[摘 要]數(shù)字經(jīng)濟時代，數(shù)字化轉型能夠給企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟效應，尤其是2020年世界范圍內的經(jīng)濟波動倒逼企業(yè)進行數(shù)字化轉型。但是，相對于大型企業(yè)的數(shù)字化轉型，由于中小企業(yè)數(shù)字化轉型過程中存在著比大型企業(yè)更多的進入壁壘：資本障礙、技術障礙和政策阻礙等方面，使得中小企業(yè)的數(shù)字化轉型更為困難。

[關鍵詞]中小企業(yè);數(shù)字化轉型;進入壁壘

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2021.12.193

1 引言

數(shù)字經(jīng)濟時代，新技術、新模式的數(shù)字經(jīng)濟是經(jīng)濟發(fā)展的新動能和重要驅動力，加快傳統(tǒng)產業(yè)的數(shù)字化轉型也成為推動經(jīng)濟朝著更高質量發(fā)展的必由之路。作為企業(yè)必須進行數(shù)字化轉型才能跟得上時代發(fā)展，當數(shù)字經(jīng)濟成為常態(tài)時，數(shù)字化轉型不再是企業(yè)轉型升級的一個選擇，而將成為企業(yè)發(fā)展的唯一出路。2020年世界經(jīng)濟大幅波動，實體經(jīng)濟受到?jīng)_擊，以技術創(chuàng)新為驅動，以信息網(wǎng)絡為基礎的建設迎來全新的發(fā)展機遇。新型基礎建設不僅注重傳統(tǒng)設施的升級建造，更為注重利用以大數(shù)據(jù)為核心的科技要素實現(xiàn)傳統(tǒng)行業(yè)的數(shù)字化轉型。而對于企業(yè)而言，新基建要求企業(yè)能夠利用大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能、物聯(lián)網(wǎng)等數(shù)字化技術，搭建數(shù)據(jù)駕駛艙、智能工廠、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等應用平臺，去實現(xiàn)企業(yè)所有業(yè)務的智能化和數(shù)字化。伴隨著產業(yè)數(shù)字化和新型基礎建設的雙重浪潮，企業(yè)數(shù)字化轉型已“箭在弦上”。

中小企業(yè)在我國企業(yè)中占比超過90%，我國 50%以上的稅收，60%以上的GDP，70%以上的技術創(chuàng)新都來源中小企業(yè)，它對于我國的經(jīng)濟發(fā)展起著至關重要的作用。數(shù)字化轉型，中小企業(yè)勢在必行。中小企業(yè)基于國際市場和國內市場的外部環(huán)境壓力迫使自己不斷向規(guī)模化發(fā)展，必須要通過數(shù)字化來不斷加快自身的轉型。[1]然而大型企業(yè)擁有豐富的資源和能力，因此大型企業(yè)進行數(shù)字化轉型可以開發(fā)和部署自己的數(shù)字平臺，相對于大企業(yè)，大部分中小企業(yè)缺乏長遠戰(zhàn)略規(guī)劃、技術創(chuàng)新支持、人才支持、資金支持和技術創(chuàng)新支持，[2]無法建立自己的數(shù)字化平臺，因此中小企業(yè)數(shù)字化轉型一般都依賴第三方數(shù)字平臺。[3]因此，中小企業(yè)在數(shù)字化轉型中困難重重。

2 進入壁壘與數(shù)字化轉型

2.1 進入壁壘

進入壁壘是產業(yè)組織理論中的重要概念，芝加哥學派和哈佛學派對進入壁壘的定義一直存在分歧。哈佛學派的代表人物貝恩（1956）認為進入壁壘是內部市場實力的一個因素，貝恩認為，產業(yè)中的在位者相對于潛在進入者有著明顯的優(yōu)勢，即在位者能夠把價格提高到競爭性價格水平之上，而又不會招致新廠商的進入。同時貝恩認為在位廠商的絕對成本優(yōu)勢、產品差異化、規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢是產生進入壁壘的來源。而芝加哥學派的代表施蒂格勒認為進入壁壘是由尋求某一產業(yè)的新廠商所需要承擔的生產成本，這種成本無須已進入市場的在位者承擔。施蒂格勒否定了哈佛學派所認為的在位廠商的絕對成本優(yōu)勢、產品差異化、規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢是進入壁壘的來源，強調的是在位者和進入者市場需求條件和生產成本的不對稱性，而這種不對稱性使得在位者相對于進入者享有成本上的優(yōu)勢，只要進入者面臨著相同的市場需求，并且能夠與在位者擁有相同的生產技術，市場的進入者就不存在進入壁壘。

貝恩和施蒂格勒對進入壁壘的定義和研究奠定了理論基礎，后續(xù)許多經(jīng)濟學家都在不同領域對進入壁壘開展調查，文章中所研究的進入壁壘強調的是一個企業(yè)在進入某個市場時所遇到的困難和障礙等條件約束，任何降低企業(yè)進入某個市場的可能性、進入某個市場的速度因素、進入某個市場的范圍等都屬于進入壁壘的范圍。也就是說，文章所研究的是中小企業(yè)在數(shù)字化轉型過程中所遇到的進入壁壘。

