曹凌燕

(蘭州大學 管理學院,甘肅 蘭州 730000)

近日,大氣環(huán)境司司長劉炳江在新聞發(fā)布會上表示,2019年全國空氣質(zhì)量穩(wěn)中有升,主要污染物濃度有所下降。與此同時,全國空氣質(zhì)量達標的城市僅占46.6%,O3濃度明顯上升,秋冬季重污染天氣依然存在。中央政府從2010年后開始出臺一系列環(huán)境治理的政策法規(guī),調(diào)整官員績效考核體系,加大地方環(huán)境治理轉(zhuǎn)移支付的力度,并將生態(tài)文明建設(shè)列入國家戰(zhàn)略。在此背景下,地方政府監(jiān)管治理的力度有所增強,不少城市頒布了嚴格的治理政策,投入大量的基層行政力量展開環(huán)境治理錦標賽。與此同時,企業(yè)主動治理污染的意識并不強烈,違規(guī)排放、拉攏地方官員使其與之共謀的情形時有發(fā)生。社會公眾監(jiān)督企業(yè)治理的意識不足,城市空氣污染治理仍延續(xù)政府直管模式?？諝馕廴镜男纬膳c治理本就是裹挾地方多重主體的利益博弈過程,治理主體的單極化勢必造成治理成本上升和治理難度增加。此外,中國地域的遼闊以及區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的不平衡,導致城市環(huán)境問題帶有很強的區(qū)域性與多樣性特征,單純依靠任何一級政府的努力都難以實現(xiàn)持續(xù)的治理成效。鑒于此,本文以演化博弈作為研究工具、以如何促進地方主體的協(xié)同治理作為研究問題,對博弈主體的策略互動進行客觀描述,闡明影響主體行為選擇的關(guān)鍵因素及演化路徑,為推動藍天保衛(wèi)戰(zhàn)、提升城市空氣污染治理的整體績效給出政策建議。

一、文獻綜述

地方治理理論發(fā)端于英國的新公共管理運動,經(jīng)過世行等國際組織的積極推廣,被廣泛應用于指導國家的政治改革、社會改革與行政改革,是治理思想和多層治理結(jié)構(gòu)中不可或缺的組成部分。地方治理的內(nèi)涵豐富,Bovaird認為其是正式與非正式的規(guī)則、結(jié)構(gòu)以及過程的集合,或是社會和政府互動的一種動態(tài)結(jié)果[1]。郁建興認為地方治理是多元主體互動合作、分權(quán)化、參與式?jīng)Q策等理念的主要實踐場域,能夠促使傳統(tǒng)政府管理模式轉(zhuǎn)型,形成更具回應性和多元主體合作共治的治理格局[2]。在研究內(nèi)容方面,西方學者的學術(shù)成果涵蓋地方治理理論、治理模式以及治理實踐研究,突出公民參與的積極作用。國內(nèi)學者多從地方政府管理變革的視角研究地方治理。陳朋指出治理存在主體單一、力量碎片化以及合作行為難以達成等困境,應通過制度化路徑、法治化路徑和技術(shù)化路徑實現(xiàn)地方治理現(xiàn)代化[3]。周業(yè)安探討了分權(quán)體制和地方政府競爭模式,強調(diào)合理分權(quán)與央地關(guān)系改革。隨著中國公民社會的發(fā)育與形成,公民參與及社會組織發(fā)展也成為研究熱點[4]。張緊跟認為公民參與已成為執(zhí)政高層的政治文明建設(shè)方略[5],彭勃等建議發(fā)揮社會組織吸納和整合社會資源、協(xié)同解決社會問題的功能,賦權(quán)于社會,提升社會治理水平[6]。此外,地方治理實踐也是學者研究的熱點。地方治理起源于英國的新公共管理運動,國外成果已涵蓋歐洲經(jīng)驗、美國經(jīng)驗的總結(jié)以及對土地管理、選舉政治、公民參與、公共服務等具體問題的探索。國內(nèi)成果則聚焦于改革開放后各地治理實踐的總結(jié)。如體現(xiàn)政府流程再造績效的浙江“最多跑一次”改革、反映地方治理對協(xié)商民主整合的溫嶺“民主懇談”制度以及多地舉行的“萬人評政府”活動。在環(huán)境治理領(lǐng)域,有試水于無錫推廣至全國的“河長制”、發(fā)端于蘭州的“大氣污染治理網(wǎng)格化治理制度”[7]。這些研究成果著力于具體案例的經(jīng)驗介紹與實踐啟示,是對中國情景下地方治理理論的有益補充。

