唐佳

摘要：為了貫徹落實中國石油西南油氣田公司黨組立足當(dāng)前實際，適應(yīng)變化的形勢，著眼于建設(shè)世界水平綜合性國際能源公司做出的戰(zhàn)略性、全局性、制度性決策部署——全面加強合規(guī)管理，為了規(guī)避工作、生活中易觸碰的合規(guī)風(fēng)險點，采用了案例分析的方法，以案說規(guī)，從而引出合規(guī)的基本概念，試圖將合規(guī)思想根植于公司所有員工的心中，成為一種自覺和必然的行為準(zhǔn)則。

關(guān)鍵詞：合規(guī)管理 風(fēng)險點 案例分析 合規(guī)的基本概念

1案例分析

1.1案例一

2017年一部電視劇一經(jīng)播出，微博、朋友圈四處刷屏，豆瓣評分也一路飆升至9.1分?！斑_(dá)康書記別流淚，壞人會笑”，“達(dá)康書記別低頭，GDP會掉”，“達(dá)康書記的GDP，我們來守護(hù)”等等迅速成為全民皆知的網(wǎng)絡(luò)流行語，該劇就是號稱“2017年史上尺度最大的反腐劇”——《人民的名義》。該劇在人物設(shè)置上涉及平民百姓、商人、公務(wù)員甚至副國級領(lǐng)導(dǎo)，全景式展示了當(dāng)代中國的社會生活，它之所以大火的原因不僅是因為題材本身在當(dāng)下所具有的現(xiàn)實意義，更重要的是它源于生活卻又高于生活，能讓人引起共鳴和深思。

電視劇一開篇，以一碗炸醬面烘托形象的趙德漢最終卻以2.3億的“現(xiàn)金墻”被查實的形象而落幕，表面兩袖清風(fēng)，實則私心妄為，勾勒了一個違規(guī)自利的“兩面人生”。該劇里不僅有像趙德漢式的小官巨貪，更有做事毫無底線，違法亂紀(jì)的巨貪大鱷，他們都未能堅守底線，隨意踐踏紅線，最終落個竹籃打水一場空的下場。

一個“法”字成為貫穿全劇雷打不動的最強主旋律，而守法合規(guī)正是集團(tuán)公司合規(guī)管理的基本要求之一。法國啟蒙思想家盧梭曾說“人是生而自由的，但卻無往不在枷鎖之中”，這條“無往不在的枷鎖”是什么？是道德，是法律，也是規(guī)則！在規(guī)則中做人做事，既是對他人的保護(hù)，也是對自己的保護(hù)，若你沖破了合規(guī)的區(qū)域，自以為尋求到了無限的自由，但等待你的也極有可能是鐵網(wǎng)高墻內(nèi)的無限悔恨。

1.2案例二

隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的快速發(fā)展，微博、微信、APP 客戶端等各種互聯(lián)網(wǎng)媒體平臺已經(jīng)成為我們?nèi)粘Ｉ畹囊徊糠?，然而卻存在網(wǎng)友發(fā)布的虛假信息屢見不鮮的現(xiàn)象?！缎谭ㄐ拚福ň牛窞榇嗽诘?91條中增加一款規(guī)定：編造虛假的險情、疫情、災(zāi)情、警情，在信息網(wǎng)絡(luò)或者其他媒體上傳播，或者明知是虛假信息，故意在信息網(wǎng)絡(luò)或者其他媒體上傳播，嚴(yán)重擾亂社會秩序的，處3年以下有期徒刑、拘役或者管制;造成嚴(yán)重后果的，處3年以上7年以下有期徒刑。

有些人為了賺取關(guān)注度或點擊量，故意別有用心地編造發(fā)布虛假信息，以往可能最多是治安處罰，行政拘留幾天，但以后這種行為就可能構(gòu)成犯罪，其中造成嚴(yán)重后果的，要坐7年牢。當(dāng)然，網(wǎng)友們對信息不加甄別、不加思考盲目轉(zhuǎn)發(fā)，同樣可能觸犯這一條規(guī)定。

另外未經(jīng)批準(zhǔn)，如出現(xiàn)某企業(yè)職工開設(shè)微博，身份認(rèn)證為綜合辦助理主辦;在互聯(lián)網(wǎng)媒體平臺發(fā)布企業(yè)未公開的信息;發(fā)布針對企業(yè)和同事的不實言論;在論壇里上傳內(nèi)部HSE培訓(xùn)視頻等行為，都不符合合規(guī)管理中員工使用網(wǎng)絡(luò)媒體的要求。

