李前國 尹紅 王明君

摘 要： 江蘇省案件質(zhì)量評查模式不斷創(chuàng)新發(fā)展，通過研發(fā)和迭代升級(jí)的線上案件評查系統(tǒng)，逐步建立健全以跨地市按罪名集中評查的“異地+專業(yè)化”的評查模式。該評查模式對評查工作的范圍、規(guī)則、流程均予以明確規(guī)制，統(tǒng)一了全省的評查工作標(biāo)準(zhǔn)，有效解決了傳統(tǒng)評查工作中“同體監(jiān)督難”問題，實(shí)現(xiàn)評查工作的案件化辦理，評查工作“專業(yè)”屬性逐步提升。

關(guān)鍵詞：江蘇省檢察機(jī)關(guān) 案件質(zhì)量評查 “異地+專業(yè)化”評查模式

習(xí)近平總書記指出，深化司法體制改革，“要緊緊牽住司法責(zé)任制這個(gè)牛鼻子”[1]。隨著司法責(zé)任制改革不斷深化，檢察官主體地位不斷凸顯，加強(qiáng)檢察權(quán)運(yùn)行的自身監(jiān)督制約成為檢察機(jī)關(guān)案管部門的重要課題，案件質(zhì)量評查則是案件監(jiān)督管理體系的重要一環(huán)。最高人民檢察院在《“十四五”時(shí)期檢察工作發(fā)展規(guī)劃》中就明確指出，將探索網(wǎng)上異地評查作為加強(qiáng)案管部門業(yè)務(wù)監(jiān)督管理的重要內(nèi)容。在全國的檢察機(jī)關(guān)中，江蘇省檢察機(jī)關(guān)率先研發(fā)運(yùn)用案件質(zhì)量評查系統(tǒng)，成為首家按罪名跨地市級(jí)院開展案件質(zhì)量專業(yè)化評查的省份，并通過兩次平臺(tái)升級(jí)和實(shí)踐探索，為案件質(zhì)量異地評查工作有效開展、提升案件監(jiān)管工作質(zhì)效、助推檢察辦案高質(zhì)量發(fā)展積累了實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。筆者通過介紹江蘇省檢察機(jī)關(guān)“異地+專業(yè)化”評查模式的基本構(gòu)成與運(yùn)用成效，分析瓶頸問題，推進(jìn)未來發(fā)展，以期為全國檢察機(jī)關(guān)構(gòu)建異地評查機(jī)制提供有益路徑參考。

一、“異地+專業(yè)化”案件質(zhì)量評查模式必備的現(xiàn)實(shí)條件和客觀需要

江蘇省案件質(zhì)量評查模式的創(chuàng)新發(fā)展，離不開檢察信息化不斷發(fā)展，而日益提高的司法辦案規(guī)范化水平，更是案件評查模式改革的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力。

（一）案件質(zhì)量評查系統(tǒng)的研發(fā)與迭代升級(jí)

傳統(tǒng)線下案件評查低頻低效，為改變此現(xiàn)狀，江蘇省人民檢察院于2017年4月自主研發(fā)成功線上案件質(zhì)量評查系統(tǒng)并付諸實(shí)踐運(yùn)用。該評查系統(tǒng)最重要的功能是實(shí)現(xiàn)了與全國檢察業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的對接，不捕、不訴等需要重點(diǎn)評查案件的案卡數(shù)據(jù)、電子卷宗、法律文書等內(nèi)容，全部抓取到評查系統(tǒng)中，實(shí)現(xiàn)案件“線上評查”。2019年4月，評查系統(tǒng)升級(jí)為2.0版，在評查系統(tǒng)中嵌入了“本院辦的案件非由本院評查”的內(nèi)在邏輯，實(shí)現(xiàn)了在地市級(jí)檢察機(jī)關(guān)范圍內(nèi)由各基層院開展交叉評查的異地評查模式，通稱為“小異地評查”，與“線上評查”系統(tǒng)相比較，“小異地評查”的案件評查模式增強(qiáng)了案件評查工作的監(jiān)督剛性。2020年6月，以專業(yè)化建設(shè)為立足點(diǎn)，評查系統(tǒng)升級(jí)3.0版，推行跨地市級(jí)檢察機(jī)關(guān)按罪名集中評查的“異地+專業(yè)化”評查模式，通稱“大異地評查”。至此，全省13個(gè)地市對應(yīng)13個(gè)常見罪名的案件進(jìn)行專門類評查，“異地+專業(yè)化”評查模式逐步成型。

