劉志迎, 支援援, 吳瑞瑞

(中國科學(xué)技術(shù)大學(xué) 管理學(xué)院, 安徽 合肥 230026)

一、 問題的提出

全球技術(shù)競賽愈演愈烈,企業(yè)需要開展持續(xù)的創(chuàng)新活動(dòng)來保持技術(shù)優(yōu)勢,二元?jiǎng)?chuàng)新成為企業(yè)一項(xiàng)重要戰(zhàn)略選擇。二元?jiǎng)?chuàng)新包括探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新,不同戰(zhàn)略組合決定了企業(yè)的長期競爭力[1]。理論和實(shí)踐表明,企業(yè)獲得長期的市場競爭力既需要利用性創(chuàng)新也需要實(shí)施探索性創(chuàng)新[2]。而囿于企業(yè)自身資源有限性,同時(shí)實(shí)行二元?jiǎng)?chuàng)新會(huì)加大對稀缺資源的爭奪[1]。因此,實(shí)施二元?jiǎng)?chuàng)新戰(zhàn)略,最大難題在于企業(yè)資源的有限性,為打破資源不足對二元?jiǎng)?chuàng)新的限制,企業(yè)開始依靠從外部獲取知識和信息來彌補(bǔ)自身資源不足,進(jìn)而推動(dòng)組織創(chuàng)新戰(zhàn)略,實(shí)現(xiàn)企業(yè)的長期競爭力。

在資源約束條件下,多數(shù)企業(yè)打破自身組織邊界,改變封閉式創(chuàng)新,實(shí)施開放式創(chuàng)新模式。開放式創(chuàng)新能夠促進(jìn)知識流通、獲取外部資源,能有效地促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)水平提升。開放式創(chuàng)新通過利用外部知識、豐富組織資源并捕捉新的創(chuàng)新機(jī)會(huì),成為企業(yè)重要的創(chuàng)新模式。隨著并購、聯(lián)盟、協(xié)作、外包和網(wǎng)絡(luò)策略的商業(yè)形式的出現(xiàn),組織開放已然成為一種重要的創(chuàng)新戰(zhàn)略。例如,國外企業(yè)有寶潔“Connect & Develop”模式,通過Yet2.com、Innocentive等平臺(tái)獲取外部創(chuàng)新資源,英特爾吸收高校資源進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新;國內(nèi)企業(yè)有小米用戶社區(qū)模式、華為的36個(gè)聯(lián)合創(chuàng)新中心,以及海爾的開放創(chuàng)新平臺(tái)等。這些模式都是企業(yè)為獲取外部創(chuàng)新資源而采取的開放式創(chuàng)新模式。

近年來,雖然開放式創(chuàng)新與二元?jiǎng)?chuàng)新的相關(guān)研究受到了學(xué)者的廣泛關(guān)注,但多局限于案例研究。目前學(xué)者對二元?jiǎng)?chuàng)新的研究焦點(diǎn)聚集在如何實(shí)現(xiàn)有限的內(nèi)部創(chuàng)新資源在探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新之間科學(xué)合理的分配,而忽略了外部資源的不同獲取方式對二元?jiǎng)?chuàng)新的驅(qū)動(dòng)作用。Bednarek等就曾指出,二元?jiǎng)?chuàng)新的研究要考慮到組織外部關(guān)系作用,聯(lián)系企業(yè)日常業(yè)務(wù),全面分析其戰(zhàn)略行為方向[3]。企業(yè)日常的經(jīng)營活動(dòng),涉及購買知識產(chǎn)權(quán)(專利、商標(biāo)、技術(shù)等)、研發(fā)外包、少數(shù)股權(quán)投資等內(nèi)向開放式創(chuàng)新行為,也涉及出售知識產(chǎn)權(quán)、承接研發(fā)外包項(xiàng)目、子公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓等外向開放式創(chuàng)新行為,而后者卻未得到學(xué)者的關(guān)注。因此,研究企業(yè)采取內(nèi)外向開放式創(chuàng)新行為對企業(yè)二元?jiǎng)?chuàng)新戰(zhàn)略的作用既具有重要的理論意義,也能夠在實(shí)踐上為企業(yè)同市場利益相關(guān)者采取何種合作方式提供指導(dǎo),具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

基于資源基礎(chǔ)觀,企業(yè)的競爭優(yōu)勢體現(xiàn)在有價(jià)值、稀缺的異質(zhì)性資源上。部分企業(yè)會(huì)單方面依靠開放式創(chuàng)新獲取外部創(chuàng)新資源,忽略資源的內(nèi)部匹配、整合和利用,如寶潔2010年后就曾面臨因?yàn)檫^度依賴外部資源而內(nèi)部缺失人才和技術(shù)經(jīng)驗(yàn),導(dǎo)致發(fā)展眼光和洞察力落后于市場認(rèn)知。另外,企業(yè)進(jìn)行外向開放式創(chuàng)新具有核心技術(shù)泄露等危險(xiǎn),知識外流造成企業(yè)間知識共享意愿較低。因此,在增強(qiáng)吸收能力時(shí),企業(yè)是否能夠提高資源的利用效率,以及降低知識共享相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新值得探討和驗(yàn)證。

鑒于此,從企業(yè)日常經(jīng)營活動(dòng)出發(fā),利用財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)對企業(yè)采取的內(nèi)外向開放式創(chuàng)新進(jìn)行測量,采用面板數(shù)據(jù),分析不同開放式創(chuàng)新行為是否能夠促進(jìn)組織二元?jiǎng)?chuàng)新活動(dòng)開展,并探究吸收能力的調(diào)節(jié)作用,以期對未來理論研究與企業(yè)治理提供啟示。

