呂群蓉 崔力天

摘 要：通過(guò)對(duì)以自然人、法人主體資格演進(jìn)脈絡(luò)為起點(diǎn)，結(jié)合人工智能具備相對(duì)獨(dú)立的自由意志與認(rèn)知、具備享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的能力的研究顯示，人工智能應(yīng)當(dāng)被賦予法律人格。同時(shí)，因人工智能獨(dú)立意志的不完全性，其權(quán)利義務(wù)的承擔(dān)可參考“代理人”制度，以人工智能代理自然人、法人實(shí)施法律行為視角，建構(gòu)人工智能的民事權(quán)利能力范圍和民事責(zé)任制度。

關(guān)鍵詞：人工智能;法律人格;理論基礎(chǔ);代理

中圖分類(lèi)號(hào)： D923??? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A???? 文章編號(hào)：1672-0539（2021）06-0059-09

一、引言

隨著社會(huì)發(fā)展與技術(shù)進(jìn)步，特別是在移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、超級(jí)計(jì)算、傳感網(wǎng)、腦科學(xué)等新理論、新技術(shù)以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展強(qiáng)烈需求的共同驅(qū)動(dòng)下，人工智能加速發(fā)展，呈現(xiàn)出深度學(xué)習(xí)、跨界融合、人機(jī)協(xié)同、群智開(kāi)放、自主操控等新特征[1]。盡管早在1949年，知名腦科醫(yī)生杰弗里·杰佛遜爵士（Sir Geoffrey Jefferson）提出人工智能只有用自己的思想感情去寫(xiě)出一首十四行詩(shī)，或者做出一部協(xié)奏曲時(shí)，才應(yīng)該被承認(rèn)機(jī)器可以等同于人腦[2]。在“深藍(lán)”對(duì)戰(zhàn)國(guó)際象棋冠軍卡斯帕羅夫時(shí)，人們也普遍不信任電腦方。但近年來(lái)，人工智能已在較高程度上參與人類(lèi)社會(huì)活動(dòng)，并獲得很大影響力：2016年松琦教授團(tuán)隊(duì)制造的人工智能“有嶺雷太”創(chuàng)作小說(shuō)《人工智能寫(xiě)小說(shuō)的那一天》并入圍日本“星新一獎(jiǎng)”;人工智能“小冰”發(fā)表詩(shī)集《陽(yáng)光失了玻璃窗》。這些著述“以假亂真”，幾乎分不清人工智能與一般自然人創(chuàng)作的區(qū)別。

2016年，Alpha Go通過(guò)學(xué)習(xí)人類(lèi)棋譜，擊敗圍棋世界冠軍李世石和圍棋世界最高分柯潔;AlphaGo Zero更以自我訓(xùn)練的方式，以100∶0的戰(zhàn)績(jī)擊敗了前輩;發(fā)展至今，棋類(lèi)最后的堡壘，用窮舉法窮盡宇宙原子算不盡棋局?jǐn)?shù)的圍棋也被人工智能輕松攻破。人工智能的發(fā)展程度已經(jīng)遠(yuǎn)超李斯特們的想象，對(duì)人工智能的規(guī)范與監(jiān)管都刻不容緩：人工智能是否能夠擁有法律人格？如果擁有，應(yīng)擁有何種法律人格？如果擁有法律人格，那么對(duì)侵權(quán)行為如何承擔(dān)責(zé)任？

關(guān)于前述問(wèn)題，法學(xué)界普遍存在三種觀點(diǎn)：其一，應(yīng)當(dāng)給人工智能自然人或代理人地位的獨(dú)立法律人格說(shuō);其二，另立主體或比照法人等擬制主體的有限法律人格說(shuō);其三，人工智能只是工具和法律關(guān)系客體的法律人格否定說(shuō)。隨著人工智能獨(dú)立性一面的日益發(fā)展，以代理人說(shuō)、擬制主體說(shuō)為代表的主體說(shuō)獲得更多認(rèn)可，客體說(shuō)則式微。在兩種主體說(shuō)的比較中，采有限法律人格說(shuō)還是獨(dú)立法律人格說(shuō)，仍是學(xué)界亟待解決的問(wèn)題。

自2017年以來(lái)，國(guó)際上以俄羅斯《智能機(jī)器人法案草案》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)格里申法案）、歐盟“電子代理人決議”等賦予人工智能代理人地位的獨(dú)立法律人格說(shuō)取得重大發(fā)展。恰逢《中華人民共和國(guó)民法典》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《民法典》）頒布，對(duì)于代理權(quán)進(jìn)行了概括精要的規(guī)定，本文嘗試以《民法典》代理權(quán)視角作為破局，提供一種人工智能獨(dú)立法律人格探索的觀點(diǎn)和制度架構(gòu)路徑。

二、人工智能法律人格的理論基礎(chǔ)

法律人格是指享有權(quán)利和履行義務(wù)的資格，包括自然人和法律擬制人。法律賦予每個(gè)自然人法律人資格，將其分為無(wú)民事行為能力人、限制行為能力人和完全行為能力人，法律人格伴隨自然人終生。法人經(jīng)法律擬制按法定程序成立獲得主體資格，是自然人的永久合伙人[3]。簡(jiǎn)言之，法律人格是主體成為法律意義上“人”的能力和資格，人格可以擴(kuò)展到自然之外的實(shí)體[4]。

（一）法律主體資格的演進(jìn)

從歷史發(fā)展的角度看，法律史就是一部法律主體擴(kuò)張史。法律主體資格從權(quán)貴擴(kuò)散到下層階級(jí)，從少量貴族男性擴(kuò)散到全體自然人，從僅限人類(lèi)到“非人可人”。法律主體對(duì)象在不斷擴(kuò)張，各法律主體的地位也在不斷走向平等[5]。

1.自然人法律主體資格的演進(jìn)

自然人法律主體的演進(jìn)路徑從之前依據(jù)嚴(yán)格的身份階級(jí)制度確立不同法律地位，到如今“人人平等”被作為基本原則，經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的過(guò)程。

