章 群

(洛陽師范學(xué)院 法學(xué)和社會(huì)學(xué)院，河南 洛陽 471000)

社區(qū)矯正是一種讓罪犯在社區(qū)內(nèi)接受改造、教育，避免其重新犯罪，使其最終能夠順利融入社會(huì)的非監(jiān)禁刑事處罰方式。自2003年我國開展社區(qū)矯正試點(diǎn)以來，社區(qū)矯正從無到有、從點(diǎn)到面，社區(qū)矯正制度在全國范圍內(nèi)普遍建立。社區(qū)矯正在完善刑事執(zhí)行、創(chuàng)新社會(huì)治理、落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策以及節(jié)約司法資源等方面取得了一定成效。2020年頒布的《社區(qū)矯正法》明確了社區(qū)矯正工作堅(jiān)持監(jiān)督管理與教育幫扶相結(jié)合的綜合管理原則，對(duì)我國社區(qū)矯正工作的開展具有重要的指導(dǎo)作用。如何推動(dòng)綜合型管理，實(shí)現(xiàn)《社區(qū)矯正法》規(guī)定的監(jiān)督管理與教育幫扶兩項(xiàng)任務(wù)的有機(jī)結(jié)合，尚需要進(jìn)行深入的研究和探討。

一、社區(qū)矯正綜合管理現(xiàn)狀

《社區(qū)矯正法》實(shí)施之前，各地的社區(qū)矯正主要是自行探索實(shí)施。由于我國幅員遼闊，城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和法治化水平存在較大差異，東西部以及城鄉(xiāng)之間社區(qū)矯正工作開展情況差別甚大。北京、上海、深圳等大城市建立了較為成熟的社區(qū)矯正機(jī)制，社區(qū)矯正隊(duì)伍水平較高，教育幫扶資源充足，形成了具有自身特色的社區(qū)矯正模式，社區(qū)矯正綜合管理取得明顯成效。但在全國絕大多數(shù)地區(qū)，社區(qū)矯正機(jī)制并不完善，其各項(xiàng)制度總體上傾向于保守。一方面，監(jiān)管工作通常體現(xiàn)為只要“不脫管、不漏管、不收監(jiān)”即可的底線工作要求；另一方面，在社區(qū)矯正監(jiān)督管理、教育矯正、幫困扶助三項(xiàng)基本任務(wù)中，重監(jiān)管、輕教育幫扶現(xiàn)象較為嚴(yán)重。有條件的地方可以委托社工組織實(shí)施教育幫扶，而缺乏社會(huì)幫扶資源的地方，教育幫扶就難以開展。甚至不少地方的社區(qū)矯正流于形式，社區(qū)矯正對(duì)象只要每個(gè)月去司法所報(bào)到一次就行，監(jiān)督管理與教育幫扶呈現(xiàn)雙弱化。從社區(qū)矯正對(duì)象的分布來說，農(nóng)村社區(qū)矯正對(duì)象遠(yuǎn)多于城市社區(qū)(1)以 2017 年12 月為例，當(dāng)時(shí)全國農(nóng)村社區(qū)有矯正對(duì)象 494223 人，在同時(shí)期總數(shù)為 70 萬的全國社區(qū)矯正對(duì)象中占比約為71%。參見但未麗：《犯罪學(xué)視野中的農(nóng)村社區(qū)矯正問題與出路》，載《公安學(xué)研究》2020年第3期，第60頁。。而在農(nóng)村地區(qū)尤其是中西部農(nóng)村地區(qū)，社區(qū)矯正工作流于形式的現(xiàn)象甚為普遍。

從統(tǒng)計(jì)數(shù)字來看，雖然自從我國開展社區(qū)矯正試點(diǎn)以來，社區(qū)矯正對(duì)象再犯罪率一直保持在0.2%以下[1]，但是考慮到我國社區(qū)矯正適用對(duì)象范圍窄、適用條件高(適用社區(qū)矯正的罪犯必須是“無再犯可能性”的)，司法實(shí)踐中對(duì)社區(qū)矯正的適用極為慎重(2)例如，《刑法修正案(八)》已經(jīng)將假釋條件由“假釋后不致再危害社會(huì)”更改為“沒有再犯罪的危險(xiǎn)”，但是監(jiān)獄出于趨利避害的考慮往往以對(duì)罪犯提請(qǐng)減刑替代假釋。參見上海市監(jiān)獄管理局課題組《依法擴(kuò)大罪犯假釋率的探索》，載《犯罪與改造研究》2020年第7期，第20頁。等因素，當(dāng)前社區(qū)矯正的成效還是有限的。從世界范圍看，法治發(fā)達(dá)國家判處社區(qū)矯正的人數(shù)遠(yuǎn)高于監(jiān)禁刑人數(shù)，適用社區(qū)矯正的范圍也遠(yuǎn)比我國寬泛(3)2015年，美國罪犯總?cè)藬?shù)6,740,300 人，社區(qū)服刑罪犯4,650,900 人，社區(qū)服刑比例為69%。https://www.bjs.gov/index.cfm?ty=pbdetail&iid=6226，2020年5月8日訪問。2017年，英國罪犯總?cè)藬?shù) 347,320，監(jiān)禁人數(shù) 84,746，社區(qū)服刑比例為 75.6%。https://www.gov.uk/government/statistics/offender-management-statistics-quarterly-april-to-june-2013,2020年5月8日訪問。。從我國近年來的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，全國社區(qū)矯正對(duì)象的人數(shù)呈逐年上升趨勢，而隨著教育刑和刑罰人道化理念逐漸被接受，預(yù)計(jì)今后矯正對(duì)象的范圍會(huì)擴(kuò)大，人數(shù)會(huì)繼續(xù)增長。針對(duì)這一發(fā)展態(tài)勢，大多數(shù)地區(qū)的社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的綜合管理水平亟待提升，唯此才能滿足當(dāng)前和今后社區(qū)矯正工作的要求。