二、 理論機(jī)制與研究假設(shè)

1. 開放式創(chuàng)新

開放式創(chuàng)新概念由Chesbrough提出,他認(rèn)為開放式創(chuàng)新是通過知識有目的的流入、流出促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新,打破企業(yè)自身邊界,獲取新的創(chuàng)新資源[4]。開放式創(chuàng)新是通過與不同主體合作進(jìn)行知識的交流,是一種跨組織的資源獲取和利用,以實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值增值。在開放式模式下,企業(yè)將整合外部和內(nèi)部的知識、創(chuàng)意等資源,實(shí)現(xiàn)外部創(chuàng)新成果商業(yè)化,并提高組織內(nèi)部創(chuàng)新能力。本文根據(jù)Christensen等[5]的觀點(diǎn),把開放式創(chuàng)新定義為創(chuàng)新資源在企業(yè)、高校、研究機(jī)構(gòu)、用戶等不同主體之間流動(dòng)。創(chuàng)新資源既包括傳統(tǒng)的知識、技術(shù),也包括被忽略的資金、人力、許可證和時(shí)間等。

學(xué)者們普遍將開放式創(chuàng)新分為兩種類型,即內(nèi)向開放式創(chuàng)新和外向開放式創(chuàng)新[6]。內(nèi)向開放式創(chuàng)新涉及知識學(xué)習(xí)過程,通過探索新的想法、技術(shù),創(chuàng)造新的市場機(jī)會(huì)。外向開放式創(chuàng)新通過技術(shù)外部化獲取商業(yè)利益,保證組織靈活性,實(shí)現(xiàn)新市場的進(jìn)入。企業(yè)從供應(yīng)商、消費(fèi)者、競爭對手、政府、咨詢機(jī)構(gòu)、大學(xué)等外部獲取新的技術(shù)和知識等,代表資源有目的的流入;相反地,企業(yè)通過許可、專利或合同協(xié)議將公司的內(nèi)部技術(shù)、知識等向外商業(yè)化輸出的過程,代表著知識的流出維度。學(xué)者們對開放式創(chuàng)新的研究更多聚焦于內(nèi)向開放式創(chuàng)新,而很少探究外向開放式創(chuàng)新。這兩種開放模式是企業(yè)和外界資源交換都在采用的,并不孤立存在,但目前兩者作為一個(gè)完整的模型卻很少被綜合探討。

2. 組織二元?jiǎng)?chuàng)新

在March界定了探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新的概念及權(quán)衡問題后,關(guān)于組織二元?jiǎng)?chuàng)新引起了學(xué)者們的廣泛探討[1]。其中,探索性創(chuàng)新體現(xiàn)激進(jìn)性和實(shí)驗(yàn)性,探索新的可能,追求新的知識。利用性創(chuàng)新表現(xiàn)漸進(jìn)性和利用性,改進(jìn)產(chǎn)品和技術(shù),整合利用現(xiàn)存知識。大量的實(shí)證表明,企業(yè)為獲得短期和長期的市場競爭力,會(huì)同時(shí)開展探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新活動(dòng)[7]。二元?jiǎng)?chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施加大了對創(chuàng)新資源的需求,如何獲取有限的資源,彌補(bǔ)內(nèi)部異質(zhì)性資源限制,成為試圖推行二元?jiǎng)?chuàng)新的企業(yè)需要解決的重要問題。

在二元?jiǎng)?chuàng)新的相關(guān)研究中,目前學(xué)者們更多地關(guān)注企業(yè)如何將內(nèi)部資源在兩種相互競爭的創(chuàng)新活動(dòng)之間進(jìn)行科學(xué)合理的分配,以及一些影響資源分配的因素。劉志迎等證實(shí)了企業(yè)資源分配比例與上一期的績效差值有關(guān),并循環(huán)動(dòng)態(tài)地影響企業(yè)創(chuàng)新資源在企業(yè)二元?jiǎng)?chuàng)新的再分配[8]。此外,很多學(xué)者從影響組織二元?jiǎng)?chuàng)新資源分配的領(lǐng)導(dǎo)行為因素出發(fā),認(rèn)為CEO或高管團(tuán)隊(duì)的特征能夠影響到資源在探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新之間的分配[9]。

隨著市場競爭加劇,企業(yè)為實(shí)現(xiàn)組織二元?jiǎng)?chuàng)新戰(zhàn)略,彌補(bǔ)內(nèi)部異質(zhì)性資源限制,企業(yè)會(huì)打破組織邊界,與不同主體展開合作,以獲取稀缺創(chuàng)新資源,支持企業(yè)內(nèi)部研發(fā)創(chuàng)新。然而,現(xiàn)有研究少有學(xué)者將企業(yè)開放獲取資源與組織二元?jiǎng)?chuàng)新的關(guān)系聯(lián)系起來,鑒于此,本文關(guān)注企業(yè)日常經(jīng)營獲取資源的方式,探究企業(yè)內(nèi)外向開放式創(chuàng)新獲取資源對組織二元?jiǎng)?chuàng)新的影響,以豐富組織二元?jiǎng)?chuàng)新外部因素的理論研究。

