王肅 高裕韜

[摘 要]提升高校專(zhuān)利成果的轉(zhuǎn)化率，助推專(zhuān)利成果價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，是我國(guó)高校升其服務(wù)社會(huì)功能的體現(xiàn)。目前我國(guó)高校存在專(zhuān)利成果缺乏市場(chǎng)導(dǎo)向、專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化方式單一、利益分配不均抑制專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化熱情、專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化的專(zhuān)業(yè)性不足等問(wèn)題，有必要參考?xì)W美國(guó)家的法律規(guī)范完備、轉(zhuǎn)化部門(mén)權(quán)責(zé)統(tǒng)一、注重發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研優(yōu)勢(shì)等做法，在把握專(zhuān)利成果的市場(chǎng)導(dǎo)向性、加強(qiáng)各方主體協(xié)同運(yùn)作、優(yōu)化利益分配機(jī)制、提升專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化的專(zhuān)業(yè)性、完善價(jià)值評(píng)估體系等方面采取有效措施，重塑專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化模式，破除我國(guó)高校專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化瓶頸。

[關(guān)鍵詞]高校專(zhuān)利成果;轉(zhuǎn)化實(shí)施;制度完善

[中圖分類(lèi)號(hào)]G306 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1671-8372（2021）04-0110-06

Problems and countermeasures： research on reshaping the transformation mode of patent achievement in Chinese universities

WANG Su，GAO Yu-tao

（School of Law，Zhongyuan University of Technology，Zhengzhou 450007，China）

Abstract：Improving the conversion rate of patent achievements and boosting the realization of the value of patent achievements are the embodiment of improving the social service function of Chinese universities. At present，there are some problems in China's universities; for example，the patents are not market-oriented，the mode of patent achievement transformation is monotonous，the distribution of benefits inhibiting enthusiasm for patent achievement transformation is uneven，and patent achievement transformation is not professional. It is necessary to refer to the complete legal norms，the unification of power and responsibility of transformation departments and giving full play to the advantages of industry，universities and research of European and American countries. In order to reshape the model of patent achievements transformation and break the bottleneck of patent achievement transformation in Chinese universities，effective measures should be taken to grasp the market orientation of patent achievement，strengthen the cooperative operation of all parties，optimize the mechanism of benefit distribution，enhance the professionalism of patent achievement transformation and perfect the value of patent achievements evaluation system.

Key words：university patent achievement; transformation implementation; system consummation

高校作為高素質(zhì)人才以及規(guī)?；瘜?shí)驗(yàn)設(shè)備的匯聚地，是我國(guó)科技創(chuàng)新的中堅(jiān)力量。高校專(zhuān)利成果的轉(zhuǎn)化情況可在一定程度上反映高校的科研能力。所謂專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化，是指專(zhuān)利成果的權(quán)利人以實(shí)際應(yīng)用為目的，通過(guò)自我實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、許可、投融資等形式將專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的實(shí)踐活動(dòng)[1]。在“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”戰(zhàn)略背景下，高校的專(zhuān)利申請(qǐng)量和專(zhuān)利持有量都逐年增多，但其專(zhuān)利轉(zhuǎn)化情況不甚理想，專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化較世界頂尖高校依然處于較低水平。如何將專(zhuān)利成果的技術(shù)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，依舊是后續(xù)專(zhuān)利工作的重點(diǎn)與難點(diǎn)。因此分析我國(guó)高校專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化困境，找出癥結(jié)所在，并探尋符合我國(guó)實(shí)際的高校專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化獨(dú)特方案，具有現(xiàn)實(shí)意義。

