基于貝葉斯網(wǎng)絡(luò)的高?；üこ谈瘮〈嗳跣匝芯?/h1>
2021-01-08 08:09:58周來(lái)智司長(zhǎng)春
工程管理學(xué)報(bào) 2020年6期
張 兵，周來(lái)智，司長(zhǎng)春
（1. 揚(yáng)州大學(xué) 建筑科學(xué)與工程學(xué)院，江蘇 揚(yáng)州 225400，E-mail：2251271020311143@qq.com；2. 上海交通大學(xué) 安泰經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，上海 200240）
伴隨著高等教育逐漸從“精英教育”邁入“大眾教育”，我國(guó)高校基建工程呈現(xiàn)出“大力度、超常規(guī)、跨越式”的發(fā)展態(tài)勢(shì)。但與此同時(shí)，對(duì)高校基建的高度重視和密集投入也使其成為誘人的腐敗目標(biāo)，并是高校腐敗最嚴(yán)重的領(lǐng)域。教育部指出高?；ǜ瘮≌嫉饺珖?guó)高校腐敗總數(shù)的24%，張德祥[1]也發(fā)現(xiàn) 34.2%的高校腐敗與基建相關(guān)，另外為了獲得高校基建工程項(xiàng)目，一些建筑企業(yè)甚至將項(xiàng)目總造價(jià)的5%～10%作為專項(xiàng)行賄資金列支預(yù)算，并導(dǎo)致了高達(dá) 15%的投資損失[2，3]。聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署（UNDP）指出高校基建工程在招投標(biāo)、監(jiān)理、物資采購(gòu)等諸多環(huán)節(jié)的腐敗脆弱性導(dǎo)致了“反腐敗形勢(shì)嚴(yán)峻”[4]。腐敗脆弱性是一個(gè)包含風(fēng)險(xiǎn)、暴露、敏感性等要素的多元概念集合，描述了易于受到腐敗影響和破壞，并缺乏抵抗腐敗干擾的內(nèi)在缺陷，反映了制度存在的腐敗風(fēng)險(xiǎn)集中及遭受腐敗的可能性、程度或狀態(tài)[5]。魏親華等[6]根據(jù) 200個(gè)高校腐敗案例，梳理挖掘出了58個(gè)腐敗脆弱性風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，而教育部根據(jù)基建工作流程，總結(jié)出在前期工作、建設(shè)實(shí)施和竣工驗(yàn)收等3個(gè)環(huán)節(jié)存在著142個(gè)腐敗脆弱點(diǎn)[7]。然而，由于羅列出詳盡的腐敗脆弱性風(fēng)險(xiǎn)清單幾乎是不可能完成的任務(wù)[8，9]，且高校基建工程腐敗是一個(gè)復(fù)雜的因果系統(tǒng)，需突破傳統(tǒng)腐敗因果要素之間的關(guān)系判斷，從更深層次推斷結(jié)果與誘發(fā)原因之間的非線性路徑[10]，這導(dǎo)致了高?；ǜ瘮〈嗳跣匝芯渴且粋€(gè)復(fù)雜而敏感的問(wèn)題，并造成了判斷腐敗脆弱性的系統(tǒng)映射關(guān)系研究探索仍處于初步發(fā)展階段。
Hallak等[8]強(qiáng)調(diào)在高?；ǜ瘮〉难芯恐?，對(duì)腐敗脆弱性的系統(tǒng)診斷和分析至關(guān)重要，針對(duì)這一核心議題，眾多學(xué)者利用定性和定量分析工具與方法開(kāi)展高?；ǜ瘮⊙芯縖11]。在定性研究方面，張德祥[1]根據(jù)案例梳理發(fā)現(xiàn)基建工程立項(xiàng)、采購(gòu)和建設(shè)等 3個(gè)環(huán)節(jié)是腐敗“重災(zāi)區(qū)”，Deliversky[12]梳理總結(jié)出了腐敗脆弱性風(fēng)險(xiǎn)清單，以更清晰地預(yù)測(cè)這些腐敗脆弱性對(duì)基建工程的影響，Muzammil[9]提出對(duì)這些腐敗脆弱性風(fēng)險(xiǎn)因子進(jìn)行“紅色標(biāo)記”和繪制“脆弱性風(fēng)險(xiǎn)地圖”。在定量研究方面，Rory Truex[13]利用調(diào)查問(wèn)卷，對(duì)尼泊爾的教育系統(tǒng)腐敗情況進(jìn)行調(diào)查統(tǒng)計(jì)分析，國(guó)內(nèi)則根據(jù)高校基建腐敗典型案例的新聞素材和判決書等進(jìn)行相應(yīng)的實(shí)證分析[6，14]。另外，Kirya[10]提出采用腐敗脆弱性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、系統(tǒng)映射等評(píng)估判斷腐敗脆弱性風(fēng)險(xiǎn)。在研究方法層面，Ekici等[15]指出大部分腐敗研究基于線性模型展開(kāi)，但由于腐敗并不是“明確的因果過(guò)程”，這導(dǎo)致了無(wú)法從系統(tǒng)角度剖析腐敗脆弱性風(fēng)險(xiǎn)因子結(jié)構(gòu)特征。