3. 內(nèi)向開放式創(chuàng)新與組織二元?jiǎng)?chuàng)新

企業(yè)進(jìn)行內(nèi)向開放式創(chuàng)新,與上游供應(yīng)商到下游制造商等各個(gè)主體多樣化的合作,會(huì)接觸創(chuàng)新價(jià)值鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)并獲取各種創(chuàng)新相關(guān)的知識資源。如Chiu研究表明, 供應(yīng)商加大創(chuàng)新支出不僅能夠幫助企業(yè)改善現(xiàn)有的技術(shù),也有助于企業(yè)新的知識創(chuàng)造[10]。從合作創(chuàng)新視角看,企業(yè)通過與用戶合作會(huì)減少對先前知識的依賴,有助于其掌握技術(shù)發(fā)展趨勢,發(fā)掘新的技術(shù)市場和前景[3]。同時(shí),企業(yè)也會(huì)根據(jù)用戶的反饋來完善自身的產(chǎn)品和技術(shù),以滿足消費(fèi)者的需求[11]。企業(yè)通過合作研發(fā)、研發(fā)外包等內(nèi)向開放式創(chuàng)新,獲取到先進(jìn)的知識、完善的市場信息和創(chuàng)新理念。企業(yè)會(huì)進(jìn)一步根據(jù)從不同外部合作者獲得的創(chuàng)新資源進(jìn)行知識區(qū)分,將全新的技術(shù)運(yùn)用到探索性創(chuàng)新中,將更新的創(chuàng)新理念應(yīng)用于完善自身產(chǎn)品,進(jìn)行利用性創(chuàng)新活動(dòng)。具體來說,企業(yè)在進(jìn)入新興市場時(shí),傾向降低內(nèi)部研發(fā)成本和風(fēng)險(xiǎn),利用外部知識和技術(shù)趨勢(如研發(fā)外包),輕松實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向,進(jìn)而促進(jìn)組織探索性創(chuàng)新。企業(yè)為保持競爭優(yōu)勢也會(huì)積極搜索與企業(yè)既有的知識庫相匹配的相關(guān)知識,利用市場成熟先進(jìn)的技術(shù)對自身資源進(jìn)行改良完善(如購買專利),完成利用性創(chuàng)新活動(dòng)。

此外,企業(yè)通過實(shí)施內(nèi)向開放式創(chuàng)新能夠獲得新的管理經(jīng)驗(yàn),幫助企業(yè)更合理、高效地整合和配置內(nèi)部創(chuàng)新資源,進(jìn)而提高企業(yè)的探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新活動(dòng)。企業(yè)在與不同外部主體合作時(shí),既會(huì)考慮當(dāng)前利益,也會(huì)追求新的項(xiàng)目,從而利于企業(yè)產(chǎn)生復(fù)雜的認(rèn)知框架,激勵(lì)企業(yè)協(xié)調(diào)內(nèi)部資源適應(yīng)探索性和利用性創(chuàng)新活動(dòng)同時(shí)開展。企業(yè)與外部主體頻繁合作和權(quán)衡,將獲取更多的管理經(jīng)驗(yàn),在沒有擠出效應(yīng)的同時(shí),能夠整合和促進(jìn)多樣化的創(chuàng)新活動(dòng)。例如,企業(yè)在合作研發(fā)過程中,通過對合作主體管理經(jīng)驗(yàn)的學(xué)習(xí),整合和配置內(nèi)部資源,實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源在探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新之間更科學(xué)高效地分配。

總之,企業(yè)進(jìn)行內(nèi)向開放式創(chuàng)新,采取研發(fā)外包、合作創(chuàng)新和購買專利等實(shí)際活動(dòng),會(huì)從不同創(chuàng)新主體獲得相應(yīng)的知識、技術(shù)、理念、信息和管理經(jīng)驗(yàn),進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)探索性創(chuàng)新活動(dòng)和利用性創(chuàng)新戰(zhàn)略更好地實(shí)施。因此,本文提出研究假設(shè) H1:內(nèi)向開放式創(chuàng)新能夠促進(jìn)探索性創(chuàng)新。H2:內(nèi)向開放式創(chuàng)新能夠促進(jìn)利用性創(chuàng)新。

4. 外向開放式創(chuàng)新與組織二元?jiǎng)?chuàng)新

外向開放式創(chuàng)新是企業(yè)將組織內(nèi)部的創(chuàng)意、資源、知識等輸出外部,由外部合作主體進(jìn)行商業(yè)化應(yīng)用[12]。有學(xué)者利用問卷,從企業(yè)外向開放意愿出發(fā),表明開放式創(chuàng)新通過利用現(xiàn)有技術(shù)和知識能夠獲取財(cái)務(wù)收益,促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新速度,增強(qiáng)企業(yè)競爭優(yōu)勢。但企業(yè)實(shí)際進(jìn)行外向開放式創(chuàng)新可能會(huì)產(chǎn)生信息泄露風(fēng)險(xiǎn)。在進(jìn)行外向開放式創(chuàng)新的過程中企業(yè)很難實(shí)施保密機(jī)制,增加了核心技術(shù)被模仿風(fēng)險(xiǎn)。在合作研發(fā)過程中,新的創(chuàng)意一旦被競爭對手獲取和模仿,會(huì)造成企業(yè)內(nèi)部探索性創(chuàng)新成果失去市場價(jià)值,降低企業(yè)探索新知識的積極性。此外,企業(yè)在將自身專利或許可權(quán)證進(jìn)行外部商業(yè)化獲利后,將減少相應(yīng)技術(shù)的研發(fā)再投入,也會(huì)抑制企業(yè)進(jìn)一步的探索研發(fā)活動(dòng)。