演化博弈源于生物進化論,是把博弈理論分析和動態(tài)演化過程分析結(jié)合起來的一種理論,被國內(nèi)外學者運用于污染治理主體的互動研究。針對央地政府在環(huán)境規(guī)制中的行為互動,游達民等認為中央在績效考核體系中應充分運用競爭與獎勵機制對相鄰地方政府的影響差異制定有效措施推動地方環(huán)境治理[8]。曹凌燕借助演化博弈,闡明央地政府的行為選擇源于參與成本與收益的比較,中央邊緣的政治結(jié)構(gòu)、現(xiàn)代主義的文化系統(tǒng)和羸弱的市民社會等制度情景對央地政府的行為選擇產(chǎn)生重要影響。針對環(huán)境規(guī)制中地方政府間的博弈關(guān)系[9]。陸立軍等運用中國省級數(shù)據(jù)和空間自滯后模型,驗證地方政府間環(huán)境規(guī)制策略的污染治理效應,結(jié)果表明地方政府間的環(huán)境規(guī)制存在“逐底競爭”和“趨好競爭”兩個均衡點,創(chuàng)新補償效應是推動地方規(guī)制策略變化的主要方式[10]。聶麗等研究發(fā)現(xiàn)獎勵和懲罰水平是影響地方政府間合作治理的關(guān)鍵因素,是促使地方政府達成合作聯(lián)盟的重要途徑[11]。政企互動也是學者關(guān)注的焦點。Moledina通過構(gòu)建信息不對稱條件下的動態(tài)博弈模型,發(fā)現(xiàn)企業(yè)會依據(jù)政府環(huán)境規(guī)制的區(qū)別,采用差異化的治理策略[12]。陳真玲等基于微觀主體的收益函數(shù)、演化博弈模型與數(shù)據(jù)仿真,探明環(huán)境稅的設(shè)計與征收對治理績效的影響[13]。此外,公民參與環(huán)境治理成為研究熱點。吳建南等基于十年的省級面板數(shù)據(jù)分析,發(fā)現(xiàn)公眾參與對約束性環(huán)境污染指標和非約束性環(huán)境污染物排放均有顯著作用,其在環(huán)境治理過程中的作用日益凸顯[14]。初釗鵬等通過構(gòu)建中央—地方—公眾三方非合作演化博弈模型,發(fā)現(xiàn)地方政府環(huán)境規(guī)制策略影響公眾第三方監(jiān)督,可完全替代中央政府行政管制作用,有助于解決大氣污染防治中地方政府的“中梗阻”問題[15]。Zheng和Kahn指出公眾參與程度的提高能有效抑制環(huán)境污染的負外部性,制約地方政府以環(huán)境污染換取政治業(yè)績的行為[16]。

梳理已有學術(shù)成果可知,地方治理研究首先涉及政治改革、社會改革與行政改革等多個領(lǐng)域,學者們普遍意識到多元主體參與的重要價值,呼吁通過有效的公民參與和市民社會的進步推動治理的縱深發(fā)展,并在環(huán)境治理領(lǐng)域形成了代表性的地方實踐成果。其次,博弈分析方法在環(huán)境治理領(lǐng)域得到了較為廣泛的應用,特別是在央地政府博弈、政企關(guān)系互動、同級政府合作等多個領(lǐng)域形成學術(shù)成果。最后,在環(huán)境治理領(lǐng)域,研究三方博弈的成果較少,且已有成果多集中在央地政府與企業(yè)以及中央與多個地方政府之間。然而,城市環(huán)境的區(qū)域性特征明顯,治理的成效主要取決于地方的努力程度,因此本文通過構(gòu)建地方政府、企業(yè)及社會公眾的三方博弈模型,進而研究城市空氣污染的地方治理便具備一定的理論與實踐基礎(chǔ)。

二、城市空氣污染地方治理博弈的模型構(gòu)建與分析

(一)演化博弈的假設(shè)與支付矩陣

1.演化博弈的假設(shè)條件

(1)假設(shè)模型的參與主體分為三類:即地方政府(用1代表)、污染企業(yè)(用2代表)與社會公眾(用3代表),三類主體均具有有限理性,在城市空氣污染地方治理中分別擔任監(jiān)管者、實施者以及監(jiān)督者的角色,博弈從三類主體中各選取1個代表。

