李桂金 張忠倫 劉晶 張瑞

摘 要： 中試孵化本質(zhì)上是科技創(chuàng)新全流程的重要一環(huán)。本文探討了新材料中試孵化的內(nèi)涵、特征及成果表現(xiàn)形式，明確了中試孵化客體。就如何具體組織實(shí)施新材料中試孵化，提出了“四堅(jiān)持”基本原則、“四不做六優(yōu)先”成果遴選規(guī)則，詳細(xì)論述了專家評(píng)審、盡職調(diào)查、權(quán)責(zé)約束、合作模式與利益分配的操作方式方法，分析了體制機(jī)制創(chuàng)新導(dǎo)向與風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。從理論到實(shí)踐，較為全面地設(shè)計(jì)了新材料中試孵化組織實(shí)施模式。

關(guān)鍵詞： 新材料? 中試孵化? 組織模式? 理論創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：F276.44

Abstract： Pilot incubation is essentially an important part of the whole process of scientific and technological innovation. This paper discusses the connotation， characteristics and achievements form of pilot test and incubation of new materials， and clarifies the object of pilot test and incubation. On how to organize and implement the pilot test and incubation of new materials， this paper puts forward the basic principles of "four adherence" and the selection rules of "four not-do and six priority"， discusses in detail the operation methods of expert review， due diligence， rights and responsibilities constraints， cooperation mode and benefit distribution， and analyzes the system and mechanism innovation orientation and risk prevention and control mechanism. From theory to practice， the organization and implementation mode of pilot test and incubation of new materials is designed comprehensively.

Key Words： New material; Pilot test and incubation; Organization model; Theoretical innovation

新材料是驅(qū)動(dòng)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，其產(chǎn)業(yè)水平反映了一個(gè)國(guó)家的工業(yè)實(shí)力，具有突出的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性屬性。2020年我國(guó)新材料總產(chǎn)值達(dá)到5.3萬(wàn)億元，預(yù)計(jì)2025年增至10萬(wàn)億元，但我國(guó)關(guān)鍵材料自主保障能力不足，已成為制約高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的瓶頸之一[1]。2010年統(tǒng)計(jì)調(diào)查表明，130余種關(guān)鍵材料中，有32%完全依賴進(jìn)口，有54%國(guó)內(nèi)雖能生產(chǎn)但產(chǎn)量、性能和質(zhì)量難以滿足要求，僅有14%實(shí)現(xiàn)完全自給，但多為技術(shù)含量相對(duì)較低的品種[2]。經(jīng)過(guò)10余年發(fā)展，部分新材料擺脫進(jìn)口依賴，但在若干制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的卡脖子技術(shù)中，眾多新材料技術(shù)仍然在列，受制于人的問(wèn)題沒(méi)有得到根本解決?？傮w上，我國(guó)新材料產(chǎn)業(yè)在國(guó)際上處于第二梯度，與美、日、歐洲等第一梯隊(duì)差距還比較大。

當(dāng)前，我國(guó)有30個(gè)高校的材料學(xué)科入選國(guó)家雙一流建設(shè)，屬各學(xué)科之最，全國(guó)共有116個(gè)高校與研究機(jī)構(gòu)進(jìn)入世界ESI排名前1%。2016—2017年，我國(guó)材料領(lǐng)域論文發(fā)文量、高被引科技論文增長(zhǎng)率、專利申請(qǐng)量均處于世界第一[3]。但是看似強(qiáng)大的科研產(chǎn)出卻不能滿足高技術(shù)領(lǐng)域?qū)π阅芟冗M(jìn)、質(zhì)量穩(wěn)定可靠新材料產(chǎn)品的配套需求，這種科研熱、產(chǎn)業(yè)弱的倒掛現(xiàn)象值得深入思考。我們應(yīng)客觀認(rèn)識(shí)到在以論文為績(jī)效導(dǎo)向的科研領(lǐng)域，由于材料學(xué)科易出論文、易出高影響因子論文，高校與科研院所的主要精力都放在論文創(chuàng)造上面，并不重視成果實(shí)際生產(chǎn)力的產(chǎn)出。中試孵化階段作為新材料從實(shí)驗(yàn)樣品向貨架產(chǎn)品、商品過(guò)渡的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在整個(gè)新材料開發(fā)鏈條中必不可少，是提升新材料產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的重要一環(huán)[4-9]。

