唐 琳，蔡興瑞，王緯超

（1.北京大學(xué)城市與環(huán)境學(xué)院；2.北京大學(xué)科學(xué)研究部，北京 100871)

1 研究背景

科學(xué)是一個高度分層的社會體系［1］，高層次人才在科學(xué)發(fā)展乃至國家的發(fā)展過程中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，因此對于高層次人才成長模式和發(fā)展規(guī)律的研究顯得十分必要。為了在激烈的國際競爭中占領(lǐng)人才戰(zhàn)略制高點，我國先后制定并實施了一系列人才培養(yǎng)計劃，國家自然科學(xué)基金委員會于1994年實施的國家杰出青年科學(xué)基金（以下簡稱“杰青基金”）是我國最早的人才計劃，旨在促進(jìn)青年科學(xué)技術(shù)人才的成長，加速培養(yǎng)造就一批進(jìn)入世界科技前沿的優(yōu)秀學(xué)術(shù)帶頭人，在青年科技人才培養(yǎng)中產(chǎn)生了深刻影響。

許多學(xué)者對某一具體領(lǐng)域高層次人才的成長規(guī)律進(jìn)行了研究，有針對特定人群（如院士、長江學(xué)者、“百人計劃”學(xué)者、國家杰出青年等）進(jìn)行研究，有針對不同學(xué)科（如醫(yī)學(xué)、教育學(xué)、地球科學(xué)等）進(jìn)行研究。如，Paula 等［2］分析了諾貝爾獎獲得者在取得開創(chuàng)性成果的年齡與產(chǎn)出效率之間的關(guān)系；白春禮［3］深入研究了中國科學(xué)院院士各自的成長規(guī)律；宋曉欣等［4］從內(nèi)外部條件研究了教育學(xué)科22位長江學(xué)者的人才成長規(guī)律；周羅晶等［5］運(yùn)用文獻(xiàn)計量學(xué)方法探討了江蘇省蘇北人民醫(yī)院的人才特征；白新文等［6］闡述了“百人計劃”人才成長效能的影響因素；田起宏等［7］、李祖超等［8］探討了國家杰出青年科學(xué)基金獲得者（以下簡稱“杰青”）成長過程中的一般特征及早期影響因素；李素礦等［9］、田人合等［10］探討了地球科學(xué)領(lǐng)域杰青的成長成才過程和特征；付新彥等［11］以2018 年國家自然科學(xué)獎獲得者為樣本研究高層次創(chuàng)新型科技人才的成長特征；張楠楠等［12］根據(jù)國家自然科學(xué)基金委優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目資助情況研究醫(yī)學(xué)領(lǐng)域人才成長特征。

綜上，國內(nèi)關(guān)于高層次人才的研究以定量研究居多，研究方法也較為類似，多以某一類別的高層次人才群體為研究對象進(jìn)行實證研究；在研究樣本的選擇上，國內(nèi)現(xiàn)有文獻(xiàn)針對杰青的研究樣本往往是某時間段內(nèi)的全部杰青或某一特定學(xué)部杰青的簡單個人信息分析，但是科研工作者所在依托單位對其職業(yè)發(fā)展具有不可忽視的影響，這對現(xiàn)有研究結(jié)果的可信度造成一定影響。為此，為了在保證樣本量的同時排除機(jī)構(gòu)多樣性內(nèi)生的異質(zhì)性，并對杰青基金涉及的8 個學(xué)部進(jìn)行比較，本研究選擇全國杰青數(shù)量最多、學(xué)部覆蓋最全的綜合性大學(xué)——北京大學(xué)的杰青作為研究對象。其次，本研究是在前人的基礎(chǔ)上，使用定性的履歷（curriculum vitae，CV）分析法和定量的文獻(xiàn)計量法對高層次人才的特征進(jìn)行系統(tǒng)研究。隨著網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，科技人才的履歷信息可以通過網(wǎng)絡(luò)獲取，使得一種新的研究方法應(yīng)運(yùn)而生，即CV 分析法。Sandstrom［13］使用CV 分析法來研究科研人員的職業(yè)變遷情況。此外，除了杰青有關(guān)的教育、工作等基本信息，本研究中還增加了杰青所獲科研項目及其學(xué)術(shù)論文信息進(jìn)行多維度分析，更加全面地闡明了科研人才的成長軌跡并揭示了我國高層次科技人才的學(xué)術(shù)成長特征和一般規(guī)律，以期為人才個人發(fā)展、高校改革和國家相關(guān)政策制定等提供參考。