一、我國(guó)高校專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀分析

近年來(lái)，隨著我國(guó)科技創(chuàng)新能力的不斷提升，作為科研重地的高等院校，其專(zhuān)利成果的持有數(shù)量日漸龐大，逐漸超過(guò)美、英、日、韓的高校專(zhuān)利成果持有總和。截止到2020年，我國(guó)高校持有有效專(zhuān)利84.73萬(wàn)件，其中發(fā)明專(zhuān)利44萬(wàn)件①。因我國(guó)高校專(zhuān)利申請(qǐng)以及獲得專(zhuān)利授權(quán)的基數(shù)龐大，僅通過(guò)專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化的總量無(wú)法準(zhǔn)確掌握我國(guó)高校專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實(shí)狀況。若將不同高校的專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化率進(jìn)行對(duì)比分析，則可以發(fā)現(xiàn)我國(guó)高校專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化尚處于低水平階段。以專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)化方式為例，表1顯示，國(guó)內(nèi)頂尖高校清華大學(xué)雖然其專(zhuān)利成果持有數(shù)量占優(yōu)，但其專(zhuān)利成果的轉(zhuǎn)讓數(shù)占其科技成果專(zhuān)利申請(qǐng)總數(shù)的比例為6.15%，而麻省理工學(xué)院、東京大學(xué)以及慕尼黑工業(yè)大學(xué)的分別為33.5%、23.67%以及23.36%。我國(guó)高校專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)讓情況反映出我國(guó)高校專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化工作成效不足。

二、我國(guó)高校專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化困境及原因分析

（一）專(zhuān)利成果缺乏市場(chǎng)導(dǎo)向

根據(jù)專(zhuān)利申請(qǐng)的動(dòng)因不同，可以將高校專(zhuān)利成果劃分為三類(lèi)：第一類(lèi)是為日后轉(zhuǎn)化進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng);第二類(lèi)是為商業(yè)戰(zhàn)略布局進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng);第三類(lèi)是為課題申報(bào)、項(xiàng)目結(jié)算、職稱(chēng)評(píng)定等原因進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)[2]。上述三類(lèi)專(zhuān)利申請(qǐng)都由于未實(shí)際轉(zhuǎn)化，其蘊(yùn)含的價(jià)值無(wú)法實(shí)現(xiàn)。以上述第三類(lèi)專(zhuān)利申請(qǐng)為例，高?？蒲腥藛T在從事研發(fā)工作時(shí)忽視了對(duì)日后成果轉(zhuǎn)化可能性的關(guān)注，并且大多數(shù)高?？蒲谐晒麃?lái)自實(shí)驗(yàn)室，尚處于小試階段，要實(shí)現(xiàn)最終的轉(zhuǎn)化還需要經(jīng)過(guò)中試以及產(chǎn)業(yè)化開(kāi)發(fā)。需要引起重視的是，高校因信息閉塞導(dǎo)致其無(wú)法及時(shí)、準(zhǔn)確地把握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，高校的科技成果雖然滿(mǎn)足專(zhuān)利申請(qǐng)的標(biāo)準(zhǔn)，但其研發(fā)缺乏市場(chǎng)導(dǎo)向性，高校專(zhuān)利成果無(wú)法適應(yīng)市場(chǎng)需求的問(wèn)題凸顯。協(xié)調(diào)運(yùn)作的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制尚未成熟，也使得高校專(zhuān)利成果與市場(chǎng)脫離。“積極與相關(guān)企業(yè)接洽，根據(jù)企業(yè)委托從事專(zhuān)題研究，合作生產(chǎn)產(chǎn)品”的高校比例從 2015 年的 60.9% 下降到了 2018 年的 44.8%，這說(shuō)明高校專(zhuān)利創(chuàng)新與企業(yè)進(jìn)行合作頻率進(jìn)一步下降[3]。