（二）業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的運(yùn)用必須嚴(yán)格規(guī)范

由于評查系統(tǒng)內(nèi)的案件文書數(shù)據(jù)均來源于對接的檢察業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)，因此，規(guī)范的檢察業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)運(yùn)用是江蘇省檢察機(jī)關(guān)開展異地評查工作的基礎(chǔ)。這就要求案管部門嚴(yán)格履行監(jiān)管職責(zé)，確保案卡數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，辦案程序規(guī)范、文書內(nèi)容齊備，系統(tǒng)外文書及時(shí)上傳等，這一系列案件質(zhì)量的評判標(biāo)準(zhǔn)不僅僅是案件質(zhì)量評查的要求，更是開展異地案件質(zhì)量評查工作的基本要求。此外，電子卷宗的源頭制作工作應(yīng)當(dāng)做到編目頁碼準(zhǔn)確、卷宗內(nèi)容完整。規(guī)范、齊全的電子卷宗為評查人完成閱卷評查、全面檢視案件質(zhì)量、準(zhǔn)確查擺問題、發(fā)現(xiàn)監(jiān)督線索奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

（三）案件評查團(tuán)隊(duì)的專業(yè)能力要強(qiáng)

評查人所評查的案件類型是多元化的，這需要評查人自身具備一定的辦案經(jīng)驗(yàn)，了解辦案的流程，知悉適用的法律、準(zhǔn)確定位問題焦點(diǎn)。在這種需求導(dǎo)向下，各地案管部門的人員結(jié)構(gòu)得到改善，2021年，江蘇省檢察機(jī)關(guān)的案管檢察官和檢察官助理人數(shù)比2019年上升15.92%，13個(gè)地市級(jí)檢察院案管部負(fù)責(zé)人中有10名是從一線業(yè)務(wù)部門調(diào)任，案管部門整體評查能力得到顯著提升。隨著江蘇省檢察機(jī)關(guān)跨市按罪名集中評查的異地評查模式的推行，各地市級(jí)檢察院也相繼組建了對應(yīng)的專業(yè)化評查團(tuán)隊(duì)，吸納了包括基層院副檢察長在內(nèi)的檢察官作為評查人，確保一類罪名案件的評查工作始終保持同一水平、同一尺度，做到人員素能與評查工作要求相匹配。

二、“異地+專業(yè)化”案件質(zhì)量評查系統(tǒng)的基本架構(gòu)

好的理念，必須要有好的載體。江蘇省院研發(fā)的案件質(zhì)量評查3.0系統(tǒng)，使得“異地+專業(yè)化”評查模式得以實(shí)現(xiàn)。從評查任務(wù)分配到具體評查工作，再到數(shù)據(jù)歸攏，實(shí)現(xiàn)了評查的智能化和自動(dòng)化，具體包括以下五個(gè)方面的內(nèi)容。

（一）案件評查范圍

為防止全省三級(jí)院出現(xiàn) “各自為戰(zhàn)”的無序評查狀態(tài)，江蘇省檢察機(jī)關(guān)在創(chuàng)建線上案件評查模式之初，依據(jù)《人民檢察院案件質(zhì)量評查工作規(guī)定》，將不捕、不訴、訴判不一、無罪、撤回起訴等案件作為待評查案件，納入到評查系統(tǒng)的案件池中進(jìn)行統(tǒng)一分配。隨著異地評查工作不斷深入，應(yīng)評案件范圍也作了調(diào)整和優(yōu)化，目前將捕后判輕緩刑、附條件不起訴、不捕、不訴、撤回起訴、退查未重報(bào)、移送單位撤回、訴判不一、免予刑事處罰、判決無罪案件均納入應(yīng)評案件范圍，其余已結(jié)案件作為日常評查案件，根據(jù)需要開展抽查工作。

