李德山 夏芮沛 楊晉一

摘? ?要：良好的政企關(guān)系對(duì)一個(gè)企業(yè)尤其是中小企業(yè)的發(fā)展具有非常重要的作用。本文基于世界銀行中國(guó)企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)，實(shí)證考察了政企關(guān)系對(duì)中小企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的影響機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)：政企關(guān)系對(duì)我國(guó)中小企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生了顯著的抑制作用;政企關(guān)系顯著增強(qiáng)了融資約束對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新的負(fù)面影響，企業(yè)如果沒有花費(fèi)時(shí)間去處理行政事務(wù)可能會(huì)使得企業(yè)的項(xiàng)目擱置，導(dǎo)致中小企業(yè)面臨的融資約束增加，從而抑制企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新;政企關(guān)系對(duì)不同類型的市場(chǎng)的企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)生異質(zhì)性影響。為此，政府要努力搭建新型“親”“清”政企關(guān)系，厘清政府權(quán)力范圍和行政治理邊界，在不干預(yù)企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的同時(shí)，應(yīng)簡(jiǎn)化審批流程、放松管制，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境以減弱融資約束來對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的影響。

關(guān)鍵詞：政企關(guān)系;融資約束;研發(fā)創(chuàng)新;營(yíng)商環(huán)境;中小企業(yè)

DOI：10.3969/j.issn.1003-9031.2021.03.002

中圖分類號(hào)：F273.1? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? 文章編號(hào)：1003-9031（2021）03-0015-09

一、引言

正所謂“民無商不活，國(guó)無商不興”，一個(gè)企業(yè)的成長(zhǎng)離不開政府部門的管理與監(jiān)督，一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也離不開企業(yè)一點(diǎn)一滴的貢獻(xiàn)。近年來，中國(guó)各級(jí)政府不斷深化“放管服”改革，高度重視政企關(guān)系的改善。2016年，習(xí)近平總書記用“親”和“清”兩字來表述中國(guó)特色新型政企關(guān)系應(yīng)該有的狀態(tài)?！坝H”是政府要了解企業(yè)的實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況，根據(jù)企業(yè)需求積極幫助企業(yè)解決難題。“清”是政府不能拿自己手中的行政資源進(jìn)行以權(quán)謀私，獲取不正當(dāng)收益?！坝H而不清”容易導(dǎo)致官員腐敗和政商勾結(jié);而“清而不親”就會(huì)導(dǎo)致政府的不作為和不擔(dān)當(dāng)。根據(jù)國(guó)家行政學(xué)院對(duì)全國(guó)10個(gè)省份、1萬家企業(yè)進(jìn)行的隨機(jī)抽樣調(diào)查，有50%以上的受訪者認(rèn)為政府簡(jiǎn)政放權(quán)等改革激發(fā)了市場(chǎng)活力和社會(huì)創(chuàng)造力、改善了營(yíng)商環(huán)境。已有的研究表明，產(chǎn)權(quán)制度、政治關(guān)聯(lián)、融資約束、企業(yè)規(guī)模、腐敗、營(yíng)商環(huán)境等都是影響企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的重要因素。與此同時(shí)，政府與企業(yè)之間的互動(dòng)關(guān)系也直接影響到企業(yè)的興衰和發(fā)展，良好的政企關(guān)系會(huì)直接影響市場(chǎng)的主體活力和社會(huì)創(chuàng)造力，其對(duì)企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新具有很強(qiáng)的驅(qū)動(dòng)作用。本文擬通過實(shí)證研究來分析政企關(guān)系是如何直接或間接影響企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新。