由于存在技術(shù)泄露的風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)將組織內(nèi)部的知識、技術(shù)等輸出外部商業(yè)化過程中,考慮到信息不對稱,企業(yè)要尋找可信賴的合作者,將產(chǎn)生搜尋成本、交易成本及時(shí)間成本。Cassiman等研究發(fā)現(xiàn),隨著組織類型的增加,企業(yè)進(jìn)行開放式創(chuàng)新產(chǎn)生的相關(guān)成本要遠(yuǎn)高于知識流動(dòng)帶來的新產(chǎn)品收入[13]。潛在成本抵消了技術(shù)外溢帶來的財(cái)務(wù)收益效果,導(dǎo)致組織探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新活動(dòng)所需創(chuàng)新資源未得到有效的補(bǔ)給。企業(yè)創(chuàng)新資源的有限性會(huì)導(dǎo)致企業(yè)在探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新資源分配不足,進(jìn)而會(huì)抑制企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的進(jìn)一步實(shí)施。

自利企業(yè)往往傾向于通過“搭便車”“敲竹杠”竊取合作者的創(chuàng)新成果。Phelps發(fā)現(xiàn),競爭對手與企業(yè)的知識基礎(chǔ)和技術(shù)能力在差異程度較小的情況下,競爭威脅易導(dǎo)致企業(yè)間知識共享意愿低[14]。機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致外向型企業(yè)消極地投入創(chuàng)新資源,造成企業(yè)知識整合障礙,會(huì)降低知識在跨組織邊界的探索與利用之間流動(dòng),進(jìn)而抑制了組織二元?jiǎng)?chuàng)新活動(dòng)的開展。

企業(yè)售賣專利、許可權(quán)證、商譽(yù)等無形資產(chǎn),一方面存在技術(shù)泄露風(fēng)險(xiǎn),另一方面機(jī)會(huì)主義存在造成共享意愿低,限制了知識的流動(dòng),創(chuàng)新資源不足導(dǎo)致探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)施受到限制。因此,本文提出研究假設(shè)H3:外向開放式創(chuàng)新會(huì)抑制探索性創(chuàng)新。H4:外向開放式創(chuàng)新會(huì)抑制利用性創(chuàng)新。

5. 吸收能力的調(diào)節(jié)效應(yīng)

吸收能力概念由Cohen & Levinthal提出,是企業(yè)評價(jià)新信息,吸收并商業(yè)化應(yīng)用的能力[15]。企業(yè)的吸收能力涉及到知識的識別、消化、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用過程。

吸收能力對企業(yè)創(chuàng)新績效的重要作用已得到較多學(xué)者證實(shí),如錢錫紅等認(rèn)為,具有強(qiáng)吸收能力的企業(yè)能夠?qū)Λ@取到的知識進(jìn)行高效的管理,進(jìn)而有利于企業(yè)的創(chuàng)新績效[16]。吸收能力能夠有助于外部知識的內(nèi)化,對企業(yè)的創(chuàng)新能力和新產(chǎn)品績效有積極的作用。進(jìn)一步分析,當(dāng)企業(yè)具有較強(qiáng)吸收能力時(shí),能夠根據(jù)自身情景對內(nèi)向開放式創(chuàng)新獲取到的外部知識資源進(jìn)行高效篩選,將全新的知識應(yīng)用于提升組織探索性創(chuàng)新能力上,激發(fā)內(nèi)部產(chǎn)生新產(chǎn)品構(gòu)思,創(chuàng)造出新產(chǎn)品和新知識,并將現(xiàn)有知識結(jié)構(gòu)和新知識進(jìn)行聯(lián)系,降低新技術(shù)和新產(chǎn)品開發(fā)的成本,催生新想法和新技術(shù),進(jìn)而有利于探索性創(chuàng)新。李貞和楊洪濤選取中國長三角地區(qū)236家科技型中小企業(yè)作為研究對象,實(shí)證研究了吸收能力對企業(yè)知識整合能力具有正向的作用[17]。企業(yè)具有較強(qiáng)吸收能力,將更好地整合內(nèi)外部的知識,通過對各種信息高效地歸納和整理,更容易產(chǎn)生提高自身工藝技術(shù)和產(chǎn)品性能的想法,推動(dòng)組織利用性創(chuàng)新。

首先,企業(yè)在進(jìn)行外向開放式創(chuàng)新將自身知識等輸出過程中, 在吸收能力較強(qiáng)的情況下, 企業(yè)管理機(jī)制更加健全, 知識轉(zhuǎn)化能力更強(qiáng), 企業(yè)與外部合作主體會(huì)加強(qiáng)相互的信任, 有助于企業(yè)獲取外部更有價(jià)值的商業(yè)信息, 增加企業(yè)所需的創(chuàng)新資源, 進(jìn)而有助于企業(yè)二元?jiǎng)?chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施。 其次, 吸收能力有助于提高企業(yè)對威脅的敏感性和反應(yīng)能力, 這將有效地減緩由于市場競爭和技術(shù)能力相似導(dǎo)致的企業(yè)知識共享意愿低的現(xiàn)象, 有助于企業(yè)將知識擴(kuò)散到組織邊界, 知識的共享和擴(kuò)散能夠有效地促進(jìn)組織內(nèi)探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新。 最后,吸收能力強(qiáng)的企業(yè), 具有更高的組織學(xué)習(xí)能力, 在信息不對稱下, 能夠更好地規(guī)避合作主體的逆向選擇問題。 換言之, 較強(qiáng)吸收能力的企業(yè)能夠有效規(guī)避機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn), 實(shí)現(xiàn)合作主體目標(biāo)統(tǒng)一, 加速外向開放式創(chuàng)新對知識的流動(dòng), 奠定二元?jiǎng)?chuàng)新所需的知識基礎(chǔ)。 例如,岳鵠等認(rèn)為, 合作主體目標(biāo)差異對探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新具有負(fù)向作用[18], 即目標(biāo)一致有助于組織的二元?jiǎng)?chuàng)新。

