張 帆，葉建木，潘肖瑤

（1.武漢理工大學(xué)管理學(xué)院，湖北武漢 430070；2.海軍工程大學(xué)管理工程與裝備經(jīng)濟(jì)系，湖北武漢 430033）

科技成果轉(zhuǎn)化是實(shí)現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，有效解決科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的“最后一公里”與“達(dá)爾文之海（Darwinian Sea）”問(wèn)題，我國(guó)于2015 年修訂了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，地方政府、重點(diǎn)高校在此基礎(chǔ)上先后出臺(tái)了一系列有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的指導(dǎo)政策和行動(dòng)計(jì)劃，旨在加快我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化和提高科技成果轉(zhuǎn)化水平，但政策的相繼出臺(tái)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化成效的影響還相對(duì)有限。以科技成果主要的供給主體——高校為例，《2017 年高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》的數(shù)據(jù)顯示，全國(guó)各類高校全年專利授權(quán)數(shù)共229 458 件，其中以合同形式轉(zhuǎn)讓專利數(shù)為4 803 件，轉(zhuǎn)化率僅有2%［1］，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家40%至60%的平均水平［2］。尤其在“雙創(chuàng)”背景下，科技成果大量涌現(xiàn)，然而，在科技成果之“湖”不斷拓寬加深之時(shí)，仍然存在大量科技成果被“束之高閣”或“遺忘”，其潛在價(jià)值未得到充分利用，處于一種趨于“休眠”的狀態(tài)［3］。這些“休眠態(tài)”科技成果造成了國(guó)家創(chuàng)新資源閑置與浪費(fèi)，創(chuàng)新效率的損失對(duì)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的順利實(shí)施產(chǎn)生了較大影響［4-5］?？茖W(xué)分析“休眠態(tài)”科技成果的形成機(jī)理，運(yùn)用新的方法模型對(duì)其潛在價(jià)值進(jìn)行深入挖掘，在信息不對(duì)稱條件下如何設(shè)計(jì)科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制成為一個(gè)亟待解決的問(wèn)題。

1 研究現(xiàn)狀

1.1 科技成果的“休眠”之困

科技成果轉(zhuǎn)化在國(guó)外普遍采用“知識(shí)擴(kuò)散”“技術(shù)轉(zhuǎn)移”和“成果商業(yè)化”的概念，指具有潛在應(yīng)用價(jià)值的科研成果市場(chǎng)化和商業(yè)化過(guò)程，這一過(guò)程中包括了高校、科研院所、企業(yè)和政府機(jī)構(gòu)等多方主體［6-7］。其中，高校是科技成果轉(zhuǎn)化的成果轉(zhuǎn)讓方，企業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)化的成果接受方，而政策與環(huán)境是科技成果轉(zhuǎn)化的保障［8］。然而，當(dāng)前我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制基本上忽略了創(chuàng)新的其他進(jìn)程，關(guān)注的僅僅是創(chuàng)新進(jìn)程的初期即發(fā)明創(chuàng)造階段［9］。在這種激勵(lì)機(jī)制下，科技成果大量涌現(xiàn)，但經(jīng)過(guò)理論和實(shí)踐探索發(fā)現(xiàn)，具有重要商業(yè)價(jià)值的科技成果轉(zhuǎn)化間隔期過(guò)長(zhǎng)，科技成果缺乏商業(yè)化開(kāi)發(fā)價(jià)值［10］?？萍汲晒D(zhuǎn)化階段缺少資金投入、缺少政府扶持又無(wú)法獨(dú)立實(shí)施轉(zhuǎn)化、缺乏激勵(lì)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的有效機(jī)制，會(huì)阻斷科技成果的創(chuàng)新價(jià)值轉(zhuǎn)移，造成大批科研成果停留在知識(shí)成果階段而處于“休眠”狀態(tài)［11-13］。隨著科學(xué)技術(shù)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的日益結(jié)合，科技成果私有化和商業(yè)化的特性日益突出，對(duì)于科技成果產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化之間的內(nèi)在矛盾，通過(guò)相應(yīng)的體制機(jī)制協(xié)調(diào)創(chuàng)新過(guò)程中科技成果激勵(lì)與科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)之間的利益關(guān)系，使得具備轉(zhuǎn)化條件的科技成果不再受“休眠”之困［14］。

