董海軍，李希雨

引言

學(xué)好做好社會調(diào)查是建設(shè)中國特色社會主義的一項(xiàng)技能。習(xí)近平指出：“調(diào)查研究是謀事之基、成事之道。沒有調(diào)查，就沒有發(fā)言權(quán)，更沒有決策權(quán)。”重視調(diào)查研究，是我們黨在革命、建設(shè)、改革各個歷史時期做好領(lǐng)導(dǎo)工作的重要傳家寶[1]，同時也是我們每個人分析問題解決問題的重要途徑。以問卷為工具來收集資料的問卷調(diào)查是現(xiàn)代調(diào)查研究過程中的重要方法。近年來，問卷調(diào)查在我國不同行業(yè)和領(lǐng)域中有著廣泛應(yīng)用與長足發(fā)展，但是一些不規(guī)范的問卷調(diào)查及其所帶來的負(fù)面影響日益銷蝕著人們對調(diào)查研究方法的信任。針對不規(guī)范的問卷調(diào)查，學(xué)者們主要從兩個角度提出了解決方案。

1.環(huán)節(jié)改善角度。部分學(xué)者從問卷調(diào)查的各個環(huán)節(jié)分析了不規(guī)范的操作實(shí)務(wù)，并提出了改善建議。(1)在問卷設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)，問題含糊、提問帶有傾向性、選項(xiàng)不合理等不規(guī)范現(xiàn)象使得調(diào)查結(jié)果的信度與效度受到影響。因此有學(xué)者提出要為回答者“著想”，從他們的角度出發(fā)，將此作為問卷設(shè)計(jì)的出發(fā)點(diǎn)[2]，進(jìn)而在經(jīng)驗(yàn)評估的基礎(chǔ)上，對問卷進(jìn)行測試和評估，完善問卷中問題的用詞、格式等方面[3][4]。(2)在抽樣環(huán)節(jié)，存在隨意確定樣本容量、不重視抽樣框的建立、違反抽樣操作原則等問題，這類問題要著眼于提高從業(yè)人員的素質(zhì)，建立健全抽樣行業(yè)規(guī)范，從而保證抽樣的規(guī)范性和結(jié)果的科學(xué)性[5][6]。(3)在問卷發(fā)放回收過程中，調(diào)查員自身業(yè)務(wù)能力偏弱或者在調(diào)查過程中存在的弄虛作假等不規(guī)范行為也對問卷調(diào)查的質(zhì)量有負(fù)面影響。這種情況可以在過程中加強(qiáng)全面質(zhì)量管理[7][8]，或是進(jìn)行回訪[9]以檢驗(yàn)調(diào)查工作規(guī)范性、真實(shí)度。(4)在問卷調(diào)查結(jié)束后數(shù)據(jù)錄入環(huán)節(jié)，存在隨意的、無規(guī)則的編碼錄入問題。因此，在錄入數(shù)據(jù)前需要統(tǒng)一編碼規(guī)則，錄入時采用雙錄校對[10]，錄入后通過預(yù)值控制法和平衡檢測法對數(shù)據(jù)進(jìn)行審核，保證其可靠性[11]。但是，這些探討基本是從問卷調(diào)查的某一環(huán)節(jié)出發(fā)，對單個環(huán)節(jié)中不規(guī)范的現(xiàn)象進(jìn)行處理，難以從整體上形成體系或者形成一整套可付諸調(diào)查實(shí)踐的規(guī)范操作流程。

2.過程控制角度。部分學(xué)者建議從問卷調(diào)查實(shí)際操作過程出發(fā)來控制規(guī)范問卷調(diào)查。誤差可能產(chǎn)生在問卷調(diào)查的任何過程環(huán)節(jié)[12]，從而影響調(diào)查結(jié)果的可靠性和有效性，所以包含調(diào)查設(shè)計(jì)、問卷擬定及收集、統(tǒng)計(jì)分析等環(huán)節(jié)的整個過程都應(yīng)注意保證調(diào)查結(jié)果的可信度和有效度[13]，對問卷調(diào)查或統(tǒng)計(jì)調(diào)查的整個過程進(jìn)行控制是為了提高問卷的有效性，保證數(shù)據(jù)的真實(shí)性和客觀性。有學(xué)者指出在主體構(gòu)建視角下來實(shí)施調(diào)查過程控制的方法整合，它主要包括以添加社區(qū)考察來實(shí)現(xiàn)生活環(huán)境的可控化、以調(diào)查情境的可控化來激發(fā)對方充分呈現(xiàn)、以收集“主體的構(gòu)建表現(xiàn)”來實(shí)現(xiàn)對數(shù)據(jù)質(zhì)性的可控化[14]。