（二）異地評查分配規(guī)則

跨地市級(jí)院異地評查，基礎(chǔ)規(guī)則為：A市X區(qū)辦理的案件系統(tǒng)自動(dòng)分配B市X區(qū)評查。一個(gè)地市院對應(yīng)一個(gè)評查罪名，該市兩級(jí)院對其他市辦理的該罪名案件開展評查，但本市辦理的該罪名案件交由另一個(gè)市的基層院評查，如A市X區(qū)檢察院辦理的危險(xiǎn)駕駛案件自動(dòng)分配給專門負(fù)責(zé)評查危險(xiǎn)駕駛案件的B市X區(qū)檢察院評查，但B市X區(qū)自己辦理的危險(xiǎn)駕駛案件推送給C市X區(qū)檢察院評查。目前，全省13個(gè)地市院對應(yīng)13個(gè)常見罪名，13個(gè)罪名外的案件，跨地市級(jí)院隨機(jī)分配進(jìn)行異地評查，形成最終閉環(huán)。

案件質(zhì)量評查3.0系統(tǒng)按分配規(guī)則從檢察業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)內(nèi)抽取案件后，按專業(yè)罪名推送給異地評查人，評查人按系統(tǒng)要求的評查程序完成評查工作。

（三）評查程序

評查人按照系統(tǒng)要求，依次進(jìn)入評查信息、閱卷評查、制作文書三個(gè)模塊，案件評查工作便可完成。通過評查信息模塊了解評查案件類型等基本信息，找準(zhǔn)評查的側(cè)重點(diǎn);閱卷評查模塊顯示對應(yīng)案件的案卡、文書、電子卷宗等全部數(shù)據(jù)，并設(shè)計(jì)了雙屏模式，左右分屏可以同時(shí)打開兩份文書，左邊看案卷，右邊記問題，可以利用系統(tǒng)截圖功能，對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)固證。評查發(fā)現(xiàn)問題的，關(guān)聯(lián)到對應(yīng)的評查項(xiàng)目扣分項(xiàng)，輸入認(rèn)定理由，由系統(tǒng)自動(dòng)扣分;制作文書模塊，設(shè)計(jì)了五份文書，評查人在初次評查后，制作《評查筆錄》和《初評意見告知書》推送至原案承辦人，原案承辦人對初評意見進(jìn)行確認(rèn)或者提出異議。評查人審查后，制作《案件評查報(bào)告》，最后制作《評查結(jié)果通知書》及《評查流轉(zhuǎn)單》，告知原案承辦人，評查工作全程留痕。

（四）評查、復(fù)議、復(fù)核的三項(xiàng)流程

案件質(zhì)量評查3.0系統(tǒng)中的評查有三項(xiàng)工作流程，分別為基層院評查流程、市院復(fù)議流程、省院復(fù)核流程。

1.基層院評查流程：案件評查3.0系統(tǒng)評查人按評查程序完成網(wǎng)上評查后將初評意見及問題推送給原案承辦人確認(rèn)，承辦人將意見反饋評查人，若提出異議的，由評查人審核理由是否成立，并對案件扣分項(xiàng)作出相應(yīng)調(diào)整，收到承辦人意見后，需要制作評查報(bào)告，將評查結(jié)果通知書推送承辦人。

2.地市級(jí)院復(fù)議流程：原案承辦人不服評查結(jié)果的，可以向評查單位的上級(jí)院案管部門提出復(fù)議，該案管部門組織復(fù)議后，將復(fù)議結(jié)果告知原案承辦人，同時(shí)告知該承辦人單位的上級(jí)市院案管部門。