在羅馬法制度中，就存在著因自然人身份不同導(dǎo)致的差別對(duì)待。羅馬法原則上是屬人法，也即一個(gè)人的社會(huì)身份，很大程度上決定他適用何種法律。在羅馬法實(shí)施初期，只有為數(shù)不多的羅馬市民擁有完整的法律主體權(quán)利，而人數(shù)占多數(shù)的奴隸、異邦人則完全不享有權(quán)利[6]。查士丁尼民法典頒布后，萬(wàn)民法與市民法融合，內(nèi)容上逐漸接近，羅馬非公民才取得市民權(quán)[7]63。

在我國(guó)古代，儒家思想是社會(huì)主導(dǎo)思想，法律也隨之儒家化：社會(huì)看重身份，法律等級(jí)化，各法律主體不平等。如周朝開(kāi)始到明清才結(jié)束的“八議之辟”制度，就明確規(guī)定特殊身份地位的人可以酌情減免法律處罰，直接體現(xiàn)法律主體的不平等[8]。即使是比較進(jìn)步的“海瑞定理”，由于受儒家孝悌思想的影響，自然人的法律地位也“與其屈兄，寧屈其弟;與其屈叔伯，寧屈其侄”，身份歧視嚴(yán)重[9]。

直到近代，隨著“人”的自我意識(shí)和自由平等博愛(ài)思潮逐漸占據(jù)主流，資本主義的發(fā)展和民族意識(shí)的覺(jué)醒促進(jìn)民族解放和獨(dú)立，也激發(fā)了思想解放運(yùn)動(dòng)，經(jīng)過(guò)各族人民艱苦卓絕的斗爭(zhēng)，自然人之間在法律上的平等地位逐漸得到確認(rèn)[10]。如法國(guó)的《人權(quán)宣言》宣告“人生來(lái)是并且始終是自由平等的”，《法國(guó)民法典》稱(chēng)“所有法國(guó)人都享有民事權(quán)利”[11]，《普魯士普通邦法》宣告：“人就是每一個(gè)自然人?！盵12]至此，人類(lèi)才實(shí)現(xiàn)法律意義上自然人法律主體地位平等。

2.法人法律主體資格的演進(jìn)

與古羅馬一樣，非自然人群體也經(jīng)歷了法律主體的擴(kuò)張歷程。雖然古羅馬商品經(jīng)濟(jì)已經(jīng)有所發(fā)展，但羅馬法對(duì)于非自然人群體的法律地位，特別是經(jīng)濟(jì)群體的法律地位，并未明確規(guī)定[13]。因?yàn)榇藭r(shí)的羅馬本質(zhì)上仍然是奴隸社會(huì)，盡管有些經(jīng)濟(jì)和政治團(tuán)體，如自由城市、商會(huì)、教堂等，但這些群體只是大多數(shù)自然人的組合，并未擁有獨(dú)立的法律主體資格[14]。在這一時(shí)期，羅馬法不可能建立系統(tǒng)的法人制度，法人制度起源于羅馬法，隨著羅馬領(lǐng)土的擴(kuò)張，原料貿(mào)易的頻繁，以及私人團(tuán)體的出現(xiàn)和迅速發(fā)展，羅馬法開(kāi)始承認(rèn)社會(huì)團(tuán)體的主體地位。羅馬的法律組織包括公共組織、宗教組織、慈善機(jī)構(gòu)、商業(yè)組織，以及工業(yè)組織和非政府政治組織[13]。而現(xiàn)代法律也大體包括兩類(lèi)法律組織：社會(huì)組織和金融組織。

雖然羅馬法有不少關(guān)于法人的內(nèi)容，但由于當(dāng)時(shí)沒(méi)有現(xiàn)代法人概念和術(shù)語(yǔ)，法人制度十分粗略。中世紀(jì)時(shí)，教會(huì)權(quán)力在歐洲國(guó)家達(dá)到頂峰，當(dāng)時(shí)教會(huì)已經(jīng)是一個(gè)完善的法人團(tuán)體，其基本特征與現(xiàn)代法人相似[14]。但封建社會(huì)自然經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)性特征決定當(dāng)時(shí)法人組織并不普遍，法人的獨(dú)立所有權(quán)相對(duì)較低，法人制度尚處于起步階段。

隨著西方在海洋領(lǐng)域的發(fā)展，大航海時(shí)代到來(lái)，意大利自治城市出現(xiàn)了航海自治組織——航運(yùn)協(xié)會(huì)。其有自己的代表處，每個(gè)股東只承擔(dān)自己投資的風(fēng)險(xiǎn)，按比例盈利[15]。此后隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，出現(xiàn)了區(qū)分有限合伙人和無(wú)限合伙人的“康曼達(dá)”合伙企業(yè)[16];15世紀(jì)末，荷蘭和英國(guó)出現(xiàn)各種商業(yè)組織[16];隨著16世紀(jì)至18世紀(jì)西歐資產(chǎn)階級(jí)革命和19世紀(jì)工業(yè)革命的深入，與經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的實(shí)體——法人最終在許多國(guó)家民法典中的法律主體地位被確認(rèn)。

號(hào)稱(chēng)西方第一部民法典的《法國(guó)民法典》，注重自然人的影響，沒(méi)有將法人等非自然人實(shí)體納入民事適用領(lǐng)域：認(rèn)為生活中的人的規(guī)范是法律產(chǎn)生的先決條件，即民法作用人與人之間的交往中，此稱(chēng)之為法律關(guān)系。法律關(guān)系相異于早期的財(cái)產(chǎn)關(guān)系與血緣關(guān)系[11]，在法律關(guān)系中，人的行為被予以強(qiáng)制性評(píng)價(jià)，因而與權(quán)利義務(wù)直接相聯(lián)系?！兜聡?guó)民法典》始形成主體資格二元結(jié)構(gòu)：承襲羅馬法，認(rèn)為“一切權(quán)利均因人而設(shè)立”[17]，但從權(quán)利角度提出“法律行為能力”新概念，并在《法律行為章》中將“法律行為能力”作為區(qū)分人的唯一法律依據(jù)[18]?！兜聡?guó)民法典》創(chuàng)造沒(méi)有傳統(tǒng)生物學(xué)意義的法人，將其作為具有權(quán)利能力、與自然人法律地位平等的虛構(gòu)民事實(shí)體，參與民事活動(dòng)。

