摘 要：企業(yè)作為知識產(chǎn)權(quán)的重要創(chuàng)造者和主要使用者，必須高度重視、不斷優(yōu)化其知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基礎層包括知識產(chǎn)權(quán)事務管理機構(gòu)的建設，全體員工的知識產(chǎn)權(quán)保護意識。該戰(zhàn)略的核心層是通過自主創(chuàng)新獲得更多自主知識產(chǎn)權(quán)成果。該戰(zhàn)略的冠冕層包括對自身知識產(chǎn)權(quán)的維護，對他人知識產(chǎn)權(quán)的尊重，對他人侵權(quán)指控的反制。企業(yè)堅定不移地執(zhí)行卓越的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，必將大幅度提高其知識產(chǎn)權(quán)保護工作的水平，進而顯著增強其國際競爭力。

關鍵詞：知識產(chǎn)權(quán);競爭力;自主創(chuàng)新;戰(zhàn)略;對策

中圖分類號：D9 文獻標識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2021.10.053

在知識經(jīng)濟時代，創(chuàng)造先進智力成果的能力，知識產(chǎn)權(quán)的持有量及其整體水平，知識產(chǎn)權(quán)保護體系的效率，是綜合國力和國家競爭力的重要標志，對國家的長遠發(fā)展有著重大影響。改善我國知識產(chǎn)權(quán)保護的狀況，既是突破國際貿(mào)易壁壘、維護我國國際經(jīng)濟利益、擴大對外貿(mào)易的需要，又是激發(fā)國民創(chuàng)造力、掀起自主創(chuàng)新浪潮、建設創(chuàng)新型國家的需要。企業(yè)作為智力成果的重要創(chuàng)造者和主要使用者，作為將智力成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的主體，應當高度重視知識產(chǎn)權(quán)保護，不斷提高自身知識產(chǎn)權(quán)保護工作的水平。

為此，企業(yè)必須制定和實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，并借鑒外部經(jīng)驗、根據(jù)自身的實踐經(jīng)驗持續(xù)優(yōu)化該戰(zhàn)略，以增強其針對性。只有這樣，企業(yè)才能避免無意識侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)而陷入遭受嚴厲處罰的困境，同時精心維護自身的知識產(chǎn)權(quán)以保持特有的競爭優(yōu)勢，并充分激發(fā)員工的創(chuàng)新熱情以獲得更多具有自主知識產(chǎn)權(quán)的成果，從而不斷提升自身的國際競爭力。企業(yè)在制定、實施和調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的過程中，必須牢固樹立科學理念，全面、深入地分析一些突出問題，著力做好相關應對工作。

1 不斷加強知識產(chǎn)權(quán)事務管理機構(gòu)的建設

知識產(chǎn)權(quán)事務涉及科技、經(jīng)濟、法律等領域的理論和實踐，專業(yè)性要求很高。在條件允許的情況下，企業(yè)應當設立負責管理知識產(chǎn)權(quán)事務的專門機構(gòu)，并配備知識產(chǎn)權(quán)專家、律師、資產(chǎn)評估師、市場分析員等專職管理人員。這樣，企業(yè)便于形成一整套處理知識產(chǎn)權(quán)事務的工作機制，從而有利于統(tǒng)籌處理有關事務，提高工作效率，降低出錯概率。特別是在指導企業(yè)創(chuàng)造并保護自身的知識產(chǎn)權(quán)、避免侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)、應對知識產(chǎn)權(quán)糾紛方面，該機構(gòu)能夠發(fā)揮中堅作用。

發(fā)達國家企業(yè)特別是知名跨國公司，都非常重視知識產(chǎn)權(quán)事務管理機構(gòu)的建設。日本大型公司用于知識產(chǎn)權(quán)管理的人力資源數(shù)量，通常是西方公司的10倍以上。早在上世紀末，日本佳能公司的知識產(chǎn)權(quán)法務本部就有300名工作人員，設有專利業(yè)務部、專利信息部、專利第一部至第七部等部門。而在我國，大多數(shù)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)事務通常由研發(fā)部門或行政部門代管。為順應時代潮流，國內(nèi)大型企業(yè)應當加快建立健全知識產(chǎn)權(quán)事務的專門管理機構(gòu)，并通過不斷引進高級專業(yè)人才予以充實;國內(nèi)中型企業(yè)應當切實改進研發(fā)部門或行政部門對知識產(chǎn)權(quán)事務的管理工作，并創(chuàng)造條件逐步向?qū)ｉT機構(gòu)管理過渡。