綜上,吸收能力不僅在內(nèi)向開放式創(chuàng)新中,有利于企業(yè)內(nèi)外部知識的整合,也有利于提高外向開放式創(chuàng)新過程中企業(yè)的敏感性和反應(yīng)能力,進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)二元?jiǎng)?chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施。因此,本文提出研究假設(shè)H5:吸收能力在內(nèi)向開放式創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新之間有正向調(diào)節(jié)作用。H6:吸收能力在內(nèi)向開放式創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新之間有正向調(diào)節(jié)作用。H7:吸收能力在外向開放式創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新之間有正向調(diào)節(jié)作用。H8:吸收能力在外向開放式創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新之間有正向調(diào)節(jié)作用。

三、 研究設(shè)計(jì)

1. 樣本選擇和數(shù)據(jù)來源

選擇的數(shù)據(jù)樣本來自中國醫(yī)藥生物行業(yè)A股上市公司,一方面是考慮到醫(yī)藥生物行業(yè)比其他行業(yè)的研發(fā)活動(dòng)更為活躍,采取開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略進(jìn)行內(nèi)外知識交流程度高;另一方面,醫(yī)藥生物行業(yè)作為高新技術(shù)行業(yè),有很高的研究價(jià)值。

首先利用國泰安數(shù)據(jù)庫(CSMAR)中的證監(jiān)會(huì)行業(yè)分類確定了醫(yī)藥生物行業(yè)中224家中國上市公司。 然后通過新浪財(cái)經(jīng)網(wǎng), 下載了224家中國醫(yī)藥生物行業(yè)上市公司的2013—2017年的年報(bào)。 最后根據(jù)以下原因剔除了部分上市公司, 總共剩下164家上市公司, 820份年報(bào), 占總樣本量73.2%。 刪去部分樣本的原因有: ①部分公司在2013年之后上市的; ②部分公司在2013—2017年名稱變更; ③年報(bào)中部分公司研發(fā)信息缺失或無形資產(chǎn)信息不明確; ④專利信息缺失的公司。

樣本中的企業(yè)專利申請量主要來自國泰安數(shù)據(jù)庫(CSMAR),部分缺失的數(shù)據(jù)利用國家知識產(chǎn)權(quán)局(SIPO)進(jìn)行檢索和補(bǔ)充。本研究使用了Stata 14.1軟件對數(shù)據(jù)和模型進(jìn)行處理和分析。

2. 變量定義和度量

(1) 被解釋變量

組織的二元?jiǎng)?chuàng)新包括探索性創(chuàng)新(exr)和利用性創(chuàng)新(exi)。為保證數(shù)據(jù)的客觀性,采用不同類型的專利申請量來度量組織的二元?jiǎng)?chuàng)新。企業(yè)的發(fā)明專利是企業(yè)實(shí)現(xiàn)新技術(shù)、開發(fā)新產(chǎn)品的研發(fā)成果,反映了組織探索性創(chuàng)新的能力;實(shí)用型專利和外觀設(shè)計(jì)專利是企業(yè)對現(xiàn)有產(chǎn)品的外觀、性能等方面作出的改善,反映了組織在利用性創(chuàng)新方面做出的努力程度。因此,探索性創(chuàng)新的度量用發(fā)明申請量,利用性創(chuàng)新的度量用實(shí)用型專利和外觀設(shè)計(jì)專利申請量之和。

(2) 解釋變量

解釋變量為開放式創(chuàng)新,包括內(nèi)向開放式創(chuàng)新(ioi)和外向開放式創(chuàng)新(ooi)。以往的研究基本都是采用問卷量表進(jìn)行測量,而這種方法存在很大的主觀意愿,誤差偏差較大。因此,對于開放式創(chuàng)新的測量參考了Michelino等提出的關(guān)于內(nèi)外向開放式創(chuàng)新的衡量方式,將開放式創(chuàng)新活動(dòng)分為經(jīng)營性交易活動(dòng)和金融交易活動(dòng)[19]。此外,由于中國相應(yīng)的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和年報(bào)中披露的信息情況與國際財(cái)務(wù)報(bào)告準(zhǔn)則存在一些區(qū)別,對開放度指標(biāo)進(jìn)行了一定的改進(jìn)[20]。經(jīng)營活動(dòng)包括與企業(yè)創(chuàng)新相關(guān)的經(jīng)營活動(dòng),其交易標(biāo)的未計(jì)入資產(chǎn),如合作研發(fā)、研發(fā)外包、政府補(bǔ)助等活動(dòng);金融活動(dòng)指無形資產(chǎn)交易活動(dòng),其特征是交易標(biāo)的已經(jīng)記入資產(chǎn),如買賣專利、技術(shù)、許可權(quán)證、商標(biāo)以及并購或分拆導(dǎo)致的無形資產(chǎn)附帶轉(zhuǎn)移。下面對優(yōu)化改進(jìn)后的開放式創(chuàng)新的四個(gè)維度基本指標(biāo)進(jìn)行定義說明,見表1。