二、社區(qū)矯正綜合管理的實(shí)務(wù)困境

當(dāng)前僅北京、上海、深圳等發(fā)達(dá)城市建立了較為成熟的社區(qū)矯正機(jī)制，其他地區(qū)的社區(qū)矯正工作不同程度地存在著組織保障不完善、監(jiān)管措施不到位、教育幫扶弱化等問題。

(一)社區(qū)矯正工作缺乏組織保障

首先，許多地方的司法所缺編嚴(yán)重，沒有社區(qū)矯正專職人員。《社區(qū)矯正法》規(guī)定設(shè)立縣級(jí)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)，司法所受委托從事社區(qū)矯正工作。當(dāng)前各地普遍是由司法所開展具體的社區(qū)矯正工作。按照司法部《關(guān)于加強(qiáng)司法所規(guī)范化建設(shè)的意見》，司法所應(yīng)當(dāng)配備3名以上工作人員，有條件的地方應(yīng)當(dāng)配備5名以上工作人員。但是很多地方的司法所缺編嚴(yán)重。根據(jù)司法部2018年9月在四川成都舉行的全國司法所工作會(huì)議披露的信息，全國范圍內(nèi)只有3名及以下工作人員(包括0人)的司法所占75%[2]。司法所人員不足，卻承擔(dān)著法律援助、法律服務(wù)、社區(qū)矯正等共9項(xiàng)職責(zé)。各地司法所普遍沒有專職從事社區(qū)矯正工作的人員。在人手不足的司法所，社區(qū)矯正工作甚至難以正常開展。

其次，社區(qū)矯正沒有實(shí)現(xiàn)分工協(xié)作，社工隊(duì)伍建設(shè)缺位。社區(qū)矯正綜合管理包括監(jiān)督管理和教育幫扶兩項(xiàng)基本內(nèi)容。監(jiān)督管理體現(xiàn)為行政化的管理與服從，矯正工作人員扮演的是監(jiān)督者和管理者的角色；教育幫扶體現(xiàn)為平等中立、助人自助，矯正人員扮演的是治療者、教育者和支持者等角色。隨著近年來社區(qū)矯正理論和實(shí)踐的發(fā)展，治本安全觀得到提倡。治本安全觀要求綜合運(yùn)用管理、勞動(dòng)、教育、扶助等手段，以思想教育和心靈感化為切入點(diǎn)，努力將矯正對(duì)象改造為守法公民并使其順利融入社會(huì)。這就要求社區(qū)矯正工作不僅要重視監(jiān)管任務(wù)，同時(shí)還要重視教育幫扶工作。

西方法治發(fā)達(dá)國家的社區(qū)矯正，尤其是教育幫扶工作，主要依賴于成熟的社會(huì)服務(wù)組織提供專業(yè)服務(wù)，而我國多數(shù)地區(qū)缺乏成熟發(fā)達(dá)的社會(huì)組織，尤其在廣大中西部偏遠(yuǎn)地區(qū)很難找到合適的社會(huì)工作機(jī)構(gòu)，因此，對(duì)于全國大多數(shù)地區(qū)來說，教育幫扶工作只能依賴社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)自身來完成。目前多數(shù)地方的社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)已經(jīng)設(shè)置了社會(huì)工作者崗位。社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的工作人員包括兩類：一類是有正式編制的國家工作人員，他們主要負(fù)責(zé)監(jiān)管工作；另一類是合同制人員，是側(cè)重于教育幫扶工作的社會(huì)工作者。應(yīng)當(dāng)說，國家工作人員與社會(huì)工作者的分工合作能夠發(fā)揮兩者在資源、專業(yè)和技術(shù)手段上互補(bǔ)的優(yōu)勢，從而提高工作效率，提升綜合管理效果。但是，許多地方的社會(huì)工作者只是作為國家工作人員的輔助力量存在，工作缺乏自主性。社會(huì)工作者專業(yè)化程度低，缺乏教育幫扶工作所需要的能力和素質(zhì)。有些社會(huì)工作者對(duì)自身定位也并不清楚，不了解社會(huì)工作中立、平等的專業(yè)觀念。另外，社會(huì)工作者的工資待遇普遍偏低。社會(huì)工作者的工作量并不比國家工作人員少，但是兩者工資待遇懸殊，這既影響了社工行業(yè)的社會(huì)認(rèn)可度，也影響了社工自身的職業(yè)認(rèn)同感。社區(qū)矯正專職人員缺乏以及社工隊(duì)伍建設(shè)缺位的現(xiàn)狀，嚴(yán)重影響了社區(qū)矯正綜合管理工作的順利開展。

