葉曉婷

（重慶大學(xué)管理科學(xué)與房地產(chǎn)學(xué)院，重慶 400045）

0 引言

合謀作為社會經(jīng)濟的“頑疾”出現(xiàn)在各個領(lǐng)域，具有明顯的負外部性，對我國市場經(jīng)濟建設(shè)構(gòu)成巨大威脅[1-2]。合謀組織方式多樣、監(jiān)管難度高、社會危害嚴(yán)重，會降低資源配置效率、擾亂市場競爭秩序、損害競爭主體利益、影響產(chǎn)品質(zhì)量、滋生腐敗[3-5]。

建筑業(yè)快速發(fā)展過程中問題頻發(fā)，合謀現(xiàn)象尤為普遍。在全國開展工程建設(shè)突出問題專項整治，被查處的違法違規(guī)案例絕大部分涉及合謀，對行業(yè)發(fā)展造成深遠的影響。招投標(biāo)制度在規(guī)范交易行為、提升工程質(zhì)量、降低工程成本的同時，過度競爭的市場環(huán)境催生了合謀行為，一些投標(biāo)人在競爭壓力及利潤驅(qū)使下串通作假，看似規(guī)范的招投標(biāo)活動背后，可能隱藏著權(quán)力尋租、虛假招標(biāo)、串通投標(biāo)、掛靠投標(biāo)等不正當(dāng)競爭行為。

1 研究綜述

“合謀”素來是社會學(xué)、政治學(xué)、管理學(xué)的熱點術(shù)語。社會學(xué)家認(rèn)為，個體為追求自身利益相互勾結(jié)，違反既定行為準(zhǔn)則，采取不道德行為而出現(xiàn)合謀；信息學(xué)認(rèn)為，擁有信息優(yōu)勢的代理人傾向違背委托人意愿，選擇合謀，以獲取不正當(dāng)收益；契約理論認(rèn)為，合謀行為意味著私下、法外的安排，既違反公平的市場競爭秩序，又違背行業(yè)規(guī)范及社會準(zhǔn)則，因此多數(shù)國家的法律體系都主張予以嚴(yán)格管制；公共管理學(xué)者偏向從腐敗、賄賂等角度研究合謀，主張通過均權(quán)防止政府與企業(yè)的“權(quán)力-資本”合謀；經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，合謀是經(jīng)濟主體之間為追求利益最大化，有目的進行勾結(jié)的行為，聚焦于企業(yè)管理，合謀行為被認(rèn)為是企業(yè)經(jīng)營策略的一種，對企業(yè)內(nèi)部效率及外部市場產(chǎn)生擾動[6]。

合謀出現(xiàn)在經(jīng)濟領(lǐng)域的方方面面，工程建設(shè)領(lǐng)域也深受合謀侵害，當(dāng)前工程實踐中的合謀問題多發(fā)于報建、土地、招投標(biāo)等環(huán)節(jié)，各國建筑業(yè)都存在欺騙、賄賂、串標(biāo)等合謀現(xiàn)象。對于工程合謀現(xiàn)象的研究，引入訪談、問卷、社會網(wǎng)絡(luò)分析等理論與方法。TABISH S Z S等[7]通過調(diào)研梳理了印度政府公共項目中的15類合謀現(xiàn)象，涵蓋交易透明、職業(yè)道德、公平競爭、合同監(jiān)管、程序違規(guī)5個方面；BOWEN P等[8]通過訪談發(fā)現(xiàn)南非建筑業(yè)合謀表現(xiàn)為行賄、虛假消息、不正當(dāng)競爭；PORTER R H[9]引入激勵因素，得到合謀參與者在合謀與不合謀條件下的收益矩陣；樂云等[10]運用社會網(wǎng)絡(luò)方法對典型案例的合謀網(wǎng)絡(luò)進行分析，指出合謀關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中存在多個中心人，權(quán)力中心和利益中心存在不一致性；LEE T S[11]基于美國高速公路項目調(diào)研結(jié)果，提出合謀行為會對投標(biāo)人數(shù)、投標(biāo)報價、工程質(zhì)量、行業(yè)發(fā)展等帶來較大影響與危害。

