支宇鵬 黃立群 陳 喬

一、引言

2008年經(jīng)濟危機后，全球經(jīng)濟增長乏力并處于深度調(diào)整期，世界經(jīng)濟格局發(fā)生了深刻變化，世界經(jīng)濟的區(qū)域化、集團化及國際貿(mào)易保護主義逐漸加劇，區(qū)域化的雙邊、多邊投資貿(mào)易協(xié)議走向高標(biāo)準。從全球貿(mào)易進程看，改革開放后我國逐步嵌入全球價值鏈分工體系，依賴廉價生產(chǎn)要素和政策優(yōu)惠等傳統(tǒng)優(yōu)勢促進商品出口與外資流入，實現(xiàn)了經(jīng)濟的高速發(fā)展。然而，開放的紅利隨著時間的延續(xù)而逐步降低，這種發(fā)展路徑使得我國在開放環(huán)境下面臨著全球價值鏈“低端鎖定”的風(fēng)險，以資源密集型、勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主的粗放型發(fā)展模式不符合中國經(jīng)濟從高速增長向高質(zhì)量發(fā)展階段轉(zhuǎn)變的需要，迫切要求進行國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級和經(jīng)濟體制改革。在這種背景下，為避免在國際經(jīng)貿(mào)治理格局中被邊緣化，我國積極探索自由貿(mào)易試驗區(qū)(以下簡稱自貿(mào)試驗區(qū))建設(shè)，采取更高標(biāo)準的開放舉措以適應(yīng)對標(biāo)國際貿(mào)易和投資新規(guī)則的壓力與挑戰(zhàn)，實現(xiàn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

由于傳統(tǒng)模式轉(zhuǎn)型升級的艱巨性、地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平的差異性以及新階段經(jīng)濟體制改革的復(fù)雜性和不確定性，這就要求我們通過先行先試的模式來探索可在全國范圍內(nèi)復(fù)制和推廣的開放發(fā)展經(jīng)驗。2013年9月，上海自貿(mào)試驗區(qū)設(shè)立，標(biāo)志著我國新一輪以制度創(chuàng)新為核心的改革開放正式啟動。作為一種“制度紅利”和“政策紅利”，上海自貿(mào)試驗區(qū)的建設(shè)取得了顯著成效。隨著上海自貿(mào)試驗區(qū)的順利推進，國務(wù)院又先后批復(fù)設(shè)立了廣東、天津、福建等自貿(mào)試驗區(qū)。截止到2019年底，我國自貿(mào)試驗區(qū)先后5次擴容，數(shù)量已經(jīng)達到18個(1)2013年上海自由貿(mào)易試驗區(qū)成立；2014年，國務(wù)院批復(fù)設(shè)立天津、福建和廣東自由貿(mào)易試驗區(qū)；2016年，國務(wù)院批復(fù)設(shè)立遼寧、河南、浙江、湖北、重慶、四川和陜西自由貿(mào)試驗區(qū)；2018年海南自由貿(mào)易試驗區(qū)成立；2019年，國務(wù)院批復(fù)設(shè)立山東、江蘇、廣西、河北、云南和黑龍江自由貿(mào)易試驗區(qū)。，構(gòu)建了“1+3+7+1+6”的發(fā)展布局，形成了東中西協(xié)調(diào)、陸海統(tǒng)籌開放的新格局。自貿(mào)試驗區(qū)可謂是實現(xiàn)改革開放協(xié)同推進構(gòu)建內(nèi)外雙循環(huán)良性互動機制的有效平臺，承擔(dān)著擴大開放和推進改革的雙重使命。通過有效統(tǒng)籌運用國內(nèi)和國際兩個市場、兩種資源，自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)能夠推動地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級和區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展，這對建設(shè)我國開放型經(jīng)濟新體制和實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展新目標(biāo)具有重要的戰(zhàn)略意義。

目前學(xué)術(shù)界對自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)進行了大量研究，取得了豐碩的成果，其中大部分學(xué)者認為自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)對我國區(qū)域創(chuàng)新能力、地方財政收入、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟增長存在顯著的正向促進作用。有學(xué)者指出，自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)對經(jīng)濟高質(zhì)量增長具有顯著正向促進作用(陳林等，2019)，但這種效應(yīng)存在明顯的異質(zhì)性特征，沿海自貿(mào)試驗區(qū)對經(jīng)濟增長的正向促進效應(yīng)小于內(nèi)陸自貿(mào)試驗區(qū)(張軍等，2019)，而相比金融資源配置效率較低的地區(qū)，對金融資源配置效率較高的地區(qū)的經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的促進效應(yīng)也更強(魏蓉蓉、李天德，2020)。還有研究者發(fā)現(xiàn)，自貿(mào)試驗區(qū)緩解了企業(yè)內(nèi)部的融資約束，進而促進了企業(yè)投資效率顯著提高(譚建華等，2019)，其與貿(mào)易開放的互補效應(yīng)促進了東部勞動生產(chǎn)率的提升，而對中西部勞動生產(chǎn)率的提升作用不顯著(葉修群，2017)。自貿(mào)試驗區(qū)的溢出效應(yīng)還體現(xiàn)在財稅領(lǐng)域，通過稅收政策創(chuàng)新提升了稅收征管水平，對地方財政稅收收入具有顯著促進效應(yīng)(王智烜等，2017)，這種影響力度大于地方財政一般預(yù)算收入，但對財政支出規(guī)模存在一定的抑制效應(yīng)(宋麗穎、郭敏，2019)。此外，也有學(xué)者認為自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)對區(qū)域創(chuàng)新能力(劉秉鐮、王鉞，2019)、國際資本流動(黃啟才，2018；韓瑞棟、薄凡，2019)、進出口貿(mào)易(王利輝、劉志紅，2017)、貿(mào)易便利化(謝謙，2018)、區(qū)域經(jīng)濟聯(lián)系強度(王文姣等，2019)等領(lǐng)域也產(chǎn)生了顯著作用。雖然這些研究都體現(xiàn)了自貿(mào)試驗區(qū)的溢出效應(yīng)，但不可否認的是這些效應(yīng)的產(chǎn)生需要依托產(chǎn)業(yè)這一核心要素而得以實現(xiàn)。因此，研究自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)的溢出效應(yīng)還應(yīng)重點關(guān)注其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的影響。已有研究表明，自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)對地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響既體現(xiàn)在能夠顯著促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化上，也在前期對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化方面發(fā)揮了促進作用(李世杰、趙婷茹，2019；黎紹凱、李露一，2019)。

