劉 智 牛 君

（甘肅政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，甘肅 蘭州 730070 ）

“雙循環(huán)”新發(fā)展格局視角下，探尋如何有效提高技術(shù)進(jìn)步以促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)提升是我國未來發(fā)展的重要課題。從促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略角度來看，要實現(xiàn)穩(wěn)定、高質(zhì)、高效益發(fā)展，必須合理配置各種投入要素在經(jīng)濟(jì)中的比重。目前，湖南省正經(jīng)歷著由外延式增長向集約型發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，由經(jīng)濟(jì)高速度發(fā)展向高質(zhì)量發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。因此，探究各因素對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率，尤其是技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)率，對湖南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及制定合理的宏觀政策具有重要的現(xiàn)實意義。

1. 技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的測算研究

1.1 文獻(xiàn)綜述

美國學(xué)者柯布-道格拉斯在對美國制造產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分析時發(fā)現(xiàn)勞動力和資本是引起產(chǎn)出增長的關(guān)鍵投入要素，并提出了C-D生產(chǎn)函數(shù)。索洛[1]（1957）在計算技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率是采用余值法，首次實現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步測度的可操作性?；驹硎菍⑼度胍刂匈Y本和勞動對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率分別測算出來，然后在模型中加入了技術(shù)進(jìn)步這一投入要素，技術(shù)進(jìn)步對于經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率測算是通過總的效率值為單位1然后分別減去勞動和資本對經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率，剩下的全部歸結(jié)為技術(shù)進(jìn)步效率。丹尼森1962年在分析美國1929—1959經(jīng)濟(jì)增長原因時，將全要素生產(chǎn)率和總投入分成幾部分因素，并對每一部分因素對經(jīng)濟(jì)增長的影響進(jìn)行了定量的測度。

我國對技術(shù)進(jìn)步的研究相對較晚。賈雨文[2]（1997）提出了基于主動決策理論的具有中國特色的技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)率潛力分析方法。李斌[3](2003)基于投入產(chǎn)出表模型測算了技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率，研究表明：技術(shù)進(jìn)步對不同部門呈現(xiàn)出正向或者負(fù)向的影響。楊亞平,成達(dá)建[4]（2004）運(yùn)用丁伯根改進(jìn)后的道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)模型以及索洛“余值法”對深圳市不同時期段經(jīng)濟(jì)增長中技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率進(jìn)行了測度，研究結(jié)果表明自改革開放以來，技術(shù)進(jìn)步逐漸替代了由勞動和資本拉動經(jīng)濟(jì)增長的地位，實現(xiàn)了由粗放式增長過渡為集約式增長模式。李靖,張貴[5](2008)主要研究了科技投入對于天津市經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)程度，將技術(shù)進(jìn)步這一投入要素細(xì)分為科研人員和科研經(jīng)費(fèi)的投入，結(jié)果表明從總體上來看，技術(shù)進(jìn)步與天津市的經(jīng)濟(jì)增長走勢基本相一致。李耀萍[6](2016)基于脈沖響應(yīng)函數(shù)分析且引入R&D作為投入變量，結(jié)果表明技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長之間是相互作用的，即技術(shù)進(jìn)步的提高會促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的提升，反之經(jīng)濟(jì)增長的提高也為技術(shù)進(jìn)步提供了有利條件。陳清,張海軍[7](2018)運(yùn)用DEAMalquist指數(shù)模型以及門限回歸分析方法對我國30個省份的技術(shù)進(jìn)步水平進(jìn)行了測度，研究表明隨著我國人口紅利的逐漸消失，目前我國經(jīng)濟(jì)增長主要依靠投資、消費(fèi)和出口，而技術(shù)進(jìn)步對于經(jīng)濟(jì)增長的作用十分微弱。樊相如[8](1996)、唐艷[9](2012)通過回歸方程求出資本和勞動產(chǎn)出彈性系數(shù)，結(jié)果表明技術(shù)進(jìn)步并沒有在經(jīng)濟(jì)增長中起到引領(lǐng)作用。通過文獻(xiàn)梳理可以得知，學(xué)者們對湖南省技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系大多是通過回歸分析方法進(jìn)行測度，這一方法需要大量的樣本數(shù)據(jù)，并且難以通過檢驗，數(shù)據(jù)的穩(wěn)定性不強(qiáng)。本文試圖通過1983年至2018年間相關(guān)數(shù)據(jù)，結(jié)合柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)和索洛“余值法”以及灰色關(guān)聯(lián)度分析法對湖南省技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率進(jìn)行測算，以此為湖南省制定經(jīng)濟(jì)發(fā)展相關(guān)政策提供可靠的參考依據(jù)。

