王衛(wèi)紅，張 威

（1.廣東外語外貿(mào)大學(xué)南國商學(xué)院，廣東廣州 510420；2.廣東省科學(xué)學(xué)與科技管理研究會，廣東廣州 510033）

1 研究背景

在中美博弈、疫情沖擊的疊加影響下，我國企業(yè)在后疫情階段將面臨“逆全球化”和“去中國化”的新形勢，國際大變局加速變化，世界經(jīng)濟(jì)陷入斷鏈、斷供的危局之中［1］。同時，美國對中國高科技企業(yè)打壓，中興通訊股份有限公司、華為技術(shù)有限公司（以下簡稱“華為”）和大疆創(chuàng)新等企業(yè)都將面臨芯片斷供的困境。近期，美國針對華為啟動了第二輪制裁，美國高通公司和中國臺灣積體電路制造股份有限公司（以下簡稱“臺積電”）等芯片供應(yīng)商都將停供華為芯片。目前華為高端手機(jī)采用的是麒麟9000 芯片，需要 5 nm 工藝才能制造出來，而能達(dá)到這個工藝要求的也只有臺積電一家，2020 年9 月15 日后臺積電已經(jīng)停止供應(yīng)華為芯片，而中國大陸半導(dǎo)體生產(chǎn)企業(yè)中因為技術(shù)問題還沒有能力生產(chǎn)5 nm 制程的芯片，華為手機(jī)面臨斷供停產(chǎn)的威脅。這些問題應(yīng)該引起政府和業(yè)界的高度重視，必須提前儲備力量，利用我國新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（以下簡稱“新基建”）契機(jī)，推動芯片產(chǎn)業(yè)上下游企業(yè)共同開展攻關(guān)計劃，加速構(gòu)建高端供應(yīng)鏈體系，幫助企業(yè)加大創(chuàng)新研發(fā)力度，確保我國高端產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈的安全穩(wěn)定。

作為我國的經(jīng)濟(jì)大省和科技強省，廣東省要提前布局，改變廣東企業(yè)在全球科技產(chǎn)品供應(yīng)鏈中被動挨打的局面，確保供應(yīng)鏈的完整和安全成為當(dāng)前最為緊迫和優(yōu)先考慮的問題。在我國經(jīng)濟(jì)從外循環(huán)為主轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)循環(huán)為主的背景下，廣東省應(yīng)該加快完善和健全自主創(chuàng)新體系，力爭在危機(jī)中逆勢而上，對于廣東相關(guān)供應(yīng)鏈條的安全問題，要提前作出新謀劃、新布局，布局高科技企業(yè)的供應(yīng)鏈安全戰(zhàn)略，增強產(chǎn)業(yè)鏈安全能力，提高應(yīng)對全球供應(yīng)鏈風(fēng)險的能力［2］。為此，發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新主體的作用，開展技術(shù)攻關(guān)、協(xié)同創(chuàng)新是一條十分關(guān)鍵的路徑。謀創(chuàng)新就是謀未來，抓安全就是抓發(fā)展。

實施高科技企業(yè)供應(yīng)鏈安全戰(zhàn)略，必須提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。但是，提升創(chuàng)新能力并不是每個企業(yè)都有能力做到的，技術(shù)創(chuàng)新具有高風(fēng)險性、不確定性和時間累積效應(yīng)等特征，一些關(guān)系到行業(yè)和企業(yè)競爭力的核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)往往投入大、風(fēng)險大，小型企業(yè)沒有能力投入，部分大型企業(yè)因為擔(dān)心風(fēng)險不愿意投入。必須要鼓勵和支持那些有能力、有行業(yè)擔(dān)當(dāng)?shù)拇笃髽I(yè)建立專門的研發(fā)機(jī)構(gòu)來完成技術(shù)創(chuàng)新。在省級重點制造業(yè)企業(yè)建立研究院，進(jìn)行部分基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究及前沿技術(shù)、短板技術(shù)、“卡脖子”技術(shù)的研發(fā)，并開展創(chuàng)新成果孵化與產(chǎn)業(yè)化，就是一條十分有效的路徑。

2 廣東企業(yè)設(shè)立研究院的必要性與戰(zhàn)略意義

2019 年廣東全省研發(fā)經(jīng)費支出約3 000 億元，占廣東省生產(chǎn)總值（GDP）比重近2.8%，區(qū)域創(chuàng)新能力保持全國第一［3］。對于受制于人的“卡脖子”核心技術(shù)、元器件、關(guān)鍵零部件、裝備和主要依賴進(jìn)口的部件裝備等，廣東省財政預(yù)算安排35 億元進(jìn)行集中攻關(guān)和突破［3］，怎樣用好這筆經(jīng)費、達(dá)到預(yù)期的成效，怎樣保證廣東省企業(yè)的供應(yīng)鏈安全，是值得認(rèn)真思考的一個課題。而在廣東省重點制造業(yè)企業(yè)設(shè)立研究院，以政府資金帶動企業(yè)資金產(chǎn)生杠桿效應(yīng)，不失為一個有效思路。

