)域間雙邊國內(nèi)價(jià)值鏈分工對(duì)其技術(shù)差距的影響(基于分工模式的異質(zhì)性)

表7報(bào)告了不同分工模式區(qū)域間專業(yè)化合作對(duì)地區(qū)間技術(shù)差距的影響，可見東部地區(qū)—中部地區(qū)分工和東部地區(qū)—西部地區(qū)分工對(duì)縮小地區(qū)間技術(shù)差距相對(duì)有效，而其他分工模式對(duì)區(qū)域間技術(shù)差距影響的顯著性較弱。值得注意的是，三大區(qū)域的內(nèi)部垂直專業(yè)化分工與地區(qū)間技術(shù)差距呈現(xiàn)顯著性較弱的正相關(guān)，表明區(qū)域內(nèi)部垂直專業(yè)化分工有可能加大了區(qū)域技術(shù)差距。

事實(shí)上，由于資源稟賦差異顯著，東部地區(qū)與中西部地區(qū)更適合開展區(qū)域間垂直專業(yè)化分工，如東部地區(qū)充分發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行最終品制造，中西部地區(qū)基于資源優(yōu)勢(shì)及低成本優(yōu)勢(shì)提供初級(jí)材料、零部件等中間品配套。在國內(nèi)價(jià)值鏈分工模式下，東部地區(qū)企業(yè)通過生產(chǎn)關(guān)聯(lián)效應(yīng)和技術(shù)溢出效應(yīng)，很大程度上能促進(jìn)其上游配套供應(yīng)商技術(shù)進(jìn)步，由此縮小地區(qū)間的技術(shù)差距(周經(jīng)和黃凱，2020)[28]。

另一方面，在國內(nèi)價(jià)值鏈分工及生產(chǎn)配套條件下，中西部地區(qū)生產(chǎn)要素進(jìn)一步走向集聚，日益形成一些新的區(qū)域增長(zhǎng)極，如中部地區(qū)的武漢、鄭州、大連；西部地區(qū)的重慶、成都、西安等，大量高級(jí)生產(chǎn)要素向以上地區(qū)集聚，一定程度上導(dǎo)致了中西部地區(qū)內(nèi)部技術(shù)差距的擴(kuò)大。

五、 基本結(jié)論與政策啟示

勞動(dòng)分工及垂直專業(yè)化合作是技術(shù)進(jìn)步的源泉，通過專業(yè)化深耕于某一生產(chǎn)環(huán)節(jié)或領(lǐng)域，很大程度上有利于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的充分發(fā)揮和技術(shù)效率的提升?；诔杀拘蚆almquist指數(shù)的DEA方法，本文從全要素生產(chǎn)率中分解出技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)。通過2002年以來中國省級(jí)區(qū)域部門層面的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)核算，發(fā)現(xiàn)近年來東部地區(qū)技術(shù)進(jìn)步有所停滯，中西部尤其是西部地區(qū)技術(shù)進(jìn)步效率顯著提升。此外，本文通過構(gòu)建國內(nèi)價(jià)值鏈分工的統(tǒng)計(jì)核算方法對(duì)區(qū)域間垂直專業(yè)化分工程度進(jìn)行度量，進(jìn)而就參與國內(nèi)價(jià)值鏈分工對(duì)技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的影響進(jìn)行實(shí)證分析。結(jié)果表明國內(nèi)價(jià)值鏈分工的開展很大程度上有利于中西部地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步，一定程度上推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。就其影響機(jī)制而言，國內(nèi)市場(chǎng)關(guān)聯(lián)和本地企業(yè)成長(zhǎng)是國內(nèi)垂直專業(yè)化分工影響技術(shù)進(jìn)步的主要渠道，且該中介機(jī)制效應(yīng)在內(nèi)陸地區(qū)表現(xiàn)得尤為顯著。

本文進(jìn)一步借鑒貿(mào)易引力模型的思路，從區(qū)域雙邊價(jià)值鏈分工對(duì)區(qū)域間技術(shù)差距影響進(jìn)行分析，研究發(fā)現(xiàn)區(qū)域間雙邊價(jià)值鏈分工有利于縮小地區(qū)間技術(shù)差距，且分工主體間的地理距離越遠(yuǎn)，該影響愈發(fā)顯著。進(jìn)一步基于分工模式異質(zhì)性就該問題進(jìn)行探討，研究發(fā)現(xiàn)東部地區(qū)—中部地區(qū)分工和東部地區(qū)—西部地區(qū)分工對(duì)縮小地區(qū)間技術(shù)差距相對(duì)有效，而其他分工模式對(duì)區(qū)域間技術(shù)差距的影響顯著較弱。

以上研究結(jié)論可以得到若干啟示，即應(yīng)鼓勵(lì)省級(jí)區(qū)域之間進(jìn)一步打破區(qū)域市場(chǎng)壁壘和行政分割，積極參與國內(nèi)垂直專業(yè)化分工。更重要的是，應(yīng)積極擴(kuò)大國內(nèi)價(jià)值鏈分工的地理半徑與深度廣度，尤其是鼓勵(lì)具有制造基礎(chǔ)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)的東部沿海地區(qū)更多著眼于國內(nèi)外包和垂直專業(yè)化合作。而廣大中西部地區(qū)應(yīng)充分發(fā)揮資源能源稟賦及低成本優(yōu)勢(shì)，積極發(fā)展對(duì)東部沿海地區(qū)的生產(chǎn)配套。通過區(qū)域間生產(chǎn)關(guān)聯(lián)和技術(shù)溢出效應(yīng)，有效整合國內(nèi)產(chǎn)業(yè)資源，推動(dòng)形成以國內(nèi)垂直專業(yè)化分工促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的新機(jī)制。為此，進(jìn)一步深入市場(chǎng)化改革、充分發(fā)揮市場(chǎng)資源配置功能顯得更加有意義，破除如戶籍制度等阻礙要素流動(dòng)的體制機(jī)制，實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力、資本、技術(shù)等要素的國內(nèi)區(qū)域間自由流動(dòng)，才能進(jìn)一步擴(kuò)大國內(nèi)價(jià)值鏈分工的深度和廣度，由此推動(dòng)區(qū)域間技術(shù)差距收斂和協(xié)調(diào)發(fā)展。