2.2 數(shù)字化轉型

2010年以來，物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等技術不斷更新落實，為各個行業(yè)帶來了一個又一個的風口，許多企業(yè)開始意識到數(shù)字化轉型的重要性，尤其是2020年新冠肺炎疫情的暴發(fā)，倒逼企業(yè)進行數(shù)字化轉型。企業(yè)的數(shù)字化轉型就是企業(yè)以數(shù)字化為核心，利用物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等技術實現(xiàn)企業(yè)商業(yè)模式、人才結構、運營管理等轉型升級的過程。數(shù)字化轉型已經(jīng)由最初的技術升級轉變?yōu)槠髽I(yè)全方位的數(shù)字化升級，企業(yè)不再是為了數(shù)字化而數(shù)字化轉型，而是為了獲得商業(yè)成長、在市場上占據(jù)有利地位而進行數(shù)字化轉型。值得注意的是，以傳統(tǒng)發(fā)展模式為主的中小企業(yè)，占據(jù)了中國經(jīng)濟的半壁江山，但中小企業(yè)同時又作為市場上科技創(chuàng)新的主力軍，數(shù)字化轉型已經(jīng)“箭在弦上”。

3 中小企業(yè)數(shù)字化轉型的進入壁壘

中小企業(yè)在數(shù)字化轉型的過程中必須經(jīng)歷業(yè)務模式互聯(lián)網(wǎng)化、業(yè)務平臺數(shù)字化、人才結構數(shù)字化等過程。這是一個長期的過程，然而中小企業(yè)往往是一些人員規(guī)模、資產規(guī)模、經(jīng)營規(guī)模比較小的企業(yè)，難以在長期復雜的數(shù)字化轉型中存活下來。相對于擁有著雄厚資本的大型企業(yè)，中小企業(yè)進行數(shù)字化升級存在著一定的進入壁壘。

3.1 資本障礙

相比大型企業(yè)的數(shù)字化轉型，中小企業(yè)數(shù)字化轉型的資本劣勢主要體現(xiàn)在以下兩個方面。

3.1.1 中小企業(yè)的研發(fā)投入不足

中小企業(yè)是科技創(chuàng)新的主力軍，我國有70%以上的科技創(chuàng)新都來自中小企業(yè)。但是中小企業(yè)的自身經(jīng)營水平、技術研發(fā)經(jīng)費、人力資本投入非常有限，從整體上看，中小企業(yè)目前的發(fā)展水平根本達不到數(shù)字化轉型發(fā)展的需要。僅以科技型企業(yè)為代表，2018年國務院副總理劉鶴在上海實地考察科技創(chuàng)新型中小企業(yè)中的研發(fā)支出占營業(yè)收入比例不足30%的企業(yè)達到80%。毫無疑問，研發(fā)經(jīng)費占比高低意味著企業(yè)對技術開發(fā)的重視程度，例如華為2019年投入的研發(fā)經(jīng)費高達113.3億歐元（約883.18億人民幣）、京東每年投入超百億的研發(fā)經(jīng)費打造自己的數(shù)字中臺底座等。但是傳統(tǒng)的中小企業(yè)要轉型需投入巨大的資本，并且無法預估未來走勢，投資產出比無法估算，遲遲不肯動身轉型，尤其體現(xiàn)在制藥行業(yè)。這里以IBM公司的認知系統(tǒng)Waston為例，IBM公司是全球最大的信息技術和業(yè)務解決方案公司，2011年IBM公司推出了Waston，它一度成為風靡全球AI項目的代表。隨著AI的發(fā)展不斷向其他行業(yè)延伸突破，2014年IBM公司斥資10億美元決定將Waston進行轉型。Watson借助以往的“認知計算”向健康醫(yī)療產業(yè)進軍，計劃拋開輔助醫(yī)療（如影像解讀、病歷管理等），利用AI技術進行腫瘤問題的研究，并且將“惠及十億人，能夠解決、診斷和治療80%的癌癥種類中的80%的病患”定為目標。2017年這項計劃沒有取得任何跨越性的進步，Waston沒有完全學會腫瘤的診療技術，更無法發(fā)現(xiàn)癌癥深層次的成因， 2017年2月，著名癌癥研究機構MD安德森腫瘤中心終止了與IBM Watson的合作，隨著越來越多公司終止與IBM的合作。最終Waston轉型失敗。

盡管IBM這次數(shù)字化轉型是失敗的，但是比起IBM此類的大型公司，許多中小企業(yè)前期根本無法投入可以類比的人力和物力，僅以科技型中小企業(yè)為代表，2018年劉鶴副總理在上?？疾斓拇嬖谘邪l(fā)支出的科技型中小企業(yè)有1927家，這些企業(yè)在2018年上半年合計支出的研發(fā)費用為89億元，但是他們的凈利潤也僅有28億元，研發(fā)支出是凈利潤的3.17倍，長此以往無法支撐企業(yè)繼續(xù)轉型。

