秦梓韜，馬衛(wèi)華，許 治，賽 夫

（1.華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院，廣東廣州 510641；2.華南師范大學(xué)，廣東廣州 510631）

1 研究背景

學(xué)者以及他們所創(chuàng)造的知識(shí)對(duì)于推動(dòng)世界向前發(fā)展的重要性是不言而喻的。這些知識(shí)的載體很大一部分是學(xué)術(shù)論文，一位學(xué)者發(fā)表的學(xué)術(shù)論文數(shù)量越多、質(zhì)量越高，就會(huì)被認(rèn)為其學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)越大。在學(xué)者知識(shí)創(chuàng)造的過(guò)程中，有兩方面的因素起到了重要的作用：一方面是學(xué)者自身的稟賦，例如擁有的專業(yè)知識(shí)、經(jīng)歷、眼界等等，這些因素體現(xiàn)了學(xué)者的專業(yè)水準(zhǔn)以及他們對(duì)各自研究領(lǐng)域的理解，屬于學(xué)者的人力資本；另一方面是學(xué)者與學(xué)者間形成的社會(huì)關(guān)系，這種關(guān)系來(lái)源于合作，體現(xiàn)了學(xué)者對(duì)獲取外部資源的欲望和能力。如今，學(xué)術(shù)研究早已不是“單打獨(dú)斗”，而是日益緊密的合作。Heck 等［1］指出學(xué)術(shù)論文的合著率從1969 年的15%顯著地增加到1989 年的35%。隨著大科學(xué)的發(fā)展，進(jìn)行學(xué)術(shù)合作可以使學(xué)者得到諸多好處，包括知識(shí)共享、知識(shí)轉(zhuǎn)移、研究設(shè)備共享，將學(xué)者連接到大型科研網(wǎng)絡(luò)、加快研究的進(jìn)程以及增加文章發(fā)表的可能性等等［2-3］。于是，這種對(duì)學(xué)術(shù)研究起推動(dòng)作用的社會(huì)關(guān)系就凝結(jié)成了學(xué)者的社會(huì)資本。

雖然現(xiàn)有研究充分肯定了人力資本和社會(huì)資本對(duì)學(xué)者科研能力的影響，但現(xiàn)實(shí)中兩類資本的影響并不完全獨(dú)立，學(xué)者的高科研績(jī)效可能不是由某一種因素主導(dǎo)產(chǎn)生，而可能是多種因素的組合作用所致。探討兩類資本之間的協(xié)同作用對(duì)學(xué)者科研績(jī)效的影響更有意義。但現(xiàn)有對(duì)學(xué)者科研績(jī)效影響因素的研究，多采用回歸等定量研究方法，很難處理多變量對(duì)回歸結(jié)果的影響，盡管有學(xué)者考察了社會(huì)資本各維度間的互動(dòng)關(guān)系［4］，但依然無(wú)法跳脫出傳統(tǒng)定量研究的范式。其局限性具體體現(xiàn)在回歸分析對(duì)3個(gè)以上的交互變量已經(jīng)難以解釋，而且還假定了變量間相互獨(dú)立以及因果的對(duì)稱性［5］。傳統(tǒng)定量研究方法有時(shí)還會(huì)產(chǎn)生相矛盾的研究結(jié)論，盡管不同研究的背景條件存在差異，但對(duì)各自變量采取孤立和割裂的觀點(diǎn)進(jìn)行分析也是產(chǎn)生矛盾的一個(gè)重要原因。

為此，本研究以中國(guó)物理和天文學(xué)學(xué)科高被引學(xué)者為樣本，利用模糊集定性比較分析（fuzzy-set qualitative comparative analysis，fsQCA）方法，探討人力資本和社會(huì)資本相互作用對(duì)學(xué)者高科研績(jī)效的聯(lián)合效應(yīng)，理解學(xué)者實(shí)現(xiàn)高科研績(jī)效的推動(dòng)力量和產(chǎn)生路徑；同時(shí)兼具定量與定性方法特點(diǎn)的fsQCA采取與回歸分析完全不同的思路，將各因素進(jìn)行組合分析，從而形成組態(tài)以解釋結(jié)果的出現(xiàn)或不出現(xiàn)，很好地彌補(bǔ)了回歸分析難以處理多條件并發(fā)與因果非線性關(guān)系的問(wèn)題。

2 社會(huì)資本與人力資本對(duì)學(xué)者科研績(jī)效影響的分析框架

2.1 人力資本對(duì)科研績(jī)效的影響

人力資本代表著個(gè)體的屬性和特征，例如吸引力、智力和技能以及通過(guò)學(xué)習(xí)所獲得的經(jīng)驗(yàn)［6］。在學(xué)術(shù)研究這一背景下，科學(xué)人力資本可以定義為研究人員在其職業(yè)生涯特定時(shí)間內(nèi)所獲得的資源，例如研究人員通過(guò)教育和培訓(xùn)獲得的隱性知識(shí)和顯性知識(shí)的總和以及個(gè)人的學(xué)術(shù)能力［7-8］。

關(guān)于人力資本對(duì)科研績(jī)效的影響，已有研究可以大致分為兩類，一類是對(duì)單一因素進(jìn)行分析，例如學(xué)者的性別、年齡或職稱，另一類是將人力資本劃分為個(gè)體層面和環(huán)境層面分別進(jìn)行分析［9-10］。在個(gè)體層面，一些研究注意到學(xué)者在國(guó)際間的流動(dòng)可以幫助他們積累人力資本并建立起多元化的學(xué)術(shù)背景，利大于弊［11-12］；Sugimoto 等［13］更是發(fā)現(xiàn)有國(guó)際流動(dòng)背景的學(xué)者的學(xué)術(shù)論文引用率比沒(méi)有國(guó)際流動(dòng)背景的學(xué)者的學(xué)術(shù)論文引用率高40%；但Gibson等［14］卻發(fā)現(xiàn)相比于沒(méi)有海外經(jīng)歷的學(xué)者，那些擁有海外經(jīng)歷的學(xué)者的科研影響力并沒(méi)有更高。在環(huán)境層面，也出現(xiàn)了矛盾的結(jié)果，早期研究發(fā)現(xiàn)學(xué)者任職機(jī)構(gòu)的層級(jí)和聲望會(huì)影響科研產(chǎn)出，轉(zhuǎn)去更有聲望的機(jī)構(gòu)任職也會(huì)顯著地影響科研績(jī)效［15-18］；但而后的研究卻發(fā)現(xiàn)學(xué)者任職單位的聲望和類型對(duì)學(xué)者科研績(jī)效的影響不顯著［10，19］，或僅僅部分顯著［20］?；谏鲜龀霈F(xiàn)的矛盾情況，本研究將學(xué)者海外經(jīng)歷情況和學(xué)者所在單位實(shí)力納入條件變量。