貝葉斯網(wǎng)絡(luò)分析（BN）主要應(yīng)用于因果關(guān)系或故障征兆等復(fù)雜關(guān)系推理，能夠?qū)⒏瘮∠到y(tǒng)變量之間的關(guān)系轉(zhuǎn)化為一個(gè)可見(jiàn)的結(jié)構(gòu)模型，并基于概率推理從腐敗風(fēng)險(xiǎn)因素確定、腐敗風(fēng)險(xiǎn)因素之間的結(jié)構(gòu)模型構(gòu)建以及網(wǎng)絡(luò)結(jié)果分析等進(jìn)行高度不確定的復(fù)雜系統(tǒng)建模和分析[16，17]，特別是能夠運(yùn)用“假設(shè)”分析進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算、情景測(cè)試、因果分析和未來(lái)情景模擬等[18，19]，這為深度挖掘腐敗的系統(tǒng)、交互和更高層次聚合提供了一個(gè)強(qiáng)大的分析工具，并誘發(fā)了貝葉斯網(wǎng)絡(luò)分析在復(fù)雜系統(tǒng)研究方面日益流行[20，21]。然而，由于部分研究認(rèn)為與其他類型的工程腐敗相比，除了直接受害者可能不同，高?；ǜ瘮〉牟倏v競(jìng)標(biāo)的目標(biāo)、過(guò)程和結(jié)果等均是相同的，并沒(méi)有顯著性差別[22]，這直接導(dǎo)致了高?；ǜ瘮?wèn)題在很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)成了“房間里的大象”[8]，僅有少量研究聚集于高?；ǜ瘮〈嗳跣苑矫鎇12，23]。此前對(duì)包括一般工程在內(nèi)的高校基建工程腐敗的研究已取得很多富有理論和實(shí)踐價(jià)值的成果，但大部分研究是孤立地以單一敘事論述性的方法論形式進(jìn)行的[24]。
鑒于此，考慮到對(duì)高校基建腐敗脆弱性的診斷是至關(guān)重要的，本文將基于教育部公布的高校基建工程領(lǐng)域腐敗脆弱風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，研究一套適當(dāng)?shù)母咝；ǜ瘮〈嗳跣栽u(píng)估的新方法工具，并從基建工作流程出發(fā)對(duì)高?；üこ痰母瘮〈嗳跣宰饔脵C(jī)理進(jìn)行系統(tǒng)分析?？紤]到以全面系統(tǒng)的方式考察高?；ǜ瘮〈嗳跣缘难芯糠浅Ｉ?，以及貝葉斯網(wǎng)絡(luò)分析模型能夠從整體視角描繪腐敗的“系統(tǒng)結(jié)構(gòu)”，并考察其各個(gè)影響因子之間的復(fù)雜依賴關(guān)系[15]，本文采用貝葉斯網(wǎng)絡(luò)分析技術(shù)進(jìn)行高?；ǜ瘮〉娘L(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)，進(jìn)而通過(guò)構(gòu)建貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型，從多重具有相互關(guān)聯(lián)的脆弱性因子剖析高校基建腐敗脆弱性及其相互關(guān)系，識(shí)別其腐敗脆弱性作用機(jī)制[10，25]，以作為診斷和破解高?；ǜ瘮〉男袆?dòng)框架和理論參考。
1 貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型構(gòu)建
利用貝葉斯網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行腐敗脆弱性風(fēng)險(xiǎn)判斷，主要通過(guò)3個(gè)步驟進(jìn)行：一是構(gòu)建高?；ǜ瘮〈嗳跣砸蜃拥呢惾~斯網(wǎng)絡(luò)；二是進(jìn)行貝葉斯網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練；三是開(kāi)展貝葉斯網(wǎng)絡(luò)推理。
1.1 高?；ǜ瘮〈嗳跣砸蜃犹崛?/h3>
梅士偉[11]發(fā)現(xiàn)從1994～2018年的15年間國(guó)內(nèi)有 1163篇論文聚焦高校腐敗，而同時(shí)期以高?；ǜ瘮檠芯恐黝}的論文僅 14篇，并且這些僅有的研究成果尚缺乏權(quán)威期刊支撐[6]。這導(dǎo)致了很難通過(guò)常規(guī)的依靠高水平研究文獻(xiàn)回顧進(jìn)行相關(guān)腐敗脆弱性因子的提取和整理。
考慮到制度文本是國(guó)家層面揭示高校基建腐敗脆弱性風(fēng)險(xiǎn)的一種重要形式，本文將根據(jù)制度文本，采用內(nèi)容分析法挖掘和總結(jié)高?；ǜ瘮〈嗳跣砸蜃?，具體步驟如下：