1.2 “休眠態(tài)”科技成果的價(jià)值之利

“休眠態(tài)”科技成果不但大量存在，且具有不可忽視的現(xiàn)實(shí)價(jià)值或潛在價(jià)值，因而對(duì)其價(jià)值的評(píng)估與挖掘?qū)μ嵘萍汲晒D(zhuǎn)化效率具有重要意義。學(xué)術(shù)界對(duì)于如何挖掘利用“休眠態(tài)”科技成果的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行了嘗試性研究，提出了一些概念化的價(jià)值挖掘方法，如Anil 等［15］認(rèn)為通過(guò)直接購(gòu)買“沉睡專利”的形式能夠降低企業(yè)研發(fā)預(yù)算成本；Tukel等［16］提出了“休眠態(tài)”研發(fā)項(xiàng)目的知識(shí)補(bǔ)救機(jī)制；還有學(xué)者借鑒醫(yī)藥行業(yè)做法提出實(shí)施強(qiáng)制許可來(lái)提高“休眠態(tài)”專利的價(jià)值，以及鼓勵(lì)企業(yè)對(duì)自身“休眠”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行清查，并通過(guò)向非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)捐贈(zèng)的方式擴(kuò)散其中的價(jià)值等［17］。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于“休眠態(tài)”科技成果的價(jià)值利用討論并不多見(jiàn)，也尚未形成系統(tǒng)性研究，已有研究主要針對(duì)高校專利等科技成果的“閑置”與“流失”進(jìn)行了現(xiàn)狀與原因的剖析，或者從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)視角出發(fā)提出了加強(qiáng)已有科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制。

1.3 “休眠態(tài)”科技成果的轉(zhuǎn)化之路

科技成果只有通過(guò)價(jià)值轉(zhuǎn)化才能形成現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，這是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程。有觀點(diǎn)指出，科技成果轉(zhuǎn)化包括科技項(xiàng)目的提出、科技項(xiàng)目的試驗(yàn)成功、科技成果的轉(zhuǎn)化和科技成果的產(chǎn)業(yè)化這幾個(gè)過(guò)程，且科技成果的不同轉(zhuǎn)化階段分別受到多種因素制約［18］。在激勵(lì)科技成果涌現(xiàn)的同時(shí)，營(yíng)造科技成果轉(zhuǎn)化的優(yōu)良環(huán)境有助于提高科技成果轉(zhuǎn)化的效率［19］。Musico［20］研究發(fā)現(xiàn)，大學(xué)影響力、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)能力以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)實(shí)力等狀況會(huì)影響科技成果轉(zhuǎn)化的效率和效果。Macho-Stadler 等［21］指出在高校里，激勵(lì)機(jī)制對(duì)提高科技成果轉(zhuǎn)化效率影響顯著。M’Chirgui 等［22］基于資源和制度視角研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)技術(shù)孵化器能夠有效推動(dòng)實(shí)驗(yàn)室研究成果商業(yè)化?，F(xiàn)階段，“休眠態(tài)”科技成果轉(zhuǎn)化利用問(wèn)題受到越來(lái)越多的關(guān)注，然而目前科技成果轉(zhuǎn)化難度大且其“休眠”受到多重因素影響，因此，對(duì)“休眠態(tài)”科技成果的轉(zhuǎn)化利用就需要從科技成果“休眠”的多方面影響因素進(jìn)行分析，將研發(fā)機(jī)構(gòu)與市場(chǎng)導(dǎo)向緊密結(jié)合，從而實(shí)現(xiàn)“休眠態(tài)”科技成果的有效轉(zhuǎn)化［23-24］。