華為公司于1987年成立，而其知識產(chǎn)權(quán)部于1995年設立。該部的專職人員從1995年的幾個人發(fā)展到2002年的接近20人，再到2015年的300多人。該部主持編制了一系列專利管理文件，包括《專利管理辦法》《國內(nèi)專利申請流程》《國外專利申請流程》《專利分析流程與指導手冊》《專利分析指南》《專利申請加快處理需求管理規(guī)定》《版權(quán)與軟件管理辦法》。由此可見，不斷強化專利管理，是最近十余年華為專利數(shù)量高速增長的重要原因之一。

2 切實增強全體員工的知識產(chǎn)權(quán)保護意識

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)事務部門的人員固然應當成為精通業(yè)務的專家，一般管理人員和技術人員也應當熟悉世界貿(mào)易組織（WTO）、世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）的知識產(chǎn)權(quán)保護規(guī)則及其發(fā)展動態(tài)，主要出口目標國有關知識產(chǎn)權(quán)保護的法律、法規(guī)及其最新變更。這樣，知識產(chǎn)權(quán)保護意識才能滲透到研發(fā)、生產(chǎn)、貿(mào)易等活動的各個環(huán)節(jié)，切實幫助企業(yè)創(chuàng)造并保護自身的知識產(chǎn)權(quán)、避免侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)，為企業(yè)贏得國際競爭增添勝算。例如，華為公司在技術人員中實行技術等級制，規(guī)定申報三級以上技術崗位的員工必須擁有自己的專利。這就極大地增強了華為技術人員的專利意識，促使他們千方百計創(chuàng)造專利。

企業(yè)要運用各種師資對員工持續(xù)開展知識產(chǎn)權(quán)教育。為此，企業(yè)不僅要充分利用下屬知識產(chǎn)權(quán)事務部門的智力資源，還要借助政府主管部門、科研院所、高等學校、行業(yè)協(xié)會、專業(yè)咨詢公司的智力資源。教育內(nèi)容以知識產(chǎn)權(quán)領域的重點問題、難點問題、熱點問題為主。教育形式多種多樣，包括大型報告會、連續(xù)專題講座、短期集中培訓班、網(wǎng)絡教學等。教育效果的考核形式包括開卷考試、閉卷考試。企業(yè)工會還可以組織知識產(chǎn)權(quán)問題辯論賽、搶答賽等活動，以激發(fā)員工的學習熱情。

3 通過自主創(chuàng)新獲得更多自主知識產(chǎn)權(quán)

在知識經(jīng)濟時代，在WTO規(guī)則下，企業(yè)的核心競爭力日益取決于自主知識產(chǎn)權(quán)的擁有量，企業(yè)的利潤率日益與自主知識產(chǎn)權(quán)緊密聯(lián)系在一起。對產(chǎn)業(yè)價值鏈的研究表明，世界工業(yè)品利潤的80%被專利和商標占有，而專利和商標是知識產(chǎn)權(quán)三大板塊中的兩塊。商標與品牌緊密聯(lián)系，據(jù)聯(lián)合國開發(fā)計劃署（UNDP）統(tǒng)計，名牌在全球品牌中所占比例不足3%，但名牌產(chǎn)品的市場占有率高達40%、銷售額占比超過50%。

經(jīng)濟建設的長期實踐表明：核心技術尤其是重點產(chǎn)業(yè)的核心技術，基本上是用外匯買不來的，即很難通過技術引進的方式獲得;基本上是用國內(nèi)市場份額換不來的，即很難通過吸引外國對華直接投資、借助技術溢出效應獲得。其主要原因是，外國企業(yè)、在華外資企業(yè)為了獲得高額利潤，竭力維護其技術壟斷地位，嚴防其核心技術向本企業(yè)以外（有時甚至是母公司以外）傳播。至于外國企業(yè)的著名商標，雖然存在出售的可能性，但其價格通常是我國企業(yè)難以承受的。比較普遍的情況是，我國企業(yè)為外國企業(yè)進行貼牌生產(chǎn)，而這種模式對提高我方知名度的作用十分有限。但是，自主創(chuàng)新可以催生具有自主知識產(chǎn)權(quán)的先進技術，可以培育自主品牌，從而有利于提高產(chǎn)品的技術含量，凸顯產(chǎn)品的差異化特性，最終增強產(chǎn)品的競爭力。因此，自主創(chuàng)新有利于幫助企業(yè)走出引進技術、貼牌生產(chǎn)、低價競銷的困境，使之獲得源自研發(fā)環(huán)節(jié)、營銷環(huán)節(jié)的豐厚利潤。