（1）由于2015年頒布的《教育部直屬高校和直屬單位基本建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)》（下文簡(jiǎn)稱手冊(cè)）對(duì)可能產(chǎn)生腐敗脆弱性的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了逐一全面的梳理，故選擇該手冊(cè)識(shí)別和提取高?；ǜ瘮〈嗳跣燥L(fēng)險(xiǎn)因子。
（2）為了“突出重點(diǎn)，直擊要害”，選取手冊(cè)中的廉政風(fēng)險(xiǎn)為“高”和“中”的兩個(gè)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，共提取出涉及審批設(shè)計(jì)、招標(biāo)投標(biāo)、施工階段、資金管理階段和竣工驗(yàn)收階段等6個(gè)環(huán)節(jié)的25個(gè)高?；ǜ瘮〈嗳跣砸蜃?。
（3）結(jié)合專家訪談，對(duì)高校基建腐敗脆弱性因子進(jìn)行細(xì)化和完善，最終形成包含 27個(gè)題項(xiàng)的Likert五級(jí)量表調(diào)查問(wèn)卷。
1.2 調(diào)查問(wèn)卷的信度和效度分析
由于研究問(wèn)題的敏感性，本文開(kāi)展面對(duì)面的問(wèn)卷填寫方式進(jìn)行數(shù)據(jù)收集，為了保證調(diào)查問(wèn)卷數(shù)據(jù)的代表性和典型性，對(duì)調(diào)查對(duì)象的選擇設(shè)置了以下3個(gè)條件：一是所在建筑企業(yè)近5年內(nèi)承擔(dān)過(guò)高校基建工程項(xiàng)目不少于3個(gè)；二是近3年內(nèi)曾在高?；üこ添?xiàng)目中擔(dān)任項(xiàng)目管理工作；三是擁有5年以上的工程經(jīng)驗(yàn)。另外鑒于江蘇省建筑業(yè)總規(guī)模位居全國(guó)第一，而蘇中地區(qū)（南通、揚(yáng)州和泰州三市）的建筑業(yè)產(chǎn)值占到了全省的50%，并承擔(dān)著省內(nèi)外諸多高校的基建工程項(xiàng)目，將調(diào)查對(duì)象集中于江蘇省蘇中地區(qū)曾承擔(dān)過(guò)高?；üこ添?xiàng)目的施工單位，并最終選擇 12家施工總承包特級(jí)企業(yè)作為調(diào)查企業(yè)。然后通過(guò)與企業(yè)高層管理人員溝通圈定調(diào)查對(duì)象，前后共投放和回收調(diào)查問(wèn)卷216份，剔除無(wú)效問(wèn)卷78份，最終得到138份有效問(wèn)卷，滿足問(wèn)卷收集樣本容量高于題項(xiàng)5倍及以上的要求。調(diào)查問(wèn)卷結(jié)果描述性統(tǒng)計(jì)分析如表1所示。
表 1顯示各個(gè)題項(xiàng)的得分均值均超過(guò) 2.5，說(shuō)明高校基建工程存在著一定的腐敗脆弱性，而“對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題不及時(shí)處理”“明示或暗示改動(dòng)、編造實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)”“圍標(biāo)、串標(biāo)”“有意拖延審批時(shí)間以及默許或串通施工單位”“為利益相關(guān)單位謀取不正當(dāng)利益”等是得分最高5個(gè)題項(xiàng)，說(shuō)明這5個(gè)方面問(wèn)題在高?；ǜ瘮〈嗳跣灾凶顬閲?yán)重。另外調(diào)查問(wèn)卷各個(gè)題項(xiàng)的標(biāo)準(zhǔn)差在1左右，最高的為1.235，表明各個(gè)問(wèn)卷的調(diào)查結(jié)果離散性較小，處于可接受的范圍內(nèi)，可進(jìn)行下一步的信度和效度分析。
本文采用巴赫信度系數(shù)（Cronbach’s α）衡量調(diào)查問(wèn)卷內(nèi)部一致性水平的高低，經(jīng)計(jì)算 Cronbach’s α值為0.975，大于0.9，表明調(diào)查問(wèn)卷的調(diào)查結(jié)果具有一定的可信性。與此同時(shí)采用 KMO檢驗(yàn)和Bartlett球體檢驗(yàn)開(kāi)展調(diào)查問(wèn)卷效度檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果KMO值為0.923，大于0.8，并且Bartlett球體檢驗(yàn)的顯著性檢驗(yàn)結(jié)果為 0，具有顯著性，顯示調(diào)查問(wèn)卷具有良好的結(jié)構(gòu)效度。
表1 調(diào)查問(wèn)卷結(jié)果描述性統(tǒng)計(jì)分析
1.3 貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型的結(jié)構(gòu)建立與參數(shù)學(xué)習(xí)