（二）專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化方式單一

現(xiàn)階段我國(guó)高校對(duì)于專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化的方式主要為轉(zhuǎn)讓與許可實(shí)施。有學(xué)者提出高?？赏ㄟ^(guò)質(zhì)押或作價(jià)入股的方式豐富專(zhuān)利的轉(zhuǎn)化實(shí)施方式，但由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有不同于一般物權(quán)的特別屬性，同時(shí)專(zhuān)利評(píng)估機(jī)制尚需完善，加之高校專(zhuān)利的國(guó)有資產(chǎn)屬性使得轉(zhuǎn)化會(huì)產(chǎn)生國(guó)有資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)，專(zhuān)利質(zhì)押或作價(jià)入股只是在理論上可行，在現(xiàn)有機(jī)制下實(shí)踐難度較大。對(duì)公開(kāi)的專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓信息進(jìn)行搜集整理后發(fā)現(xiàn)，近五年的高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓占比雖逐年提升，但在2019年還未到5%，依舊處于較低的水平。對(duì)公開(kāi)的實(shí)施許可合同進(jìn)行整理后發(fā)現(xiàn)，2019年高校專(zhuān)利實(shí)施許可的占比接近27%，許可實(shí)施成為高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的最主要方式。

（三）利益分配不均抑制轉(zhuǎn)化熱情

商品經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展導(dǎo)致利益往往成為主體實(shí)施行為的內(nèi)在動(dòng)因。在高校專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，會(huì)因利益分配不均致使轉(zhuǎn)化主體的權(quán)益無(wú)法獲得保障，從而抑制轉(zhuǎn)化主體實(shí)施轉(zhuǎn)化的積極性。依據(jù)現(xiàn)行《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》，科研人員利用高校提供的物質(zhì)技術(shù)條件或者完成高校交辦的工作任務(wù)而產(chǎn)出的科研成果為職務(wù)發(fā)明。雖然教育部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部發(fā)布的《關(guān)于提升高等學(xué)校專(zhuān)利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見(jiàn)》中明確表示：高校與發(fā)明人可以對(duì)職務(wù)發(fā)明成果進(jìn)行所有權(quán)分割，各方按照產(chǎn)權(quán)比例進(jìn)行專(zhuān)利費(fèi)用的承擔(dān);不進(jìn)行所有權(quán)分割的要明確專(zhuān)利費(fèi)用的承擔(dān)以及收益的分配，對(duì)于發(fā)明人承擔(dān)專(zhuān)利費(fèi)用的，在專(zhuān)利轉(zhuǎn)化后取得的收益要加倍扣除專(zhuān)利費(fèi)用并返還給發(fā)明人[4]。這在一定程度上減輕了發(fā)明人的負(fù)擔(dān)，推動(dòng)專(zhuān)利成果的轉(zhuǎn)化，但文件并未對(duì)專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化的前期投入費(fèi)用作出規(guī)定。專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化過(guò)程需要保持不間斷投入，同時(shí)其所得收益無(wú)法預(yù)測(cè)。發(fā)明人面對(duì)高額的前期投入和不確定的預(yù)期收益，成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力依然不足。此外，科研人員的評(píng)價(jià)體系中僅包括成果的產(chǎn)出量，并未將成果的轉(zhuǎn)化效果作為考量因素。當(dāng)考慮到成果轉(zhuǎn)化所得收益尚不明確且成果轉(zhuǎn)化與否并不影響其評(píng)價(jià)結(jié)果時(shí)，科研人員進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化就缺少動(dòng)力支撐。

（四）專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化的專(zhuān)業(yè)性不足

專(zhuān)業(yè)性程度是專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化效果的重要影響因素?，F(xiàn)階段從事成果轉(zhuǎn)化工作的主體專(zhuān)業(yè)性欠缺成為高校專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化工作的“絆腳石”。高校的專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化既涉及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)邏輯又涉及科研邏輯，只有依靠專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)人員才能夠最大化地實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利成果的價(jià)值，但高校存在專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)專(zhuān)利成果運(yùn)營(yíng)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置不足的情況。表2顯示，2020年末設(shè)置專(zhuān)職專(zhuān)利成果運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)的高校比例為44.2%，設(shè)置兼職專(zhuān)利成果運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)的高校比例為45.7%。這表明高校有關(guān)專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化的職責(zé)缺位，職權(quán)劃分邊界不明。專(zhuān)利成果運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)中的專(zhuān)業(yè)人員配置不足也制約著高校專(zhuān)利成果的轉(zhuǎn)化效果。2020年中國(guó)專(zhuān)利調(diào)查報(bào)告顯示，雖然大部分高校專(zhuān)利成果運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)中的專(zhuān)業(yè)人員既有專(zhuān)職管理人員也有兼職管理人員，然而無(wú)專(zhuān)職管理人員且兼職人員人數(shù)在1～3人（不含3人）的高校仍然占 22.9%，有專(zhuān)職管理人員1～3人（不含3人）同時(shí)有兼職人員人數(shù)1～3人（不含3人）的高校占15.7%。由此可見(jiàn)，在高校專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化的專(zhuān)業(yè)性尚需提高的背景下，推進(jìn)高校專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化工作任重而道遠(yuǎn)。

