【摘要】馬克思在其理論建構(gòu)的中前期主要關(guān)注西歐先發(fā)資本主義國家，從歷史發(fā)展規(guī)律的視角論證了資本主義向社會(huì)主義過渡的歷史必然性。隨著俄國在農(nóng)奴制改革后如何進(jìn)一步發(fā)展問題的提出，馬克思將研究視野拓展到非西方的后發(fā)國家的發(fā)展上。馬克思首先肯定后發(fā)國家可以直接向社會(huì)主義過渡，并具體提出這種過渡需具備的條件。正是在馬克思相關(guān)論述的指導(dǎo)下，俄國率先通過革命建立了社會(huì)主義政權(quán)，以后又有中國等后發(fā)國家實(shí)踐了向社會(huì)主義的直接過渡。中國特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的成功發(fā)展，使中國的社會(huì)主義建設(shè)在科學(xué)社會(huì)主義發(fā)展史上具有了劃時(shí)代的意義。習(xí)近平總書記闡發(fā)和實(shí)踐的諸種相關(guān)思想，為科學(xué)社會(huì)主義步入新的階段夯實(shí)了基礎(chǔ)。

【關(guān)鍵詞】后發(fā)國家向社會(huì)主義過渡? 蘇聯(lián)的探索? 中國特色社會(huì)主義

【中圖分類號(hào)】 D61? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2021.22.008

馬克思有關(guān)后發(fā)國家向社會(huì)主義過渡的可能性及相關(guān)條件的論述

馬克思在其理論建構(gòu)的中前期主要將精力集中于對(duì)西歐先發(fā)資本主義國家的研究上，從歷史發(fā)展規(guī)律的視角論證了資本主義向更高級(jí)社會(huì)過渡的歷史必然性。隨著作為后發(fā)國家的俄國如何發(fā)展問題的提出，馬克思將研究視野拓展到非西方社會(huì)即后發(fā)國家的發(fā)展上。19世紀(jì)中后期的俄國正處于社會(huì)轉(zhuǎn)型的十字路口：一方面，農(nóng)奴制出現(xiàn)普遍危機(jī)、資本主義獲得一定程度的發(fā)展;另一方面，廣大農(nóng)村地區(qū)仍然存在土地共有的農(nóng)村公社，呈現(xiàn)非資本主義發(fā)展的可能性。在這種狀況下，俄國知識(shí)階層就俄國社會(huì)的發(fā)展道路問題產(chǎn)生了激烈爭(zhēng)論。以米海洛夫斯基為代表的“資本主義制度的崇拜者”（馬克思語）極力主張摧毀農(nóng)村公社，發(fā)展資本主義。以查蘇利奇為代表的激進(jìn)改革派則主張避免走資本主義道路，在保存農(nóng)村公社的基礎(chǔ)上走社會(huì)主義道路。資本主義道路的擁護(hù)者為了證明自己的觀點(diǎn)，曲解馬克思關(guān)于人類社會(huì)發(fā)展規(guī)律的論述，硬說連馬克思本人都認(rèn)為必須先發(fā)展資本主義社會(huì)，而后才能向社會(huì)主義過渡。面對(duì)現(xiàn)實(shí)提出的問題，馬克思開始研究俄國問題。他50歲時(shí)自學(xué)了俄語，并達(dá)到熟練閱讀水平。經(jīng)過研究，他寫作了一系列重要文獻(xiàn)，探討像俄國這樣保存著農(nóng)村公社的后發(fā)國家向社會(huì)主義過渡的道路問題。其中，包括研讀柯瓦列夫斯基關(guān)于公社土地所有制的著作所做的長(zhǎng)篇筆記，還有《給〈祖國紀(jì)事〉雜志編輯部的信》、《給維·伊·查蘇利奇的復(fù)信》（包括初稿和復(fù)信），以及馬克思、恩格斯1882年為《共產(chǎn)黨宣言》俄文版寫的序言。

首先，馬克思肯定作為后發(fā)國家的俄國有可能不經(jīng)過資本主義制度而直接向社會(huì)主義過渡。他在《給〈祖國紀(jì)事〉雜志編輯部的信》中明確指出，他同意車爾尼雪夫斯基所主張的俄國“發(fā)展它所特有的歷史條件（指農(nóng)村公社的廣泛存在——引者注）的同時(shí)取得資本主義制度的全部成果，而又可以不經(jīng)受資本主義制度的苦難”[1]的觀點(diǎn)。并且，他堅(jiān)決反對(duì)米海洛夫斯基對(duì)他觀點(diǎn)的誤解，“他一定要把我關(guān)于西歐資本主義起源的歷史概述徹底變成一般發(fā)展道路的歷史哲學(xué)理論，一切民族，不管它們所處的歷史環(huán)境如何，都注定要走這條道路，——以便最后都達(dá)到在保證社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)力極高度發(fā)展的同時(shí)又保證每個(gè)生產(chǎn)者個(gè)人最全面發(fā)展的這樣一種經(jīng)濟(jì)形態(tài)。但是我要請(qǐng)他原諒。（他這樣做，會(huì)給我過多的榮譽(yù)，同時(shí)也會(huì)給我過多的侮辱）。”[2]這一觀點(diǎn)在馬克思后來《給維·伊·查蘇利奇的復(fù)信》的初稿中有類似的表述：農(nóng)業(yè)公社“和控制著世界市場(chǎng)的西方生產(chǎn)同時(shí)存在，就使俄國可以不通過資本主義制度的卡夫丁峽谷，而把資本主義制度所創(chuàng)造的一切積極成果用到公社中來”。[3]而且，馬克思強(qiáng)調(diào)俄國選擇自己發(fā)展道路的重要性。他指出：“如果俄國繼續(xù)走它在1861年所開始走的道路，那它將會(huì)失去當(dāng)時(shí)歷史所能提供給一個(gè)民族的最好的機(jī)會(huì)，而遭受資本主義制度所帶來的一切災(zāi)難性的波折?！盵4]

