摘 要：當(dāng)前跨國研發(fā)投資的逆向技術(shù)流動(dòng)受到越來越多的業(yè)界和學(xué)界關(guān)注。本文梳理現(xiàn)有文獻(xiàn)中關(guān)于逆向技術(shù)流動(dòng)存在性、影響因素、效應(yīng)以及該領(lǐng)域中國相關(guān)研究的重要觀點(diǎn)，為更深入和系統(tǒng)理解基于實(shí)現(xiàn)逆向技術(shù)流動(dòng)的跨國研發(fā)行為提供了理論支撐。最后對當(dāng)前國際形勢下跨國研發(fā)投資的戰(zhàn)略實(shí)施提出了相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞：跨國研發(fā)投資;逆向技術(shù)流動(dòng);影響因素;效應(yīng)

中圖分類號(hào)：F740.22 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2096-0298（2021）02（b）--05

1 引言

中國駐荷蘭使館科技參贊蘇光明（2020）[1]強(qiáng)調(diào)，當(dāng)前國際科技合作成果處于早期階段，正值新冠疫情爆發(fā)之年，政府更應(yīng)鼓勵(lì)“資本出?！保訌?qiáng)國際科技合作?？鐕邪l(fā)投資這種國際科研合作形式，最近幾年越發(fā)受到業(yè)界和學(xué)界的關(guān)注。

早在20世紀(jì)80年代，許多發(fā)達(dá)國家跨國公司就已開始注重跨國研發(fā)合作，跨國研發(fā)投資日益成為創(chuàng)新國際化的主要途徑 （Howells et al.，2003）[2]。學(xué)者由此開始關(guān)注跨國研發(fā)投資的動(dòng)機(jī)，認(rèn)識(shí)到東道國知識(shí)資源對跨國研發(fā)中心知識(shí)創(chuàng)新的重要性（Kogut & Chan，1991） [3]，認(rèn)為跨國研發(fā)投資的重要?jiǎng)訖C(jī)之一是為了獲取海外優(yōu)秀人才、技術(shù)及互補(bǔ)資源等（Ambos & Ambos，2011）[4]。

為區(qū)別于傳統(tǒng)的“技術(shù)溢出”和“技術(shù)轉(zhuǎn)移”，學(xué)者將技術(shù)從東道國向跨國研發(fā)中心的溢出稱為逆向技術(shù)溢出。隨著跨國研發(fā)中心在東道國的嵌入和技術(shù)能力的提高，會(huì)有意識(shí)地將技術(shù)逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移到國內(nèi)母公司，從而幫助母公司和母國提升技術(shù)能力，這種技術(shù)從東道國經(jīng)跨國研發(fā)中心再到國內(nèi)母公司的流動(dòng)，統(tǒng)稱為逆向技術(shù)流動(dòng)（崔新健和章東明，2020） [5]。

現(xiàn)實(shí)中基于技術(shù)獲取這一動(dòng)機(jī)實(shí)施跨國研發(fā)投資戰(zhàn)略時(shí)，會(huì)考慮一系列問題，如逆向技術(shù)流動(dòng)是否的確存在，受哪些因素影響，會(huì)產(chǎn)生哪些效應(yīng)，企業(yè)基于提升科技創(chuàng)新能力進(jìn)行跨國研發(fā)投資時(shí)，在國際局勢不斷變換的背景下，面臨的挑戰(zhàn)越來越大。為此，本文針對以上問題進(jìn)行相關(guān)文獻(xiàn)的梳理和總結(jié)，最后基于現(xiàn)有理論研究，對跨國公司的跨國研發(fā)實(shí)踐提出相關(guān)建議，對該領(lǐng)域的學(xué)術(shù)研究也起到豐富作用。