設(shè)計(jì)貝葉斯網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)是分析的關(guān)鍵，目前主要通過(guò)基于概率推導(dǎo)的客觀方法和基于問(wèn)題因果關(guān)系分析的主觀方法兩種途徑進(jìn)行模型結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)[26]。本文首先根據(jù)專家調(diào)查法這種主觀方法初步構(gòu)建高校基建腐敗脆弱性因子的貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型，再根據(jù)K2算法進(jìn)行結(jié)構(gòu)優(yōu)化，從而實(shí)現(xiàn)主觀方法與客觀方法相結(jié)合。
在確定了高?；ǜ瘮〈嗳跣砸蜃拥呢惾~斯網(wǎng)絡(luò)模型結(jié)構(gòu)后，為了能夠在沒(méi)有足夠的先驗(yàn)信息的情況下獲得貝葉斯網(wǎng)絡(luò)中各節(jié)點(diǎn)的條件概率分布情況，需要對(duì)貝葉斯網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行相應(yīng)的參數(shù)學(xué)習(xí)。本文首先遵循均勻分布的原則將高校基建腐敗脆弱性因子的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)置為 High、Medium、Low 3個(gè)等級(jí)，并以數(shù)字1～5表示脆弱性因子的發(fā)生概率及其對(duì)腐敗影響程度的等級(jí)，然后選擇最大似然估計(jì)法進(jìn)行高校基建腐敗脆弱性因子的參數(shù)學(xué)習(xí)。
腐敗風(fēng)險(xiǎn)貝葉斯網(wǎng)絡(luò)參數(shù)學(xué)習(xí)結(jié)果顯示高?；ǜ瘮〈嗳跣燥L(fēng)險(xiǎn)的 High狀態(tài)概率為 39%，Medium狀態(tài)的概率為31%，而Low狀態(tài)的概率為30%。根據(jù)綜合評(píng)價(jià)函數(shù)可計(jì)算得出高?；üこ谈瘮〈嗳跣燥L(fēng)險(xiǎn)度為62.7，屬于“腐敗脆弱性風(fēng)險(xiǎn)較為嚴(yán)重”，說(shuō)明我國(guó)高?；üこ探ㄔO(shè)中仍存在著大量的腐敗風(fēng)險(xiǎn)。
2 貝葉斯網(wǎng)絡(luò)推理分析
貝葉斯網(wǎng)絡(luò)分析可進(jìn)行未知結(jié)果推理，主要涉及逆向推理、敏感性推理和致因鏈分析等。其中逆向推理是由結(jié)果出發(fā)推導(dǎo)發(fā)生的原因，即通過(guò)調(diào)整脆弱性因子指標(biāo)節(jié)點(diǎn)的賦值，查看其他節(jié)點(diǎn)的相應(yīng)變化和條件概率值輸出，進(jìn)而可以識(shí)別出關(guān)鍵的脆弱性風(fēng)險(xiǎn)因子，敏感性推理則可以找到對(duì)腐敗有重要影響的敏感性因素，而致因鏈分析主要刻畫導(dǎo)致高校基建腐敗發(fā)生的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)路徑。
2.1 逆向推理分析
本文采用隨機(jī)抽樣算法，根據(jù)逆向推理規(guī)則設(shè)定高?；ǜ瘮〈嗳跣燥L(fēng)險(xiǎn)的 High狀態(tài)概率值為100%，計(jì)算獲得高校基建腐敗脆弱性因子的后驗(yàn)概率分布情況，再找出導(dǎo)致高校基建腐敗發(fā)生的主要脆弱性因子。
貝葉斯網(wǎng)絡(luò)逆推結(jié)果表明，部分腐敗脆弱性因子的High狀態(tài)概率值較高，其中“未按照規(guī)定組織驗(yàn)收”“圍標(biāo)、串標(biāo)”“串通通過(guò)變更為利益相關(guān)單位謀取不正當(dāng)利益”等3個(gè)脆弱性因子的High狀態(tài)均超過(guò)60%，而除了“圍標(biāo)、串標(biāo)”，其他2個(gè)題項(xiàng)在原來(lái)的得分評(píng)價(jià)體系里并非靠前。與此同時(shí)，“未落實(shí)或挪用、擠占項(xiàng)目資金”“合同設(shè)置顯失公平條款”“擅自改變項(xiàng)目規(guī)模、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)”及“在變更審批之前，默許實(shí)施變更造成既成事實(shí)”等脆弱性因子的High狀態(tài)均未超過(guò)15%，表明對(duì)High狀態(tài)不敏感。另外，從High狀態(tài)的變動(dòng)幅度看，相較于初始狀態(tài)，“圍標(biāo)、串標(biāo)”“串通通過(guò)變更為利益單位相關(guān)單位謀取不正當(dāng)利益”與“授意對(duì)不合格工程通過(guò)驗(yàn)收”的 High狀態(tài)變動(dòng)幅度超過(guò)了 3%，表明這些指標(biāo)會(huì)由于高校基建腐敗風(fēng)險(xiǎn)變化而發(fā)生顯著變化。