（二）人工智能成為法律主體的可行性分析

1.人工智能具有相對(duì)的自由意志與認(rèn)知能力

自由意志是法律主體存在的基本前提，判斷能否成為民事主體的根本標(biāo)準(zhǔn)即是否具有“獨(dú)立意志”，只有具備獨(dú)立意志才能成為民事主體。獨(dú)立意志是民事主體為了一定目標(biāo)自覺(jué)的組織行為，并深信此類(lèi)行為切實(shí)可行的判斷意識(shí)[19]。現(xiàn)有法律主體均具有一定獨(dú)立意志：自然人以心理與生理基礎(chǔ)共同作用產(chǎn)生獨(dú)立意志，并以主體身份作為意志的載體與實(shí)現(xiàn)途徑;法人公司則依據(jù)董事會(huì)決策形成獨(dú)立的意思表示。

雖然人工智能在結(jié)構(gòu)上與人類(lèi)存在較大差異，但仍具有相對(duì)獨(dú)立意志。人工智能以程序代碼和大量數(shù)據(jù)輸入為基礎(chǔ)，在新舊任務(wù)之間有足夠的相似性時(shí)，便具備“學(xué)習(xí)遷移能力”，這與自然人腦功能存在相似性。人工智能與人交互的實(shí)質(zhì)是對(duì)人心理狀態(tài)的認(rèn)知過(guò)程。人工智能在生理基礎(chǔ)與心理基礎(chǔ)方面與自然人均存在實(shí)質(zhì)上的相似性，具備成為責(zé)任主體的獨(dú)立意志基礎(chǔ)[20]。但人工智能的行為必須基于最初的數(shù)據(jù)輸入與程序設(shè)計(jì)，因此其意志獨(dú)立性受到一定限制，目前無(wú)法擁有與自然人相當(dāng)?shù)淖杂梢庵?。但人工智能比照人?lèi)行為更具有可預(yù)測(cè)性，只要求人工智能在其工作范圍內(nèi)具有相對(duì)的自由意志代理人說(shuō)正好可以利用此特點(diǎn)，如Alpha Go等對(duì)人類(lèi)棋譜進(jìn)行機(jī)器與神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)，達(dá)到遠(yuǎn)超人類(lèi)想象的走法與策略能力[21]，與自然人與法人“自由意志”相類(lèi)。

2.人工智能有享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的能力

民事權(quán)利是法律賦予民事主體享有的利益范圍和實(shí)施一定行為或不為一定行為以實(shí)現(xiàn)某種利益的意志。民事義務(wù)是指義務(wù)人為滿(mǎn)足權(quán)利人的利益而為一定行為或不得為一定行為的必要性[7]。法律主體需要有相應(yīng)享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的能力，而人工智能具備此種能力。

目前國(guó)際上對(duì)于人工智能的觀點(diǎn)也呈現(xiàn)出權(quán)利與義務(wù)并重的趨勢(shì)，即人工智能應(yīng)該能享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)，不是純粹的客體與工具[22]。以版權(quán)與著作權(quán)為例，微軟人工智能小冰可以根據(jù)不同人群的需求，在不同場(chǎng)景下有針對(duì)性地創(chuàng)作。人工智能利用其學(xué)習(xí)能力，對(duì)在原有知識(shí)基礎(chǔ)上創(chuàng)作的作品享有著作權(quán)，同時(shí)也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律義務(wù)[23]。

2017年2月16日，歐盟法律事務(wù)委員會(huì)表決通過(guò)《電子代理人》決議，要求將日益先進(jìn)的自動(dòng)化機(jī)器確定為“電子代理人”[24]，賦予人工智能一定主體資格：為人工智能登記注冊(cè)、開(kāi)立基金賬戶(hù)，要求相關(guān)主體履行法律義務(wù)（包括支付法律規(guī)定的費(fèi)用等）;同時(shí)人工智能未能履行義務(wù)，則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

三、《格里申法案》和歐盟“電子代理人”決議關(guān)于人工智能代理人地位觀點(diǎn)的批判與借鑒

隨著俄羅斯《格里申法案》和歐盟“電子代理人”決議的倡導(dǎo)，現(xiàn)行觀點(diǎn)普遍支持人工智能的代理人地位。但兩項(xiàng)法案（議案）對(duì)人工智能法律人格的構(gòu)建都有不同程度的缺陷與問(wèn)題，需要在批判中加以借鑒，并通過(guò)實(shí)踐進(jìn)行完善。

（一）缺少法理價(jià)值的引領(lǐng)

科學(xué)技術(shù)的每一重要應(yīng)用都伴隨著爭(zhēng)議。以20世紀(jì)末討論度較高的克隆人為例，克隆技術(shù)能否在生理上復(fù)制一直是人們的討論焦點(diǎn)：聯(lián)合國(guó)制定了有關(guān)基因規(guī)范的《人權(quán)宣言》，明令禁止針對(duì)人的生殖性克隆[25];日本通過(guò)法案禁止克隆人的出現(xiàn)[26];國(guó)際社會(huì)大多明確克隆人不具有人的資格，以法律禁止克隆人[26]。但是人工智能與克隆人存在重大差別：克隆人的出生會(huì)引起血緣關(guān)系與倫理關(guān)系的爭(zhēng)議，讓血脈親情受阻;而人工智能不是“人造人”，其人格可以獨(dú)立，不存在相關(guān)倫理問(wèn)題。盡管現(xiàn)在普遍擔(dān)心如果人工智能發(fā)展水平太高，可能會(huì)反制人類(lèi)，但人工智能正以不可阻擋之勢(shì)向前發(fā)展，賦予其法律人格，這是經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展的要求，無(wú)可回避。但因?yàn)閷?duì)人工智能不確定性風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂以及法律的滯后性等影響因素，使以代理權(quán)為主要觀點(diǎn)的法案（議案）對(duì)人工智能法律人格的規(guī)范比較模糊，對(duì)人工智能的發(fā)展缺乏相關(guān)法律價(jià)值指引。

