束斌 于紅梅

摘 要： 司法實(shí)踐中，對(duì)刑事涉案財(cái)物沒收在法律性質(zhì)、對(duì)象范圍、規(guī)范適用等方面存在認(rèn)識(shí)和操作上的差異。為規(guī)范適用刑事涉案財(cái)物沒收，有必要統(tǒng)一認(rèn)識(shí)及適用規(guī)則。刑事涉案財(cái)物沒收在性質(zhì)上屬于“對(duì)物的強(qiáng)制措施”，在對(duì)象范圍上包括違法所得的財(cái)物、違禁品、供犯罪所用的本人財(cái)物，在規(guī)范適用上應(yīng)當(dāng)明確犯罪所得之收益的追繳規(guī)則、應(yīng)當(dāng)返還的被害人合法財(cái)產(chǎn)范圍、供犯罪所用的他人財(cái)物的沒收原則以及善意取得制度在刑事涉案財(cái)物中的適用情形。

關(guān)鍵詞：涉案財(cái)物 法律性質(zhì) 沒收對(duì)象 適用規(guī)范

刑事涉案財(cái)物沒收（以下簡(jiǎn)稱“涉案財(cái)物沒收”）作為一種財(cái)產(chǎn)剝奪手段，其法律規(guī)定體現(xiàn)在刑法第64條：“犯罪分子違法所得的一切財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠;對(duì)被害人的合法財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)返還;違禁品和供犯罪所用的本人財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以沒收。沒收的財(cái)物和罰金，一律上繳國(guó)庫，不得挪用和自行處理?！逼溽槍?duì)的對(duì)象是被犯罪行為“污染”的財(cái)產(chǎn)，即犯罪行為人或案外人的與犯罪有關(guān)聯(lián)的合法或非法財(cái)產(chǎn)。犯罪行為人通過違法犯罪的方式使用其個(gè)人財(cái)產(chǎn)、獲取他人合法財(cái)產(chǎn)或擁有不法財(cái)產(chǎn)后，該部分財(cái)產(chǎn)利益已經(jīng)超出憲法所保護(hù)的“私有財(cái)產(chǎn)”的合理范圍和限度，且背離了合法使用財(cái)產(chǎn)的社會(huì)義務(wù)。[1]因此人民法院可依法剝奪該部分財(cái)產(chǎn)利益的占有、使用、收益、處分等權(quán)利，在返還被害人合法財(cái)產(chǎn)后，將其上繳國(guó)庫。司法實(shí)踐中對(duì)涉案財(cái)物沒收的性質(zhì)、對(duì)象，犯罪所得與合法財(cái)產(chǎn)混同或者涉及第三人合法利益時(shí)的處置以及涉案財(cái)物能否適用第三人善意取得制度等問題，存在不同認(rèn)識(shí)和做法，值得研究探討。

一、涉案財(cái)物沒收的法律性質(zhì)

關(guān)于涉案財(cái)物沒收的性質(zhì)，理論界探討較少，其主要集中在涉案財(cái)物中犯罪所得沒收性質(zhì)的研究上。關(guān)于犯罪所得沒收的法律性質(zhì)，主要有“刑罰說”“保安處分說”“對(duì)物的強(qiáng)制處分措施說”。

（一）刑罰說

“刑罰說”把犯罪所得沒收定性為一種附加刑，依附于主刑適用。該學(xué)說認(rèn)為，司法實(shí)踐中犯罪分子為了隱瞞犯罪所得，往往將其與個(gè)人合法財(cái)產(chǎn)進(jìn)行混同，如果把犯罪所得與合法財(cái)產(chǎn)予以分開沒收，無疑會(huì)增加刑罰成本，浪費(fèi)司法資源，違反了刑罰經(jīng)濟(jì)性原則;而如果將沒收犯罪所得與沒收財(cái)產(chǎn)刑視為地位平等的兩種刑罰方法，那么在界限不十分明確的情況下，對(duì)于具有混合性質(zhì)的財(cái)產(chǎn)，司法實(shí)踐中可以一并予以沒收。[2]

（二）保安處分說

保安處分是立足于社會(huì)防衛(wèi)的需要，由法院依法對(duì)具有人身危險(xiǎn)性的特定對(duì)象采取的不定期制裁、矯治的刑罰替代措施。該學(xué)說認(rèn)為，雖然保安處分針對(duì)的是人，沒收犯罪所得針對(duì)的是物，但兩者都是制裁、矯治措施，同屬于保安處分的范疇，對(duì)犯罪所得之物、違禁品和供犯罪所用之物予以沒收，并不屬于對(duì)刑事犯罪的制裁手段，而是為了防止該物被再次用于犯罪或者消除該物未來的危險(xiǎn)性，是一種防衛(wèi)危險(xiǎn)的保安處分。[3]