其次，馬克思關(guān)于后發(fā)國家有可能跨越“資本主義制度的卡夫丁峽谷”而直接向社會(huì)主義過渡的理論設(shè)想，并沒有停留在僅僅指出存在這樣一種可能性，而是對(duì)實(shí)現(xiàn)成功跨越的條件都一一作了分析。因此，馬克思關(guān)于后發(fā)國家向社會(huì)主義直接過渡的觀點(diǎn)絕非烏托邦式的空想，而是具有可操作性和實(shí)現(xiàn)的可能性。根據(jù)馬克思的理論設(shè)想，俄國作為后發(fā)國家向社會(huì)主義過渡需要具備以下條件。

其一，需要汲取先發(fā)資本主義國家在發(fā)展生產(chǎn)力方面所取得的一切積極成果。后發(fā)國家在生產(chǎn)力的發(fā)展水平上大大落后于先發(fā)國家，因此，后發(fā)國家通過革命奪取政權(quán)、建立社會(huì)主義制度后的首要任務(wù)就是發(fā)展生產(chǎn)力。同時(shí)，由于同生產(chǎn)力發(fā)展水平較高的先發(fā)國家并存，因此，后發(fā)國家在發(fā)展生產(chǎn)力時(shí)可以便捷地借鑒和吸納先發(fā)國家已經(jīng)取得的一切積極成果。正如馬克思所指出的：“俄國不是脫離現(xiàn)代世界孤立生存的?！?yàn)樗唾Y本主義生產(chǎn)是同時(shí)存在的東西，所以它能夠不經(jīng)受資本主義生產(chǎn)的可怕的波折而占有它的一切積極的成果?！盵5]這個(gè)條件是馬克思設(shè)想的跨越“資本主義制度的卡夫丁峽谷”道路成功諸條件中最重要的。之所以這樣講，一是因?yàn)檫@是一個(gè)高度濃縮性的概括，其具體內(nèi)涵需要在社會(huì)主義建設(shè)實(shí)踐中予以確定;二是因?yàn)檎窃谶@一問題上的認(rèn)識(shí)失誤給社會(huì)主義的實(shí)踐帶來慘痛教訓(xùn)。

其二，需要對(duì)農(nóng)村公社進(jìn)行民主化改造。由于農(nóng)村公社和農(nóng)民長(zhǎng)期委身于沙皇專制制度之下，發(fā)展自身、掌握自身政治和經(jīng)濟(jì)命運(yùn)的自覺性不強(qiáng)，需要通過民主化改造以提高其覺悟。正如馬克思所指出的：“俄國的‘農(nóng)業(yè)公社’有一個(gè)特征，這個(gè)特征造成它的軟弱性，從各方面來看對(duì)它都是不利的。這就是它的孤立性，公社與公社之間的生活缺乏聯(lián)系，……這種與世隔絕的小天地就使一種或多或少集權(quán)的專制制度凌駕于公社之上?！倍M(jìn)行民主化改造的具體措施就是：“也許只要用各公社自己選出的農(nóng)民代表會(huì)議代替鄉(xiāng)這一政府機(jī)關(guān)就行了，這種會(huì)議將成為維護(hù)它們利益的經(jīng)濟(jì)機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)?！盵6]公社之間交往的加強(qiáng)與農(nóng)民能夠真正選出代表自己利益的機(jī)關(guān)，無疑都是以農(nóng)民物質(zhì)生產(chǎn)能力和道德修養(yǎng)水平的極大提高為前提的。

其三，需要有俄國革命，以免農(nóng)村公社遭受資本主義發(fā)展的破壞。正如馬克思所指出的：“這種農(nóng)村公社是俄國社會(huì)新生的支點(diǎn);可是要使它能發(fā)揮這種作用，首先必須排除從各方面向它襲來的破壞性影響，然后保證它具備自然發(fā)展的正常條件?！盵7]“如果革命在適當(dāng)?shù)臅r(shí)刻發(fā)生，如果它能把自己的一切力量集中起來以保證農(nóng)村公社的自由發(fā)展，那么，農(nóng)村公社就會(huì)很快地變?yōu)槎韲鐣?huì)新生的因素，變?yōu)閮?yōu)于其他還處在資本主義制度奴役下的國家的因素?！盵8]

