孫愛冬 周 艷副教授

(天津理工大學(xué) 環(huán)境科學(xué)與安全工程學(xué)院，天津 300384)

0 引言

2016年國務(wù)院安委會辦公室提出全面推行安全風(fēng)險分級管控，開展隱患階段事故預(yù)防工作，實(shí)現(xiàn)事故預(yù)防工作的科學(xué)化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化。2020年4月1日，國務(wù)院安全生產(chǎn)委員會印發(fā)《全國安全生產(chǎn)專項(xiàng)整治三年行動計(jì)劃》再次強(qiáng)調(diào)關(guān)于企業(yè)安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系建設(shè)。雙重預(yù)防機(jī)制是我國經(jīng)過實(shí)踐探索出的，更適合中國企業(yè)實(shí)際情況的，具有中國特色的生產(chǎn)安全管理體系。

目前我國部分地區(qū)和行業(yè)已經(jīng)發(fā)布安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的指南或標(biāo)準(zhǔn)。但其涵蓋的基礎(chǔ)原理有所差異，通用性較差；企業(yè)根據(jù)地方標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)建立雙重預(yù)防機(jī)制出現(xiàn)部分風(fēng)險管控不適用、無效果，安全管理出現(xiàn)空白區(qū)域，生搬硬套擾亂企業(yè)正常運(yùn)轉(zhuǎn)等問題。這些問題使得各個行業(yè)的學(xué)者從雙重預(yù)防機(jī)制角度出發(fā)，探尋適用于自身行業(yè)的雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)之法。如：劉常軍等分析鐵路工程領(lǐng)域雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)存在的問題，并與其他行業(yè)進(jìn)行對比提出對策建議。尚啟超等通過構(gòu)建安全組織框架，進(jìn)行危險源及事故類型辨識，建立適用于化工企業(yè)的“雙控體系”。但在此方法下開展安全工作存在以下2點(diǎn)待優(yōu)化的問題。

一是“緊急情況”未在雙重預(yù)防機(jī)制的控制范圍之內(nèi)。羅聰?shù)忍岢鰹轭A(yù)防和控制事故發(fā)生，風(fēng)險評價是前提、預(yù)防是重點(diǎn)、應(yīng)急是關(guān)鍵的治理理念。隱患排查治理是對可能導(dǎo)致控制危險源的安全措施缺失或缺少的不期待事件進(jìn)行排查，并在形成事故之前采取控制措施進(jìn)行治理。但在事故因果連鎖鏈條上隱患和事故存在著中間事件“緊急情況”，也需要制定相應(yīng)有效的控制措施進(jìn)行安全管理。

二是安全風(fēng)險分級管控理念未能融入企業(yè)安全管理全過程之中。安全風(fēng)險分級管控目的是更加合理的運(yùn)用管理資源，優(yōu)化管理手段。單單是用顏色標(biāo)注來告知風(fēng)險程度，并不能有效地幫助企業(yè)提高和優(yōu)化自身的安全管理工作。企業(yè)安全風(fēng)險分級管控應(yīng)融入安全管理的全過程之中?；诒孀R出的風(fēng)險進(jìn)行分級，不同等級的風(fēng)險結(jié)合具體事件類型，采取對應(yīng)的安全管理方法，使得企業(yè)的安全管理工作更加科學(xué)、有效。

針對上述問題，筆者擬通過運(yùn)用危險與可操作性分析(Hazard and Operability Study，HAZOP)、工作危害分析(Job Hazard Analysis，JHA)等分析方法對作業(yè)活動進(jìn)行危險源辨識，同時基于事故因果連鎖論對緊急情況進(jìn)行篩查整理，形成《應(yīng)急知識庫》；建立并優(yōu)化評價指標(biāo)體系，運(yùn)用層次分析法(Analytic Hierarchy Process，AHP)對各事件安全風(fēng)險分級，提出分級管理辦法?；谏鲜隼碚摲椒?，通過加強(qiáng)應(yīng)急管控提高風(fēng)險管控效果，通過優(yōu)化后的分級管理辦法提高安全管理效率。