2.2 社會(huì)資本對(duì)科研績(jī)效的影響

社會(huì)資本最初被定義為除了人力資本、物質(zhì)資本和經(jīng)濟(jì)資本以外的一種潛在資源［21］。Tsai 等［22］將社會(huì)資本定義為嵌入到關(guān)系中的社會(huì)資源的集合并提出了構(gòu)成社會(huì)資本的3 個(gè)維度，即關(guān)系維度、結(jié)構(gòu)維度和認(rèn)識(shí)維度。同樣，在學(xué)術(shù)研究的背景下，上述3 個(gè)維度也有特定的內(nèi)涵：關(guān)系維度與團(tuán)隊(duì)成員之間建立聯(lián)系的性質(zhì)有關(guān)，并具有特定程度的信任和可靠性［23］，當(dāng)成員們彼此信任時(shí)，他們會(huì)更加樂(lè)于合作和共享資源［4］；結(jié)構(gòu)維度與團(tuán)隊(duì)成員之間所形成的網(wǎng)絡(luò)屬性有關(guān)，而網(wǎng)絡(luò)的屬性代表著獲得知識(shí)和信息的寶貴來(lái)源［24］；認(rèn)識(shí)資本與個(gè)體在實(shí)踐中或與他人交流中所積累的知識(shí)或經(jīng)驗(yàn)有關(guān)，這些積累越豐富，則個(gè)體可以更好地了解自己的專業(yè)知識(shí)［4］。

2.2.1 關(guān)系維度對(duì)科研績(jī)效的影響

基于社會(huì)交換理論，當(dāng)人們從某一行為中獲得合理收益時(shí)，他們會(huì)傾向于重復(fù)該行為［25］。重復(fù)行為的發(fā)生為信任關(guān)系奠定了基礎(chǔ)。對(duì)于學(xué)者來(lái)說(shuō)，當(dāng)他們彼此信任時(shí)，資源的整合和交換也就發(fā)生了［26］，有意義的交流也從此開(kāi)始，這可以提升他們個(gè)人的績(jī)效［27］。此外，信任關(guān)系的存在可以讓學(xué)者間的合作意愿加深，使他們不必?fù)?dān)心被利用。因此在這種情況下，評(píng)估兩個(gè)學(xué)者間是否存在信任關(guān)系很重要［4］。本研究認(rèn)為，當(dāng)某學(xué)者與另外一位學(xué)者存在重復(fù)合作關(guān)系時(shí)，他們就存在信任關(guān)系，且存在的重復(fù)合作關(guān)系越多，信任關(guān)系就越多，故將重復(fù)合作情況納入條件變量。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，企業(yè)的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合是指具有一定競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和規(guī)模的兩個(gè)企業(yè)通過(guò)兼并或收購(gòu)的方式主動(dòng)地使雙方形成企業(yè)聯(lián)盟的現(xiàn)象［28］。徐二明等［29］發(fā)現(xiàn)企業(yè)的資源互補(bǔ)能顯著提高企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效。而在科研團(tuán)隊(duì)層面，喻登科等［30］認(rèn)為強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合是一種在特定知識(shí)領(lǐng)域具有豐富知識(shí)量的學(xué)者進(jìn)行學(xué)術(shù)合作的現(xiàn)象，并且認(rèn)為強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合只是過(guò)程和手段，優(yōu)勢(shì)資源互補(bǔ)才是真實(shí)目的。Oliver［31］研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)聯(lián)盟在進(jìn)行資源的整合后創(chuàng)造的共同價(jià)值大于單一企業(yè)資源創(chuàng)造的價(jià)值之和。擴(kuò)展到高水平學(xué)者上，本研究認(rèn)為他們的優(yōu)勢(shì)資源比較多，會(huì)向同水平的學(xué)者尋求資源互補(bǔ)以提升科研績(jī)效，所以將強(qiáng)強(qiáng)合作情況納入條件變量中。

2.2.2 結(jié)構(gòu)維度對(duì)科研績(jī)效的影響

在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中，中心性代表著與他人相連的網(wǎng)絡(luò)中個(gè)體的正式權(quán)利或地位，是一種重要的結(jié)構(gòu)屬性［32］。如果某個(gè)個(gè)體處于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的中心位置，則他與其他個(gè)體就會(huì)有很多的連接并且在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的總體結(jié)構(gòu)中占據(jù)戰(zhàn)略重要位置［33］。Freeman［34］將中心性分為3 種，即度中心性、接近中心性和中介中心性。度中心性就是與自身直接相連的節(jié)點(diǎn)的數(shù)量，度中心性越高，表明合作者越多，可以獲取的外部資源也越多［34］，反映了學(xué)者在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的活躍程度以及受歡迎程度［35］；如果一位學(xué)者與越多的人直接合作，他就越可能獲得更多的信息和資源，從而實(shí)現(xiàn)越高的科研績(jī)效。接近中心性是指在給定的所有節(jié)點(diǎn)對(duì)中，某節(jié)點(diǎn)穿過(guò)這些節(jié)點(diǎn)對(duì)最短路徑的次數(shù)［36］，它表明一個(gè)節(jié)點(diǎn)在多大程度上占據(jù)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的中心位置，成為其他節(jié)點(diǎn)之間的“橋梁”［34］。中介中心性則反映了學(xué)者在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中對(duì)資源流的控制能力［35］，如果一位學(xué)者處于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的中心位置，他就能對(duì)各種異質(zhì)性的信息和資源起到強(qiáng)大的控制和整合作用，從而實(shí)現(xiàn)較高的科研績(jī)效。已有研究利用度中心性和中介中心性等指標(biāo)揭示了學(xué)者在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的位置對(duì)他們績(jī)效的影響［37］。Abbasi 等［35］發(fā)現(xiàn)學(xué)者的度中心性與中介中心性與他們的科研績(jī)效正相關(guān)。因此，本研究將度中心性和中介中心性納入條件變量。