從現(xiàn)有文獻來看，學(xué)者們已對自貿(mào)試驗區(qū)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的影響進行了研究，但對二者關(guān)系和作用機理的研究有待進一步深入?，F(xiàn)有研究忽視了自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)對地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的異質(zhì)性差異，且多是依托省級層面的面板數(shù)據(jù)來探討二者的關(guān)系，缺乏從城市級層面考察自貿(mào)試驗區(qū)的溢出效應(yīng)。從自貿(mào)試驗區(qū)的分布來看，自貿(mào)試驗區(qū)各片區(qū)都是布局在城市的一片區(qū)域內(nèi)，在比較短期的時間內(nèi)還難以對整個省份的經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生非常大的影響，因此，在做實證分析時選擇城市面板數(shù)據(jù)更為合理。此外，眾多學(xué)者采用雙重差分和合成控制法來研究自貿(mào)試驗區(qū)的政策效應(yīng)，這些方法要求控制組和實驗組的選擇是隨機的，然而現(xiàn)實中很難滿足(陳林、伍海軍,2015)。鑒于此，本文借鑒李嘉楠等(2016)的研究方法，采用地市級面板數(shù)據(jù)，探究自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)對地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響以及作用機理。

余文結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分為自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)與地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的理論分析與研究假設(shè)；第三部分為模型設(shè)計、樣本選擇與變量說明；第四部分為自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)對地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的影響及異質(zhì)性差異的實證分析；第五部分采用傾向得分匹配和剔除偏遠省份城市等方法對研究結(jié)論進行了穩(wěn)健性檢驗；第六部分從資源配置和制度供給兩個維度考察了自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的作用機理；最后一部分是結(jié)論與建議。

二、理論分析與研究假設(shè)

自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)的核心驅(qū)動力是制度創(chuàng)新和先行先試，通過制度創(chuàng)新和先行先試來打破阻礙經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的障礙，因此，自貿(mào)試驗區(qū)既有傳統(tǒng)自貿(mào)區(qū)的功能優(yōu)勢，還有其獨特的先行先試優(yōu)勢。一方面，自貿(mào)試驗區(qū)可以通過貿(mào)易便利化產(chǎn)生的中間產(chǎn)品進口質(zhì)量效應(yīng)帶來垂直和水平技術(shù)溢出，而投資便利化產(chǎn)生的分工專業(yè)化效應(yīng)又能夠促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)外資聚集，實現(xiàn)生產(chǎn)要素聚集和先進技術(shù)擴散(聶飛，2019)，進而推動制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級，抑制地區(qū)制造業(yè)規(guī)?？招幕托士招幕?聶飛，2020)；另一方面，自貿(mào)試驗區(qū)也能發(fā)揮傳統(tǒng)自貿(mào)區(qū)打破貿(mào)易壁壘，實現(xiàn)生產(chǎn)要素、商品及服務(wù)的跨區(qū)域自由流動，降低企業(yè)生產(chǎn)成本和交易成本，改變區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)分工及區(qū)位選擇(Krugman，1979；黎紹凱等，2019)的效應(yīng)。更為重要的是，自貿(mào)試驗區(qū)還可以通過先行先試政策，推行降低外資準入標(biāo)準、選擇性稅收優(yōu)惠等政策(王鵬、鄭靖宇，2017)來引導(dǎo)區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)集聚的方向和布局，構(gòu)建適合本區(qū)域發(fā)展的產(chǎn)業(yè)集群和跨境產(chǎn)業(yè)鏈，進而促進地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型發(fā)展。李世杰、趙婷茹(2019)的研究證實了自貿(mào)試驗區(qū)通過轉(zhuǎn)變政府職能、轉(zhuǎn)變貿(mào)易方式和開放投資領(lǐng)域等途徑能夠促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。由此可見，自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)與地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級必然存在邏輯關(guān)系?；诖?，本文提出：

假設(shè)1：自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)可以促進地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低級向高級的動態(tài)轉(zhuǎn)變。

由于資源稟賦、地理條件和政策環(huán)境存在差異，東部、中部和西部經(jīng)濟帶存在明顯的產(chǎn)業(yè)發(fā)展不平衡現(xiàn)象。在這種情況下，自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的影響也必然存在異質(zhì)性。改革開放后，東部地區(qū)城市依靠區(qū)位優(yōu)勢大力發(fā)展外向型經(jīng)濟，實現(xiàn)了資本、勞動力和生產(chǎn)技術(shù)的積累，憑借先行優(yōu)勢逐步實現(xiàn)了二、三產(chǎn)業(yè)的動態(tài)演進。隨著“西部大開發(fā)”和“中部崛起”戰(zhàn)略的提出，中西部地區(qū)的經(jīng)濟也得到了較為快速地發(fā)展，三大地帶的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟發(fā)展不平衡現(xiàn)象有所緩解，但東部、中部和西部地區(qū)在物質(zhì)資本、人力資本和市場化程度等方面依然存在不同程度的差距。自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)是優(yōu)化資源配置效率，進一步深化改革和擴大開放力度的重要舉措。對于東部地區(qū)城市而言，其生產(chǎn)要素流動性和市場化程度較高，自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)可以起到“錦上添花”的效果，有助于進一步提升產(chǎn)業(yè)價值鏈和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展水平，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低級向高級的動態(tài)轉(zhuǎn)變。中部地區(qū)省份也可以利用自身區(qū)位條件和資源稟賦，借助自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)著重打造優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟增長極，在特定區(qū)域內(nèi)吸引和聚集一定水平的要素資源，進而推進產(chǎn)業(yè)高級化進程。然而，由于政策環(huán)境、執(zhí)行力度以及時滯效應(yīng)等多方面的原因，自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)對中部地區(qū)城市的促進效應(yīng)可能會低于東部地區(qū)城市。對于西部地區(qū)而言，由于其初始條件和吸收能力較之中部地區(qū)更差，且區(qū)域內(nèi)的資本和勞動力資源也相對匱乏，因此，自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)可能對西部地區(qū)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的效果更弱。基于此，本文提出：