2 跨國研發(fā)投資逆向技術(shù)流動(dòng)的存在性

學(xué)者主要通過驗(yàn)證國內(nèi)母公司或母國是否因?yàn)榭鐕邪l(fā)中心獲得技術(shù)提升，從而驗(yàn)證東道國對跨國研發(fā)中心的逆向技術(shù)溢出作用，以及跨國研發(fā)中心到母公司之間逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移的存在，都在一定程度上表明逆向技術(shù)流動(dòng)的存在。 H?kanson & Nobel（2000，2001）[6] [7]是相對較早對此問題進(jìn)行探索的學(xué)者，作者向瑞典17家大型跨國公司在歐洲及北美的跨國研發(fā)實(shí)驗(yàn)室的110位研發(fā)管理人員發(fā)放問卷，發(fā)現(xiàn)有一半的跨國研發(fā)中心將其領(lǐng)先新技術(shù)轉(zhuǎn)移到母國的制造業(yè)或研發(fā)機(jī)構(gòu)，這表明外國子機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)確實(shí)能獲取東道國新技術(shù)。近幾年對發(fā)展中國家的跨國研發(fā)研究，逆向技術(shù)流動(dòng)的存在性也得到驗(yàn)證。Chen et al（2012）[8]基于印度、土耳其、伊斯坦布爾2000—2008年，43個(gè)不同行業(yè)共493個(gè)跨國企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證發(fā)現(xiàn)跨國公司投資于研發(fā)能力相對較高的東道國時(shí)，會(huì)有相對較高的技術(shù)能力。Huang（2013） [9]專門針對中國臺(tái)灣地區(qū)的跨國研發(fā)進(jìn)行考察，也驗(yàn)證了逆向技術(shù)溢出的存在性。

隨著研究的逐漸豐富，學(xué)者發(fā)現(xiàn)逆向技術(shù)流動(dòng)的存在須具備一定的前提條件，例如，投資東道國與母國之間的技術(shù)差異、當(dāng)?shù)刂R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平、海外研發(fā)投資金額以及投資形式等，均可能影響逆向技術(shù)溢出的存在性。DAgostino et al.（2013）[10]通過考察新興經(jīng)濟(jì)體巴西、俄羅斯、印度、中國、新加坡等（BRICST）在21個(gè)OECD國家的221個(gè)區(qū)域進(jìn)行的研發(fā)投資情況，研究表明只有在東道國與投資國擁有不同的技術(shù)密度時(shí)，投資國跨國研發(fā)投資才可能從東道國獲取逆向技術(shù)溢出。靳巧花和嚴(yán)太華（2017）[11]以中國省際面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，研究得出只有當(dāng)?shù)貐^(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平跨越門檻值時(shí)，外直接投資將對區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生積極促進(jìn)作用。Datta & Bhattacgaryya（2012）[12]基于對81個(gè)世界貿(mào)易組織國家在美國的研發(fā)投資，實(shí)證研究得出跨國研發(fā)投資與母國從中得到的回報(bào)之間并不成線性關(guān)系，太多或太少的投資均不能得到較好的回報(bào)。Konerich（2017）[13]也質(zhì)疑對外直接投資并不能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力提升。游曼淋（2019）[14]基于2005—2014年中國企業(yè)數(shù)據(jù)，研究得出技術(shù)密集型跨國投資主要是指綠地投資對國內(nèi)的技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用并不明顯。

鑒于以上內(nèi)容，跨國公司若要基于技術(shù)獲取動(dòng)機(jī)進(jìn)行跨國研發(fā)時(shí)，須考量現(xiàn)有條件下是否可能實(shí)現(xiàn)逆向技術(shù)流動(dòng)，換言之，跨國公司進(jìn)行跨國研發(fā)時(shí)須評估跨國研發(fā)中心能否在東道國獲得技術(shù)。這需要對雙方之間的技術(shù)差異、跨國研發(fā)投資形式和金額、東道國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律等制度環(huán)境多方面進(jìn)行調(diào)研和決策。

3 逆向技術(shù)流動(dòng)的影響因素研究

逆向技術(shù)流動(dòng)績效的影響因素已經(jīng)受到大量學(xué)者的關(guān)注，跨國研發(fā)中心和母公司特點(diǎn)受到相對較多的關(guān)注。