2.2.3 認(rèn)識(shí)維度對(duì)科研績(jī)效的影響

Brim 等［38］認(rèn)為社會(huì)化是指人們獲得知識(shí)、技能和性格的過(guò)程，該過(guò)程使人們或多或少地成為社會(huì)的一員。對(duì)于學(xué)者來(lái)說(shuō)，他們同樣需要經(jīng)歷社會(huì)化的過(guò)程積累專業(yè)知識(shí)，獲得專業(yè)技能以成為學(xué)術(shù)圈的一員。一位資歷更深的學(xué)者對(duì)其自身的專業(yè)有著更好的理解，也能更好地去運(yùn)用這些知識(shí)從而獲得更多的認(rèn)識(shí)資本［39］。一些研究表明，經(jīng)驗(yàn)與個(gè)人學(xué)習(xí)表現(xiàn)也有著密切的聯(lián)系［40-41］。Lee 等［42］認(rèn)為，學(xué)者的學(xué)術(shù)年齡可能會(huì)影響其科研產(chǎn)出，因?yàn)槟觊L(zhǎng)的學(xué)者有更多的時(shí)間發(fā)展科技人力資本以及構(gòu)建專業(yè)網(wǎng)絡(luò)。因此，本研究將學(xué)術(shù)年齡納入條件變量。

2.3 人力資本與社會(huì)資本的協(xié)同效應(yīng)

人力資本與社會(huì)資本同屬于智力資本的兩個(gè)方面，它們有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。在解釋人力資本對(duì)社會(huì)資本的影響時(shí)，首先，人力資本可以被智力資本的其他維度所利用以創(chuàng)造新知識(shí)［43］。具體來(lái)說(shuō)，人力資本為組織提供了多樣化的想法和思維平臺(tái)，社會(huì)資本則鼓勵(lì)組織內(nèi)部和組織間的協(xié)作［44］，使得人力資本可以被充分發(fā)揮利用。其次，對(duì)企業(yè)的相關(guān)研究表明，人力資本稟賦較高的企業(yè)家由于擁有卓越的知識(shí)基礎(chǔ)、技能和經(jīng)驗(yàn)，他們?cè)诮⒕W(wǎng)絡(luò)聯(lián)系方面更有吸引力以及在提供所需資源方面更有效率，從而促進(jìn)了網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，進(jìn)而解釋了社會(huì)資本獲得的途徑［45-46］。

在解釋社會(huì)資本對(duì)人力資本的影響時(shí)，現(xiàn)有研究主要持兩種觀點(diǎn)，一種是人力資本與社會(huì)資本是相互替代的，另一種是人力資本與社會(huì)資本是互補(bǔ)的。盡管后者得到了相當(dāng)多的支持，但Semrau 等［47］認(rèn)為人力資本與社會(huì)資本既不是完全替代也不是完全互補(bǔ)的。進(jìn)一步地，Crane 等［48］將社會(huì)資本對(duì)人力資本的影響類型分為了4 種，分別是補(bǔ)償性、增強(qiáng)性、乘數(shù)性和抑制性。他們認(rèn)為，首先，當(dāng)社會(huì)資本大量流入且自身人力資本稟賦較低時(shí)，體現(xiàn)為補(bǔ)償性，由于人力資本與社會(huì)資本是可適當(dāng)轉(zhuǎn)化的［21］，人力資本稟賦較低的個(gè)人可以通過(guò)接收外部的社會(huì)資本來(lái)彌補(bǔ)自身知識(shí)與技能的不足；第二，當(dāng)社會(huì)資本的流入與高價(jià)值的人力資本相結(jié)合時(shí)，其人力資本價(jià)值可被進(jìn)一步提高，體現(xiàn)為增強(qiáng)性，具有高價(jià)值人力資本的個(gè)人更容易獲取廣泛的信息資源以及提高信息的質(zhì)量、相關(guān)性和及時(shí)性，這樣就可以減少收集信息所需的時(shí)間和投資，從而使個(gè)人通過(guò)與合作伙伴的日?；?dòng)增加他們的知識(shí)，在這樣一種過(guò)程中，知識(shí)與技能也會(huì)變得更有價(jià)值和更為獨(dú)特［49］；第三，當(dāng)社會(huì)資本大量外流且自身人力資本價(jià)值很高時(shí)，組合產(chǎn)出大于部分產(chǎn)出之和，體現(xiàn)為乘數(shù)性，在這種情況下，擁有寶貴人力資本的個(gè)人可以將他們獨(dú)特的知識(shí)通過(guò)社會(huì)資本流動(dòng)形成的通道傳遞到其他個(gè)人中，而這些個(gè)人又會(huì)適當(dāng)與他人共享所獲得的知識(shí)，所以人力資本的影響力將會(huì)在網(wǎng)絡(luò)中成倍的增加；第四，當(dāng)社會(huì)資本的外流與低價(jià)值的人力資本相結(jié)合時(shí)，社會(huì)資本會(huì)削弱人力資本的價(jià)值，體現(xiàn)為抑制性，人力資本價(jià)值較低的個(gè)人本身就需要通過(guò)社會(huì)資本的流入來(lái)彌補(bǔ)不足，此時(shí)社會(huì)資本外流使得個(gè)人需要花費(fèi)更多時(shí)間成本進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)以及應(yīng)對(duì)官僚作風(fēng)而無(wú)暇消化社會(huì)資本的流入，所以會(huì)無(wú)法提高甚至降低自身的人力資本價(jià)值。本研究認(rèn)為，學(xué)術(shù)的合作網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建是相對(duì)主動(dòng)的、自發(fā)的，社會(huì)資本能夠外流的學(xué)者其自身的人力資本價(jià)值會(huì)比較高，因此學(xué)術(shù)合作背景下社會(huì)資本對(duì)人力資本的影響主要體現(xiàn)為補(bǔ)償性、增強(qiáng)性和乘數(shù)性。