各個(gè)維度具體的計(jì)算方法如表2所示。

表1 度量開放式創(chuàng)新的四個(gè)維度基本指標(biāo)定義

表2 各個(gè)維度具體計(jì)算對應(yīng)年報(bào)中的項(xiàng)目

由此,可以得到:

從而進(jìn)一步可以得到:

對于開放度涉及到的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的計(jì)算,由于不同的上市公司的年報(bào)存在些微的差別,因此針對“合作研發(fā)”和“外包”等支出具體金額的確定,采用多種替代詞匯進(jìn)行搜素和確認(rèn)。用“合作開發(fā)” “聯(lián)合研發(fā)”“聯(lián)合開發(fā)”等同義詞匯來確認(rèn)“合作研發(fā)”的具體數(shù)額;用“委托研發(fā)” “委托開發(fā)”等同義詞匯來確認(rèn)“研發(fā)外包”的具體數(shù)值。其他數(shù)據(jù)如無形資產(chǎn)情況在年報(bào)中有詳細(xì)會(huì)計(jì)分錄予以確認(rèn)。

(3) 調(diào)節(jié)變量

調(diào)節(jié)變量是吸收能力(abs)。為保持?jǐn)?shù)據(jù)客觀性和一致性,以及參考Cohen & Levinthal[15]、趙子夜等[21],選取企業(yè)的R&D支出(單位:千萬元)作為衡量吸收能力的指標(biāo)。

(4) 控制變量

控制變量為企業(yè)規(guī)模(size)、企業(yè)年齡(age)、高管年齡異質(zhì)性(ag)、高管教育背景異質(zhì)性(edu)、政府補(bǔ)貼(sub)和冗余資源(sr)?，F(xiàn)有的研究證明,企業(yè)的規(guī)模和年齡越大,企業(yè)能夠獲取更多的創(chuàng)新資源,進(jìn)而會(huì)促進(jìn)組織探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新活動(dòng)的開展。有學(xué)者表明,高管特征、政府補(bǔ)貼、冗余資源會(huì)影響到創(chuàng)新資源在探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新之間的分配。因此,選取高管團(tuán)隊(duì)年齡異質(zhì)性(ag)、高管教育背景異質(zhì)性(edu)、政府補(bǔ)貼(sub)和冗余資源(sr)作為控制變量。企業(yè)規(guī)模用企業(yè)總員工數(shù)的自然對數(shù)表示;企業(yè)年齡用企業(yè)成立日期到樣本觀察年年終日期的持續(xù)時(shí)間來表示;高管異質(zhì)性采用Herfindal-Hirschman指數(shù)來計(jì)算,公式為:

其中,pi指團(tuán)隊(duì)中第i類成員所占的百分比;n為種類數(shù)量;H值介于0到1之間,H值越大表明團(tuán)隊(duì)在某一特征上的異質(zhì)性越高;政府補(bǔ)貼用合并報(bào)表中政府補(bǔ)助(單位:千萬元)表示;冗余資源用非沉淀冗余資源和未吸收冗余資源的平均值表示,其中非沉淀冗余資源用流動(dòng)資產(chǎn)除以流動(dòng)負(fù)債進(jìn)行度量,未吸收冗余資源用所有者權(quán)益除以總負(fù)債度量。

3. 模型構(gòu)建

為檢驗(yàn)內(nèi)外向開放式創(chuàng)新對探索性創(chuàng)新的影響,構(gòu)建模型(1)和(2):

為檢驗(yàn)內(nèi)外向開放式創(chuàng)新對利用性創(chuàng)新的影響,構(gòu)建模型(3)和(4):

為檢驗(yàn)吸收能力在內(nèi)外向開放式創(chuàng)新與探索性創(chuàng)新之間的調(diào)節(jié)效應(yīng),構(gòu)建模型(5)和(6):

為檢驗(yàn)吸收能力在內(nèi)外向開放式創(chuàng)新與利用性創(chuàng)新之間的調(diào)節(jié)效應(yīng),構(gòu)建模型(7)和(8):

其中,α0為截距項(xiàng);βn為變量前相關(guān)系數(shù)。

四、 實(shí)證結(jié)果和分析

1. 相關(guān)性分析

表3為對涉及的各個(gè)變量進(jìn)行的相關(guān)性分析。從表3中可以看出,企業(yè)的規(guī)模、年齡、吸收能力、內(nèi)向開放式創(chuàng)新和外向開放式創(chuàng)新對組織的探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新均有一定的相關(guān)性。Pearson相關(guān)系數(shù)的值都小于0.6,另通過檢驗(yàn),各變量的平均方差膨脹因子為1.25,說明各個(gè)變量之間沒有多重共線性,可以進(jìn)行下一步的回歸分析。

表3 Pearson相關(guān)性矩陣

2. 回歸分析

考慮到利用發(fā)明專利申請量度量探索性創(chuàng)新與用外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用型專利度量利用性創(chuàng)新存在著一定的時(shí)間滯后性,由于當(dāng)年的專利申請量絕大部分是上一年企業(yè)利用資源進(jìn)行創(chuàng)新的成果,因此對探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新的專利申請量進(jìn)行滯后一年,分別記為exr1和exi1,即2013—2016年雙向開放式創(chuàng)新對2014—2017年的組織二元?jiǎng)?chuàng)新進(jìn)行回歸分析。另外,考慮專利申請量均為非負(fù)整數(shù),具有較大的離散性,因此采取負(fù)二項(xiàng)回歸。