3.1.2 中小企業(yè)融資難

中小企業(yè)長期以來一直面臨著融資難、融資貴的問題，在某種程度上已經(jīng)成為制約大多數(shù)中小企業(yè)發(fā)展的瓶頸。銀行貸款仍然是目前中小企業(yè)的主要融資渠道，其中多數(shù)是流動資金貸款，許多中小企業(yè)難以獲得中長期貸款，導致企業(yè)還款壓力大，而倒貸資金成本又高，中小企業(yè)苦不堪言。另外，直接融資對于企業(yè)的財務狀況和資信程度要求很高，大部分中小企業(yè)經(jīng)營業(yè)績差，資信普遍不高，由于有些中小企業(yè)的經(jīng)營狀況不佳，企業(yè)管理不善，導致企業(yè)因資金鏈斷掉而倒閉的情況時有發(fā)生，使得商業(yè)銀行壞賬不斷攀升，可以看出中小企業(yè)借貸業(yè)務的風險性明顯高于大中型企業(yè)，難以跨越直接融資的門檻，融資渠道過窄。

3.2 技術障礙

盡管許多中小企業(yè)已經(jīng)意識到了數(shù)字化轉型的重要性，但是我國中小企業(yè)的數(shù)字化轉型仍然處于探索初期，據(jù)相關數(shù)據(jù)統(tǒng)計，我國40%的中小企業(yè)能夠實現(xiàn)基于二維碼、條碼、RFID等標識技術進行數(shù)據(jù)采集，23%的企業(yè)實現(xiàn)了關鍵業(yè)務系統(tǒng)間的集成，僅有5%的企業(yè)采用大數(shù)據(jù)分析技術，對生產制造環(huán)節(jié)提供優(yōu)化建議和決策支持。對于中小企業(yè)的技術壁壘主要有以下兩個原因。

3.2.1 技術成本增加

中小企業(yè)的技術難以達到構建自身數(shù)字中臺的要求，往往都是依賴第三方數(shù)字平臺去利用數(shù)字資源，但這種數(shù)字平臺存在著安全隱患，而且使用受限。因此中小企業(yè)必須要不斷進行技術升級去構建數(shù)字平臺，但是中國目前已經(jīng)迎來了高成本的時代，數(shù)字資源、人才資源等都需要付出更高的成本才能獲得，這就增加了企業(yè)的技術壁壘。

3.2.2 缺乏數(shù)字化人才

中小企業(yè)數(shù)字化轉型過程并不僅是技術和資本的比較，同時也是一場艱難的人才爭奪戰(zhàn)。當前中小企業(yè)普遍面臨的人才問題是招不到人、留不住人。而轉型中的企業(yè)面臨的最大問題也是缺乏數(shù)字化人才。以ITC行業(yè)為例，數(shù)據(jù)表明至2020年，中國ICT領域從業(yè)人員缺口達到1246萬，其中新興領域如人工智能、云計算、大數(shù)據(jù)等人才缺口達904萬。而擁有科研能力的數(shù)字化人才，無論是選擇自研產品還是選擇去大企業(yè)工作，不管是從未來發(fā)展還是從薪資待遇方面看，都優(yōu)于選擇進入中小企業(yè)。

3.3 政府支持不足

相比大企業(yè)，中小企業(yè)由于創(chuàng)新資金、創(chuàng)新人才缺乏等原因，在技術創(chuàng)新方面更需要政府的幫助。[4]2020年暴發(fā)的疫情使得我國各部門紛紛推出促進中小企業(yè)數(shù)字化轉型的政策，在此之前，我國政府設立了創(chuàng)新基金專門資助中小企業(yè)進行技術創(chuàng)新。但獲得創(chuàng)新基金資助的中小企業(yè)所占比例很低，創(chuàng)新基金的資助額度并不能實現(xiàn)我國中小企業(yè)快速發(fā)展的需求，且創(chuàng)新基金的管理和發(fā)放過于粗放，對不同地區(qū)、不同發(fā)展水平的中小企業(yè)缺乏精細化的分析。此外，我國知識產權保護法仍然不健全，中小企業(yè)知識產權保護意識不強，企業(yè)內部也往往缺少專門的知識產權管理部門和相關制度，知識產權方面的人才也較為缺乏，中小企業(yè)的知識產權得不到有效保護，大大增加了中小企業(yè)數(shù)字化轉型障礙。

參考文獻：

[1]王瑤瑤，何建華.數(shù)字經(jīng)濟時代中小企業(yè)數(shù)字化轉型問題研究[J].時代金融，2019（26）：60-61.

[2]于天一，滕億，鐘劉.中小企業(yè)轉型升級的困難及對策研究[J].市場研究，2016（4）：55-56.

[3]BANERJEE K ， MA C . Routinisation of b2b e-commerce by small firms： a process perspective[J].Information systems frontiers，2012， 14（5）：1033-1046.

[4]李曉紅，黃亞飛.中小企業(yè)技術創(chuàng)新問題與對策[J].合作經(jīng)濟與科技，2018（16）：121-123.

[作者簡介]張凌飛（ 1996—） ，女，漢族，山東人，就讀于上海大學馬克思主義學院，研究方向： 政治經(jīng)濟學。