環(huán)節(jié)改善與過程控制的兩種角度對糾正問卷調(diào)查領(lǐng)域不規(guī)范的實(shí)務(wù)操作具有重要的指導(dǎo)價值，但是問卷調(diào)查的實(shí)踐操作仍存在規(guī)范遵循性不夠強(qiáng)的問題，調(diào)查實(shí)務(wù)規(guī)范評估仍缺少足夠的標(biāo)準(zhǔn)，需要在問卷調(diào)查規(guī)范化討論基礎(chǔ)上繼續(xù)推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化，使得實(shí)務(wù)規(guī)范得到貫徹落實(shí)。在環(huán)節(jié)改善和過程控制兩個角度的研究分析基礎(chǔ)之上，問卷調(diào)查的標(biāo)準(zhǔn)化是必要與必需之舉，是促進(jìn)問卷調(diào)查規(guī)范化發(fā)展的延展性舉措。問卷調(diào)查的標(biāo)準(zhǔn)化指的是在進(jìn)行問卷調(diào)查的過程中，為了追求問卷調(diào)查高質(zhì)量的數(shù)據(jù)以及數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性，便于數(shù)據(jù)之間的轉(zhuǎn)換對接，對問卷調(diào)查實(shí)務(wù)操作的各個環(huán)節(jié)、所使用的各種技術(shù)及工具、調(diào)查參與者等所做出的規(guī)定性要求。精簡地說，即是在一定時空場域中，按社會調(diào)查的約定范疇實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一化的狀態(tài)。問卷調(diào)查的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化程度直接影響到調(diào)查結(jié)果的準(zhǔn)確性。通過梳理相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，一方面，關(guān)于推行問卷調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)化的論述較少，另一方面，關(guān)于如何實(shí)現(xiàn)問卷調(diào)查的標(biāo)準(zhǔn)化尚未形成一套規(guī)范的、系統(tǒng)的流程。因此，我們試圖分析推行問卷調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)化的必要性，闡釋其中的困境與風(fēng)險(xiǎn)，并從問卷調(diào)查的準(zhǔn)備、實(shí)施和成果報(bào)告三個階段入手，探索一套可以付諸實(shí)踐的標(biāo)準(zhǔn)化的實(shí)務(wù)流程和推進(jìn)舉措。

一、勢在必行：問卷調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)化的必要性

從定義上看，“標(biāo)準(zhǔn)化”是在一定范圍內(nèi)獲得最佳秩序，為某領(lǐng)域存在的現(xiàn)實(shí)或潛在問題制定可復(fù)制、共享的條款的活動，由此可見標(biāo)準(zhǔn)化可以幫助我們減少試錯式的、隨意的操作。在當(dāng)前時代，標(biāo)準(zhǔn)化已經(jīng)是時代的重要特征，常見的標(biāo)準(zhǔn)化包括數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)化、視覺導(dǎo)識系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化、新產(chǎn)品開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)化及服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化等。除此之外，標(biāo)準(zhǔn)化還廣泛地應(yīng)于社會治理、調(diào)查訪問、財(cái)務(wù)核算、項(xiàng)目管理等多個方面。從人類進(jìn)化和社會進(jìn)步的角度出發(fā)，無論是舊石器時代前語言表達(dá)的標(biāo)準(zhǔn)化、公元前3000年文字表達(dá)的標(biāo)準(zhǔn)化還是鐵器時代“度量衡”的統(tǒng)一等無不證明著標(biāo)準(zhǔn)化是人類進(jìn)化和社會進(jìn)步的重要因素[15]，這也是我們推行標(biāo)準(zhǔn)化的必要性所在。聚焦到問卷調(diào)查領(lǐng)域，就標(biāo)準(zhǔn)化的“統(tǒng)一”本質(zhì)而言，它指的是研究和推行事物一致化、規(guī)范化的工作，其中“協(xié)調(diào)”是實(shí)施統(tǒng)一的途徑，“簡化”是統(tǒng)一的方法，“擇優(yōu)”是統(tǒng)一的選擇[16]。問卷調(diào)查是一種實(shí)證研究方法，需具備實(shí)證主義的規(guī)范流程，這與標(biāo)準(zhǔn)化的本質(zhì)相契合。

第一，標(biāo)準(zhǔn)化是問卷調(diào)查行業(yè)成熟發(fā)展的重要要求。標(biāo)準(zhǔn)化意味著可復(fù)制性和拓展性，一個行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化程度高則意味著該行業(yè)具有很強(qiáng)的復(fù)制拓展力，因此一個行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化程度是衡量該行業(yè)的成熟度和引領(lǐng)力的重要指標(biāo)。盡管我國市場調(diào)查行業(yè)發(fā)展迅速，但同國際發(fā)達(dá)國家相比，還存在一定差距。為了使我國調(diào)查業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化的發(fā)展與整個行業(yè)發(fā)展速度相匹配，我們需要積極地去開展多方面的標(biāo)準(zhǔn)化工作[17]。

第二，標(biāo)準(zhǔn)化是推動問卷調(diào)查學(xué)術(shù)交流和發(fā)展的基礎(chǔ)工程。首先，學(xué)術(shù)交流需要標(biāo)準(zhǔn)化的語義建構(gòu)。學(xué)術(shù)交流往往是基于一定的語境、框架和標(biāo)準(zhǔn)的，標(biāo)準(zhǔn)化可以為調(diào)查過程及其調(diào)查結(jié)果的交流討論提供共識基礎(chǔ)。其次，科研成果的轉(zhuǎn)化和推廣需要標(biāo)準(zhǔn)化作為載體。借助標(biāo)準(zhǔn)化，問卷調(diào)查領(lǐng)域的科研成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際的社會生產(chǎn)力，推動專業(yè)發(fā)展和社會進(jìn)步。