2 工程招投標(biāo)合謀行為分析

2.1 工程招投標(biāo)合謀行為內(nèi)涵

合謀存在的根本性原因在于即使會被嚴(yán)厲處罰，但合謀收益依然遠遠高于合謀成本；企業(yè)為爭取價格、產(chǎn)量等市場有利因素達成合謀[12]。市場競爭激烈、利益渠道狹窄、信息不對稱和不完備契約會誘導(dǎo)行為人選擇合謀，以獲取更多的信息和資源，名譽機制的缺失和職業(yè)素質(zhì)問題也是合謀的誘發(fā)因素[13-14]。此外，國家監(jiān)管體系不健全、法律不完善、缺乏積極的行業(yè)氛圍也會加劇合謀隱蔽進行。市場主體的性格、風(fēng)險態(tài)度、道德等屬性也會影響其行為及決策[15]。

基于各學(xué)科對合謀的界定，招投標(biāo)合謀本質(zhì)上是經(jīng)營者之間實施的限制競爭性投標(biāo)的壟斷協(xié)議行為。合謀的內(nèi)涵應(yīng)包括以下關(guān)鍵要素：圍繞協(xié)議達成展開的溝通交流、合謀參與人完成合謀所需要的利潤激勵及懲罰約束、2個及以上的代理人或監(jiān)督人、對合謀外部產(chǎn)生負面影響。

在工程招投標(biāo)領(lǐng)域，參與主體之間違背相關(guān)道德及法律、相互串通、謀取利益的行為被稱為工程招投標(biāo)合謀。具體體現(xiàn)在以下方面：招標(biāo)方在招標(biāo)過程中喪失公平性，為謀取權(quán)力租金與投標(biāo)方串通，提供差異化或定制化的招標(biāo)條件，甚至透露標(biāo)底等保密信息；投標(biāo)方為規(guī)避競爭相互串通，借用他人資質(zhì)或協(xié)商投標(biāo)報價；評標(biāo)方在評標(biāo)過程中違背專業(yè)準(zhǔn)則，對投標(biāo)文件進行偏好性評判。

2.2 工程招投標(biāo)合謀行為類型

招投標(biāo)領(lǐng)域主要有2種合謀：一是投標(biāo)人與投標(biāo)人之間的橫向合謀；二是招標(biāo)人或招標(biāo)代理機構(gòu)與投標(biāo)人之間的縱向合謀[16]。從參與范圍來看，投標(biāo)人合謀分為完全合謀與不完全合謀；從合謀內(nèi)容來看，分為價格合謀、數(shù)量合謀、銷售條件合謀、技術(shù)合謀；從組織形式來看，主要有組成利益共同體、圍標(biāo)和陪標(biāo)、掛靠壟斷三類；從操作手段來看，包括價格同盟、輪流坐莊、補償投標(biāo)、市場分割、假借資質(zhì)五種方式[17]；從具體行為來看，主要體現(xiàn)在投標(biāo)文件（投標(biāo)資料、投標(biāo)價格、簽字蓋章等）、投標(biāo)單位（私下聯(lián)合投標(biāo)方、以他人名義投標(biāo)、以不正當(dāng)理由放棄投標(biāo)）2個方面[18]。

2.3 工程招投標(biāo)合謀行為的經(jīng)濟學(xué)分析

作為“理性經(jīng)濟人”的招投標(biāo)參與各方，為追求自身利益最大化，往往會相互勾結(jié)，違反道德與法律準(zhǔn)則。

1）利益目標(biāo) 招標(biāo)人希望以合理的相對低價采購到優(yōu)質(zhì)的工程或服務(wù)，投標(biāo)人希望以合理的條件獲得盡可能高的利潤；雙方均希望以最小的交易成本獲取最大的收益，但雙方的利益存在對立性，可能使其采取違背市場交易規(guī)則的合謀行動。

2）競爭地位 通常招標(biāo)項目會吸引眾多潛在投標(biāo)人，招標(biāo)人主動性較大；而投標(biāo)人需要在技術(shù)、價格等方面展開競爭，相對較被動。為增加中標(biāo)概率，限制競爭，獲得潛在利潤，投標(biāo)人往往會以不正當(dāng)手段展開合謀，限制投標(biāo)人間的競爭強度，對中標(biāo)價格進行控制。