假設(shè)2：自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)對地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的促進效應(yīng)存在異質(zhì)性，對東部城市的促進效應(yīng)高于中西部地區(qū)城市。

根據(jù)新古典經(jīng)濟學(xué)可知，資本、勞動力等生產(chǎn)要素在不同部門或者區(qū)域內(nèi)的邊際報酬存在差異，一般而言，生產(chǎn)要素會從低附加值、低效率的部門向高附加值、高效率的部門流動。這些跨部門或者跨區(qū)域的生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)移往往通過市場的自我調(diào)節(jié)來實現(xiàn)，但這種調(diào)節(jié)效應(yīng)可能會受到市場化水平、營商環(huán)境、地域差異和政府干預(yù)等因素的影響。從國家發(fā)布的自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)的總體方案來看，自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)有利于完善市場化發(fā)展水平，改善營商環(huán)境，簡化行政審批手續(xù)，這些改革舉措都能有效促進區(qū)域要素資源往自貿(mào)試驗區(qū)流動與聚集，激發(fā)市場主體的競爭活力，進而有效促進地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低級向高級的動態(tài)轉(zhuǎn)變。其一，對于資本而言，在市場化原則下，投資回報率和邊際生產(chǎn)報酬是資本跨部門或區(qū)域流動的核心。相比其他部門或者區(qū)域，自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)能夠使區(qū)域內(nèi)的市場化水平提升，企業(yè)可以享受金融、進出口貿(mào)易、投資等領(lǐng)域的“制度紅利”和優(yōu)惠政策，有效降低交易成本和生產(chǎn)成本，緩解企業(yè)的融資約束，進而提升區(qū)域內(nèi)資本配置效率和對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的貢獻度。其二，對于勞動力而言，自貿(mào)試驗區(qū)開展非標(biāo)準就業(yè)形式下勞動用工管理和服務(wù)試點，支持制造企業(yè)生產(chǎn)高峰時節(jié)與勞動者簽訂以完成一定工作任務(wù)為期限的勞動合同、短期固定期限勞動合同(2)中華人民共和國中央人民政府網(wǎng)站,國務(wù)院關(guān)于支持自由貿(mào)易試驗區(qū)深化改革創(chuàng)新若干措施的通知,http://www.gov.cn/zhengce/content/2018-11/23/content_5342665.htm[EB/OL],登錄時間：2020年7月3日。等舉措，有利于增強區(qū)域內(nèi)的人才吸引力(譚建華、丁紅燕，2019)，促進勞動力資源的有效流動，提高不同層次勞動力與區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的適配度，從而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低級向高級的動態(tài)轉(zhuǎn)變?；诖耍疚奶岢觯?/p>

假設(shè)3：自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)能夠有效調(diào)節(jié)要素資源，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。

從制度經(jīng)濟學(xué)角度看，我國經(jīng)濟快速增長的根本動力源自漸進式的制度創(chuàng)新(Chan et al.，2015；葉修群，2018)，而自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)的核心任務(wù)就是通過制度創(chuàng)新來尋求從量到質(zhì)的轉(zhuǎn)變和突破，不再制造“政策洼地”。作為公共產(chǎn)品，自貿(mào)試驗區(qū)的制度優(yōu)勢可以整合全球創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)資源，實現(xiàn)推動資本、人才、管理、技術(shù)等高端生產(chǎn)要素的再聚集，提高資源配置和分工效率(裴長洪、劉斌，2019)，使得自貿(mào)試驗區(qū)的經(jīng)濟效應(yīng)與政治效應(yīng)實現(xiàn)良性互動與全面輻射(楊向東，2014)，為經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展帶來更多的“制度紅利”(殷華、高維和，2017)。制度創(chuàng)新與制度供給相互依存，制度創(chuàng)新的結(jié)果是制度供給數(shù)量和質(zhì)量的提升，而優(yōu)良的制度供給的增加源自符合社會發(fā)展需求的制度創(chuàng)新。自貿(mào)試驗區(qū)是中國制度創(chuàng)新的“試驗田”，通過制定規(guī)則、創(chuàng)新規(guī)則和修正規(guī)則，把新的理念、方法、機構(gòu)、法規(guī)和政策等引入原有的制度體系、政策體系和工作體系(劉志彪，2017)，實施以制度創(chuàng)新為核心的職能改革，提供適應(yīng)企業(yè)和市場發(fā)展需要的高質(zhì)量的制度供給。對于企業(yè)而言，要素條件決定了生產(chǎn)成本，而良好的制度供給決定了交易成本和交易效率，可以充分發(fā)揮技術(shù)、人力、資本等經(jīng)濟要素的生產(chǎn)潛力(胡霞，2007)，更大限度激發(fā)和釋放企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展活力，提高現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展效率，推動傳統(tǒng)的制造環(huán)節(jié)向生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)等高端環(huán)節(jié)延伸(李世杰、趙婷茹，2019)，進而促進地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級?；诖?，本文提出：