從以上的論述可知，馬克思不僅肯定作為后發(fā)國家的俄國有可能跨越資本主義制度的卡夫丁峽谷，而且為這種跨越所需具備的條件作了預(yù)設(shè)。但需要清醒地認(rèn)識(shí)到，這些條件都是馬克思所作的原則性設(shè)想，至于具體如何運(yùn)用，需要后發(fā)國家在自身的過渡實(shí)踐中探索。并且，因?yàn)檫@是一種無前例可循的偉大實(shí)踐，它往往會(huì)經(jīng)歷在實(shí)踐中付出代價(jià)、在經(jīng)驗(yàn)中學(xué)習(xí)、逐步找到正確路徑的過程。

蘇聯(lián)和中國探索直接向社會(huì)主義過渡的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)

在將馬克思關(guān)于后發(fā)國家直接向社會(huì)主義過渡的理論觀點(diǎn)運(yùn)用于俄國社會(huì)實(shí)踐的過程中，首先需要解決的問題就是俄國是否有可能跨越資本主義制度的卡夫丁峽谷而直接向社會(huì)主義過渡的理論認(rèn)識(shí)問題。列寧對(duì)這個(gè)理論問題的認(rèn)識(shí)有一個(gè)演變過程，這可以從他同俄國著名馬克思主義理論家普列漢諾夫由觀點(diǎn)一致到產(chǎn)生分歧和爭(zhēng)論的情形中辨析到。

最初受馬克思有關(guān)先發(fā)國家資本主義經(jīng)歷充分發(fā)展而向社會(huì)主義過渡思想的影響，列寧和普列漢諾夫都反對(duì)激進(jìn)民粹派有關(guān)俄國非資本主義發(fā)展道路的設(shè)想，而且都是以資本主義的普遍必然性和不可跨越性作為主要的理論依據(jù)。列寧批判激進(jìn)民粹派的由農(nóng)村公社直接向社會(huì)主義過渡觀點(diǎn)的理論依據(jù)在于：“在俄國，象在任何資本主義國家一樣，只有雇傭工人同資產(chǎn)階級(jí)進(jìn)行階級(jí)斗爭(zhēng)才是實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義的途徑。”[9]而且，“只有資本主義發(fā)展的高級(jí)階段，即大機(jī)器工業(yè)，才能造成進(jìn)行這場(chǎng)斗爭(zhēng)所必需的物質(zhì)條件和社會(huì)力量。在其余一切地方，在資本主義發(fā)展的較低級(jí)形式下，這種物質(zhì)條件是沒有的?！盵10]但是，到十月革命前夕，他們之間卻產(chǎn)生了根本性的分歧。普列漢諾夫仍然堅(jiān)持原來的理論觀點(diǎn)，認(rèn)為俄國既然只有充分發(fā)展資本主義才能進(jìn)入社會(huì)主義，就不應(yīng)該在資本主義尚未充分發(fā)展之前去發(fā)動(dòng)社會(huì)主義革命。他曾形象地寫道：“俄國歷史還沒有磨好將來要用它烤成社會(huì)主義餡餅的那種面粉?！盵11]而此時(shí)，列寧已不再強(qiáng)調(diào)他和普列漢諾夫一致反對(duì)激進(jìn)民粹派時(shí)所堅(jiān)持的那種理論觀點(diǎn)，而是強(qiáng)調(diào)既然工農(nóng)大眾已經(jīng)再也不能容忍沙皇統(tǒng)治，就應(yīng)當(dāng)機(jī)立斷領(lǐng)導(dǎo)工農(nóng)大眾推翻沙皇統(tǒng)治，建立社會(huì)主義制度。

對(duì)此，列寧是從普遍性和特殊性關(guān)系的角度予以論證的：“世界歷史發(fā)展的一般規(guī)律，不僅絲毫不排斥個(gè)別發(fā)展階段在發(fā)展形式或順序上表現(xiàn)出特殊性，反而是以此為前提的?！韲軌虮憩F(xiàn)出而且勢(shì)必表現(xiàn)出某些特殊性，這些特殊性當(dāng)然符合世界發(fā)展的總路線，但卻使俄國革命有別于以前西歐各國的革命，而且這些特殊性到了東方國家又會(huì)產(chǎn)生某些局部的新東西。……既然建立社會(huì)主義需要有一定的文化水平（雖然誰也說不出這個(gè)一定的‘文化水平’究竟是什么樣的，因?yàn)檫@在各個(gè)西歐國家都是不同的），我們?yōu)槭裁床荒苁紫扔酶锩侄稳〉眠_(dá)到這個(gè)一定水平的前提，然后在工農(nóng)政權(quán)和蘇維埃制度的基礎(chǔ)上趕上別國人民呢？”[12]這樣，列寧就從理論上論證了在后發(fā)國家發(fā)動(dòng)革命、建立社會(huì)主義政權(quán)的合理性。