（三）對(duì)物的強(qiáng)制處分措施說

該學(xué)說認(rèn)為，犯罪所得沒收是一種刑罰之外的強(qiáng)制處分措施，是以物為出發(fā)點(diǎn)，基于違法犯罪行為造成的具體事實(shí)，與行為人的人身危險(xiǎn)性（包括罪責(zé)）無關(guān)，即使因?yàn)楸桓嫒颂幽?、死亡或者缺乏刑事?zé)任能力而無法判處刑罰，也不影響犯罪所得沒收的進(jìn)行。[4]從刑法角度看，由于犯罪所得沒收具有國(guó)家強(qiáng)制性，可以將其定性為一種對(duì)物的強(qiáng)制處理方法;從民法角度講，通過違法犯罪行為獲取的不法利益與不當(dāng)?shù)美愃?，?guó)家有權(quán)通過強(qiáng)制手段剝奪該不法利益，干預(yù)、糾正被違法犯罪行為擾亂的財(cái)產(chǎn)秩序。

筆者認(rèn)為對(duì)涉案財(cái)物沒收的定性可參考“對(duì)物的強(qiáng)制處分措施說”觀點(diǎn)。關(guān)于涉案財(cái)物沒收的性質(zhì)，依據(jù)“刑法第64條的規(guī)定，是對(duì)犯罪分子違法所得、供犯罪所用的本人財(cái)物以及違禁品的強(qiáng)制處理方法，而不是一種刑罰”[5]。我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)刑法學(xué)者柯耀程將刑法的法律效果分為兩種，一種是對(duì)于行為人制裁的刑罰效果，一種是對(duì)應(yīng)犯罪事實(shí)本身的法律效果。[6]涉案財(cái)物沒收可以視為以客觀存在的具體犯罪事實(shí)為導(dǎo)向的法律效果，與行為人的刑事責(zé)任和人格素行無關(guān)。因此，應(yīng)將涉案財(cái)物沒收定性為“對(duì)物的強(qiáng)制處分措施”，與刑法上的“對(duì)人的強(qiáng)制處分措施”——刑罰、非刑罰處分措施并列。

二、涉案財(cái)物沒收的對(duì)象

根據(jù)刑法第64條的規(guī)定，涉案財(cái)物沒收的對(duì)象包括三類：一是違法所得的財(cái)物;二是違禁品;三是供犯罪所用的本人財(cái)物。

（一）違法所得的財(cái)物

實(shí)踐中，犯罪行為人通過犯罪活動(dòng)會(huì)獲得一些物質(zhì)性利益，例如詐騙所得的現(xiàn)金，盜竊所得的虛擬貨幣等;也會(huì)獲得一些非物質(zhì)利益，例如通過受賄獲得的性賄賂，通過行賄獲得的職務(wù)升遷、工作調(diào)動(dòng)等。前者可以通過刑事手段予以追繳，后者則只能通過民法、行政法或者黨紀(jì)政紀(jì)等手段予以剝奪。違法所得的財(cái)物僅限于物質(zhì)性利益，是與違法犯罪相關(guān)的一切具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的物質(zhì)性利益，包括但不限于金錢或者物品，主要包括以下五類：

1.通過犯罪行為直接獲取的物質(zhì)性利益，例如盜竊所得的財(cái)物等。在大多數(shù)侵財(cái)類案件中，行為人直接的犯罪所得就是被害人的合法財(cái)產(chǎn)。

2.通過犯罪行為間接獲取的物質(zhì)性利益，即直接獲取的物質(zhì)性利益處分后所得的替代性物質(zhì)利益，例如將盜竊的電視機(jī)銷贓后所得的價(jià)款等。

3.犯罪行為所生之物質(zhì)性利益，即由犯罪行為直接產(chǎn)生、制造出來的物質(zhì)性利益，例如制造的假幣、毒品、槍支等違禁品。因此，在某些犯罪中，犯罪所得的財(cái)物可能包含違禁品。