1.2 技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率方法的評價

關(guān)于技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率的定義，從廣義上來說是指除資本及勞動力的增長之外，其他投入要素的增加所導(dǎo)致產(chǎn)出增長的貢獻(xiàn)率之和；而狹義上是指由于生產(chǎn)方式的改善或者特定技能的提升從而引起產(chǎn)出的增加。技術(shù)進(jìn)步是多種因素所共同發(fā)生作用的結(jié)果，因此本篇文章對技術(shù)進(jìn)步的定義為廣義上的技術(shù)進(jìn)步。以往學(xué)者在對技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)率測算方法中，主要有如下幾種：丁伯根改進(jìn)的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)、DEA-Malmquist指數(shù)模型、索洛“余值法”、投入產(chǎn)出表模型、丹尼森因素分析法、CES生產(chǎn)函數(shù)法等。大部分學(xué)者采用的是C-D生產(chǎn)函數(shù)與索洛“余值法”相結(jié)合對技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率進(jìn)行測度，運(yùn)用該方法的核心在于確定勞動彈性系數(shù)(β)以及資本彈性系數(shù)(α)的值。確認(rèn)α和β的方法有:經(jīng)驗法，一般認(rèn)為我國資本彈性系數(shù)α值在0.3—0.4之間，勞動彈性系數(shù)β值在0.6—0.7之間，但是這種方法對技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率測算值波動性較大。系數(shù)修正法、分配法這兩種方法需要一定的假設(shè)條件并且結(jié)果穩(wěn)定性不強(qiáng)。而灰色關(guān)聯(lián)度分析方法彌補(bǔ)了采用數(shù)理統(tǒng)計方法作系統(tǒng)分析所導(dǎo)致的缺憾，它對樣本量的多少和樣本有無規(guī)律都同樣適用，更不會出現(xiàn)量化分析和結(jié)果不符的情況。因此，本篇文章采用灰色關(guān)聯(lián)度分析方法對α和β的值進(jìn)行確定，運(yùn)用柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)和索洛“余值法”來對湖南省技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率進(jìn)行測算。

2. 湖南省技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的測算與分析

2.1 測算方法

2.1.1 丁伯根改進(jìn)的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)

生產(chǎn)函數(shù)是指用來描述在某一時期投入要素量與產(chǎn)出量之間的函數(shù)關(guān)系。丁伯根對C-D生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行了改進(jìn)，在模型中引入了技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)，具體表達(dá)式為：

上式中A0代表t=0時刻的技術(shù)水平，A 0ert表示全要素生產(chǎn)率，Y、K、L分別表示產(chǎn)出量、資本投入量和勞動投入量。α和β分別表示對資本與勞動的產(chǎn)出彈性系數(shù)，并且假設(shè)規(guī)模報酬不變，即α+β=1。

2.1.2 索洛余值法

Solow在測算技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率時首次將除勞動和資本投入導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長之外的因素視為技術(shù)進(jìn)步，并且假設(shè)技術(shù)進(jìn)步為?？怂怪行约促Y本和勞動的邊際產(chǎn)量之比在技術(shù)進(jìn)步變化前后保持不變。并在C-D生產(chǎn)函數(shù)上做了如下推導(dǎo)：

對（2）式兩邊進(jìn)行求全微分后整理得：

值，t表示期數(shù)。

2.1.3 灰色關(guān)聯(lián)度分析法

通過計算資本投入要素和勞動投入要素的灰色關(guān)聯(lián)度來確定資本產(chǎn)出彈性系數(shù)（α）和勞動產(chǎn)出彈性系數(shù)（β）的值。設(shè)系統(tǒng)行為序列為：

2.2 基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的調(diào)整處理

本文原始數(shù)據(jù)均來源于《湖南省統(tǒng)計年鑒》1983年—2018年間相關(guān)數(shù)據(jù)并選取1982年為基期，對各要素貢獻(xiàn)率進(jìn)行測度。產(chǎn)出數(shù)據(jù)（Y）為了消除物價變動影響，本文選取湖南省1983年—2018年名義GDP，通過GDP折算指數(shù)換算成實際的GDP；資本投入量（K）選取固定資產(chǎn)投資額；勞動投入量（L）選取年末從業(yè)人員數(shù)。