(二)監(jiān)管措施粗放，監(jiān)管權(quán)威不足

監(jiān)督管理是社區(qū)矯正綜合管理工作的一項(xiàng)基本內(nèi)容。由于長期以來重視底線安全觀，相對(duì)于教育幫扶，實(shí)踐當(dāng)中對(duì)監(jiān)督管理更為重視。2012 年頒布的《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》規(guī)定了違紀(jì)訓(xùn)誡、定期報(bào)告、禁止令等監(jiān)管措施，但監(jiān)管措施有限，而且缺少責(zé)任條款。2020年《社區(qū)矯正法》增加了可以使用電子定位裝置加強(qiáng)監(jiān)管的規(guī)定，但電子定位裝置并非適用于所有的矯正對(duì)象。根據(jù)《社區(qū)矯正法》的規(guī)定，社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)裁判內(nèi)容和社區(qū)矯正對(duì)象的性別、年齡、心理特點(diǎn)、健康狀況、犯罪原因、犯罪類型、犯罪情節(jié)、悔罪表現(xiàn)等情況，制定有針對(duì)性的矯正方案，實(shí)現(xiàn)分類管理、個(gè)別化矯正。但是多數(shù)地區(qū)目前的監(jiān)管措施粗放，對(duì)矯正對(duì)象采取一刀切的監(jiān)管方式。

與此同時(shí)，一線工作人員普遍面臨監(jiān)管權(quán)威不足的困境。社區(qū)矯正對(duì)象的身份是罪犯，其中一部分人還具有社會(huì)危害性，對(duì)他們僅僅依靠說服教育、訓(xùn)誡、警告是不夠的。矯正工作人員必須具有執(zhí)法權(quán)威，能夠?qū)ΤC正對(duì)象產(chǎn)生一定的威懾力，而我國法律沒有賦予社區(qū)矯正機(jī)關(guān)強(qiáng)制執(zhí)法權(quán)力。矯正人員不具有警察身份，柔性的監(jiān)管手段無法對(duì)社區(qū)矯正對(duì)象形成有效的威懾。為了加強(qiáng)社區(qū)矯正工作，一些地方在司法廳(局)的支持下，派出了監(jiān)獄和戒毒所的警察協(xié)助社區(qū)矯正工作。2013年的《社區(qū)矯正法(草案送審稿)》規(guī)定，社區(qū)矯正工作人員包括警察和其他執(zhí)法人員。但因?yàn)檎髑笠庖姇r(shí)產(chǎn)生了爭議，立法機(jī)關(guān)最終沒有采納。根據(jù)《社區(qū)矯正法》第二十八條的規(guī)定，社區(qū)矯正對(duì)象違反法律法規(guī)或者監(jiān)督管理規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)視情節(jié)依法給予訓(xùn)誡、警告、提請(qǐng)公安機(jī)關(guān)予以治安管理處罰，或者依法提請(qǐng)撤銷緩刑、撤銷假釋、對(duì)暫予監(jiān)外執(zhí)行的收監(jiān)執(zhí)行。據(jù)此，社區(qū)矯正對(duì)象違反治安管理處罰法的，矯正機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)公安機(jī)關(guān)予以處罰；符合條件的，矯正機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法提請(qǐng)撤銷緩刑、假釋或依法收監(jiān)執(zhí)行。而對(duì)于一般的違反監(jiān)管規(guī)定的矯正對(duì)象，矯正機(jī)構(gòu)工作人員只能給予訓(xùn)誡、警告。另外，《社區(qū)矯正法》第三十一條規(guī)定，矯正工作人員發(fā)現(xiàn)矯正對(duì)象正在實(shí)施違法或違反監(jiān)管規(guī)定行為的，應(yīng)當(dāng)立即制止。但是由于矯正工作人員沒有執(zhí)法權(quán)，只能口頭制止。制止無效的，通知公安機(jī)關(guān)到場處置。也就是說，即使情況緊急，矯正人員也只能等待公安人員到場處置。由于矯正工作人員只有口頭訓(xùn)誡、警告的權(quán)力，實(shí)踐中監(jiān)管權(quán)威不足是必須面對(duì)的現(xiàn)實(shí)。從性質(zhì)上講，社區(qū)矯正屬于刑事執(zhí)行，但是對(duì)那些法院判處管制、暫予監(jiān)外執(zhí)行等刑罰的罪犯，社區(qū)矯正具有刑罰執(zhí)行的屬性，因而矯正工作人員理應(yīng)擁有懲戒處罰權(quán)。對(duì)于緩刑犯來說，其身份是罪犯，公民權(quán)利理應(yīng)受到一定的限制。而且法律規(guī)定緩刑犯在緩刑考驗(yàn)期限內(nèi)要遵守相關(guān)法律規(guī)定，否則應(yīng)當(dāng)受到處罰直至收監(jiān)執(zhí)行。所以，矯正工作人員針對(duì)緩刑犯應(yīng)當(dāng)有執(zhí)法權(quán)。從社區(qū)矯正工作人員的立場出發(fā)，如果矯正對(duì)象脫管甚至脫逃，矯正工作人員往往會(huì)被追究責(zé)任，因而矯正工作人員應(yīng)當(dāng)具備執(zhí)法權(quán)。從發(fā)展趨勢來看，適用社區(qū)矯正的人員數(shù)量會(huì)逐年增加，矯正過程中的風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)增加，社區(qū)矯正工作人員現(xiàn)有的訓(xùn)誡、警告措施是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。

(三)教育幫扶工作弱化

相對(duì)于監(jiān)督管理，社區(qū)矯正的教育幫扶工作普遍弱化。原因在于，我國的社區(qū)矯正從試點(diǎn)到全面推行僅有十幾年時(shí)間，起初只是作為監(jiān)禁刑的替代性執(zhí)行方式，而且社區(qū)矯正工作人員不足、專業(yè)化程度不高，因而在工作中往往只考慮固守底線要求，側(cè)重于監(jiān)督管理，追求不出事、不收監(jiān)即可，相對(duì)弱化了教育幫扶工作。在工作內(nèi)容方面，教育矯正方式單一且僵化，幫困扶助措施有限，而且往往流于形式。