在創(chuàng)新驅(qū)動時代，企業(yè)設(shè)立研究院或中央研究院是許多企業(yè)發(fā)展到一定階段的必然選擇，也是企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力與競爭實力增強的表現(xiàn)。在廣東大型企業(yè)設(shè)立的研究院，要以攻克關(guān)鍵共性技術(shù)為突破口，著力促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)的協(xié)同創(chuàng)新，力爭突破產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點領(lǐng)域的共性技術(shù)、核心技術(shù)、瓶頸技術(shù)。為了保證供應(yīng)鏈安全，一定要實現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)品及零配件的自主產(chǎn)業(yè)化，這需要重點制造業(yè)企業(yè)的主觀努力，也需要政府相關(guān)政策的組合支持與推動。歸納起來看，在廣東大型企業(yè)創(chuàng)建研究院是提升企業(yè)創(chuàng)新能力的重要途徑，其戰(zhàn)略意義如下。

2.1 從戰(zhàn)略層面打造企業(yè)創(chuàng)新的明日引擎

2017 年起廣東省重點推動年產(chǎn)值5 億元以上的大型工業(yè)企業(yè)全部設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，如今大型企業(yè)研發(fā)中心作為新產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè)和新業(yè)態(tài)的源動力已經(jīng)產(chǎn)生了重要作用，許多大企業(yè)都建立了工程技術(shù)研究中心、技術(shù)中心、重點實驗室、工程實驗室等研發(fā)機(jī)構(gòu)，著眼于解決企業(yè)生產(chǎn)中面臨的技術(shù)工藝難題，主要任務(wù)是企業(yè)技術(shù)改造和新品更新研發(fā)［4］。但是，企業(yè)的趨利性決定了企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的業(yè)績受到績效考核的制約，且企業(yè)研發(fā)中心對人才和設(shè)備的要求也不會太尖端，而對于許多涉及供應(yīng)鏈安全的關(guān)鍵技術(shù)，需要投入較大精力、財力研究的產(chǎn)業(yè)技術(shù)瓶頸、創(chuàng)新鏈的短板技術(shù)等難題，甚至需要部分應(yīng)用基礎(chǔ)研究的技術(shù)難點，企業(yè)研發(fā)中心或工程中心往往力不從心，更加難以專注于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究。所以，對于大型企業(yè)而言，僅僅建設(shè)研發(fā)中心（普通的研發(fā)機(jī)構(gòu)）已經(jīng)無法適應(yīng)當(dāng)前國內(nèi)外形勢的變化以及產(chǎn)品開發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新的需要，必須從戰(zhàn)略層面考慮，創(chuàng)建相對超脫的、沒有當(dāng)下績效考核壓力的、職能有別于企業(yè)技術(shù)中心的研究院。

企業(yè)研究院應(yīng)該是獨立于企業(yè)集團(tuán)現(xiàn)有研發(fā)機(jī)構(gòu)以外的中央企業(yè)研究機(jī)構(gòu)，應(yīng)該是獨立的法人機(jī)構(gòu)，同時是企業(yè)經(jīng)營當(dāng)前短期目標(biāo)與未來長遠(yuǎn)目標(biāo)之間的一個平衡機(jī)構(gòu)，其主要的職能在于為企業(yè)間接地創(chuàng)造短期以及長期的盈利，同時在一定范圍內(nèi)從事應(yīng)用基礎(chǔ)研究，為企業(yè)長遠(yuǎn)的發(fā)展和競爭提供理論與技術(shù)保障機(jī)制。

美國管理專家羅伯特·布瑞德說過，“企業(yè)研究院是明日引擎”［5］，設(shè)立企業(yè)研究院，就是打造企業(yè)的明日引擎。如果說企業(yè)研發(fā)中心或研發(fā)機(jī)構(gòu)解決的是當(dāng)下的技術(shù)問題和工藝難題，那么企業(yè)研究院與競爭對手比拼的則是未來的潛能與發(fā)展方向，為企業(yè)的未來發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行技術(shù)儲備和人才培養(yǎng)。