表4為雙向開放式創(chuàng)新對組織二元?jiǎng)?chuàng)新的回歸結(jié)果。模型1為控制變量對探索性創(chuàng)新的回歸,模型2是加入了內(nèi)向開放式創(chuàng)新和外向開放式創(chuàng)新。結(jié)果顯示,企業(yè)規(guī)模對于組織探索性創(chuàng)新有顯著正向影響,企業(yè)年齡對其無顯著影響;內(nèi)向開放式創(chuàng)新對探索性創(chuàng)新有顯著的正向作用(β=0.343,p<0.05),H1得到驗(yàn)證。外向開放式創(chuàng)新對探索性創(chuàng)新有顯著的負(fù)向作用(β=-1.498,p<0.05),H3得到驗(yàn)證。模型3是控制變量對利用性創(chuàng)新的回歸,模型4是加入了內(nèi)向開放式創(chuàng)新和外向開放式創(chuàng)新,結(jié)果顯示,企業(yè)規(guī)模對于組織利用性創(chuàng)新有顯著正向影響,企業(yè)年齡對其無顯著影響。內(nèi)向開放式創(chuàng)新對利用性創(chuàng)新有顯著的正向作用(β=0.693,p<0.01),H2得到驗(yàn)證。外向開放式創(chuàng)新對組織利用性創(chuàng)新影響不顯著(β=-1.446,p>0.1),H4未得到驗(yàn)證。

表4 雙向開放式創(chuàng)新對二元?jiǎng)?chuàng)新回歸結(jié)果

表5為吸收能力在雙向開放式創(chuàng)新對二元?jiǎng)?chuàng)新作用中調(diào)節(jié)效應(yīng)的回歸結(jié)果。模型5是控制變量、內(nèi)向開放式創(chuàng)新、外向開放式創(chuàng)新和吸收能力對探索性創(chuàng)新的回歸,模型6是加入了內(nèi)向開放式創(chuàng)新與吸收能力的交互項(xiàng)和外向開放式創(chuàng)新與吸收能力的交互項(xiàng),結(jié)果顯示,吸收能力在內(nèi)向開放式創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新之間有顯著的正向作用(β=0.041,p<0.05),吸收能力在外向開放式創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新之間有顯著的正向作用(β=0.322,p<0.05),H5和H7得到驗(yàn)證。模型7是控制變量、內(nèi)向開放式創(chuàng)新、外向開放式創(chuàng)新和吸收能力對利用性創(chuàng)新的回歸,模型8是加入了內(nèi)向開放式創(chuàng)新與吸收能力的交互項(xiàng)和外向開放式創(chuàng)新與吸收有能力的交互項(xiàng),結(jié)果顯示,吸收能力在內(nèi)向開放式創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新之間的調(diào)節(jié)作用不顯著(β=0.006,p>0.1),吸收能力在外向開放式創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新之間有顯著的正向作用(β=0.473,p<0.01),H6未得到驗(yàn)證,H8得到驗(yàn)證。

表5 吸收能力在雙向開放式創(chuàng)新對二元?jiǎng)?chuàng)新作用中的調(diào)節(jié)效應(yīng)

五、 結(jié)論和啟示

1. 結(jié)論

以2013—2017年為時(shí)間范圍,通過對中國醫(yī)藥、生物制品行業(yè)中上市公司的研究,得出以下結(jié)論。

① 企業(yè)內(nèi)向開放式創(chuàng)新不僅能夠顯著地促進(jìn)組織的探索性創(chuàng)新活動(dòng),而且有利于企業(yè)利用性活動(dòng),表明外部創(chuàng)新資源的流入對組織內(nèi)部的創(chuàng)新活動(dòng)具有重要促進(jìn)作用。通過內(nèi)向開放式創(chuàng)新獲取新的市場信息、先進(jìn)技術(shù)和創(chuàng)新知識,有效地促進(jìn)了組織二元?jiǎng)?chuàng)新,帶動(dòng)了企業(yè)產(chǎn)品改造、技術(shù)更新,以及新產(chǎn)品的開發(fā)。

② 企業(yè)采取外向開放式創(chuàng)新,雖然獲取了一定的財(cái)務(wù)收益,但具有潛在的成本,且知識和技術(shù)的外溢增加了核心技術(shù)泄露風(fēng)險(xiǎn),使組織二元?jiǎng)?chuàng)新活動(dòng)的進(jìn)一步開展受到了限制。企業(yè)出售專利、技術(shù)、商標(biāo)、創(chuàng)新項(xiàng)目等知識和技術(shù)的流出,外部商業(yè)化后短暫獲取的財(cái)務(wù)收益并沒有給企業(yè)帶來進(jìn)一步開展探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新活動(dòng)的動(dòng)力。

③ 吸收能力在內(nèi)向開放式創(chuàng)新與組織探索性創(chuàng)新中起到正向的調(diào)節(jié)效應(yīng)。這表明:吸收能力越強(qiáng),企業(yè)會(huì)更深入地利用外部多樣化的思想和理念,有助于企業(yè)催生新想法和新技術(shù),促進(jìn)組織的探索性創(chuàng)新。吸收能力在內(nèi)向開放式創(chuàng)新與利用性創(chuàng)新中的調(diào)節(jié)效應(yīng)不顯著,可能是由于外部創(chuàng)新資源促進(jìn)內(nèi)部探索性創(chuàng)新的同時(shí),擠占了組織利用性創(chuàng)新。