1.俄羅斯《格里申法案》的局限

《格里申法案》立法目的與初衷都偏好實(shí)用性，始終貫徹利益最大化原則：人類(lèi)與人工智能、機(jī)器人的關(guān)系應(yīng)當(dāng)在最短時(shí)間內(nèi)在立法上予以描述和規(guī)定[27]。《格里申法案》基于利益原則對(duì)人工智能的規(guī)定過(guò)于實(shí)用性，只是當(dāng)人工智能作為高度危險(xiǎn)來(lái)源致人損害時(shí)，才明確其作為財(cái)產(chǎn)的地位;并未規(guī)定人工智能所有權(quán)人行使其財(cái)產(chǎn)權(quán)利不得違背人道主義原則，因此缺乏對(duì)人工智能的基本法律人格關(guān)懷。其對(duì)人工智能的態(tài)度更多的是功利性的。

2. 歐盟“電子代理人”決議的法理問(wèn)題

歐盟“電子代理人”決議認(rèn)為，“人工智能的自主性很可能會(huì)發(fā)展到必須遵守道德規(guī)范的程度，須為它們編寫(xiě)專(zhuān)門(mén)防止其有害行為（如危害人類(lèi)或環(huán)境）的道德規(guī)范（ethical codes）”（1）。同時(shí)指出，對(duì)于飛速發(fā)展的人工智能如果出現(xiàn)故障并傷害人類(lèi)，誰(shuí)應(yīng)該在道德和法律上承擔(dān)責(zé)任？人工智能技術(shù)是一個(gè)新穎且變化迅速的領(lǐng)域，可能會(huì)對(duì)人類(lèi)造成重大的人身與財(cái)產(chǎn)傷害（例如，軍用人工智能或失去控制的自動(dòng)人工智能汽車(chē)等），它對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的影響尚難預(yù)測(cè)，應(yīng)該在倫理和法律上加強(qiáng)監(jiān)管[28]。

人工智能規(guī)范的先驅(qū)阿西莫夫曾提出人工智能倫理規(guī)范“三定律”：“第一定律：人工智能不可對(duì)人類(lèi)造成傷害，也不能對(duì)人類(lèi)的危險(xiǎn)袖手旁觀。第二定律：人工智能必須服從人類(lèi)給予的使命，除非違反第一定律。第三定律：人工智能要盡可能地保護(hù)自己，除非與第一二定律相違背。”[29]但這三定律依然尚存難以解決的問(wèn)題：比如人們要求人工智能去懲罰罪犯，可這就用第二定律違反了第一定律，人工智能不會(huì)執(zhí)行命令。再比如，不可對(duì)人類(lèi)造成傷害與對(duì)人類(lèi)袖手旁觀本身就有矛盾點(diǎn)：罪犯劫持人質(zhì)，或者正在傷害他人，只有用傷害罪犯的方式才能解除傷害等。甚至人工智能不能對(duì)人類(lèi)做手術(shù)——做手術(shù)會(huì)傷害人類(lèi)的身體。所以又出現(xiàn)了第零定律：人工智能必須保護(hù)人類(lèi)的整體利益不受傷害，且三定律都不可違背第零定律（2）[30]。

顯而易見(jiàn)，無(wú)論我們給人工智能植入何等倫理規(guī)范，人工智能的決策和判斷可能都非常艱難。因?yàn)楹芏鄠惱韱?wèn)題，人類(lèi)尚無(wú)法作出較優(yōu)判斷，又何談人工智能呢？

（二）對(duì)于人工智能的法律地位規(guī)定不明

1.《格里申法案》中法律定位的模糊性

《格里申法案》要求明確人工智能民事行為的性質(zhì)與主體地位，但并未規(guī)定人工智能的法律行為能力，以及是否比照法人或新設(shè)獨(dú)立主體確定人工智能是特殊的民事主體[31]。從整個(gè)法律文本來(lái)看，由于過(guò)分強(qiáng)調(diào)代理人、所有人、工作人員和開(kāi)發(fā)者的獨(dú)立責(zé)任，人工智能的獨(dú)立民事責(zé)任并未明確界定，尤其是對(duì)其所有人、占有人和管理人的獨(dú)立民事責(zé)任。人工智能的法律地位可以比照封建時(shí)代家長(zhǎng)制下的奴隸，即便是生物意義上的“人”，也不能成為法律關(guān)系中獨(dú)立法律主體;只有經(jīng)過(guò)父母或主人的認(rèn)可，才能代表父母進(jìn)行商業(yè)活動(dòng)，但法律行為的后果和責(zé)任可能是父母或主人承受[31]。

因此人工智能雖然被法案授予民事主體地位，但人工智能只是其所有者的附屬品，在與所有者、相對(duì)人的三方之間僅形成代理與委托關(guān)系，所有人工智能與相對(duì)人發(fā)生的民事法律關(guān)系都?xì)w屬于其所有人，人工智能依舊不具有獨(dú)立法律人格。盡管該法案還賦予人工智能獨(dú)立財(cái)產(chǎn)權(quán)，不過(guò)是基于對(duì)所屬者的依附，其財(cái)產(chǎn)權(quán)的責(zé)任與義務(wù)受到較大限制。這也引發(fā)了質(zhì)疑：財(cái)產(chǎn)權(quán)既然最終歸所有人，那么人工智能擁有獨(dú)立財(cái)產(chǎn)權(quán)的意義又在哪里？

同時(shí)，《格里申法案》雖然確立了人工智能作為代理人的民事主體地位，但不被視為普通的訴訟主體，只能“在法律規(guī)定的特殊情況下”于法院或法律保護(hù)機(jī)構(gòu)（如檢察院等）參與民事訴訟，其利益只能由相關(guān)的所有人和法人主體代表。因此，人工智能的法律人格概念不明確，其法律地位也不明確。