2.2 突破技術(shù)瓶頸，補強創(chuàng)新鏈短板

在當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化、智能化經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新時代，許多企業(yè)和行業(yè)都遇到了全行業(yè)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)瓶頸，許多核心技術(shù)、瓶頸技術(shù)有待突破。以廣東省家電產(chǎn)業(yè)為例，高速電機(jī)技術(shù)是傳統(tǒng)家電制造領(lǐng)域的關(guān)鍵部件，該部件的制造技術(shù)卻長期被國外企業(yè)壟斷；還有基于航天、軍工、仿生學(xué)等跨界降噪新型技術(shù)的研究，也是廣東省家電產(chǎn)業(yè)的短板技術(shù)；此外，家電控制芯片的國產(chǎn)化替代、智能家電的關(guān)鍵人工智能（AI）技術(shù)等都是廣東省家電產(chǎn)業(yè)的瓶頸技術(shù)［6］。美的集團(tuán)中央研究院就是致力于家電核心技術(shù)和基礎(chǔ)共性技術(shù)研究的企業(yè)研究院，該研究院還承擔(dān)著家電未來產(chǎn)業(yè)的孵化器、創(chuàng)新與技術(shù)進(jìn)步的推動者的職責(zé)，致力于整合全球創(chuàng)新資源，攻克產(chǎn)業(yè)鏈難題，補強創(chuàng)新鏈短板。格力空調(diào)在行業(yè)中競爭力長盛不衰的原因，就是堅持產(chǎn)業(yè)技術(shù)的生產(chǎn)一代、研發(fā)一代、儲備一代，許多創(chuàng)新技術(shù)的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究就是依靠企業(yè)中央研究院進(jìn)行的。這些大型企業(yè)的研究院如果充分整合利用起來，將會迸發(fā)出巨大的創(chuàng)新潛能，為帶動行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和打造行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實力提供了保障。

2.3 為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供技術(shù)支撐

當(dāng)前，企業(yè)應(yīng)該是開展應(yīng)用基礎(chǔ)研究的主戰(zhàn)場，這是企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的重要保證，但開展應(yīng)用基礎(chǔ)研究需要有相應(yīng)的設(shè)備儀器與實驗室，這對于一般企業(yè)研發(fā)中心來說較難做到，而在大型企業(yè)創(chuàng)建有一定科研實力的研究院開展這一研究就順理成章了。在這方面，廣東明陽風(fēng)電產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡稱“明陽公司”）就很有體會。明陽公司生產(chǎn)的風(fēng)力發(fā)電機(jī)，隨著功率的增大，對葉片、齒輪箱和密封件等的要求越來越高，而配套的企業(yè)難以提供合格產(chǎn)品，促使明陽公司建立研究院開展復(fù)合材料、金屬材料熱處理和密封技術(shù)等產(chǎn)業(yè)應(yīng)用基礎(chǔ)的研究。這些研究的突破，為明陽公司發(fā)展提供了強大的動力，且大幅提高了整個風(fēng)能產(chǎn)業(yè)鏈的創(chuàng)新能力。

2.4 開展創(chuàng)新成果孵化，培育新的產(chǎn)業(yè)鏈

企業(yè)研究院開展前沿技術(shù)研究，其成果除提供給企業(yè)研發(fā)中心直接用于生產(chǎn)外，一些前沿性、邊緣性的成果可以通過孵化，形成新企業(yè)獨立出去，或者形成服務(wù)于主體企業(yè)的新產(chǎn)業(yè)。因為創(chuàng)新成果指向明確，而且有大企業(yè)的軟硬件支持以及品牌效應(yīng)，這種依托研究院開展成果孵化的情況十分接地氣，效果也很好。浙江中控集團(tuán)是以軟件和智慧制造為主的大企業(yè)，近年來，依托集團(tuán)研究院孵化出包括機(jī)器人、太陽能在內(nèi)的一批高質(zhì)量企業(yè)。他們認(rèn)為，這是企業(yè)的二次創(chuàng)業(yè)?；葜萑A陽集團(tuán)研究院孵化出一批新的電子企業(yè)，其中兩家已成為華陽集團(tuán)旗下的支柱企業(yè)，有力助推了企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。TCL 集團(tuán)等企業(yè)研究院除自身研發(fā)前沿性技術(shù)外，也根據(jù)需要購買技術(shù)，引進(jìn)團(tuán)隊并開展內(nèi)部孵化，如TCL 集團(tuán)研究院2019 年已有在孵企業(yè)20 多家，已經(jīng)畢業(yè)10 多家，其孵化出來的一批人工智能與顯示器項目，在企業(yè)發(fā)展中發(fā)揮了重要作用。