第三，標(biāo)準(zhǔn)化是規(guī)范問卷調(diào)查實(shí)務(wù)工作的有效途徑。對于問卷調(diào)查來說，標(biāo)準(zhǔn)化的功能主要體現(xiàn)在保持良好的調(diào)查數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范性和維持問卷調(diào)查的“最佳秩序”。標(biāo)準(zhǔn)化是促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)有效集成、共享和服務(wù)，保證數(shù)據(jù)質(zhì)量的重要手段之一，它從形式、內(nèi)容和效用上保持良好的調(diào)查數(shù)據(jù)質(zhì)量及數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范性[18]。同時，標(biāo)準(zhǔn)化具備的規(guī)范性、經(jīng)濟(jì)性和保障性等屬性[19]，使其能夠維持問卷調(diào)查的“最佳秩序”。

綜上所述，在問卷調(diào)查的領(lǐng)域研究標(biāo)準(zhǔn)化、推行標(biāo)準(zhǔn)化十分必要，既是問卷調(diào)查行業(yè)、學(xué)科和實(shí)務(wù)工作規(guī)范發(fā)展的需要，也是整個社會進(jìn)步的需要。

二、道阻且長：實(shí)現(xiàn)問卷調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)化的困境與風(fēng)險(xiǎn)

誠然，黨和政府對調(diào)查研究的高度重視以及問卷調(diào)查長期發(fā)展的歷程為標(biāo)準(zhǔn)化提供了寶貴經(jīng)驗(yàn)。黨的領(lǐng)導(dǎo)人毛澤東、鄧小平、習(xí)近平等同志先后提出“沒有調(diào)查就沒有發(fā)言權(quán)”“革命是解放生產(chǎn)力，改革也是解放生產(chǎn)力”“調(diào)查研究是謀事之基、成事之道。沒有調(diào)查，就沒有發(fā)言權(quán)，更沒有決策權(quán)”等觀點(diǎn)，并且在不同發(fā)展階段多次展開調(diào)查研究為制定國家大政方針提供依據(jù)。與此同時，在黨和政府的支持下，我國成立了國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會、中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院、中國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會以及全國市場、民意和社會調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會和中國社會學(xué)會社會調(diào)查研究方法專業(yè)委員會等組織機(jī)構(gòu)，為調(diào)查研究制定了相關(guān)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，也為問卷調(diào)查的標(biāo)準(zhǔn)化工作提供了組織基礎(chǔ)和規(guī)范遵循。在此基礎(chǔ)之上，結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)化改革的浪潮，加之移動互聯(lián)的時代背景下調(diào)查技術(shù)和工具的更新和廣泛應(yīng)用，當(dāng)前是推動實(shí)現(xiàn)問卷調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)化的較好時機(jī)。盡管如此，問卷調(diào)查的標(biāo)準(zhǔn)化道路上仍然存在的困境和風(fēng)險(xiǎn)也不容忽視。

(一)問卷調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)化道路上的困境

首先，從組織機(jī)構(gòu)方面看，標(biāo)準(zhǔn)化工作進(jìn)度較為緩慢。盡管世界上最大、最有權(quán)威性的國際標(biāo)準(zhǔn)化專門機(jī)構(gòu)國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)成立于1947年，我國也成立了國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會、中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院、中國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會等多個標(biāo)準(zhǔn)化組織機(jī)構(gòu)，但是這些組織機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)化工作推進(jìn)進(jìn)度仍需要提升。例如我國的國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會集合多方面的專家，成立了市場、民意和社會調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會，主要負(fù)責(zé)我國調(diào)查行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定和修訂，雖然制定出臺了《市場、民意和社會調(diào)查的服務(wù)要求》《市場、民意和社會調(diào)查術(shù)語》以及《電視收視率調(diào)查準(zhǔn)則》，但目前仍然與發(fā)達(dá)國家和先進(jìn)技術(shù)有差距，具體來說行業(yè)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化工作基礎(chǔ)還停留在概念術(shù)語闡釋階段，標(biāo)準(zhǔn)意識較淡薄，在收視率調(diào)查之外還缺乏標(biāo)準(zhǔn)化的工作流程和服務(wù)規(guī)范[17]。在問卷調(diào)查領(lǐng)域，諸如中國社會學(xué)會社會調(diào)查研究方法專業(yè)委員會、湖南省社會調(diào)查方法專業(yè)委員會等相關(guān)的專業(yè)協(xié)會應(yīng)該是問卷調(diào)查實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化的強(qiáng)力支撐，但是這類協(xié)會與研究者在問卷調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)化中的作用仍不明顯。

其次，從研究狀況上看，標(biāo)準(zhǔn)化研究的自覺性和整體性急需提升。單獨(dú)關(guān)于問卷調(diào)查或標(biāo)準(zhǔn)化的研究有很多，但是關(guān)于如何實(shí)現(xiàn)問卷調(diào)查的標(biāo)準(zhǔn)化研究卻很少，并且在已有的研究中，基本上是從問卷調(diào)查中的某一微觀視角出發(fā)，如學(xué)者們基于訪問誤差、數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)分析等角度，探討了訪問員相關(guān)誤差最小化、數(shù)據(jù)采集標(biāo)準(zhǔn)化的可行性與流程以及正式標(biāo)準(zhǔn)化問卷調(diào)查的重要性的問題[20][21][22]。盡管對問卷調(diào)查的標(biāo)準(zhǔn)化有一定的價值和意義，但這些研究并未從整體出發(fā)形成一套整體的、系統(tǒng)化的流程。因此問卷調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)化研究的自覺性和整體性仍需進(jìn)一步提升。