2 研究對象和方法

2.1 數(shù)據(jù)來源

本文的研究對象為北京大學(xué)283 位杰青，分析數(shù)據(jù)主要來自：（1）個人簡歷，主要包括年齡構(gòu)成、學(xué)歷結(jié)構(gòu)、留學(xué)狀況、工作經(jīng)歷等，信息獲取方式主要借助網(wǎng)絡(luò)、書籍等可公開獲得的信息資源；（2）科研項目信息，來自國家自然科學(xué)基金委的公開信息，包括主持項目的類型、年份、學(xué)部等；（3）科研論文信息，通過Web of Science 數(shù)據(jù)庫獲取，包括論文題目、期刊名稱、影響因子、發(fā)表年份等。

2.2 分析方法

互聯(lián)網(wǎng)的普及讓信息獲取更加便利，可以通過互聯(lián)網(wǎng)搜索到豐富的文獻(xiàn)、資料和數(shù)據(jù)，由此產(chǎn)生了新的更加快捷高效的科技人才研究方法，即本文的主要研究方法：CV 分析法［14］。通過互聯(lián)網(wǎng)可以方便地收集查找科技人才的履歷，提取其中相關(guān)的資料和數(shù)據(jù)，利用得到的數(shù)據(jù)資料，我們可以運(yùn)用統(tǒng)計學(xué)的方法進(jìn)行剖析歸納分析科技人才的個人成長路線、個人特點和遷移規(guī)律等各個方面的特質(zhì)［15］。CV 分析法近年來較多運(yùn)用于科技人才政策研究中，以科技人員的履歷作為數(shù)據(jù)來源分析其職業(yè)發(fā)展軌跡、特征、流動模式、績效評價等問題［16］。

本文的具體分析步驟為：（1）獲取北京大學(xué)283 位杰青的CV 信息，包括個人教育與從業(yè)信息、科研項目信息、科研論文信息，形成底層數(shù)據(jù)庫；（2）對CV 信息編碼，形成信息數(shù)據(jù)庫；（3）描述統(tǒng)計分析，分別統(tǒng)計每組的相關(guān)信息，包括教育背景、從業(yè)經(jīng)歷、獲得科研項目、發(fā)表論文及相互間的關(guān)聯(lián)情況等。

3 北京大學(xué)杰青概況

北京大學(xué)1994—2019 年共有283 名杰青，數(shù)量位居國內(nèi)第一（占7%），覆蓋學(xué)校全部8 個學(xué)部，是國內(nèi)高水平科研人才的代表。研究及歸納北京大學(xué)杰青的成長軌跡，在一定程度上可以排除機(jī)構(gòu)多樣性內(nèi)生的異質(zhì)性，對高水平科研人才群體特征形成更為合理的了解。

283 位杰青的年齡分布呈現(xiàn)出明顯的“橄欖球”形態(tài)：60 歲及以上占到11%，45～59 歲占到68%，44 歲及以下占到21%，獲杰青基金資助年齡平均為40.0 歲，其中44～45 歲獲得資助比例稍高一些，占27%，雖低于田起宏等［7］對全國杰青獲資助平均年齡為33%的統(tǒng)計結(jié)果，仍在一定程度上反映了“45 歲現(xiàn)象”的存在；另一方面則說明北京大學(xué)的杰青更早表現(xiàn)出較強(qiáng)的科研競爭力，削弱了人情因素對學(xué)術(shù)評價的系統(tǒng)性偏差。從性別比例分析，283 位杰青中，男性占比87%，女性占比13%，略高于全國杰青的女性比例（9%）以及張燁［17］研究得出的全國管理科學(xué)部的女性杰青占比為11%的統(tǒng)計結(jié)果，體現(xiàn)出作為綜合性大學(xué)，北京大學(xué)具有齊全的學(xué)科類型、兼容并包的學(xué)術(shù)環(huán)境，更利于女性科研工作者的發(fā)展。學(xué)科結(jié)構(gòu)方面（見圖1），數(shù)理科學(xué)部和化學(xué)科學(xué)部的杰青數(shù)量占比最多，明顯高于全國平均水平；管理科學(xué)部、醫(yī)學(xué)科學(xué)部、生命科學(xué)部的杰青數(shù)量都略高于全國水平；地球科學(xué)部和信息科學(xué)部的杰青數(shù)量略低于全國平均水平；而工程與材料科學(xué)部在杰青數(shù)量方面較為弱勢。從學(xué)部結(jié)構(gòu)特征可以看出，北京大學(xué)著重于自然科學(xué)基礎(chǔ)學(xué)科的學(xué)科分布特征，數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)是其傳統(tǒng)強(qiáng)勢學(xué)科。