在實(shí)踐中通過十月革命建立了世界上第一個(gè)社會(huì)主義國家之后，列寧領(lǐng)導(dǎo)的社會(huì)主義政權(quán)面臨的最重要的任務(wù)就是如何建設(shè)社會(huì)主義的問題。列寧將共產(chǎn)主義和社會(huì)主義都界定為蘇維埃政權(quán)加上先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和管理制度。他將共產(chǎn)主義界定為“共產(chǎn)主義=蘇維埃政權(quán)+電氣化”;[13]將社會(huì)主義界定為：“樂于吸取外國的好東西：蘇維埃政權(quán)+普魯士的鐵路秩序+美國的技術(shù)和托拉斯組織+美國的國民教育等等等等++=總和=社會(huì)主義?！盵14]從列寧對(duì)社會(huì)主義的界定看，他對(duì)“汲取資本主義的一切積極成果”主要是從物質(zhì)技術(shù)層面予以理解的。雖然在迫不得已的情況下俄國被迫實(shí)施了新經(jīng)濟(jì)政策，允許市場(chǎng)交換獲得一定程度的發(fā)展，像在農(nóng)村允許農(nóng)民將余糧拿到市場(chǎng)上自由出售、在城市允許私人開辦中小企業(yè)，使經(jīng)濟(jì)得到恢復(fù)和一定發(fā)展，但由于將市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展視為資本主義的特征，列寧將實(shí)施新經(jīng)濟(jì)政策視為利用資本主義來發(fā)展經(jīng)濟(jì)，“同社會(huì)主義比較，資本主義是禍害。但同中世紀(jì)制度、同小生產(chǎn)、同小生產(chǎn)者渙散性引起的官僚主義相比，資本主義則是幸福。既然我們還不能實(shí)現(xiàn)從小生產(chǎn)到社會(huì)主義的直接過渡，所以作為小生產(chǎn)和交換的自發(fā)產(chǎn)物的資本主義，在一定程度上是不可避免的，所以我們應(yīng)該利用資本主義（特別是要把它納入國家資本主義的軌道）作為小生產(chǎn)和社會(huì)主義之間的中間環(huán)節(jié)，作為提高生產(chǎn)力的手段、途徑、方式和方法”。[15]這就導(dǎo)致列寧以一種矛盾的心理來看待新經(jīng)濟(jì)政策。一方面將其視為一種權(quán)宜之計(jì)、一種暫時(shí)的退卻，“我們已經(jīng)退了一年?！覀儸F(xiàn)在應(yīng)當(dāng)代表黨宣告：夠了！退卻所要達(dá)到的目的已經(jīng)達(dá)到了。這個(gè)時(shí)期就要結(jié)束或者已經(jīng)結(jié)束?，F(xiàn)在提出的是另一個(gè)目標(biāo)，就是重新部署力量”。[16]另一方面卻又將其視為建設(shè)社會(huì)主義的唯一辦法，像在上面宣布要結(jié)束退卻的同一篇報(bào)告中所指出的，“我們還沒有找到建設(shè)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)、建立社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的真正途徑，但我們有找到這種途徑的唯一辦法，這就是實(shí)行新經(jīng)濟(jì)政策”。[17]無疑，列寧需要時(shí)間來檢驗(yàn)新經(jīng)濟(jì)政策的效果、來對(duì)如何在后發(fā)國家建設(shè)社會(huì)主義進(jìn)行新的理論思考和實(shí)踐。但從1921年5月開始實(shí)行新經(jīng)濟(jì)政策到1924年1月列寧病逝，僅僅3年時(shí)間，盡管列寧留下了一些重要文獻(xiàn)，對(duì)如何在后發(fā)國家建設(shè)社會(huì)主義進(jìn)行了思考，但并未能形成一套成熟的理論思想和方針政策。

幾年后，新經(jīng)濟(jì)政策就被斯大林于1929年年底發(fā)起的“全線進(jìn)攻”的“大轉(zhuǎn)變”終止。斯大林拋棄列寧的新經(jīng)濟(jì)政策，發(fā)起對(duì)資本主義的“全線進(jìn)攻”，開始向“社會(huì)主義的大轉(zhuǎn)變”，建立起一個(gè)工業(yè)全面國有化、農(nóng)業(yè)全面集體化、管理高度集中化的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)模式。斯大林將市場(chǎng)機(jī)制作為資本主義的要素從社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中排除出去。更有甚者，斯大林還提出兩個(gè)平行市場(chǎng)理論，認(rèn)為社會(huì)主義國家已經(jīng)在經(jīng)濟(jì)上結(jié)合起來，建立了合作和互助，不再需要從資本主義國家輸入商品。在實(shí)踐中，斯大林將蘇聯(lián)封閉起來，盡量減少同資本主義世界的交往，也就是說連在物質(zhì)技術(shù)層面向資本主義積極成果的借鑒都予以阻止。斯大林之后的國家領(lǐng)導(dǎo)人雖然不斷進(jìn)行經(jīng)濟(jì)改革，試圖賦予蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)活力，但由于基本沿襲了斯大林的觀念，將市場(chǎng)機(jī)制視為資本主義要素，因此將改革重點(diǎn)放在了企業(yè)放權(quán)、物質(zhì)刺激等治標(biāo)不治本的措施上，最終未能扭轉(zhuǎn)蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的頹勢(shì)。到戈?duì)柊蛦谭驅(qū)嵭小靶菘睡煼ā?，?00天向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過渡，最終導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)混亂，蘇聯(lián)解體?？梢哉f，蘇聯(lián)社會(huì)主義70年的建設(shè)未能從根本上解決馬克思所提示的“汲取資本主義的一切積極成果”問題，未能在市場(chǎng)機(jī)制同資本主義關(guān)系的問題上取得突破性認(rèn)識(shí)與實(shí)踐。