假設(shè)4：自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)通過制度供給效應(yīng)促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。

三、研究設(shè)計

本文采用2004-2018年中國286個城市數(shù)據(jù)，分析自貿(mào)試驗區(qū)的建立對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的影響及異質(zhì)性差異。具體分為三部分：一是研究自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)對地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的直接效應(yīng)。采用傾向得分匹配法進行匹配，進行回歸以緩解可能存在的內(nèi)生性問題。從區(qū)位角度來考察自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)對地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的異質(zhì)性特征；二是采用以自貿(mào)試驗區(qū)的周邊城市作為控制組、剔除偏遠省份城市等方法對估計結(jié)果進行穩(wěn)健性檢驗；三是從資源配置和制度供給角度，進一步考察自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的作用機理。

(一)模型設(shè)計

根據(jù)研究目標(biāo)，本文將模型設(shè)定如下：

Indus_struit=α+α1FTZt+δ∑Controlit+μi+?t+εi

(1)

其中，i表示城市，t表示時間，Indus_stru為各地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級指標(biāo)，是本文的被解釋變量。FTZ表示自貿(mào)試驗區(qū)指標(biāo)，是核心解釋變量；Control表示其他控制變量，根據(jù)黃茂興、李軍軍(2009)、文東偉等(2009)、石奇、孔群喜(2012)、易信、劉鳳良(2015)、趙昕、茶洪旺(2015)、周茂等(2019)、齊鷹飛、LI Yuanfei(2020)等學(xué)者的研究，證實了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級會受到當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平、政府支出水平、金融發(fā)展水平、外商投資水平、信息化水平、人力資本水平和科研支出水平等因素的影響，因此，本文將這些影響因素納入到控制變量中；μi為城市固定效應(yīng)；?t為時間固定效應(yīng)；εi為誤差項。

(二)樣本選擇與變量說明

本文數(shù)據(jù)來源于《中國城市統(tǒng)計年鑒》、國研網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫以及各省(自治區(qū))統(tǒng)計年鑒?？紤]數(shù)據(jù)的可得性和連續(xù)性，研究的時間跨度為2004-2018年。

1.被解釋變量

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低水平狀態(tài)向高水平狀態(tài)發(fā)展的動態(tài)過程，根據(jù)克拉克定律，現(xiàn)有文獻多采用第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比(干春暉等，2011)、夾角余弦法(付凌輝，2010)等指標(biāo)來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。由于在經(jīng)濟發(fā)展過程中，“經(jīng)濟服務(wù)化”發(fā)展趨勢明顯，第三產(chǎn)業(yè)增長率明顯高于第二產(chǎn)業(yè)(吳敬璉，2008)。因此，本文采用第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)比值來衡量地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級更為合理，具體公式為：

(2)

其中，Indus_stru為產(chǎn)業(yè)高級化，即地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級指標(biāo)；Yi,2,t和Yi,3,t分別為城市i第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值占該地區(qū)生產(chǎn)總值的比重；Indus_struit值越大，表示該地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化水平越高。

2.解釋變量

自貿(mào)試驗區(qū)(FTZ)指標(biāo)為啞變量，如果城市i在第t年獲批設(shè)立了自貿(mào)試驗區(qū)，則第t年及以后FTZ的取值為1，否則為0。如國務(wù)院2014年批復(fù)設(shè)立廣東自貿(mào)試驗區(qū)，則相應(yīng)片區(qū)所在的城市在2014年及以后的FTZ取值為1,2014年以前的FTZ取值為0。盡管自貿(mào)試驗區(qū)從批復(fù)到成立往往還需要幾個月不等的時間，但是自貿(mào)試驗區(qū)獲得批復(fù)后能夠起到引導(dǎo)要素資源向所在城市流動的作用。因此，本文采用國務(wù)院批復(fù)時間作為相應(yīng)的時間節(jié)點。

3.控制變量

為了更為準確的考察自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的影響，本文加入了相應(yīng)控制變量。經(jīng)濟發(fā)展水平采用人均GDP進行衡量；人力資本采用普通高等學(xué)校在校生人數(shù)進行衡量；信息化水平采用郵電業(yè)務(wù)量來衡量；金融發(fā)展水平采用金融機構(gòu)存貸總額占國民生產(chǎn)總值比重來衡量；政府支出采用政府財政支出占國民生產(chǎn)總值的比重來衡量；外商投資水平采用實際利用外資占國民生產(chǎn)總值比重；科研支出水平采用科學(xué)技術(shù)支出占財政預(yù)算支出的比重來衡量。為消除異方差的影響，本文對控制變量進行對數(shù)化處理(見表1)。

表1 主要變量描述性統(tǒng)計

四、實證檢驗與分析

根據(jù)前文回歸模型設(shè)定，本節(jié)采用2004-2018年中國286個城市的面板數(shù)據(jù)，實證研究自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)對地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的影響及異質(zhì)性差異。首先采用混合效應(yīng)模型(POLS)、固定效應(yīng)模型(FE)和隨機效應(yīng)模型(RE)進行基準回歸分析；然后采用傾向得分匹配來解決選擇性偏差，緩解可能存在的內(nèi)生性問題；最后進行分樣本異質(zhì)性研究，考察自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)對不同地帶(東部、中部和西部)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的影響，對比分析不同類型(一類、二類和三類)城市自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)對地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的影響差異。