一方面，教育矯正方式單一且僵化。教育矯正是促使矯正對(duì)象重新融入社會(huì)、成為守法公民而實(shí)施的各種教育活動(dòng)。由于我國社區(qū)教育矯正仍處于發(fā)展初級(jí)階段，各地采取的措施并不完全相同。近年來，包括上海徐匯區(qū)、北京門頭溝區(qū)等地發(fā)展出了具有自身特色的教育矯正方法[3]36。但就全國范圍而言，尚未探索出具有廣泛適用意義的社區(qū)矯正教育模式。多數(shù)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的教育矯正手段十分有限，主要體現(xiàn)為社區(qū)服務(wù)、集中教育和個(gè)體教育。社區(qū)服務(wù)的場所在社區(qū)，離不開基層自治組織的配合，但村(居)委會(huì)以及社區(qū)干部對(duì)矯正對(duì)象的勞動(dòng)監(jiān)督多是走過場。集中教育是對(duì)矯正對(duì)象通過集體授課方式進(jìn)行思想道德教育。但是由于矯正對(duì)象的個(gè)體情況千差萬別，集中教育這種“一刀切”的方式，矯正效果有限。個(gè)體教育主要是思想?yún)R報(bào)，由矯正對(duì)象定期向矯正機(jī)構(gòu)匯報(bào)思想，目的是使矯正機(jī)構(gòu)能夠掌握矯正對(duì)象的思想動(dòng)態(tài)，也借此促使矯正對(duì)象及時(shí)反省自身。但實(shí)踐中，思想?yún)R報(bào)往往流于形式，矯正對(duì)象的思想?yún)R報(bào)多是抄寫法條，應(yīng)付了事。也有些地方規(guī)定了心理疏導(dǎo)內(nèi)容，但是由于矯正工作人員不太重視，再加上人力物力不足，在實(shí)踐中并沒有得到很好的落實(shí)。

另一方面，幫扶措施有限。幫困扶助就是貫徹助人自助理念，幫助社區(qū)矯正對(duì)象解決實(shí)際生活困難、提升其適應(yīng)社會(huì)的能力。社區(qū)矯正提供的幫扶內(nèi)容主要包括四個(gè)方面：基本生活保障、就業(yè)就學(xué)、關(guān)系修復(fù)、法律援助?；旧畋Ｕ鲜轻槍?duì)經(jīng)濟(jì)困難的矯正對(duì)象開展的適應(yīng)性幫扶。就業(yè)就學(xué)是為失業(yè)和失學(xué)的矯正對(duì)象提供就業(yè)和入學(xué)幫助。關(guān)系修復(fù)主要是幫助矯正對(duì)象修復(fù)家庭關(guān)系。法律援助是幫助合法權(quán)益受到侵害的矯正對(duì)象獲得法律援助。從內(nèi)容上來講，幫困扶助與教育矯正的內(nèi)容有所交叉，這主要體現(xiàn)在關(guān)系修復(fù)方面。教育矯正和幫扶工作均需要修復(fù)矯正對(duì)象的家庭關(guān)系，以及爭取矯正對(duì)象所在單位或?qū)W校的支持和幫助。北京、上海、深圳等大城市已經(jīng)形成了具有自身特色的幫扶工作體系，但是多數(shù)地區(qū)的幫扶工作措施有限，主要是為經(jīng)濟(jì)困難的矯正對(duì)象申請(qǐng)基本生活保障以及統(tǒng)一進(jìn)行就業(yè)技能培訓(xùn)。甚至在有些地方幫扶僅僅是臨時(shí)物質(zhì)救濟(jì)。從數(shù)據(jù)來看，2012—2017 年對(duì)社區(qū)服刑人員組織社會(huì)適應(yīng)性幫扶的總?cè)舜魏腿司鐣?huì)適應(yīng)性幫扶次數(shù)呈逐年下降趨勢[4]，這在一定程度上反映出幫扶工作弱化的現(xiàn)實(shí)情況。

2020年實(shí)施的《社區(qū)矯正法》專章規(guī)定了教育幫扶，明確了監(jiān)督管理和教育幫扶相結(jié)合的綜合管理思路，這就要求實(shí)踐部門糾正以往輕視教育幫扶的觀念。但是有些實(shí)務(wù)部門工作人員對(duì)此并不理解，反映出這些人對(duì)教育幫扶的理念仍舊缺乏了解。

三、以《社區(qū)矯正法》實(shí)施為契機(jī)，提升社區(qū)矯正綜合管理水平

2020年7月1日起《社區(qū)矯正法》正式實(shí)施，標(biāo)志著我國的社區(qū)矯正工作進(jìn)入了法治化、專業(yè)化時(shí)代。由于社區(qū)矯正在我國實(shí)施的時(shí)間不長，很多具體制度仍在探索階段。當(dāng)前,應(yīng)當(dāng)以《社區(qū)矯正法》的頒布為契機(jī)，加強(qiáng)實(shí)踐探索和創(chuàng)新，提升執(zhí)行機(jī)構(gòu)的專業(yè)化和執(zhí)法隊(duì)伍的職業(yè)化，豐富和完善矯正的方式和手段，切實(shí)提升社區(qū)矯正綜合管理的水平。