中國在改革開放前基本沿襲了蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)模式，也排斥市場(chǎng)機(jī)制，將它作為“資本主義的尾巴”竭力割除。整個(gè)經(jīng)濟(jì)的資源配置和產(chǎn)品分配完全由中央政府控制。由于缺乏市場(chǎng)體制下的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制，形成了“企業(yè)干好干壞一個(gè)樣，工人干多干少一個(gè)樣”的局面。加之持續(xù)不斷的政治斗爭(zhēng)，導(dǎo)致中國經(jīng)濟(jì)一度走向崩潰的邊緣。所幸在緊要關(guān)頭，中國共產(chǎn)黨顯示出比蘇聯(lián)共產(chǎn)黨更強(qiáng)的自我糾錯(cuò)能力。在鄧小平同志領(lǐng)導(dǎo)下，20世紀(jì)70年代末中國實(shí)行了改革開放政策，在保留社會(huì)主義制度的前提下啟動(dòng)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型。在慘痛的教訓(xùn)面前，鄧小平同志對(duì)將“資本主義的一切積極成果”僅僅作物質(zhì)技術(shù)層面的理解進(jìn)行反思、作出修正。他曾專門發(fā)表“計(jì)劃和市場(chǎng)都是發(fā)展生產(chǎn)力的方法”的談話，指出：“為什么一談市場(chǎng)就說是資本主義，只有計(jì)劃才是社會(huì)主義呢？計(jì)劃和市場(chǎng)都是方法嘛。……只要對(duì)發(fā)展生產(chǎn)力有好處，就可以利用。……它為社會(huì)主義服務(wù)，就是社會(huì)主義的;為資本主義服務(wù)，就是資本主義的?！孟褚徽?dòng)?jì)劃就是社會(huì)主義，這也是不對(duì)的，日本就有一個(gè)企劃廳嘛，美國也有計(jì)劃。我們以前是學(xué)蘇聯(lián)的，搞計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，后來又講計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主，現(xiàn)在不要再講這個(gè)了。”[18]后來又專門強(qiáng)調(diào)：“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)不等于社會(huì)主義，資本主義也有計(jì)劃;市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不等于資本主義，社會(huì)主義也有市場(chǎng)。計(jì)劃和市場(chǎng)都是經(jīng)濟(jì)手段?！盵19]

正是因?yàn)閺睦碚搶用娼鉀Q了社會(huì)主義國家運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制的難題，所以中國的改革開放就解除了思想上的緊箍咒，大膽進(jìn)行先行先試，將市場(chǎng)機(jī)制引入經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、將競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制引入企業(yè)經(jīng)營、將競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制引入個(gè)人工作績(jī)效考核、將多種所有制引入經(jīng)濟(jì)體制，……并實(shí)行對(duì)外開放，參與世界經(jīng)濟(jì)分工體系，從而促成了中國經(jīng)濟(jì)的騰飛。改革開放迄今，歷經(jīng)40余年的建設(shè)，中國已躍居世界第二大經(jīng)濟(jì)體，國際地位大幅提升，走近世界舞臺(tái)中央，中國特色社會(huì)主義建設(shè)進(jìn)入新時(shí)代。

追根溯源，之所以在蘇聯(lián)和中國社會(huì)主義建設(shè)實(shí)踐中連續(xù)出現(xiàn)對(duì)“汲取資本主義的一切積極成果”的錯(cuò)誤理解，根本原因在于沒有認(rèn)識(shí)到在馬克思的理論中存在關(guān)于先發(fā)國家和后發(fā)國家兩類不同國家建設(shè)社會(huì)主義的兩種不同理論設(shè)想。就先發(fā)國家而言，《哥達(dá)綱領(lǐng)批判》這一綱領(lǐng)性文獻(xiàn)顯然是否定市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在社會(huì)主義中存在的，但它是針對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)獲得長(zhǎng)期發(fā)展的先發(fā)國家而言的。在該文獻(xiàn)中，馬克思雖然強(qiáng)調(diào)共產(chǎn)主義發(fā)展的第一階段即社會(huì)主義階段會(huì)保留資產(chǎn)階級(jí)法權(quán)、實(shí)行按勞分配的原則，但這種分配已經(jīng)不再是在市場(chǎng)上通過貨幣的交換，而是“從社會(huì)領(lǐng)得一張憑證，證明他提供了多少勞動(dòng)（扣除他為公共基金而進(jìn)行的勞動(dòng)），而他根據(jù)這張憑證從社會(huì)儲(chǔ)存中領(lǐng)得一份耗費(fèi)同等勞動(dòng)量的消費(fèi)資料。他以一種形式給予社會(huì)的勞動(dòng)量，又以另一種形式領(lǐng)回來”[20]。盡管《哥達(dá)綱領(lǐng)批判》是針對(duì)資本主義發(fā)展成熟的先發(fā)國家而言的，但是后來排斥或限制市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的作用幾乎成為社會(huì)主義國家信守的基本準(zhǔn)則。而馬克思有關(guān)作為后發(fā)國家的俄國直接向社會(huì)主義過渡的可能性和條件的文獻(xiàn)卻為人們所忽視。在這些文獻(xiàn)中，馬克思盡管沒有明確說明市場(chǎng)機(jī)制是后發(fā)國家發(fā)展經(jīng)濟(jì)應(yīng)當(dāng)借助的手段，但還是能夠體察到其有關(guān)這方面的提示。比如，他對(duì)比了引入先進(jìn)機(jī)器等物質(zhì)技術(shù)層面的內(nèi)容同引入銀行、信用等一整套交換機(jī)構(gòu)之間的差別，“俄國為了采用機(jī)器、輪船、鐵路等等，是不是一定要像西方那樣先經(jīng)過一段很長(zhǎng)的機(jī)器工業(yè)的孕育期呢？同時(shí)也請(qǐng)他們給我們說明：他們?cè)趺茨軌虬盐鞣叫枰獛讉€(gè)世紀(jì)才建立起來的一整套交換機(jī)構(gòu)（銀行、信用公司等等）一下子就引進(jìn)到自己這里來呢？”[21]由此可見，“資本主義的一切積極成果”不僅包括物質(zhì)技術(shù)層面，還包括交換機(jī)構(gòu)和交換機(jī)制層面，而后者則是需要在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期發(fā)展中逐漸孕育成熟的。