二、文獻(xiàn)綜述

（一）政企關(guān)系與企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新

政府和企業(yè)之間的互動(dòng)是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過程中最重要的關(guān)系之一。目前，關(guān)于政企關(guān)系對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響主要有兩個(gè)方面的結(jié)論。一方面，政企關(guān)系阻礙企業(yè)創(chuàng)新。周黎安（2015）發(fā)現(xiàn)隨著政府對(duì)企業(yè)生產(chǎn)干預(yù)力度的增加，企業(yè)的單位創(chuàng)新產(chǎn)出所需要的成本也會(huì)隨之增加，從而導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)要素的利用率降低。許和連和成麗紅（2016）認(rèn)為改善政企關(guān)系可以降低制度性交易成本，有利于企業(yè)對(duì)市場(chǎng)變化及時(shí)做出反應(yīng)，從而使企業(yè)從制度改革中獲益，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新。夏杰長(zhǎng)和劉誠(chéng)（2017）認(rèn)為政企關(guān)系的惡化會(huì)使?fàn)I商環(huán)境相對(duì)缺失，進(jìn)而誘導(dǎo)企業(yè)和市場(chǎng)的不良表現(xiàn)，而研發(fā)周期長(zhǎng)的產(chǎn)品和技術(shù)更需要良好的政企關(guān)系作為支撐。另一方面，政府在市場(chǎng)失靈的情況下，可以通過制定適宜的宏觀經(jīng)濟(jì)政策來引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，進(jìn)而推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。付才輝（2015）根據(jù)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，指出政府可以通過金融干預(yù)來緩解企業(yè)的融資約束，雖然這會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)能過剩，但同時(shí)也會(huì)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。Ju&Lin（2015）認(rèn)為在一個(gè)技術(shù)不斷創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)不斷升級(jí)的結(jié)構(gòu)變遷過程中，必須對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的先行者給予外部性的補(bǔ)償和協(xié)調(diào)相應(yīng)的軟硬基礎(chǔ)設(shè)施，這些工作只能由“有為政府”來提供。王永進(jìn)和馮笑（2018）認(rèn)為行政審批制度改革通過降低企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)門檻和進(jìn)入成本吸引了更多的企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)，從而引起市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇。由此可以看出，政企關(guān)系對(duì)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的影響具有“兩面性”，既可以通過簡(jiǎn)化流程，節(jié)省企業(yè)制度性交易成本，從而提升企業(yè)創(chuàng)新效率;也可能由于政企關(guān)系導(dǎo)致市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，從而阻礙企業(yè)創(chuàng)新。

（二）融資約束與企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新

Hall&Lerner（2010）認(rèn)為創(chuàng)新是企業(yè)保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的長(zhǎng)期驅(qū)動(dòng)力，而創(chuàng)新投資具有投資回報(bào)周期長(zhǎng)、回報(bào)不確定性高等特點(diǎn)，使得企業(yè)難以得到創(chuàng)新所需的必要資金支持。同時(shí)，Stiglit&Weiss（1981）、Benfratello（2008）研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新型企業(yè)因缺乏銀行貸款抵押品，無法正常得到銀行貸款，難以獲取外部融資。

目前，很多學(xué)者對(duì)于融資約束和企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行了大量的研究，但得出融資約束對(duì)企業(yè)創(chuàng)新有促進(jìn)和抑制兩方面的影響。持促進(jìn)觀點(diǎn)的學(xué)者普遍認(rèn)為融資約束不會(huì)阻礙企業(yè)創(chuàng)新。如Brown（2013）利用32個(gè)國(guó)家的公司樣本數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)融資約束顯著影響中小微企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，但對(duì)大規(guī)模和成熟的公司研發(fā)投資幾乎沒有影響。顧群等（2012）利用高新技術(shù)企業(yè)的融資約束指數(shù)，對(duì)高新技術(shù)上市公司的融資約束和創(chuàng)新效率關(guān)系進(jìn)行了探討，研究發(fā)現(xiàn)融資約束能夠減少企業(yè)的代理成本，從而提升企業(yè)創(chuàng)新效率。持有抑制觀點(diǎn)的學(xué)者們認(rèn)為，中小型高新技術(shù)企業(yè)存在融資約束時(shí)，會(huì)影響企業(yè)的創(chuàng)新性和成長(zhǎng)性。丁一兵等（2014）通過引入融資約束與技術(shù)創(chuàng)新的交互項(xiàng)，考察了放松融資約束對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)融資約束的放松能夠推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。周開國(guó)等（2017）發(fā)現(xiàn)融資約束在企業(yè)面臨著激烈的產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，會(huì)對(duì)企業(yè)的自主研發(fā)能力和協(xié)同研發(fā)能力產(chǎn)生更加明顯的抑制效應(yīng)。