總的來(lái)說(shuō)，人力資本與社會(huì)資本是相互影響、緊密聯(lián)系的。Lynn［50］作了一個(gè)形象的比喻，他把人力資本比作負(fù)責(zé)吸收營(yíng)養(yǎng)的樹(shù)根，把社會(huì)資本比作傳遞環(huán)境要素的樹(shù)葉。這種關(guān)系在學(xué)術(shù)研究背景下體現(xiàn)為：學(xué)者們擁有不同的思想和資源，他們會(huì)傾向于通過(guò)構(gòu)建合作關(guān)系將這些思想和資源匯集起來(lái)達(dá)成更大程度的創(chuàng)新與產(chǎn)生更多的新知識(shí)，而這種合作關(guān)系又使得學(xué)者們可以更加便利地獲得對(duì)方有價(jià)值的異質(zhì)性知識(shí)與技能以增強(qiáng)優(yōu)勢(shì)或彌補(bǔ)不足。這也為本文將人力資本和社會(huì)資本進(jìn)行聯(lián)并分析提供了合理性。綜上所述，本文的研究框架如圖1 所示。

圖1 本研究框架

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 結(jié)果變量的測(cè)量

本研究的結(jié)果變量為學(xué)者科研績(jī)效，本研究采用h 指數(shù)來(lái)衡量。h 指數(shù)是由Hirsch［51］于2005 年提出來(lái)的一種衡量學(xué)者科研產(chǎn)出的指標(biāo)，某學(xué)者的h 指數(shù)是指他發(fā)表的N篇文章中有h篇至少被引用了h次。h 指數(shù)將數(shù)量（發(fā)表文章數(shù)）和質(zhì)量（被引次數(shù)）結(jié)合起來(lái)，成為了一種比較公平的指標(biāo)，可以作為評(píng)估學(xué)者科研績(jī)效的替代指標(biāo)［52］。

3.2 條件變量的測(cè)量

（1）學(xué)者的關(guān)系資本。為了衡量學(xué)者學(xué)術(shù)論文的重復(fù)合作情況，本研究將高水平學(xué)者與其他學(xué)者合作次數(shù)由高到低排列，然后將大于等于2 的合作次數(shù)加總。衡量學(xué)者強(qiáng)強(qiáng)合作情況時(shí)，如果某高水平學(xué)者與另一高水平學(xué)者存在合作關(guān)系，就認(rèn)為該學(xué)者有強(qiáng)強(qiáng)合作，記為1；反之則沒(méi)有，記為0。

（2）學(xué)者的結(jié)構(gòu)資本。本研究先將學(xué)者的合作信息處理為來(lái)源節(jié)點(diǎn)、目標(biāo)節(jié)點(diǎn)和權(quán)重的列表。其中，來(lái)源節(jié)點(diǎn)和目標(biāo)節(jié)點(diǎn)表示學(xué)者間的合作關(guān)系，權(quán)重則表示合作強(qiáng)度。然后將列表導(dǎo)入社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析軟件Gephi 中，構(gòu)建無(wú)向的合作網(wǎng)絡(luò)并計(jì)算得到度中心性和中介中心性。

（3）學(xué)者的認(rèn)識(shí)資本。本研究將學(xué)者的學(xué)術(shù)年齡定義為該學(xué)者從獲得博士學(xué)位至數(shù)據(jù)收集期末（2014 年）的時(shí)間間隔。

（4）學(xué)者的人力資本。本研究認(rèn)為學(xué)者想要獲得有用的海外異質(zhì)性資源，必須在海外進(jìn)行一定年限的學(xué)習(xí)，故將留學(xué)經(jīng)歷以及在海外的博士后經(jīng)歷歸為有海外經(jīng)歷，記為1；而訪學(xué)的持續(xù)時(shí)間一般比較短，因此，將只有訪學(xué)經(jīng)歷或留學(xué)、訪學(xué)經(jīng)歷皆無(wú)歸為無(wú)海外經(jīng)歷，記為0。

（5）學(xué)者所在單位實(shí)力。本研究通過(guò)學(xué)者所在單位的綜合得分衡量。

3.3 數(shù)據(jù)

由于高水平學(xué)者的人力資本和社會(huì)資本的積累比普通學(xué)者更深厚，所以更適合于本研究。目前對(duì)高水平學(xué)者的界定還沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)Scott［53］的闡述，本研究將高水平學(xué)者定義為具有較強(qiáng)影響力、專業(yè)知識(shí)扎實(shí)并且能引領(lǐng)其所在學(xué)科領(lǐng)域知識(shí)發(fā)展方向的學(xué)者。因此，本研究采用愛(ài)思唯爾發(fā)布的2018 年中國(guó)高被引學(xué)者榜單確定高水平學(xué)者。該榜單按照學(xué)科進(jìn)行了分類，并給出了學(xué)者的姓名和任職單位。其中，物理和天文學(xué)分類下包含96 名學(xué)者，數(shù)據(jù)量適中；又由于該學(xué)科的性質(zhì)決定了該學(xué)科的合作比較多，適合做社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析，故本研究選取該學(xué)科的學(xué)者作為樣本。在進(jìn)行篩選后，剔除了未獲得博士學(xué)位的學(xué)者1 名、無(wú)法確定任職單位得分學(xué)者2名、無(wú)法確定博士學(xué)位獲得年份學(xué)者2名，最后剩余91 名高水平學(xué)者作為樣本。