④ 吸收能力在外向開放式創(chuàng)新與組織二元?jiǎng)?chuàng)新中起到正向的調(diào)節(jié)效應(yīng)。這表明:在企業(yè)有足夠的吸收能力后,企業(yè)管理機(jī)制更加健全,知識轉(zhuǎn)化能力更強(qiáng),企業(yè)與外部合作主體會(huì)加強(qiáng)相互信任,知識共享意愿提高,會(huì)有效地緩解外向開放式創(chuàng)新對組織二元?jiǎng)?chuàng)新的抑制作用。

2. 理論貢獻(xiàn)

① 以往的研究更多關(guān)注內(nèi)向開放式創(chuàng)新,外向開放式創(chuàng)新更多地采取案例研究,少有學(xué)者研究從開放式創(chuàng)新的本質(zhì)即知識的跨邊界流動(dòng)出發(fā),研究其對組織創(chuàng)新的作用。本文基于知識基礎(chǔ)觀,考慮到企業(yè)不同的開放模式下知識的流入流出是對組織內(nèi)部創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生的影響,豐富了開放式創(chuàng)新行為的相關(guān)研究。此外,利用企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù),結(jié)合國內(nèi)具體情況,從企業(yè)經(jīng)營交易活動(dòng)和金融交易活動(dòng)兩個(gè)維度量化了企業(yè)實(shí)際開放式創(chuàng)新行為,增加了關(guān)于開放式創(chuàng)新具體財(cái)務(wù)衡量指標(biāo)的相關(guān)性研究。

② 國內(nèi)外關(guān)于組織二元?jiǎng)?chuàng)新的相關(guān)研究主要聚焦于內(nèi)部創(chuàng)新資源的分配問題,以及影響資源分配的因素,如CEO或高管的特質(zhì),而忽略了外部資源的不同獲取行為對二元?jiǎng)?chuàng)新驅(qū)動(dòng)作用。本文探究了創(chuàng)新資源的不同流動(dòng)方式對組織二元?jiǎng)?chuàng)新的影響,擴(kuò)展了二元?jiǎng)?chuàng)新外部影響因素的相關(guān)研究。

③ 考慮到資源利用轉(zhuǎn)化效率,將吸收能力納入到開放式創(chuàng)新與二元?jiǎng)?chuàng)新中,豐富并深化了吸收能力作用的相關(guān)研究。本文不僅證實(shí)了吸收能力在知識識別、利用和轉(zhuǎn)化方面的有效作用,還驗(yàn)證了其在提高企業(yè)威脅敏感性和反應(yīng)能力方面具有積極的作用。

3. 啟示

① 在資源有限的條件下, 企業(yè)要積極引進(jìn)外部創(chuàng)新資源, 實(shí)行內(nèi)向開放式創(chuàng)新模式, 促進(jìn)內(nèi)外部技術(shù)、知識、信息的流動(dòng)。目前多數(shù)企業(yè)內(nèi)向開放度較低, 企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極展開與供應(yīng)商、制造商、咨詢機(jī)構(gòu)、大學(xué)或研究所等不同創(chuàng)新主體之間的合作,利用開放式創(chuàng)新引進(jìn)新思想和新技術(shù),彌補(bǔ)組織內(nèi)部實(shí)施探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新的資源不足,保障二元?jiǎng)?chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施,提高市場競爭實(shí)力。

② 企業(yè)要謹(jǐn)慎采用外向開放式創(chuàng)新,將內(nèi)部技術(shù)通過許可、出售等方式投放于市場,雖能獲得財(cái)務(wù)收益,但也具有搜索成本代價(jià),同時(shí)知識和技術(shù)等資源的流出也存在技術(shù)泄露風(fēng)險(xiǎn)。在技術(shù)相近和競爭強(qiáng)度大的市場環(huán)境下,機(jī)會(huì)主義存在會(huì)限制了技術(shù)外部商業(yè)化對組織內(nèi)部二元?jiǎng)?chuàng)新的推動(dòng)效應(yīng)。

③ 企業(yè)要提高自身的吸收能力,更好地識別、獲取資源,同時(shí)增強(qiáng)對威脅的敏感性和反應(yīng)能力,促進(jìn)外部創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)化,增強(qiáng)組織內(nèi)部創(chuàng)新動(dòng)力,帶動(dòng)組織內(nèi)部探索性和利用性創(chuàng)新活動(dòng)的開展。企業(yè)要重視吸收能力的作用,避免出現(xiàn)寶潔公司在2010年后由于過度搜索外部資源而內(nèi)部缺乏知識吸收轉(zhuǎn)化能力,導(dǎo)致資源利用效率較低的現(xiàn)象。

4. 研究不足

①在樣本選擇上,本文研究了中國醫(yī)藥、生物制品行業(yè)上市公司,考慮該行業(yè)研發(fā)活動(dòng)活躍,且行業(yè)內(nèi)部企業(yè)數(shù)量較多,能夠滿足研究的樣本需求。然而隨著國家大力支持技術(shù)進(jìn)步和研發(fā)創(chuàng)新,更多行業(yè)的開放式創(chuàng)新在不斷地被探索和被采用,比如計(jì)算機(jī)行業(yè),未來的研究可以擴(kuò)大行業(yè)范圍,增加樣本進(jìn)一步進(jìn)行論證和檢驗(yàn)。

②本文只研究了短期內(nèi)外開放式創(chuàng)新對組織二元?jiǎng)?chuàng)新的影響,未來可以增大時(shí)間跨度,滯后探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新,進(jìn)一步探討長期內(nèi)外向開放式創(chuàng)新對二元?jiǎng)?chuàng)新的影響。