現(xiàn)實(shí)情況是新材料中試孵化工作并不盡如人意，科研領(lǐng)域缺少主動(dòng)延伸的動(dòng)力，產(chǎn)業(yè)界認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)高不愿涉足，致使很多好的成果束之高閣，一些既有的中試孵化機(jī)構(gòu)沒(méi)有實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，對(duì)產(chǎn)業(yè)促進(jìn)作用并不突出。國(guó)家充分認(rèn)識(shí)到中試工作的重要性，2013年出臺(tái)的《深化科技體制改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》提出，要加大對(duì)中試環(huán)節(jié)的支持力度;2020年出臺(tái)的《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見》提出，支持科技企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)合作建立中試基地等新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化中試基地建設(shè)。做好中試孵化是新材料成果實(shí)現(xiàn)科技產(chǎn)業(yè)化的基本前提，深入研究新材料科技成果中試孵化理論與實(shí)踐具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文在分析新材料中試孵化內(nèi)涵與特征基礎(chǔ)上，探討了中試孵化模式與基本組織實(shí)施機(jī)制及風(fēng)險(xiǎn)控制，以期為新材料科研界、產(chǎn)業(yè)界提供一定的借鑒。

1 新材料科技成果中試孵化的內(nèi)涵與特征

1.1 新材料中試孵化的對(duì)象

根據(jù)新材料技術(shù)成熟度及等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)（GB/T37264-2018），新材料是指新出現(xiàn)的具有優(yōu)異性能和特殊功能的材料，及傳統(tǒng)材料改進(jìn)后性能明顯提高或產(chǎn)生新功能的材料。該標(biāo)準(zhǔn)將新材料技術(shù)成熟度劃分為3個(gè)階段、9個(gè)等級(jí)，即實(shí)驗(yàn)室階段（1～3級(jí)）、工程化階段（4～6級(jí)）、產(chǎn)業(yè)化階段（7～9級(jí)）。新材料科技成果是中試孵化的客體，那么什么樣的成果適于開展中試孵化，分析認(rèn)為，實(shí)驗(yàn)室階段是科研工作的主戰(zhàn)場(chǎng)，工程化與產(chǎn)業(yè)化階段才是中試孵化的發(fā)揮空間，即技術(shù)成熟度3～9級(jí)的新材料科技成果，通過(guò)不斷創(chuàng)新迭代，提高材料制造成熟度、應(yīng)用成熟度、市場(chǎng)成熟度、業(yè)務(wù)模式成熟度、組織管理成熟度，使新材料逐漸為市場(chǎng)所接受，并成為標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)新商品。

1.2 新材料中試孵化的內(nèi)涵

中試是指實(shí)驗(yàn)室樣品的中間放大制備試驗(yàn)，是產(chǎn)品在規(guī)?；慨a(chǎn)前的小規(guī)模試產(chǎn)[10]。中試也是應(yīng)用驗(yàn)證階段，一個(gè)從小批量驗(yàn)證到逐漸增加驗(yàn)證數(shù)量的循序漸進(jìn)過(guò)程，新材料中試是聚焦技術(shù)這項(xiàng)核心工作開展的。狹義的孵化是指動(dòng)物在卵內(nèi)完成胚胎發(fā)育后破殼而出的現(xiàn)象，廣義的孵化概念泛指培育成長(zhǎng)。新材料孵化更加側(cè)重于產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)體系的建立與完善，是根據(jù)新材料技術(shù)功能特征及成熟度，嘗試市場(chǎng)營(yíng)銷及其他管理實(shí)踐，形成成熟的業(yè)務(wù)模式。由此可見，中試是孵化的基礎(chǔ)，也是孵化的手段與途徑之一，孵化是中試的延伸與拓展，是新材料由科技成果轉(zhuǎn)型為商用化產(chǎn)品的必經(jīng)之路[11]。