在確定高水平學(xué)者的學(xué)術(shù)論文時(shí)，本研究使用了Incite 數(shù)據(jù)庫(kù)。Incite 數(shù)據(jù)庫(kù)是由湯森路透科技集團(tuán)基于Web of Science 引文數(shù)據(jù)建立的科研績(jī)效分析平臺(tái)，通過(guò)這一數(shù)據(jù)庫(kù)不僅可以方便地識(shí)別特定的研究人員，還可以追蹤和展示其全方位的科研情況。基于此，本研究利用Incite 數(shù)據(jù)庫(kù)檢索并下載每個(gè)學(xué)者2010 至2014 年在Q1 區(qū)期刊發(fā)表的全部學(xué)術(shù)論文。學(xué)者的博士學(xué)位獲得年份和海外經(jīng)歷情況可以通過(guò)查詢他們?nèi)温殕挝坏墓俜骄W(wǎng)站提供的履歷得到。而學(xué)者所在單位得分是按照中國(guó)校友會(huì)和武書(shū)連各自發(fā)布的2011 至2015 年中國(guó)大學(xué)排行榜計(jì)算平均值得到的。

3.4 方法

定性比較分析（QCA）是在1987 年被提出并由此發(fā)展起來(lái)的［54］，它基于整體的視角進(jìn)行案例層面的分析比較，旨在找出條件組態(tài)與結(jié)果間的關(guān)系［5］。傳統(tǒng)的回歸分析方法對(duì)變量進(jìn)行孤立的分析，單獨(dú)考察每個(gè)變量的凈效應(yīng)而沒(méi)有將各變量視為一個(gè)整體進(jìn)行分析。在現(xiàn)實(shí)的社會(huì)現(xiàn)象中，各原因變量往往是相互依賴、相互“糾纏”的，這就導(dǎo)致了復(fù)雜的因果關(guān)系，所以，利用QCA 方法分析組態(tài)與結(jié)果之間的關(guān)系更貼合實(shí)際；此外，QCA 方法兼具定性分析與定量分析的特點(diǎn)，使得它適合于中小規(guī)模樣本的研究。綜上，本研究采用模糊集定性比較分析方法（fsQCA），原因有如下兩點(diǎn)：（1）fsQCA不僅可以處理類別變量，也可以處理連續(xù)變量，適合于本研究變量的處理；（2）fsQCA 的校準(zhǔn)過(guò)程將原始數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為0 到1 之間的隸屬得分值，使得案例間不僅可以比較類別差異，也可以比較程度差異。

4 數(shù)據(jù)分析

4.1 數(shù)據(jù)校準(zhǔn)

校準(zhǔn)過(guò)程使得測(cè)量可以被解釋和具有意義［55］190-212。未校準(zhǔn)的數(shù)據(jù)僅能表明案例之間相對(duì)位置，就本文來(lái)說(shuō)，通過(guò)未校準(zhǔn)的h 指數(shù)，只能知道學(xué)者間相對(duì)的科研績(jī)效位置，即A 學(xué)者科研績(jī)效大于B 學(xué)者，但它并不能告訴我們A、B 是高科研績(jī)效的學(xué)者還是低科研績(jī)效的學(xué)者，所以，校準(zhǔn)過(guò)程是必要的。本研究采用直接校準(zhǔn)法將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為模糊集隸屬分?jǐn)?shù)，該過(guò)程需要設(shè)定相應(yīng)的3 個(gè)錨點(diǎn)，分別是完全隸屬、中間點(diǎn)和完全不隸屬，校準(zhǔn)后的集合隸屬分?jǐn)?shù)介于0～1 之間。參考Coduras 等［56］的研究，將條件變量和結(jié)果變量的3 個(gè)錨點(diǎn)分別設(shè)定為樣本數(shù)據(jù)的上下四分位數(shù)和中位數(shù)。校準(zhǔn)結(jié)果如表1 所示。

表1 樣本人力資本、社會(huì)資本及科研績(jī)效各變量的校準(zhǔn)

表1 （續(xù)）

4.2 單個(gè)條件必要性分析

進(jìn)行單個(gè)條件必要性分析是為了檢驗(yàn)?zāi)硹l件變量是否構(gòu)成結(jié)果變量的必要條件。當(dāng)結(jié)果發(fā)生時(shí)，某個(gè)條件總是存在，那么該條件就是結(jié)果的必要條件［55］190-212。是否為必要條件使用一致性分值判定，一般認(rèn)為某條件變量的一致性分值大于0.9 時(shí)，該條件變量為必要條件。表2 為學(xué)者實(shí)現(xiàn)高科研績(jī)效的必要條件判定結(jié)果。從表2 可知，沒(méi)有任何一個(gè)條件變量的一致性分值大于0.9，因此條件變量中不存在必要條件，故而將它們納入組態(tài)分析。