(2)假設(shè)博弈不考慮先后順序,同時進行。地方政府可采取罰款、限制生產(chǎn)、財稅補貼等規(guī)制手段積極監(jiān)管,也可能顧忌地方經(jīng)濟發(fā)展及GDP考核壓力而選擇消極監(jiān)管。企業(yè)很可能因為利益驅(qū)使和顧忌治理成本而繼續(xù)污染,也會考慮財稅補貼、政府懲罰與社會聲譽而選擇治理策略。社會公眾會顧及污染造成的健康損失而監(jiān)督企業(yè)治理,也會因集體行動困境、環(huán)保意識淡薄而選擇不監(jiān)督。

(3)假設(shè)地方政府的監(jiān)管成本為C1,監(jiān)管力度為α,對企業(yè)治污的收益損失給予補貼β,并相應降低γ的企業(yè)綜合稅率,還會對公眾的監(jiān)督行為給予獎勵E。此外,地方政府選擇消極監(jiān)管,會受到中央政府的處罰P及社會聲譽損失D。

(4)假設(shè)企業(yè)治理前后的收益分別為R2與R1,且R1

(5)假設(shè)社會公眾的監(jiān)督成本為C3,企業(yè)污染對公民造成的健康損失為L。當?shù)胤秸x擇積極監(jiān)管時,公民監(jiān)督治理會得到政府的獎勵E,還會收到污染企業(yè)的賠償S。

(6)假設(shè)地方政府積極監(jiān)管的比率為x,則有(1-x)地方政府選擇消極監(jiān)管;企業(yè)治理污染的概率為y,則有(1-y)的企業(yè)放棄治理;社會公眾監(jiān)督治理的比例為z,則有(1-z)的公眾選擇不監(jiān)督。

2.支付函數(shù)構(gòu)建

根據(jù)上述演化博弈的假設(shè)條件與城市空氣污染地方治理的現(xiàn)實,形成如表1所示的地方政府、企業(yè)及社會公眾的三方支付矩陣。

表1 地方政府、企業(yè)及社會公眾的支付矩陣

(二)基于復制動態(tài)方程的演化穩(wěn)定策略求解

在城市空氣污染地方治理中,政府、企業(yè)與社會公眾相互影響,共同決定博弈的演化方向。根據(jù)經(jīng)濟人假設(shè),各類主體策略選擇的依據(jù)都是基于自身利益最大化。為此,借助支付函數(shù),對參與主體進行適應度分析,進而通過求解復制動態(tài)方程,形成系統(tǒng)的單種群演化穩(wěn)定策略。

1.地方政府的適應度分析及演化穩(wěn)定策略求解

地方政府積極監(jiān)管的適應度U1為:

U1=yz(-C1+tγR1-E-βΔR+J)+y(1-z)(-C1+tγR1-βΔR+J)+z(1-y)(-C1+tR2-E+

J+F)+(1-y)(1-z)(-C1+tR2+J+F)

(1)

地方政府消極監(jiān)管的適應度U2為:

U2=yz(-αC1+tR1-D-P)+y(1-z)(-αC1+tR1-P)+z(1-y)(-αC1+tR2-P-D+αF)+

(1-y)(1-z)(-αC1+tR2-P+αF)

(2)

地方政府監(jiān)管的平均適應度為:

(3)

進而得到地方政府的復制動態(tài)方程F(X)為:

z(D-E)]

(4)

當y=(J-C1+αC1+P+F-αF+zD-zE)/(F+tR1+βΔR-αF-tγR1)時,復制動態(tài)方程F(X)≡0,此時無論x取何值,地方政府的策略選擇過程都處于穩(wěn)定狀態(tài)。

當y≠(J-C1+αC1+P+F-αF+zD-zE)/(F+tR1+βΔR-αF-tγR1)時,令復制動態(tài)方程F(X)=0,此時在x=或x=1獲得穩(wěn)定狀態(tài)。對復制動態(tài)方程F(X)求偏導得:

dx/dt=(1-2x)[(J-C1+αC1+P+F-αF)+y(tγR1-F-tR1-βΔR+αF)+z(D-E)],此時進行分類討論:

2.企業(yè)的適應度分析及演化穩(wěn)定策略求解

企業(yè)治理的適應度分析為:

V1=xz[-C2+R1(1-tγ)+βΔR]+x(1-z)[C2+R1(1-tγ)+βΔR]+z(1-x)[-C2+R1(1-t)]+

(1-x)(1-z)[-C2+R1(1-t)]

(5)

企業(yè)不治理的適應度為:

V2=xz[R2(1-t)-F-S-H]+x(1-z)[R2(1-t)-F-H]+z(1-x)[R2(1-t)-αF-H]+

(1-x)(1-z)[R2(1-t)-αF-H]

(6)

企業(yè)治理的平均適應度為:

(7)

可得企業(yè)在演化博弈中的復制動態(tài)方程為:

[αF+H-ΔR(1-t)-C2]+xzS}

(8)

當z={[ΔR(1-t)+C2-αF-H]-x[R1t(1-γ)+βΔR+F(1-α)]}/xS時,復制動態(tài)方程F(Y)≡0,此時無論y取何值,中央政府的策略選擇過程都處于穩(wěn)定狀態(tài)。

當z≠{[ΔR(1-t)+C2-αF-H]-x[R1t(1-γ)+βΔR+F(1-α)]}/xS時,令復制動態(tài)方程F(Y)=0,此時在x=0或x=1取得穩(wěn)定狀態(tài)。對復制動態(tài)方程求偏導得,dy/dt=(1-2y){[x[R1t(1-γ)+βΔR+F(1-α)]+[αF+H-ΔR(1-t)-C2]+xzS},此時進行分類討論:

3.公眾的適應度分析及演化穩(wěn)定策略求解

公眾監(jiān)督的適應度為:

W1=xy(-C3+E)+x(1-y)(-C3+E+S-L)+y(1-x)(-C3)+(1-x)(1-y)-(-C3-L)

(9)

公眾不監(jiān)督的適應度為:

W2=x(1-y)(-L)+(1-x)(1-y)(-L)

(10)

公眾監(jiān)督的平均適應度為:

(11)

可得社會公眾在演化博弈中的復制動態(tài)方程為:

(12)

當x=C3/[E+S(1-y)]時,復制動態(tài)方程F(Z)≡0,此時無論z取何值,公民的策略選擇過程都處于穩(wěn)定狀態(tài)。

當x≠C3/[E+S(1-y)]時,令復制動態(tài)方程F(Z)=0,此時在z=0或z=1取得穩(wěn)定狀態(tài)。對復制動態(tài)方程求偏導得,dz/dt=(1-2z)[-C3+x(E+S-yS)],此時進行分類討論:

圖1 地方政府、企業(yè)和社會公眾演化博弈的相位圖

(三)演化過程的平衡點分析

基于上述分析,城市空氣污染地方治理演化博弈形成如式(13)的復制動態(tài)方程組:

(13)

為了簡化運算過程,令:

b=J-C1+αC1+P+F-αF

d=tγR1-F-tR1-βΔR+αF

e=D-E

f=R1t(1-γ)+βΔR+F(1-α)

g=αF+H-ΔR(1-t)-C2

則復制動態(tài)方程組簡化為方程組(14):

(14)

求解方程組,當F(X)=0、F(Y)=0及F(Z)=0時,可得:

其次,若F(X)≡0,F(Y)≡0,F(Z)≡0且x、y、z均不等于或1,可得:

命題2:系統(tǒng)可能存在1個混合策略均衡點(x*,y*,z*),且x*、y*、z*∈(0,1)。

證明:當0

(15)

求解式(15),可得(x*,y*,z*)的解如式(16)所示:

(16)

此時,F(X)、F(Y)及F(Z)恒等于0,且(x*,y*,z*)均在(0,1)之間,則(x*,y*,z*)是方程組(14)可能存在的平衡點,故命題2得以證明。

(四)平衡點的穩(wěn)定性分析

李亞普洛夫穩(wěn)定性理論指出,雅各比矩陣特征值的符號可用以確定平衡點的穩(wěn)定性。即當雅各比矩陣的特征值均小于0時,該平衡點為系統(tǒng)的漸進穩(wěn)定點;當雅各比矩陣的特征值均大于0時,該平衡點是系統(tǒng)的不穩(wěn)定點;當雅各比矩陣特征值為一正兩負或一負兩正時,該平衡點是鞍點。據(jù)此,根據(jù)式(14)得出動態(tài)方程的雅各比矩陣式(17),并進行平衡點的穩(wěn)定性分析。