圖1 全國及北京大學(xué)杰青基金資助的學(xué)部結(jié)構(gòu)

4 北京大學(xué)杰青發(fā)展軌跡研究

4.1 教育背景-成長階段

筆者認(rèn)為，大學(xué)本科、碩士及博士研究生等受教育階段是科研人才的成長階段，通過學(xué)習(xí)、吸收和繼承理論知識和方法技能，將其內(nèi)化為科研人才的知識結(jié)構(gòu)體系。

4.1.1 教育背景

（1）本科階段。283 位杰青全部持有國內(nèi)學(xué)士學(xué)歷，僅有2 位本科就讀于海外院校，可見國內(nèi)本科院校呈現(xiàn)出較強(qiáng)的人才聚集趨勢。其中，88%的杰青就讀于“985 工程”或“211 工程”院校，明顯高于全國59%的杰青就讀“985 工程”或“211 工程”院校比例［18］?？梢钥闯霰本┐髮W(xué)的杰青在本科受教育階段擁有較好的學(xué)習(xí)環(huán)境和科研條件。

（2）碩士階段。283 位杰青的碩士學(xué)位獲得率為66.8%。其中，9 人持有雙碩士學(xué)位，2 人持有三碩士學(xué)位，第二、第三碩士學(xué)位大多在海外獲得；1975 年后出生的杰青擁有碩士學(xué)位的比例呈現(xiàn)顯著下降，這與國內(nèi)直博制度的實施時間節(jié)點相符；碩士就讀于我國港澳臺地區(qū)及海外院校的占比（12%）顯著上升，遠(yuǎn)高于全國平均4.8%的碩士就讀于港澳臺地區(qū)及海外院校結(jié)果［7］，主要就讀美國院校（占39%）、日本院校（占36%），其他求學(xué)目的地包括加拿大、英國、比利時、新加坡、澳大利亞及中國香港。這表明北京大學(xué)的杰青在本科優(yōu)質(zhì)教育平臺的基礎(chǔ)上，碩士階段追求更高的平臺發(fā)展。

（3）博士教育情況。283 位杰青全部擁有博士學(xué)位。其中，11 位有雙博士學(xué)位，顯著高于全國平均93.5%的杰青擁有博士學(xué)位的比例［18］。結(jié)合本、碩教育情況，北京大學(xué)杰青的教育經(jīng)歷普遍高于全國平均水平，在一定程度上體現(xiàn)出北京大學(xué)高水平科研人才素質(zhì)過硬、質(zhì)量較高的特征。其中，58.3%獲得國內(nèi)博士學(xué)位，港澳臺地區(qū)及海外院校的比例為41.7%，遠(yuǎn)高于全國20.6%的杰青擁有港澳臺及海外院校博士學(xué)位比例［18］，主要就讀美國（占比53.4%）、日本（占比16.1%）、英國與中國香港（占比5.9%），其余為德國、荷蘭、澳大利亞等地。

（4）海外留學(xué)情況。以在國外高校及研究院所取得學(xué)歷為準(zhǔn)，283 位杰青中，42%有海外留學(xué)經(jīng)歷，30%選擇在海外院校攻讀博士學(xué)位。不同學(xué)部的杰青海外留學(xué)選擇偏好具有顯著差異：信息科學(xué)部的海外留學(xué)比例最低，僅占24%，其次為醫(yī)學(xué)科學(xué)部（33%）和數(shù)理科學(xué)部（35%），均低于北京大學(xué)杰青海外留學(xué)的平均比例，管理科學(xué)部（80%）則顯著高于其他學(xué)部?？赡苁切畔⒖茖W(xué)學(xué)部、醫(yī)學(xué)科學(xué)部各專業(yè)為就業(yè)熱門專業(yè)，對青年教師的海外經(jīng)歷要求較低。海外留學(xué)時間長度方面，與產(chǎn)業(yè)聯(lián)系較為緊密的工程與材料科學(xué)部（4.1 年）和信息科學(xué)部（4.4 年）的平均海外留學(xué)時間相對較短，而其他學(xué)部的留學(xué)時間平均在5 年左右。