2.歐盟“電子代理人”決議中的人工智能定位問(wèn)題

歐盟“電子代理人”決議承認(rèn)人工智能擁有獨(dú)立思想、具有人的部分特性[28]。但如果人工智能被賦予人權(quán)，是否就意味著“人工智能與人平等”。決議對(duì)于人工智能該屬何種法律實(shí)體及是否擁有主體地位并未明確。人人平等是最基本人權(quán)，是一切利益和權(quán)利的前提和基礎(chǔ)，無(wú)論國(guó)家國(guó)體、政體如何，都可尋求某種方式加以保護(hù)。如果人工智能適應(yīng)人權(quán)和人類(lèi)倫理規(guī)范，它是否具有與人類(lèi)相同的法律地位？如果它與人類(lèi)具有同等的法律地位，是否會(huì)導(dǎo)致現(xiàn)行法律體系的崩潰，甚至導(dǎo)致人類(lèi)賴(lài)以生存的倫理和社會(huì)邏輯的崩潰？這都是“電子代理人”決議亟待解決的問(wèn)題[32]。

（三）缺少具體規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)施能力

1.《格里申法案》中對(duì)比照相關(guān)主體適用法律的模糊以及實(shí)施問(wèn)題

《格里申法案》對(duì)于人工智能主體資格定位多重，無(wú)法清晰區(qū)別：規(guī)定人工智能與動(dòng)物在財(cái)產(chǎn)問(wèn)題上具有特定相似性，但沒(méi)有明確人工智能在財(cái)產(chǎn)問(wèn)題上可以適用或準(zhǔn)用相關(guān)的動(dòng)物法律[33];規(guī)定人工智能在民事權(quán)利方面可以適用法人的民事立法原則，但人工賦予智能的權(quán)利卻遠(yuǎn)少于法人，與人工智能的民事主體地位不相匹配。《格里申法案》明確機(jī)器人-代理人具有程序上的民事訴訟權(quán)利，可以作為民事訴訟主體（3），但因?yàn)槊袷聦?shí)體權(quán)利的極大限制，使人工智能的流轉(zhuǎn)只限于相關(guān)主管機(jī)關(guān)規(guī)定的類(lèi)型與范圍，同時(shí)因未具體規(guī)定人工智能在何種情形下可以作為民事訴訟主體，只籠統(tǒng)規(guī)定“比照民法典與其他法律類(lèi)推適用”。歸責(zé)方面也更多將相關(guān)人員作為對(duì)象，人工智能僅在于由于自身設(shè)計(jì)問(wèn)題人類(lèi)不可控的情況下才可作為歸責(zé)對(duì)象。

2.歐盟“電子代理人”決議的實(shí)施問(wèn)題

盡管歐盟會(huì)議通過(guò)了人工智能報(bào)告，但右翼保守派把人工智能的法律人格問(wèn)題與外來(lái)移民等問(wèn)題關(guān)聯(lián)起來(lái)，認(rèn)為賦予人工智能法律人格就是將它們看作人，會(huì)搶奪普通自然人的工作崗位，這阻礙了對(duì)人工智能賦予法律人格的實(shí)施（4）[28]。因此，歐盟2020年發(fā)布的《人工智能系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)責(zé)任立法倡議》已經(jīng)改變立場(chǎng)，明確指出：“對(duì)現(xiàn)有法律框架進(jìn)行任何必要的修改，首先要明確AI系統(tǒng)既不具有法律人格，也不具有人類(lèi)的良知，其唯一的任務(wù)就是為人類(lèi)服務(wù)?！盵34]

四、以《民法典》代理權(quán)的視角構(gòu)建人工智能法律人格

（一）《民法典》代理權(quán)視角下人工智能法律人格的構(gòu)建

1. 人工智能法律人格的誕生與消滅

由于人工智能不具有“天賦人權(quán)”，主體資格系法律后天擬制和構(gòu)建，商業(yè)活動(dòng)中作為電子代理人的人工智能，是一種具有智能性、交互性能夠獨(dú)立回應(yīng)、處理電子數(shù)據(jù)的自動(dòng)化智能程序[35]。低智能的電子代理人可以提供商業(yè)意見(jiàn)，高智能的電子代理人甚至可以自主作出商業(yè)決定，訂立合同。類(lèi)比律師事務(wù)所、基金公司等代理權(quán)行使的實(shí)踐，賦予人工智能代理人法律主體資格：比照法人主體資格登記制度，建立人工智能主體資格的產(chǎn)生與登記制度。

（1）人工智能的開(kāi)始和終止時(shí)間。借鑒公司法關(guān)于法人的成立登記和注銷(xiāo)制度確認(rèn)人工智能法律人格的開(kāi)始和終止時(shí)間，同時(shí)配套強(qiáng)制審核登記制度，即人工智能的法律人格應(yīng)該進(jìn)行強(qiáng)制審核。人工智能自審核通過(guò)登記之日獲得法律人格，享有民事權(quán)利能力和行為能力，自注銷(xiāo)登記之日起，主體資格消滅。

（2）人工智能的注銷(xiāo)登記條件。

當(dāng)人工智能出現(xiàn)法律規(guī)定的注銷(xiāo)登記條件時(shí)，應(yīng)該進(jìn)行注銷(xiāo)登記，消滅其法律人格[36]。人工智能的消滅條件，包括破產(chǎn)、難以為繼（維持人工智能的成本遠(yuǎn)超過(guò)其利益），或法律要求銷(xiāo)毀、禁止生產(chǎn)等。格里申法案規(guī)定：“機(jī)器人-代理人擁有獨(dú)立財(cái)產(chǎn)并以此承擔(dān)債務(wù)和責(zé)任，可以自己名義取得并行使民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)。在法律規(guī)定的情況下，機(jī)器人-代理人可以作為民事訴訟的參加者”。在《民法典》將來(lái)修訂時(shí)規(guī)定：人工智能解散、被宣告破產(chǎn)或有法律規(guī)定的其他原因時(shí)，可以進(jìn)行清算、注銷(xiāo)登記，使人工智能人格終止。