中試孵化并非一個(gè)學(xué)術(shù)概念，在業(yè)內(nèi)未見具體定義。本研究所指中試孵化是一個(gè)以技術(shù)活動(dòng)為核心的商業(yè)行為，其上承科研攻關(guān)、下啟產(chǎn)業(yè)落地，圍繞“新材料人機(jī)料法環(huán)測(cè)管銷”等方面，具體包含如下內(nèi)涵：在技術(shù)層面，針對(duì)技術(shù)成熟度較低（如3～7級(jí)）的新材料成果，通過(guò)改進(jìn)工藝、開發(fā)裝備，在保證良品率的情況下，逐步擴(kuò)產(chǎn)擴(kuò)量，解決放量過(guò)程中的各類技術(shù)問(wèn)題，掌握測(cè)試評(píng)價(jià)方法，在模擬與典型使用環(huán)境下驗(yàn)證產(chǎn)品功能，全面評(píng)估技術(shù)路線是否走得通、成果是否值得產(chǎn)業(yè)化。避免產(chǎn)業(yè)化階段的二次開發(fā)，并將技術(shù)成熟度提升至9級(jí)，形成產(chǎn)業(yè)化技術(shù)成果包。在運(yùn)營(yíng)層面，針對(duì)技術(shù)成熟度較高（如7～9級(jí)）的技術(shù)成果深入開展生產(chǎn)線管理實(shí)踐，探索人員定額、能耗物耗定額、質(zhì)量控制、安全生產(chǎn)、環(huán)保與職業(yè)健康等方面的管理規(guī)程，提高對(duì)整條生產(chǎn)線的駕馭能力。開展小批量的規(guī)?；圃?，進(jìn)行市場(chǎng)培育，引導(dǎo)消費(fèi)者消費(fèi)習(xí)慣，根據(jù)市場(chǎng)反饋調(diào)整產(chǎn)品定位，優(yōu)選性價(jià)比高、市場(chǎng)接受度高的產(chǎn)品，確定最終上市產(chǎn)品與銷售模式。

1.3 新材料中試孵化特點(diǎn)

新材料中試孵化已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了材料科學(xué)與工程的范疇，屬多學(xué)科的技術(shù)集成，包括材料學(xué)、工業(yè)設(shè)計(jì)、系統(tǒng)控制、設(shè)備開發(fā)、智能制造等，還涵蓋著生產(chǎn)管理、人員管理、統(tǒng)籌調(diào)度、質(zhì)量控制、成本控制、市場(chǎng)開拓與營(yíng)銷、組織管理與變革、創(chuàng)新體系建設(shè)等管理實(shí)踐。

從技術(shù)層面看，待孵成果技術(shù)成熟度一般高于3級(jí)，已經(jīng)走出實(shí)驗(yàn)室，但是尚不具備產(chǎn)業(yè)化條件，工程化攻關(guān)過(guò)程中仍有不少不確定性。財(cái)政類經(jīng)費(fèi)對(duì)這類成果不會(huì)投入或投入極少，企業(yè)由于其逐利屬性，認(rèn)為這類技術(shù)市場(chǎng)前景不明，短期難以取得回報(bào)，也不愿投入資金?？蒲性核òㄞD(zhuǎn)制院所）、高校等研發(fā)機(jī)構(gòu)又缺乏資金實(shí)力、技術(shù)集成能力。因此，客觀上技術(shù)成熟度3級(jí)以上成果獲得的資源是非常有限的，幾乎90%以上的實(shí)驗(yàn)室成果都難以逾越這一階段。

新材料中試孵化，需要在標(biāo)準(zhǔn)廠房設(shè)計(jì)準(zhǔn)工業(yè)化制造裝備，甚至很多還是非標(biāo)設(shè)備，軟硬件需要自主研發(fā)或外協(xié)改造;基于經(jīng)濟(jì)性考慮，基礎(chǔ)原材料的選擇也需要進(jìn)行探索。工藝或裝備定型前，大量的工藝迭代會(huì)產(chǎn)生大量原材料及燃料動(dòng)力支出，且基本沒(méi)有回報(bào)。中試孵化的多學(xué)科集成特點(diǎn)也決定了需要大量的外協(xié)工作。即便裝備定型了，工藝貫通了，產(chǎn)品達(dá)標(biāo)了，對(duì)于一些高精尖新材料而言，產(chǎn)業(yè)化階段仍有可能出現(xiàn)生產(chǎn)制造難以簡(jiǎn)單重復(fù)的情況。另外，產(chǎn)品市場(chǎng)培育也需要一段時(shí)間。中試孵化結(jié)束，無(wú)論成功與否，該階段裝備及附屬配套的利用價(jià)值就會(huì)降低。

總的來(lái)說(shuō)，新材料中試孵化具有高投入、高風(fēng)險(xiǎn)特征。但孵化成功，技術(shù)成果價(jià)值會(huì)成倍提高，如取得市場(chǎng)認(rèn)同，產(chǎn)品就會(huì)迅速占領(lǐng)市場(chǎng)，并在早期獲得極高利潤(rùn)回報(bào)，呈現(xiàn)出高成長(zhǎng)、高回報(bào)的特點(diǎn)。

