（廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金委員會，廣東廣州 510033）

科技獎勵是政府和社會對科技工作者的成果和貢獻(xiàn)作出承認(rèn)和肯定的一種制度安排，也是政府引導(dǎo)科學(xué)發(fā)展方向、滿足社會需求的重要渠道，對地區(qū)科技創(chuàng)新有著無可替代的作用。廣東省致力構(gòu)建科學(xué)完善的科技獎勵體系，省政府每年召開科技創(chuàng)新大會，對重大科技成果和作出突出貢獻(xiàn)的科技工作者加以表彰和獎勵，對廣東科技發(fā)展發(fā)揮了重大促進(jìn)作用，但科技獎勵政策仍有許多不完善之處,產(chǎn)生了不少負(fù)面影響［1］。因此，本研究試圖通過探究科技獎勵體系對社會創(chuàng)新的作用機(jī)理，分析廣東省科技獎勵發(fā)展現(xiàn)狀及存在的問題，為優(yōu)化廣東省科技獎勵體系提供決策參考。

1 文獻(xiàn)綜述

美國社會學(xué)家默頓［2］289-367于1942 年開始對國家科技獎勵體系進(jìn)行系統(tǒng)分析，他采取科學(xué)學(xué)理論和社會學(xué)分析相結(jié)合的方式，對科技獎勵體系的起源、功能和影響進(jìn)行研究，提出科技獎勵體系理論。其核心觀點(diǎn)是把科技獎勵看成豐富科研人員精神世界的產(chǎn)物，主要通過科學(xué)建制目標(biāo)和成果優(yōu)先權(quán)界定來明確科技成果的歸屬。在此之后，學(xué)術(shù)界圍繞科技獎勵的表現(xiàn)形式、制度設(shè)計(jì)、規(guī)則制定等展開研究，各國政府也積極開展科技獎勵政策研究與實(shí)踐，取得一定成果。當(dāng)前關(guān)于科技獎勵體系的研究大致可總結(jié)為以下4 類：

第一，科技獎勵的本質(zhì)與運(yùn)行機(jī)制研究。國內(nèi)外學(xué)者對科技獎勵的本質(zhì)加以探討，并從激勵、競爭的角度對科技獎勵的作用機(jī)制加以研究。Merton［3］認(rèn)為，科技獎勵制度是科學(xué)的規(guī)范結(jié)構(gòu)與科學(xué)的建制目標(biāo)之間互動的產(chǎn)物，科技獎勵體系提供了一套科學(xué)界的競爭規(guī)則。Gaston［4］認(rèn)為，科技獎勵體系體現(xiàn)了科學(xué)家扮演其科學(xué)角色的好壞與相應(yīng)報酬的關(guān)系。阮冰琰等［5］指出科技獎勵應(yīng)是社會及科學(xué)共同體對科技工作者的科研能力和科研成果的承認(rèn)與評價，從科技獎勵的本質(zhì)、功能出發(fā)剖析我國科技獎勵制度存在的缺陷。于雪霞等［6］探究國防科技獎勵體系對國家國防科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的激勵機(jī)制，總結(jié)其在創(chuàng)新動力、團(tuán)隊(duì)、競爭和培育創(chuàng)新主體4 個方面的作用。饒莉等［7］認(rèn)為，科技獎勵是科學(xué)技術(shù)活動的內(nèi)在機(jī)制，是一個國家或者科研團(tuán)體對科學(xué)技術(shù)研究活動進(jìn)行有效管理的一種手段，是社會給予科技人員的一種崇高榮譽(yù)和貢獻(xiàn)認(rèn)同。

第二，科技獎勵體系的實(shí)踐研究。國內(nèi)外學(xué)者針對獎勵體系在運(yùn)行中存在的問題提出了不同的調(diào)控措施。Zuckerman［8］對諾貝爾獎成為全球科技界最高榮譽(yù)的原因加以研究后提出，只有嚴(yán)格恪守科技界競爭機(jī)制的普遍性原則，排除其他各類因素的干擾，挑選能真正代表科學(xué)精神的人才，才能維護(hù)獎勵制度的威望。吳愷［9］對我國科技獎勵制度在結(jié)構(gòu)上存在的問題加以研究，認(rèn)為我國科技獎勵制度存在人物獎缺乏、獎勵對象狹窄、缺乏國際性獎勵、單項(xiàng)獎太少、缺乏基礎(chǔ)科學(xué)獎勵等問題。周建中［10］對我國高等院校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)一線科技工作者開展問卷調(diào)查，認(rèn)為我國政府科技獎勵行政干預(yù)過多、獎勵人員名單不實(shí)以及與個人利益掛鉤太緊。馬文軍等［11］重點(diǎn)針對我國國家、省部、地市等層級的政府科學(xué)獎勵進(jìn)行抽樣統(tǒng)計(jì)，認(rèn)為各類科學(xué)獎勵數(shù)量過于龐大，借鑒國外經(jīng)驗(yàn)提出科學(xué)獎勵總量管控的綜合對策。危懷安等［11］以過程理論和具體實(shí)踐為基礎(chǔ)，研究開展國家科技獎勵工作后評估的邏輯起點(diǎn)，構(gòu)建國家科技獎勵后評估過程維與結(jié)果維的矩陣分析框架。