表2 基準回歸結(jié)果

(一)基本結(jié)果與分析

表2報告了混合效應(yīng)模型(POLS)、固定效應(yīng)模型(FE)和隨機效應(yīng)模型(RE)的基本回歸估計結(jié)果。根據(jù)豪斯曼檢驗的結(jié)果表明，應(yīng)選擇固定效應(yīng)回歸模型。本文選擇固定效應(yīng)模型(FE)重點報告自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的影響。從表2第(3)-(4)列可以看到，在控制其他變量的情況下，自貿(mào)試驗區(qū)變量通過了5%顯著性檢驗，系數(shù)為0.09，這表明與尚未設(shè)立自貿(mào)試驗區(qū)的城市相比，自貿(mào)試驗區(qū)的建設(shè)對所在城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的促進效應(yīng)明顯。具體而言，自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)優(yōu)化了地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進了地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低級向高級的動態(tài)發(fā)展，該結(jié)果驗證了假設(shè)1，說明自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)所采取的擴大開放和深化改革的重要舉措，便利化的制度安排以及完善的配套設(shè)施提高了對區(qū)域外企業(yè)的吸引力，導(dǎo)致資本、技術(shù)和人力資源等生產(chǎn)要素進一步向自貿(mào)試驗區(qū)快速聚集(王旭陽，2020)，實現(xiàn)生產(chǎn)要素資源的跨地區(qū)轉(zhuǎn)移和優(yōu)化配置，進而達到優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的目的。在控制變量方面，人均GDP對數(shù)值的系數(shù)在5%水平上顯著為負，可能的原因是我國大部分地區(qū)制造業(yè)仍保持一定優(yōu)勢，或者制造業(yè)服務(wù)化水平不高(黎紹凱、朱衛(wèi)平等，2020)，從而使得人均GDP與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在負相關(guān)現(xiàn)象。金融發(fā)展水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)正相關(guān)，且在1%水平上顯著，這說明金融發(fā)展水平越高，企業(yè)的融資成本和交易成本越低，可以有效促進生產(chǎn)要素的最優(yōu)配置(顏冬、陳能軍，2016)，進而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。外商投資水平、人力資本和科研支出水平對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響不顯著，可能的原因是不同地區(qū)間的差異較大，這些因素對地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響也存在差異性。

(二)基于傾向得分匹配的估計

上述模型分析中加入人均GDP、金融發(fā)展水平和信息化水平等控制變量，但仍可能存在內(nèi)生性問題，其原因在于設(shè)立自貿(mào)試驗區(qū)的城市與未設(shè)立自貿(mào)試驗區(qū)的城市的初始條件不同。由于設(shè)立自貿(mào)試驗區(qū)的城市其經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和政策環(huán)境等方面可能更好，從而有可能產(chǎn)生“自選擇效應(yīng)”。在這種情況下，如果直接將設(shè)立自貿(mào)試驗區(qū)和未設(shè)立自貿(mào)試驗區(qū)的城市樣本全部進行回歸，可能存在“樣本選擇性偏差”，使得研究結(jié)論有失偏頗。為緩解可能存在的“自選擇效應(yīng)”，本文采用傾向得分匹配法為設(shè)立自貿(mào)試驗區(qū)的城市找到可以比較的控制組城市，再運用匹配后的樣本進行回歸分析。

在樣本匹配前，處理組(3)本文的處理組為設(shè)立自貿(mào)試驗區(qū)的城市，涉及上海、福州、廈門、廣州、深圳、珠海、?？凇⑷齺?、開封、洛陽、鄭州、武漢、襄陽、宜昌、大連、沈陽、營口、西安、咸陽、成都、瀘州、天津、舟山、重慶等24個城市。和控制組的控制變量的P值均在1%水平上顯著，說明處理組和控制組存在明顯差異。在匹配后，處理組和控制組的控制變量不存在顯著差異，表明傾向得分匹配修正了傾向得分值的分布偏差。因此，本文匹配后的數(shù)據(jù)有效且可信。

表3 傾向得分匹配平衡性檢驗

為了更清晰的說明自貿(mào)試驗區(qū)設(shè)立對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的影響，本文利用匹配前和匹配后的數(shù)據(jù)分別進行回歸分析，從側(cè)面也可以反映回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。結(jié)果如表4所示，第(7)-(8)列為數(shù)據(jù)匹配前未加入控制變量和加入控制變量的回歸結(jié)果，第(9)-(10)列為數(shù)據(jù)匹配后未加入控制變量和加入控制變量的回歸結(jié)果。相比匹配前的回歸結(jié)果，匹配后自貿(mào)試驗區(qū)變量的系數(shù)略有升高，且在5%水平上顯著為正，這表明自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有顯著的優(yōu)化作用。同時，匹配前后控制變量的顯著性基本保持一致，進一步驗證了基準回歸模型的結(jié)果穩(wěn)健可靠。

表4 自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的影響

(三)分樣本異質(zhì)性分析

由于不同經(jīng)濟地帶和城市發(fā)展差異較大，可能導(dǎo)致自貿(mào)試驗區(qū)對不同城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的效應(yīng)也存在差異，因此有必要從區(qū)域角度來考察自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的差異化影響。本文將樣本劃分為東、中、西部地區(qū)和一類、二類、三類城市(4)本文借鑒曹策、王真(2020)的做法，采用2018年《第一財經(jīng)周刊》中的中國城市等級分類，將一線城市與新一線城市合并為一類城市，包括上海、北京、深圳、廣州、成都、杭州、重慶、武漢、蘇州、西安、天津、南京、鄭州、長沙、沈陽、青島、寧波、東莞、無錫等19個城市；二類城市包括昆明、大連、廈門、合肥、佛山、福州、哈爾濱、濟南、溫州、長春、石家莊、常州、泉州、南寧、貴陽、南昌、南通、金華、徐州、太原、嘉興、煙臺、惠州、保定、臺州、中山、紹興、烏魯木齊、濰坊、蘭州等30個城市；其他地級市歸類為三類城市。子樣本進行異質(zhì)性分析，結(jié)果如表5所示，第(11)-(13)列為東、中、西部地區(qū)的分樣本回歸結(jié)果，在不同經(jīng)濟地帶中，自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的影響存在明顯差異性。從自貿(mào)試驗區(qū)變量系數(shù)大小來看，自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)對東部地區(qū)城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的影響系數(shù)為0.158，對中部地區(qū)城市的影響系數(shù)為0.076，這表明自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)對東部地區(qū)城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的促進效應(yīng)明顯高于中部地區(qū)，這符合現(xiàn)實預(yù)期。從自貿(mào)試驗區(qū)變量系數(shù)符號來看，在東部和中部地區(qū)城市樣本中自貿(mào)試驗區(qū)變量均顯著為正，而在西部地區(qū)城市樣本中自貿(mào)試驗區(qū)變量無顯著性影響，說明自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)可以有效促進東部和中部地區(qū)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，對西部地區(qū)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級尚未有明顯效果。相比中、西部地區(qū)而言，東部地區(qū)是中國改革開放的前沿地帶，其生產(chǎn)要素流動性更好、政策環(huán)境更佳，這為東部地區(qū)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級提供了良好的保障，而自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)進一步優(yōu)化了資源配置效率和市場化水平，從而使得自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)對東部地區(qū)城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級效果更明顯，這個結(jié)果驗證了假設(shè)2。