上述分析結(jié)果表明由于高?；ǜ瘮〈嗳跣燥L(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果變化會(huì)對(duì)不同腐敗脆弱性因子的作用效果存在一定差異，其中“未按照規(guī)定組織驗(yàn)收”“圍標(biāo)、串標(biāo)”以及“串通通過(guò)變更為利益單位相關(guān)單位謀取不正當(dāng)利益”等為主要的脆弱性因子。
2.2 敏感性分析
與逆向推理相反，貝葉斯網(wǎng)絡(luò)的敏感性分析判斷哪些腐敗脆弱性因子對(duì)“高?；ǜ瘮〈嗳跣燥L(fēng)險(xiǎn)”產(chǎn)生最大影響，主要是通過(guò)方差縮減百分比表示，如果相應(yīng)的因子的方差縮減值大，則表明相應(yīng)的影響就大，具體分析結(jié)果如圖1所示。
圖1 貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型敏感性分析結(jié)果
本文根據(jù)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)字體的粗細(xì)表示對(duì)根節(jié)點(diǎn)的影響大小，加粗字體的節(jié)點(diǎn)則表示對(duì)根節(jié)點(diǎn)的影響程度大。圖1表明有9個(gè)深色字體的腐敗脆弱性因子對(duì)高?；ǜ瘮★L(fēng)險(xiǎn)的影響最大，并且僅有“圍標(biāo)、串標(biāo)”是問(wèn)卷得分最高的因子，其他的均為評(píng)分值較低的脆弱性因子?？梢钥闯鲐惾~斯網(wǎng)絡(luò)中存在著大量的評(píng)分均值較低、但微小變化會(huì)導(dǎo)致根節(jié)點(diǎn)發(fā)生較大影響的變量，這些變量應(yīng)該是治理高?；ǜ瘮≈攸c(diǎn)關(guān)注的環(huán)節(jié)和脆弱點(diǎn)。
2.3 致因鏈分析
由于腐敗是典型的“一果多因”，為了探究高?；ǜ瘮≈械倪@種脆弱性鏈條，本文采用致因鏈分析來(lái)剖析高?；ǜ瘮〉陌l(fā)展路徑和軌跡。致因鏈分析根據(jù)后驗(yàn)概率對(duì)影響因素的原因及其原因之間的關(guān)聯(lián)性進(jìn)行推理，并根據(jù)腐敗鏈集合分析判斷和識(shí)別出相應(yīng)的高?；ǜ瘮“l(fā)展關(guān)鍵脆弱性因子鏈條，以便進(jìn)一步明晰高?；ǜ瘮〉拇嗳跣钥刂乒?jié)點(diǎn)和路徑。
高?；ǜ瘮〈嗳跣缘呢惾~斯網(wǎng)絡(luò)致因鏈分析結(jié)果表明，由于高?；ǜ瘮〉淖饔脵C(jī)理較為復(fù)雜，在整個(gè)貝葉斯網(wǎng)絡(luò)中存在著眾多腐敗致因鏈，并且這些脆弱性因子互為因果。為了明晰高?；ǜ瘮〉闹乱蜴溠莼窂?，本文從根節(jié)點(diǎn)逆向依次找出后驗(yàn)概率最大的父節(jié)點(diǎn)，進(jìn)而找出導(dǎo)致高?；ǜ瘮〉闹乱蜴湕l，其中線條越粗的則表明在致因中越重要?？梢钥闯鲈诟咝；ǜ瘮≈?，存在著多條線條較粗的致因鏈，這再次驗(yàn)證了高?；ǜ瘮〉淖饔脵C(jī)理復(fù)雜。
這些腐敗致因鏈可進(jìn)一步劃分為4種類型：
（1）工程項(xiàng)目監(jiān)管方面的致因鏈。涉及工程審批、項(xiàng)目變更、工程驗(yàn)收、工程分包、合同管理等，這部分腐敗脆弱性因子之間互為因果，相互影響作用，共同導(dǎo)致了高校基建腐敗的發(fā)生，這部分涉及的脆弱性因子最為廣泛。
（2）工程招投標(biāo)環(huán)節(jié)的致因鏈。該部分從規(guī)避招標(biāo)、肢解工程項(xiàng)目、干擾招投標(biāo)活動(dòng)等，并通過(guò)圍標(biāo)、串標(biāo)方式進(jìn)行高?；üこ谈瘮。@是當(dāng)前高?；ǜ瘮「甙l(fā)頻發(fā)的領(lǐng)域。
（3）工程支付管理環(huán)節(jié)的致因鏈。由于項(xiàng)目資金管理制度不完善，從超進(jìn)度申請(qǐng)工程款、批準(zhǔn)手續(xù)不完備到未按照合同約定形式進(jìn)行合同款項(xiàng)支付，這也是目前發(fā)生較多的環(huán)節(jié)。
（4）工程資金管理環(huán)節(jié)的致因鏈。這部分主要是由于未按照高?；ㄙY金管理規(guī)定進(jìn)行資金安排，導(dǎo)致項(xiàng)目資金審批出現(xiàn)問(wèn)題，特別是無(wú)法及時(shí)進(jìn)行竣工結(jié)算而導(dǎo)致了腐敗行為的發(fā)生。