1 企業(yè)安全管理

安全管理是以風(fēng)險管理原理為基礎(chǔ)。國際職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)ISO45001:2018、《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》(GB/T45001-2020)、我國推動的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、安全風(fēng)險分級管控與隱患排查治理“雙重預(yù)防機(jī)制”等，同樣是以此原理為基礎(chǔ)，并在企業(yè)安全管理的運(yùn)用和實(shí)踐中取得成效。

企業(yè)安全管理的基礎(chǔ)目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)事故控制。事故是企業(yè)生產(chǎn)過程中發(fā)生的隨機(jī)事件，具有不確定性?；谑鹿室蚬B鎖論：事故是由相關(guān)因果的一系列連鎖事件導(dǎo)致，在整個事故因果連鎖鏈條上，包含著事件(Event)、不期待事件(Incident)和事故(Accident)的因果連鎖關(guān)系。事件涉及所有發(fā)生的期待或不期待的隨機(jī)事件；不期待事件是指不希望發(fā)生的事件；事故是指不期待事件中產(chǎn)生傷害和健康損害結(jié)果的事件。顯然三者在范圍上是逐步包含關(guān)系，如圖1。

在事故因果連鎖鏈條上危險源(Hazard)會以事件的形式出現(xiàn)。安全管理工作的基礎(chǔ)就是采用危險源辨識方法分析出體現(xiàn)危險源的事件，并制定有效的控制措施。安全管理本質(zhì)也就是對事件進(jìn)行管理。

圖1 事件關(guān)系結(jié)構(gòu)Fig.1 Event relationship structure

2 基于雙重預(yù)防機(jī)制優(yōu)化企業(yè)安全管理

我國安全生產(chǎn)法規(guī)中關(guān)于“隱患”的概念，指的是生產(chǎn)經(jīng)營單位在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。關(guān)于隱患排查，許銘等提出隱患≠危險源的理論，隱患的出現(xiàn)是由于控制危險源安全措施的缺失或缺少。對應(yīng)上述結(jié)論，從危險源(Hazard)和不期待事件(Incident)的角度，隱患是工作場所出現(xiàn)的可能導(dǎo)致事故的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為，可以通過檢查、發(fā)現(xiàn)、治理的手段進(jìn)行控制；對應(yīng)事故因果連鎖論的事件，是可以檢查、發(fā)現(xiàn)、治理的不期待事件(Incident)，包括初始事件和中間事件。也就是出現(xiàn)了不期待事件導(dǎo)致控制危險源安全措施的缺失或缺少。對這些不期待事件進(jìn)行排查，并在形成事故之前采取控制措施進(jìn)行治理，就形成隱患排查治理。但在事故因果連鎖鏈條上隱患和事故中間存在著中間事件，是指接近于發(fā)生或已發(fā)生傷害和健康損害的不期待事件(Incident)可稱為緊急情況(Emergency Situation)，舉例說明，如圖2。

圖2 金屬壓力容器爆炸事故因果連鎖Fig.2 Causal chain of metal pressure vessel explosion accident

從安全工程的角度，緊急情況(Emergency Situation)是指需要采取應(yīng)急措施應(yīng)對，進(jìn)而避免或減少損失的不期待事件，也需要制定相應(yīng)的控制措施進(jìn)行安全管理。

為了更加科學(xué)、高效地分配安全管理資源，對高風(fēng)險事件進(jìn)行重點(diǎn)管控。首先進(jìn)行系統(tǒng)性危險源辨識梳理企業(yè)存在的危險源(Hazard)和不期待事件(Incident)，并對緊急情況進(jìn)行篩查整理；建立并優(yōu)化評價指標(biāo)體系，對各事件安全風(fēng)險分級，依據(jù)分級結(jié)果對管理資源進(jìn)行更為科學(xué)、合理地分配。

最終結(jié)合企業(yè)管理需求，企業(yè)對不同職能層次崗位人員開展有針對性的安全風(fēng)險管控培訓(xùn)；在企業(yè)規(guī)程制度中形成不同職能層次人員的安全風(fēng)險管控職責(zé)；對企業(yè)涉及需要通過作業(yè)許可管控安全風(fēng)險的作業(yè)活動的安全風(fēng)險進(jìn)行分級，形成企業(yè)作業(yè)許可分級審批安全風(fēng)險分級管控；將安全隱患排查標(biāo)準(zhǔn)分解到企業(yè)不同職能層次，形成企業(yè)安全隱患分級排查的安全風(fēng)險分級管控；對企業(yè)的潛在緊急情況做出分級，形成企業(yè)對應(yīng)的分級響應(yīng)的安全風(fēng)險分級管控等企業(yè)安全管理制度。