3）信息不對稱性 招標(biāo)人掌握項目標(biāo)底、建設(shè)資料、投標(biāo)人等信息，但對投標(biāo)人的施工水平、資金實力、履約能力等信息不十分清楚。在信息不對稱的條件下，投標(biāo)人為了中標(biāo)、招標(biāo)人為了滿足個人利益，違背規(guī)則的合謀行為產(chǎn)生。

同時，招標(biāo)人員權(quán)力過于集中，評標(biāo)人員專業(yè)素質(zhì)不高，招投標(biāo)監(jiān)管人員法治觀念不夠等個人原因，也成為合謀發(fā)展的沃土。

3 基于Multi-agent的合謀行為研究框架

3.1 招投標(biāo)合謀網(wǎng)絡(luò)的形式化模型

招投標(biāo)合謀網(wǎng)絡(luò)是指在招投標(biāo)活動中參與合謀事件的行為個體之間相互聯(lián)系而形成的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，直接或間接促成招投標(biāo)合謀的發(fā)生，由合謀行為人及合謀關(guān)系構(gòu)成。一般來說，一個完整的工程招投標(biāo)合謀網(wǎng)絡(luò)由三大要素組成：①合謀行為人 促成合謀完成的決策人、操作人及協(xié)助人；②合謀資源 促成合謀開展的各類相關(guān)資質(zhì)、資金、關(guān)系、信息情報等；③合謀事件 合謀的動機及目標(biāo)。這些要素的關(guān)聯(lián)如圖1所示。

從圖1可看出，招投標(biāo)合謀的順利實施包含一系列要素與事件。合謀行為人作為合謀行為的實施主體，需建立組織成員網(wǎng)絡(luò)，對人員進行分工；合謀資源作為合謀行為的基礎(chǔ)，包括展開合謀所需要的招標(biāo)信息、投標(biāo)資質(zhì)、資金及關(guān)系等，是合謀網(wǎng)絡(luò)建立與變化的重要基礎(chǔ)；合謀事件作為合謀行為的紐帶，指按照既定的計劃與策略，隱蔽的完成各項任務(wù)，最終達到合謀中標(biāo)的目的。招投標(biāo)合謀網(wǎng)絡(luò)的三類構(gòu)成要素之間存在內(nèi)在聯(lián)系，合謀行為人各自攜帶合謀資源進入合謀網(wǎng)絡(luò)，實行具體的合謀行為，實現(xiàn)合謀資源交換并轉(zhuǎn)化為合謀收益。

圖1 工程招投標(biāo)合謀網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)成要素

3.2 工程招投標(biāo)合謀的個體行為

合謀行為人因為共同的目的——獲取利益，而聚集在一起構(gòu)成合謀團體。在團體中不同的行為人會根據(jù)對結(jié)果及收益的預(yù)期，為合謀事件的順利開展輸送資金、資質(zhì)、腐敗關(guān)系、情報等重要資源，展開不同的分工行為，具體包括以下內(nèi)容。

1）通信行為 行為人發(fā)出指揮命令、交換情報、協(xié)商報價等，均為通過個體之間的通信行為進行傳遞的。

2）資源傳遞行為 合謀的開展需要大量資源投入，包括為增加中標(biāo)幾率借用的企業(yè)資質(zhì)，為借取資質(zhì)承諾的“好處費”，完成投標(biāo)所需的投標(biāo)保證金及投標(biāo)文件，與招標(biāo)方串通保證中標(biāo)的關(guān)系資源，這些資源均通過建立的渠道關(guān)系進行傳遞。

3）關(guān)系建立行為 合謀中往往存在一些不實際操作合謀資源而是在不同資源行為人之間牽線搭橋的個體，他們在合謀中不實際產(chǎn)生效益但卻起到重要樞紐作用。而隨著合謀團體的發(fā)展，合謀次數(shù)的增多，合謀行為人為提高通信或資源傳遞效率，會跨過“中間人”建立新的關(guān)系連接。