3.1 跨國研發(fā)中心因素

跨國研發(fā)中心的技術(shù)能力至關(guān)重要。一般認(rèn)為技術(shù)能力越強(qiáng)，跨國研發(fā)中心越容易向國內(nèi)母公司轉(zhuǎn)移知識(shí)， 但Song et al.（2011）[15]以日本跨國企業(yè)為研究對象，發(fā)現(xiàn)技術(shù)能力居中等水平的跨國研發(fā)實(shí)驗(yàn)室往往能從東道國獲得更多的知識(shí)。Mudambi et al.（2014）[16]基于對意大利制造業(yè)的293對母公司-子機(jī)構(gòu)有效樣本的考察，在一定程度上驗(yàn)證了Song et al. （2011）的觀點(diǎn)，并進(jìn)一步得出跨國研發(fā)中心技術(shù)能力與其向國內(nèi)母公司轉(zhuǎn)移知識(shí)績效之間的倒U形關(guān)系。

跨國研發(fā)中心設(shè)立時(shí)間的長短也影響逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移績效，Borini et al.（2012）[17]和Rabbiosi & Santangelo（2013）[18]通過對跨國研發(fā)中心發(fā)放問卷進(jìn)行實(shí)證研究，均驗(yàn)證了研發(fā)中心設(shè)立的時(shí)間越早，經(jīng)驗(yàn)越豐富，更容易獲取東道國的先進(jìn)技術(shù)。

3.2 母公司因素

母公司的吸收能力對能否順利吸收技術(shù)起到了關(guān)鍵作用。當(dāng)知識(shí)流動(dòng)雙方的知識(shí)能力存在差距時(shí)，知識(shí)接收方的吸收能力越強(qiáng)，越有助于其在知識(shí)流動(dòng)方面的利益最大化。Nair et al.（2016）[19]基于329家印度跨國公司，研究得出子公司能力、知識(shí)相關(guān)性以及母公司吸收能力對逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移有積極影響，其中，母公司吸收能力是中介變量，知識(shí)相關(guān)性是調(diào)節(jié)變量。母公司吸收能力的關(guān)鍵作用也得到吳先明（2014）[20]研究的驗(yàn)證。此外，母公司的技術(shù)感知能力和技術(shù)識(shí)別能力，對跨國研發(fā)中心向母公司的逆向技術(shù)流動(dòng)也起到一定的調(diào)節(jié)作用（Nishant Kumar，2013）[21]，而母公司是否有意愿通過跨國研發(fā)中心在國外獲取創(chuàng)造性資源也正向影響跨國研發(fā)中心獲取技術(shù)的效果（杜麗虹等，2018）[22]。

3.3 其他因素

除了上述因素，母子公司之間的關(guān)系以及技術(shù)本身特點(diǎn)等也對逆向技術(shù)流動(dòng)績效產(chǎn)生影響。Ambos & Ambos（2009）[23]研究得出基于面對面協(xié)調(diào)機(jī)制（personal coordination mechanisms， PCM）與基于技術(shù)的協(xié)調(diào)機(jī)制（technology-based coordination mechanisms，TCM）這兩種機(jī)制均有正向影響，但TCM對逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響不隨環(huán)境而改變，即不管跨國研發(fā)中心與母公司之間是否存在文化、地理或其他方面的差距，技術(shù)協(xié)調(diào)機(jī)制越好，母公司將獲得更高的技術(shù)知識(shí)，而PCM對逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移的正面作用，會(huì)由于地理、文化以及語言差距越大而被削弱。后來，學(xué)者還基于此結(jié)論，研究跨國研發(fā)中心的自治程度在其中的調(diào)節(jié)作用。技術(shù)特點(diǎn)也會(huì)影響逆向技術(shù)流動(dòng)績效，H?kanson & Nobel （2000）認(rèn)為只有當(dāng)轉(zhuǎn)移到母公司的技術(shù)可能讓母公司獲得在該技術(shù)上的獨(dú)占性時(shí)，逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移才會(huì)發(fā)生，也就是說被轉(zhuǎn)移到母公司的技術(shù)通常很難被其他公司模仿，隱性知識(shí)符合這一特點(diǎn)?；谫Y源基礎(chǔ)觀，作者提出技術(shù)特點(diǎn)包括技術(shù)知識(shí)的清晰性、可觀察性，以及團(tuán)隊(duì)依賴性均負(fù)向影響跨國研發(fā)中心向母公司的逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移行為。知識(shí)相關(guān)性和所開發(fā)技術(shù)的復(fù)雜性（Silveira et al.， 2017）[24]也影響跨國研發(fā)中心向母公司的逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移。