三、美、日、德三國(guó)高校專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化的實(shí)踐分析

探尋美、日、德三國(guó)高校專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化成效顯著的深層原因，發(fā)現(xiàn)獨(dú)具特色的高校專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制為美、日、德三國(guó)高校專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化工作的有序開(kāi)展提供了堅(jiān)實(shí)支撐。在完備的法律規(guī)范體系框架下，美、日、德三國(guó)通過(guò)權(quán)責(zé)統(tǒng)一的專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化部門(mén)，充分發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)從技術(shù)優(yōu)勢(shì)向經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)變。

（一）完備的法律規(guī)范體系

美國(guó)以其八成的專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化率位居世界前列，其中高校的突出作用不可忽視，這與美國(guó)完備的專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化的法律規(guī)范緊密相關(guān)。1980年的《拜杜法案》徹底扭轉(zhuǎn)了肯尼迪政府專(zhuān)利政策造成的不利局面，成為美國(guó)歷史上專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化的標(biāo)志性法律規(guī)范，并對(duì)其他國(guó)家在相關(guān)領(lǐng)域的立法產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。《拜杜法案》極大地調(diào)動(dòng)了科研主體的積極性與創(chuàng)造性，且使其科研過(guò)程突出了市場(chǎng)導(dǎo)向。隨后的Stevenson-Wydler Technology Innovation Act of 1980（《史蒂文森-懷勒技術(shù)創(chuàng)新法》）、Small Business Innovation Development Act of 1982（《小企業(yè)創(chuàng)新開(kāi)發(fā)法》）、Federal Technology Act of 1986（《聯(lián)邦政府技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》）、Federal Technology Transfer Act of 1997（《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》）等[5]，既有針對(duì)《拜杜法案》不足之處的修補(bǔ)與完善，又有針對(duì)高校專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中遇到的實(shí)際問(wèn)題的細(xì)化說(shuō)明，為美國(guó)高校專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化工作取得豐碩成果提供了法律保障。

日本科技的迅速發(fā)展也離不開(kāi)其完備的科技領(lǐng)域法律規(guī)范體系的突出作用。日本政府在經(jīng)濟(jì)大蕭條以后相繼出臺(tái)的《特許法》（《專(zhuān)利法》）、《科學(xué)技術(shù)基本法》（《科學(xué)技術(shù)基本法》）、《産業(yè)技術(shù)強(qiáng)化法》（《產(chǎn)業(yè)技術(shù)強(qiáng)化法》）、《産業(yè)教育振興法》（《產(chǎn)業(yè)教育振興法》）、《大學(xué)技術(shù)移転促進(jìn)法》（《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》）等法律規(guī)范，初步形成了科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的法律規(guī)范體系框架。其中《大學(xué)技術(shù)移転促進(jìn)法》，又稱(chēng)TLO法，是針對(duì)專(zhuān)利成果缺乏市場(chǎng)導(dǎo)向?qū)е碌霓D(zhuǎn)化難題，在美國(guó)《拜杜法案》的基礎(chǔ)上，結(jié)合日本自身經(jīng)驗(yàn)制定出臺(tái)的。此法的核心是通過(guò)引導(dǎo)在高校中設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室（TLO機(jī)構(gòu)）的方式，加強(qiáng)高校與企業(yè)在信息、人才等方面的互通交流，以實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利成果市場(chǎng)導(dǎo)向的目標(biāo)。2004年出臺(tái)的《國(guó)立大學(xué)法人法》，賦予高校更多的自主權(quán)，在根本上推動(dòng)了高校專(zhuān)利成果的轉(zhuǎn)化。同時(shí)，隨著《特許法》的修訂出臺(tái)，日本的“雇員優(yōu)先”模式也得到確立。“雇員優(yōu)先”模式規(guī)定職務(wù)發(fā)明成果原則上歸發(fā)明人所有，此舉充分調(diào)動(dòng)了科研人員對(duì)于專(zhuān)利成果的研發(fā)與轉(zhuǎn)化的積極性，推動(dòng)了高校專(zhuān)利成果工作的有序開(kāi)展。