4.作為實(shí)施犯罪行為代價(jià)之物質(zhì)性報(bào)酬，例如殺手殺人后獲得的傭金等。

5.犯罪所得之收益，即犯罪直接獲取的物質(zhì)性利益產(chǎn)生的自然孳息、法定孳息以及將犯罪直接或間接獲取的物質(zhì)性利益進(jìn)行投資、置業(yè)所獲取的經(jīng)濟(jì)性利益，例如盜竊懷孕的母牛所生的小牛，收受的賄賂款存入銀行所得的利息，將詐騙所得錢款用于開辦公司獲取的經(jīng)營(yíng)收益等。

（二）違禁品

狹義的違禁品是指因其本質(zhì)屬性而被禁止、限制流通或者因違反國(guó)家法律規(guī)定而不允許個(gè)人合法所有的與犯罪有關(guān)的物品，此類物品不僅其制造、使用或持有具有違法性，而且物品本身就具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性，例如槍支、彈藥、管制刀具、毒品等。廣義的違禁品是指“犯罪行為組成之物”，即指制造或持有符合一定犯罪構(gòu)成要件的，不應(yīng)被國(guó)家或特定身份之外的人所有的物品，這些物品要么是通過犯罪行為制造、產(chǎn)生的，要么是為了實(shí)施犯罪活動(dòng)而準(zhǔn)備的，除了槍支、彈藥、管制刀具、毒品外，還包括偽造的貨幣、特制的萬能鑰匙等，雖然這些物品本身并不具有嚴(yán)重的社會(huì)危險(xiǎn)性，但出于預(yù)防犯罪的目的，在司法實(shí)踐中仍應(yīng)當(dāng)予以沒收。

筆者認(rèn)為，刑法第64條規(guī)定中“違禁品”僅指狹義的違禁品，除此之外，廣義的違禁品中的其他物品或是屬于違法所得，或是屬于供犯罪所用的本人財(cái)物，雖然最終都要予以沒收，但與違禁品有著本質(zhì)區(qū)別，不能混為一談。

（三）供犯罪所用的本人財(cái)物

供犯罪所用的本人財(cái)物是指“供犯罪分子進(jìn)行犯罪活動(dòng)而使用，且屬于其本人所有的錢款或物品”[7]。供犯罪所用的本人財(cái)物不完全等同于犯罪工具。很多犯罪行為中供犯罪所用的本人財(cái)物確實(shí)與犯罪工具一致，例如入室盜竊所用的改錐，殺人所用的菜刀等，但有些犯罪行為中并沒有犯罪工具，只有犯罪行為組成之物，例如購(gòu)買毒品的毒資，用于行賄的錢款等，因此供犯罪所用的本人財(cái)物不僅包括犯罪工具，也包括犯罪行為組成之物。

三、涉案財(cái)物沒收的司法適用規(guī)范

（一）犯罪所得之收益的追繳規(guī)則

根據(jù)本文前述分析，犯罪所得之收益一般可以分為兩類：一類是犯罪直接所得產(chǎn)生的自然孳息和法定孳息，筆者將其統(tǒng)稱為“孳息”;一類是將犯罪直接或間接所得進(jìn)行投資、置業(yè)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所獲取的經(jīng)濟(jì)性利益，筆者將其統(tǒng)稱為“投資性收益”。對(duì)于“孳息”，因其依附于原物而生，與犯罪所得存在直接、密切的聯(lián)系，所以作為“違法所得的財(cái)物”予以追繳毫無爭(zhēng)議。對(duì)于“投資性收益”，刑法第64條及最高人民法院《關(guān)于刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《財(cái)產(chǎn)執(zhí)行規(guī)定》）第10條、最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序若干問題的規(guī)定》第6條相關(guān)規(guī)定表現(xiàn)出的態(tài)度是一并追繳，但是實(shí)踐中卻存在諸多爭(zhēng)議。有人認(rèn)為該收益是由犯罪所得衍生出來的，與孳息屬性相同，應(yīng)當(dāng)作為違法所得的財(cái)物予以追繳;有人認(rèn)為該收益雖然源于犯罪所得，但主要是基于犯罪行為人的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)而獲得，與孳息存在本質(zhì)區(qū)別，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為行為人的合法財(cái)產(chǎn)，不應(yīng)予以追繳。

筆者認(rèn)為，“投資性收益”是非法與合法收益混合的產(chǎn)物，是否予以追繳，應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的類型、收益獲取的途徑等因素進(jìn)行具體分析、區(qū)別對(duì)待，不能機(jī)械地搞“一刀切”。