綜上所述，“休眠態(tài)”科技成果客觀且大量存在，挖掘和激活其所蘊(yùn)含的現(xiàn)實(shí)價(jià)值或潛在價(jià)值對(duì)于提升科技成果轉(zhuǎn)化率具有重要意義。然而，科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)艱難的過(guò)程，而政府作為宏觀經(jīng)濟(jì)的管理者，在這一過(guò)程中發(fā)揮著重要作用，可以通過(guò)政策干預(yù)引導(dǎo)公共資本在一定程度上對(duì)“休眠態(tài)”科技成果的價(jià)值轉(zhuǎn)化實(shí)施補(bǔ)償，激發(fā)相關(guān)利益主體積極解決科技成果的“休眠之困”。

2 研究設(shè)計(jì)

公共資本對(duì)“休眠態(tài)”科技成果轉(zhuǎn)化的私人資本進(jìn)行補(bǔ)償（以下簡(jiǎn)稱“公共補(bǔ)償”），既要實(shí)施也要監(jiān)管，政府的決策者角色至關(guān)重要。一方面，政府要明確補(bǔ)償對(duì)象選擇的細(xì)則；另一方面，政府通過(guò)政策支持、引導(dǎo)基金等措施為遴選后的“休眠態(tài)”科技成果轉(zhuǎn)化提供適當(dāng)?shù)墓操Y本補(bǔ)償，激發(fā)私人資本的積極性。但在公共補(bǔ)償對(duì)象甄別過(guò)程中，私人轉(zhuǎn)化資本與公共補(bǔ)償資本之間存在信息不對(duì)稱，即政府并不能確定私人資本轉(zhuǎn)化意愿的強(qiáng)弱、轉(zhuǎn)化可行性以及階段性轉(zhuǎn)化成果價(jià)值等私有信息，由于私人資本處于信息優(yōu)勢(shì)地位，此時(shí)私人轉(zhuǎn)化資本可能釋放出與自身真實(shí)狀況不相符的信號(hào)來(lái)迷惑政府，以獲得更有利于自身利益的超額補(bǔ)償資源，造成逆向選擇問(wèn)題。因此，以“休眠態(tài)”科技成果的激活成本作為私有信息，將激活成本分為高轉(zhuǎn)化成本和低轉(zhuǎn)化成本兩類，公共補(bǔ)償策略分為補(bǔ)償與不補(bǔ)償兩種，并以激活成本為博弈信號(hào)進(jìn)行私人資本與公共資本之間的動(dòng)態(tài)博弈［25］；在博弈過(guò)程中，考慮私人轉(zhuǎn)化資本所獲公共補(bǔ)償資本額度與其激活成本正相關(guān)，同時(shí)，公共資本通過(guò)補(bǔ)償所獲的社會(huì)收益與激活信息的真實(shí)性相關(guān)。

考慮到公共補(bǔ)償在評(píng)估過(guò)程中專業(yè)性的不足，以及獲取“休眠態(tài)”科技成果激活信息的閉塞性和公共補(bǔ)償資本內(nèi)部尋租的可能性，根據(jù)信息效率原理，引入具有規(guī)模效應(yīng)和獨(dú)立性的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行信息獲取和評(píng)估；但是由于將公共補(bǔ)償看作“免費(fèi)午餐”的投機(jī)心理，私人轉(zhuǎn)化資本可能為了取得公共補(bǔ)償?shù)脑u(píng)估認(rèn)證而向第三方發(fā)出尋租信號(hào)，在監(jiān)管機(jī)制缺失情況下，第三方可能迎合私人資本的勾結(jié)行為共同騙取公共補(bǔ)償資本，從而損害社會(huì)整體利益。

綜上所述，公共資本、私人資本及第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)在“休眠態(tài)”科技成果激活過(guò)程中有著密切聯(lián)系，在一定程度上私人轉(zhuǎn)化資本與第三方會(huì)發(fā)生尋租行為，因此，考慮公共補(bǔ)償博弈主體間的信息不對(duì)稱性，妥善解決引入第三方后的尋租博弈問(wèn)題對(duì)提高公共補(bǔ)償?shù)木珳?zhǔn)性和有效性具有重要意義。