1.4 新材料中試孵化成果

中試孵化成果不是簡(jiǎn)單的技術(shù)內(nèi)容，而是隸屬于經(jīng)濟(jì)技術(shù)范疇。成功的中試孵化，應(yīng)實(shí)現(xiàn)如下預(yù)期。一是有完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（或技術(shù)秘密）布局，全面覆蓋產(chǎn)品、工藝、裝備及應(yīng)用。二是生產(chǎn)裝備（生產(chǎn)線）設(shè)計(jì)定型，形成企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保產(chǎn)業(yè)化階段可簡(jiǎn)單復(fù)制、重復(fù)擴(kuò)大。三是生產(chǎn)工藝定型，形成與生產(chǎn)裝備相適應(yīng)、可操作的工藝規(guī)范。四是形成產(chǎn)品企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確定合格品的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。五是制定產(chǎn)品質(zhì)量控制手冊(cè)，確保產(chǎn)品具有較高良品率。六是制定產(chǎn)品成本核算方法與基本定價(jià)規(guī)則。七是建立生產(chǎn)線管理規(guī)范，確定人員定額、安全環(huán)保規(guī)范、績(jī)效考評(píng)辦法。八是培養(yǎng)一支能夠駕馭規(guī)?；a(chǎn)的隊(duì)伍。九是制訂產(chǎn)品推廣策劃方案，優(yōu)選出適應(yīng)市場(chǎng)需求的產(chǎn)品。十是獲得產(chǎn)品銷售訂單，打開市場(chǎng)開拓渠道，形成可參考、可復(fù)制的銷售模式。

2 新材料中試孵化模式與機(jī)制

中試孵化工作創(chuàng)新性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)大，對(duì)成果遴選、過(guò)程控制、產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作都有極高要求，必須想通想透、有序推進(jìn)，選擇出好項(xiàng)目，劃定清晰的工作邊界，建立起防火墻，設(shè)置好滅火器，確保風(fēng)險(xiǎn)可控可承受，提高中試孵化成功率。

2.1 新材料中試孵化基本原則

中試孵化應(yīng)堅(jiān)持企業(yè)主體地位，由企業(yè)牽頭組建中試平臺(tái)，按企業(yè)運(yùn)營(yíng)模式組織中試孵化，從源頭為中試孵化注入市場(chǎng)基因與商業(yè)思維。堅(jiān)持產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)導(dǎo)向，所有工作都要建立在支撐規(guī)?；a(chǎn)業(yè)化基礎(chǔ)上。一些不能產(chǎn)業(yè)化的輔助、配套技術(shù)成果，不在考慮之列。堅(jiān)持價(jià)值創(chuàng)造導(dǎo)向，依靠中試孵化創(chuàng)造新價(jià)值，有力提升技術(shù)成果的市場(chǎng)估值、成長(zhǎng)收益，為形成持續(xù)盈利能力奠定基礎(chǔ)。堅(jiān)持開放包容態(tài)度，要面向全社會(huì)、全球征集遴選優(yōu)秀科技成果，建立靈活機(jī)制吸引匯聚“政產(chǎn)學(xué)研金服用”創(chuàng)新資源，以市場(chǎng)化手段，推動(dòng)創(chuàng)新要素流動(dòng)，形成價(jià)值鏈。

2.2 成果遴選規(guī)則

當(dāng)今，新材料成果數(shù)量眾多，魚龍混雜，在成果遴選上，要有底線意識(shí)、優(yōu)選原則，堅(jiān)持四不做、六優(yōu)先。

（1）有知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的不做。如成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉嫌侵權(quán)、發(fā)明人之間有利益爭(zhēng)端、專利存在抵押情況、專利權(quán)過(guò)期、專利不能支撐技術(shù)核心成果等。（2）有法律與政策風(fēng)險(xiǎn)的不做。列入國(guó)內(nèi)或國(guó)外制裁名單的、國(guó)家或地方政策嚴(yán)禁發(fā)展的或非政策導(dǎo)向的、存在訴訟風(fēng)險(xiǎn)的，等等。（3）產(chǎn)能過(guò)剩的不做。特指那些技術(shù)上有優(yōu)勢(shì)、生產(chǎn)效率高，但產(chǎn)品產(chǎn)能已經(jīng)過(guò)剩，競(jìng)爭(zhēng)過(guò)于激烈的新材料。（4）沒(méi)有實(shí)質(zhì)技術(shù)內(nèi)涵的不做。技術(shù)上沒(méi)有創(chuàng)新內(nèi)容，或者僅僅只是模式創(chuàng)新。