3 結(jié)語(yǔ)
近年來(lái)，伴隨著高校腐敗案件頻發(fā)，人們?nèi)找嬲J(rèn)識(shí)到高校并非“反腐風(fēng)暴”的化外之地，特別是高?；I(lǐng)域，為此本文結(jié)合腐敗脆弱性理論和貝葉斯網(wǎng)絡(luò)分析技術(shù)，針對(duì)高校基建腐敗脆弱性的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，基于權(quán)威的高?；ǜ瘮★L(fēng)險(xiǎn)制度文本，梳理和總結(jié)了相應(yīng)的高?；ǜ瘮〈嗳跣砸蜃蛹罢{(diào)查問(wèn)卷，開(kāi)展貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型構(gòu)建和參數(shù)學(xué)習(xí)，初步量化得出我國(guó)高校基建工程建設(shè)過(guò)程中的腐敗風(fēng)險(xiǎn)較為嚴(yán)重的結(jié)論。
在此基礎(chǔ)上，根據(jù)貝葉斯網(wǎng)絡(luò)逆向推理和敏感性分析技術(shù)識(shí)別高?；ǜ瘮〉年P(guān)鍵脆弱性因子，發(fā)現(xiàn)在高?；ǜ瘮〉年P(guān)鍵脆弱性因子發(fā)掘和判斷中，存在著問(wèn)題的題項(xiàng)均值較低但在貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型中影響較為顯著的因子，如“未按照規(guī)定組織驗(yàn)收”“授意對(duì)不合格工程通過(guò)驗(yàn)收”“不按程序和權(quán)限審批變更”等。另外，致因鏈分析結(jié)果表明由于腐敗的發(fā)生作用機(jī)理復(fù)雜，高?；ǜ瘮〉呢惾~斯網(wǎng)絡(luò)中存在著多條腐敗致因鏈甚至致因網(wǎng)，并且涉及多個(gè)環(huán)節(jié)。這些分析結(jié)論從理論層面揭開(kāi)了“高?；ǜ瘮〈嗳跣浴钡陌l(fā)生作用機(jī)理，并為相關(guān)的基建工程腐敗治理提供了理論基礎(chǔ)和方向指導(dǎo)，具體包括：一是高?；ǜ瘮∩婕暗奖姸喔瘮〈嗳跣砸蜃樱罅扛瘮“咐罢{(diào)查問(wèn)卷會(huì)將基建工程腐敗的重要環(huán)節(jié)和關(guān)鍵因子暴露出來(lái)，但由于高?；ǜ瘮∈且粋€(gè)系統(tǒng)退化的反映，從單一指標(biāo)判斷高?；üこ谈瘮〈嗳跣缘年P(guān)鍵因子容易得出“似是而非”的結(jié)論，應(yīng)該從網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)的整體視角下剖析單一指標(biāo)或影響因子的作用方式和大小，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行重要性判定；二是由于高?；ǜ瘮〈嬖谥T多致因鏈，單一指標(biāo)或環(huán)節(jié)的腐敗治理并不能有效地提升治理效能，需要強(qiáng)調(diào)整體性治理，以系統(tǒng)治理為抓手、整體推進(jìn)高校基建腐敗的工作，特別聚焦高?；ǜ瘮〉闹饕乱蜴?，開(kāi)展專項(xiàng)重點(diǎn)治理，及時(shí)斬?cái)嘞鄳?yīng)的腐敗致因鏈，堵住相關(guān)的制度漏洞，以破解高?；ㄖ卫黼y題；三是現(xiàn)有的高?；I(lǐng)域研究多通過(guò)定性或簡(jiǎn)單的統(tǒng)計(jì)分析開(kāi)展相應(yīng)的研究，尚無(wú)法通過(guò)較為復(fù)雜的科研分析工具剖析高?；ǜ瘮〉陌l(fā)生機(jī)理和作用路徑，這嚴(yán)重影響甚至制約了高?；ǚ锤瘮」ぷ鞯拈_(kāi)展，亟須進(jìn)行相關(guān)研究工作的開(kāi)展，以貝葉斯網(wǎng)絡(luò)分析為代表的系統(tǒng)分析技術(shù)在腐敗推理、預(yù)測(cè)和決策方面有著較大的優(yōu)勢(shì)，并可以將分析評(píng)估結(jié)果直接進(jìn)行成果應(yīng)用，未來(lái)需要繼續(xù)利用系統(tǒng)分析方法揭示高校基建腐敗的復(fù)雜發(fā)生機(jī)理，為腐敗治理提供新的解決思路和科學(xué)方法。
張 兵，周來(lái)智，司長(zhǎng)春
（1. 揚(yáng)州大學(xué) 建筑科學(xué)與工程學(xué)院，江蘇 揚(yáng)州 225400，E-mail：2251271020311143@qq.com；2. 上海交通大學(xué) 安泰經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，上海 200240）