2.3 湖南省技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的測算

根據(jù)灰色關(guān)聯(lián)度計算步驟，求出差序列的絕對值以及兩級差最大值Max=316.1927,最小值Min=0。本文取，結(jié)合關(guān)聯(lián)系數(shù)和關(guān)聯(lián)度計算公式（步驟 對所求出的關(guān)聯(lián)度數(shù)值進(jìn)行歸一化處理從而得出

通過灰色關(guān)聯(lián)度分析確定出 值，再結(jié)合丁伯根改進(jìn)后的C-D生產(chǎn)函數(shù)以及索洛“余值法”,可以得出每一期的資本投入貢獻(xiàn)率、勞動投入貢獻(xiàn)率和技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率, 并根據(jù)水平分析法計算出年均增長率（見表1）。

表1 各要素年均增長速度及其對經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)

圖1 各要素對經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)率趨勢

2.4 結(jié)果分析

2.4.1 1983年—2018年各要素貢獻(xiàn)率分項評價

從圖1中可以得知，除個別年份外（1989年）資本貢獻(xiàn)率明顯高于勞動貢獻(xiàn)率和技術(shù)貢獻(xiàn)率且呈現(xiàn)正向增長，這表明增加資本投入量依然是推動湖南省經(jīng)濟(jì)增長的核心因素。1989年資本貢獻(xiàn)率呈現(xiàn)大幅度地負(fù)增長，主要原因歸結(jié)于兩點：第一，1989年通貨膨脹十分嚴(yán)重，物價快速上漲（零售物價總水平相比于1988年上升了18.5%）,居民的實際收入下降從而導(dǎo)致社會消費(fèi)動力不足。第二，全國進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，壓縮固定投資規(guī)模，截至1989年底全國大約停緩?fù)顿Y項目14400個，這兩點主要因素可能最終導(dǎo)致了資本對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率為負(fù)。而從1992年以后資本對經(jīng)增長的貢獻(xiàn)率呈現(xiàn)下降的趨勢，經(jīng)濟(jì)增長方式發(fā)生轉(zhuǎn)變，逐步由粗放式增長向高質(zhì)量集約型增長方式過渡。

勞動投入量對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率長期位于水平軸上下波動，最高位置出現(xiàn)在1989年為46.494%，其中還有六年出現(xiàn)負(fù)值(1999、2000、2015、2016、2017、2018）,出現(xiàn)的原因可能有兩方面:一是湖南省農(nóng)村人口較多，本地高端技術(shù)人才較少，人口整體技術(shù)水平較低；另一方面在2015年—2018年城鎮(zhèn)化轉(zhuǎn)移過程以及國家整體經(jīng)濟(jì)下行壓力大，大量勞動者面臨失業(yè)，最終導(dǎo)致勞動投入對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率較低。

通過比較技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率和資本貢獻(xiàn)率曲線可以發(fā)現(xiàn)，兩者幾乎呈現(xiàn)反向變化，1983年—1996年（除1984年、1989年）技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率一直為負(fù)值，表明技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率作用較低，主要原因可能首先是勞動投入量與資本投入量沒有達(dá)到合理有效配置，資本大量的投入并沒有促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步效率的提升，存在明顯的投入冗余現(xiàn)象；其次是湖南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，而技術(shù)引進(jìn)水平未能得到及時跟進(jìn)。

2.4.2 各投入要素貢獻(xiàn)率分階段評價

通過表2可以得知，1983年—2018年技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率為3.610%，但是資本對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率達(dá)到了89.523%，這表明了資本投入量的增加依然是湖南省經(jīng)濟(jì)增長的核心動力?！熬盼濉薄笆濉薄笆晃濉睍r期勞動貢獻(xiàn)率都在10%以下，并且在“十二五”時期勞動貢獻(xiàn)率為-0.525%，表明了湖南省勞動力素質(zhì)水平較低，需要加強(qiáng)勞動力技術(shù)專業(yè)性培養(yǎng)和引進(jìn)高端技術(shù)型人才。從圖2中可以看出資本貢獻(xiàn)率曲線明顯高于技術(shù)貢獻(xiàn)率曲線并且兩者幾乎呈現(xiàn)反向變化趨勢,“七五”時期資本和勞動力投入量相對來說達(dá)到了較為合理配置，技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)到了35.51%。因此，必須重視高端技術(shù)人才引進(jìn)以及資本投入的合理配置，提升勞動者的綜合素質(zhì)水平，進(jìn)而提高勞動投入在經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)中所占比重。