最后，從調(diào)查實(shí)務(wù)角度看，目前標(biāo)準(zhǔn)化執(zhí)行的過程缺乏相應(yīng)的環(huán)境與制度。一是調(diào)查實(shí)務(wù)機(jī)構(gòu)與調(diào)查項(xiàng)目主管溝通合作共享機(jī)制還未建立，比如一些大型調(diào)查等現(xiàn)在基本獨(dú)立展開，各個項(xiàng)目主管更缺乏合作共享的壓力和動力。二是標(biāo)準(zhǔn)化流程同樣受流動性較大的調(diào)查員個體影響?，F(xiàn)實(shí)的調(diào)查實(shí)務(wù)中大多招募大學(xué)生來進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查員不穩(wěn)定，流動性大，在資料回收階段的標(biāo)準(zhǔn)化易受到調(diào)查員個體的影響。調(diào)查員操作的標(biāo)準(zhǔn)程度不太高，特別是在調(diào)查督導(dǎo)工作不得力的情況下。

(二)問卷調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)化的風(fēng)險(xiǎn)

社會學(xué)本土化已是老生常談，隨著社會學(xué)學(xué)科的恢復(fù)重建和快速發(fā)展，規(guī)范化和國際化的討論逐漸嶄露頭角，學(xué)界圍繞本土化、規(guī)范化與國際化議題的爭論持續(xù)已久，但至今仍未達(dá)成共識[23][24][25]。問卷調(diào)查作為社會學(xué)的重要研究方法之一，從實(shí)證意義上分析，其標(biāo)準(zhǔn)化基于社會學(xué)學(xué)科的規(guī)范化趨向。關(guān)于問卷調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)化的議題未能順利推進(jìn)，部分癥結(jié)在于國內(nèi)學(xué)界對侵蝕研究自主性的擔(dān)憂，也在于標(biāo)準(zhǔn)化跨情境效應(yīng)會對本土化訴求形成沖擊。

1.理論層面：侵蝕研究自主性的風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)準(zhǔn)化的根本意義在于維持問卷調(diào)查實(shí)務(wù)工作在規(guī)范性基礎(chǔ)上有序開展，抑止問卷調(diào)查過程中不規(guī)范的現(xiàn)象，保障其應(yīng)有的數(shù)據(jù)質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范性。但是包括實(shí)證研究在內(nèi)，從事每一項(xiàng)規(guī)范的社會科學(xué)研究時都需要內(nèi)在地考慮研究自主性的問題，經(jīng)驗(yàn)的本體性與中國社會科學(xué)研究的主體性相互促進(jìn)[26]。若簡單地拿來標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范而形式套用很可能使調(diào)查者失去自主性。問卷調(diào)查需要從調(diào)查的目的出發(fā)，兼顧調(diào)查者所擁有的資源條件、調(diào)查對象的特點(diǎn)和調(diào)查實(shí)地情況等約束性條件，如果我們盲目地、過度地對問卷調(diào)查進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化統(tǒng)一處理，會陷入“畫地為牢”的束縛中，誘發(fā)侵蝕研究自主性的風(fēng)險(xiǎn)。

2.操作層面：跨情境效應(yīng)沖擊本土化的風(fēng)險(xiǎn)

本土化最核心的議題是知識的“跨情境效應(yīng)問題”，其爭辯基礎(chǔ)是“普遍主義”與“特殊主義”兩種立場的對峙[27]。標(biāo)準(zhǔn)化的操作傾向于堅(jiān)持普遍主義，具有跨情境效應(yīng)，不受地域或民族文化情境的影響，那么標(biāo)準(zhǔn)化就會對社會科學(xué)中國化或本土化這場系統(tǒng)性的學(xué)術(shù)運(yùn)動形成沖擊。在特殊主義的本土化視角下，標(biāo)準(zhǔn)化的問卷調(diào)查勢必需要回答統(tǒng)一化的規(guī)范在不同情境下的效度問題。我們認(rèn)為，問卷調(diào)查的實(shí)務(wù)操作應(yīng)建立在要素多元化與有限普遍性的基礎(chǔ)上，即是一種“多元普遍主義”的性質(zhì)，其具體體現(xiàn)在具體情境和調(diào)查方法差別之上。社會現(xiàn)象具有動態(tài)性和復(fù)雜性，我們需要考慮調(diào)查目的和現(xiàn)實(shí)情境等因素來實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化。同時，具體調(diào)查方法的差別也決定了問卷調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)化的研究應(yīng)保留其主體性，不能脫離實(shí)際操作情況而單純追求形式的標(biāo)準(zhǔn)化，否則就易滑入為了標(biāo)準(zhǔn)化而標(biāo)準(zhǔn)化、不具有現(xiàn)實(shí)操作性的境地，調(diào)查的結(jié)果也可能會南轅北轍。