從以上研究不難看出，影響跨國研發(fā)投資逆向技術(shù)流動(dòng)績效的因素較為復(fù)雜，其中參與逆向技術(shù)流動(dòng)的主體特征，即技術(shù)發(fā)出方和技術(shù)接收方的技術(shù)能力、意愿等受到相對更多的關(guān)注。最近幾年的研究逐漸關(guān)注到逆向技術(shù)流動(dòng)過程，技術(shù)本身、參與主體之間的互動(dòng)等也可能對逆向技術(shù)流動(dòng)產(chǎn)生影響。鑒于此，以期實(shí)現(xiàn)逆向技術(shù)流動(dòng)的跨國研發(fā)投資，須在戰(zhàn)略實(shí)施前、實(shí)施中以及實(shí)施后進(jìn)行可能影響全局的因素的系統(tǒng)評估。根據(jù)跨國公司和東道國的具體情況來重點(diǎn)控制關(guān)鍵因素并作出適時(shí)調(diào)整，從而最大化逆向技術(shù)流動(dòng)績效。

4 跨國研發(fā)投資逆向技術(shù)流動(dòng)效應(yīng)

跨國研發(fā)投資實(shí)現(xiàn)逆向技術(shù)流動(dòng)對母國創(chuàng)新系統(tǒng)可能起到完善效應(yīng)。由于跨國公司進(jìn)行跨國研發(fā)投資時(shí)，母國政府需要確保其國家創(chuàng)新系統(tǒng)能夠讓跨國公司有條件投入到全球化的知識(shí)尋求中，母國的創(chuàng)新政策制定者須明確跨國公司的海外研發(fā)屬于資本開發(fā)活動(dòng)（asset-exploiting activities）還是資本擴(kuò)張活動(dòng)（asset-augmenting activities），以及區(qū)別出跨國公司走向國際化時(shí)自身知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施與投資東道國的技術(shù)知識(shí)之間的匹配程度，從而能夠制定出有利于本國跨國公司走出去的政策，并鼓勵(lì)這些企業(yè)與本土企業(yè)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)交流與分享，這一系列過程促進(jìn)了本國技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的完善。對母國創(chuàng)新系統(tǒng)的完善效應(yīng)還體現(xiàn)在對母國創(chuàng)新績效和生產(chǎn)率的增長方面，這在逆向技術(shù)流動(dòng)的存在性研究中已經(jīng)得到驗(yàn)證。

還應(yīng)注意到，跨國研發(fā)投資逆向技術(shù)流動(dòng)有可能產(chǎn)生技術(shù)外泄（leveraging knowledge）。當(dāng)跨國公司在海外設(shè)立研發(fā)分支機(jī)構(gòu)時(shí)，假設(shè)跨國公司或母國的關(guān)鍵技術(shù)是在國外開發(fā)完成時(shí)，也加劇了自身有價(jià)值的技術(shù)被當(dāng)?shù)馗偁幷邚?fù)制的風(fēng)險(xiǎn)。