表2 不同階段要素投入增長率及對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率

圖2 各要素（階段平均值）對經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)率趨勢

3. 對策建議

根據(jù)湖南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實際特點，如何提升技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長中的作用，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式由粗放式增長轉(zhuǎn)變?yōu)榧s型增長，文章認(rèn)為可以著手從以下方面提升湖南省技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率。

3.1 強(qiáng)化科技市場化機(jī)制和服務(wù)功能

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，研發(fā)投入的績效在很大程度上取決于運(yùn)行機(jī)制。因此，無論研發(fā)投資是來自政府、企業(yè)、市場或私營部門，它都會對使用和效率產(chǎn)生巨大影響。因此，如何將政府主導(dǎo)的研發(fā)投入機(jī)制轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌鲋鲗?dǎo)的研發(fā)投入機(jī)制，是提高創(chuàng)新活力的關(guān)鍵。首先，政府需要打破研發(fā)投入的行政主導(dǎo)和部門分工。政府應(yīng)建立由市場決定的項目資金管理和績效評價機(jī)制。二是要改善有利于研發(fā)績效的環(huán)境，特別是教育培訓(xùn)體系。最后，政府應(yīng)繼續(xù)發(fā)揮支持作用。雖然企業(yè)是科技創(chuàng)新體系的主要支持者，但政府也可以發(fā)揮重要作用，如提高資源配置效率、降低或補(bǔ)償企業(yè)科技創(chuàng)新活動的風(fēng)險。其次促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不能只靠增加或減少一個因素，要注意各因素之間的相互作用和制約。為了最大限度地發(fā)揮科技對經(jīng)濟(jì)增長的作用，我們可以增加高校和其他科研機(jī)構(gòu)的科研投入機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)與科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的合作，實現(xiàn)科技成果的經(jīng)濟(jì)效益，從而帶動其他因素貢獻(xiàn)率的提高。

3.2 加大對企業(yè)的扶持力度, 盡量打破部門之間的壁壘

企業(yè)在市場中為了獲取巨額利潤和形成行業(yè)壁壘進(jìn)而獲取壟斷利潤則會不斷加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，所以企業(yè)是實現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的重要力量。但是，許多企業(yè)存在的問題是并沒有足夠的資金能夠支撐起科技研發(fā)的投入，從產(chǎn)品的研發(fā)到轉(zhuǎn)化為利潤的實現(xiàn)這一周期可能長達(dá)五到十年以上，并且還可能需要承擔(dān)研發(fā)失敗的風(fēng)險，這些因素在一定程度上遏制了企業(yè)的創(chuàng)新能力。所以，政府需要選擇性地對有科研能力且有創(chuàng)新意識的企業(yè)給予一定的資金支持和政府優(yōu)惠，激發(fā)企業(yè)的科技創(chuàng)新活力，加快技術(shù)進(jìn)步的步伐，進(jìn)而提高技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長中的貢獻(xiàn)率。其次，政府應(yīng)當(dāng)適當(dāng)協(xié)調(diào)企業(yè)部門之間的合作壁壘，實現(xiàn)資源、知識和技術(shù)共享，有利于各企業(yè)間研發(fā)成本的降低。

3.3 建設(shè)一支創(chuàng)新型研發(fā)人員隊伍，集聚人才資源

人才是科技研發(fā)的核心要素，也是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的重要組成部分。隨著科學(xué)技術(shù)速度的加快，研發(fā)人員的質(zhì)量高低決定著企業(yè)或者科研機(jī)構(gòu)的上升空間，人才的缺乏也會阻礙技術(shù)的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的提升。所以，應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)創(chuàng)新型人才，才能更好地適應(yīng)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求，努力創(chuàng)造為科研人員學(xué)習(xí)的機(jī)會，加強(qiáng)研究人員與國際上先進(jìn)企業(yè)之間的交流和訪問，加快技術(shù)進(jìn)步的轉(zhuǎn)化升級。