3 案例分析

為對上述理論更詳細(xì)的說明和驗(yàn)證，選取一些基于上述理論方法所實(shí)踐的項(xiàng)目成果進(jìn)行展示。各企業(yè)對最終成果的樣式要求有所不同，但成果建設(shè)思路以及包含安全原理一致，這也間接表明上述理論方法具有較高的通用性。

3.1 危險源辨識、緊急情況分析

在安全專業(yè)領(lǐng)域有多種危險源辨識方法，如：事故樹、JHA、HAZOP等等，在此不多做論述。為保證危險源辨識全面性，從“作業(yè)活動、操作行為、設(shè)備設(shè)施、工藝介質(zhì)、場所能量”等方面，采用不同方法進(jìn)行危險源辨識，如圖3。

圖3 辨識評價范圍和方法Fig.3 Identification and evaluation scope and method

危險源辨識輸出結(jié)果必須包含對識別出的安全風(fēng)險或危險源所采取的控制措施，控制措施要進(jìn)行風(fēng)險程度評估，確定采取控制措施后風(fēng)險為可接受，來確?，F(xiàn)有控制措施的有效性。若辨識風(fēng)險出現(xiàn)缺失，也就意味著控制措施的缺失，安全管理也就出現(xiàn)了漏洞。所以危險源辨識工作是安全管理工作的基礎(chǔ)，為保證危險源辨識的全面性，可采取多種方法參與辨識，或者組織不同的人員參與辨識，增加辨識次數(shù)。

為加強(qiáng)對緊急情況的管控，在辨識分析的過程中基于事故因果連鎖論，在隱患轉(zhuǎn)變?yōu)榫o急情況時存在著“預(yù)警信息”。對這些“臨界的中間事件”進(jìn)行收集整理，可按照傷害類型或事件類型進(jìn)行分類，形成企業(yè)的《應(yīng)急知識庫》，見表1。

3.2 安全風(fēng)險分級

為了更加高效分配管理資源，應(yīng)更加注重對高風(fēng)險事件進(jìn)行控制和管理。在安全專業(yè)領(lǐng)域通常采取風(fēng)險矩陣法、LEC法進(jìn)行風(fēng)險量化評估；周真等采用AHP法建立風(fēng)險級別分類模型，對生產(chǎn)企業(yè)的人員、設(shè)備等狀況進(jìn)行風(fēng)險分級、優(yōu)化安全監(jiān)管。

根據(jù)不同的事件(Event)、不期待事件(Incident)和事故(Accident)的事件類型，結(jié)合不同企業(yè)的實(shí)際情況：參與人員和使用設(shè)備等，判斷安全風(fēng)險等級的指標(biāo)也有所不同。對企業(yè)生產(chǎn)包含的作業(yè)活動進(jìn)行分析，按參與人員、使用設(shè)備和作業(yè)任務(wù)等進(jìn)行分類后，事件類型，如圖4。對應(yīng)事件類型所包含的內(nèi)容選取安全風(fēng)險等級的指標(biāo)進(jìn)行分級評價。

表1 應(yīng)急知識庫(部分)Tab.1 Emergency knowledge base (partial)

圖4 事件類型分類Fig.4 Classification of event types

安全風(fēng)險是不期待事件或事故發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重程度的綜合影響，所以建立評價指標(biāo)體系，見表2。為保證評價指標(biāo)體系的準(zhǔn)確性，需根據(jù)事件類型對各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行離散系數(shù)計(jì)算、優(yōu)化。

表2 安全風(fēng)險分級評價指標(biāo)體系Tab.2 Evaluation index system

選擇專家、主任、員工和安全員等若干人員，按照表3指標(biāo)重要度打分表對各項(xiàng)評價指標(biāo)的重要度進(jìn)行打分。

表3 指標(biāo)重要度打分分值Tab.3 Scoring value of index importance

建立數(shù)學(xué)模型：

(1)