綜上所述，目前已有的研究并未得到政企關(guān)系對(duì)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的一致結(jié)論，原因在于假設(shè)條件或樣本選擇、計(jì)量方法、指標(biāo)選取等方面存在較大差異。另外，鮮有文獻(xiàn)將政企關(guān)系、融資約束兩者結(jié)合考察對(duì)中小企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的影響，故本文在借鑒國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，利用世界銀行在2012年針對(duì)中國(guó)企業(yè)營(yíng)商環(huán)境的微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，實(shí)證考察政企關(guān)系如何通過融資約束來影響中小企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新。

三、數(shù)據(jù)、變量與模型選擇

（一）數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)主要來自世界銀行2012年關(guān)于中國(guó)企業(yè)的調(diào)查問卷。該調(diào)查數(shù)據(jù)是世界銀行在2011年12月—2013年2月間針對(duì)中國(guó)企業(yè)營(yíng)商環(huán)境開展的問卷調(diào)查數(shù)據(jù)，也是截至目前為數(shù)不多的高質(zhì)量的企業(yè)微觀調(diào)查數(shù)據(jù)①。此次調(diào)查采用的是分層隨機(jī)抽樣，共涉及中國(guó)25個(gè)主要城市的2700家民營(yíng)企業(yè)和178家國(guó)有企業(yè)，涵蓋了食品、紡織、服裝、電子制造、IT、零售等26個(gè)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)。調(diào)查內(nèi)容涉及企業(yè)基本情況、研發(fā)創(chuàng)新、融資和負(fù)債、政企關(guān)系、競(jìng)爭(zhēng)程度等14個(gè)單元。

（二）變量的選擇與說明

考慮到企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)是一個(gè)抽象指標(biāo)，本文根據(jù)夏后學(xué)等（2018）的方法，用“是否推出新產(chǎn)品或新服務(wù)”定義企業(yè)是否有市場(chǎng)創(chuàng)新活動(dòng)（innovation），將“是”賦值為1，“否”賦值為0。同時(shí)采用研發(fā)決策（RD）作為其替代變量，根據(jù)“企業(yè)過去三年是否有研發(fā)活動(dòng)支出”，若企業(yè)有正的研發(fā)支出賦值為1，否則為0。

政企關(guān)系的內(nèi)涵極為廣泛，其包含了政府與企業(yè)活動(dòng)的社會(huì)要素、經(jīng)濟(jì)要素、政治要素和法律要素等多個(gè)方面。本文根據(jù)世界銀行的調(diào)查問卷選擇了以“企業(yè)經(jīng)理是否每周都要花費(fèi)時(shí)間處理行政管理?xiàng)l例”來代表政企關(guān)系（Buss），將“是”賦值為0，“否”賦值為1。

關(guān)于融資約束的度量（Fin），使用兩個(gè)指標(biāo)衡量企業(yè)融資約束的變量。一是選取世界銀行調(diào)查中有關(guān)“企業(yè)融資”中的“企業(yè)能否從合法的金融和銀行機(jī)構(gòu)申請(qǐng)到貸款”這一問題來衡量企業(yè)面臨的外部融資約束，并將“不能獲得貸款”賦值為1，否則為0。二是將“融資渠道在多大程度上是對(duì)這個(gè)公司目前運(yùn)作的障礙（0表示無障礙、1表示很小的障礙、2表示中等障礙、3表示主要障礙）”作為融資約束的替代變量。由于世界銀行針對(duì)中國(guó)主要調(diào)查的是100人以下的中小企業(yè)，因此在剔除一些數(shù)據(jù)缺失的樣本后，一共收集到了1181個(gè)企業(yè)樣本數(shù)據(jù)。

（三）模型設(shè)定

考慮到被解釋變量為虛擬變量，因此本文選擇Probit模型，并建立如下回歸方程：

其中，被解釋變量Ykji代表k城市j行業(yè)i企業(yè)的市場(chǎng)創(chuàng)新活動(dòng)，解釋變量BSkji表示k城市j行業(yè)i企業(yè)與政府的關(guān)系，解釋變量Finkji表示表示k城市j行業(yè)中企業(yè)i受到的融資約束。X為一系列控制變量。交互項(xiàng)的取值當(dāng)且僅當(dāng)BSkji和Finkji取值均為1時(shí)才為1，此時(shí)表示融資約束和政企關(guān)系相互作用對(duì)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的影響。