第三，科技獎勵發(fā)展模式研究。國內(nèi)學(xué)者主要在總結(jié)發(fā)達(dá)國家科技獎勵模式的基礎(chǔ)上對我國科技獎勵制度進(jìn)行比較分析，如阮冰琰［13］從獎勵體制、主體結(jié)構(gòu)、授予對象、資源配置等角度，對國內(nèi)外科技獎勵體系的差異性和特征進(jìn)行對比分析；吳昕蕓等［14］對美、法、英、日等國家科技獎勵的設(shè)獎做法進(jìn)行對比分析，認(rèn)為我國科技獎勵設(shè)獎主體以各級政府為主，獎項(xiàng)較少針對青年和女科學(xué)家、國際和科普，授獎對象重科技項(xiàng)目，獎勵形式重物質(zhì)獎勵；姚昆侖［15］對美國、印度和我國的科技獎勵體系進(jìn)行研究，討論了各國科技獎勵的特點(diǎn)及異同；肖利等［16］通過對中美科技獎勵體系中國際獎設(shè)置情況的比較，認(rèn)為我國科技獎勵體系并未與國際接軌。

第四，科技獎勵量化研究。當(dāng)前學(xué)術(shù)界關(guān)于科技獎勵的定量研究較少，主要集中于科技獎勵績效評價、科技獎勵對創(chuàng)新的影響研究，如熊小剛［17］基于獎勵投入和獎勵產(chǎn)出兩大類評價指標(biāo)，對我國科技獎勵制度的運(yùn)行績效進(jìn)行評價和優(yōu)化；唐恒等［18］探討知識產(chǎn)權(quán)制度協(xié)同科技獎勵制度推動自主創(chuàng)新過程中的關(guān)鍵影響因素，認(rèn)為獎勵設(shè)置的合理性、獎勵評審指標(biāo)的科學(xué)性、獎勵環(huán)境的完善性對科技創(chuàng)新影響較大；王海蕓等［19］從科技獎勵視角出發(fā)構(gòu)建了創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)激勵分析框架，并以北京創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)開展實(shí)證分析，探討科技獎勵制度如何進(jìn)一步促進(jìn)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)更好發(fā)展。

綜上所述，目前對科技獎勵體系的研究成果有了一定積累，但對科技獎勵體系促進(jìn)社會創(chuàng)新機(jī)制的具體過程研究仍比較缺乏，對單個省份的科技獎勵體系的研究基本空白。因此，本研究試圖從科技獎勵的本質(zhì)內(nèi)涵出發(fā)，探討科技獎勵體系的作用機(jī)制及內(nèi)在價值，并對廣東省科技獎勵體系進(jìn)行案例分析，以彌補(bǔ)研究空白。

2 科技獎勵對社會創(chuàng)新的影響機(jī)制

科技獎勵對社會創(chuàng)新的影響機(jī)理是由其基本性質(zhì)決定的（見圖1）。科技獎勵體系通過承認(rèn)機(jī)制激發(fā)科研人員的需求，通過激勵機(jī)制強(qiáng)化科研人員的創(chuàng)新動機(jī)，通過導(dǎo)向機(jī)制設(shè)置相關(guān)獎勵條件、引導(dǎo)優(yōu)勢科技資源向重點(diǎn)發(fā)展的技術(shù)領(lǐng)域、產(chǎn)業(yè)方向聚集，通過競爭機(jī)制篩選出優(yōu)秀的科研成果和人才、營造良好的社會創(chuàng)新環(huán)境，以“動機(jī)+資源+環(huán)境”的模式推動社會創(chuàng)新進(jìn)程和成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，進(jìn)而又繼續(xù)加強(qiáng)對科技獎勵投入，循環(huán)往復(fù)地推動社會創(chuàng)新不斷發(fā)展。