從蘇聯(lián)和中國等后發(fā)國家進(jìn)行社會(huì)主義建設(shè)的實(shí)踐觀察，恰恰是在如何對(duì)待“資本主義的一切積極成果”問題上未能得出科學(xué)的認(rèn)知，未能認(rèn)識(shí)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為發(fā)展生產(chǎn)力的手段是能夠?yàn)樯鐣?huì)主義所使用的。只是到中國實(shí)行改革開放政策，引入市場(chǎng)機(jī)制，發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，才真正解決了“資本主義的一切積極成果”應(yīng)該包括市場(chǎng)機(jī)制、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的問題。

中國特色社會(huì)主義在科學(xué)社會(huì)主義發(fā)展史上具有劃時(shí)代意義

從馬克思創(chuàng)立科學(xué)社會(huì)主義理論以來，科學(xué)社會(huì)主義的發(fā)展大致經(jīng)歷了三個(gè)階段。第一個(gè)階段是理論創(chuàng)建階段。該階段的主要任務(wù)是建構(gòu)一套科學(xué)的社會(huì)主義理論。它要從人類社會(huì)歷史發(fā)展規(guī)律的角度揭示社會(huì)主義產(chǎn)生的必然性。馬克思通過創(chuàng)建唯物史觀揭示了人類社會(huì)歷史的發(fā)展規(guī)律，通過創(chuàng)建剩余價(jià)值理論揭示了無產(chǎn)階級(jí)同資產(chǎn)階級(jí)矛盾的內(nèi)在機(jī)制，由此揭示出社會(huì)主義作為此種矛盾的解決，其建立具有歷史必然性的規(guī)律。至于不同類型的國家如何向社會(huì)主義過渡，馬克思提出了不同的論述，這就成為這些國家向社會(huì)主義過渡的理論指導(dǎo)，并在其實(shí)踐中檢驗(yàn)和發(fā)展著馬克思的相關(guān)理論思想。就先發(fā)資本主義國家向社會(huì)主義過渡的問題，筆者已有專文論述。[22]就后發(fā)國家向社會(huì)主義過渡的問題，馬克思通過研究不僅肯定后發(fā)國家有可能直接向社會(huì)主義過渡，而且具體提出了需要具備的條件。當(dāng)然，在領(lǐng)會(huì)馬克思有關(guān)“汲取資本主義的一切積極成果”的真正內(nèi)涵上，現(xiàn)實(shí)的社會(huì)主義國家經(jīng)歷了一個(gè)較長(zhǎng)期的探索過程，從挫折和教訓(xùn)中逐漸找到解決這個(gè)問題的路徑，由此推動(dòng)社會(huì)主義建設(shè)實(shí)踐獲得較大發(fā)展。