3.3 工程招投標(biāo)合謀的操作過程

合謀的實施過程可從宏觀和微觀2個層面研究，從宏觀層面來講，一次合謀的展開必然會經(jīng)歷“目標(biāo)確定-積累資源-構(gòu)建組織-策劃投標(biāo)-分配合謀收益-優(yōu)化組織”這一周期性過程；從微觀層面看，合謀的成功，是合謀團隊成員按照分工相互密切配合的結(jié)果。工程招投標(biāo)合謀的操作過程因合謀行為人的個體行為偏好不同會有較多形式：借取不同公司資質(zhì)為主、向招標(biāo)人行賄套取其他投標(biāo)人信息為主、與招標(biāo)人串通設(shè)置特殊化招標(biāo)條件為主、利誘其他投標(biāo)人推出投標(biāo)為主等。合謀團體會根據(jù)項目情況及競爭程度，在合謀事件中采取一種或多種策略。

合謀周期的起點是確定目標(biāo)項目，無論是在招標(biāo)前期還是在招標(biāo)過程中，合謀均產(chǎn)生于具體的工程招標(biāo)項目之下，針對具體的項目才能進行相應(yīng)人員的拉攏及資源的積累。之后根據(jù)不同的合謀策略，合謀組織者通過不斷引入新的行為人，積累相應(yīng)的資源，初步構(gòu)建合謀組織。在這個過程中，人員以及資源的積累使得合謀組織的規(guī)模不斷增長，這是合謀中最為關(guān)鍵的要素。

新成員加入合謀團隊后，會為合謀事件的開展提供各類差異化資源，逐漸融入組織，并且為合謀的成功再拉攏新的行為人，這個過程會伴隨著一些組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整，目的是提升效率、擴大規(guī)模，以增加中標(biāo)率。

當(dāng)資質(zhì)及人員準(zhǔn)備完成后，各行為人會共同商議投標(biāo)報價策略、資金投入、合謀收益分配等事項，安排人員完成具體的投標(biāo)報名、投標(biāo)保證金繳納、投標(biāo)文件準(zhǔn)備、開標(biāo)現(xiàn)場的出席等任務(wù)。當(dāng)項目公布中標(biāo)結(jié)果之后，組織會對合謀收益進行分配或是對合謀損失進行分?jǐn)偂Ｒ淮魏现\的結(jié)束可能會帶給參與人不同的反饋，影響他們在下一次合謀中的選擇與表現(xiàn)，合謀組織結(jié)構(gòu)得以不斷演化。至此，一個完整的合謀周期結(jié)束，新的招標(biāo)項目帶來新的周期開始，合謀組織又開始積累資源，拉攏人員，為下一次的合謀做準(zhǔn)備。

4 基于合謀要素的招投標(biāo)合謀行為治理對策

4.1 針對合謀行為人的治理對策

1）建立市場主體信用檔案 記錄主體業(yè)績、違約行為等，將企業(yè)的信用情況納入招投標(biāo)管理中，結(jié)合市場準(zhǔn)入、合約履行等實現(xiàn)對合謀行為的協(xié)同監(jiān)管，通過社會信用約束企業(yè)行為。

2）建立招標(biāo)階段合謀識別責(zé)任分?jǐn)倷C制 在招投標(biāo)前期識別各類風(fēng)險，依據(jù)風(fēng)險管理原則進行責(zé)任劃分，賦予相應(yīng)責(zé)任主體相應(yīng)的查處權(quán)力。

4.2 針對合謀資源要素的治理對策

1）完善資格審查制度 優(yōu)化投標(biāo)資質(zhì)審查流程，變資質(zhì)預(yù)審為資質(zhì)后審，避免在招標(biāo)前期泄露相關(guān)投標(biāo)競爭信息，為投標(biāo)人相互串通提供契機與便利。

2）完善評標(biāo)方法 招標(biāo)人在選擇評標(biāo)方法時不要一味追求最低價，適當(dāng)提高施工經(jīng)驗、管理團隊等非技術(shù)標(biāo)的分?jǐn)?shù)比重。

4.3 針對合謀事件要素的治理對策

合謀團體在一次合謀成功并未被查處之后，他們在下一次的合謀中傾向于再次串通投標(biāo)。因此，建立招投標(biāo)監(jiān)測預(yù)警機制，監(jiān)測不同招投標(biāo)活動中的投標(biāo)人，預(yù)警區(qū)域招投標(biāo)市場上反復(fù)共同出現(xiàn)的投標(biāo)人群體，調(diào)查背后是否存在成熟的合謀團體。