3.省級(jí)院復(fù)核流程：原案承辦人對復(fù)議結(jié)果仍不服的，可以向承辦人單位的上級(jí)市院案管部門報(bào)送案件，該案管部門經(jīng)審核同意后，報(bào)省院案管部門進(jìn)行復(fù)核，省院案管部門組織復(fù)核后，將復(fù)核結(jié)果告知評查單位的上級(jí)市院案管部門及原案承辦人單位。

（五）評查結(jié)果數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表

評查系統(tǒng)內(nèi)設(shè)計(jì)了19張案件質(zhì)量數(shù)據(jù)報(bào)表，按照地區(qū)分布、人員分布、罪名分布等不同需求，對應(yīng)評案件、被評案件、專項(xiàng)評查等情況進(jìn)行數(shù)據(jù)匯總，統(tǒng)計(jì)評查發(fā)現(xiàn)的問題案件數(shù)、問題個(gè)數(shù)、平均問題數(shù)等項(xiàng)目，并按照證據(jù)審查、事實(shí)認(rèn)定等8大類進(jìn)行分類匯總，數(shù)據(jù)項(xiàng)可以反查到具體案件和具體問題。比如在評查一起偽造、變造、買賣國家機(jī)關(guān)公文、證件、印章案件時(shí)發(fā)現(xiàn)，《刑法修正案（九）》施行后，法院判決存在不應(yīng)當(dāng)判處罰金刑的情況，承辦人未予審判監(jiān)督，遂在評查系統(tǒng)內(nèi)運(yùn)用統(tǒng)計(jì)報(bào)表對該罪名進(jìn)行反查具體案件，整理存在類似情況案件向相關(guān)業(yè)務(wù)部門發(fā)出提醒函，成功推動(dòng)20余件偽造國家公文、印章案件啟動(dòng)再審改判程序。

三、“異地+專業(yè)化”評查模式的成效

（一）解決“同體監(jiān)督”難問題

江蘇省案件質(zhì)量評查工作，最初遇到的難題是“同體監(jiān)督”問題，同一個(gè)檢察機(jī)關(guān)的案管部門監(jiān)督辦案部門，評查人不愿評、不敢評。自從研發(fā)和運(yùn)用了評查系統(tǒng)，并伴隨著“小異地評查”到“大異地評查”的發(fā)展，案件評查對評查人來講，由“面對面”評查，變成了“背靠背”評查，使地緣關(guān)系變?nèi)?，陌生程度變高，在最大程度上消除了評查人的顧慮，使其保持中立地位。新形式的評查模式，使評查人由原來的不愿評、不敢評，變?yōu)榱舜竽懺u、認(rèn)真評，提升了案件評查的質(zhì)量。采用異地評查后，評查逐漸犀利起來，一些小案件也能發(fā)現(xiàn)大問題。如某市辦理的周某某危險(xiǎn)駕駛存疑不起訴一案，經(jīng)異地評查認(rèn)為該案對“隔夜酒”的事實(shí)認(rèn)定不當(dāng)，存在應(yīng)訴未訴問題，評查意見提出后，原承辦院檢委會(huì)仍決定維持原不起訴決定，后經(jīng)省院復(fù)查后，原承辦院遂啟動(dòng)糾錯(cuò)督辦程序，最終撤銷不起訴決定，將該案訴到法院，被告人周某某獲有罪判決。