德國(guó)2002年修訂的Gesetzfürarbeitnehmer und erfindungen（《雇員發(fā)明法》）在吸取了“雇員優(yōu)先”阻礙專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化的數(shù)年經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，確立了與日本截然相反的“雇主優(yōu)先”模式，同時(shí)賦予科研人員獲得30%專(zhuān)利成果收益報(bào)酬的權(quán)利。

（二）權(quán)責(zé)統(tǒng)一的專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化部門(mén)

大多數(shù)美國(guó)高校都設(shè)立了獨(dú)立的專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化的辦事機(jī)構(gòu)，即美國(guó)技術(shù)授權(quán)辦公室（OTL）。OTL主要扮演的是溝通高校與市場(chǎng)主體的橋梁角色。OTL在與市場(chǎng)主體對(duì)接的過(guò)程中積極分享前期收集的成果信息，并結(jié)合多種因素對(duì)此成果的價(jià)值做出預(yù)判。同時(shí)其可以代表高校簽訂有關(guān)專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化的協(xié)議，并提供專(zhuān)業(yè)化的指導(dǎo)與幫助。OTL的設(shè)立不僅推動(dòng)高校自身專(zhuān)利成果的轉(zhuǎn)化，而且解決了市場(chǎng)主體的專(zhuān)業(yè)性難題，形成了互利共贏的有序局面。

日本以美國(guó)OTL機(jī)構(gòu)為參考，在高校中設(shè)立了專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化部門(mén)—技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)關(guān)（TLO）[6]。日本TLO的角色定位與美國(guó)OTL有異曲同工之處，即增進(jìn)與市場(chǎng)主體的溝通交流，以促進(jìn)高校專(zhuān)利成果向市場(chǎng)主體的轉(zhuǎn)移。

德國(guó)依靠其較為專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，在高校專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化方面保持較高水平。萊布尼茨聯(lián)合會(huì)以專(zhuān)業(yè)的應(yīng)用實(shí)驗(yàn)室吸引市場(chǎng)主體前來(lái)與之進(jìn)行專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化的合作;史太白技術(shù)轉(zhuǎn)移中心以市場(chǎng)為導(dǎo)向設(shè)立的技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，面向國(guó)內(nèi)外開(kāi)展技術(shù)研發(fā)與運(yùn)營(yíng)管理的服務(wù)。與此同時(shí)，在德國(guó)各級(jí)政府以及歐盟的扶持下，各類(lèi)協(xié)會(huì)、基金會(huì)、轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)等都開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)工作，比如德國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)合會(huì)、創(chuàng)新驛站等[7]。

（三）注重發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研優(yōu)勢(shì)

美國(guó)尤其重視產(chǎn)學(xué)研的協(xié)同合作，并鼓勵(lì)科研人員與市場(chǎng)主體人員進(jìn)入深入交流。這種深入交流一方面可以緩解高校在專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中信息閉塞的尷尬局面，使得科研人員能夠及時(shí)準(zhǔn)確獲取市場(chǎng)信息，為將來(lái)的科研確定方向;另一方面可使市場(chǎng)主體準(zhǔn)確把握現(xiàn)階段研究態(tài)勢(shì)，為市場(chǎng)戰(zhàn)略的制定提供依據(jù)。同時(shí)美國(guó)通過(guò)政策扶持，鼓勵(lì)科研人員創(chuàng)辦公司，以實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利成果的轉(zhuǎn)化。日本重視產(chǎn)學(xué)研的協(xié)同合作，其《知的財(cái)産戦略大綱》（《知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱》）指出產(chǎn)學(xué)研能夠?qū)崿F(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，有利于高校專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中問(wèn)題的解決。