表2 樣本高科研績(jī)效的必要條件分析

4.3 組態(tài)分析

組態(tài)分析與必要性分析不同，組態(tài)分析是揭示多個(gè)條件變量構(gòu)成的組態(tài)引發(fā)結(jié)果出現(xiàn)的充分性分析。進(jìn)行組態(tài)分析首先要構(gòu)建真值表，根據(jù)Ragin［55］190-212的建議，本研究將判定充分性的一致性閾值設(shè)定為0.75，案例頻數(shù)閾值設(shè)定為1。對(duì)真值表進(jìn)行分析后可以得到3 種解，分別是復(fù)雜解、簡(jiǎn)約解和中間解。這3 種解的復(fù)雜程度不同：復(fù)雜解將所有的反事實(shí)組合排除，只分析有實(shí)際觀察案例的組態(tài)，故而得到的構(gòu)型比較多，普適性較差；簡(jiǎn)約解納入了所有的邏輯余項(xiàng)，得到的構(gòu)型較少并且可能與現(xiàn)實(shí)情況不符；中間解既兼顧了理論也兼顧了實(shí)際情況，具有較好的普適性，得到了多數(shù)學(xué)者的采用［57］。因此，本研究重點(diǎn)分析中間解。在組態(tài)的表達(dá)方式上，遵循Ragin［55］190-212的研究，采用實(shí)心圓表示條件變量存在，含叉圓表示條件變量缺席；大圓為核心條件，小圓為邊緣條件；留空則為條件可有可無(wú)。其中，同時(shí)存在于簡(jiǎn)約解和中間解的條件為核心條件，只存在于中間解的條件為邊緣條件。表3 展示了學(xué)者實(shí)現(xiàn)高科研績(jī)效的組態(tài)。從表3 可知，形成的6 條路徑整體覆蓋度為0.684，表明這些組態(tài)一共解釋了約68.4%的高科研績(jī)效原因；整體一致性為0.944，說(shuō)明組態(tài)對(duì)結(jié)果變量的說(shuō)服力較強(qiáng)。

表3 樣本實(shí)現(xiàn)高科研績(jī)效的組態(tài)

組態(tài)1 為“重復(fù)合作情況×度中心性×中介中心性×學(xué)術(shù)年齡”，不存在核心條件，重復(fù)合作次數(shù)、度中心性、中介中心性和學(xué)術(shù)年齡都只是發(fā)揮了輔助性作用。這類學(xué)者并沒(méi)有很強(qiáng)的前因條件使其實(shí)現(xiàn)高科研績(jī)效，主要是通過(guò)廣泛的重復(fù)合作建立穩(wěn)定的合作關(guān)系以實(shí)現(xiàn)較高的中心度，再輔之以較長(zhǎng)的學(xué)術(shù)年齡來(lái)達(dá)到高科研績(jī)效，因此歸結(jié)為全面型學(xué)者。該組態(tài)的原生覆蓋度在6 種組態(tài)中是最高的，說(shuō)明全面型學(xué)者占的比例最多。但在對(duì)比案例后發(fā)現(xiàn)，他們絕大部分沒(méi)有達(dá)到頂尖水平，即超高的h 指數(shù)?？赡艿慕忉屖窃擃愋蛯W(xué)者不像其他類型學(xué)者一樣有核心條件，沒(méi)有一種或多種條件變量特別突出，故而無(wú)法突破頂尖的門檻。

組態(tài)2 為“重復(fù)合作情況×度中心性×中介中心性×～單位得分情況×海外經(jīng)歷情況”，其中，符號(hào)“～”代表不存在或不隸屬某條件。重復(fù)合作次數(shù)、度中心性和海外經(jīng)歷情況為核心條件，中介中心性和所在單位得分的缺席為輔助條件。這類學(xué)者實(shí)現(xiàn)高科研績(jī)效的關(guān)鍵是擁有海外經(jīng)歷且建立起了廣泛且穩(wěn)定的合作網(wǎng)絡(luò)，而強(qiáng)強(qiáng)合作和較長(zhǎng)的學(xué)術(shù)年齡則可有可無(wú)，因此歸結(jié)為廣泛合作型學(xué)者。典型案例為邱建榮教授，盡管沒(méi)有進(jìn)行強(qiáng)強(qiáng)合作，但憑借超高的重復(fù)合作次數(shù)（561 次）以及博士期間的海外經(jīng)歷背景實(shí)現(xiàn)了高科研績(jī)效（h 指數(shù)為33）。

組態(tài)3 為“強(qiáng)強(qiáng)合作情況×度中心性×中介中心性×學(xué)術(shù)年齡×～單位得分情況×～海外經(jīng)歷情況”，中介中心性、學(xué)術(shù)年齡和海外經(jīng)歷情況的缺席為核心條件，強(qiáng)強(qiáng)合作情況、度中心性和所在單位得分的缺席為輔助條件。這類學(xué)者的特征比較明顯，他們擁有比較長(zhǎng)的學(xué)術(shù)年齡，一直在國(guó)內(nèi)建立合作關(guān)系且擁有較高的中介中心性，通常具有比較高的學(xué)術(shù)聲望且充當(dāng)“橋梁”的角色，因此歸結(jié)為中介主導(dǎo)型學(xué)者。典型案例為楊金龍?jiān)菏浚╤指數(shù)為49），1991 年博士畢業(yè)后一直在中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)留校任教，積累了廣泛的合作關(guān)系，其歸一化中介中心性為0.05，明顯地展現(xiàn)了“橋梁”作用。

組態(tài)4a“重復(fù)合作情況×強(qiáng)強(qiáng)合作情況×度中心性×中介中心性×單位得分情況”、4b“重復(fù)合作情況×強(qiáng)強(qiáng)合作情況×～度中心性×～中介中心性×學(xué)術(shù)年齡*單位得分情況×～海外經(jīng)歷情況”和4c“重復(fù)合作情況×強(qiáng)強(qiáng)合作情況×～度中心性×～中介中心性×～學(xué)術(shù)年齡×單位得分情況×海外經(jīng)歷情況”具有相同的核心條件，為重復(fù)合作次數(shù)、強(qiáng)強(qiáng)合作情況，但他們具有不同的輔助條件。在組態(tài)4a 中，度中心性、中介中心性和所在單位得分為輔助條件；在組態(tài)4b 中，度中心性的缺席、中介中心性的缺席和海外經(jīng)歷情況的缺席以及學(xué)術(shù)年齡、所在單位得分為輔助條件；在組態(tài)4c中，度中心性的缺席、中介中心性的缺席和學(xué)術(shù)年齡的缺席以及所在單位得分、海外經(jīng)歷情況為輔助條件。以上3 種組態(tài)可以歸結(jié)為同一種類型，這類學(xué)者實(shí)現(xiàn)高科研績(jī)效的核心條件就是建立廣泛且穩(wěn)定的合作網(wǎng)絡(luò)以及進(jìn)行強(qiáng)強(qiáng)合作，因此歸結(jié)為精準(zhǔn)合作型學(xué)者。其中，組態(tài)4a 的典型案例為何賽靈教授（h 指數(shù)為45），其重復(fù)合作次數(shù)為451 次，強(qiáng)強(qiáng)合作次數(shù)也高達(dá)27 次；組態(tài)4c 的典型案例為戴道鋅教授（h 指數(shù)為29），盡管學(xué)術(shù)年齡比較短，但他憑借較高的重復(fù)合作次數(shù)（117 次）和超高的強(qiáng)強(qiáng)合作次數(shù)（26 次）實(shí)現(xiàn)了高科研績(jī)效。