本文選取的控制變量包括：企業(yè)年齡，用2012年減去企業(yè)注冊(cè)年份表示;企業(yè)規(guī)模，用企業(yè)正式員工人數(shù)的自然對(duì)數(shù)表示;人力資本，用企業(yè)員工平均受教育水平表示;技術(shù)許可，將“是否從外資企業(yè)獲取技術(shù)授權(quán)”作為技術(shù)許可的衡量指標(biāo)，“是”為1，“否”為0;企業(yè)性質(zhì)，考慮到民營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)、國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新效率等方面的不同，將國(guó)有企業(yè)設(shè)定為1，其他企業(yè)設(shè)置為0;產(chǎn)品出口，用企業(yè)產(chǎn)品直接出口的比重衡量;勞動(dòng)力管制，根據(jù)“勞動(dòng)力管制給企業(yè)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生的障礙”來表示;高管經(jīng)驗(yàn)，用行業(yè)高管在本行業(yè)中的就職年限表示。同時(shí)，本文還控制了行業(yè)效應(yīng)和城市效應(yīng)，以此控制它們對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響。

四、實(shí)證結(jié)果分析

（一）基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表2顯示了采用OLS和Probit模型的兩種估計(jì)結(jié)果。可以觀察出各個(gè)模型的P值、R2以及Pseudo R2均顯示有效，這說明本文的模型設(shè)定基本合理。由表2可知，政企關(guān)系和融資約束均在1%的顯著性水平下對(duì)創(chuàng)新具有抑制作用，且這種影響不隨控制變量的加入而發(fā)生明顯變化，表現(xiàn)出一定穩(wěn)健性。另外，政企關(guān)系和融資約束的交互項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，表明企業(yè)創(chuàng)新受到了政企關(guān)系和融資約束的共同影響。這是由于世界銀行針對(duì)中國(guó)主要調(diào)查的是100人以下的中小企業(yè)，與大型企業(yè)相比他們?nèi)鄙俑嗟纳鐣?huì)資源和政治資源，中小企業(yè)如果要在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中生存下來，他們必須花費(fèi)更多的時(shí)間去和政府部門打交道。如果他們沒有花費(fèi)時(shí)間去處理行政審批，有可能使得企業(yè)的項(xiàng)目擱置或不能正常開工，導(dǎo)致他們面臨的融資約束增加，從而使得不具備足夠資本的小企業(yè)放棄周期長(zhǎng)、回報(bào)不穩(wěn)定的創(chuàng)新決策。這從另外一個(gè)角度可以說明如果中小企業(yè)與政府的關(guān)系走的“越近”“越勤”，反而可以給企業(yè)帶來更多的“好處”，這種扭曲的營(yíng)商環(huán)境會(huì)誘導(dǎo)更多的企業(yè)去找政府，無形中給企業(yè)和社會(huì)帶來更多的交易成本。由于在政府掌握了大量的行政資源和公共資源，企業(yè)在追求利潤(rùn)最大化的情況下，他們會(huì)通過“成本—收益”進(jìn)行權(quán)衡決策的方式來決定是否通過“找關(guān)系”“走后門”的方式去和政府打交道以此來獲得一些資源。由表2的模型3和模型6的回歸結(jié)果可知，相比受到融資約束的中小企業(yè)，沒有受到融資約束的中小企業(yè)其創(chuàng)新能力對(duì)政企關(guān)系的變化更敏感，即融資約束由于受到政企關(guān)系的影響使得其對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的抑制作用更加明顯。這也說明了在市場(chǎng)化還未完善的環(huán)境中，由于政府實(shí)施一些低效率的行政政策，企業(yè)為了獲取市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，采取了一些非正式活動(dòng)來獲得政府的行政許可，以此來獲得更多的創(chuàng)新資源。