產(chǎn)學(xué)研優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮離不開(kāi)綜合人才的培養(yǎng)。美國(guó)高校中從事專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化的人員多為復(fù)合型綜合性人才，在專(zhuān)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域擁有極高的修養(yǎng)，同時(shí)還對(duì)專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)政策法規(guī)了如指掌。這些擁有過(guò)人的洞察力和執(zhí)行力的綜合性人才，能夠準(zhǔn)確把握市場(chǎng)動(dòng)向并迅速制定應(yīng)對(duì)策略，推動(dòng)高校專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化取得顯著成效。日本在著力培養(yǎng)科研人員的法律思維意識(shí)的同時(shí)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才作為人才培養(yǎng)的關(guān)鍵一環(huán)。德國(guó)“雙軌制”人才培養(yǎng)模式有利于產(chǎn)學(xué)研優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮?！半p軌制”人才培養(yǎng)模式即在校學(xué)生在學(xué)習(xí)理論知識(shí)的同時(shí)還要掌握職業(yè)技能，此舉促進(jìn)了實(shí)踐與理論的相結(jié)合，提高了人才培養(yǎng)水平，也加強(qiáng)了高校與市場(chǎng)主體之間的溝通交流。

四、重塑高校專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化模式對(duì)策分析

（一）把握專(zhuān)利成果的市場(chǎng)導(dǎo)向性

習(xí)近平總書(shū)記指出：“科技成果只有同國(guó)家需要、人民要求、市場(chǎng)需求相結(jié)合，完成從科學(xué)研究、實(shí)驗(yàn)開(kāi)發(fā)、推廣應(yīng)用三級(jí)跳，才能真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。”①只有以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，研發(fā)出符合市場(chǎng)需求的專(zhuān)利成果，才能獲得市場(chǎng)的青睞，才能迅速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。首先，借鑒美、日注重發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研優(yōu)勢(shì)的實(shí)踐做法，高校應(yīng)加強(qiáng)與企業(yè)的溝通交流，共同構(gòu)建信息互通網(wǎng)絡(luò)，使科研人員與技術(shù)需求方獲取及時(shí)有效的供求信息。建立高校與企業(yè)常態(tài)化交流機(jī)制，使高?？蒲腥藛T在研發(fā)過(guò)程中始終保持“問(wèn)題意識(shí)”，明確企業(yè)迫切所需，訂立契合市場(chǎng)需求的研發(fā)目標(biāo)，從而研發(fā)出符合市場(chǎng)需求的成果，有利于成果的進(jìn)一步轉(zhuǎn)化[8]，企業(yè)從高校獲取最前沿的技術(shù)信息，并與當(dāng)今市場(chǎng)情況整合、分析，從而作出符合自身利益的投資選擇。其次，高校完善專(zhuān)利申請(qǐng)前的評(píng)估制度。由高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)牽頭，采取綜合分類(lèi)評(píng)估的方式，委托專(zhuān)業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)實(shí)施評(píng)估。如根據(jù)申請(qǐng)動(dòng)因的不同，以戰(zhàn)略布局為主的科技成果在評(píng)估時(shí)應(yīng)著重考慮技術(shù)指標(biāo)因素;以轉(zhuǎn)化為主的科技成果除考慮技術(shù)指標(biāo)因素外還應(yīng)考慮市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)因素。最后，政府應(yīng)加強(qiáng)政策引導(dǎo)，參照美、日、德較為完備的法律規(guī)范體系，完善我國(guó)相應(yīng)的認(rèn)定、考核以及評(píng)價(jià)規(guī)范。在現(xiàn)有科研人員考核評(píng)價(jià)體系的基礎(chǔ)上逐漸淡化對(duì)于專(zhuān)利申請(qǐng)量的考核程度，同時(shí)強(qiáng)化對(duì)于專(zhuān)利轉(zhuǎn)化效果的考核。此舉在一定程度上會(huì)促使科研人員在成果研發(fā)時(shí)注重成果的市場(chǎng)導(dǎo)向性，以備后續(xù)的轉(zhuǎn)化之需。高校對(duì)于成果預(yù)先審查并依靠大數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，對(duì)于市場(chǎng)導(dǎo)向性明顯的成果可適當(dāng)增大獎(jiǎng)勵(lì)力度，以此激勵(lì)科研人員在研發(fā)過(guò)程中更加注重對(duì)于市場(chǎng)導(dǎo)向的把握。