第二個(gè)階段是社會(huì)主義國家創(chuàng)建階段。該階段的主要任務(wù)是將馬克思的科學(xué)社會(huì)主義理論付諸實(shí)踐，建立社會(huì)主義國家。它需要具體國家的革命領(lǐng)袖從本國具體國情出發(fā)，確定向社會(huì)主義過渡的策略。列寧根據(jù)俄國當(dāng)時(shí)的國情，靈活運(yùn)用馬克思的科學(xué)社會(huì)主義理論，主張俄國應(yīng)當(dāng)抓住當(dāng)時(shí)資產(chǎn)階級(jí)臨時(shí)政府統(tǒng)治孱弱、工人和農(nóng)民強(qiáng)烈要求改變現(xiàn)狀的重大歷史機(jī)遇。他首先從理論上論證在后發(fā)國家可以發(fā)動(dòng)革命建立社會(huì)主義政權(quán)，利用社會(huì)主義政權(quán)來更快地發(fā)展生產(chǎn)力的合理性;然后通過布爾什維克這一無產(chǎn)階級(jí)的先鋒隊(duì)發(fā)動(dòng)十月革命，建立了世界上第一個(gè)社會(huì)主義國家，將科學(xué)社會(huì)主義從理論變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。正是在蘇聯(lián)的示范和指導(dǎo)下，生產(chǎn)力發(fā)展水平更為落后的后發(fā)國家中國在以毛澤東同志為核心的第一代領(lǐng)導(dǎo)集體的領(lǐng)導(dǎo)下，通過艱苦卓絕的革命斗爭(zhēng)，建立了社會(huì)主義政權(quán)。陸續(xù)還有其他一些后發(fā)國家建立了社會(huì)主義政權(quán)。當(dāng)然，在社會(huì)主義政權(quán)建立后，緊接著就是要進(jìn)行社會(huì)主義建設(shè)。雖然蘇聯(lián)和改革開放前的中國在社會(huì)主義建設(shè)中都取得了巨大成就，但卻始終沒有解決是否應(yīng)該運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制和是否應(yīng)該發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)這一問題。面對(duì)內(nèi)外交困的緊迫形勢(shì)，列寧果斷實(shí)施新經(jīng)濟(jì)政策，一定程度上借助市場(chǎng)手段來刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展，由此使經(jīng)濟(jì)得到恢復(fù)和一定發(fā)展。但在如何看待市場(chǎng)機(jī)制同社會(huì)主義的關(guān)系問題上，列寧處于矛盾狀態(tài)，一方面肯定新經(jīng)濟(jì)政策是建立社會(huì)主義真正基礎(chǔ)的唯一途徑，另一方面卻又認(rèn)為新經(jīng)濟(jì)政策是向資本主義的暫時(shí)退卻。這反映出列寧將市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)等同于資本主義的觀點(diǎn)。遺憾的是，列寧沒有更多時(shí)間來思考和解決這一事關(guān)社會(huì)主義建設(shè)未來發(fā)展的重大理論問題。列寧逝世后，斯大林很快就宣布結(jié)束新經(jīng)濟(jì)政策，實(shí)行排斥市場(chǎng)機(jī)制的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，創(chuàng)建發(fā)展社會(huì)主義的斯大林模式。斯大林模式成為后發(fā)國家進(jìn)行社會(huì)主義建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)模式。中國社會(huì)主義政權(quán)建立后，在改革開放之前的29年的社會(huì)主義建設(shè)中仿效斯大林模式，排斥市場(chǎng)機(jī)制的作用，雖然經(jīng)濟(jì)也取得巨大發(fā)展，但在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的活力以及調(diào)動(dòng)勞動(dòng)人民的積極性方面存在不足。

第三個(gè)階段是運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制建設(shè)具有中國特色的社會(huì)主義階段。該階段的主要任務(wù)是將馬克思有關(guān)“汲取資本主義的一切積極成果”的思想付諸實(shí)踐，在吸收借鑒西方發(fā)達(dá)資本主義國家在物質(zhì)技術(shù)層面取得的積極成果的同時(shí)，大膽引入市場(chǎng)機(jī)制、發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，為社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)注入活力，使社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)成為后發(fā)國家建設(shè)社會(huì)主義新的標(biāo)準(zhǔn)模式，由此中國特色社會(huì)主義建設(shè)在科學(xué)社會(huì)主義發(fā)展史上具有了劃時(shí)代的意義。面對(duì)低水平生產(chǎn)力和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)缺乏活力的緊迫局面，以鄧小平同志為核心的黨的第二代領(lǐng)導(dǎo)集體靈活運(yùn)用馬克思的科學(xué)社會(huì)主義理論，啟動(dòng)改革開放、引入市場(chǎng)機(jī)制，探索建設(shè)有中國特色的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。在引進(jìn)技術(shù)、引入外資、借鑒發(fā)達(dá)國家先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。經(jīng)過40余年的發(fā)展，中國的社會(huì)主義建設(shè)取得巨大成就，經(jīng)濟(jì)總量已躍居世界第二，按購買力平價(jià)計(jì)算已躍居世界第一;綜合國力大幅提升，已經(jīng)走近世界舞臺(tái)的中央，迎來了實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的光明前景。中國特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)已成為科學(xué)社會(huì)主義新發(fā)展階段的標(biāo)準(zhǔn)模式，成為仍然堅(jiān)持社會(huì)主義制度的國家和其他后發(fā)國家學(xué)習(xí)借鑒的標(biāo)準(zhǔn)模式。

中國特色社會(huì)主義建設(shè)的新時(shí)代正在展現(xiàn)出若干新的趨勢(shì)，有可能引領(lǐng)科學(xué)社會(huì)主義發(fā)展進(jìn)入新的階段。隨著中國綜合國力尤其是經(jīng)濟(jì)實(shí)力的大幅提升，在國際層面踐行社會(huì)主義價(jià)值，反對(duì)以美國為首的西方發(fā)達(dá)資本主義國家所主導(dǎo)的國際政治經(jīng)濟(jì)舊秩序，創(chuàng)建更公平的國際政治經(jīng)濟(jì)新秩序的進(jìn)程已經(jīng)開啟。習(xí)近平總書記在這方面闡發(fā)了一系列思想并推動(dòng)使之逐漸落實(shí)。比如，國家不分大小，通過“共商共建共享”來實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展;不同文明之間并不必然要產(chǎn)生沖突，而是可以通過“文明交流互鑒”實(shí)現(xiàn)取長(zhǎng)補(bǔ)短式的發(fā)展;堅(jiān)持“人類命運(yùn)共同體”的價(jià)值觀，反對(duì)零和博弈，堅(jiān)持合作共贏;提出“一帶一路”倡議，幫助落后國家發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施，為其經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造條件;等等。這些思想和政策的背后當(dāng)然有中華民族“天下大同”“尚和”等優(yōu)秀傳統(tǒng)思想的作用，但更多地是在踐行社會(huì)主義和共產(chǎn)主義的價(jià)值觀。