(一)改革社區(qū)矯正工作機(jī)構(gòu)，為社區(qū)矯正工作提供組織保障

針對(duì)一些基層司法所缺編嚴(yán)重，社區(qū)矯正工作難以正常開展的情況，實(shí)踐中有兩種改革路徑：一種是由縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)統(tǒng)一設(shè)置和調(diào)配司法所人員，保證社區(qū)矯正工作的合理分配；另一種是在縣級(jí)層面設(shè)置社區(qū)矯正執(zhí)法大隊(duì)，下設(shè)中隊(duì)。司法所協(xié)助開展社區(qū)矯正工作。目前已有地方對(duì)社區(qū)矯正執(zhí)法大隊(duì)和中隊(duì)體制進(jìn)行了成功嘗試。比如2014年浙江省臺(tái)州市就進(jìn)行了這方面的探索，制定了健全的規(guī)章制度[5]。通過靈活配置工作人員，實(shí)現(xiàn)了社區(qū)矯正人員專職化，提高了工作效率。存在的問題是，社區(qū)矯正執(zhí)法隊(duì)伍的編制難以解決。另外，在需要司法所協(xié)助時(shí)，人手較少的司法所仍然難以協(xié)助完成矯正工作。

就司法所自身來講，基層司法所忙閑不均，不利于工作開展。早在2018 年 3 月，司法部組織對(duì)全國司法所進(jìn)行蹲點(diǎn)調(diào)研，原司法部副部長傅政華就表示，“從集中蹲點(diǎn)和一系列調(diào)研、座談反映的情況看，司法所工作既是全面提升司法行政工作整體水平的重點(diǎn)和關(guān)鍵，也是制約司法行政事業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的短板和難點(diǎn)”[6]。改革司法所是大勢所趨，司法所的工作有必要由縣級(jí)層面統(tǒng)一調(diào)配(4)根據(jù)《中共中央關(guān)于深化黨和國家機(jī)構(gòu)改革的決定》文件精神，有的省市已將司法所撤銷合并。。但是以發(fā)展的眼光來看，改革司法所只是權(quán)宜之計(jì)。受重刑主義傳統(tǒng)思想的影響，當(dāng)前我國社區(qū)矯正適用范圍狹窄、適用條件嚴(yán)格。然而，隨著社會(huì)的發(fā)展，恢復(fù)性司法理念和教育刑理念逐漸被人們所理解和接受，社區(qū)矯正適用對(duì)象的范圍將會(huì)擴(kuò)大，社區(qū)矯正工作量會(huì)大大增加。從長遠(yuǎn)發(fā)展來說，社區(qū)矯正最終還是應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)垂直管理。垂直化管理體制的優(yōu)勢是，既能夠?yàn)樯鐓^(qū)矯正工作提供堅(jiān)強(qiáng)的組織和經(jīng)費(fèi)保障，也有利于社區(qū)矯正工作的統(tǒng)一化和規(guī)范化。

(二)建立社會(huì)工作者專業(yè)隊(duì)伍，提升教育幫扶工作力度

《社區(qū)矯正法》沒有將監(jiān)管與教育幫扶工作進(jìn)行分工，只是籠統(tǒng)地規(guī)定國家工作人員負(fù)責(zé)社區(qū)矯正工作，根據(jù)需要可以招聘社會(huì)工作者輔助工作。西方法治發(fā)達(dá)國家的社區(qū)矯正，尤其是教育幫扶工作，主要依賴于成熟的社會(huì)服務(wù)組織提供專業(yè)服務(wù)，而我國除了少數(shù)發(fā)達(dá)城市，多數(shù)地區(qū)無從購買社會(huì)服務(wù)。而且受制于社區(qū)的非現(xiàn)代性和地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，在今后相當(dāng)長一段時(shí)期內(nèi)，多數(shù)地區(qū)也只能依靠社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)自身來完成教育幫扶工作。但是，由于社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的國家工作人員與社會(huì)工作者的崗位邊界不清，行政化現(xiàn)象突出，工作人員的專業(yè)水平遠(yuǎn)不能滿足教育幫扶工作的需要。筆者認(rèn)為，要改變當(dāng)前教育幫扶工作弱化的現(xiàn)狀，必須建立一支專職、專業(yè)的社會(huì)工作者隊(duì)伍。另外，《社區(qū)矯正法》針對(duì)未成年人社區(qū)矯正進(jìn)行了專章規(guī)定，而社會(huì)工作者在未成年人社區(qū)矯正工作中具有獨(dú)特的專業(yè)優(yōu)勢，這在客觀上也要求建立一支專職、專業(yè)的社會(huì)工作者隊(duì)伍。《社區(qū)矯正法》第十六條規(guī)定：“國家推進(jìn)高素質(zhì)的社區(qū)矯正工作隊(duì)伍建設(shè)。社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)社區(qū)矯正工作人員的管理、監(jiān)督、培訓(xùn)和職業(yè)保障，不斷提高社區(qū)矯正工作的規(guī)范化、專業(yè)化水平。” 為此，需要從以下幾個(gè)方面著手。

1.明確社會(huì)工作崗位的定位與邊界。應(yīng)當(dāng)出臺(tái)司法解釋，明確社會(huì)工作者的職責(zé)范圍，讓專業(yè)人做專門事。社會(huì)工作者的崗位職責(zé)是教育矯正與幫困扶助，國家工作人員主要負(fù)責(zé)監(jiān)督管理并且利用自己的執(zhí)法身份協(xié)助社會(huì)工作者順利開展工作，實(shí)現(xiàn)國家工作人員的“剛性執(zhí)法”與社會(huì)工作者的“柔性管理”的完美結(jié)合，提升綜合管理成效。