（二）加強(qiáng)各方主體協(xié)同運(yùn)作

采取曾曉紅提出的建立完善的專(zhuān)利信息池建議，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)和媒體并聯(lián)合科技服務(wù)部門(mén)進(jìn)行宣傳推廣，加強(qiáng)高校和企業(yè)的專(zhuān)利技術(shù)交流和專(zhuān)利成果展示[9]。這個(gè)建議與美、日注重發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研優(yōu)勢(shì)的內(nèi)在精神相契合，目的是通過(guò)搭建產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新平臺(tái)，加強(qiáng)高校、發(fā)明人以及企業(yè)的協(xié)同運(yùn)作，充分發(fā)揮三方主體各自?xún)?yōu)勢(shì)，形成“高校出人才、人才出技術(shù)、企業(yè)出資金”的良好態(tài)勢(shì)，對(duì)于解決主體成果轉(zhuǎn)化能力不足的癥結(jié)有著顯著意義。建立完善的專(zhuān)利信息池能夠整合人才、技術(shù)、市場(chǎng)、資本等要素的專(zhuān)業(yè)化運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)，針對(duì)高校不同的人才和項(xiàng)目需求，全方位、多維度提供技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)。

（三）優(yōu)化利益分配機(jī)制

現(xiàn)階段對(duì)于專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化的利益分配，大多數(shù)高校采取的是“產(chǎn)出獎(jiǎng)勵(lì)+轉(zhuǎn)化分成”的模式。但專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)且收益不明的過(guò)程，需保持投入的不間斷。以許可實(shí)施為例，許可實(shí)施費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)尚未統(tǒng)一，加之權(quán)利主體對(duì)專(zhuān)利成果價(jià)值的評(píng)估不足，就會(huì)導(dǎo)致在“轉(zhuǎn)化分成”的模式中，因許可實(shí)施費(fèi)用的不合理導(dǎo)致轉(zhuǎn)化所獲分成較低，甚至無(wú)法填平轉(zhuǎn)化主體為成果轉(zhuǎn)化的前期投入。如果以“轉(zhuǎn)化前獎(jiǎng)勵(lì)”模式代替“轉(zhuǎn)化分成”模式可使上述情況獲得改善。豐厚的事前獎(jiǎng)勵(lì)可以打消成果轉(zhuǎn)化主體的顧慮，激發(fā)其實(shí)施成果轉(zhuǎn)化的熱情。王果提出要在激勵(lì)制度上進(jìn)行以發(fā)明人為中心的合理調(diào)整[10]。深化高校專(zhuān)利混合所有制改革，輔之以較為完備的政策、法律規(guī)范，通過(guò)轉(zhuǎn)化前的成果權(quán)屬劃分賦予科研人員一定比例的所有權(quán)，從權(quán)利源頭提高發(fā)明人對(duì)于專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化的積極性，開(kāi)拓“一個(gè)成果、共力轉(zhuǎn)化”的局面，充分發(fā)揮公共機(jī)構(gòu)與私人主體在專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化方面的資源優(yōu)勢(shì)[11]。同時(shí)積極探索科研人員股權(quán)、期權(quán)、分紅等利益分配模式，力求各得其所。