問卷調(diào)查并不是一個一般產(chǎn)品的生產(chǎn)過程，其需要應(yīng)對復(fù)雜多元的調(diào)查環(huán)境，是具有一定創(chuàng)新性產(chǎn)出的研究過程，在此過程中研究自主性和標(biāo)準(zhǔn)的跨情境效度是核心問題。因此標(biāo)準(zhǔn)的形成及選擇，皆應(yīng)以特定的、具體的研究和情境為依據(jù)，即“有規(guī)矩而無定式”，在秉承問卷調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)的同時能夠?qū)⒄{(diào)查本身的情境性帶入其中，如此，中國的問卷調(diào)查就能夠保持其獨(dú)立性和原創(chuàng)力。

三、深惟重慮：問卷調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)化的流程與舉措

基于問卷調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)化的困境與風(fēng)險(xiǎn)分析，結(jié)合已有研究，我們將問卷調(diào)查的標(biāo)準(zhǔn)化操作流程及舉措作為研究的重點(diǎn)，提出具體建議。

(一)標(biāo)準(zhǔn)化管理層面：標(biāo)準(zhǔn)的制定與應(yīng)用范疇

社會研究方法的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范不是一個簡單層次，它是在一定時間和場域內(nèi)所達(dá)成的相對共識[28]，因此確定的過程和確定的內(nèi)容具有復(fù)雜性。我們提倡由國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會、中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院、中國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會等標(biāo)準(zhǔn)化組織機(jī)構(gòu)牽頭，發(fā)起對問卷調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)化的大討論，在共性與個性的平衡中尋求共識，在一定程度上形成統(tǒng)一操作規(guī)范，并負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)的起草和制定，具體執(zhí)行和監(jiān)督交由諸如中國社會學(xué)會社會調(diào)查研究方法專業(yè)委員會等與問卷調(diào)查緊密相關(guān)的協(xié)會等學(xué)術(shù)組織來協(xié)助負(fù)責(zé)。另外，在當(dāng)前情況下，暫時難以對整個調(diào)查行業(yè)應(yīng)用一種較為嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，但是可以著手在較小范圍內(nèi)應(yīng)用較為嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建問卷調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)化的“毛細(xì)管”。

(二)標(biāo)準(zhǔn)化操作層面：實(shí)施的具體流程

在操作層面，重點(diǎn)是從準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段和報(bào)告成果階段入手，提出一般的標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)務(wù)流程(具體可見圖1)，以及貫徹落實(shí)這些流程的發(fā)展舉措。

圖1 問卷調(diào)查的標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)務(wù)流程

1.調(diào)查準(zhǔn)備階段

(1)標(biāo)準(zhǔn)化問卷設(shè)計(jì)。準(zhǔn)備階段的核心是做好問卷設(shè)計(jì)及抽樣工作，這兩個步驟對后續(xù)調(diào)查有著重大影響[29]。在問卷設(shè)計(jì)的環(huán)節(jié)，關(guān)鍵在于基于問卷設(shè)計(jì)總路線，設(shè)計(jì)適合調(diào)查對象的問題以及滿足分析需求的選項(xiàng)[30]，形成問卷初稿，投入到試用檢驗(yàn)中去。為了更加貼近真實(shí)情況，我們提倡在試用檢驗(yàn)中，加入“調(diào)查員”的操作視角[30]。根據(jù)試用檢驗(yàn)反饋的信息，以問卷的回收率和填答差錯率(可以根據(jù)具體調(diào)查項(xiàng)目性質(zhì)和目的設(shè)置，但一般來說回收率不宜低于60%)作為判斷標(biāo)準(zhǔn)。若試用檢驗(yàn)不通過，則對問卷進(jìn)行重新修改、調(diào)整或設(shè)計(jì)，直至其通過試用檢驗(yàn)再定稿印制，然后進(jìn)行抽樣。

(2)標(biāo)準(zhǔn)化抽樣。我們應(yīng)該盡可能地采取科學(xué)、規(guī)范的抽樣，具體有四個步驟，即抽樣設(shè)計(jì)、抽取樣本、抽樣估計(jì)及計(jì)算誤差，具體參見圖2。在這個過程中，重點(diǎn)是設(shè)計(jì)與研究目標(biāo)和調(diào)查對象的情況相適應(yīng)的抽樣方案，以及誤差的計(jì)算。誤差可根據(jù)萊斯利·基什提出設(shè)計(jì)效應(yīng)的概念來計(jì)算誤差。設(shè)計(jì)效應(yīng)指的是一個特定的抽樣設(shè)計(jì)估計(jì)量的方差與在相同樣本量下(不放回)簡單隨機(jī)抽樣估計(jì)量的方差之比[31]，其值越大則表明抽樣中的誤差越大。根據(jù)計(jì)算的結(jié)果，我們對抽樣環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范和調(diào)整。

圖2 抽樣的標(biāo)準(zhǔn)化流程

2.調(diào)查實(shí)施階段

實(shí)施階段主要包括三個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，即問卷發(fā)放、訪問環(huán)節(jié)及問卷收集。在這幾個環(huán)節(jié)中，訪問的質(zhì)量、回答率與回收率、問卷收集的方法以及調(diào)查人員自身的素質(zhì)等都對問卷調(diào)查的質(zhì)量有著重要的影響。因此在這個階段除了保證高質(zhì)量的訪問外，關(guān)鍵還要做好研究者和調(diào)查人員之間的雙向溝通、反饋和對調(diào)查過程的監(jiān)督審查。