3 研究方法

為便于討論，本研究假設(shè)參與博弈的公共資本、私人資本與第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)都是理性的經(jīng)濟(jì)主體，風(fēng)險(xiǎn)偏好為中性，并追求收益目標(biāo)最大化。

（1）私人資本（P1），即被補(bǔ)償方，需要披露“休眠態(tài)”科技成果激活相關(guān)信息、獲取公共資本補(bǔ)償，其行為策略集為（披露真實(shí)信息，披露虛假信息），相應(yīng)的策略選擇概率記為（α，1-α）；第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)（E），即評(píng)估方，需要通過(guò)對(duì)私人資本披露的相關(guān)信息進(jìn)行審核以此甄別補(bǔ)償對(duì)象、評(píng)估補(bǔ)償效果，為公共補(bǔ)償政策提供決策參考，其行為策略集為（不尋租合作，尋租合作），相應(yīng)的策略選擇概率記為（β，1-β）；公共資本（P2），即補(bǔ)償方，并作為私人資本是否虛假披露以及私人資本與第三方機(jī)構(gòu)間是否存在尋租合作行為的監(jiān)督者，其行為策略集為（監(jiān)管，不監(jiān)管），相應(yīng)的策略選擇概率記為（γ，1-γ）。

（2）在信息不對(duì)稱下對(duì)私人資本補(bǔ)償對(duì)象選擇過(guò)程中，將私人資本的轉(zhuǎn)化成本分為真實(shí)成本CR和虛假成本CR’，由于公共資本的補(bǔ)償強(qiáng)度與轉(zhuǎn)化成本正向相關(guān)，所以兩種成本關(guān)系為CR’＞CR。私人資本向公共資本披露申請(qǐng)補(bǔ)償?shù)男盘?hào)I（I=CR為真，I=CR’為假），公共資本通過(guò)甄別信號(hào)選擇補(bǔ)償策略并確定補(bǔ)償強(qiáng)度S(I)，有S(CR’)＞S (CR)。不同的補(bǔ)償策略給公共資本所帶來(lái)的社會(huì)收益不同，私人資本披露虛假信息時(shí)，其轉(zhuǎn)化成本、轉(zhuǎn)化意愿以及努力程度均不及披露真實(shí)信息時(shí)的狀況，因此公共資本針對(duì)虛假信息采取的補(bǔ)償策略收益不及針對(duì)真實(shí)信息采取的補(bǔ)償策略所獲收益，即VP2(CR’)＜VP2(CR)。

（3）考慮到公共資本在甄別信號(hào)m過(guò)程中存在專業(yè)性不足問(wèn)題，公共資本有必要委托第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)作為補(bǔ)償對(duì)象的甄別者和補(bǔ)償效果的評(píng)估者。假設(shè)第三方甄別虛假信號(hào)的能力為1，即當(dāng)私人資本發(fā)送虛假信號(hào)I（CR’）時(shí)，若第三方遵循客觀公正原則，將準(zhǔn)確識(shí)別出虛假信號(hào)并將評(píng)估結(jié)果反饋給公共資本供其采取相應(yīng)補(bǔ)償策略和懲罰措施，此時(shí)發(fā)送虛假信號(hào)的私人資本將得不償失。因此，當(dāng)私人資本披露虛假信息I（CR’）時(shí)，其必會(huì)同時(shí)向第三方發(fā)送尋租合謀信號(hào)，即I（CR’，Collusion），由于道德風(fēng)險(xiǎn)與合謀利益存在，第三方有可能放棄客觀公正的專業(yè)性而與私人資本尋租合作，此時(shí)，若公共資本不監(jiān)管第三方的評(píng)估行為，將默認(rèn)其甄別與評(píng)估結(jié)果，公共資本將根據(jù)虛假信號(hào)I（CR’，Collusion）確定補(bǔ)償策略與強(qiáng)度，合謀雙方將獲得合謀收益，給公共資本造成損失。