5 結(jié)論與討論

5.1 研究結(jié)論

本研究以人力資本和社會(huì)資本的7 個(gè)維度為對(duì)象進(jìn)行聯(lián)并分析，利用模糊集定性比較分析方法對(duì)學(xué)者實(shí)現(xiàn)高科研績(jī)效的路徑進(jìn)行了探索，主要結(jié)論如下：

（1）從條件變量來(lái)看，研究結(jié)果表明：第一，學(xué)者的高科研績(jī)效并不是由單一因素主導(dǎo)，而是由多種因素協(xié)同作用產(chǎn)生，而且也沒(méi)有哪一種因素可以成為實(shí)現(xiàn)高科研績(jī)效的充分條件；第二，盡管在不同的路徑中核心條件和輔助條件各不相同，但這些路徑都能實(shí)現(xiàn)高科研績(jī)效，這也映證了QCA 中的“殊途同歸”；第三，人力資本中的所在單位實(shí)力在所有構(gòu)型中均只起輔助作用或可有可無(wú)，當(dāng)學(xué)者在自身實(shí)力或者合作情況方面有優(yōu)勢(shì)時(shí)，學(xué)者所依賴的外部環(huán)境并不能束縛其實(shí)現(xiàn)高科研績(jī)效，可以說(shuō)，所在單位實(shí)力這一因素只能“錦上添花”而不能“雪中送炭”。

（2）基于對(duì)中國(guó)物理和天文學(xué)學(xué)科高被引學(xué)者為樣本的研究表明，按照組態(tài)特征，將高被引學(xué)者分為了4 類，分別具有如下特征：

第一，全面型的學(xué)者數(shù)量最多。他們有兩個(gè)特點(diǎn)：一是實(shí)現(xiàn)高科研績(jī)效的組態(tài)里缺乏核心條件；二是盡管實(shí)現(xiàn)了高科研績(jī)效，但絕大多數(shù)學(xué)者沒(méi)有達(dá)到頂尖水平，即超高的h 指數(shù)。無(wú)法達(dá)到頂尖水平的原因可能正是由于核心條件的缺乏，從而使這類學(xué)者無(wú)法找到突破點(diǎn)突破門檻。

第二，廣泛合作型學(xué)者會(huì)積極尋求合作并與他人建立信任關(guān)系，并且他們的海外經(jīng)歷使他們擴(kuò)大合作范圍和建立信任關(guān)系提供了幫助。這些核心條件可以彌補(bǔ)他們?nèi)温殕挝坏膶?shí)力不足，使他們依然能夠?qū)崿F(xiàn)高科研績(jī)效。

第三，中介主導(dǎo)型學(xué)者往往是資歷較深且具有一定威望的本土學(xué)者，他們?cè)谕粋€(gè)單位經(jīng)歷了長(zhǎng)時(shí)間的學(xué)習(xí)和工作，積累了大量的人脈，成為了團(tuán)隊(duì)與團(tuán)隊(duì)之間的“橋梁”，同樣也可以彌補(bǔ)任職單位的實(shí)力不足從而實(shí)現(xiàn)高科研績(jī)效。

第四，精準(zhǔn)合作型學(xué)者往往會(huì)有比較固定的同水平合作對(duì)象并與他們進(jìn)行深度合作，在這個(gè)過(guò)程中，信任關(guān)系和強(qiáng)強(qiáng)合作意愿都是相互促進(jìn)的。這種突出的結(jié)構(gòu)資本使他們可以彌補(bǔ)較低的中心性、學(xué)術(shù)年齡的不足和海外經(jīng)歷的缺乏從而實(shí)現(xiàn)高科研績(jī)效。

5.2 政策建議

基于上述不同類型學(xué)者的特點(diǎn)分析，本研究對(duì)高校和科研院所以及學(xué)者個(gè)人的發(fā)展提出了以下建議：

（1）從增強(qiáng)科研實(shí)力和推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的角度來(lái)看，高校和科研院所應(yīng)該更多地鼓勵(lì)學(xué)者采取廣泛合作和精準(zhǔn)合作。首先，中國(guó)的科研實(shí)力與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體相比仍存在較大的差距，廣泛合作型學(xué)者積累的跨國(guó)資本可以有效地縮小這一差距。他們從海外得到的先進(jìn)科研方法、理念、形成的國(guó)際化視野以及構(gòu)建的學(xué)術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)能夠深刻地影響本土學(xué)術(shù)圈的科研狀態(tài)，形成鯰魚(yú)效應(yīng)。這種效應(yīng)在非“雙一流”建設(shè)高校中更為突出。由于準(zhǔn)入門檻的提高，越來(lái)越多有海外經(jīng)歷的青年學(xué)者進(jìn)入這類高校就職，他們相比于單位內(nèi)的本土學(xué)者更善于把握最新的科研動(dòng)態(tài)，也更適應(yīng)國(guó)際化的學(xué)術(shù)交流，從而營(yíng)造出競(jìng)爭(zhēng)的氛圍鞭策本土學(xué)者的進(jìn)步，進(jìn)而能夠提升單位的整體實(shí)力。第二，要實(shí)現(xiàn)“一加一大于二”的效果，強(qiáng)強(qiáng)合作是一條捷徑。在進(jìn)行更深入的案例對(duì)比后發(fā)現(xiàn)，精準(zhǔn)合作型學(xué)者通常是具有相當(dāng)規(guī)模的學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)的帶頭人，并且強(qiáng)強(qiáng)合作大部分發(fā)生在同一單位間。一方面，帶頭人與帶頭人之間的合作同時(shí)構(gòu)成了團(tuán)隊(duì)與團(tuán)隊(duì)之間的合作，構(gòu)成的是多點(diǎn)與多點(diǎn)所連接的網(wǎng)絡(luò)，更容易產(chǎn)出優(yōu)質(zhì)的科研成果；另一方面，在同單位間進(jìn)行合作所需要的時(shí)間成本較低，協(xié)調(diào)溝通也更為便捷有效。這種合作會(huì)隨著頻次的增加形成非常穩(wěn)固的關(guān)系，從而在單位中建立起良好的學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)。