2. 《民法典》代理權(quán)視角下人工智能民事權(quán)利能力范圍

盡管人工智能越來(lái)越具有類(lèi)人性，但終究不是自然人，法律也不會(huì)賦予其自然人同等的法律人格。人工智能雖然與法人具有相似性，但畢竟不同于法人，其人格制度在借鑒法人人格制度之時(shí)，也應(yīng)與之有所區(qū)別。在代理權(quán)視角下，人工智能的權(quán)利能力必須是特定且有限的。有限權(quán)利能力是人格要素不完整的主體在法律規(guī)定的特定情況下所享有的民事權(quán)利能力。完整的法律人格應(yīng)該自我負(fù)責(zé)、完全獨(dú)立，未來(lái)的強(qiáng)人工智能可能擁有完全獨(dú)立的思維和行為能力，但目前的人工智能尚不具備[37]。目前的人工智能可以參照法人與非法人組織（5），以人類(lèi)的“代理人”“受委托人”身份行使民事行為。如松琦教授團(tuán)隊(duì)“委托”有嶺雷太寫(xiě)小說(shuō)，微軟“委托”小冰創(chuàng)作詩(shī)集等。

隨著人工智能的發(fā)展，企業(yè)開(kāi)始使用電子代理人開(kāi)展商事活動(dòng)，企業(yè)使用的各種智能化交易系統(tǒng)不僅能根據(jù)要求獨(dú)立完成特定的商業(yè)事務(wù)，還能訂立甚至履行合同[39]。在可預(yù)見(jiàn)的未來(lái)，人工智能會(huì)出現(xiàn)于商業(yè)、法律等專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域，給予其相關(guān)的民事主體資格，有利于使其在職權(quán)范圍內(nèi)發(fā)揮更加積極的作用。

但“強(qiáng)人工智能”與“弱人工智能”的民事權(quán)利能力范圍應(yīng)該加以區(qū)分：（1）對(duì)于沒(méi)有獨(dú)立意志或獨(dú)立意志薄弱的“人類(lèi)智力仿真”弱人工智能，其行為系由人類(lèi)設(shè)立相關(guān)程序，仿照人類(lèi)活動(dòng)而形成，可以比照《民法典》無(wú)行為能力人加以規(guī)定（6），或者直接適用產(chǎn)品責(zé)任的規(guī)定，無(wú)需賦予主體資格。（2）對(duì)利用神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)深度學(xué)習(xí)，擁有自主進(jìn)化和學(xué)習(xí)能力、自主判斷力的人工智能，可以比照《民法典》限制行為能力人。（3）對(duì)最終的強(qiáng)人工智能以及超人工智能，是否可以成為民法上的完全民事行為能力人，科技領(lǐng)域?qū)Υ松杏蓄H多爭(zhēng)議（7），法律界現(xiàn)在亦無(wú)定論[39]。但當(dāng)人工智能擁有完整的自主意識(shí)，能獨(dú)立判斷和實(shí)施民事行為之時(shí)，法律也應(yīng)該給予其完整的民事能力[38]。法律肯定人工智能的權(quán)利能力，但是考慮到技術(shù)發(fā)展、道德和倫理的制約，其權(quán)利能力應(yīng)當(dāng)予以一定限制。事實(shí)上，賦予人工智能權(quán)利能力卻又限制其權(quán)利范圍，本質(zhì)上并不矛盾，都是人工智能制度構(gòu)建的應(yīng)有之義。同時(shí)，人工智能享有的民事權(quán)利可以通過(guò)不完全列舉的方式規(guī)定，使人工智能的主體資格衡平人類(lèi)社會(huì)發(fā)展。

根據(jù)我國(guó)《民法典》人格權(quán)篇規(guī)定，法人擁有民事權(quán)利能力和民事行為能力（8），法人、非法人組織享有名稱(chēng)權(quán)、名譽(yù)權(quán)和榮譽(yù)權(quán)（9），此等權(quán)利可以擴(kuò)展至人工智能。目前，一批優(yōu)秀的人工智能（如Alpha Go、索菲亞等）已經(jīng)在世界范圍有知名度，應(yīng)當(dāng)享有名稱(chēng)權(quán)、名譽(yù)權(quán)等權(quán)利，使其能夠承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（二）《民法典》代理權(quán)視角下人工智能民事責(zé)任制度

1.《民法典》代理權(quán)視角下人工智能民事責(zé)任制度的內(nèi)容

《民法典》代理制度規(guī)定，民事主體可以通過(guò)代理人實(shí)施民事法律行為，委托代理人按照被代理人的委托行使代理權(quán)。

人工智能大幅解放人類(lèi)勞動(dòng)力，提高生產(chǎn)效率，通過(guò)賦予其相對(duì)獨(dú)立的法律人格，使其享有權(quán)利，同時(shí)也承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任和義務(wù)[40]。法律對(duì)人工智能民事責(zé)任承擔(dān)制度的規(guī)定，是人工智能主體資格構(gòu)建的關(guān)鍵點(diǎn)。以代理制度為基礎(chǔ)的人工智能民事責(zé)任制度應(yīng)考慮以下內(nèi)容：

（1）獨(dú)立財(cái)產(chǎn)。能夠被法律承認(rèn)為民事主體的人工智能應(yīng)具有獨(dú)立可支配的財(cái)產(chǎn)，可以利用其本身所擁有的財(cái)產(chǎn)履行義務(wù)，承擔(dān)民事責(zé)任。

（2）具體民事責(zé)任承擔(dān)制度的構(gòu)建應(yīng)該考慮弱人工智能，其性質(zhì)只能為“產(chǎn)品”，責(zé)任承擔(dān)應(yīng)依據(jù)“產(chǎn)品責(zé)任”或“替代責(zé)任”制度予以追究。

（3）人工智能雖然被法律規(guī)定為民事主體，但非法設(shè)計(jì)、制造、使用或惡意操控人工智能的第三人，超越登記范圍進(jìn)行活動(dòng)，致人損害需要承擔(dān)民事責(zé)任時(shí)，應(yīng)該參考“法人人格否認(rèn)制度”，明確承擔(dān)責(zé)任的主體。人工智能的惡意設(shè)計(jì)者、制造者、所有者及惡意操控人應(yīng)該承擔(dān)法律責(zé)任[41]。