圖1 科技獎勵體系對社會創(chuàng)新的影響機(jī)制

2.1 承認(rèn)機(jī)制，激發(fā)創(chuàng)新原動力

正如Merton［20］所指，承認(rèn)是科學(xué)王國的通貨，承認(rèn)是科技獎勵體系的基本功能，是科研人員從事科技活動的原動力。從創(chuàng)新主體的角度來說，科研人員具有社會個體普遍的物質(zhì)需求與精神需求。根據(jù)馬斯洛需求理論，人在達(dá)到了基本的生活保障之后會追求精神層面的滿足，這種滿足來自個人成就感和社會認(rèn)可［21］。由于教育、職業(yè)等原因，科研人員需求層次更高，對于精神層面的需求往往更為看重。就科技獎勵的性質(zhì)而言，科技獎勵是對重大科技成果給予的權(quán)威性承認(rèn)，一般由政府或者權(quán)威學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)頒發(fā)，具有較高的權(quán)威性和社會認(rèn)可度，獲獎意味著其研究成果被社會承認(rèn)和接受，往往能使某位科學(xué)家的工作或成果迅速為整個科學(xué)共同體熟悉，可以使獲獎?wù)叩玫缴鐣淖鹬?，使他們滿足自我價值實(shí)現(xiàn)的需要。

根據(jù)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，從通行記錄中找出指定軸型的正常車輛的通行記錄和疑似假軸車輛的通行記錄，計(jì)算出各自對應(yīng)的軸重載荷分布曲線，將其與參考曲線相比對和可視化展示之后，可看到3種曲線的一致性情況，從而證明本文采用的以軸重載荷分布曲線作為判別依據(jù)的方法具有一定的參考價值。以此為參考，對訓(xùn)練集(日常通行記錄或歷史通行記錄)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行比較，標(biāo)記偏離參考曲線的通行車輛(疑似假軸車輛)，為高速公路收費(fèi)稽查提供有力的數(shù)據(jù)支撐，對提高收費(fèi)稽查工作的效率和準(zhǔn)確度、打擊偷逃費(fèi)行為及增加通行費(fèi)收益等都有一定的價值。

2.2 激勵機(jī)制，強(qiáng)化創(chuàng)新動機(jī)

科技獎勵是激勵科研人員取得研究成果的社會誘因，能夠激勵并強(qiáng)化科研人員的創(chuàng)新動機(jī)。正如張碧輝等［22］所指，通過各種報酬和獎勵刺激科學(xué)家的創(chuàng)新動機(jī)，從而使科學(xué)家對科學(xué)的企望得以實(shí)現(xiàn)，為科學(xué)家取得更大的成果、獲得更高的獎勵，不斷提高其在社會和科學(xué)共同體中的地位創(chuàng)造條件。具體而言，科技獎勵體系以國家政策為支撐，通過表彰和授獎儀式將科研工作者精神層面的價值需求進(jìn)行具象轉(zhuǎn)化，通過對科研成果的認(rèn)可及物質(zhì)獎勵的吸引強(qiáng)化科研人員的創(chuàng)新動機(jī)［23］?？萍吉剟畈扇【癃剟詈臀镔|(zhì)獎勵相結(jié)合的形式，使得科技獎勵與個人切身利益和榮譽(yù)掛鉤，對于改善科研人員待遇、優(yōu)化科研工作條件意義重大，有利于調(diào)動科技人員的積極性和創(chuàng)造性?？萍吉剟畈荒苤苯油苿觿?chuàng)新行為的產(chǎn)生，需要以科研人員為作用媒介，形成一個“需求—滿足—強(qiáng)化—需求”的激勵過程?？蒲腥藛T的需求在獲獎前已然存在，獲獎即需求得到滿足的過程；獲獎后這種需求又被進(jìn)一步加強(qiáng)，激發(fā)了科研人員的內(nèi)在創(chuàng)新動機(jī)，持續(xù)推進(jìn)社會創(chuàng)新。