2.建立社會(huì)工作者資格準(zhǔn)入制度以及常態(tài)化培訓(xùn)機(jī)制。社區(qū)矯正社會(huì)工作涉及教育學(xué)、心理學(xué)、社會(huì)學(xué)、法學(xué)等多種學(xué)科知識(shí)，社會(huì)工作者需要有足夠的專業(yè)知識(shí)儲(chǔ)備才能勝任矯正工作。因此，首先應(yīng)當(dāng)規(guī)范社會(huì)工作者的聘用條件。目前，我國獲得助理社會(huì)工作師和社會(huì)工作師證書的人才數(shù)量較以往大為增加。2018 年末，國內(nèi)有43.9 萬人取得社會(huì)工作相關(guān)資質(zhì)證書，在此當(dāng)中，有 10.7 萬人考取了社會(huì)工作師的資質(zhì)，另外 33.2 萬人取得了助理社工師的資格。而在2014 年末僅有 7.9 萬的社會(huì)工作者在社區(qū)中從事相關(guān)矯正工作?？梢哉f這些年取得社會(huì)工作相關(guān)資格證書的人越來越多[7]32。不少高校也設(shè)置了社工專業(yè)，培養(yǎng)了大量人才。從全國范圍來看，并不缺少社會(huì)工作專業(yè)人才，關(guān)鍵是要把人才吸引到社會(huì)工作者隊(duì)伍中來。目前，全國每年大約有 3 萬多名社會(huì)工作專業(yè)的畢業(yè)生，但僅有一小部分畢業(yè)后從事專業(yè)對(duì)口的工作，大部分畢業(yè)生都進(jìn)入了其他行業(yè)領(lǐng)域，社工人才大量流失[7]33。因此，政府和司法行政機(jī)構(gòu)應(yīng)加大對(duì)口宣傳力度，主動(dòng)到高校動(dòng)員社工專業(yè)畢業(yè)生應(yīng)聘社區(qū)矯正社會(huì)工作者崗位。其次，應(yīng)當(dāng)建立在崗社會(huì)工作者的常態(tài)化培訓(xùn)機(jī)制。出臺(tái)激勵(lì)政策，鼓勵(lì)在崗社工主動(dòng)學(xué)習(xí)相關(guān)專業(yè)知識(shí)，考取專業(yè)證書。社會(huì)工作涉及多種學(xué)科知識(shí)，社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)可以定期邀請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覟樯绻ぬ峁┡嘤?xùn)，也可以與專業(yè)院校掛鉤，派社會(huì)工作者去高校進(jìn)行研修學(xué)習(xí)。可以設(shè)置有針對(duì)性的培訓(xùn)科目，比如針對(duì)女性教育矯正、青少年教育矯正的專門培訓(xùn)課程等。

3.建立健全薪酬福利制度。要保障社工隊(duì)伍的穩(wěn)定性，就要保證社工的工資待遇與其付出相匹配。目前，國家工作人員與社工的薪酬差距過于懸殊。要避免社工隊(duì)伍人才流失，要保持社工的工作積極性，要吸引更多優(yōu)秀人才加入社工隊(duì)伍，就必須保證社工的工資待遇與其工作付出相匹配。

4.建立社工績效考核機(jī)制。當(dāng)前，許多矯正機(jī)構(gòu)并沒有建立完善的社工績效考核機(jī)制。筆者認(rèn)為，對(duì)社會(huì)工作者的工作成效可以實(shí)行雙向評(píng)價(jià)機(jī)制，即司法行政機(jī)關(guān)考核評(píng)價(jià)與社區(qū)矯正對(duì)象評(píng)價(jià)相結(jié)合，使評(píng)價(jià)既科學(xué)也更有說服力。

(三)完善監(jiān)管機(jī)制，進(jìn)一步提高監(jiān)管工作的規(guī)范化水平

《社區(qū)矯正法》第二十四條規(guī)定，社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)裁判內(nèi)容和社區(qū)矯正對(duì)象的具體情況，制定“有針對(duì)性的矯正方案，實(shí)現(xiàn)分類管理、個(gè)別化矯正”。為此，首先應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，對(duì)矯正對(duì)象進(jìn)行人身危險(xiǎn)性評(píng)估，實(shí)現(xiàn)分類管理。當(dāng)前，適用社區(qū)矯正的罪犯基本都沒有再犯罪可能性，但是因違法或不當(dāng)行為導(dǎo)致危害社會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)仍然存在。而且考慮到今后社區(qū)矯正對(duì)象的范圍有可能擴(kuò)大，所以，應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，對(duì)于中高風(fēng)險(xiǎn)矯正對(duì)象，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)管，遏制其違法傾向，促使其成為守法公民；對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)矯正對(duì)象，應(yīng)當(dāng)側(cè)重于教育幫扶，助其順利回歸社會(huì)。中高風(fēng)險(xiǎn)矯正對(duì)象在通過一段時(shí)間的矯正之后，如果其社會(huì)危害性基本消除，應(yīng)當(dāng)再進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定其不再屬于中高風(fēng)險(xiǎn)矯正對(duì)象時(shí)，就應(yīng)當(dāng)將矯正重點(diǎn)放在教育幫扶上。