3 國內(nèi)外著名企業(yè)研究院的發(fā)展現(xiàn)狀研究

3.1 什么是企業(yè)研究院？

企業(yè)研究院是由企業(yè)自主設(shè)立的、具備較高研發(fā)層次和水平的新興研發(fā)機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)前瞻性技術(shù)研究和重大戰(zhàn)略產(chǎn)品開發(fā)，是企業(yè)研發(fā)體系的核心組成部分，以中短期的應(yīng)用技術(shù)研究為基礎(chǔ)，從事行業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)的研究和開發(fā)，成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的載體和成果轉(zhuǎn)化的孵化器［7］。

3.2 國外著名企業(yè)研究院概況

1900 年成立的美國通用電氣公司（GE）研究院，是全球第一個成建制的研究院，這個研究院是成就通用電氣公司百年強大的重要支撐；1925 年全球最大的工業(yè)研究院——AT&T 公司的貝爾系統(tǒng)實驗室成立；1902 年美國杜邦公司東方實驗室誕生；接著信息技術(shù)（IT）領(lǐng)域的IBM 研究院成立。這四大工業(yè)研究院成為了20 世紀(jì)美國企業(yè)研究院的典范。目前，國外知名企業(yè)的研究院還有美國微軟公司和韓國三星公司的研究院等，以下簡要梳理其中4 家最具有代表性的企業(yè)研究院的建立與發(fā)展歷程。

（1）全球第一個成建制的研究院——通用電氣公司研究院。1900 年年底，GE 公司設(shè)立了美國第一座中央企業(yè)研究院——GE 研究發(fā)展中心。該中心的職能定位在為現(xiàn)有的技術(shù)找到新用途、對新技術(shù)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化研究等等，為企業(yè)實現(xiàn)以科學(xué)技術(shù)提高盈利能力的支持。該研究中心經(jīng)常根據(jù)市場變化對基礎(chǔ)性研究和應(yīng)用性研究的經(jīng)費投入比重進(jìn)行調(diào)整，主要側(cè)重于應(yīng)用性研究兼顧基礎(chǔ)性研究。GE 中國研發(fā)中心成立于2000 年，到2017 年已經(jīng)成為GE 公司在全球的九大基礎(chǔ)研發(fā)中心之一，在中國有近3 000名研發(fā)人員，擁有60 余個世界一流設(shè)備的實驗室［8］。研發(fā)中心為GE 的全球業(yè)務(wù)及中國項目提供了全方位的技術(shù)支持。

（2）全球最大的企業(yè)研究院——貝爾實驗室。貝爾實驗室成立于1925 年，是美國電信運營商AT&T 旗下的研究機(jī)構(gòu)。在貝爾實驗室誕生了通信衛(wèi)星、數(shù)字交換機(jī)、移動通信設(shè)備等重大發(fā)明；實驗室培育了7 位諾貝爾獎得主。貝爾實驗室的主要研究領(lǐng)域包括應(yīng)用與平臺、固定與無線訪問、IP 和光網(wǎng)絡(luò)、新媒體和設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)等［9］。

（3）全球最大數(shù)字與信息技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)商——美國施樂公司研究院。施樂公司是復(fù)印技術(shù)的發(fā)明者，施樂帕克研究中心是美國施樂公司旗下的研究院，成立于1970 年。該研究中心誕生了不少具有創(chuàng)造性的信息技術(shù)和相關(guān)硬件系統(tǒng)方面的成果，例如激光打印機(jī)、面向?qū)ο缶幊?、泛在計算等等。目前其研究領(lǐng)域包括清潔技術(shù)、超材料、用戶界面設(shè)計、數(shù)字制造以及嵌入式、智能系統(tǒng)的基于模型的控制和優(yōu)化等［10］。

（4）全球最著名的研究院——微軟研究院（Microsoft Research）。微軟研究院成立于1991 年，位于美國華盛頓州微軟總部所在地，主要研究計算機(jī)科學(xué)主題與相關(guān)問題，并堅持“支持長期的計算機(jī)科學(xué)研究而不受產(chǎn)品周期所限”的理念［9］。微軟研究院在1997 年成立了微軟英國劍橋研究院；1998年，在北京成立了微軟亞洲研究院，主要研究自然用戶界面、下一代多媒體、數(shù)據(jù)密集型計算及計算機(jī)科學(xué)理論等［9］。微軟亞洲研究院十分重視多領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究及應(yīng)用基礎(chǔ)研究，并與中國多所高校及研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作。