（1）配套級(jí)別高的優(yōu)先。能做器件，就不做原材料，配套級(jí)別越高，市場(chǎng)開拓就越容易，利潤(rùn)率也就越高。（2）具有必需品屬性的優(yōu)先。有些技術(shù)，看似很好，但是社會(huì)發(fā)展可用可不用，用了僅僅是錦上添花。有些技術(shù)，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展繞不開的，必須要用，開發(fā)出來(lái)就是雪中送炭，性能優(yōu)化馬上就能夠替代老舊產(chǎn)品。（3）技術(shù)成熟度高的優(yōu)先。技術(shù)成熟度高，意味著中試孵化的風(fēng)險(xiǎn)大幅降低，需要攻關(guān)探索的內(nèi)容大大減少。（4）市場(chǎng)規(guī)模大的優(yōu)先。一定的國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)規(guī)模是產(chǎn)品做強(qiáng)做大的基礎(chǔ)。（5）孵化期有回報(bào)的優(yōu)先。孵化期內(nèi)的中試產(chǎn)品，能夠產(chǎn)生銷售收入，則可滾動(dòng)投入到孵化當(dāng)中，加快孵化進(jìn)程，減輕資金壓力。（6）用戶參與中試投入的優(yōu)先。新材料的用戶投入中試孵化，表明技術(shù)前景好，也為市場(chǎng)開拓奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

2.3新材料中試孵化組織實(shí)施機(jī)制

2.3.1 做實(shí)專家評(píng)審

依靠專家評(píng)選成果是風(fēng)險(xiǎn)防控的第一道防火墻。請(qǐng)什么樣的專家、專家怎么評(píng)，是發(fā)揮好作家作用的關(guān)鍵。專家選擇應(yīng)有別于科研項(xiàng)目評(píng)審，要充分考慮項(xiàng)目的技術(shù)領(lǐng)域、應(yīng)用領(lǐng)域、行業(yè)情況、資金需求、發(fā)展環(huán)境，選擇涵蓋技術(shù)、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)、投資、政府等方面的專家與領(lǐng)導(dǎo)人員。專家樣本量要足夠大，要有小同行，即在本領(lǐng)域長(zhǎng)期開展研發(fā)、生產(chǎn)或應(yīng)用的專家，盡量減少評(píng)審盲區(qū)[12]。

評(píng)審的內(nèi)容聚焦于4點(diǎn)：技術(shù)、方案、市場(chǎng)、團(tuán)隊(duì)。專家重點(diǎn)把關(guān)技術(shù)真實(shí)性與可行性、實(shí)施方案合理性、市場(chǎng)前景與團(tuán)隊(duì)能力。技術(shù)層面重點(diǎn)評(píng)審技術(shù)成熟度（依據(jù)GB/T37264-2018）、專利與技術(shù)成果相關(guān)性、技術(shù)路線可行性、技術(shù)指標(biāo)先進(jìn)性、技術(shù)的環(huán)境友好性;方案層面重點(diǎn)評(píng)審孵化擬解決的問(wèn)題、擬開展任務(wù)、擬采用的方法、計(jì)劃進(jìn)度等是否合理;市場(chǎng)層面重點(diǎn)評(píng)審產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模、產(chǎn)品屬性（是否為必需品、替代品或其他）、產(chǎn)品應(yīng)用前景（產(chǎn)業(yè)化前景）、產(chǎn)品推廣難度（市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況）、國(guó)家或地方的政策導(dǎo)向;團(tuán)隊(duì)層面重點(diǎn)評(píng)審人員投入合理性、負(fù)責(zé)人技術(shù)水平與科研道德、團(tuán)隊(duì)人員搭配合理性（職稱、專業(yè)等）、團(tuán)隊(duì)人員與專利發(fā)明人相符性。

2.3.2 做細(xì)盡職調(diào)查

中試孵化盡職調(diào)查遵循“見人見物，查人查物”的基本原則。人要見到成果發(fā)明人與成果持有者;物要見到原理樣機(jī)、工程樣機(jī)、新材料試制樣品及檢測(cè)報(bào)告等內(nèi)容。