1.對(duì)于純粹利用犯罪所得進(jìn)行投資活動(dòng)所獲取的收益，應(yīng)當(dāng)予以追繳。該種“投資性收益”主要包括三種情形：（1）通過保本增值型投資獲取的收益，例如購(gòu)買保本型理財(cái)產(chǎn)品獲取的收益;（2）通過置業(yè)等獲取的收益，例如購(gòu)買商鋪后出租所得的租金;（3）通過投資具有一定風(fēng)險(xiǎn)性的項(xiàng)目獲取的收益，例如購(gòu)買彩票。前兩種情形的收益屬于“犯罪所得轉(zhuǎn)變、轉(zhuǎn)化后的財(cái)產(chǎn)及其收益”，屬于犯罪所得，應(yīng)當(dāng)予以追繳;第三種情形的收益雖然犯罪行為人進(jìn)行了一定的查詢、選擇等腦力投入，但多是一種憑借運(yùn)氣的投機(jī)行為，沒有投入合法勞動(dòng)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等要素，因此應(yīng)當(dāng)作為違法所得的財(cái)物予以追繳。

2.對(duì)于通過合法勞動(dòng)利用犯罪所得開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的投資性活動(dòng)所獲取的利益，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行有限度的追繳?？陀^而言，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，雖然先前通過犯罪直接或間接所得的啟動(dòng)資金帶有“罪惡的成分”，但僅僅是投資行為或者生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的一個(gè)組成部分，即資本要素。[8]除此之外，行為人還需要投入大量的勞動(dòng)力、技術(shù)和生產(chǎn)管理、營(yíng)銷管理等現(xiàn)代企業(yè)運(yùn)營(yíng)所需的其他生產(chǎn)要素以及自身的勞動(dòng)價(jià)值。換言之，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之所以能夠成功并獲取“投資性收益”，“人”的作用要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于“資本”的作用，而且隨著生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的繼續(xù)，“投資性收益”通常被循環(huán)投入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)從而產(chǎn)生新的收益，最終實(shí)現(xiàn)財(cái)富的持續(xù)增加，這就導(dǎo)致“投資性收益”逐漸脫離犯罪本身而轉(zhuǎn)變?yōu)楹戏ㄘ?cái)產(chǎn)。筆者認(rèn)為，對(duì)此種“投資性收益”的追繳應(yīng)當(dāng)充分考慮其他生產(chǎn)要素的投入情況，考量經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律和模式，合理確定犯罪所得的“資本要素”在全部生產(chǎn)要素及行為人自身的勞動(dòng)價(jià)值中所占的比例，按照比例依法追繳“直接收益”，而對(duì)于循環(huán)投資而獲得的收益，則不應(yīng)再予以追繳。例如犯罪行為人將詐騙所得的100萬用于開辦公司，其他生產(chǎn)要素及自身勞動(dòng)價(jià)值折價(jià)投入400萬，通過生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)獲取直接收益1000萬，之后通過持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)獲取收益8000萬，此時(shí)追繳的財(cái)產(chǎn)范圍除了犯罪直接所得的100萬贓款，還應(yīng)當(dāng)包括100/（100+400）×1000=200萬的投資性收益，對(duì)于之后所獲取的8000萬收益則不再予以追繳。

（二）應(yīng)當(dāng)返還的被害人合法財(cái)產(chǎn)范圍

根據(jù)《財(cái)產(chǎn)執(zhí)行規(guī)定》第10條，對(duì)于被害人的損失，應(yīng)當(dāng)按照刑事裁判認(rèn)定的實(shí)際損失予以發(fā)還或者賠償。對(duì)于被害人直接損失的財(cái)物應(yīng)當(dāng)予以返還，這一點(diǎn)不存在任何爭(zhēng)議，但對(duì)于該財(cái)物產(chǎn)生的孳息或收益是否屬于“實(shí)際損失”，追繳后是否應(yīng)當(dāng)返還被害人，實(shí)踐中卻存在爭(zhēng)議。有人認(rèn)為孳息或收益依附于原物存在，屬于實(shí)際損失的一部分，應(yīng)當(dāng)返還被害人;有人認(rèn)為被害人的實(shí)際損失就是其直接損失，孳息或收益應(yīng)當(dāng)沒收并上繳國(guó)庫。筆者認(rèn)為，對(duì)于孳息或收益是否應(yīng)當(dāng)返還被害人，應(yīng)當(dāng)具體情況具體分析。