由模型第(14)-(16)列可知，自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)對一類、二類和三類城市的影響也存在異質(zhì)性，其中對一類城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級存在促進作用，對二類和三類城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的作用不顯著。可能的原因是一類城市在區(qū)域內(nèi)的比較優(yōu)勢較為明顯，已經(jīng)憑借先行優(yōu)勢促進了生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展，實現(xiàn)了二、三產(chǎn)業(yè)的動態(tài)演進(羅能生、蕭楠芳，2020)，而自貿(mào)試驗區(qū)的建設(shè)，更加強化了對其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的作用。然而，二類和三類城市以第一產(chǎn)業(yè)或第二產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，對資本、勞動力等生產(chǎn)要素的聚集能力和技術(shù)創(chuàng)新吸收能力相對較弱，也會受到周邊一類城市的“虹吸效應(yīng)”影響，在一定程度上抑制了自貿(mào)試驗區(qū)對地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的促進效應(yīng)，導(dǎo)致自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)對非一類城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級尚未起到顯著促進作用。

表5 分樣本異質(zhì)性分析

五、穩(wěn)健性檢驗

通過前文的分析，本文發(fā)現(xiàn)自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)對地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級存在明顯的促進作用。我們進一步采用傾向得分匹配和剔除偏遠省份城市等方法對以上模型結(jié)果進行穩(wěn)健性檢驗。

(一)以自貿(mào)試驗區(qū)的周邊城市作為控制組

考慮到地理位置相鄰的城市之間的經(jīng)濟地理環(huán)境一致性較強，這些城市之間的可比性也更強，因此，本文把設(shè)立自貿(mào)試驗區(qū)的城市作為處理組，把設(shè)立自貿(mào)試驗區(qū)的周邊城市作為控制組。此外，由于眾多省份會采取“強省會”戰(zhàn)略，相比省會周邊城市，省會城市在人力資本、技術(shù)創(chuàng)新、信息傳遞等方面更具比較優(yōu)勢。因此，本文也將設(shè)立自貿(mào)試驗區(qū)的周邊省會城市加入控制組，然后進行傾向得分匹配，并利用匹配后的數(shù)據(jù)進行回歸分析。

從表6中可以看到，匹配后處理組和控制組的控制變量不存在顯著差異，表明傾向得分匹配修正了傾向得分值的分布偏差，進一步說明本文匹配后的數(shù)據(jù)有效且可信。本文利用匹配后的數(shù)據(jù)進行分析，結(jié)果如表7第(18)-(19)列所示，主要解釋變量依然和前文的估計結(jié)果保持一致，即自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)可以有效促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。

表6 傾向得分匹配平衡性檢驗

(二)剔除偏遠省份城市

由于部分省份城市較為偏遠且在樣本期內(nèi)沒有設(shè)立自貿(mào)試驗區(qū)，如果將偏遠省份的城市納入控制組，可能會擴大控制組城市樣本間的異質(zhì)性(黎紹凱、朱衛(wèi)平等，2020)。因此，本文進一步剔除了偏遠省份城市樣本(5)將歸屬青海省、西藏自治區(qū)、新疆自治區(qū)的城市予以剔除。，并采用傾向得分匹配法進行回歸檢驗。結(jié)果如表7第(20)-(21)列的估計結(jié)果所示，在剔除偏遠地區(qū)的影響后，本文主要解釋變量的估計結(jié)果與前文仍保持一致，即自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)可以顯著促進地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。因此，本文的研究結(jié)論是穩(wěn)健可靠的。

表7 穩(wěn)健性檢驗

六、作用機理檢驗

本文從多維度考察了自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)對地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的影響，結(jié)果表明自貿(mào)試驗區(qū)的設(shè)立顯著促進了地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，但這種作用存在明顯的區(qū)域異質(zhì)性。然而，我們不禁會思考，自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)影響地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的作用機理是什么？其一，從宏觀層面來看，自貿(mào)試驗區(qū)的建設(shè)不以稅收“政策洼地”為優(yōu)勢，而是突出政府職能轉(zhuǎn)變與體制創(chuàng)新，形成一個與國際高標(biāo)準開放體制接軌的管理體制(張幼文，2014)，以更好地釋放自貿(mào)試驗區(qū)的改革紅利和開放紅利(毛艷華，2018)，為企業(yè)提供更為健全的制度保障。因此，本文認為自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)主要通過制度創(chuàng)新供給來促進地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，即“自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)→制度供給→產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級”的作用路徑。其二，從微觀層面來講，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級是從低技術(shù)水平、低效率部門、低附加值狀態(tài)向高新技術(shù)水平、高效率部門、高附加值狀態(tài)的轉(zhuǎn)變(朱衛(wèi)平、陳林，2011)，在這一過程中，要素資源的積累效應(yīng)從低級狀態(tài)向高級狀態(tài)動態(tài)轉(zhuǎn)變(黎紹凱、朱衛(wèi)平等，2020；趙慶，2018)。顯然，我們可以認為自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)能夠有效調(diào)節(jié)區(qū)域內(nèi)的資本和勞動力等生產(chǎn)要素，實現(xiàn)資源要素優(yōu)化配置，提升區(qū)域內(nèi)資本配置效率和對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的貢獻度?；谏鲜鲈?，本文從資源配置和制度供給兩個維度考察自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的作用機理。