通過(guò)盡職調(diào)查，應(yīng)做到3個(gè)心中有數(shù)，即：對(duì)技術(shù)成果心中有數(shù)、對(duì)發(fā)明人心中有數(shù)、對(duì)成果持有者心中有數(shù)。技術(shù)上要結(jié)合專家意見，分析專利的有效性、相符性，弄清楚專利狀態(tài)，授權(quán)專利是否有效、有效期時(shí)長(zhǎng)，開展全面的文獻(xiàn)檢索比對(duì)，結(jié)合見到的樣品及檢測(cè)報(bào)告，對(duì)技術(shù)成果有個(gè)全面認(rèn)識(shí)。要與成果發(fā)明人開展深入交流，了解他們的學(xué)術(shù)履歷、個(gè)人愿景、利益訴求等，深談技術(shù)細(xì)節(jié)，驗(yàn)證技術(shù)調(diào)查真實(shí)性，同時(shí)通過(guò)第三方了解主要發(fā)明人科研誠(chéng)信、性格作風(fēng)等情況，對(duì)主要發(fā)明人有個(gè)全面認(rèn)識(shí)。要與成果持有者進(jìn)行深入交流，了解該單位對(duì)此事的支持力度，雙方共同討論中試孵化合作思路、未來(lái)產(chǎn)業(yè)化思路;了解該單位發(fā)展戰(zhàn)略、科技創(chuàng)新能力、財(cái)務(wù)指標(biāo)等情況，必要時(shí)，要邀請(qǐng)律師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所對(duì)合作單位進(jìn)行專項(xiàng)盡職調(diào)查，并出具法律意見書、專項(xiàng)審計(jì)意見。

2.3.3 建立權(quán)責(zé)約束機(jī)制

權(quán)責(zé)約束主要以“兩個(gè)協(xié)議、一個(gè)合同”為依據(jù)。兩個(gè)協(xié)議分別指“科技成果孵化合作協(xié)議、安全生產(chǎn)管理協(xié)議”，一個(gè)合同指項(xiàng)目孵化任務(wù)書（含經(jīng)費(fèi)預(yù)算）。孵化合作協(xié)議是基礎(chǔ)性約束文件，明確了合作內(nèi)容、周期、目標(biāo)、雙方的權(quán)責(zé)利與違約責(zé)任等，其核心是建立適應(yīng)成果特點(diǎn)、雙方認(rèn)可的組織實(shí)施模式。安全生產(chǎn)管理協(xié)議重在規(guī)范中試孵化過(guò)程的安全責(zé)任，提高入孵項(xiàng)目人員的安全意識(shí)，規(guī)避因安全導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目孵化任務(wù)書明確了中試孵化具體實(shí)施方案，包括攻關(guān)的技術(shù)內(nèi)容、擬采用的方法、人員投入情況、進(jìn)度計(jì)劃、考核目標(biāo)、誠(chéng)信承諾、經(jīng)費(fèi)預(yù)算等內(nèi)容。通過(guò)“兩個(gè)協(xié)議、一個(gè)合同”，從多個(gè)維度規(guī)范合作各方的權(quán)責(zé)利，確保項(xiàng)目按計(jì)劃逐步推進(jìn)。

2.3.4 明確合作與利益分配機(jī)制

中試孵化的總體思路是成果持有者投入成果，其他相關(guān)方提供資金、場(chǎng)地、服務(wù)等資源，按照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的機(jī)制共同推進(jìn)，具體合作機(jī)制包括項(xiàng)目制與公司制。項(xiàng)目制是以合作各方成立項(xiàng)目組的形式開展中試孵化，項(xiàng)目組依托于某一合作方為主體，該主體承擔(dān)項(xiàng)目中試孵化全流程的法人責(zé)任，一般是以孵化器、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為代表的平臺(tái)型單位。公司制指合作各方成立有限公司，新成立的公司全權(quán)負(fù)責(zé)中試孵化，承擔(dān)法人責(zé)任。

項(xiàng)目制的價(jià)值分配標(biāo)的是成果包價(jià)值，包括技術(shù)成果孵化前價(jià)值與孵化成果價(jià)值的總和。根據(jù)各自投入情況，協(xié)商確定成果包價(jià)值分配比例。項(xiàng)目制主要通過(guò)中試期間的產(chǎn)品銷售、成果包轉(zhuǎn)讓、成果作價(jià)入股分紅等方式獲得收益。公司制的價(jià)值分配標(biāo)的是公司股權(quán)。各方根據(jù)投入情況，協(xié)商確定股權(quán)比例。公司制主要通過(guò)股權(quán)分紅、融資退出、股權(quán)出售等方式獲得收益。成果包價(jià)值分配比例、股權(quán)比例的確定原則是技術(shù)成果價(jià)值與各方資源投入的多寡。技術(shù)成果價(jià)值的評(píng)估可委托第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)開展。