(17)

以平衡點E1(0,0,0)和E2(0,0,1)為例說明其演化穩(wěn)定性的判定過程。復制動態(tài)方程在點(0,0,0)處形成雅各比矩陣O1如下:

此時雅各比矩陣的特征值為λ1=b,λ2=g,λ3=-C3,若滿足條件b<0、g<0且-C3<0,即特征值均小于0,則E1(0,0,0)是博弈的漸進穩(wěn)定點。同理可得E3、E4、E5、E7、E8等其他平衡點的穩(wěn)定性。

復制動態(tài)方程在點(0,0,1)處的雅可比矩陣O2如下:

此時雅各比矩陣的特征值為λ1=b+e,λ2=g,λ3=C3,由于λ3>0,不滿足李雅普諾夫穩(wěn)定點條件,因此E2點不具有演化穩(wěn)定性。若λ1、λ2均大于0,此時E2為不穩(wěn)定點;若λ1與λ2中至少有一個小于0,則E2為鞍點。同理可得E6的穩(wěn)定性。

三、城市空氣污染地方治理演化博弈的數(shù)據(jù)仿真

鑒于本文的研究目的在于探討如何實現(xiàn)有效的空氣污染地方治理,并參考地方政府主導治理的現(xiàn)實情景,本文使用MATLAB軟件,對平衡點(1,0,0)、(1,1,1)進行數(shù)據(jù)仿真,以此驗證演化博弈系統(tǒng)的漸進穩(wěn)定性。進而,通過對混合策略的參數(shù)敏感性分析,歸納影響博弈主體策略選擇的因素。

(一)基于數(shù)據(jù)仿真的演化博弈系統(tǒng)情景分析

1.地方積極監(jiān)管、企業(yè)不治理、社會公眾不監(jiān)督情形下的數(shù)據(jù)仿真(情形1)

由表2可知,該情景成為演化穩(wěn)定策略需滿足-b<0、g+f<0、-C3+E+S<0的條件。b<0即要符合C1(1-α)

表2 平衡點的穩(wěn)定性分析

為了更加直觀地模擬該情形下的演化軌跡,本文使用MATLAB軟件進行數(shù)值仿真。初始時,設(shè)定地方政府積極監(jiān)管、企業(yè)不治理、社會公眾不監(jiān)督的概率分別為0.3、0.4、0.5,將參數(shù)賦值為J=3,C1=8,C2=10,C3=4,α=0.6,P=2,F=2,t=0.6,γ=0.2,R1=20,R2=30,β=0.1,D=2,E=1,S=2,H=1,保證滿足漸近穩(wěn)定性條件。具體演化路徑見圖2(a),圖中橫坐標表示時間推移,縱軸反映參與主體的策略選擇概率,曲線表征行為演化過程?？梢钥闯?隨著時間的推移,企業(yè)以最快的速度演化至不治理策略,地方政府以較快的速度選擇積極監(jiān)管策略,社會公眾實現(xiàn)均衡的速度相對較慢,最終收斂于不監(jiān)督策略。最終,當t=3時,演化博弈實現(xiàn)均衡。

(a) (b)圖2 地方政府、企業(yè)、社會公眾演化博弈的數(shù)據(jù)仿真

2.地方積極監(jiān)管、企業(yè)治理、社會公眾監(jiān)督情形下的數(shù)據(jù)仿真(情形2)

此時,博弈主體的積極性均得以激發(fā),實現(xiàn)了地方政府積極監(jiān)管、企業(yè)主動治理、公眾自發(fā)監(jiān)督的理想狀態(tài)。要使其成為漸進穩(wěn)定狀態(tài),首先要滿足-b-d-e<0,即符合-J+C1-αC1-P-tγR1+tR1+βΔR-D+E<0。與情形1相比,中央對地方政府監(jiān)管行為的獎懲依然有效,社會公眾對政府行為的關(guān)注則顯著提升。隨著人口紅利的不斷釋放,戶籍政策也逐步松綁,充足且優(yōu)質(zhì)的人才儲備是影響區(qū)域經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵,政府在策略選擇時不僅要顧及對經(jīng)濟發(fā)展的影響,還要考慮污染造成的勞動力損失與遷移后果。據(jù)此,地方政府一方面加大對企業(yè)治理的支持力度,另一方面鼓勵社會公眾監(jiān)督治理,藉此獲得經(jīng)濟發(fā)展、政治認可與聲譽提升的多重收益。其次,均衡要滿足-f-g-S<0,即實現(xiàn)C2