（4）考慮私人資本與第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)有尋租合謀風(fēng)險(xiǎn)，公共資本自身要選擇是否對(duì)甄別過(guò)程進(jìn)行監(jiān)管，但是由于尋租合謀行為具有私密性以及公共資本所掌握的信息與資源有限等因素，公共資本選擇監(jiān)管行為時(shí)存在兩種情況（發(fā)現(xiàn)合謀，未發(fā)現(xiàn)合謀），相應(yīng)的行為概率記為(θ，1-θ)，即公共資本監(jiān)管能力系數(shù)為θ。當(dāng)公共資本發(fā)現(xiàn)合謀時(shí)，將會(huì)對(duì)合謀參與方采取懲罰措施。

根據(jù)行為關(guān)系模型與基本假設(shè)，本研究設(shè)置博弈所需的相關(guān)參數(shù)，見(jiàn)表1，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建補(bǔ)償博弈樹(shù)，見(jiàn)圖1。

表1 主要參數(shù)符號(hào)及其含義

圖1 公共補(bǔ)償博弈樹(shù)

4 結(jié)果分析及討論

4.1 私人資本演化博弈行為的動(dòng)態(tài)趨勢(shì)

聯(lián)立式（1）～式（3）可得私人資本P1的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程：

4.2 第三方演化博弈行為的動(dòng)態(tài)趨勢(shì)

聯(lián)立式（6）～式（8）可得第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)E的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程：

4.3 公共資本演化博弈行為的動(dòng)態(tài)趨勢(shì)

聯(lián)立式（11）～式（13）可得公共資本P2的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程：資本傾向于不監(jiān)管是演化穩(wěn)定策略。

4.4 非對(duì)稱三方進(jìn)化博弈穩(wěn)定性分析

影響非對(duì)稱三方博弈的因素很多，一旦隨機(jī)因素發(fā)生變化，某一方就有可能改變策略繼而引起其他各方策略的調(diào)整，無(wú)論3 個(gè)主體的初始狀態(tài)為哪種交集，該博弈過(guò)程都不具有穩(wěn)健性，不會(huì)固定地收斂于某一特定的穩(wěn)定策略集合。該模型沒(méi)有穩(wěn)定的演化策略。不同初始狀態(tài)下的穩(wěn)定策略詳見(jiàn)表2。

表2 公共補(bǔ)償博弈均衡性分析

以上博弈模型演繹了第三方甄別和公共資本監(jiān)管如何推動(dòng)公共補(bǔ)償?shù)牟┺难莼阂环矫?，降低第三方合謀收益及增加尋租合謀成本，使之發(fā)揮積極的甄選評(píng)估作用，私人資本披露虛假信息行為將得到抑制；另一方面，公共資本監(jiān)管有利于增強(qiáng)補(bǔ)償供方的合謀防御力量，促進(jìn)非對(duì)稱三方博弈關(guān)系向更為合理的供需博弈轉(zhuǎn)化。除了模型所揭示的補(bǔ)償強(qiáng)度、合謀收益、合謀成本、公共資本補(bǔ)償收益以及監(jiān)管懲罰，還有不少因素制約著第三方甄選和公共資本監(jiān)管，因此在實(shí)踐中如何鼓勵(lì)第三方積極甄選、提升公共資本補(bǔ)償收益與監(jiān)管能力顯得尤為關(guān)鍵。