3 新材料中試孵化管理體系與風(fēng)險(xiǎn)防控

3.1 管理體系與人才支撐

圍繞中試孵化業(yè)務(wù)全流程，努力打造3個(gè)管理體系：成果征集體系、孵化服務(wù)體系、資源對(duì)接體系。成果是中試孵化業(yè)務(wù)的原材料，與普通制造業(yè)不同，成果屬于稀有高級(jí)資源，來(lái)源于創(chuàng)造性活動(dòng)形成的新知識(shí)，是高校、科研院所、科技企業(yè)的重點(diǎn)產(chǎn)出，必須積極對(duì)接高校、科研院所、科技型企業(yè)，暢通成果征集渠道，或者加強(qiáng)自身創(chuàng)新能力，促進(jìn)高水平成果產(chǎn)出。孵化服務(wù)體系是保障項(xiàng)目順利實(shí)施的基礎(chǔ)，包括基礎(chǔ)的物業(yè)保障、咨詢建議、規(guī)范管理，孵化服務(wù)嚴(yán)格依據(jù)協(xié)議與任務(wù)書的約定，職責(zé)要明確、邊界要清晰。資源對(duì)接體系是推進(jìn)項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化落實(shí)的關(guān)鍵，保持與各類基金、社會(huì)資本、地方政府的密切溝通，為獲得項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化所需資金、土地、政策支撐奠定基礎(chǔ)。

孵化全流程重點(diǎn)管理工作主要是“選、服、管、退”。各階段對(duì)從業(yè)人員的素質(zhì)要求不盡相同。“選”重點(diǎn)考驗(yàn)從業(yè)人員的技術(shù)品鑒能力與市場(chǎng)敏銳度，要具有戰(zhàn)略思維，知識(shí)面廣，視野開闊，觸類旁通，抓住機(jī)會(huì)，優(yōu)選出好項(xiàng)目。“服”重點(diǎn)考驗(yàn)從業(yè)人員的支撐保障能力，要邏輯清晰，善于統(tǒng)籌，執(zhí)行有力，隨機(jī)應(yīng)變?！肮堋敝攸c(diǎn)考驗(yàn)從業(yè)人員的風(fēng)險(xiǎn)管控能力，要善于抓住規(guī)律、化解與合理規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、梳理管理邊界、制訂計(jì)劃、明確權(quán)責(zé)，敢于督導(dǎo)檢查、整改落實(shí)。“退”重點(diǎn)考驗(yàn)從業(yè)人員的資源配置能力，要善于挖掘、利用、撬動(dòng)社會(huì)資源、政府資源，發(fā)揮品牌效應(yīng)，使孵化技術(shù)無(wú)形資產(chǎn)獲得較高的資產(chǎn)收益率。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制

3.2.1風(fēng)險(xiǎn)類型

中試孵化全流程主要的風(fēng)險(xiǎn)有：知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)、政策導(dǎo)向風(fēng)險(xiǎn)、合作方違約風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)開拓風(fēng)險(xiǎn)、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、孵化失敗風(fēng)險(xiǎn)等[13]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)主要為技術(shù)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn);技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要指技術(shù)路線的可行性、環(huán)境友好性、攻關(guān)成功的可能性;產(chǎn)業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)主要指技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化價(jià)值以及未來(lái)的市場(chǎng)容量;政策導(dǎo)向風(fēng)險(xiǎn)主要指技術(shù)成果領(lǐng)域是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向;合作方違約風(fēng)險(xiǎn)主要指合作承諾的資源投入（人員、資金、設(shè)備等）能否如期到位、是否能按照合作協(xié)議與任務(wù)書要求開展孵化，并達(dá)到預(yù)期目標(biāo);資金風(fēng)險(xiǎn)主要指投入的資金如何確保經(jīng)濟(jì)合理的全部用于中試孵化，合作單位資金能否如期到位、如實(shí)支出，各方追加投入可行性等;市場(chǎng)開拓風(fēng)險(xiǎn)主要針對(duì)培育市場(chǎng)過(guò)程中，能否找到市場(chǎng)切入點(diǎn)，推出符合市場(chǎng)需求的產(chǎn)品，或在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得一席之地，中試孵化具有間斷式、非常規(guī)制造的特點(diǎn)，操作規(guī)程尚在探索當(dāng)中，且參與人員多為高級(jí)技術(shù)人員，隨意性強(qiáng)，安全生產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)較高;孵化失敗風(fēng)險(xiǎn)主要指孵化過(guò)程中由于各種原因?qū)е路趸療o(wú)法繼續(xù)進(jìn)行，或孵化期滿后仍不能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)且各方不愿繼續(xù)投入，并有可能使得參與各方形成復(fù)雜的矛盾關(guān)系。