2.《民法典》代理權(quán)視角下人工智能民事責(zé)任承擔(dān)方式

承認(rèn)人工智能具有獨(dú)立法律人格，擁有獨(dú)立財(cái)產(chǎn)并享有部分民事權(quán)利，能夠履行義務(wù)和承擔(dān)責(zé)任，在責(zé)任承擔(dān)方式上，人工智能可以承擔(dān)絕大多數(shù)返還性責(zé)任和損害賠償責(zé)任[42]。即使在人工智能自身獨(dú)立財(cái)產(chǎn)不足以支付賠償且基金制度尚未完善之時(shí)，人工智能也可以通過(guò)提供公共服務(wù)或由其被代理人來(lái)支付罰金，承擔(dān)損害賠償責(zé)任。這一點(diǎn)可以比照公司法人和自然人：由于公司法人擁有財(cái)產(chǎn)，所以罰金對(duì)公司法人而言是最容易的刑罰方式，對(duì)人工智能也是如此：自然人犯罪支付罰金，那么他的家人會(huì)因此失去金錢(qián);公司法人支付罰金，其員工、主管和客戶(hù)便不能再使用其資金。

但是人工智能防御性責(zé)任的承擔(dān)卻仍存在困難。比如，以自然人特有的羞恥感為基礎(chǔ)設(shè)立的“賠禮道歉”就難以適用于人工智能。因此，有必要針對(duì)人工智能的特點(diǎn)增設(shè)其專(zhuān)屬的民事責(zé)任承擔(dān)方式。具體而言，可以增設(shè)修改程序并設(shè)立閾值、清理惡意程序、強(qiáng)制銷(xiāo)毀、禁止生產(chǎn)等專(zhuān)屬人工智能的民事責(zé)任承擔(dān)方式。修改程序并設(shè)立閾值，是通過(guò)程序技術(shù)識(shí)別分析出人工智能中致人損害的程序進(jìn)行修改，并要求人工智能的生產(chǎn)者為人工智能設(shè)立安全閾值，將人工智能學(xué)習(xí)和決策的能力限制在合理的安全范圍內(nèi)[43];清理惡意程序，是指通過(guò)惡意程序檢驗(yàn)，將人工智能運(yùn)行過(guò)程產(chǎn)生或外部輸入的惡意代碼刪除（10），若刪除之后，經(jīng)評(píng)估人工智能仍然具有可利用和改造價(jià)值，可以添加新的程序，使其能夠再次進(jìn)入市場(chǎng)。在人工智能致人損害程度極其嚴(yán)重，社會(huì)影響極大，前兩種責(zé)任承擔(dān)方式難以消除影響的情況下，則可以考慮銷(xiāo)毀，同時(shí)禁止生產(chǎn)該型號(hào)的人工智能。

同時(shí)應(yīng)該加強(qiáng)人工智能的人格建設(shè)，如我們熟知的“索菲亞”“阿爾法狗”等人工智能均擁有自己的身份、名號(hào)以及一定的知名度。將人工智能與其身份姓名相綁定，即可讓其通過(guò)在媒體網(wǎng)站、報(bào)紙雜志等發(fā)表道歉聲明，對(duì)損害他人人格權(quán)的行為賠禮道歉，消除影響。人工智能本身的公眾人物身份與名氣都可以成為使賠償更為有力的工具。

3.“揭露人工智能人格面紗”制度的建設(shè)

刺破人工智能人格面紗制度是指在滿(mǎn)足法律規(guī)定條件的情況下，拒絕承認(rèn)人工智能法律人格的獨(dú)立存在，即使其符合人工智能法律人格的全部構(gòu)成要素。該制度的核心在于，使藏在人工智能背后的惡意制造人、使用或管理人“原形畢露”，使這些惡意者直接承擔(dān)人工智能的侵權(quán)責(zé)任，而非被代理人責(zé)任。

結(jié)合人工智能法律人格的特點(diǎn)，參照“法人人格否認(rèn)”制度，建立“人工智能人格否認(rèn)”制度。人工智能理應(yīng)享有的是以代理權(quán)補(bǔ)充的獨(dú)立法律人格，在《民法典》中，應(yīng)規(guī)定代理人和相對(duì)人惡意串通、損害被代理人合法權(quán)益的，代理人和相對(duì)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。這是對(duì)于人工智能與他人串通損害客戶(hù)（被代理人）合法權(quán)益的規(guī)定。

但是，由于目前強(qiáng)人工智能尚未出現(xiàn)，人工智能尚不能完全分辨自己的行為并反抗人類(lèi)的命令。所以當(dāng)人工智能的制造者或使用管理人惡意利用人工智能的獨(dú)立法律人格，實(shí)施加害行為，卻將法律責(zé)任加諸人工智能之上。此種情形顯然與人工智能法律人格制度的設(shè)立意愿背離，對(duì)人工智能的發(fā)展造成不良影響。因此，參照“揭開(kāi)公司面紗”制度的表現(xiàn)行為，在以下情況下，可以設(shè)立“揭露人工智能面紗”的制度，使其背后的制造者或使用者承擔(dān)法律責(zé)任：

（1）申報(bào)注冊(cè)登記的人工智能用途、使用技術(shù)以及性能報(bào)告、人工智能出生日等關(guān)鍵性信息不實(shí)，則人工智能法律人格自始不存在;

（2）惡意編寫(xiě)損害人類(lèi)利益的代碼，造成侵權(quán)甚至違反法律行為，危急社會(huì)公共和個(gè)人人身財(cái)產(chǎn)利益的;

（3）使用者不按照工作說(shuō)明操作人工智能，使其進(jìn)行違法犯罪等活動(dòng)[44]。

被揭露面紗后的人工智能，其責(zé)任由造成人工智能面紗揭露的主體按照法律規(guī)定承擔(dān)責(zé)任。不能因人工智能為非傳統(tǒng)的法律主體就逃避法律制裁，但需要考慮在不同的責(zé)任類(lèi)型中設(shè)定人工智能特定的責(zé)任承擔(dān)主體。

五、結(jié)語(yǔ)