伴隨著高等教育逐漸從“精英教育”邁入“大眾教育”，我國(guó)高校基建工程呈現(xiàn)出“大力度、超常規(guī)、跨越式”的發(fā)展態(tài)勢(shì)。但與此同時(shí)，對(duì)高校基建的高度重視和密集投入也使其成為誘人的腐敗目標(biāo)，并是高校腐敗最嚴(yán)重的領(lǐng)域。教育部指出高?；ǜ瘮≌嫉饺珖?guó)高校腐敗總數(shù)的24%，張德祥[1]也發(fā)現(xiàn) 34.2%的高校腐敗與基建相關(guān)，另外為了獲得高校基建工程項(xiàng)目，一些建筑企業(yè)甚至將項(xiàng)目總造價(jià)的5%～10%作為專項(xiàng)行賄資金列支預(yù)算，并導(dǎo)致了高達(dá) 15%的投資損失[2，3]。聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署（UNDP）指出高校基建工程在招投標(biāo)、監(jiān)理、物資采購(gòu)等諸多環(huán)節(jié)的腐敗脆弱性導(dǎo)致了“反腐敗形勢(shì)嚴(yán)峻”[4]。腐敗脆弱性是一個(gè)包含風(fēng)險(xiǎn)、暴露、敏感性等要素的多元概念集合，描述了易于受到腐敗影響和破壞，并缺乏抵抗腐敗干擾的內(nèi)在缺陷，反映了制度存在的腐敗風(fēng)險(xiǎn)集中及遭受腐敗的可能性、程度或狀態(tài)[5]。魏親華等[6]根據(jù) 200個(gè)高校腐敗案例，梳理挖掘出了58個(gè)腐敗脆弱性風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，而教育部根據(jù)基建工作流程，總結(jié)出在前期工作、建設(shè)實(shí)施和竣工驗(yàn)收等3個(gè)環(huán)節(jié)存在著142個(gè)腐敗脆弱點(diǎn)[7]。然而，由于羅列出詳盡的腐敗脆弱性風(fēng)險(xiǎn)清單幾乎是不可能完成的任務(wù)[8，9]，且高校基建工程腐敗是一個(gè)復(fù)雜的因果系統(tǒng)，需突破傳統(tǒng)腐敗因果要素之間的關(guān)系判斷，從更深層次推斷結(jié)果與誘發(fā)原因之間的非線性路徑[10]，這導(dǎo)致了高?；ǜ瘮〈嗳跣匝芯渴且粋€(gè)復(fù)雜而敏感的問(wèn)題，并造成了判斷腐敗脆弱性的系統(tǒng)映射關(guān)系研究探索仍處于初步發(fā)展階段。
Hallak等[8]強(qiáng)調(diào)在高?；ǜ瘮〉难芯恐?，對(duì)腐敗脆弱性的系統(tǒng)診斷和分析至關(guān)重要，針對(duì)這一核心議題，眾多學(xué)者利用定性和定量分析工具與方法開(kāi)展高?；ǜ瘮⊙芯縖11]。在定性研究方面，張德祥[1]根據(jù)案例梳理發(fā)現(xiàn)基建工程立項(xiàng)、采購(gòu)和建設(shè)等 3個(gè)環(huán)節(jié)是腐敗“重災(zāi)區(qū)”，Deliversky[12]梳理總結(jié)出了腐敗脆弱性風(fēng)險(xiǎn)清單，以更清晰地預(yù)測(cè)這些腐敗脆弱性對(duì)基建工程的影響，Muzammil[9]提出對(duì)這些腐敗脆弱性風(fēng)險(xiǎn)因子進(jìn)行“紅色標(biāo)記”和繪制“脆弱性風(fēng)險(xiǎn)地圖”。在定量研究方面，Rory Truex[13]利用調(diào)查問(wèn)卷，對(duì)尼泊爾的教育系統(tǒng)腐敗情況進(jìn)行調(diào)查統(tǒng)計(jì)分析，國(guó)內(nèi)則根據(jù)高校基建腐敗典型案例的新聞素材和判決書等進(jìn)行相應(yīng)的實(shí)證分析[6，14]。另外，Kirya[10]提出采用腐敗脆弱性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、系統(tǒng)映射等評(píng)估判斷腐敗脆弱性風(fēng)險(xiǎn)。在研究方法層面，Ekici等[15]指出大部分腐敗研究基于線性模型展開(kāi)，但由于腐敗并不是“明確的因果過(guò)程”，這導(dǎo)致了無(wú)法從系統(tǒng)角度剖析腐敗脆弱性風(fēng)險(xiǎn)因子結(jié)構(gòu)特征。貝葉斯網(wǎng)絡(luò)分析（BN）主要應(yīng)用于因果關(guān)系或故障征兆等復(fù)雜關(guān)系推理，能夠?qū)⒏瘮∠到y(tǒng)變量之間的關(guān)系轉(zhuǎn)化為一個(gè)可見(jiàn)的結(jié)構(gòu)模型，并基于概率推理從腐敗風(fēng)險(xiǎn)因素確定、腐敗風(fēng)險(xiǎn)因素之間的結(jié)構(gòu)模型構(gòu)建以及網(wǎng)絡(luò)結(jié)果分析等進(jìn)行高度不確定的復(fù)雜系統(tǒng)建模和分析[16，17]，特別是能夠運(yùn)用“假設(shè)”分析進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算、情景測(cè)試、因果分析和未來(lái)情景模擬等[18，19]，這為深度挖掘腐敗的系統(tǒng)、交互和更高層次聚合提供了一個(gè)強(qiáng)大的分析工具，并誘發(fā)了貝葉斯網(wǎng)絡(luò)分析在復(fù)雜系統(tǒng)研究方面日益流行[20，21]。