2.3 導(dǎo)向機(jī)制，引導(dǎo)資源優(yōu)化配置

導(dǎo)向是科技獎勵體系發(fā)揮社會功能的一個關(guān)鍵要素，是引導(dǎo)科技活動的重要手段。

第一，科技獎勵能引導(dǎo)科技發(fā)展方向。由于國家擁有社會整體資源，科技獎勵體系的導(dǎo)向機(jī)制潛移默化地控制著科技生產(chǎn)資源的分配，引導(dǎo)科技發(fā)展走向。在社會整體資源有限的條件下，創(chuàng)新資源的分配必須符合社會發(fā)展需求，因此，政府科技獎勵體系具有特定的結(jié)構(gòu)層次，其設(shè)置的專業(yè)領(lǐng)域、獎勵數(shù)量、金額大小、頒布頻率等均具有導(dǎo)向性。利用導(dǎo)向機(jī)制設(shè)置科技獎勵措施時，通過設(shè)立新獎項(xiàng)、調(diào)整獲獎標(biāo)準(zhǔn)、增加獎項(xiàng)數(shù)量、提升獎勵金額等方式，引導(dǎo)科技資源向重點(diǎn)發(fā)展的技術(shù)領(lǐng)域、產(chǎn)業(yè)方向聚集，對于非重點(diǎn)、較落后的領(lǐng)域則減少或不設(shè)獎項(xiàng)，只有那些水平高、前景好、效益大的成果才能得到獎勵，促使科研人員努力提高自身研究水平，不斷提高科技成果轉(zhuǎn)化能力。由此，科技獎勵體系能引導(dǎo)科技發(fā)展方向，促使科技向有利于社會發(fā)展的方向前進(jìn)，抑制其負(fù)面效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)科技與社會的良性互動（如圖2 所示）。

圖2 科技獎勵對科技發(fā)展方向的導(dǎo)向機(jī)制

第二，科技獎勵能調(diào)節(jié)科研人員研究方向。在科技獎勵體系中，科研工作者作為獨(dú)立個體的初始需求受到科技獎勵的雙重吸引，實(shí)際是受社會科技發(fā)展需求引導(dǎo)的。設(shè)獎主體通過對重要成果進(jìn)行獎勵，向科技界展示哪些課題是當(dāng)前社會發(fā)展中的重大問題，哪些課題是關(guān)鍵難點(diǎn)，哪些課題是前沿領(lǐng)域，以吸引更多科研人員從事聚焦國家發(fā)展戰(zhàn)略、區(qū)域重大產(chǎn)業(yè)計(jì)劃和重點(diǎn)、前沿技術(shù)領(lǐng)域的相關(guān)研究，從而間接起到調(diào)節(jié)研究方向的作用。同時，科技獎勵能推動優(yōu)秀成果推廣應(yīng)用，科技獎勵所帶來的社會承認(rèn)更容易促使相關(guān)成果得到經(jīng)濟(jì)市場的信任［24］，從而投入開發(fā)、應(yīng)用，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價值。此外，通過對機(jī)構(gòu)或個人進(jìn)行獎勵，使各種要素向技術(shù)水平高、科研條件好的單位和個人傾斜，便于社會最大限度集聚優(yōu)秀人才、優(yōu)勢資源，進(jìn)而推進(jìn)科研資源合理對接市場、科研成果產(chǎn)出增加、已有成果迅速轉(zhuǎn)化。這種導(dǎo)向機(jī)制在宏觀上實(shí)現(xiàn)了社會創(chuàng)新資源的轉(zhuǎn)移，包括科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、實(shí)驗(yàn)設(shè)備等基礎(chǔ)條件，進(jìn)而促進(jìn)專業(yè)人才、優(yōu)勢資源在特定技術(shù)領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)集聚，形成“高精尖”科研團(tuán)隊(duì)，不斷提升特定領(lǐng)域研發(fā)能力，加速科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化（如圖3 所示）。

圖3 科技獎勵對科研方向的導(dǎo)向機(jī)制

2.4 競爭機(jī)制，營造良好創(chuàng)新環(huán)境

正如默頓［2］403所言，在為人類科學(xué)知識作貢獻(xiàn)的有組織的競賽中，誰跑得最快，誰首先作出了貢獻(xiàn)，誰就將贏得這場比賽。科技獎勵將競爭機(jī)制引入科研領(lǐng)域，激發(fā)科研人員的積極性，誘導(dǎo)科研人員產(chǎn)出高質(zhì)量的科技成果。

第一，科技獎勵能加快科技成果產(chǎn)出速度，提升成果質(zhì)量和水平。科技獎勵體系將競爭機(jī)制引入科技生產(chǎn)活動中，強(qiáng)化了科研工作在社會中的價值地位，促使科研人員盡快創(chuàng)造出一流的成果。競爭機(jī)制作用于創(chuàng)新主體，科技成果得到社會認(rèn)可并獲得優(yōu)先權(quán)是科研人員在科研活動中取得成功的關(guān)鍵，這種科技成果的首創(chuàng)性原則誘導(dǎo)科研工作者在競爭環(huán)境下加快研究成果的產(chǎn)出速度，提高成果的產(chǎn)出效率和質(zhì)量，追求科技獎勵已然成為科研人員相互競爭的典型方式。對于已獲獎的研究人員來說，他們在享有一定的聲望后可能存在潛在的名譽(yù)負(fù)擔(dān)，為保持在科研界的地位，他們在競爭中將繼續(xù)追求更大的科研成果和更高的榮譽(yù)，對科研事業(yè)不敢有絲毫松懈，以免榮譽(yù)背負(fù)污點(diǎn)；而尚未獲獎的研究人員則迫切想要獲得來自社會公眾的認(rèn)可。