（二）實(shí)現(xiàn)評查工作案件化辦理

案件評查是案管的主責(zé)主業(yè)，實(shí)現(xiàn)評查工作案件化辦理，直接體現(xiàn)案管工作成效。江蘇省院規(guī)定，評查人自收到評查案件開始，評查期限為一個(gè)月，評查人通過閱卷，從程序和實(shí)體兩個(gè)方面對案件辦理進(jìn)行全面復(fù)盤，并按照辦案的要求制作閱卷筆錄、評查報(bào)告等工作文書，強(qiáng)化釋法說理，全程留痕，樹立評案就是辦案的理念，落實(shí)誰評查誰決定、誰決定誰負(fù)責(zé)的司法辦案責(zé)任制。同時(shí)，延伸評查工作觸角，踐行“雙贏多贏共贏”的監(jiān)督理念，在評查中注重挖掘監(jiān)督線索，推動(dòng)業(yè)務(wù)部門核心業(yè)務(wù)評價(jià)指標(biāo)的提升，如評查發(fā)現(xiàn)存在緩刑考驗(yàn)期少于1年的情況，遂提出監(jiān)督糾正意見，并就該情況推動(dòng)全省提出抗訴6件、再審檢察建議1件、審判活動(dòng)糾違4件。

（三）統(tǒng)一案件質(zhì)量評判標(biāo)準(zhǔn)

實(shí)踐中，開展案件評查時(shí)常會(huì)遇到案件評判標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一問題，以法律文書中適用法律條款錯(cuò)誤為例，是認(rèn)定為筆誤的瑕疵問題還是認(rèn)定為法律適用錯(cuò)誤的嚴(yán)重問題，不同的評查人會(huì)做出截然不同的評判?；?，江蘇省在案件評查系統(tǒng)內(nèi)規(guī)范扣分標(biāo)準(zhǔn)，每個(gè)問題項(xiàng)對應(yīng)不同的分值，評查人發(fā)現(xiàn)相應(yīng)問題，在該相應(yīng)問題后點(diǎn)“是”選項(xiàng)即可，系統(tǒng)自動(dòng)予以固定扣分，通過可量化的分值，使案件質(zhì)量可視化。同時(shí)細(xì)化評查扣分項(xiàng)，包含證據(jù)審查、事實(shí)認(rèn)定、法律適用等8大類74個(gè)扣分點(diǎn)，以此減少評查人對案件評判的主觀評價(jià)，避免出現(xiàn)同樣的問題得出不同評價(jià)的情況。

（四）強(qiáng)化案管素能建設(shè)

借鑒專業(yè)化辦案團(tuán)隊(duì)的有益經(jīng)驗(yàn)，江蘇省將盜竊、交通肇事、尋釁滋事等13個(gè)多發(fā)罪名，定向分配給13個(gè)地市，由各地市兩級(jí)院組建專門評查團(tuán)隊(duì)，讓各評查團(tuán)隊(duì)就一個(gè)罪名進(jìn)行庖丁解牛式地評查和研究，全面梳理更新一類罪名的法律法規(guī)、司法解釋、法學(xué)理論等知識(shí)儲(chǔ)備，提升專業(yè)化能力。同時(shí)，案管部門檢察官作為評查主體，對案件進(jìn)行全面評查，針對存在問題提出自己的意見和觀點(diǎn)，通過異議程序和異地的辦案檢察官進(jìn)行意見交流，意見無法達(dá)成一致的，還可以啟動(dòng)復(fù)議復(fù)核程序解決爭端，該評查模式鍛煉了邏輯思維能力、釋法說理等能力，夯實(shí)了案管基本素能。

四、“異地+專業(yè)化”評查模式的瓶頸問題與推進(jìn)發(fā)展

江蘇省檢察機(jī)關(guān)探索的“異地+專業(yè)化”評查模式，依然處于發(fā)展階段，在評查結(jié)果的轉(zhuǎn)化和運(yùn)用方面，成效并不明顯，筆者圍繞目前存在的瓶頸問題，對評查模式的推進(jìn)與發(fā)展，提出四點(diǎn)建議。