4.1.2 教育路徑

將283 位杰青的教育路徑劃分為6 類（見表1）：I 類為本科-碩士-博士（40%）；II 類類為本科-博士（16%）；III類為本科-碩士-工作-博士（17%）；IV 類為本科-工作-碩士-博士（7%）；V 類為本科-工作-博士（7%）；VI 類為本科-工作-碩士-工作-博士（3%）。結(jié)果表明，北京大學(xué)杰青教育經(jīng)歷的主流為本碩博連讀或本科-直博路徑的連續(xù)性的教育經(jīng)歷（I 類和II 類）；碩士畢業(yè)后參加工作再攻讀博士生（III 類）也較為普遍，而本科畢業(yè)后直接工作再返校深造的整體比例較低。進(jìn)一步觀察出生年代差異，可以發(fā)現(xiàn)隨年代增加，采取連續(xù)性教育路徑的杰青比例逐漸提高，中途工作的比例顯著下降，且在連續(xù)教育路徑中直博生的比例迅速增加。教育路徑的變化，一方面顯示了北京大學(xué)杰青在學(xué)術(shù)方面的專精度逐漸上升，便于學(xué)術(shù)成果的積累，但也反映了科研人員對產(chǎn)業(yè)界的了解逐漸削弱，可能不利于成果轉(zhuǎn)化。按學(xué)部結(jié)構(gòu)劃分，與產(chǎn)業(yè)界聯(lián)系較為緊密的工程與材料科學(xué)部和管理科學(xué)部的杰青更傾向于采取碩士畢業(yè)后工作一段時間再攻讀博士生的路徑（III 類），該結(jié)果與這兩個學(xué)部需要更多的業(yè)界知識和資源的直覺相吻合。此外，地球科學(xué)部的杰青采取本科或碩士畢業(yè)后先工作一段時間再返校深造（III 類、IV 類）路徑比例較高，可能是地球科學(xué)部包含了遙感、規(guī)劃、水文等社會需求較為旺盛、就業(yè)壓力較小、就業(yè)待遇較高的熱門專業(yè)有關(guān)。

自本科入學(xué)至博士畢業(yè)，283 位杰青的平均受教育時長為10.2 年，其中本科平均4.1 年，碩士平均2.0 年，博士平均4.2 年，這與田起宏等［7］研究得出的科研人才平均受教育時長為11.0 年結(jié)果基本相同。隨出生年份增加，人才總受教育時間呈現(xiàn)一定的下降趨勢（北京大學(xué)20 世紀(jì)50～70 年代的杰青的平均受教育時長10.3 年，下降到20 世紀(jì)80 年代的9.2 年），一方面這可能與直博制度的推廣有關(guān)，另一方面與科研競爭逐漸激烈，對科研工作者的年齡要求越來越嚴(yán)格，畢業(yè)較早的科研工作者更有可能獲得教職并繼續(xù)科研工作。

表1 北京大學(xué)不同學(xué)部杰青的教育路徑

4.2 工作階段-發(fā)展階段

工作階段為科研人才的發(fā)展階段，主要是通過步入工作行業(yè)，在生產(chǎn)服務(wù)、科學(xué)研究、教書育人等崗位經(jīng)歷高質(zhì)量的科研訓(xùn)練來完成個人價值積累。

4.2.1 博士后階段

283 位杰青中，有196 位有博士后經(jīng)歷，其中154 位為海外博士后，在站時間平均為3.1 年。其中，在20 世紀(jì)50～70 年代間出生的杰青，平均有66%具有博士后經(jīng)歷，在站時間2.2 年；在20 世紀(jì)80 年代后出生的杰青全部有博士后經(jīng)歷，且平均在站時長（2.8 年）顯著上升。這可能與近期國內(nèi)直博制度縮短的教育時間轉(zhuǎn)嫁到博士后階段有關(guān)，也可能與各高校對青年教師的要求逐漸提高有關(guān)。可以預(yù)期，未來杰青的博士后比例及平均在站時間將繼續(xù)增加。