第二，科技獎勵能加速科研領(lǐng)域優(yōu)勝劣汰，營造良好的創(chuàng)新環(huán)境?？萍吉剟铙w系反映的是國家對科技發(fā)展進(jìn)步的重視程度，是支持基礎(chǔ)研究的重要一環(huán)，對整體社會創(chuàng)新環(huán)境的塑造具有重要影響。競爭機(jī)制通過作用于創(chuàng)新主體推動科技成果產(chǎn)出速度和效率提升，成為科技進(jìn)步的重要動力，激勵科研人員忘我工作、產(chǎn)出成果，將那些科研素質(zhì)較低的人員加以淘汰，加速科研領(lǐng)域的優(yōu)勝劣汰。同時，競爭機(jī)制通過科技獎勵讓科學(xué)家的付出獲得理解和尊重，塑造尊重科學(xué)、珍惜能人、追求發(fā)展的社會環(huán)境，保持科技系統(tǒng)創(chuàng)新“血液”的流動性，加強(qiáng)科研人員的創(chuàng)新意識和提升意識，形成一種正向的外部性作用，進(jìn)而推動全社會的科技事業(yè)發(fā)展。

3 科技獎勵影響機(jī)制的應(yīng)用與實(shí)踐——基于廣東的案例分析

3.1 廣東省科技獎勵體系概況

廣東省以政府獎勵為主體，構(gòu)建了涵蓋廣東省科學(xué)技術(shù)獎、廣東省哲學(xué)社會科學(xué)優(yōu)秀成果獎、廣東省專利獎等在內(nèi)的科技獎勵體系。廣東省科學(xué)技術(shù)獎、廣東省哲學(xué)社會科學(xué)優(yōu)秀成果獎、廣東省專利獎等獎項(xiàng)均由政府部門頒發(fā)；丁穎科技獎、廣東省優(yōu)秀社會科學(xué)家、廣東醫(yī)學(xué)科技獎等獎項(xiàng)由社會團(tuán)體評審頒發(fā)。其中，廣東省科學(xué)技術(shù)獎無論從獎項(xiàng)數(shù)量、獎金總額還是社會影響力和號召力都占有絕對重要的地位，因此本文主要對廣東省科學(xué)技術(shù)獎進(jìn)行分析研究。2000 年，《廣東省科學(xué)技術(shù)獎勵辦法》出臺并首次設(shè)立省科學(xué)技術(shù)獎。廣東省科學(xué)技術(shù)獎由廣東省人民政府設(shè)立，設(shè)置自然科學(xué)獎、技術(shù)發(fā)明獎、科技進(jìn)步獎3 類，含特等獎、一等獎、二等獎、三等獎4 個等級。2018 年，《廣東省關(guān)于深化科技獎勵制度改革的方案》發(fā)布，對科學(xué)技術(shù)獎勵體系進(jìn)行改革，重組科技獎勵體系、控制獎勵項(xiàng)數(shù)、優(yōu)化獎勵結(jié)構(gòu)。重組后的廣東省科學(xué)技術(shù)獎包括突出貢獻(xiàn)獎、自然科學(xué)獎、技術(shù)發(fā)明獎、科技進(jìn)步獎、科技合作獎五大獎種，獎項(xiàng)總數(shù)較之前大幅下降，獎金額度大幅提升，獎項(xiàng)含金量不斷提升。

3.2 基于科技獎勵影響機(jī)制的廣東實(shí)踐研究

當(dāng)前，廣東省科學(xué)技術(shù)獎主要通過控制獎勵數(shù)量、提高獎金額度、調(diào)整獎項(xiàng)結(jié)構(gòu)、提升獎勵質(zhì)量等方式，充分調(diào)動廣大科技人員的積極性、創(chuàng)造性，引導(dǎo)優(yōu)勢資源聚集特定產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域，優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，促進(jìn)廣東省創(chuàng)新進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展；而社會經(jīng)濟(jì)效益提升又促使科技獎勵額度進(jìn)一步提升，循環(huán)往復(fù)推動社會創(chuàng)新進(jìn)程。如圖4 所示。