(1)建立溝通反饋機(jī)制

在進(jìn)入調(diào)查之前，我們建議項(xiàng)目組建立調(diào)查小組，每個調(diào)查小組確定一名組長，負(fù)責(zé)組內(nèi)調(diào)查工作的監(jiān)督和調(diào)查情況的反饋。由研究者或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)為各個調(diào)查小組進(jìn)行業(yè)務(wù)、權(quán)責(zé)等方面的培訓(xùn)后開始發(fā)放問卷給填答者自行填答或者進(jìn)行結(jié)構(gòu)式訪問。在此過程中，若出現(xiàn)影響調(diào)查順利進(jìn)行的問題，在調(diào)查人員處理的能力和范圍內(nèi)的，向組長匯報(bào)后可以靈活處理；超出調(diào)查人員處理能力和范圍的，如在集中面訪中調(diào)查時間沖突，則需要調(diào)查組長集中匯總問題上報(bào)。通過建立調(diào)查小組，既可以加強(qiáng)對調(diào)查人員的集中管理，又可以建立有效的反饋機(jī)制，能夠很好地保障調(diào)查工作的質(zhì)量。

(2)建立標(biāo)準(zhǔn)化訪問流程

按照資料收集方式，訪問的具體方式分為自填式問卷和結(jié)構(gòu)式訪問兩大類。為了提升問卷調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)化跨情境效度，我們建議以最小化訪問、統(tǒng)計(jì)誤差和最大化調(diào)查結(jié)果可信度為原則[32][33]，構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)化的訪問。一是應(yīng)根據(jù)具體的訪問方式，從發(fā)放問卷起，選擇與之相適應(yīng)的方法設(shè)置更有針對性的流程，具體參見圖3。

圖3 標(biāo)準(zhǔn)化訪問流程

同時，根據(jù)學(xué)界目前達(dá)成的相對共識，我們對問卷回收率、調(diào)查員工作量、初步審核工作等方面作出規(guī)定。具體來說：第一，問卷的回收率不低于樣本總量的2/3，第二，一般規(guī)模的調(diào)查中(訪問工作量在30分鐘左右)調(diào)查員每天完成的問卷數(shù)量建議4～6份，第三，在中小規(guī)模調(diào)查中，調(diào)查員的總工作量最好限制在30份以內(nèi)，較大規(guī)模調(diào)查應(yīng)限制在50份以內(nèi)[34][35]。在訪問環(huán)節(jié)中，考慮到時效性和準(zhǔn)確性的問題，建議將調(diào)查員作為初審責(zé)任人，調(diào)查員根據(jù)訪問方式和資料收集方式選擇恰當(dāng)?shù)臅r間對回收的問卷進(jìn)行初步審核。如自填式問卷中個別發(fā)送法、集中填答法，建議在被調(diào)查者當(dāng)面提交問卷時當(dāng)場審核，發(fā)現(xiàn)不清晰、漏填等情況可以及時處理。

(3)建立監(jiān)督審查機(jī)制

調(diào)查完成以后，各個小組需要對回收的問卷進(jìn)行初步審核，包括組內(nèi)審核和交叉審核，判斷問卷是否有效。判斷標(biāo)準(zhǔn)是：一、從樣本來說，調(diào)查對象均已被接觸并提供了所需信息；二、從問卷內(nèi)容來說，應(yīng)填寫的問題都填答完畢，無漏填或空白；三、從問卷填寫質(zhì)量來看，不存在亂填或偽造的情況。那么，對于有效問卷，我們將統(tǒng)一編碼回收；對于有爭議的問卷，各調(diào)查組則需要匯總上報(bào)項(xiàng)目研究者后再進(jìn)行回訪復(fù)審；對于無效問卷，調(diào)查人員初審時即可以作廢。由此，建立一套監(jiān)督審核機(jī)制，能夠?qū)柧碣|(zhì)量和調(diào)查數(shù)據(jù)質(zhì)量形成有效保障，具體可見圖4。

圖4 標(biāo)準(zhǔn)化的監(jiān)督審查

3.報(bào)告成果階段

在調(diào)查實(shí)施環(huán)節(jié)結(jié)束以后，我們需要對調(diào)查所得的資料作一個成果報(bào)告，其中包括對于問卷數(shù)據(jù)的評估及數(shù)據(jù)庫建立、調(diào)查報(bào)告的寫作以及調(diào)查成果的推廣應(yīng)用。

(1)問卷數(shù)據(jù)評估及數(shù)據(jù)庫建立

在將所有文字及數(shù)字資料收集、錄入后，我們首先需要對其質(zhì)量進(jìn)行審核及評估，然后再對資料進(jìn)行處理及分析。我們建議除了考察傳統(tǒng)的問卷回收率與應(yīng)答率以外，在人力和物力等資源允許的條件下，可以將應(yīng)答[36]納入考察，以全面評估問卷調(diào)查的質(zhì)量。審核之后，繼續(xù)對誤差、缺失等進(jìn)行處理，而后可以建立調(diào)查專項(xiàng)數(shù)據(jù)庫，以便后續(xù)數(shù)據(jù)分析和學(xué)術(shù)研究。