圖1 自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用機理

(一)自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)的資源配置效應(yīng)

自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)促進了要素資源在區(qū)域內(nèi)的快速聚集，而勞動力和資本是地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的源動力。因此，本文進一步檢驗自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)是否能夠通過調(diào)節(jié)資源要素的路徑依賴來促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。根據(jù)研究目標(biāo)，本文構(gòu)建了自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)的資源配置效應(yīng)模型。具體如下：

Indus_struit=β+β1FTZt+β2FTZ×LnInvest+β3LnInvest+ρ∑Controlit+μi+?t+εit

(3)

Indus_struit=γ+γ1FTZt+γ2FTZ×Lnemploy+γ3Lnemploy+θ∑Controlit+μi+?t+εit

(4)

表8報告了調(diào)節(jié)效應(yīng)的檢驗結(jié)果。第(22)-(23)列為自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的直接效應(yīng)，第(24)-(25)列為交互效應(yīng)的回歸檢驗結(jié)果，自貿(mào)試驗區(qū)與資本變量的交互項在1%水平上顯著為正，這表明自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)可以加快資本要素聚集和流通，提升區(qū)域內(nèi)資本配置效率，實現(xiàn)要素資源在地區(qū)間的合理配置，進而促進了地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低級狀態(tài)向高級狀態(tài)的轉(zhuǎn)變。自貿(mào)試驗區(qū)與勞動力變量的交互項系數(shù)為正，但在統(tǒng)計學(xué)上不顯著，這表明自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)尚未實現(xiàn)對勞動力要素的有效調(diào)節(jié)，而現(xiàn)階段勞動力要素也無法增強自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的效能。這個結(jié)果驗證了假設(shè)3的部分假設(shè)，即自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)對資本要素的調(diào)節(jié)效應(yīng)，但尚未顯現(xiàn)出對勞動力要素的資源配置作用。出現(xiàn)這個結(jié)果可能有兩方面的原因：一是區(qū)域內(nèi)勞動力要素在短期內(nèi)變動幅度較小，更多傾向于在特定區(qū)域內(nèi)流動，設(shè)立自貿(mào)試驗區(qū)的城市還沒有形成較大的勞動力聚集優(yōu)勢；二是自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)人才政策、法規(guī)以及跨區(qū)域流動的諸多因素使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和人才結(jié)構(gòu)匹配度不高，進而制約了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。隨著自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)的比較優(yōu)勢逐步凸顯，其多層次勞動力的吸引力和吸納能力有望逐步體現(xiàn)，進而有效促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。

(二)自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)的制度供給效應(yīng)

城市制度供給的方向是降低制度成本，而制度成本低的城市將獲得“超額利潤”，吸引物質(zhì)資本、人力資本、勞動力和技術(shù)等生產(chǎn)要素資源聚集和再生產(chǎn)(馬忠新、陶一桃，2018)。通過前文的實證分析可知，作為制度供給的新高地，自貿(mào)試驗區(qū)可以促進地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，那么自貿(mào)試驗區(qū)是否通過制度供給效應(yīng)促進地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，以及不同地區(qū)之間的制度供給效應(yīng)是否存在差異性，這些結(jié)論尚不得而知。因此，本文借鑒溫忠麟、葉寶娟(2014)的方法，采用依次檢驗法構(gòu)建中介效應(yīng)模型如下：

表8 自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)的資源配置效應(yīng)

Instit=λ+λ1FTZt+η∑Controlit+μi+?t+εit

(5)

Indus_struit=α+α1FTZt+δ∑Controlit+μi+?t+εit

(6)

Indus_struit=φ+φ1FTZt+φ2Inst+ξ∑Controlit+μi+?t+εit

(7)

其中，Inst表示制度供給水平。為識別不同城市制度供給水平，本文借鑒馬忠新、陶一桃(2018)的做法，采用地方性法規(guī)和政府規(guī)章數(shù)量來衡量副省級以上城市的制度供給水平；由于地級市沒有制定法律法規(guī)的權(quán)限，采用各城市出臺的意見、辦法、細則、決定和規(guī)定等政策措施來衡量地級市的制度供給水平，數(shù)據(jù)來源于北大法寶數(shù)據(jù)庫；模型中其他控制變量與式(1)保持一致。