圖4 廣東省科學(xué)技術(shù)獎作用機(jī)制

（1）加大獎勵力度，發(fā)揮激勵作用。不斷提升獎金額度，獎金總額總體呈現(xiàn)不斷增長的趨勢（如圖5 所示），特別是改革后獎金總額上限大幅提升，獎勵力度在全國各省份中最高。逐步增加人物獎項(xiàng)，2000—2006 年所有獎項(xiàng)都是成果獎，2007 年出臺的《廣東省科學(xué)技術(shù)突出貢獻(xiàn)獎評審暫行辦法》將突出貢獻(xiàn)獎納入省科學(xué)技術(shù)獎體系，改革后在三大類獎項(xiàng)之外增設(shè)突出貢獻(xiàn)獎和科技合作獎，重點(diǎn)獎勵個人。不斷強(qiáng)化精神獎勵，除了物質(zhì)獎勵外，不斷探索多元獎勵渠道，以突出貢獻(xiàn)獎為例，獲獎?wù)呦硎苁〖墑趧幽７洞觯M(jìn)一步提升獲獎?wù)叩臉s譽(yù)感與滿足感。

圖5 廣東省科學(xué)技術(shù)獎歷年獎項(xiàng)分布

（2）聚焦核心領(lǐng)域，發(fā)揮引導(dǎo)作用。調(diào)整獎項(xiàng)設(shè)置，進(jìn)一步優(yōu)化獎勵結(jié)構(gòu)，逐步提高自然科學(xué)獎、技術(shù)發(fā)明獎的授獎數(shù)量和比例，著眼于優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、特色產(chǎn)業(yè)和前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原始創(chuàng)新。放寬評獎對象限制，自然科學(xué)獎、技術(shù)發(fā)明獎、科技進(jìn)步獎的獎勵對象由“公民”改為“個人”，鼓勵省外、港澳臺、國外人士參與廣東省科學(xué)技術(shù)獎勵評選活動。新增科技合作獎，重點(diǎn)面向粵港澳科技合作、國際科技合作等，獎勵為廣東科技事業(yè)作出重要貢獻(xiàn)的個人或組織。鼓勵社會力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎，廣東省科技廳于2012 年11 月28 日起停止社會力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎登記工作，開展社會科技獎勵無需經(jīng)省級科技部門審批，僅需書面報告相關(guān)事項(xiàng)；2018 年，將鼓勵社會力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎納入改革的一項(xiàng)重要內(nèi)容，鼓勵學(xué)術(shù)團(tuán)體、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)、基金會及個人等各種社會力量設(shè)立目標(biāo)定位準(zhǔn)確、專業(yè)特色鮮明的科學(xué)技術(shù)獎，政府做好監(jiān)督服務(wù)工作。

（3）縮小獎勵范圍，發(fā)揮競爭作用。定額設(shè)置獎項(xiàng)，授獎總數(shù)由不超過264 項(xiàng)減少到不超過185 項(xiàng)，控制科技獎勵具體獎項(xiàng)的數(shù)量，提高科研成果品質(zhì)，突出重點(diǎn)獎項(xiàng)。提升獎項(xiàng)質(zhì)量，減少三等獎數(shù)量和占比，提升獎項(xiàng)的含金量（見圖5），三等獎?wù)急戎鸩綔p少，直到2018 年取消三等獎。提高獎金標(biāo)準(zhǔn)，適當(dāng)提高單項(xiàng)獎金標(biāo)準(zhǔn)，改革后各類獎項(xiàng)、各個等級的獎金額度都有大幅度提升，有利于改善科研人員待遇、優(yōu)化科研工作條件，強(qiáng)化科技人員的榮譽(yù)感和成就感。

3.3 廣東省科技獎勵體系存在的問題

近年來，廣東省科技獎勵體系不斷完善，在調(diào)動廣大科技工作者積極性和創(chuàng)造性、加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中發(fā)揮著十分重要的作用，但從整個獎勵體系來看，仍然存在一些不足之處。