3.3 廣東部分大型企業(yè)研究院概況

（1）華為中央研究院。1995 年，華為中央研究院的前身“中央研究部”成立，標(biāo)志著華為的研發(fā)體系正式形成。華為中央研究院是聚焦于未來創(chuàng)新研究的組織機(jī)構(gòu)，擔(dān)負(fù)著華為科技創(chuàng)新前沿的責(zé)任，是探索華為未來發(fā)展方向的主力，通過基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究尋找未來新的商業(yè)機(jī)會，為企業(yè)現(xiàn)有產(chǎn)品提供解決方案和工藝改造設(shè)計，為下一代產(chǎn)品提供前期核心技術(shù)積累和支撐。華為中央研究院由深圳總部的中央研究院以及分布在全國多個城市的8 個主要研究所組成（見表1）。

表1 華為研究院各研究所概況

2018 年12 月31 日，華為在全球累計獲得授權(quán)專利87 805 件，其中中國授權(quán)專利累計43 371 件，中國以外國家授權(quán)專利累計44 434 件，90%以上專利為發(fā)明專利。華為堅持每年將10%以上的銷售收入投入研究與開發(fā)，從事研究與開發(fā)的人員有8 萬多名，約占公司總?cè)藬?shù)的45%。2019 年華為研發(fā)費用支出為1 317 億元人民幣，約占公司全年收入的15.3%。華為近10 年累計投入的研發(fā)費用超過了6 000 億元［11］。

（2）美的集團(tuán)中央研究院。美的集團(tuán)中央研究院成立于2014 年，是美的集團(tuán)旗下核心技術(shù)科研機(jī)構(gòu)，承擔(dān)美的集團(tuán)中長期共性技術(shù)、基礎(chǔ)性技術(shù)和顛覆性技術(shù)研究，肩負(fù)美的集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新、平臺創(chuàng)新、技術(shù)戰(zhàn)略和體系革新等任務(wù)，致力于自主研發(fā)創(chuàng)新，構(gòu)建世界一流創(chuàng)新研發(fā)體系。除順德總部和在中國上海、美國路易斯維爾設(shè)立研究機(jī)構(gòu)外，還在德國、日本、韓國、新加坡等國家設(shè)立海外技術(shù)中心，承載著為美的集團(tuán)創(chuàng)造全球知名品牌提供核心技術(shù)支持的使命［12］。美的中央研究院重點在家用服務(wù)機(jī)器人、家庭用人體健康管家、家庭健康水系統(tǒng)、食品營養(yǎng)與健康技術(shù)、振動噪音結(jié)構(gòu)、流體技術(shù)、熱科學(xué)技術(shù)、材料技術(shù)等先行領(lǐng)域進(jìn)行研發(fā)，主要職能是研究儲備與集團(tuán)發(fā)展密切相關(guān)的超前3 年～5年的技術(shù)，同時推進(jìn)這些技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化工作，形成新的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，凝聚一流科技人才，為企業(yè)可持續(xù)化發(fā)展提供源源不斷的技術(shù)支撐［13］。

（3）廣東省溫氏集團(tuán)研究院。廣東省溫氏集團(tuán)研究院是2007 年3 月成立的，由廣東溫氏食品集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“溫氏集團(tuán)”）與中國科學(xué)院廣州分院、廣東省科學(xué)院、華南農(nóng)業(yè)大學(xué)、中山大學(xué)等科研院所聯(lián)合共建的企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)。廣東省溫氏集團(tuán)研究院以“培育技術(shù)、培育人才、培育市場、培育企業(yè)核心競爭力和引領(lǐng)企業(yè)發(fā)展方向”為己任，按照“政府引導(dǎo)、產(chǎn)學(xué)研驅(qū)動、市場化運作、產(chǎn)業(yè)支撐”的模式，面向國內(nèi)資源全面開放，廣泛爭取各類資源的共同參與［14］。溫氏集團(tuán)每年為該研究院提供不少于1 億元的研發(fā)經(jīng)費，要求研究院緊緊圍繞溫氏集團(tuán)總體發(fā)展目標(biāo)，以畜禽現(xiàn)代育種與繁殖技術(shù)、畜禽疫病防治、飼料營養(yǎng)、微生態(tài)制劑、環(huán)保與資源化利用、產(chǎn)品質(zhì)量安全控制等為主要研究方向,開展重大、關(guān)鍵性、前瞻性技術(shù)研究，為企業(yè)發(fā)展提供穩(wěn)定的技術(shù)支撐，并進(jìn)行尖端技術(shù)儲備。到2014 年，廣東省溫氏集團(tuán)研究院已申請91 項專利（包括44 項發(fā)明專利和47 項實用新型），發(fā)表論文22 篇，為溫氏集團(tuán)成長為國際一流的特大型企業(yè)集團(tuán)提供技術(shù)支撐和人才支撐［14］。