（四）提升專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化的專(zhuān)業(yè)性

參考美、日、德設(shè)置權(quán)責(zé)統(tǒng)一的專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化部門(mén)的實(shí)踐模式，引導(dǎo)高校設(shè)置專(zhuān)門(mén)的專(zhuān)利成果運(yùn)營(yíng)部門(mén)，充分發(fā)揮專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化部門(mén)在高校專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化中的角色優(yōu)勢(shì)。在高校中設(shè)置聯(lián)合技術(shù)轉(zhuǎn)移中心并明確其職權(quán)范圍[11]?？蒲泄芾聿块T(mén)與技術(shù)轉(zhuǎn)移中心分工負(fù)責(zé)，由科研管理部門(mén)負(fù)責(zé)學(xué)校專(zhuān)利成果的認(rèn)定與管理，學(xué)校專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化則交由技術(shù)性轉(zhuǎn)移中心負(fù)責(zé)實(shí)施。同時(shí)參照美、日、德多元人才培養(yǎng)模式，著力加強(qiáng)專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化專(zhuān)業(yè)性人員培養(yǎng)。一方面從國(guó)家層面，可增設(shè)“技術(shù)+管理”或“專(zhuān)利成果運(yùn)營(yíng)管理”專(zhuān)業(yè)，在國(guó)內(nèi)頂尖高校先行試點(diǎn)后逐步在全國(guó)高校推廣;另一方面從高校層面，結(jié)合自身情況，發(fā)揮內(nèi)在優(yōu)勢(shì)，在原有專(zhuān)業(yè)不變的前提下開(kāi)設(shè)“技術(shù)+管理”特色課程，鼓勵(lì)學(xué)生選修，創(chuàng)新特色課程的考核方式。

（五）完善價(jià)值評(píng)估體系以創(chuàng)新專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化方式

專(zhuān)利成果價(jià)值的合理評(píng)估是專(zhuān)利成果多樣轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)。一方面，鼓勵(lì)設(shè)置專(zhuān)業(yè)的成果價(jià)值評(píng)估中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，以第三方形式間接參與高校專(zhuān)利成果的轉(zhuǎn)化;另一方面鼓勵(lì)開(kāi)發(fā)多維度專(zhuān)利成果價(jià)值評(píng)價(jià)系統(tǒng)，全方位、多層次地分析專(zhuān)利成果的價(jià)值，從而判斷專(zhuān)利成果與市場(chǎng)的契合度及市場(chǎng)前景，確定一個(gè)較為合理的價(jià)值量供成果轉(zhuǎn)化作為參考[12]。同時(shí)，在完善的專(zhuān)利成果價(jià)值評(píng)估體系的基礎(chǔ)上創(chuàng)新專(zhuān)利成果的轉(zhuǎn)化方式。黃立芳設(shè)想了高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)基本架構(gòu)，明確了平臺(tái)的主要服務(wù)內(nèi)容，在具體運(yùn)營(yíng)方式上，先事業(yè)單位性質(zhì)進(jìn)行運(yùn)營(yíng)，后改革為商業(yè)化的運(yùn)營(yíng)[13]。堅(jiān)持自主轉(zhuǎn)化與市場(chǎng)轉(zhuǎn)化相結(jié)合，與行業(yè)優(yōu)勢(shì)企業(yè)協(xié)同運(yùn)作，搭建專(zhuān)利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺(tái)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移升級(jí)。

高校作為我國(guó)科技創(chuàng)新的主陣地，其專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化率的提高可以有效助力我國(guó)的科技創(chuàng)新。若要重塑我國(guó)高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化模式以破除專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化的瓶頸，就要從強(qiáng)化市場(chǎng)導(dǎo)向性、提升專(zhuān)業(yè)性、優(yōu)化利益分配、創(chuàng)新轉(zhuǎn)化方式等方面，在對(duì)比域外實(shí)踐做法的基礎(chǔ)上，不斷深化我國(guó)高校專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化體制改革，加強(qiáng)高校專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化路徑與模式的適用性分析，找到一條具有中國(guó)特色的高校專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化道路，推動(dòng)高校專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

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[責(zé)任編輯 張桂霞]