（2）高校和科研院所也應(yīng)該積極引導(dǎo)上述兩類學(xué)者，使他們充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)。對(duì)于廣泛合作型學(xué)者，他們可能會(huì)面臨與本土學(xué)術(shù)圈“水土不服”的問(wèn)題，例如，他們的思維方式與學(xué)術(shù)風(fēng)格與本土學(xué)者存在差異，與他們進(jìn)行廣泛合作的人更多的是在海外學(xué)習(xí)期間建立起關(guān)系的學(xué)者，這些問(wèn)題會(huì)使他們與本土學(xué)者形成學(xué)術(shù)上的分層與聯(lián)系上的割裂；此外，隨著時(shí)間的增長(zhǎng)，這些學(xué)者在海外的學(xué)術(shù)合作關(guān)系會(huì)越來(lái)越難以維系。針對(duì)這種情況，單位可以制定相應(yīng)的幫扶措施來(lái)引導(dǎo)他們與中介主導(dǎo)型學(xué)者合作。一方面，由于中介主導(dǎo)型學(xué)者從始至終都是在本土接受培養(yǎng)并參加工作的，他們深諳本土的學(xué)術(shù)環(huán)境與制度，另一方面，中介主導(dǎo)型學(xué)者擁有豐富的本土學(xué)術(shù)人脈與資源，這些優(yōu)勢(shì)可以很好地幫助廣泛合作型學(xué)者理解、適應(yīng)本土的學(xué)術(shù)生態(tài)以及構(gòu)建本土的學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)。對(duì)于精準(zhǔn)合作型學(xué)者，他們可能存在的問(wèn)題則是過(guò)于依賴同單位內(nèi)的合作關(guān)系而造成信息閉塞。盡管與不同單位的學(xué)者合作成本更高，但如果對(duì)方擁有互補(bǔ)性的資源或者獨(dú)特的專業(yè)見(jiàn)解，那么合作的收益會(huì)大于成本，所以高校和科研院所在構(gòu)建自身內(nèi)部的學(xué)術(shù)生態(tài)時(shí)，也要積極為連接外部學(xué)術(shù)生態(tài)提供便利條件，更多地創(chuàng)造不同單位間學(xué)術(shù)交流的機(jī)會(huì)，從而增加不同單位間學(xué)者強(qiáng)強(qiáng)合作的可能。

（3）全面型學(xué)者和中介主導(dǎo)型學(xué)者想要在學(xué)術(shù)上更上一層樓，不僅需要單位的幫助也需要尋求自身的突破。對(duì)于人數(shù)占比最多的全面型學(xué)者，他們最大的不足在于其身處合作網(wǎng)絡(luò)的邊緣位置，沒(méi)有形成團(tuán)隊(duì)，從而其社會(huì)資本沒(méi)有突出的方面。這類學(xué)者除了運(yùn)用好單位提供的學(xué)術(shù)交流平臺(tái)，自身也要明確研究方向，積極尋找突破口，在兼顧社會(huì)資本和人力資本平衡發(fā)展的基礎(chǔ)上積極尋找突破點(diǎn)，例如建立更多的信任關(guān)系、增加合作的強(qiáng)度、積極與異質(zhì)性團(tuán)隊(duì)建立聯(lián)系等等。而對(duì)于中介主導(dǎo)型學(xué)者，本土的學(xué)術(shù)成長(zhǎng)環(huán)境與深厚的資歷帶來(lái)的負(fù)面影響是缺乏國(guó)際化的視野以及一定程度上學(xué)術(shù)思維的僵化。一方面，他們的精力已不如年輕學(xué)者，另一方面，這些負(fù)面影響可能會(huì)導(dǎo)致他們與年輕學(xué)者合作的意愿降低，因此單位可以出臺(tái)一些激勵(lì)政策來(lái)加強(qiáng)他們的合作意愿。同時(shí)，中介主導(dǎo)型學(xué)者也應(yīng)該轉(zhuǎn)變固有的思維模式，走出合作的舒適圈，積極地與年輕學(xué)者進(jìn)行交流討論，使自己作為“橋梁”的作用得以充分發(fā)揮，以及令自己對(duì)學(xué)科深刻的理解和積累的經(jīng)驗(yàn)與年輕的“血液”相結(jié)合。

5.3 研究局限與展望

本研究還存在以下局限有待未來(lái)研究的完善：首先，由于QCA 方法的條件變量不宜過(guò)多，無(wú)法將人力資本與社會(huì)資本所有維度納入分析；其次，假定高被引學(xué)者有更好的科研績(jī)效，所以選取的樣本均為高被引學(xué)者而未考量普通學(xué)者，具有一定的主觀性；此外，所有學(xué)者均選自物理與天文學(xué)學(xué)科，沒(méi)有對(duì)比其他學(xué)科領(lǐng)域?qū)W者實(shí)現(xiàn)高科研績(jī)效的路徑是否存在差異。以上不足說(shuō)明進(jìn)一步研究需要考慮是否有更適合的條件變量以及是否存在更具有代表性的樣本，同時(shí)也要考慮可推廣性問(wèn)題，以得到更為精準(zhǔn)的結(jié)論。