283 位杰青中具有海外博士后經(jīng)歷的平均在站時長為3.4 年，遠(yuǎn)高于在國內(nèi)平均時長（2.2 年），主要的目的地為美國（占比60%），其后依次為德國、英國和日本，分別占比8%左右。平均而言，亞洲和歐洲博士后在站時間也少于北美地區(qū)，在一定程度上可以說明北美地區(qū)高校具有較高的科研水平和豐富的科研資源。

4.2.2 職業(yè)起點

職業(yè)起點定義為除博士后經(jīng)歷外的第一份全職工作。283 位杰青中，96%的第一份工作都在高校及科研院所等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，12 位在非學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)任職中的6 位是在企業(yè)擔(dān)任科研相關(guān)職務(wù)，其余則任公務(wù)員、銀行經(jīng)理、咨詢顧問、軟件工程師等。

4.2.3 工作流動性

283 位杰青表現(xiàn)出極低的工作流動性，人均更換了0.8 次工作單位，從未更換過工作單位的杰青占比52.3%，遠(yuǎn)低于郭美榮等［18］研究得出的全國杰青平均跳槽2.7 次的結(jié)果。值得注意的是，283 位杰青的工作流動性呈現(xiàn)明顯的隨出生年代下降趨勢：出生于1994—2002 年間的杰青平均跳槽1.0 次，出生于2003—2011 年間的則為0.9 次，出生于2012—2019 年的顯著降至0.5 次；283 位杰青中，女性平均更換單位0.4 次，僅為男性的一半，表明女性相對而言更追求工作的穩(wěn)定性；59 位具有海外工作經(jīng)歷，平均工作時間為5 年，這也與國家的“百人計劃”等海外人才引進(jìn)計劃相吻合。一方面說明北京大學(xué)對于科研人才具有很好的吸引力，另一方面也表明科研人才始終在同一單位任職更有利于學(xué)術(shù)成果的積淀。

4.3 科研產(chǎn)出階段-成才階段

我們定義從博士畢業(yè)到獲得杰青基金資助的階段為成才階段，283 位杰青平均需要11 年。從學(xué)部結(jié)構(gòu)來看，醫(yī)學(xué)科學(xué)部的杰青成長周期最長（12.4年），這與醫(yī)學(xué)科學(xué)本身的學(xué)科特點密切相關(guān)，其成長需要長期的經(jīng)驗積累；生命科學(xué)部杰青的成長周期最短（9.4 年）。

4.3.1 科研項目產(chǎn)出情況

截至2019 年，283 位杰青共獲國家自然科學(xué)基金委各類項目立項2 382 項，人均8.4 項。其中，面上項目最多，占34%；以北京大學(xué)為依托單位的項目占比達(dá)91%。一方面證實了北京大學(xué)杰青的工作流動性較小，另一方面也反映北京大學(xué)為杰青申請國家基金項目提供了較好的基礎(chǔ)背書。按照學(xué)部劃分（見圖2），化學(xué)科學(xué)部（11.0 項/人）和地球科學(xué)部（10.1 項/人）杰青的人均獲立項項目數(shù)遠(yuǎn)高于全校杰青獲立項項目平均值（7.7 項/人），而管理科學(xué)部的人均獲立項數(shù)量（4.6 項/人）則遠(yuǎn)低于其他學(xué)部，這可能與國家自然科學(xué)基金委的資助結(jié)構(gòu)有關(guān)。從學(xué)科交叉角度來看，283 位杰青中，某一特定學(xué)部杰青平均獲得了26%的非本學(xué)部項目，醫(yī)學(xué)部杰青的非本學(xué)部項目占比高達(dá)60%（主要為生命科學(xué)部及化學(xué)科學(xué)部項目），其學(xué)科交叉程度最高。

隨著國家自然科學(xué)基金委的資助政策不斷改革，不同年份杰青的累計受資助情況也有較大差異。283位杰青中，獲得杰青基金資助越早、從事科研時間越長的，其獲得的立項總數(shù)越多；同時，年均獲立項項目數(shù)量隨年份呈現(xiàn)出逐漸上升的趨勢（見圖2），這與國家資助力度逐年加大有關(guān)，也可能隱含著科研界的資源聚集程度逐漸增強(qiáng)、科研人員獲資助情況兩極分化的潛在問題。此外，283 位杰青中，2015年以后年均獲立項數(shù)量呈現(xiàn)明顯的增長趨勢，筆者認(rèn)為可能是新晉杰青在獲取“人才帽子”以后，聚集資源能力迅速提高科研水平所導(dǎo)致的。杰青基金獲得前后的項目立項情況存在顯著差異，一方面與個人努力緊密相關(guān)，但也顯露了科學(xué)界存在一定的唯“帽子”問題。