第一，政府強(qiáng)民間弱，社會力量調(diào)動不足。在實(shí)際運(yùn)行中，政府在科技體系中的設(shè)獎比例應(yīng)小于民間獎勵的占比，這種結(jié)構(gòu)利于創(chuàng)新主體從自身利益出發(fā)開展研究，實(shí)現(xiàn)科技系統(tǒng)創(chuàng)新多樣化［25］。美、德、法、日等發(fā)達(dá)國家的科技獎勵體系都是以民間獎勵為主，科研機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)團(tuán)體設(shè)獎在科技獎勵系統(tǒng)中占有重要地位。但受體制影響，廣東省科技獎項(xiàng)設(shè)置頗具行政色彩，政府獎勵一直占據(jù)主體地位，政府對于民間設(shè)獎的鼓勵和引導(dǎo)不夠，民間機(jī)構(gòu)獎勵的認(rèn)可度、知名度和權(quán)威性遠(yuǎn)不及政府獎勵。一方面，科技獎勵帶來的衍生待遇往往只跟政府獎勵掛鉤，民間獎勵未被納入整個獎勵體系，民間獎勵的吸引力遠(yuǎn)不及政府獎勵；另一方面，民間設(shè)獎機(jī)構(gòu)中的部分學(xué)會和科研院所被納入政府部門設(shè)獎體系，評獎過程經(jīng)政府部門授權(quán)、接受政府的指導(dǎo)，具有半官方性質(zhì)，自主性不強(qiáng)。

第二，獎后派生待遇較多，獎勵功利色彩較重?？萍吉剟畹谋举|(zhì)應(yīng)是一種榮譽(yù)，但當(dāng)前廣東省科學(xué)技術(shù)獎的物質(zhì)激勵效應(yīng)較為明顯，如將獲得省部級獎勵作為專業(yè)技術(shù)職稱晉升的重要評價指標(biāo)，加之大部分高校、科研院所都對獲得省科學(xué)技術(shù)獎制定了配套獎金、調(diào)整住房、晉級晉職等相應(yīng)的附加激勵措施，并在具體操作中把獲獎等級的高低、數(shù)量的多少作為主要評審指標(biāo)，使得廣東省科技獎勵在一定程度上具有較重的功利色彩。獎后派生待遇是社會對科技獎勵的二次承認(rèn)，會在一定程度上放大科技獎勵的正面作用和影響力度，但作用過度將會讓部分科研人員認(rèn)為“榮譽(yù)即利益”，從而過分注重是否得獎，樂于做表面文章，脫離實(shí)際工作需要，異化對科學(xué)的追求，助長科研的功利化，這與科技獎勵旨在激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力的初衷嚴(yán)重相悖。

第三，重成果輕人物，忽視個人貢獻(xiàn)?？萍吉剟畹谋举|(zhì)在于對科研人員成果、能力的承認(rèn)與肯定，為充分發(fā)揮科技獎勵的激勵作用，科技獎勵的對象首先應(yīng)該是科學(xué)家本人［26］，提高其個人榮譽(yù)感和積極性，發(fā)揮主觀能動性，進(jìn)而形成榜樣效應(yīng)，減少成果獎勵可能出現(xiàn)的“搭便車”現(xiàn)象。在實(shí)際運(yùn)行過程中，發(fā)達(dá)國家設(shè)獎也大多以人物獎勵為主，科技獎勵從政府獎到民間獎，大部分是獎勵人物的，充分體現(xiàn)了崇尚知識、崇尚科學(xué)家精神的價值理念，注重將科研貢獻(xiàn)落實(shí)到個人身上。而廣東省成果獎數(shù)量遠(yuǎn)高于人物獎，盡管近年來增設(shè)了人物獎，不斷增強(qiáng)對個人的獎勵，但人物獎的占比還是非常低，如在2019 年廣東省科學(xué)技術(shù)獎的179 項(xiàng)獎項(xiàng)中，獎勵個人的僅6 項(xiàng)，突出貢獻(xiàn)獎、科技合作獎獲得者未能為社會公眾熟知，難以有效發(fā)揮優(yōu)秀科學(xué)家的領(lǐng)軍作用。

第四，對青年人才支持不足。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，青年科學(xué)家對于科技發(fā)展的貢獻(xiàn)日益增強(qiáng)，近幾年青年人才在廣東省科學(xué)技術(shù)獎獲獎項(xiàng)目中占比突出，如在2019 年度廣東省科學(xué)技術(shù)獎的獲獎項(xiàng)目中，45 歲以下的第一完成人有61 人，占比34.1%。然而，當(dāng)前廣東省科技獎勵體系中未設(shè)置青年科學(xué)家獎項(xiàng)，青年人才在科技界受到的關(guān)注仍然較少，得到的支持嚴(yán)重不足。同時，由于青年科學(xué)家的發(fā)展通常缺乏積累效應(yīng)和馬太效應(yīng)，導(dǎo)致青年科學(xué)家在評獎過程中常常處于弱勢地位，由青年科學(xué)家作為第一負(fù)責(zé)人的申報項(xiàng)目很難獲得較高的獎勵等級，如從2019 年廣東省科學(xué)技術(shù)獎獲獎情況來看，45 歲以下第一完成人獲特等獎項(xiàng)目僅1 人、獲一等獎項(xiàng)目僅12 人。此外，受到“論資排輩”等思想觀念的限制，在獎項(xiàng)參與人員排序時，盡管青年科技人員的實(shí)際貢獻(xiàn)可能大于他人，但其排位常?？亢?，很難脫穎而出。