集團(tuán)公司不反對員工使用這些媒體平臺，同時也尊重員工個人的言論自由，但員工未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自對外提供或者通過互聯(lián)網(wǎng)及其他傳播渠道發(fā)布涉及國家秘密、商業(yè)秘密的現(xiàn)場視音頻資料。在合規(guī)管理中，也明確提出在使用這些媒體平臺時，需要遵守以下原則：一是原則上員工個人不得以職務(wù)身份、崗位身份認(rèn)證開設(shè)新媒體公眾賬號;二是員工個人不得以單位名稱命名各種微博、微信群名稱及公眾賬號名稱。三是個人新媒體公眾賬號不得發(fā)布損害公司形象和利益的言論，未經(jīng)批準(zhǔn)不得發(fā)布與職務(wù)身份相關(guān)的信息。

1.3案例三

張某作為一名招標(biāo)采購人員，在合同談判期間，利用職務(wù)之便接受了供應(yīng)商的宴請禮品和娛樂招待，這一行為違反了集團(tuán)合規(guī)管理中公司不允許員工接受或提供以影響業(yè)務(wù)決策為目的的禮品和接待行為。

人不是活在真空中的，我們與周圍的人有著千絲萬縷的聯(lián)系，況且中國社會是個“人情”社會，在這個社會上生存的人多少都懂得一點人情世故，我們往往因為人情做出些違背合規(guī)的事情。而上述案例，就是典型的一種“人情”行為，并想通過這種送“人情”的方式，在日后的交易往來中獲得方便，當(dāng)然這是錯誤的方式。

在商務(wù)往來中，出于商業(yè)禮儀和慣例，可以相互間提供適當(dāng)?shù)亩Y品和接待，這些禮品和接待通常應(yīng)當(dāng)符合以下要求：一是必須符合當(dāng)?shù)胤梢?二是必須符合公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)（可掌握“適當(dāng)”的原則，即禮品應(yīng)是低價值的和具有象征及紀(jì)念意義的，如印有公司標(biāo)志的紀(jì)念品;接待應(yīng)當(dāng)是圍繞業(yè)務(wù)活動開展的且是適度的，比如不能到高檔場所消費或者與業(yè)務(wù)活動無關(guān)的旅游娛樂等項目）;三是公開透明，且被準(zhǔn)確記錄。

合規(guī)就如同一個神奇的圈，它規(guī)范著我們的一言一行，防范著風(fēng)險。而我們就如同坐在圈中的唐僧，不能為所謂的人情世故所羈絆，去做滿足別人利益的事情。以鏡為鑒可知美丑，以人為鑒可知得失。因為人情關(guān)、面子觀或者這樣那樣的原因，違規(guī)操作的事情層出不窮，無可挽回的經(jīng)濟損失屢見不鮮，難道我們還能見怪不怪無動于衷？難道我們還要熟視無睹般重蹈覆轍？善于總結(jié)汲取經(jīng)驗教訓(xùn)，警鐘長鳴，不為不仁之事，不得不義之財，不染不正之風(fēng)，不干不法之舉，堅持把合規(guī)作為業(yè)務(wù)開展的前提、檢驗過程的標(biāo)準(zhǔn)、審視效率的尺度和評價程序規(guī)范的依據(jù)。

2合規(guī)的基本概念

在上述的幾個案例中，一直提到合規(guī)一詞，那什么是合規(guī)呢？在漢語中有“不以規(guī)矩，不能成方圓”一說法，出自戰(zhàn)國·鄒·孟軻《孟子·離婁上》，常強調(diào)做任何事都要有一定的規(guī)矩、規(guī)則、做法，否則無法成功。因《詞源》、《辭?！返裙ぞ邥袑Α昂弦?guī)”的始源，均無明確的釋義，通常認(rèn)為“合規(guī)”一詞為泊來品，是從英文“compliance”翻譯而來，“compliance”原意為“遵守、服從”。從漢語字面上來考究也很容易理解，“合”即符合，不違背，“規(guī)”即規(guī)則、法則、章程、標(biāo)準(zhǔn)，“合規(guī)”就是遵守規(guī)則?！昂弦?guī)”中的“規(guī)”既包括來自企業(yè)外部的具有法律約束力的文件，也包括企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，以及更廣義的道德準(zhǔn)則。

結(jié)束語

合規(guī)是全員工程，合規(guī)人人有責(zé)。合規(guī)文化的貫徹、執(zhí)行離不開每名員工的密切配合，需要全體員工自覺遵守法律、制度規(guī)定和道德規(guī)范要求，只有我們每一個人熟練掌握公司合規(guī)要求，并按照這些要求行事，實現(xiàn)人人、處處、事事、時時守法遵規(guī)，才能試圖規(guī)避工作、生活中易觸碰的合規(guī)風(fēng)險點，從而通力打造“合規(guī)在我心，合規(guī)伴我行，合規(guī)我們一直在路上！” 的合規(guī)文化。

（中國石油天然氣股份有限公司西南油氣田分公司通信與信息技術(shù)中心?四川?成都?610066）