（二）政企關(guān)系對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的邊際影響

考慮到兩個(gè)變量的交互項(xiàng)可能不足以識(shí)別出其中一個(gè)變量對(duì)另一個(gè)變量的影響程度，故本文在表2的基礎(chǔ)上來分析政企關(guān)系、融資約束對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的邊際影響。表3結(jié)果顯示，當(dāng)政企關(guān)系來往“密切”時(shí)，即企業(yè)花費(fèi)更多的時(shí)間與政府打交道時(shí)，有融資約束企業(yè)的創(chuàng)新幾率為0.516，而無融資約束企業(yè)的創(chuàng)新幾率為0.566;政企關(guān)系來往“不密切”時(shí)，即企業(yè)花費(fèi)更少的時(shí)間與政府打交道時(shí)，有融資約束企業(yè)的創(chuàng)新幾率為0.359，無融資約束企業(yè)創(chuàng)新幾率為0.434。這也間接說明了在中國(guó)目前的營(yíng)商環(huán)境中，企業(yè)花費(fèi)越多的時(shí)間與政府打交道，自身才能獲得更多的創(chuàng)新資源。同時(shí)還發(fā)現(xiàn)，無論是有融資約束還是無融資約束中小企業(yè)，企業(yè)花費(fèi)更多的時(shí)間處理行政審批時(shí)，融資約束對(duì)創(chuàng)新的抑制作用均顯著下降。這說明了與大型企業(yè)相比，中小企業(yè)在資金、技術(shù)等方面處于劣勢(shì)，他們?nèi)绻肷嫦聛砀枰ㄟ^社會(huì)關(guān)系來進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)。政企關(guān)系對(duì)融資約束邊際貢獻(xiàn)為0.175，這也一定程度說明了中小企業(yè)必須花費(fèi)更多的時(shí)間來處理與政府部門的行政事務(wù)，只有這樣他們才有可能獲得各種稅收優(yōu)惠與補(bǔ)貼等，如果他們不愿意花費(fèi)時(shí)間處理行政事務(wù)，則會(huì)面臨更加嚴(yán)峻的融資約束，從而抑制企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新。

（三）異質(zhì)性分析

不同類型的創(chuàng)新活動(dòng)，政企關(guān)系也可能對(duì)中小企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)生不同的影響。本文針對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行了分類，細(xì)分為以下6種：產(chǎn)品改進(jìn)引進(jìn)新技術(shù)與設(shè)備;在生產(chǎn)和操作中引入新的質(zhì)量控制程序;實(shí)行新的管理/行政程序;向現(xiàn)有產(chǎn)品和服務(wù)添加新功能;采取新措施降低生產(chǎn)成本;采取新措施提高產(chǎn)品柔性。本文按照上述創(chuàng)新類型進(jìn)行異質(zhì)性分析。

不同企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)會(huì)存在差異，而在面對(duì)外界環(huán)境改變時(shí)企業(yè)的反應(yīng)程度也有一定差異。理論上來說，政企關(guān)系改善后企業(yè)會(huì)通過提高產(chǎn)品的適用性、簡(jiǎn)化生產(chǎn)過程、加快新產(chǎn)品的開發(fā)和降低制造成本等創(chuàng)新活動(dòng)來提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。由表4可以觀察到除了模型10（添加產(chǎn)品功能）的融資約束對(duì)中小企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的影響不顯著、模型11（新成本控制措施）融資約束與政企關(guān)系的交互項(xiàng)沒通過顯著性檢驗(yàn)，其他結(jié)果基本與上文的結(jié)論一致。

五、穩(wěn)健性檢驗(yàn)