4 對策與建議

科技獎勵體系是助推國家科技水平穩(wěn)步提升、促進(jìn)創(chuàng)新型國家建設(shè)的重要政策利器。鑒于科技獎勵體系對社會創(chuàng)新的推動作用重大，廣東省應(yīng)對標(biāo)國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，對科技獎勵體系進(jìn)行完善和優(yōu)化。為此，提出如下政策建議：

第一，充分發(fā)揮民間力量設(shè)獎。完善科技獎勵體系需要廣東省政府加快轉(zhuǎn)變工作職能，逐步放開對民間力量設(shè)獎主體的限制要求，為有條件的團(tuán)體、企業(yè)以及基金會等社會力量提供獎項(xiàng)設(shè)置、管理等方面的便利和指導(dǎo)，幫助其設(shè)置專業(yè)性強(qiáng)、認(rèn)可度高的科技獎項(xiàng)，擴(kuò)大民間力量主體獎勵的覆蓋范圍。加強(qiáng)與影響力較大的國際科技獎勵組織的合作交流，給設(shè)獎企業(yè)提供適當(dāng)?shù)膬?yōu)惠政策及榮譽(yù)獎勵等，提升廣東省社會力量設(shè)立科技獎的實(shí)力。當(dāng)前《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于進(jìn)一步鼓勵和規(guī)范廣東省社會力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎的實(shí)施意見（試行）》已出臺，對于民間設(shè)獎提出了具體的指導(dǎo)與規(guī)范，下一步應(yīng)對工作的具體實(shí)施制定細(xì)化的工作方案，為民間設(shè)獎做好服務(wù)與監(jiān)督工作。

第二，規(guī)范獎后派生待遇。鑒于獎后派生待遇對促進(jìn)科技活動的開展具有一定程度的促進(jìn)作用，應(yīng)注意適度配套獎后待遇，充分發(fā)揮正效應(yīng)，減少負(fù)效應(yīng)。為保持科技獎勵和獎后待遇的嚴(yán)肅性，應(yīng)對獎后派生激勵措施加以規(guī)范，加強(qiáng)對獎后獲得各種物質(zhì)、福利待遇控制的總體力度，同時完善其他相關(guān)配套政策，避免出現(xiàn)“一次獲獎終生受益”的狀況，避免科研人員過分追求獲獎榮譽(yù)而扭曲價值取向造成科技行為的紊亂和異化。

第三，提高個人獎項(xiàng)權(quán)重。長期以來，廣東省科技獎勵重成果、輕個人，這種“見物不見人”的獎勵很可能抹殺科學(xué)家的個人貢獻(xiàn)，不利于發(fā)揮個人創(chuàng)作性。在獎項(xiàng)設(shè)置時應(yīng)側(cè)重個人，突出個人貢獻(xiàn)、強(qiáng)化角色意識，將部分項(xiàng)目獎轉(zhuǎn)化為個人獎項(xiàng)，只獎勵在團(tuán)隊(duì)中作出重大貢獻(xiàn)的成員，避免“搭便車”現(xiàn)象。不過，這并不意味著完全摒棄成果獎，而是通過對人物獎和成果獎比例關(guān)系的調(diào)整，更好解決科技獎勵分配中的“平均主義”和“論資排輩”現(xiàn)象，讓科研業(yè)績突出、具有創(chuàng)新才能的高層次人才得以脫穎而出。

第四，加大對青年科學(xué)家支持力度。進(jìn)一步破除科技獎勵中的“論資排輩”現(xiàn)象，改革當(dāng)前的獎勵排名政策，給予青年科學(xué)家一定的傾斜；同步改進(jìn)職稱評審制度、博士后制度等高層次人才制度，進(jìn)一步形成科學(xué)合理的培養(yǎng)選拔高級專家制度體系，使優(yōu)秀拔尖人才得以脫穎而出。同時，政府科技獎勵增設(shè)青年科技獎，并支持引導(dǎo)民間力量多設(shè)置不同專業(yè)領(lǐng)域的青年獎項(xiàng)，調(diào)動年輕科研人才的創(chuàng)新積極性，培育新生力量。此外，搭建青年人才科技合作平臺、論壇或社區(qū)，為青年科學(xué)家營造良性競爭的科研環(huán)境和氛圍，充分激發(fā)青年人才的創(chuàng)新活力。