(2)調(diào)查報(bào)告寫作

調(diào)查報(bào)告是呈現(xiàn)問卷調(diào)查結(jié)果的主要途徑，其標(biāo)準(zhǔn)是全面、真實(shí)、規(guī)范。但是目前來說，有兩個方面的問題仍然需要注意：一是調(diào)查報(bào)告中對研究設(shè)計(jì)等關(guān)鍵內(nèi)容報(bào)告的自覺性仍需提升，二是調(diào)查報(bào)告脫離實(shí)際的危險(xiǎn)傾向[37]。針對該類問題，我們在撰寫報(bào)告的過程中，需要不斷增強(qiáng)筆力[38]，用簡明的語言表達(dá)有力的觀點(diǎn)，寫高質(zhì)量的報(bào)告。在提交報(bào)告的過程中，研究者首先應(yīng)自查，然后由專業(yè)機(jī)構(gòu)或者報(bào)告提交的組織進(jìn)行二次審核，將報(bào)告中不明確、不恰當(dāng)?shù)牡胤椒答伣o研究者調(diào)整修改。

(3)調(diào)查成果推廣應(yīng)用

結(jié)果的運(yùn)用主要體現(xiàn)在兩個方面，從實(shí)踐的角度看，若我們可以根據(jù)問卷調(diào)查的結(jié)果獲得關(guān)于某種社會現(xiàn)象的結(jié)論，那么借助標(biāo)準(zhǔn)化的語義建構(gòu)將結(jié)論或者是成果推廣，就可能為實(shí)際問題的解決提供一些有建設(shè)性的工作建議；若問卷調(diào)查沒有得到與研究目的相符合的資料，那么可以在現(xiàn)有調(diào)查的基礎(chǔ)上調(diào)整修改，繼續(xù)開展后續(xù)調(diào)查。從理論的角度看，我們可以從合適角度對調(diào)查的結(jié)果進(jìn)行理論思考，拓展理論深度，彌補(bǔ)問卷調(diào)查理論研究零散化、碎片化的情況，進(jìn)而完善現(xiàn)有理論或者發(fā)展出新的理論。

(三)貫徹標(biāo)準(zhǔn)化流程的舉措

在問卷調(diào)查領(lǐng)域中研究標(biāo)準(zhǔn)化、推行標(biāo)準(zhǔn)化是社會發(fā)展的需要，是傳遞信息、傳播知識、提高效率、建立秩序的需要。為了貫徹標(biāo)準(zhǔn)化流程得到落實(shí)，需要做好以下三方面的工作。

1.樹立學(xué)科化的建設(shè)目標(biāo)?；跇?biāo)準(zhǔn)化的需求和問卷調(diào)查的深厚理論和寶貴經(jīng)驗(yàn)，我們應(yīng)該將重點(diǎn)放在涉及問卷調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)務(wù)操作的學(xué)科建設(shè)上。第一，為問卷調(diào)查的標(biāo)準(zhǔn)化培養(yǎng)專業(yè)化的人才，從事該領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施、監(jiān)督等工作。第二，從標(biāo)準(zhǔn)化的調(diào)查實(shí)踐中，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提煉理論，彌補(bǔ)該領(lǐng)域理論的缺失。具體來說，應(yīng)建立包含人才培養(yǎng)、理論建設(shè)、學(xué)科教育三個層面的學(xué)科體系。

2.設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)化的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。標(biāo)準(zhǔn)化及專業(yè)的組織機(jī)構(gòu)為問卷調(diào)查的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化提供了一定的支撐。這些組織機(jī)構(gòu)提倡標(biāo)準(zhǔn)化，具備標(biāo)準(zhǔn)化的意識，但是對標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施，欠缺必要的監(jiān)督。因此，我們建議在問卷調(diào)查的行業(yè)內(nèi)，由國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會牽頭，制定問卷調(diào)查的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，相關(guān)的問卷調(diào)查行業(yè)協(xié)會等組織機(jī)構(gòu)宣講推廣并具體執(zhí)行監(jiān)督，設(shè)置專業(yè)化的標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)督機(jī)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)當(dāng)前問卷調(diào)查過程中不規(guī)范、不科學(xué)的行為，監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)化的實(shí)施，不斷推動問卷調(diào)查的科學(xué)化和規(guī)范化。

3.建設(shè)現(xiàn)代化的調(diào)查體系。回顧我國問卷調(diào)查多年發(fā)展的歷史，社會學(xué)領(lǐng)域中學(xué)者們、研究人員走過了一條充滿希望的荊棘之路。面向現(xiàn)代化，結(jié)合新興調(diào)查技術(shù)，建立標(biāo)準(zhǔn)化的、中國取向的調(diào)查體系是我們的目標(biāo)。從調(diào)查設(shè)計(jì)開始，到調(diào)查實(shí)施，再到最后的結(jié)果呈現(xiàn)，都應(yīng)該遵守我國標(biāo)準(zhǔn)化組織機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會制定的步驟與標(biāo)準(zhǔn)，遵循一套標(biāo)準(zhǔn)化的調(diào)查體系。