考慮到設(shè)置的被解釋變量或解釋變量可能引起測(cè)量偏差，本文從以下方面對(duì)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新、融資約束變量進(jìn)行替代測(cè)量。首先，參考文獻(xiàn)夏后學(xué)等（2019）的做法，將“融資渠道在多大程度上是對(duì)這個(gè)公司目前運(yùn)作的障礙（0無障礙、1很小的障礙、2中等障礙、3主要障礙）”作為融資約束的替代變量;其次，將企業(yè)對(duì)“過去三年是否有研發(fā)活動(dòng)支出”（是為1，否為0）設(shè)定為中小企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的替代變量。從表5的結(jié)果來看，各個(gè)模型中的政企關(guān)系、融資約束及兩者交互項(xiàng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響均未發(fā)生明顯變化（模型13和模型14的政企關(guān)系雖沒有通過顯著性檢驗(yàn)，但符號(hào)并沒有發(fā)生變化）。融資渠道的障礙作為衡量融資約束的替代變量，其對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新具有顯著的負(fù)向影響。同時(shí)，根據(jù)模型15和模型16可以看出政企關(guān)系對(duì)創(chuàng)新具有顯著負(fù)向影響。另外，政企關(guān)系和融資約束的相互作用使得企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的概率進(jìn)一步下降。由于企業(yè)會(huì)在成本—收益的基礎(chǔ)上進(jìn)行權(quán)衡，當(dāng)企業(yè)認(rèn)為多與政府打交道可以讓他們獲得更多的收益時(shí)，他們是有更強(qiáng)的愿意花時(shí)間處理行政事務(wù)，當(dāng)企業(yè)認(rèn)為與政府打交道所付出的成本大于收益時(shí)，他們是沒有去花費(fèi)時(shí)間處理行政事務(wù)，這進(jìn)一步佐證了上述結(jié)論的可靠性。

六、結(jié)論與啟示

（一）結(jié)論

有效推動(dòng)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新是我國(guó)在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的一個(gè)非常重要的關(guān)鍵因素，而政企關(guān)系直接或間接地影響到企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新行為。本文使用世界銀行在2012年針對(duì)中國(guó)企業(yè)營(yíng)商環(huán)境的微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，實(shí)證考察了政企關(guān)系對(duì)中小企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新的影響機(jī)制。本文的研究結(jié)論如下：一是政企關(guān)系會(huì)加劇企業(yè)的融資約束從而抑制企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新。企業(yè)為了獲得政府的行政許可，愿意花費(fèi)更多的時(shí)間去和政府打交道，目的是為了縮短項(xiàng)目的審批流程，從而減少企業(yè)自身的融資約束;二是與大型企業(yè)相比，中小企業(yè)在資金、技術(shù)等方面處于劣勢(shì)，如果要想生存下來他們需要花費(fèi)更多的時(shí)間來處理社會(huì)關(guān)系或者政企關(guān)系，以此獲得更多的創(chuàng)新資源;三是通過更換核心解釋變量等穩(wěn)健性檢驗(yàn)后，本文的上述結(jié)論依然成立。

（二）啟示

一是要正確看待政企關(guān)系。雖然有一些研究認(rèn)為政企關(guān)系會(huì)導(dǎo)致資源錯(cuò)配，進(jìn)而影響企業(yè)的創(chuàng)新投入。但在目前我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制尚不健全的情況下，中小企業(yè)并不具備大型企業(yè)的社會(huì)資源和政治資源優(yōu)勢(shì)，處理好與政府的關(guān)系對(duì)于他們來說尤為重要。政府應(yīng)該努力搭建新型的“親”“清”政企關(guān)系，要制定相應(yīng)的“權(quán)力清單”和“責(zé)任清單”，厘清政府權(quán)力范圍和行政治理邊界，只有這樣才能讓政府既不越位，也不缺位。在不過度干預(yù)企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的同時(shí)，通過簡(jiǎn)化經(jīng)營(yíng)審批流程、放松企業(yè)管制，加快政府的轉(zhuǎn)能轉(zhuǎn)變，提高政府辦事服務(wù)的行政審批效率。二是要優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境以減弱融資約束對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的負(fù)面影響。一方面要培育和建立專業(yè)化、市場(chǎng)化的科技銀行和信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)，推動(dòng)商業(yè)銀行對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的信貸支持，以降低融資約束對(duì)中小企業(yè)的影響。另一方面要積極引導(dǎo)社會(huì)各界力量與資源為中小企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新提供支持，搭建科技與資本對(duì)接的服務(wù)平臺(tái)，培育和支持有條件的高新技術(shù)企業(yè)在“創(chuàng)業(yè)板”“新三板”上市融資，進(jìn)而保障中小企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新水平。

（責(zé)任編輯：孟潔）

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