其次，建立中間刑制度。通過豐富監(jiān)管手段實(shí)現(xiàn)個(gè)別化矯正，通過中間級(jí)懲戒措施強(qiáng)化監(jiān)管權(quán)威。目前的監(jiān)管措施過于粗放，監(jiān)管手段十分有限。而矯正對(duì)象的犯罪誘因不同，社會(huì)生活和社會(huì)關(guān)系不同，因此，應(yīng)當(dāng)設(shè)計(jì)有針對(duì)性的矯正方案和相應(yīng)的監(jiān)管措施，實(shí)現(xiàn)個(gè)別化矯正。而且，目前的監(jiān)管手段主要體現(xiàn)為被動(dòng)的監(jiān)督防范，從矯正目的來講，監(jiān)管措施也應(yīng)當(dāng)具有有效改造、社會(huì)修復(fù)的作用，體現(xiàn)監(jiān)管和恢復(fù)的綜合特征。因此，有必要建立中間刑制度。中間刑制度是西方法治發(fā)達(dá)國家的成功經(jīng)驗(yàn)。今后的社區(qū)矯正立法可以明確規(guī)定宵禁、中途之家、居家處遇、改造營、資格褫奪等靈活多樣的中間刑制度，以適應(yīng)矯正對(duì)象的不同需要，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管和恢復(fù)的雙重功效。

(四)豐富教育手段和幫扶措施，將教育幫扶工作落到實(shí)處

《社區(qū)矯正法》首次明確提出了教育幫扶的概念，對(duì)教育幫扶進(jìn)行了專章規(guī)定。針對(duì)目前多數(shù)地區(qū)教育幫扶弱化甚至流于形式的現(xiàn)狀，筆者建議采取以下改革措施。

1.明確教育矯正的原則和方針，豐富教育方法和手段，提高教育質(zhì)量

(1)明確教育矯正的原則和方針?！敖逃C正是近代教育刑論的產(chǎn)物?！盵8]教育矯正應(yīng)當(dāng)遵循社會(huì)工作平等、助人自助的工作方針，遵循分類教育、因人施教、社會(huì)參與等原則，利用思想政治教育的柔性手段，促使矯正對(duì)象自主矯正錯(cuò)誤的思想和行為。一是分類教育的原則。社區(qū)矯正對(duì)象的犯罪類型和性質(zhì)、性別、年齡不同，教育模式也應(yīng)具有針對(duì)性。對(duì)于未成年人來講，通過教育矯正對(duì)其思想和行為進(jìn)行糾偏尤為重要；對(duì)于女性來講，由于女性更重視家庭，而且有些女性在矯正過程中還會(huì)產(chǎn)生懷孕、哺乳、撫育小孩等問題，對(duì)其的矯正措施應(yīng)當(dāng)區(qū)別于男性。分類教育還要考慮矯正對(duì)象的犯罪類型和性質(zhì)。比如對(duì)盜竊詐騙等經(jīng)濟(jì)犯罪類型的矯正對(duì)象，應(yīng)當(dāng)注重糾正其不勞而獲的思想；對(duì)于暴力犯罪類型的矯正對(duì)象，應(yīng)當(dāng)注重其心理自控力的強(qiáng)化，等等。二是因人施教的原則。社區(qū)矯正法規(guī)定對(duì)矯正對(duì)象的教育應(yīng)當(dāng)因人施教。個(gè)性化教育主要包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、基本情況研判、個(gè)性化矯正方案制定、個(gè)性化教育措施落實(shí)、階段性效果評(píng)估等環(huán)節(jié)。社區(qū)矯正對(duì)象的罪名、家庭背景、文化水平、個(gè)體需求等不同，造成了矯正對(duì)象的個(gè)性化差異。教育矯正措施只有有的放矢，才能獲得良好的教育效果。三是社會(huì)參與原則。這是社區(qū)矯正與監(jiān)禁矯正最大的區(qū)別與優(yōu)勢。應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮矯正對(duì)象所在社區(qū)、所在單位或?qū)W校、家庭等社會(huì)力量的作用，引導(dǎo)社會(huì)組織和志愿者等社會(huì)力量參與教育矯正工作。

(2)豐富教育方法和手段。一是應(yīng)當(dāng)重視心理矯正。當(dāng)前的社區(qū)矯正工作更關(guān)注矯正對(duì)象的行為矯治，對(duì)心理矯治重視不夠。不從心理上對(duì)錯(cuò)誤的認(rèn)知和人格障礙進(jìn)行矯治，就難以杜絕矯正對(duì)象再犯罪的可能。因此，矯正機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極引進(jìn)心理學(xué)專業(yè)人才，或者與大專院校、心理咨詢機(jī)構(gòu)開展合作，將心理矯治作為教育矯正的一項(xiàng)基本內(nèi)容，從根本上減少矯正對(duì)象再犯罪的風(fēng)險(xiǎn)。二是應(yīng)當(dāng)在社區(qū)服務(wù)中貫徹恢復(fù)性司法理念。有學(xué)者指出，“恢復(fù)性司法與社區(qū)矯正在理念和價(jià)值追求上有著天然的契合，為社區(qū)刑罰執(zhí)行提供了一種策略選擇”[9]?；謴?fù)性司法的實(shí)現(xiàn)依賴社區(qū)，因?yàn)槌C正對(duì)象、受害人以及受到影響的親友鄰里都在社區(qū)。因此，應(yīng)當(dāng)增進(jìn)矯正對(duì)象和社區(qū)居民對(duì)恢復(fù)性司法理念和社區(qū)矯正工作價(jià)值的認(rèn)識(shí)，讓矯正對(duì)象在社區(qū)參加勞動(dòng)的過程中，加強(qiáng)與社區(qū)以及被害人的聯(lián)系與溝通，爭取社區(qū)居民和被害人的諒解，恢復(fù)被破壞的社會(huì)關(guān)系，增進(jìn)社區(qū)和諧。