法律應(yīng)順應(yīng)時(shí)代要求和社會(huì)發(fā)展規(guī)律進(jìn)行完善與超越。世界主流觀點(diǎn)認(rèn)為可以賦予人工智能法律人格：一些國(guó)家規(guī)定非人生物也可成為法律訴訟主體，法律主體制度不僅為人而生，亦可為非人而設(shè);沙特阿拉伯承認(rèn)人工智能“索菲亞”的主體地位，規(guī)定人工智能是獨(dú)立法律實(shí)體。在一定條件下，傳統(tǒng)法律主體制度可以突破，人工智能亦可成為法律主體。盡管大多數(shù)觀點(diǎn)接受人工智能應(yīng)當(dāng)具有法律主體資格，但在實(shí)踐中，如何以《民法典》代理權(quán)視角賦予人工智能法律主體資格、界定人工智能的內(nèi)涵和外延、豐富現(xiàn)有法律概念，還需要解決諸多問(wèn)題。新的法律人格理論尚須進(jìn)一步厘清基本人性與法律擬制人格的關(guān)系和區(qū)別，以及人工智能人格的局限性，以適應(yīng)人工智能的發(fā)展和實(shí)踐。

注釋?zhuān)?/p>

（1）歐盟電子人決議原文“Robots’ autonomy is likely to grow to the extent that their ethical regulation will become necessary， by programming them with ethical codes specifically designed to prevent their harmful behavior （e.g. endangering humans or the environment）”，決議認(rèn)為機(jī)器人自主性增長(zhǎng)過(guò)快，因而有必要制定道德規(guī)范來(lái)防止機(jī)器人的危害行為。

（2）根據(jù)俄羅斯全國(guó)門(mén)戶(hù)網(wǎng)站保安和安全網(wǎng)發(fā)布的信息稱(chēng)，皇家科學(xué)界和英國(guó)科學(xué)院最近發(fā)表的一份報(bào)告直言，機(jī)器人定律可以用一條普遍的規(guī)則來(lái)取代：“人必須成功”。

（3）格里申法案第一條規(guī)定：“機(jī)器人-代理人擁有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)并以之為自己的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，可以以自己名義取得并行使民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)。在法律規(guī)定的情況下，機(jī)器人-代理人可以作為民事訴訟的參加者”。

（4）如俄羅斯國(guó)家杜馬信息政策、信息技術(shù)和通信委員會(huì)主席萊昂尼德·萊文說(shuō)過(guò)，機(jī)器人化將導(dǎo)致“驅(qū)逐勞動(dòng)力”，例如銀行、會(huì)計(jì)和法律服務(wù)、工業(yè)。因此，在不久的將來(lái)，可能會(huì)面臨失業(yè)上升。這是事實(shí)性的闡述，但保守派勢(shì)力將這種威脅與移民等問(wèn)題結(jié)合，過(guò)分夸大了人工智能的威脅。

（5）參照《民法典》第一百七十條規(guī)定：執(zhí)行法人或者非法人組織工作任務(wù)的人員，就其職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)，以法人或者非法人組織的名義實(shí)施民事法律行為，對(duì)法人或者非法人組織發(fā)生效力。

（6）《民法典》關(guān)于民事行為能力的規(guī)定有：第十八條 成年人為完全民事行為能力人，可以獨(dú)立實(shí)施民事法律行為。十六周歲以上的未成年人，以自己的勞動(dòng)收入為主要生活來(lái)源的，視為完全民事行為能力人。

第十九條 八周歲以上的未成年人為限制民事行為能力人，實(shí)施民事法律行為由其法定代理人代理或者經(jīng)其法定代理人同意、追認(rèn);但是，可以獨(dú)立實(shí)施純獲利益的民事法律行為或者與其年齡、智力相適應(yīng)的民事法律行為。

第二十條 不滿(mǎn)八周歲的未成年人為無(wú)民事行為能力人，由其法定代理人代理實(shí)施民事法律行為。

第二十一條 不能辨認(rèn)自己行為的成年人為無(wú)民事行為能力人，由其法定代理人代理實(shí)施民事法律行為。八周歲以上的未成年人不能辨認(rèn)自己行為的，適用前款規(guī)定。

（7）如北京航空航天大學(xué)教授何立民所言：“（現(xiàn)在）人們有條件開(kāi)始研究弱人工智能生成機(jī)理，展望強(qiáng)人工智能，但卻難以預(yù)測(cè)未來(lái)的超人工智能?！?/p>

（8）《民法典》第五十七條規(guī)定：法人是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織。

（9）《民法典》第一百一十條規(guī)定：自然人享有生命權(quán)、身體權(quán)、健康權(quán)、姓名權(quán)、肖像權(quán)、名譽(yù)權(quán)、榮譽(yù)權(quán)、隱私權(quán)、婚姻自主權(quán)等權(quán)利。法人、非法人組織享有名稱(chēng)權(quán)、名譽(yù)權(quán)和榮譽(yù)權(quán)。

（10）外部的惡意代碼主要通過(guò)包括病毒、懦蟲(chóng)、遠(yuǎn)控木馬、僵尸程序、勒索軟件等攻擊形態(tài)進(jìn)入，可以通過(guò)傳統(tǒng)計(jì)算機(jī)安全防護(hù)手段與深度學(xué)習(xí)結(jié)合進(jìn)行防護(hù)，具體可參考張銘倫先生的：《面向惡意軟件對(duì)抗樣本攻擊的可信人工智能防御方法研究》。

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Constructing the Qualification System of Artificial

Intelligence Subject with? Theory of Agency in the Civil

Code： Based on the Discussion of the Current Robot Draft

LYU Qunrong，CUI Litian

（School of Health Management， Southern Medical University，Guangzhou Guangdong 510515， China）

Abstract：This article takes the evolution of natural persons and legal persons as the research starting point， considering that artificial intelligence should be endowed with legal personality， in combination with the two characteristics of artificial intelligence （AI）： relatively independent free will and cognition， and the ability to enjoy rights and bear obligations. Meanwhile， due to the incompleteness of the independent will of artificial intelligence， the assumption of its rights and obligations may be determined by reference to the “agent” system， and the scope of capacity for civil rights and the system of civil liability of artificial intelligence shall be established from the perspective of the implementation of legal acts by natural persons and legal persons on behalf of artificial intelligence.

Key words：? Artificial Intelligence （AI）;subject qualification; theoretical basis; the agency

編輯：鄒蕊

3905500338274