當前，自主創(chuàng)新對我國企業(yè)不僅具有很強的必要性，還具有普遍的緊迫性。盡管我國整體技術的對外依存度日益趨近30%，但是關鍵技術、核心技術的對外依存度仍然高達50%，高端產(chǎn)品開發(fā)70%依靠外來技術，重要零部件80%依靠進口。我國產(chǎn)量居世界第一位的工業(yè)品有220多種，但是品牌企業(yè)的產(chǎn)值低于我國國民生產(chǎn)總值的30%，而發(fā)達國家的該比例高達60%。據(jù)WIPO統(tǒng)計，美國、日本、歐洲的品牌推廣投資占GDP的比例為0.6%～1.5%，而我國不足0.4%。由于缺乏具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術和品牌，民族企業(yè)的利潤微薄。信息產(chǎn)業(yè)是國民經(jīng)濟的支柱性、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，而我國信息產(chǎn)業(yè)的利潤率直到2015年才突破5%，仍然比工業(yè)平均水平低0.8個百分點。紡織品服裝是我國的傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，而我國每件出口襯衣的平均利潤僅約0.3美元。恰恰相反，國外知識產(chǎn)權(quán)所有人從“中國制造”上獲利頗豐：我國數(shù)控機床售價的20%～40%，計算機、DVD機售價的30%，手機售價的20%。

企業(yè)通過增加研發(fā)資金、先進實驗設備和智力資源的投入提高研發(fā)強度，通過建立有效的創(chuàng)新激勵機制激發(fā)員工的創(chuàng)造力，有利于爭取實現(xiàn)技術突破、打造知名品牌，生產(chǎn)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，構(gòu)建以質(zhì)量、品牌為核心的高級競爭優(yōu)勢。實踐證明，我國大批企業(yè)完全具備開展自主創(chuàng)新的條件和能力，自主創(chuàng)新的確能夠大幅度提升企業(yè)的競爭力。我國已經(jīng)有一批優(yōu)秀企業(yè)在自主創(chuàng)新方面取得了驕人戰(zhàn)績，例如，信息產(chǎn)業(yè)中的華為、中興、中星微，電器產(chǎn)業(yè)中的海爾、海立、海信，汽車產(chǎn)業(yè)中的奇瑞、吉利、長安等。2007-2016年，華為公司連續(xù)十年穩(wěn)居全球企業(yè)PCT（《專利合作條約》）專利申請量排行榜前四強。2017-2019年，華為公司更是連續(xù)三年占據(jù)全球PCT專利申請量榜首。另外，2014年以來，華為品牌穩(wěn)居Interbrand年度“全球最佳品牌”（Best Global Brands）百強排行榜，其最佳位次為第68名。廣大民族企業(yè)要積極響應中央“建設創(chuàng)新型國家”的號召，以自主創(chuàng)新先行者為榜樣，以自主創(chuàng)新的理念武裝全體員工的頭腦，將自主創(chuàng)新的理念深入貫徹到研發(fā)、生產(chǎn)、營銷諸環(huán)節(jié);根據(jù)自身的研發(fā)實力、經(jīng)濟實力和產(chǎn)業(yè)特點，制定和實施切實可行的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃，力爭早日取得自主創(chuàng)新成果，顯著提高產(chǎn)品的附加值。

4 努力維護自身的知識產(chǎn)權(quán)

對于自身的知識產(chǎn)權(quán)，首先要制定和實施預防他人侵權(quán)的嚴密措施，做到“防患于未然”;其次在發(fā)現(xiàn)他人侵權(quán)后要立即采取有效的應對措施，力求“適當補償”“懲前毖后”。

對符合專利授予條件的新技術要及時申請專利。專利權(quán)所有人在出口專利技術前，應向進口國專利局提出專利申請，并取得該國的專利權(quán);在出口含有專利技術的成套設備或關鍵設備前，向進口國當局申請該項技術的專利權(quán)，以及使用該項技術和設備生產(chǎn)的產(chǎn)品的商標權(quán)。