5 對(duì)策建議及展望

5.1 對(duì)策建議

基于以上研究結(jié)論，本研究提出以下對(duì)策建議：

（1）公共資本要采取措施促使私人資本選擇合規(guī)運(yùn)營(yíng)。私人資本為了自身的利益最大化，有時(shí)候會(huì)選擇披露虛假信息讓自己付出較少代價(jià)而獲得更高的補(bǔ)償收益等，所以公共資本監(jiān)管方可以采取的措施包括：當(dāng)發(fā)現(xiàn)私人資本披露虛假信息時(shí)，加重對(duì)私人資本的處罰力度，增大私人資本披露虛假信息將會(huì)喪失的機(jī)會(huì)成本，比如加大行政罰款；嚴(yán)格限制銀行等金融機(jī)構(gòu)對(duì)披露虛假信息的私人資本的金融支持；對(duì)造假私人資本進(jìn)行大量曝光，建立信譽(yù)檔案、給予信譽(yù)評(píng)級(jí)，以此來(lái)增加私人資本造假的機(jī)會(huì)成本；私人資本披露虛假信息情節(jié)嚴(yán)重的，依法提請(qǐng)執(zhí)行司法程序等；同時(shí)要對(duì)披露真實(shí)信息的私人資本適時(shí)給予高信譽(yù)評(píng)級(jí)，并適當(dāng)?shù)亟o予一些補(bǔ)償免檢政策；樹(shù)立公共資本自身正面形象，公共資本對(duì)補(bǔ)償?shù)膶?shí)施與監(jiān)管要公開(kāi)透明，從而促使私人資本在策略選擇時(shí)偏向于披露真實(shí)信息。

（2）提高第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)私人資本披露虛假信息的甄別概率。如果第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)私人資本的尋租行為熟視無(wú)睹，任其發(fā)展，甚至與其尋租合作，就會(huì)降低對(duì)私人資本披露虛假信息的監(jiān)控成功率，如此的話，公共資本從維護(hù)社會(huì)利益角度出發(fā)，會(huì)增加對(duì)私人資本監(jiān)管的次數(shù)，增加公共資本負(fù)擔(dān)，則不僅不利于鼓勵(lì)“休眠態(tài)”科技成果轉(zhuǎn)化，而且也會(huì)使得私人資本的僥幸心理加大而偏向披露虛假信息。所以，公共資本要提高第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)參與合謀的代價(jià)成本，增加第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)參與合謀的制度壁壘，加強(qiáng)對(duì)合謀行為危害及懲罰的宣傳力度，促進(jìn)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)采取公正甄別的策略。同時(shí)，公共資本可以建立暢通的甄選信息反饋渠道和造假信息舉報(bào)中心，鼓勵(lì)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)通過(guò)專門(mén)機(jī)構(gòu)反饋甄別信息，打擊私人資本為獲取補(bǔ)償?shù)脑旒傩袨?，為公共資本監(jiān)管提供信息支持；對(duì)監(jiān)管下表現(xiàn)良好的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)給予適當(dāng)?shù)奈镔|(zhì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)，提升第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的專業(yè)自豪感，并將第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)表現(xiàn)納入信譽(yù)檔案、給予信譽(yù)評(píng)級(jí)；此外，從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度看，要引導(dǎo)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)提高甄選的正確率，需要培養(yǎng)提高第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的整體專業(yè)素質(zhì)和對(duì)虛假信息的識(shí)別意識(shí)，以此激發(fā)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)私人資本披露信息的甄選積極性。