(3)建立矯正教育效果評(píng)估制度。應(yīng)當(dāng)對(duì)各項(xiàng)教育矯正措施的實(shí)施成效進(jìn)行評(píng)估，通過循證矯正，促進(jìn)教育矯正工作的進(jìn)一步發(fā)展。

2.完善幫扶工作措施，提升幫扶效果

在幫扶內(nèi)容上，除了部分困難群體需要獲得基本生活保障以及個(gè)別矯正對(duì)象需要法律援助外，多數(shù)社區(qū)矯正對(duì)象需要關(guān)系修復(fù)和就業(yè)就學(xué)幫助。在關(guān)系修復(fù)方面，幫困扶助與教育矯正的內(nèi)容有所交叉，在上文已有論述。在幫助矯正對(duì)象就業(yè)就學(xué)方面，應(yīng)當(dāng)采取分類處遇幫扶模式。一是針對(duì)未成年在校生社區(qū)矯正對(duì)象，建立健全社區(qū)矯正機(jī)制，幫助其繼續(xù)學(xué)業(yè)[10]。二是針對(duì)成年矯正對(duì)象，幫助其獲得就業(yè)技能。如果說幫助困難群體獲得基本生活保障是“輸血式”幫扶，那么幫助矯正對(duì)象穩(wěn)定就業(yè)就是“造血式”幫扶[11]。目前，許多社區(qū)矯正對(duì)象在犯罪前就是就業(yè)弱勢群體，沒有穩(wěn)定的職業(yè)；部分矯正對(duì)象雖然原本有工作單位，但因?yàn)榉缸锉粏挝婚_除，因而多數(shù)矯正對(duì)象在解除矯正后即面臨失業(yè)，成為社會(huì)不穩(wěn)定因素?！渡鐓^(qū)矯正法》第三十七條規(guī)定，“社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)可以協(xié)調(diào)有關(guān)部門和單位，對(duì)就業(yè)困難的社區(qū)矯正人員開展技能培訓(xùn)、就業(yè)指導(dǎo)”。為此，對(duì)失業(yè)的社區(qū)矯正對(duì)象應(yīng)當(dāng)提供職業(yè)教育，幫助其獲得勞動(dòng)技能。另外，針對(duì)不愿繼續(xù)學(xué)業(yè)的未成年矯正對(duì)象，應(yīng)當(dāng)參照成年矯正對(duì)象，采取以就業(yè)幫扶為主的措施。

在就業(yè)幫扶方面，可以通過發(fā)放調(diào)查問卷等形式對(duì)矯正對(duì)象的就業(yè)意向進(jìn)行調(diào)查，確定職業(yè)培訓(xùn)的基本內(nèi)容，進(jìn)而開展職業(yè)技能培訓(xùn)、就業(yè)指導(dǎo)和創(chuàng)業(yè)支持。社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的幫扶工作應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮矯正對(duì)象所在單位、就讀學(xué)校等社會(huì)力量的作用，與政府其他部門建立有效的合作機(jī)制?！俺浞掷蒙鐣?huì)資源，發(fā)揮社會(huì)組織、社會(huì)工作者的力量，幫助矯正對(duì)象修復(fù)社會(huì)關(guān)系、順利回歸社會(huì)，是社區(qū)矯正的一大特征?！盵3]37《社區(qū)矯正法》還規(guī)定，社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)可以通過公開擇優(yōu)購買社區(qū)矯正社會(huì)工作服務(wù)或者其他服務(wù)，為社區(qū)矯正對(duì)象在職業(yè)技能培訓(xùn)方面提供必要的幫扶。但是“從調(diào)查情況來看，正式社會(huì)支持系統(tǒng)發(fā)展還不成熟，適應(yīng)當(dāng)前社區(qū)矯正服刑人員需要的社會(huì)支持模式尚未形成”[12]。目前，我國大多數(shù)地區(qū)社會(huì)力量薄弱，參與社區(qū)矯正不足，而且這一局面短期內(nèi)難以改變。因此，社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)不僅要充分發(fā)揮矯正對(duì)象所在單位、就讀學(xué)校的作用，還要積極聯(lián)系政府職能部門，如民政局、教育局等單位，在矯正對(duì)象的就業(yè)和適應(yīng)性幫扶方面發(fā)揮作用。

四、結(jié)語

社區(qū)矯正是舶來品。西方國家的社區(qū)矯正不僅已經(jīng)形成了健全的組織體制，也普遍依賴于成熟的社會(huì)組織開展工作。我國北京、上海等少數(shù)城市學(xué)習(xí)借鑒西方經(jīng)驗(yàn)，建立了較為完善的社區(qū)矯正工作體系。但是，對(duì)于我國大多數(shù)地區(qū)來說，社會(huì)組織仍不成熟而且短期內(nèi)難以改變，現(xiàn)階段只能主要依賴于社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)自身開展工作。而社區(qū)矯正普遍存在組織機(jī)構(gòu)不健全、工作內(nèi)容偏重監(jiān)管以及監(jiān)管與教育幫扶雙弱化的問題?！渡鐓^(qū)矯正法》規(guī)定了社區(qū)矯正工作堅(jiān)持監(jiān)督管理與教育幫扶相結(jié)合的綜合管理原則。大力提升社區(qū)矯正綜合管理水平，需要立足于我國國情，加強(qiáng)社區(qū)矯正執(zhí)行機(jī)構(gòu)的專業(yè)化和執(zhí)法隊(duì)伍的職業(yè)化建設(shè)，健全監(jiān)管機(jī)制和豐富教育幫扶措施。這既是立法原則的要求，也是實(shí)踐層面的完善路徑。