專有技術所有人在出口專有技術前，援引進口國的《合同法》《侵權(quán)行為法》《反不正當競爭法》《民法》和《刑法》的有關條款，請求進口國當局提供保護;在發(fā)生糾紛時，以合同、侵權(quán)行為或所有權(quán)為依據(jù)提起訴訟。

版權(quán)所有人向引進國著作權(quán)管理機構(gòu)辦理登記手續(xù)，作為發(fā)生糾紛時提交行政處理或訴訟的初步證據(jù)。在軟件許可合同中對軟件的使用范圍和地域、權(quán)利歸屬、反向工程、免責條件等問題作出明確規(guī)定，防止無限制的技術擴散;在掌握了進口國企業(yè)侵權(quán)的確鑿證據(jù)后，申請進口國有關部門扣留或銷毀盜版軟件。

商標持有人應在相關商品的主要出口目標國、潛在的主要出口目標國申請注冊該商標。如果發(fā)現(xiàn)自己的商標被惡意搶注，要爭取在商標公告期間向侵權(quán)行為發(fā)生地法院提出商標權(quán)異議申訴，推動法院作出搶注商標無效的判決。例如，“天津桂發(fā)祥十八街”商標曾在加拿大遭到惡意搶注，我方及時提出商標權(quán)異議申訴并最終勝訴。

5 盡量避免侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)

對相關技術領域內(nèi)主要企業(yè)擁有知識產(chǎn)權(quán)的狀況進行跟蹤研究，把握其總體發(fā)展趨勢，根據(jù)具體情況采取相應對策。例如，全世界最新的發(fā)明創(chuàng)新95%以上是通過專利文獻來反映的，而對專利文獻的正確、有效運用，可以節(jié)省60%的研究時間、40%的研究經(jīng)費。因此，企業(yè)應當有計劃地對本行業(yè)的專利文獻進行系統(tǒng)檢索，以深入了解本企業(yè)經(jīng)營的主導產(chǎn)品、準備研制的新產(chǎn)品、準備出口的產(chǎn)品、準備引進的技術涉及的專利的基本情況，特別是其法律地位，為今后進行產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整、出口市場結(jié)構(gòu)調(diào)整、技術引進提供決策依據(jù)。

對于正在自主研發(fā)的、未來準備申請專利的技術，應當巧妙避開他人已有專利的技術陷阱，另辟蹊徑地設計我方的技術發(fā)展路線，以保障最終取得具有自主知識產(chǎn)權(quán)的新技術。對于不能進行合法仿制的專利技術，應當根據(jù)其對企業(yè)發(fā)展的影響程度作出選擇：或與專利權(quán)人簽訂技術許可合同，或盡快轉(zhuǎn)產(chǎn)，或通過自主創(chuàng)新獲得擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的替代技術。對于他人轉(zhuǎn)讓的專利技術，應當注意在談判過程中確認轉(zhuǎn)讓者是否為該項專利技術的有效持有人，防止不法分子將剽竊或仿冒的專利技術用作交易對象。

6 積極應對他人的侵權(quán)指控

在國際貿(mào)易中，知識產(chǎn)權(quán)訴訟經(jīng)常被用作打擊競爭對手的工具。有些外國企業(yè)故意濫用這種工具，實際上它們的知識產(chǎn)權(quán)并未遭到侵犯，有時甚至它們聲稱擁有的知識產(chǎn)權(quán)在法律上是無效的。它們虛張聲勢的目的，就是迫使競爭對手自動退出目標市場。如果被訴方盲目退避、放棄應訴，那么正中其圈套。相反，如果被訴方確認自己并未侵權(quán)以后，迎難而上、積極應訴，那么很有可能贏得訴訟。2011-2016年，中興通訊公司應訴7起美國“337調(diào)查”，取得5起勝訴、2起和解的佳績。在InterDigital公司起訴中興公司侵權(quán)案中，2013年美國國際貿(mào)易委員會（USITC）作出終裁：中興公司沒有侵犯原告的6項專利，原告的另一項專利無效。

自2002年以來，我國一直是“337調(diào)查”的最大目標、最大受害者，而90%左右的“337調(diào)查”針對侵犯專利權(quán)的行為。如果我國企業(yè)不應訴，那么外國政府有關部門將推定我方默認申訴方的侵權(quán)指控屬實，僅僅根據(jù)申訴方提交的材料進行缺席裁決，結(jié)果使我國的相關產(chǎn)品在該國市場面臨最惡劣的形勢。據(jù)統(tǒng)計，近年來美國法院對知識產(chǎn)權(quán)侵犯案件判決的平均賠償金額降至450萬美元，而我國法院只有9萬元人民幣。在涉外知識產(chǎn)權(quán)案件中敗訴的代價可能是國內(nèi)案件的340倍，所以民族企業(yè)必須全力應對涉外知識產(chǎn)權(quán)訴訟。