第二次世界大戰(zhàn)以來，出現(xiàn)過兩種國際秩序。一種是以美國為首的資本主義國家建立的現(xiàn)行的國際秩序，它實(shí)際上是一種“霸權(quán)者通吃”的極端不平等的國際秩序;另一種是以蘇聯(lián)為首的社會(huì)主義陣營，它實(shí)際上是蘇聯(lián)打著社會(huì)主義國際主義的旗號(hào)建立的霸權(quán)式的國際秩序。后者已經(jīng)因?yàn)椴坏萌诵亩呦蚪怏w;前者同樣因?yàn)椴坏萌诵亩蔀橛凶R(shí)之士呼吁變革的對(duì)象。而中國則成為有識(shí)之士寄予厚望改變舊國際秩序的國家，從湯因比到保羅·肯尼迪，再到沃勒斯坦，均是如此。這一方面是因?yàn)樗麄儗?duì)中國歷史文化有著較為深刻的了解，另一方面則是因?yàn)樗麄儗?duì)中國真正踐行了社會(huì)主義價(jià)值觀有所體認(rèn)。

當(dāng)然，中國目前仍然是發(fā)展中國家，國內(nèi)發(fā)展還有諸多有待克服的重大難題，比如如何通過科技創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，由此跨越“中等收入陷阱”;國際上則還有美國牽頭圍堵中國，給中國的內(nèi)外發(fā)展制造障礙。但我們堅(jiān)信，中國越堅(jiān)持中國特色社會(huì)主義的發(fā)展道路和合作共贏的全球交往模式，更加公平的國際新秩序就會(huì)越早到來。

注釋

[1]《馬克思恩格斯文集》第3卷，北京：人民出版社，2009年，第464頁。

[2]《馬克思恩格斯文集》第3卷，北京：人民出版社，2009年，第466頁。

[3]《馬克思恩格斯文集》第3卷，北京：人民出版社，2009年，第575頁。

[4]《馬克思恩格斯文集》第3卷，北京：人民出版社，2009年，第464頁。

[5]《馬克思恩格斯文集》第3卷，北京：人民出版社，2009年，第571頁。

[6]《馬克思恩格斯文集》第3卷，北京：人民出版社，2009年，第575頁。

[7]《馬克思恩格斯文集》第3卷，北京：人民出版社，2009年，第590頁。

[8]《馬克思恩格斯文集》第3卷，北京：人民出版社，2009年，第582頁。

[9]《列寧全集》第24卷，北京：人民出版社，1990年，第352頁。

[10]《列寧全集》第1卷，北京：人民出版社，1984年，第264頁。

[11][俄]普列漢諾夫：《在祖國的一年》，北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，1980年，第207頁。

[12]《列寧全集》第43卷，北京：人民出版社，1987年，第370～372頁。

[13]《列寧全集》第40卷，北京：人民出版社，1986年，第223頁。

[14]《列寧全集》第34卷，北京：人民出版社，1985年，第520頁。

[15]《列寧全集》第41卷，北京：人民出版社，1986年，第217頁。

[16]《列寧全集》第43卷，北京：人民出版社，1987年，第85頁。

[17]《列寧全集》第43卷，北京：人民出版社，1987年，第73頁。

[18]《鄧小平文選》第3卷，北京：人民出版社，1993年，第203頁。

[19]《鄧小平文選》第3卷，北京：人民出版社，1993年，第373頁。

[20]《馬克思恩格斯文集》第3卷，北京：人民出版社，2009年，第434頁。

[21]《馬克思恩格斯文集》第3卷，北京：人民出版社，2009年，第571頁。

[22]有關(guān)先發(fā)資本主義國家向社會(huì)主義過渡的兩種不同路徑的觀點(diǎn)，參見吳英：《馬克思關(guān)于資本主義自我揚(yáng)棄的觀點(diǎn)及其現(xiàn)實(shí)意義》，《人民論壇·學(xué)術(shù)前沿》，2021年4月下。

責(zé) 編/王亞敏

Marx's View on the Transition of the Late-starting Countries

to Socialism and Its Practical Significance

Wu Ying

Abstract： In the middle and early stage of his theoretical construction， Marx mainly focused on the early capitalist countries in Western Europe， and demonstrated the historical inevitability of the transition from capitalism to socialism from the perspective of the law governing historical development. With the proposal of the question of how to further develop Russia after the serfdom reform， Marx extended his research to the development of non-Western late-starting countries. Marx first affirmed that late-starting countries can directly transition to socialism， and specifically pointed out the conditions for this transition. It was under the guidance of Marx's theory that Russia took the lead in establishing socialist political power through revolution， and after that some late-starting countries such as China practiced the direct transition to socialism. The successful development of socialist market economy with Chinese characteristics has made China's socialist development have an epoch-making significance in the history of scientific socialism. The various related thoughts expounded and practiced by General Secretary Xi Jinping have laid a solid foundation for scientific socialism to enter a new stage.

Keywords： late-starting country's transition to socialism， Soviet Union's exploration， socialism with Chinese characteristics