以上大型企業(yè)研究院的發(fā)展經(jīng)驗值得借鑒和推廣。

4 大型企業(yè)研究院的功能定位與主要任務(wù)

企業(yè)研究院是由具備一定規(guī)模的企業(yè)創(chuàng)建的專注于科技研發(fā)的獨立法人單位，一般下轄若干個研究中心。大型企業(yè)研究院的功能定位應(yīng)該是自主創(chuàng)新的主要支柱、捕獲前沿技術(shù)的“狩獵者”、技術(shù)研發(fā)方向的引領(lǐng)者和新型技術(shù)開發(fā)的先行者。

4.1 功能定位

當(dāng)前，廣東省產(chǎn)值5 億元以上的企業(yè)都建立了研發(fā)中心，這些研發(fā)中心是具有自主研發(fā)能力的技術(shù)創(chuàng)新組織，既是企業(yè)依靠科技創(chuàng)新增強競爭力的重要制度保障，也是區(qū)域創(chuàng)新體系的主要組成部分，對于企業(yè)依靠創(chuàng)新驅(qū)動，集聚創(chuàng)新資源，參與全球市場競爭起著關(guān)鍵作用。這些研發(fā)中心的主要職能大多是新技術(shù)推廣、工藝提升和老產(chǎn)品改造等，在幫助企業(yè)提升創(chuàng)新能力，改進(jìn)產(chǎn)品性能，迎合全球新技術(shù)浪潮，帶動企業(yè)技術(shù)進(jìn)步等方面產(chǎn)生了積極的作用。企業(yè)研發(fā)中心的真正價值在于其能否將技術(shù)與發(fā)明不斷應(yīng)用于產(chǎn)品，滿足日益變化的市場需求，使企業(yè)產(chǎn)品永葆競爭優(yōu)勢；研發(fā)中心的職能就是技術(shù)研發(fā)和開拓市場，引領(lǐng)企業(yè)發(fā)展方向。

大型企業(yè)設(shè)立研究院的功能定位則是企業(yè)的“大腦”和智囊，能夠?qū)ξ磥? 年～10 年甚至更長時期的產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)趨勢進(jìn)行預(yù)測，為企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展儲備技術(shù)和創(chuàng)新資源，為企業(yè)高質(zhì)量增長不斷注入能量，成為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新引擎和“航標(biāo)燈”。企業(yè)研究院的研究范圍，不僅著重在應(yīng)用性技術(shù)研究，還必須切合企業(yè)的長遠(yuǎn)利益，著力于企業(yè)未來的應(yīng)用基礎(chǔ)研究；在兼顧應(yīng)用基礎(chǔ)研究的同時，還應(yīng)該重視基礎(chǔ)性研究工作，跟蹤和預(yù)測企業(yè)所在行業(yè)5 年～l0 年后的技術(shù)發(fā)展趨勢，進(jìn)行必要的技術(shù)儲備，并研發(fā)出前瞻性產(chǎn)品，同時將研發(fā)人員的新成果進(jìn)行孵化，培養(yǎng)企業(yè)未來新的增長點，探索行業(yè)科技風(fēng)向，引領(lǐng)企業(yè)創(chuàng)新趨勢。

4.2 主要任務(wù)

大型企業(yè)研究院應(yīng)該承擔(dān)兩大主要任務(wù)：一是基礎(chǔ)理論的研究和基礎(chǔ)技術(shù)發(fā)明的突破；二是開展前沿技術(shù)、短板技術(shù)、“卡脖子”技術(shù)的研發(fā)，解決企業(yè)供應(yīng)鏈安全問題。例如華為中央研究院就是一個負(fù)責(zé)對5 年以上的前沿技術(shù)進(jìn)行研究與開發(fā)的機(jī)構(gòu)，通過每年3 億美元的合作經(jīng)費，支持學(xué)術(shù)界開展基礎(chǔ)科學(xué)、基礎(chǔ)技術(shù)、技術(shù)創(chuàng)新的研究，是華為技術(shù)體系的重要一環(huán)?；A(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的“總開關(guān)”，人類歷史上每一項顛覆性的技術(shù)進(jìn)步，無不源于基礎(chǔ)理論的重大突破［15］。當(dāng)前我國大部分的基礎(chǔ)研究還是以高校與科研院所為主，與產(chǎn)業(yè)的結(jié)合度較低。最近，為了擺脫美國的制裁，華為啟動了“南泥灣計劃”，就是為了避開對美國技術(shù)產(chǎn)品的依靠，實行全面中國化的戰(zhàn)略。任正非最近密集走訪了西北工業(yè)大學(xué)、上海交通大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、東南大學(xué)、南京大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)等這些我國半導(dǎo)體技術(shù)、材料技術(shù)方面研究實力最強的幾所高校，計劃與這些高校合作共同推動理論創(chuàng)新和基礎(chǔ)技術(shù)創(chuàng)新，推動華為研究院與高校合作共同探究新技術(shù)、新材料、黑科技的半導(dǎo)體工藝，解決“卡脖子”的技術(shù)問題。