圖2 北京大學(xué)杰青主持國家自然科學(xué)基金項目的年度分布

考慮到近年來國家自然科學(xué)基金委的資助力度逐漸增強(qiáng)，且2012 年才開始設(shè)立優(yōu)秀青年科學(xué)基金（以下簡稱“優(yōu)青基金”，獲得優(yōu)青基金資助的學(xué)者簡稱“優(yōu)青”），本研究將1994—2019 年的25年時間段大致分為1994—2002 年、2003—2011 年和2012—2019 年這3 個階段進(jìn)行研究，以更好地體現(xiàn)階段的差異性，對未來人才成長提供更強(qiáng)的指導(dǎo)作用。283 位杰青中，1994—2002 年間成為杰青的，在獲得杰青基金資助之前人均獲立項數(shù)量為1.0 項，最主要是面上項目(占比48.5%)；2003—2011 年間成為杰青的，獲立項數(shù)量顯著提高到人均2.8 項；2003—2011 年間成為杰青的，獲立項數(shù)量則繼續(xù)上升到人均3.7 項。結(jié)果表明，國家自然科學(xué)基金委員對于科研人才的支持力度明顯提升，面上項目是“準(zhǔn)”杰青的主要資助類型，其次為青年科學(xué)基金項目和國際（地區(qū)）合作與交流項目（見圖3）。

圖3 北京大學(xué)杰青獲得其他類別基金資助的學(xué)部和年度分布

需要特別注意的是，2012 年才開始設(shè)立優(yōu)秀青年科學(xué)基金，它位于人才項目中青年科學(xué)基金和國家杰出青年科學(xué)基金的中間地帶，代表了杰青的后備力量。283 位杰青中，2012 年以后平均27%的杰青在之前都獲得了優(yōu)青基金資助，其中生命科學(xué)部的比例最高，達(dá)到56%，且2019 年的4 位杰青全部獲得過優(yōu)青基金資助，體現(xiàn)了該學(xué)部人才成長的一個連續(xù)性與高要求；管理科學(xué)部的優(yōu)青比例最低（14%），一方面可能是2012 年該學(xué)部的科研人員已經(jīng)接近或超過了優(yōu)青基金的年齡限制，另一方面也與管理科學(xué)部在國家自然科學(xué)基金委的資助強(qiáng)度較低有關(guān)（2019 年北京大學(xué)管理科學(xué)部優(yōu)青占全委優(yōu)青0.7%，杰青占全委杰青3.4%）。

4.3.2 SCI 論文產(chǎn)出情況

1980—2019 年間，283 位杰青共發(fā)表SCI 論文44 300 篇，包括在最頂尖的綜合性期刊CNS（Cell，Nature，Science）正刊論文222 篇，醫(yī)學(xué)頂尖雜志Lancet 正刊論文36 篇；30.44%的論文為國際合作成果，平均影響因子為4.8，篇均累計被引29.2 次；以第一/通信作者身份發(fā)表的論文共20 741 篇（平均73.3 篇/人）。283 位杰青在近10 年發(fā)表的SCI論文數(shù)量有明顯的增長，2018年達(dá)到頂峰3 857篇（見圖4），固然有杰青人數(shù)增加的原因，同時也反映了國內(nèi)科研人員越來越重視SCI 論文的趨勢。在科技部2018 年“破四唯”政策落地后，2019 年北京大學(xué)杰青的SCI 論文呈現(xiàn)了一定程度的“降溫”。

圖4 北京大學(xué)杰青發(fā)文情況

由于以第一作者或通信作者身份發(fā)表論文更能代表學(xué)者的真正實力，我們進(jìn)一步分析283 位杰青的20 741 篇論文中第一作者/通信作者的論文。從圖5 可見，越早獲得杰青基金資助的學(xué)者相對年齡較大，總發(fā)文量相對較多；不同年份的獲得杰青基金資助前的發(fā)文量則呈現(xiàn)出明顯的上升趨勢，說明發(fā)表SCI 論文越來越受到學(xué)者們的重視，同時也在一定程度上體現(xiàn)了杰青競爭趨勢更為激烈；獲得杰青基金資助后的年均發(fā)文數(shù)量有明顯增加，一是體現(xiàn)了杰青資助對于學(xué)者的學(xué)術(shù)成長的貢獻(xiàn)，二是體現(xiàn)了學(xué)者自身學(xué)術(shù)積累明顯上升。