正因?yàn)榭鐕邪l(fā)投資逆向技術(shù)流動(dòng)可能帶來上述效應(yīng)，跨國公司進(jìn)行研發(fā)投資時(shí)，須客觀衡量其對公司和國家可能帶來的正面或負(fù)面效應(yīng)，不僅有助于公司管理層作出更好的決策，也為其能否獲得相關(guān)的國家政策支持提供了理論支撐。

5 與中國企業(yè)相關(guān)的研究

隨著越來越多的中國企業(yè)“走出去”，中國企業(yè)跨國研發(fā)投資的逆向技術(shù)流動(dòng)受到越來越多學(xué)者的關(guān)注。柴慶春和張楠楠（2016）[25]，Yuan & Zhang（2018）[26]等以中國對外直接投資數(shù)據(jù)為研究基礎(chǔ)，驗(yàn)證了企業(yè)對外直接投資對企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的積極作用，表明逆向技術(shù)流動(dòng)的存在。也有學(xué)者從企業(yè)微觀層面來進(jìn)行研究，如Fu et al. （2018）[27]檢驗(yàn)了企業(yè)跨國研發(fā)投資對其技術(shù)能力提升的促進(jìn)作用。

影響因素方面的相關(guān)研究，國內(nèi)仍處于初步階段，杜虹麗（2018）調(diào)研了231家進(jìn)行過跨國研發(fā)投資的中國企業(yè)，研究得出母公司對東道國知識(shí)尋求的意愿，即技術(shù)尋求動(dòng)力對逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移有顯著的正向影響。崔新健、章東明（2020）以跨國研發(fā)中心為節(jié)點(diǎn)，將逆向技術(shù)流動(dòng)劃分為初階段和終階段，通過計(jì)算機(jī)仿真方法比較研究逆向技術(shù)流動(dòng)過程中技術(shù)、流動(dòng)渠道、流動(dòng)情境以及動(dòng)力對二階段的分別影響。

6 總結(jié)和建議

6.1 總結(jié)

跨國研發(fā)投資逆向技術(shù)流動(dòng)研究日益受到國內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注。學(xué)者從最初檢驗(yàn)?zāi)嫦蚣夹g(shù)流動(dòng)的存在性逐漸轉(zhuǎn)向影響因素和效應(yīng)研究上。根據(jù)現(xiàn)有在逆向技術(shù)流動(dòng)的存在性、影響因素以及效應(yīng)等方面的研究，得出如下結(jié)論：（1）跨國研發(fā)逆向技術(shù)流動(dòng)是否存在，受東道國與母國之間的技術(shù)差異、海外研發(fā)投資金額，以及投資形式等均可能影響逆向技術(shù)流動(dòng)的存在性。

（2）跨國研發(fā)中心、母公司及兩者之間關(guān)系，乃至所尋求的技術(shù)本身特點(diǎn)，均會(huì)影響跨國研發(fā)中心在東道國獲取技術(shù)及其與國內(nèi)母公司的技術(shù)分享。（3）逆向技術(shù)流動(dòng)會(huì)對母國國家技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)、績效、知識(shí)補(bǔ)充等產(chǎn)生一定的正面效應(yīng)，但也可能存在技術(shù)泄漏的風(fēng)險(xiǎn)。（4）對中國企業(yè)跨國研發(fā)投資的研究，目前仍然處于起步階段。

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The Strategic Implementation and Countermeasures of Transnational R&D Investment in the Current International Situation

——Taking Reverse Technology Flow as an Example

School of Science and Technology， Beijing Open University ?ZHANG Dongming

Abstract： The reverse technology flow of transnational R&D investment has attracted more and more attention from industry and academia. This article analyzes the existing literature on the existence， influencing factors， and effects of reverse technology flow， as well as the important viewpoints of relevant Chinese research in this field. In addition， this article provides theoretical support for cross-country R&D activities based on the realization of reverse technology flows for deeper insights and system understanding. Finally， the article puts forward relevant suggestions on the strategic implementation of transnational R&D investment under the current international situation.

Keywords： transnational R&D investment; reverse technology flow; influencing factors; effects