式中：

RF—第

i

個指標(biāo)的重要性系數(shù)；

n

—參與打分的人員數(shù)量；

m

—指標(biāo)的數(shù)量;

C

—第

j

個人員對第

i

個指標(biāo)的評價分?jǐn)?shù)。

(2)

式中：

σ

—樣本標(biāo)準(zhǔn)差。

(3)

式中：

CV—第

i

個指標(biāo)的離散系數(shù)。

將打分結(jié)果代入式(1)(2)(3)進(jìn)行計(jì)算，計(jì)算結(jié)果中重要性系數(shù)大于2.5，且離散系數(shù)小于25%的指標(biāo)選擇保留。

以線下檢維修作業(yè)活動為例，打分結(jié)果計(jì)算后得到評價指標(biāo)參考體系，見表4。

表4 線下檢維修作業(yè)活動評價指標(biāo)體系Tab.4 Evaluation index system for offline inspection and maintenance activities

再基于優(yōu)化后的評價指標(biāo)體系運(yùn)用AHP，以ΔRF=RF-RF(-4ΔRF≤4)，兩兩比較構(gòu)建判斷矩陣，計(jì)算出各評價指標(biāo)的權(quán)重值，并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，確定各指標(biāo)的權(quán)重關(guān)系。對該活動的各個事件進(jìn)行打分計(jì)算得到風(fēng)險分值(PL值)，并進(jìn)行排序整理劃分風(fēng)險等級。因?yàn)閭€人對安全風(fēng)險的可接受程度不同，在此給出的風(fēng)險等級劃分只作為參考，見表5。

表5 風(fēng)險等級劃分Tab.5 Risk rating

3.3 管理資源分配

基于危險源辨識結(jié)果可根據(jù)不期待事件制定的控制措施轉(zhuǎn)化成教學(xué)課件、考試試題、培訓(xùn)需求矩陣、安全操作規(guī)程、安全交底(告知)書、作業(yè)票、隱患排查標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)急知識庫、應(yīng)急處置卡等形式用于企業(yè)的安全管理工作。根據(jù)上述各事件安全風(fēng)險分級的結(jié)果，將管理資源進(jìn)行合理分配，見表6。也可以運(yùn)用信息化手段，實(shí)現(xiàn)管理職責(zé)和崗位個人一一對應(yīng)。

表6 管理資源分配表Tab.6 Allocation table of management resource

優(yōu)化后的企業(yè)安全管理體系在經(jīng)過“策劃—實(shí)施—檢查—改進(jìn)(PDCA)”循環(huán)后，企業(yè)的安全管理工作有明顯的提升，企業(yè)隱患數(shù)量開始呈現(xiàn)下降趨勢，如圖5。

圖5 企業(yè)每月隱患(違章)數(shù)量Fig.5 The number of hidden dangers (violations) of enterprises per month

4 結(jié)論

(1)對企業(yè)進(jìn)行全面系統(tǒng)性危險源辨識，基于辨識的風(fēng)險結(jié)果制定控制方法，形成更符合企業(yè)自身實(shí)際情況《安全風(fēng)險信息庫》，提高風(fēng)險管控效果。

(2)基于事故因果連鎖論，對“臨界的中間事件”進(jìn)行分析形成《應(yīng)急知識庫》，加強(qiáng)企業(yè)對緊急情況的管控能力，有效控制事故發(fā)生和減小后果嚴(yán)重度。

(3)根據(jù)《安全風(fēng)險分級評價指標(biāo)參考體系》，結(jié)合具體事件進(jìn)行離散性分析后，對風(fēng)險進(jìn)行分級更為科學(xué)合理；依據(jù)安全風(fēng)險等級劃分結(jié)果分配管理資源，提高企業(yè)安全管理效率。

(4)該優(yōu)化安全管理理論方法可運(yùn)用于其他行業(yè)，企業(yè)可根據(jù)實(shí)際情況開展安全工作，形成企業(yè)自適應(yīng)的安全管理體系，避免套用行業(yè)方法出現(xiàn)風(fēng)險管控效果不佳、管理出現(xiàn)空白區(qū)域等問題。