本文繼續(xù)使用MATLAB軟件,對上述情形進行數(shù)據(jù)仿真。設(shè)定地方政府積極監(jiān)管、企業(yè)治理、社會公眾監(jiān)督的初始概率分別設(shè)置為0.3、0.4、0.5,將參數(shù)賦值為J=4,C1=8,C2=10,C3=4,α=0.7,P=6,F=8,t=0.6,γ=0.3,R1=10,R2=15,β=0.3,D=4,E=5,S=2,H=3,具體演化路徑見圖2(b)?？梢钥闯鲭S著時間的推移,企業(yè)的演化速度最快,地方政府次之,社會公眾的演化速度最慢,當t=6時,治理系統(tǒng)實現(xiàn)(積極監(jiān)管、治理、監(jiān)督)的均衡。與情形1相比,企業(yè)仍是三者中演化速度最快的主體,其他主體特別是社會公眾的演化速度較慢,與企業(yè)行為存在時滯。此外,情形2的系統(tǒng)收斂時間明顯長于情形1,表明污染治理要實現(xiàn)地方協(xié)同的過程更長,主體互動博弈的復雜及激烈程度更盛,所面臨的困境更多。目前,地方環(huán)境治理的方式多是短期且粗放的,對社會環(huán)境意識培育、企業(yè)治理能力提升及治理主體的協(xié)同配合等需要長期建設(shè)的策略實施不足,這正是上述數(shù)據(jù)仿真的現(xiàn)實寫照。

(二)演化博弈模型參數(shù)的敏感性分析

為了探討參數(shù)變化對種群策略選擇的影響,本文使用MATLAB進行敏感性分析直觀展示中央政府獎勵J及懲處P、地方政府監(jiān)管力度α、對企業(yè)的稅率優(yōu)惠γ、補貼β及罰款F、政府對公民參與獎勵E、地方政府聲譽損失D、企業(yè)聲譽損失H、企業(yè)對社會公眾的損失賠償S等參數(shù)變化對于博弈主體策略演化的影響效應。在確保0

圖3 參數(shù)敏感性分析

由圖3(a)、3(b)可知,中央政府的獎懲對地方政府與企業(yè)策略選擇均產(chǎn)生顯著的正向影響,對社會公眾的策略選擇產(chǎn)生反向影響。究其根源,嚴格的政績考核與典型的中央—邊緣結(jié)構(gòu)決定了中央政府是城市空氣污染地方治理系統(tǒng)重要的制度背景。壓力型體制的長期存在以及分稅制的財權(quán)劃分,使地方政府的行為邏輯更多體現(xiàn)為與中央政府意志的一致。中央政府增加對環(huán)境治理的獎懲力度,便是向地方政府傳遞明確的政治意圖,強化其監(jiān)管的內(nèi)在激勵與行為預期。地方政府由此采取積極的環(huán)境規(guī)制策略,進而企業(yè)的行為選擇也向治理演化。與此同時,過度的行政干預會誘發(fā)環(huán)境威權(quán)主義,限制社會公眾和地方力量參與監(jiān)督,引起治理資源緊張與治理方式粗放,治理效果難以持續(xù)。

圖3(c)、3(d)、3(e)及3(f)表征地方環(huán)境規(guī)制策略對治理系統(tǒng)的影響。增加企業(yè)補貼與稅收優(yōu)惠、提高行政罰款以及強化監(jiān)管力度等方式都可督促企業(yè)采用治理的行為策略,但演化的水平顯有差異。監(jiān)管力度與補貼水平對企業(yè)的影響最為明顯,而罰款等負面激勵的效果有限。究其原因,高強度的行政監(jiān)管與針對性的財政補貼,不僅表明地方政府支持環(huán)境治理的決心,還切實解決企業(yè)治理資金的不足,強化了企業(yè)治污的信心與底氣。罰款有短期懲戒效果,但無益于企業(yè)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)品升級,且加大經(jīng)營成本,削弱持續(xù)經(jīng)營能力。此外,當前企業(yè)整體稅負較高,稅收優(yōu)惠對其行為選擇的影響不顯著,只有微弱的反向作用。