3.2.2風(fēng)險(xiǎn)防控

一是建立制度防火墻。要制定《中試孵化項(xiàng)目全流程管理辦法》及其他配套制度，對(duì)如何選成果、管項(xiàng)目及其他相關(guān)事宜作出明確的約束。按照管理辦法，確保項(xiàng)目領(lǐng)域、目標(biāo)不偏離，堅(jiān)持“四不做六優(yōu)先”，用好專家評(píng)審意見，做實(shí)盡職調(diào)查，優(yōu)選出好項(xiàng)目，按規(guī)范進(jìn)行孵化實(shí)施與跟蹤管理，將項(xiàng)目孵化工作內(nèi)嵌到單位經(jīng)營(yíng)管理體系當(dāng)中。

二是建立權(quán)責(zé)防火墻。利用好“兩個(gè)協(xié)議、一個(gè)合同”，相關(guān)各方的職責(zé)、權(quán)利、違約責(zé)任不可泛泛而言，要具備可操作性，能量化的盡量量化，能明確時(shí)間節(jié)點(diǎn)的盡量明確。要嚴(yán)肅執(zhí)行“兩個(gè)協(xié)議、一個(gè)合同”相關(guān)內(nèi)容，突出法人責(zé)任，強(qiáng)化參與各方的契約精神，協(xié)議、合同條款因種種原因不能執(zhí)行的，有關(guān)各方要及時(shí)協(xié)商，簽署補(bǔ)充協(xié)議。對(duì)于違約行為，能調(diào)解仲裁的則調(diào)解仲裁，不能調(diào)解仲裁的則要利用法律武器，追究違約方責(zé)任。

三是建立資金防火墻。提倡成果中試孵化投入多元化，以分擔(dān)孵化失敗帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，必要時(shí)采用成果持有者、發(fā)明人強(qiáng)制跟投，增加對(duì)成果持有者、發(fā)明人的約束，提升他們的動(dòng)力。項(xiàng)目制資金由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審批支出，嚴(yán)格執(zhí)行依托單位財(cái)務(wù)制度，不得隨意調(diào)整預(yù)算總額。公司制按照新公司內(nèi)控制度管理資金使用，合作各方通過(guò)向新公司派駐董事、監(jiān)事，實(shí)現(xiàn)對(duì)新公司資金使用的監(jiān)管。

四是建立止損防火墻。項(xiàng)目孵化過(guò)程中，出現(xiàn)如下一些重大事項(xiàng)，要及時(shí)終止或調(diào)整。具體包括：政策導(dǎo)向反轉(zhuǎn)，被列入國(guó)家不鼓勵(lì)或禁止類型的;出現(xiàn)顛覆性技術(shù)，孵化項(xiàng)目成果已經(jīng)沒(méi)有孵化價(jià)值;合作方投入的資源（人力資源、資金等）出現(xiàn)重大問(wèn)題，不能按期足額到位的;孵化過(guò)程中發(fā)現(xiàn)技術(shù)路線存在重大問(wèn)題，不具備產(chǎn)業(yè)化價(jià)值的;孵化投入需要追加，且數(shù)額非常大的;出現(xiàn)法律糾紛，且短期難以解決的;其他不可抗力因素。

五是建立安全環(huán)保防火墻。要明確安全環(huán)保責(zé)任，守住安全環(huán)保底線，確保在安全環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生健康等方面的投入，加強(qiáng)對(duì)中試孵化人員的安全培訓(xùn)，增強(qiáng)中試孵化項(xiàng)目組的安全環(huán)保主體責(zé)任意識(shí)。加強(qiáng)自查自糾，出現(xiàn)安全環(huán)保問(wèn)題，必須及時(shí)處置，必要情況下，要停產(chǎn)整改。

4 結(jié)語(yǔ)

隨著我國(guó)新材料產(chǎn)業(yè)的逐漸壯大，新材料中試孵化工作必將迎來(lái)發(fā)展浪潮。建議國(guó)家、地方、行業(yè)在制定新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策時(shí)，應(yīng)將中試孵化工作納入到政策體系與規(guī)劃布局中，對(duì)上承接新材料科技創(chuàng)新規(guī)劃，對(duì)下服務(wù)新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。鼓勵(lì)行業(yè)龍頭企業(yè)牽頭，組織高校、科研院所，搭建高水平中試孵化平臺(tái)，深入探索建立靈活的中試孵化體制機(jī)制與組織實(shí)施模式，不斷豐富中試孵化的理論與實(shí)踐。依托中試孵化新理念、新路徑，牽引新材料科研工作以研發(fā)市場(chǎng)化成果為目標(biāo)，帶動(dòng)各類孵化機(jī)構(gòu)以產(chǎn)出高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)化成果為導(dǎo)向，全面服務(wù)新材料產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展。

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