表9報告了自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的中介效應(yīng)。由第(26)列結(jié)果可知，自貿(mào)試驗區(qū)變量在1%水平上顯著為正，這表明自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)可以有效促進城市制度供給。由第(27)-(28)列結(jié)果可知，加入中介變量制度供給后，自貿(mào)試驗區(qū)變量不再顯著，而中介變量在1%水平上顯著為正，這表明制度供給變量存在完全中介效應(yīng)，即自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)通過制度供給效應(yīng)促進地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低級向高級的動態(tài)轉(zhuǎn)變，該結(jié)果驗證了假設(shè)4。地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的重要抓手是服務(wù)業(yè)，而服務(wù)業(yè)具有典型的制度密集型特征，制度環(huán)境的差異可能會影響服務(wù)業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升(許和連、成麗紅，2016)。一方面，自貿(mào)試驗區(qū)提供了適應(yīng)企業(yè)和市場發(fā)展需要的高質(zhì)量的制度供給，進一步改善和提升了制度環(huán)境，降低了制度性交易成本，促進了生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的資本積累效率和全要素生產(chǎn)率的提升(邵駿、張捷，2013)，繼而實現(xiàn)經(jīng)濟快速發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級；另一方面，自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)擴大了服務(wù)業(yè)開放程度，促進了跨國企業(yè)參與服務(wù)業(yè)的數(shù)量和規(guī)模，進而促進了第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，推進了地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化(李世杰、趙婷茹，2019)。從分地區(qū)檢驗結(jié)果上看，東部地區(qū)和中部地區(qū)存在明顯的差異性。從第(26)、(29)和(32)列可以看到，東部地區(qū)系數(shù)顯著為正，且高于全樣本水平，但中部地區(qū)系數(shù)在統(tǒng)計學(xué)意義上不顯著，這表明東部地區(qū)自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)可以顯著增強制度供給水平，且高于全樣本水平，而中部地區(qū)自貿(mào)試驗區(qū)尚未有效提升制度供給水平。通過第(29)-(31)列結(jié)果可以看到，制度供給變量存在完全中介效應(yīng)，這表明自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)通過制度供給效應(yīng)促進了東部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。從第(32)-(34)列可以看出，自貿(mào)試驗區(qū)可以促進中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，但制度供給變量僅存在部分中介效應(yīng)?？赡茉蚴侵胁康貐^(qū)自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)取得了一些發(fā)展成就，但總體上仍處于起步和摸索階段，在準入后行政管理、負面清單管理、投融資便利化等政策方面創(chuàng)新不足。

表9 自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)的制度供給效應(yīng)

七、結(jié)論與建議

本文基于2004-2018年中國286個城市面板數(shù)據(jù)，采用固定效應(yīng)模型、PSM傾向得分匹配等方法，研究了自貿(mào)區(qū)建設(shè)對地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的影響和作用機理，得到如下結(jié)論：第一，自貿(mào)試驗區(qū)可以有效促進地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，但存在明顯的區(qū)域異質(zhì)性特征。對東部城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的促進效應(yīng)明顯高于中部地區(qū)，對西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的效果不明顯。原因是東部地區(qū)是中國改革開放的前沿地帶，區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)要素流動性更好、政策環(huán)境更佳，而自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)進一步優(yōu)化了資源配置效率和市場化水平，從而使自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)對東部地區(qū)城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級效果更明顯；第二，為檢驗結(jié)果的可靠性，本文進一步采用PSM傾向得分匹配、剔除偏遠省份城市等方法，對以上估計結(jié)果進行穩(wěn)健性分析，檢驗結(jié)果表明了模型回歸結(jié)果的有效性和可靠性；第三，本文從資源配置和制度供給兩個維度考察了自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的作用機理。結(jié)果表明，自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)有效調(diào)節(jié)了資本要素的作用路徑，但尚未實現(xiàn)對勞動力要素的有效調(diào)節(jié)。通過增加高質(zhì)量的制度供給，自貿(mào)試驗區(qū)可以擴大服務(wù)業(yè)開放程度，發(fā)揮各種經(jīng)濟要素的生產(chǎn)潛力，促進生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的資本積累效率和全要素生產(chǎn)率的提升，繼而實現(xiàn)經(jīng)濟快速發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。

結(jié)合上述研究結(jié)論，我們提出如下建議：第一，自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)促進了地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，應(yīng)進一步向自貿(mào)試驗區(qū)下放省級管理權(quán)限，取消可撤銷的審批流程和事項，提升現(xiàn)有自貿(mào)試驗區(qū)的改革效率，推進和完善自貿(mào)試驗區(qū)市場化、法治化、國際化建設(shè)，實現(xiàn)不同地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低級向高級的動態(tài)轉(zhuǎn)變。在吸收現(xiàn)有自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，優(yōu)化我國自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)的空間布局和覆蓋范圍，進一步增強自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)對地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的溢出效應(yīng)。第二，自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)促進了區(qū)域要素資源的流動與聚集，但由于東部地區(qū)和一類城市存在較為明顯的比較優(yōu)勢，其“虹吸效應(yīng)”可能導(dǎo)致要素資源從邊緣區(qū)向核心區(qū)聚集，進一步拉大自貿(mào)試驗區(qū)與周邊地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展差距，使得邊緣地區(qū)持久陷入“低端鎖定”狀態(tài)，極大的弱化自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)對邊緣地區(qū)的溢出效應(yīng)。因此，政府應(yīng)加強對中、西部地區(qū)和非一類城市自貿(mào)試驗區(qū)的政策傾斜，采取適度、有限、合理的政府干預(yù)措施，實施差異化的政策對要素資源進行合理地引導(dǎo)，以實現(xiàn)要素資源的優(yōu)化配置；第三，自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)通過制度供給效應(yīng)促進地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低級向高級的動態(tài)轉(zhuǎn)變，然而由于地區(qū)制度供給水平不同，自貿(mào)試驗區(qū)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的效果存在差異。因此，在自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)過程中，各地區(qū)應(yīng)結(jié)合地區(qū)發(fā)展實際，提高自貿(mào)試驗區(qū)制度創(chuàng)新效率，其中東部地區(qū)應(yīng)深化“放管服”改革，完善金融、貿(mào)易、投資、稅務(wù)等領(lǐng)域的制度供給，優(yōu)化市場發(fā)展環(huán)境，進一步激發(fā)市場主體發(fā)展活力，而中部地區(qū)應(yīng)依據(jù)經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟要素等自身特點，充分借鑒上海、天津等自由貿(mào)易試驗區(qū)的改革試點經(jīng)驗，突破相關(guān)政策瓶頸和體制障礙，增強區(qū)域制度創(chuàng)新供給，促進先進制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)協(xié)同發(fā)展，進一步推進地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。