有必要強調(diào)指出的是，企業(yè)在進行知識產(chǎn)權(quán)訴訟的成本收益分析時，要將局部利益與整體利益、近期利益與長遠利益結(jié)合起來考慮。知識產(chǎn)權(quán)訴訟不僅關系到當前的市場份額，還關系到未來的市場份額和知識產(chǎn)權(quán)使用費;從目前來看也許只涉及少數(shù)企業(yè)的利益，而從長期來看可能涉及整個行業(yè)的利益。國外企業(yè)慣于運用各個擊破的策略，通常選擇一家或幾家中國企業(yè)作為起訴對象，麻痹其余的大量中國同類企業(yè)，使后者缺乏參與訴訟的熱情?？赡軕V的中國企業(yè)很少，而應訴的費用不菲，于是被起訴的中國企業(yè)有可能放棄應訴，或者勉強應訴的個別中國企業(yè)有可能因準備不充分而敗訴。一旦被起訴的少數(shù)中國企業(yè)放棄應訴或敗訴，那么國外申訴人輕易獲勝，而國內(nèi)同行業(yè)的所有企業(yè)都有可能遭受損失。例如，在“337調(diào)查”案件中，如果USITC根據(jù)裁決對涉案產(chǎn)品發(fā)布普遍排除令（General Exclusion Order），那么此后有關出口國的全部同類產(chǎn)品將被禁止進入美國市場。因此，在大多數(shù)情況下，受到侵權(quán)指控的國內(nèi)企業(yè)應當大力爭取與同類企業(yè)結(jié)成應訴聯(lián)盟，而未受到直接指控的同類企業(yè)應當放棄“搭便車”的僥幸心理，積極承擔分內(nèi)的責任。應訴聯(lián)盟共同策劃應訴方案、分擔訴訟費用，有利于制定出全面的應訴方案、聘請到較好的律師，從而提高勝訴的幾率。

7 結(jié)論

總之，企業(yè)應當注意強化知識產(chǎn)權(quán)事務的細節(jié)管理，培養(yǎng)靈活運用WTO、WIPO知識產(chǎn)權(quán)保護規(guī)則的能力，既避免自己侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)，又防止他人侵犯自己的知識產(chǎn)權(quán)，同時不斷增強自主創(chuàng)新的能力。如果企業(yè)從微觀方面做好知識產(chǎn)權(quán)保護的各項具體事務，同時政府從宏觀方面加強知識產(chǎn)權(quán)保護的制度建設，那么我國知識產(chǎn)權(quán)保護工作的整體水平就會大幅度上升，我國企業(yè)的國際競爭力也會顯著增強。

參考文獻

[1]工業(yè)和信息化部.2015年電子信息產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計公報[R].2016-02-29.

[2]黎文龍.美國“337調(diào)查”的本質(zhì)、涉華現(xiàn)狀及應對[J].云夢學刊，2018，39（3）：95-100.

[3]李平，石先鈺.實施專利戰(zhàn)略，增強我國汽車工業(yè)的技術創(chuàng)新[J].江西教育學院學報（社會科學版），2005，26（5）：15-17.

[4]劉欣.華為自主品牌產(chǎn)品走向世界市場的國際化戰(zhàn)略及實施路徑[J].對外經(jīng)貿(mào)實務，2016，（8）：23-26.

[5]王殿華，付明月.美國發(fā)起“337調(diào)查”的新特點與中國應訴之策[J].對外經(jīng)貿(mào)實務，2016，（9）：13-15.

[6]謝光旗.遏制專利蟑螂：美國專利訴訟費用移轉(zhuǎn)規(guī)則的新發(fā)展[J].法律科學：西北政法學院學報，2017，（1）：169-179.

[7]智誠知識產(chǎn)權(quán)研究院.2015-2017年中美專利訴訟對比分析[R].2018-03-07.

作者簡介：汪貴順（1973-），男，湖北新洲人，經(jīng)濟學博士，湖北第二師范學院黨委書記，主要從事國際貿(mào)易及相關問題研究。