圖5 北京大學(xué)杰青為第一作者或通信作者發(fā)文年度分布

進(jìn)一步分析學(xué)科差異（見圖6），283 位杰青中，化學(xué)科學(xué)部杰青的總發(fā)文量最大，占全部杰青總發(fā)文量23%，H 指數(shù)平均值為42.9，人均總發(fā)文75 篇，而獲得杰青基金資助前人均發(fā)文25 篇，再次證明化學(xué)學(xué)科是北京大學(xué)的傳統(tǒng)優(yōu)勢學(xué)科，在國際上具有較強(qiáng)的影響力；數(shù)理科學(xué)部杰青的發(fā)文數(shù)量占比為22%，H 指數(shù)平均值為19.6，人均總發(fā)文量56 篇，而獲得杰青基金資助前人均21 篇，但考慮到數(shù)學(xué)學(xué)科SCI 論文具有特殊性，按照姓名首字母而非貢獻(xiàn)率進(jìn)行作者排名，因此用第一/通信作者論文來分析其論文影響力有一定的偏差；信息科學(xué)部發(fā)文量占比為17%，H 指數(shù)平均值為26.0，人均總發(fā)文71篇，而獲得杰青基金資助前平均發(fā)文32 篇，表明信息科學(xué)部的杰青的SCI 論文競爭較為激烈；醫(yī)學(xué)科學(xué)部杰青的論文總量占比為11%，H 指數(shù)平均值為27.9，人均發(fā)文51 篇，而獲得杰青基金資助前發(fā)文16 篇，說明醫(yī)學(xué)部的杰青更加注重論文的影響力而非數(shù)量；工程與材料科學(xué)部的杰青雖然發(fā)文總量并不高，但是人均發(fā)文量為132 篇，H 指數(shù)平均值為44.9，而獲得杰青基金資助前發(fā)文數(shù)量（51 篇）和平均被引次數(shù)（278 次）都處于較高水平，表明工程與材料科學(xué)部對杰青的SCI 論文的影響力要求較高；地球科學(xué)部杰青的發(fā)文總量占比為10%，H 指數(shù)平均值為34.2，人均發(fā)文84 篇，而獲得杰青基金資助前發(fā)文23 篇，可見地球科學(xué)部的杰青的SCI 論文質(zhì)量競爭激烈；生命科學(xué)部杰青的發(fā)文量占比只有4%，人均發(fā)文量32 篇，而獲得杰青基金資助前平均只有7 篇論文，表明生命科學(xué)部的杰青競爭的重點不在于SCI 論文；管理科學(xué)部由于學(xué)科研究方向偏向應(yīng)用，所以杰青發(fā)表論文數(shù)量最少，占比為2%，平均發(fā)文量為20 篇，平均9 篇發(fā)表于獲得杰青基金資助前。

圖6 1994—2018 年北京大學(xué)杰青SCI 論文的學(xué)科分布

5 研究結(jié)論與政策意義

5.1 研究結(jié)論

北京大學(xué)作為國內(nèi)頂尖的綜合性大學(xué)，杰青數(shù)量位居全國第一，且覆蓋學(xué)校全部的8 個學(xué)部，能夠很好地代表國內(nèi)高層次人才群體，本研究對北京大學(xué)283 位杰青的研究結(jié)論可以推廣到國內(nèi)科研人才的成長軌跡。主要結(jié)論如下：

（1）對優(yōu)勢院校的追求是科研人才成長的主要優(yōu)勢積累方式。北京大學(xué)杰青絕大多數(shù)在受教育階段就讀于國內(nèi)一流院校及海外名校，且本、碩、博階段不斷在國內(nèi)一流院校基礎(chǔ)上追求更高層次的世界一流院校平臺，以獲得更好的科研環(huán)境和更優(yōu)質(zhì)的科研資源。同時，連續(xù)性的教育對人才成長的必要性日益加強(qiáng)。北京大學(xué)杰青選擇連續(xù)性教育路徑的占比為57%，且隨著出生年代的后移，選擇連續(xù)性教育路徑的人數(shù)比例持續(xù)升高。連續(xù)性的教育是一種高效的學(xué)術(shù)優(yōu)勢積累方式，且基礎(chǔ)研究學(xué)科更需要科研人才長期連續(xù)學(xué)習(xí)。