（3）完善公共資本監(jiān)管機(jī)制，提高監(jiān)管成功率。第一，要完善監(jiān)管機(jī)制，避免公共資本監(jiān)管行為介入過(guò)寬，同時(shí)也要防止公共資本監(jiān)管不作為。如果公共資本過(guò)于頻繁地介入對(duì)私人資本的監(jiān)管中，會(huì)降低第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的甄選賦權(quán)，不利于第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)“置身其外”的客觀評(píng)價(jià)，但是如果公共資本不監(jiān)管，則會(huì)讓私人資本與第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)為了獲取更大利益而選擇尋租合謀，導(dǎo)致“休眠態(tài)”科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)入惡性發(fā)展，因此有必要對(duì)公共資本監(jiān)管的權(quán)利和義務(wù)建立明確的規(guī)范制度；同時(shí)，為了保證公共補(bǔ)償健康有序地發(fā)展，鼓勵(lì)社會(huì)監(jiān)督在補(bǔ)償監(jiān)管中發(fā)揮積極作用，鼓勵(lì)社會(huì)對(duì)私人資本披露虛假信息進(jìn)行舉報(bào)，可以設(shè)立專門(mén)致力于舉報(bào)和查證的相關(guān)部門(mén)或組織，一旦發(fā)現(xiàn)情況屬實(shí)就向公共資本機(jī)構(gòu)報(bào)告并給予舉報(bào)者一定的舉報(bào)收益，而對(duì)那些舉報(bào)有誤的社會(huì)力量給予必要安撫并向其說(shuō)明情況、降低因舉報(bào)不成而產(chǎn)生的心里失望等情緒，形成一套以公共資本主導(dǎo)為主、社會(huì)力量積極配合的監(jiān)管機(jī)制；此外，對(duì)于公共補(bǔ)償?shù)膶?shí)施與后續(xù)監(jiān)管應(yīng)分開(kāi)設(shè)置政府職能，由不同的部門(mén)來(lái)落實(shí)，防止內(nèi)部尋租行為發(fā)生，對(duì)于補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、補(bǔ)償強(qiáng)度應(yīng)編制詳細(xì)明確的規(guī)章制度，對(duì)補(bǔ)償?shù)纳鐣?huì)價(jià)值建立科學(xué)的評(píng)價(jià)體系，從而為后續(xù)的補(bǔ)償政策調(diào)整提供客觀依據(jù)。第二，降低公共資本的監(jiān)管成本、提高監(jiān)管成功率。政府要培養(yǎng)和引進(jìn)更多的專業(yè)評(píng)價(jià)技術(shù)人才，在經(jīng)費(fèi)許可的范圍內(nèi)更新公共資本的監(jiān)管設(shè)備，明確監(jiān)管部門(mén)違反相應(yīng)規(guī)定的責(zé)任，對(duì)于政府瀆職、失職行為要有明確的責(zé)任追究機(jī)制，以此督促政府監(jiān)管人員提高補(bǔ)償監(jiān)管意識(shí)，提升監(jiān)管人員的監(jiān)管效率；同時(shí)，為減少政府自身監(jiān)管成本，充分發(fā)揮社會(huì)其他部門(mén)專業(yè)資源與信息資源的優(yōu)勢(shì)，可以積極與高校、證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)、社會(huì)信息發(fā)布機(jī)構(gòu)等部門(mén)進(jìn)行專業(yè)對(duì)接與合作，獲取更多的專業(yè)建議與信息支持。

5.2 不足與展望

相較于一般的兩兩靜態(tài)博弈，本研究采用三主體演化博弈模型對(duì)“休眠態(tài)”科技成果轉(zhuǎn)化的公共資本補(bǔ)償過(guò)程進(jìn)行的博弈行為分析更符合現(xiàn)實(shí)情況。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，通過(guò)公共補(bǔ)償促進(jìn)對(duì)“休眠態(tài)”科技成果轉(zhuǎn)化的激活，僅僅依靠公共資本層面的努力遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，因?yàn)楣操Y本既要實(shí)施補(bǔ)償行為又要建立監(jiān)管機(jī)制，無(wú)論是資源有限性還是專業(yè)不足性，都會(huì)阻礙政府對(duì)于一系列政策的執(zhí)行力，影響政策效果，所以還需要社會(huì)各界的共同努力；另一方面，本研究在三主體演化博弈模型中對(duì)主體行為的影響因素的考慮仍不夠全面，還無(wú)法對(duì)整個(gè)補(bǔ)償、甄選與監(jiān)管激勵(lì)進(jìn)行完整的揭示和還原。因此，后續(xù)的相關(guān)研究還要考慮更多的影響因素，以期更加符合實(shí)際情況，進(jìn)而提出更加切合實(shí)際的對(duì)策和建議。