1.分析孳息產(chǎn)生的原因。如果孳息的產(chǎn)生不是基于犯罪行為人的個(gè)人行為或者與個(gè)人行為的關(guān)系并不緊密，則該孳息就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為被害人實(shí)際損失的一部分予以返還，否則該孳息就不屬于被害人實(shí)際損失的范圍，應(yīng)當(dāng)予以沒收上繳國(guó)庫。例如盜竊他人已經(jīng)懷孕的母牛，之后產(chǎn)下的小牛就應(yīng)當(dāng)返還給被害人;盜竊他人的母牛后自行到配種站配種，之后產(chǎn)下的小牛就應(yīng)當(dāng)予以沒收。

2.對(duì)于投資性收益，不論是利用犯罪所得進(jìn)行投資活動(dòng)所獲得的收益，還是利用犯罪所得進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所獲得的利益，其增值都是基于犯罪行為人的個(gè)人行為或者與個(gè)人行為存在緊密的聯(lián)系，不屬于被害人實(shí)際損失的范圍，應(yīng)當(dāng)予以沒收上繳國(guó)庫。

（三）供犯罪所用的他人財(cái)物的沒收原則

司法實(shí)踐中，部分供犯罪所用的財(cái)物并非犯罪行為人本人財(cái)物，而是借用、租賃或占用的他人財(cái)物。對(duì)于這些供犯罪所用的他人財(cái)物是否應(yīng)當(dāng)沒收，筆者認(rèn)為要分析財(cái)物的實(shí)際所有人是誰，其是否主觀明知。

對(duì)于雖然在他人名下但實(shí)際為犯罪行為人所有的財(cái)物，屬于“供犯罪所用的本人財(cái)物”，應(yīng)當(dāng)予以沒收。對(duì)于確系他人實(shí)際所有的財(cái)物，要分析所有人的主觀明知狀態(tài)。如果財(cái)物所有人明知犯罪行為人要實(shí)施犯罪而將自己的財(cái)物給予對(duì)方使用，或者明知犯罪行為人要使用自己的財(cái)物實(shí)施犯罪而默許同意，則該財(cái)物就應(yīng)當(dāng)予以沒收;如果財(cái)物所有人對(duì)自己的財(cái)物被用于犯罪并不明知，或者是受蒙蔽、欺騙而將財(cái)物借用給他人，則應(yīng)當(dāng)將該財(cái)物返還所有人。例如明知他人要去搶劫銀行而將自己的汽車借給他人使用，則該汽車就屬于犯罪工具，應(yīng)當(dāng)予以沒收。

（四）善意取得制度在刑事涉案財(cái)物中的適用

我國(guó)民法典在規(guī)定善意取得制度時(shí)，未對(duì)刑事涉案財(cái)物能否被善意取得進(jìn)行明確規(guī)定，但這并不意味著刑事涉案財(cái)物不能適用善意取得制度。2011年最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理詐騙刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第10條第2款和2016年最高人民法院、最高人民檢察院、公安部《關(guān)于辦理電信網(wǎng)絡(luò)詐騙等刑事案件適用法律若干問題的意見》第7項(xiàng)“涉案財(cái)物的處理”中均明確規(guī)定，“他人善意取得詐騙財(cái)物的，不予追繳”;《財(cái)產(chǎn)執(zhí)行規(guī)定》第11條第2款也規(guī)定“第三人善意取得涉案財(cái)物的，執(zhí)行程序中不予追繳。作為原所有人的被害人對(duì)該涉案財(cái)物主張權(quán)利的，人民法院應(yīng)當(dāng)告知其通過訴訟程序處理”。這些規(guī)定都表明，刑事涉案財(cái)物完全可以適用善意取得制度，但需要注意的是，對(duì)于涉案的違禁品，不論受讓人出于何種主觀心態(tài)、是否支付對(duì)價(jià)，均不能適用善意取得制度。

[1] 參見李圣杰：《犯罪物沒收》，《月旦法學(xué)雜志》2016年第251期。

[2] 參見楊彩霞：《沒收財(cái)產(chǎn)刑的困境與出路》，《華東政法學(xué)院學(xué)報(bào)》2001年第4期。

[3] 參見林山田：《刑罰通論》（下冊(cè)），元照出版有限公司2008年版，第482頁。

[4] 參見柯耀程：《犯罪不法利益剝奪手段的檢討與重建》，臺(tái)灣地區(qū)一品文化出版社2015年版，第56頁。

[5] 胡康生、郎勝主編：《中華人民共和國(guó)刑法釋義》，法律出版社2004年版，第57頁。

[6] 同前注[3]，第184-185頁。

[7] 同前注[4]，第62頁。

[8] 參見莊緒龍：《“犯罪所得投資收益”追繳的影響因素與判斷規(guī)則》，《中國(guó)法學(xué)》2019年第5期。

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