根據(jù)圖3(g)、3(h)可知,政府社會聲譽與企業(yè)社會聲譽的提升會促使二者的行為選擇向積極監(jiān)管與治理方向演化,且政府聲譽的影響強于企業(yè)聲譽的影響。其原因在于中國社會民主化進程在不斷加快,公民社會也在逐步成長,監(jiān)督環(huán)境治理的基礎(chǔ)要素日趨完備。此外,中央對民生問題的持續(xù)關(guān)注、中國社會人口紅利的不斷釋放以及網(wǎng)絡(luò)社會的快速興起,也促使地方政府在關(guān)注經(jīng)濟增長、政績考核的同時開始評估社會聲譽對其執(zhí)政合法性的影響。而隨著生態(tài)文明價值觀的逐步形成,公眾選擇產(chǎn)品不僅關(guān)注質(zhì)量,還看重環(huán)保性能,關(guān)注企業(yè)社會責任的履行,聲譽評價由此影響企業(yè)的行為決策。

圖3(i)、3(j)表征政府獎勵與損失賠償對系統(tǒng)演化的影響。三者中地方政府的演化速度最快,企業(yè)次之,公眾的演化速度最慢,且賠償損失對其策略選擇的影響不顯著。一方面,針對污染的損害賠償,中國僅在民事訴訟法中涉及,且遵循原告舉證原則,賠償額度僅限于已發(fā)生的經(jīng)濟損失,對精神賠償及懲罰性賠償法院多不支持。法律條款的局限增加了公民抗爭環(huán)境違法行為的成本與難度,削弱了賠償損失對治理主體策略選擇的影響。另一方面,有學者已證明,相較于環(huán)境污染帶給公眾的外部性損害,公眾監(jiān)督環(huán)境治理的目的并不在于獲得舉報獎勵。

四、研究結(jié)論與建議

(一)研究結(jié)論

本文通過構(gòu)建地方政府、企業(yè)、社會公眾的三方演化博弈模型,深入研究財政分權(quán)背景下城市空氣地方治理系統(tǒng)的運行機制,探討治理主體策略選擇的作用機理與演化方向,進而通過MATLAB軟件模擬博弈過程及凝練關(guān)鍵因素形成以下研究結(jié)論。

1.城市空氣污染地方治理的演化博弈存在多個穩(wěn)定策略

通過求解復制動態(tài)方程,本文得到14個平衡點,從中分析得到6個純策略解及1個混合解形成漸進穩(wěn)定策略。結(jié)合研究主題以及污染治理現(xiàn)實,本文選擇(積極監(jiān)管、不治理、不監(jiān)督)與(積極監(jiān)管、治理、監(jiān)督)兩種情形進行數(shù)據(jù)仿真,反映政府主導、企業(yè)被動、公眾旁觀的治理現(xiàn)實以及三方協(xié)同治理的理想狀態(tài),仿真結(jié)果與理論推導結(jié)論相符。在兩種情形下,企業(yè)演化速度最快,地方政府速度居中,公眾演化速度最慢,情形2的系統(tǒng)收斂時間更長,表明要實現(xiàn)地方協(xié)同治理污染需要經(jīng)歷更長的時間和更復雜的過程。

2.地方政府博弈策略的選擇主要源于對中央政策的相機抉擇

官僚制的中心邊緣結(jié)構(gòu)、嚴格的政績考核所形成的壓力型體制使地方政府博弈策略的選擇更多依賴對中央政策的相機抉擇。由圖3可知,若中央政策關(guān)注環(huán)境治理,會強化對地方政府的環(huán)境考核,加大獎懲力度,地方政府行為策略由此向積極監(jiān)管方向演化,進而加大對污染企業(yè)的行政處罰,增加企業(yè)節(jié)能減排的財政補貼及稅收減免力度。反之,若中央政策偏好經(jīng)濟發(fā)展,會收縮對地方政府監(jiān)管環(huán)境治理的獎懲力度,后者相機決策采取消極監(jiān)管,削弱污染的行政處罰、治理的財稅支持及對社會公眾監(jiān)督的獎勵。與此同時,隨著中國人口紅利的不斷釋放以及網(wǎng)絡(luò)社會的快速興起,聲譽評價也會促使地方政府采取積極監(jiān)管策略,但與中央政府的獎懲激勵相比,社會聲譽評價的影響十分有限。