5 創(chuàng)建省級大型企業(yè)研究院的思路探討

在西方國家，企業(yè)研究院的建立完全是企業(yè)迫于競爭壓力和技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動的自主行為，而非政府行為。但在我國，企業(yè)受利益驅(qū)動影響和研發(fā)能力限制，依靠自身的力量往往很難構(gòu)建起現(xiàn)代意義上的研究院，因此，依靠政府的支持和推動是完全必要的，但政府的推動僅僅是為企業(yè)提供一些基礎(chǔ)性幫助，而企業(yè)研究院的日常運行和提升還是要靠企業(yè)自身的投入和推動。因此，廣東省政府應(yīng)該和企業(yè)共同努力形成合力，把在大型企業(yè)創(chuàng)建研究院作為實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，保護(hù)供應(yīng)鏈安全，推進(jìn)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要措施來抓，十分迫切。具體建議如下。

5.1 創(chuàng)建一批國家級和省級研究院

在進(jìn)一步深入調(diào)研的基礎(chǔ)上，以“企業(yè)主體、政府引導(dǎo)、統(tǒng)籌規(guī)劃、合力推進(jìn)、全程評價、動態(tài)管理”為原則［16］，以廣東省政府文件的形式確定下來，推動企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織和成果轉(zhuǎn)化的主體，加快培育一批核心技術(shù)能力突出、集成創(chuàng)新能力強的大型骨干企業(yè)研究院。建議首先選定30 家左右的省級重點制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)建國家級研究院。同時，選定100 家左右的省級重點制造業(yè)企業(yè)設(shè)立省級研究院，省、市兩級財政給予一定支持，并建立考核制度，努力使這批研究院及其所在企業(yè)成為全省創(chuàng)新發(fā)展的排頭兵。國家級研究院要參與建設(shè)并完善國家層面的科研成果共享平臺，建立健全國內(nèi)統(tǒng)一的產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，深度參與國際標(biāo)準(zhǔn)制定，把中國標(biāo)準(zhǔn)變成國際標(biāo)準(zhǔn)，力爭掌握產(chǎn)業(yè)發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)的話語權(quán)。結(jié)合國家以及省市科技政策，按新型研發(fā)機(jī)構(gòu)申報標(biāo)準(zhǔn)，成立獨立法人實體的企業(yè)研究院。這種獨立法人的運作模式有兩大優(yōu)勢：一方面容易單獨核算研發(fā)費用，另一方面更方便與高校、科研院所簽訂產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議，納入地區(qū)科技統(tǒng)計。

5.2 梳理產(chǎn)業(yè)的短板技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)瓶頸清單

政府牽頭梳理重要行業(yè)的短板技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)瓶頸的清單，出臺政策鼓勵有實力的大型企業(yè)研究院整合全球創(chuàng)新資源逐項進(jìn)行攻克。一些行業(yè)領(lǐng)域的核心技術(shù)難題，單靠一家企業(yè)自身的研發(fā)能力是難以取得突破的。圍繞廣東重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的實際需求和關(guān)鍵技術(shù)瓶頸，政府牽頭，通過組織專家篩選評議，遴選出各地支柱產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)與關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)以及“卡脖子”技術(shù)清單，指向清晰地進(jìn)行攻關(guān)。這方面佛山順德區(qū)作出了有益的嘗試。由順德市科技局牽頭，梳理本地產(chǎn)業(yè)所急需的核心技術(shù)攻關(guān)清單，向全球科技創(chuàng)新團(tuán)隊發(fā)出邀請，政府設(shè)立重大科技專項給予最高1 000 萬元資助，支持各類研發(fā)團(tuán)隊與企業(yè)研究院一同攻關(guān)核心技術(shù)。這種做法值得推廣，有利于盡快整合全球創(chuàng)新資源，攻克廣東省企業(yè)的共性技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)。