（2）博士后經(jīng)歷將成為杰青后備人才的必選項。北京大學(xué)杰青中，博士后比例從20 世紀(jì)50～70 年代出生的66%占比上升到80 年代后出生的100%占比，且在站時間也不斷增加。同時，職業(yè)高起點有助于科研人才學(xué)術(shù)事業(yè)的發(fā)展。研究表明，北京大學(xué)杰青大多數(shù)的第一份工作就職于各類高?；蜓芯吭核詮氖聦W(xué)術(shù)研究為主。此外，工作的穩(wěn)定性有利于科研人才的學(xué)術(shù)成果積累。北京大學(xué)杰青的跳槽率遠(yuǎn)低于全國杰青跳槽率的平均值。

（3）杰青的成長周期平均為11.0 年、北京大學(xué)杰青從博士畢業(yè)到獲得杰青基金資助的成長過程耗時11 年，與全國杰青成長時長的平均水平相當(dāng)。從科研項目來講，獲杰青基金資助前人均獲立項數(shù)量逐年增加。北京大學(xué)杰青1994—2003 年間平均獲立項1.0 項，隨后逐漸上升為2004—2011 年間的2.8項、2012—2019 年間的3.7 項，立項類型主要為面上項目、青年科學(xué)基金項目和國際（地區(qū)）合作與交流項目，并在學(xué)部間呈現(xiàn)明顯差異。科研論文方面，近幾年北京大學(xué)杰青的發(fā)文量明顯上升，在獲得杰青基金資助前后的發(fā)文量存在較大的學(xué)科差異，工程與材料科學(xué)部獲資助前人均發(fā)文量最大，生命科學(xué)部人均發(fā)文最小，其余學(xué)部人均發(fā)文量為20 余篇。

5.2 政策含義

（1）個人學(xué)術(shù)事業(yè)發(fā)展層面。連續(xù)的教育路徑有利于個人學(xué)術(shù)優(yōu)勢的積累，減少由于學(xué)習(xí)中斷造成的優(yōu)勢積累滯后問題；國內(nèi)外一流大學(xué)的平臺有利于個人成長，能夠提供更優(yōu)質(zhì)的學(xué)術(shù)研究資源和學(xué)術(shù)空間，為個人向著更廣闊的學(xué)術(shù)平臺邁進(jìn)打下堅實的基礎(chǔ)；同時盡量保持工作的穩(wěn)定性，實現(xiàn)學(xué)術(shù)成果的積累效應(yīng)。此外，根據(jù)不同學(xué)科特色，可以參考本研究中北京大學(xué)杰青科研項目和科研論文標(biāo)準(zhǔn)形成對標(biāo)，制定個性化的發(fā)展方案。

（2）高校學(xué)術(shù)人才培養(yǎng)層面。國內(nèi)高校應(yīng)更需聚焦于自身優(yōu)勢學(xué)科發(fā)展，并以此進(jìn)一步強(qiáng)化本土學(xué)術(shù)人才的培養(yǎng)。研究表明，北京大學(xué)杰青大多數(shù)都有海外學(xué)習(xí)或工作的背景，反映出我國教育水平與世界一流大學(xué)仍有著較大差距。高校在“雙一流”建設(shè)的背景下，更應(yīng)聚焦于自身優(yōu)勢學(xué)科發(fā)展，加強(qiáng)對學(xué)術(shù)人才的引導(dǎo)和支持，從而使更多的人才選擇本土培養(yǎng)。此外，各高校不僅要繼續(xù)注重海外人才的引進(jìn)，還需為本土科研人才提供更為廣闊的發(fā)展空間，建立相應(yīng)的制度保障。

（3）國家宏觀人才培養(yǎng)層面。教育部、科技部可根據(jù)學(xué)科特色有針對性地制定高層次人才培育方案。不斷完善培養(yǎng)機(jī)制、評價機(jī)制和科研激勵機(jī)制，為科研人才構(gòu)建發(fā)展平臺。在“雙一流”建設(shè)的背景下，應(yīng)持續(xù)加大對國內(nèi)一流高校和一流學(xué)科的支持力度，為本土科研人才成長提供更多資源和機(jī)會，提高本土學(xué)術(shù)人才的國際競爭力。