四、行穩(wěn)致遠(yuǎn)：對問卷調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)化的展望

調(diào)查研究方法要與時俱進(jìn)，適應(yīng)新形勢新情況特別是當(dāng)今社會信息網(wǎng)絡(luò)化的特點(diǎn)，進(jìn)一步拓展調(diào)研渠道，豐富調(diào)研手段，創(chuàng)新調(diào)研方式，學(xué)習(xí)、掌握和運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的調(diào)研方法，逐步把現(xiàn)代信息技術(shù)引入調(diào)研領(lǐng)域，提高調(diào)研的效率和科學(xué)性[1]。當(dāng)前時代，人工智能和大數(shù)據(jù)技術(shù)正在全球范圍內(nèi)蓬勃興起，同時5G與互聯(lián)網(wǎng)的融合加速了人們生產(chǎn)生活方式的改變，為社會的進(jìn)步和發(fā)展注入了新動力，也為問卷調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)化的進(jìn)一步發(fā)展創(chuàng)造了新的機(jī)遇。

順應(yīng)新興技術(shù)發(fā)展的大潮，問卷調(diào)查的標(biāo)準(zhǔn)化應(yīng)抓住機(jī)遇，在專業(yè)知識基礎(chǔ)上借助人工智能、大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)，朝著“專業(yè)技術(shù)化”“人工智能化”兩個方向發(fā)展，最終建立中國特色的標(biāo)準(zhǔn)化問卷調(diào)查規(guī)范。

(一)問卷調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)：專業(yè)技術(shù)化

打造一支綜合素質(zhì)強(qiáng)的問卷調(diào)查專業(yè)化技術(shù)隊(duì)伍，是保障問卷調(diào)查質(zhì)量與持續(xù)創(chuàng)新能力的保障。當(dāng)前，建立以問卷為主體，以新興技術(shù)為工具的標(biāo)準(zhǔn)化問卷調(diào)查系統(tǒng)，是問卷調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)化與時代接軌和進(jìn)一步發(fā)展的必由之路。在以問卷為“體”上，應(yīng)該強(qiáng)調(diào)問卷調(diào)查的專業(yè)門檻性，調(diào)查團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)該以具備問卷設(shè)計(jì)及調(diào)查分析能力的專業(yè)人士作為人才技術(shù)基礎(chǔ)，糾正當(dāng)前隨意進(jìn)行問卷調(diào)查，并且以調(diào)查的名義而隨意發(fā)布所謂的調(diào)查報(bào)告的狀況。這種狀況嚴(yán)重影響了問卷調(diào)查行業(yè)的聲譽(yù)與公信力。在以技術(shù)為“用”上，主要是借助調(diào)查工具以及大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)、人工智能等技術(shù)為調(diào)查所用。中國社會正處于轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵期，社會政策的制定出臺與決策實(shí)施要以調(diào)查研究為依據(jù)，實(shí)現(xiàn)調(diào)查研究的常態(tài)化勢在必行。基于大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)、人工智能等技術(shù)所建立的新調(diào)查系統(tǒng)，具備實(shí)時記錄、分析與智能反饋控制的功能，有助于實(shí)現(xiàn)規(guī)范調(diào)查常態(tài)化的目標(biāo)。

(二)標(biāo)準(zhǔn)化調(diào)查程序中的“功能替代”：人工智能化

基于“互聯(lián)網(wǎng)+問卷調(diào)查”[39]的新模式，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)，開發(fā)具有嵌入拓展性的智能APP、智能系統(tǒng)，將推動標(biāo)準(zhǔn)化問卷調(diào)查朝著“人工智能化”新方向發(fā)展?；谀D(R.K.Merton)的功能分析視角，社會中的某一功能可以由多種結(jié)構(gòu)以不同的方式來履行，在社會中不會存在實(shí)現(xiàn)某種功能的唯一載體，他以“功能對等項(xiàng)”“功能替代項(xiàng)”的概念來批判“不可欠缺性的設(shè)定”[40]。從整體的問卷調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)化的程序來看，莫頓的觀點(diǎn)具有解釋參照價值。標(biāo)準(zhǔn)化的問卷調(diào)查更多地依靠已制定的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則來保障調(diào)查的質(zhì)量與規(guī)范性，在執(zhí)行的過程中，尤其是審核與監(jiān)督的環(huán)節(jié)，人工智能依靠其自學(xué)習(xí)與自監(jiān)督功能存在對人力“功能替代”的可能性，這樣也能消減因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)化程序要求而致的調(diào)查成本的上升，提高調(diào)查效率。一是在審核和監(jiān)督的環(huán)節(jié)，利用人工智能對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行客觀的判斷，規(guī)避由人類的誤操作或主觀情感所帶來的失誤；二是在正式調(diào)查環(huán)節(jié)中，利用人工智能可以輔助記錄，如拍照、錄音等，使調(diào)查人員能夠更專注于調(diào)查本身，提高標(biāo)準(zhǔn)化調(diào)查的質(zhì)量，還可以實(shí)現(xiàn)調(diào)查人員和填答者的遠(yuǎn)程雙向溝通互動，甚至是人機(jī)互動，實(shí)現(xiàn)全自動式的標(biāo)準(zhǔn)化調(diào)查。

移動互聯(lián)、社會大數(shù)據(jù)、人工智能思潮已經(jīng)深刻影響并改變著人類生產(chǎn)和生存的方方面面，在問卷調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)化的實(shí)施和發(fā)展的將來，若不具備這些新興技術(shù)思維，則可能與時代脫軌。我們需要借助移動互聯(lián)、大數(shù)據(jù)以及人工智能的思維和技術(shù)，推動問卷調(diào)查的標(biāo)準(zhǔn)化在新時代形成中國特色問卷調(diào)查的標(biāo)準(zhǔn)模式。