5.3 構(gòu)建多元化、多層次投資機(jī)制，支持研究院創(chuàng)新

對于承擔(dān)上述清單中重要技術(shù)研發(fā)的企業(yè)研究院，爭取包括國家、省的支持與地方的配套支持等。發(fā)揮財政資金引導(dǎo)作用，設(shè)立企業(yè)研究院建設(shè)的財政專項資金，采取無償資助與擇優(yōu)獎勵相結(jié)合的形式，支持有條件的大型企業(yè)率先建立研究院，并建立督導(dǎo)與服務(wù)機(jī)制，企業(yè)所在地政府負(fù)責(zé)做好企業(yè)研究院的考核與評價服務(wù)工作。以政府的支持引導(dǎo)企業(yè)加大自身研發(fā)投入，鼓勵企業(yè)編制研究院建設(shè)的年度預(yù)算，并實施研發(fā)投入增長戰(zhàn)略。同時，構(gòu)建多元化資金投入機(jī)制，積極鼓勵外資和社會資本等參與企業(yè)研究院的建設(shè)，引導(dǎo)各類商業(yè)銀行為企業(yè)研究院開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)，鼓勵風(fēng)投基金、創(chuàng)投基金等投資于企業(yè)研究院建設(shè)和研發(fā)成果轉(zhuǎn)化的前期。

5.4 進(jìn)行相應(yīng)的規(guī)劃和政策制定

廣東省政府相關(guān)部門牽頭，建立省支持大型企業(yè)研究院建設(shè)聯(lián)席會議，圍繞補足供應(yīng)鏈、做強產(chǎn)業(yè)鏈、部署創(chuàng)新鏈的目標(biāo)［17］，負(fù)責(zé)審議確定做強的產(chǎn)業(yè)鏈、協(xié)調(diào)落實省級大型企業(yè)研究院建設(shè)的總體規(guī)劃及支持政策、研究技術(shù)瓶頸主攻方向等相關(guān)工作。

省級牽頭責(zé)任部門開展梳理產(chǎn)業(yè)所急需的核心技術(shù)、瓶頸技術(shù)并列出清單，做好調(diào)研與方案設(shè)計工作，以突破產(chǎn)業(yè)技術(shù)瓶頸、境外“卡脖子”技術(shù)作為主攻方向，明確關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新的具體任務(wù)，公布針對產(chǎn)業(yè)鏈短板開展技術(shù)攻關(guān)的課題清單，明確大型企業(yè)研究院建設(shè)申報具體要求和入選企業(yè)應(yīng)具備的基本條件，公布政府經(jīng)費資助的具體項目與金額，企業(yè)所在地方政府參與企業(yè)資格審核，并明確配套經(jīng)費支持和必要的保障政策［17］。

廣東省政府與企業(yè)所在地政府、企業(yè)所在地政府與主辦企業(yè)分別簽訂產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的責(zé)任書，明確企業(yè)研究院建設(shè)的目標(biāo)任務(wù)與政府的支持政策。大型企業(yè)所在地政府應(yīng)建立相應(yīng)的協(xié)調(diào)機(jī)制，加強對企業(yè)研究院的運營程序進(jìn)行指導(dǎo)和服務(wù)，對于清單上的攻關(guān)項目給予配套支持。企業(yè)應(yīng)該加大研發(fā)投入，通過各種形式的“產(chǎn)學(xué)研用”合作，組織開展科技攻關(guān)，著力攻克制約做強產(chǎn)業(yè)鏈的核心關(guān)鍵技術(shù)和開展產(chǎn)業(yè)應(yīng)用基礎(chǔ)研究，研發(fā)戰(zhàn)略性、標(biāo)志性的新產(chǎn)品，確保研發(fā)目標(biāo)任務(wù)的完成。

5.5 為大型企業(yè)研究院建設(shè)吸引、凝聚高端人才

大型企業(yè)研究院所在地政府應(yīng)該配合企業(yè)編制產(chǎn)業(yè)鏈的急需人才地圖，建立產(chǎn)業(yè)短缺人才目錄清單，開展靶向人才引進(jìn)與培育。對產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)撛诘募夹g(shù)短板領(lǐng)域進(jìn)行梳理并盡快制定相應(yīng)突破計劃。對于產(chǎn)業(yè)未來的引領(lǐng)技術(shù)，采用擇優(yōu)委托、“揭榜掛帥”等方式面向全球選擇研發(fā)團(tuán)隊。企業(yè)研究院要營造良好的創(chuàng)新文化氛圍，給予研發(fā)人員創(chuàng)造的自由，培育其文化歸屬感。通過采用項目驅(qū)動模式、首席專家負(fù)責(zé)制、特殊獎勵制等方式來形成對于高端研發(fā)人才的吸引力。促進(jìn)這批大型企業(yè)研究院成為廣東實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的主力軍和排頭兵，確保廣東經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。