（一）完善評查系統(tǒng)設(shè)計(jì)與運(yùn)用

運(yùn)用評查3.0系統(tǒng)，雖然發(fā)現(xiàn)和糾正了一批實(shí)體處理錯(cuò)誤的案件，但總體上發(fā)現(xiàn)的問題依然以程序性問題為主，甚至大多數(shù)問題集中在文書使用、系統(tǒng)運(yùn)用上，評查的犀利度不夠。因此，筆者建議繼續(xù)完善評查系統(tǒng)設(shè)計(jì)與運(yùn)用，可以把一些程序性問題歸類到流程監(jiān)控的范疇中，形成評查重心向?qū)嶓w問題傾斜的工作導(dǎo)向，進(jìn)一步細(xì)化扣分項(xiàng)，確保同問題同評價(jià)。同時(shí)完善評查流程設(shè)計(jì)，如未提出異議的扣分案件，不得再提起復(fù)議、復(fù)核，引導(dǎo)案件承辦人重視評查系統(tǒng)運(yùn)用。

（二）提高評查結(jié)果運(yùn)用剛性

案件評查后的評查結(jié)果，推送給原案承辦人后，案管部門還需要多次提醒督促整改，承辦人并未形成主動(dòng)關(guān)注、自覺整改的良好氛圍。筆者認(rèn)為，提高評查結(jié)果的運(yùn)用剛性，應(yīng)當(dāng)建立常態(tài)化案件質(zhì)量通報(bào)機(jī)制，把本地區(qū)案件總體質(zhì)量情況及明細(xì)問題予以發(fā)布，同時(shí)對接檢察官業(yè)績考評，與辦案質(zhì)量、效率、效果指標(biāo)相對應(yīng)，該加的加分，該扣的扣分，實(shí)現(xiàn)評查結(jié)果與業(yè)績考評掛鉤，服務(wù)檢務(wù)管理。發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重實(shí)體處理錯(cuò)誤、辦案違反檢察官職權(quán)清單、領(lǐng)導(dǎo)干部插手干預(yù)辦案等問題線索的，還應(yīng)當(dāng)移送檢務(wù)督察部門，推動(dòng)對問題責(zé)任人進(jìn)行組織處理和紀(jì)律處分。

（三）培養(yǎng)案管專業(yè)化梯隊(duì)

江蘇省現(xiàn)在采用的13個(gè)罪名對應(yīng)13個(gè)地市進(jìn)行異地評查的辦法，其實(shí)是考慮人員專業(yè)性不足而采用的折中辦法，案件評查的理想狀態(tài)應(yīng)當(dāng)是無差別的異地評查，而案管部門人員目前專業(yè)化能力的短板顯然達(dá)不到該要求。因此，案管部門人員的素能建設(shè)還需要進(jìn)一步加強(qiáng)，建議可以先由各地評查團(tuán)隊(duì)就對應(yīng)罪名評查發(fā)現(xiàn)的問題，制定專業(yè)性、針對性較強(qiáng)的多發(fā)罪名案件評查指引，共享積累的經(jīng)驗(yàn)，標(biāo)記重點(diǎn)的問題，作為全省評查人才培育的教科書。在此基礎(chǔ)上，各地罪名的定向分配要進(jìn)行定期輪換，促使評查團(tuán)隊(duì)熟練掌握常見罪名的評查技巧，匯聚專業(yè)共識(shí)，打造案管評查多面手。

（四）建立疑難問題會(huì)商機(jī)制

針對目前評查工作出現(xiàn)的個(gè)案問題多、類案問題少的問題，可以借鑒業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析研判會(huì)商機(jī)制的做法，建立評查工作疑難問題會(huì)商機(jī)制，梳理匯總評查中發(fā)現(xiàn)的突出問題、類案問題、多發(fā)問題，或者整理法律規(guī)定尚未明確的案件，聯(lián)合相關(guān)業(yè)務(wù)部門共同研討，加強(qiáng)對易錯(cuò)問題的分析提醒，完善類案問題的共性調(diào)研，做好監(jiān)督漏洞的填補(bǔ)，在法律框架內(nèi)探索法律規(guī)定尚未明確的問題最優(yōu)解，讓辦案部門真正受益。

[1] 黎韻揚(yáng)：《“平語”近人——習(xí)近平談司法體制改革》，新華網(wǎng)http：//www.xinhuanet.com/politics/2017-07/14/c_1121317456.htm ，最后訪問日期：2021年8月15日。

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