3.企業(yè)博弈策略的選擇更多考慮對地方環(huán)境規(guī)制政策的調(diào)適

由圖3可知,增加企業(yè)補貼與稅收優(yōu)惠、提高行政處罰及強化政府監(jiān)管都可督促企業(yè)積極治理,且監(jiān)管力度與補貼水平對企業(yè)的影響最為明顯,反之亦然。此外,聲譽評價與污染賠償也會影響企業(yè)的策略選擇,但作用十分有限。公眾難以通過組織化的形式建立有效的社會監(jiān)督,尚不健全的環(huán)保法律制度也削弱了污染賠償對企業(yè)治理行為的約束。因此,影響企業(yè)博弈策略選擇的關(guān)鍵仍是行政處罰、財政補貼以及稅收減免等環(huán)境規(guī)制政策。

4.社會公眾博弈策略的選擇基于公民社會發(fā)展的水平

由圖3可知,對社會公眾而言,污染賠償所得與政府獎勵越高,其行動策略越傾向于選擇監(jiān)督;政府環(huán)境規(guī)制政策越嚴格,公眾越容易選擇不監(jiān)督策略,并且環(huán)境規(guī)制的影響超過監(jiān)督收益的內(nèi)在激勵。簡言之,環(huán)境規(guī)制對公眾監(jiān)督形成了一定的擠出效應。究其原因,孱弱的公民社會無法阻擋過度的行政干預,有限的公民監(jiān)督也多以“行政吸納”的方式呈現(xiàn),社會監(jiān)督的資源與信息十分有限。而環(huán)保法律建設(shè)的滯后又加大了公眾維權(quán)賠償?shù)碾y度,監(jiān)督治理的收益難以保證,不參與監(jiān)督的集體行動困境由此形成。

(二)政策建議

1.理順央地權(quán)責關(guān)系,強化地方政府監(jiān)管的正向預期

首先,中央要建立環(huán)保督察的長效機制,明確環(huán)境污染治理的政策導向;其次,要理順央地政府的權(quán)責關(guān)系,調(diào)整央地稅收的分成比例,增加對地方治理污染的轉(zhuǎn)移支付,保障政府監(jiān)管治理的經(jīng)濟實力。最后,完善官員政績考核指標體系,注重經(jīng)濟效率與環(huán)境效率的平衡,適度控制對官員的行政問責力度,逐步提升社會聲譽評價所占比重,強化地方政府監(jiān)管治理的正向預期。

2.合理運用環(huán)境規(guī)制政策,注重企業(yè)治理的能力培育

一方面,要控制罰款、關(guān)停等行政手段的使用范圍,加大財政補貼和稅收減免力度,降低企業(yè)整體稅負,積極扶持企業(yè)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)品的升級換代,形成“企業(yè)補貼—技術(shù)創(chuàng)新—提高全要素生產(chǎn)率—經(jīng)濟增長—帶動地方政府加大環(huán)保治理投入”的良性互動循環(huán)鏈條。另一方面,政府制定優(yōu)惠政策,吸引社會資金進入環(huán)保領(lǐng)域,促進企業(yè)環(huán)保創(chuàng)新能力的培育,最終通過企業(yè)治污意識的自發(fā)生長與治理能力的自我增強帶動城市空氣質(zhì)量的改善。

3.培育環(huán)境污染協(xié)同治理意識,夯實社會監(jiān)督的制度基礎(chǔ)

首先,強化環(huán)境意識與公民精神的培育,合理劃分社會監(jiān)督與政府監(jiān)管的邊界,推動城市空氣污染的協(xié)同治理。其次,明確社會監(jiān)督的規(guī)則流程,建立健全相關(guān)法律法規(guī),切實保障公民監(jiān)督的合法性與可行性。再次,借助現(xiàn)代科技增強環(huán)境治理信息的透明度,降低公民監(jiān)督治理的成本。最后,加大對公民監(jiān)督的政府獎勵及損害賠償,使公民監(jiān)督有法可依、有則可用、有據(jù)可查、有利可圖,促進環(huán)境污染治理的社會監(jiān)督體系形成。