然而，由于部分研究認(rèn)為與其他類型的工程腐敗相比，除了直接受害者可能不同，高?；ǜ瘮〉牟倏v競(jìng)標(biāo)的目標(biāo)、過(guò)程和結(jié)果等均是相同的，并沒(méi)有顯著性差別[22]，這直接導(dǎo)致了高?；ǜ瘮?wèn)題在很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)成了“房間里的大象”[8]，僅有少量研究聚集于高?；ǜ瘮〈嗳跣苑矫鎇12，23]。此前對(duì)包括一般工程在內(nèi)的高校基建工程腐敗的研究已取得很多富有理論和實(shí)踐價(jià)值的成果，但大部分研究是孤立地以單一敘事論述性的方法論形式進(jìn)行的[24]。
鑒于此，考慮到對(duì)高校基建腐敗脆弱性的診斷是至關(guān)重要的，本文將基于教育部公布的高校基建工程領(lǐng)域腐敗脆弱風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，研究一套適當(dāng)?shù)母咝；ǜ瘮〈嗳跣栽u(píng)估的新方法工具，并從基建工作流程出發(fā)對(duì)高?；üこ痰母瘮〈嗳跣宰饔脵C(jī)理進(jìn)行系統(tǒng)分析?？紤]到以全面系統(tǒng)的方式考察高?；ǜ瘮〈嗳跣缘难芯糠浅Ｉ?，以及貝葉斯網(wǎng)絡(luò)分析模型能夠從整體視角描繪腐敗的“系統(tǒng)結(jié)構(gòu)”，并考察其各個(gè)影響因子之間的復(fù)雜依賴關(guān)系[15]，本文采用貝葉斯網(wǎng)絡(luò)分析技術(shù)進(jìn)行高?；ǜ瘮〉娘L(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)，進(jìn)而通過(guò)構(gòu)建貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型，從多重具有相互關(guān)聯(lián)的脆弱性因子剖析高校基建腐敗脆弱性及其相互關(guān)系，識(shí)別其腐敗脆弱性作用機(jī)制[10，25]，以作為診斷和破解高?；ǜ瘮〉男袆?dòng)框架和理論參考。
1 貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型構(gòu)建
利用貝葉斯網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行腐敗脆弱性風(fēng)險(xiǎn)判斷，主要通過(guò)3個(gè)步驟進(jìn)行：一是構(gòu)建高?；ǜ瘮〈嗳跣砸蜃拥呢惾~斯網(wǎng)絡(luò)；二是進(jìn)行貝葉斯網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練；三是開(kāi)展貝葉斯網(wǎng)絡(luò)推理。
1.1 高?；ǜ瘮〈嗳跣砸蜃犹崛?/h3>
梅士偉[11]發(fā)現(xiàn)從1994～2018年的15年間國(guó)內(nèi)有 1163篇論文聚焦高校腐敗，而同時(shí)期以高?；ǜ瘮檠芯恐黝}的論文僅 14篇，并且這些僅有的研究成果尚缺乏權(quán)威期刊支撐[6]。這導(dǎo)致了很難通過(guò)常規(guī)的依靠高水平研究文獻(xiàn)回顧進(jìn)行相關(guān)腐敗脆弱性因子的提取和整理。
考慮到制度文本是國(guó)家層面揭示高校基建腐敗脆弱性風(fēng)險(xiǎn)的一種重要形式，本文將根據(jù)制度文本，采用內(nèi)容分析法挖掘和總結(jié)高?；ǜ瘮〈嗳跣砸蜃?，具體步驟如下：
（1）由于2015年頒布的《教育部直屬高校和直屬單位基本建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)》（下文簡(jiǎn)稱手冊(cè)）對(duì)可能產(chǎn)生腐敗脆弱性的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了逐一全面的梳理，故選擇該手冊(cè)識(shí)別和提取高?；ǜ瘮〈嗳跣燥L(fēng)險(xiǎn)因子。
（2）為了“突出重點(diǎn)，直擊要害”，選取手冊(cè)中的廉政風(fēng)險(xiǎn)為“高”和“中”的兩個(gè)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，共提取出涉及審批設(shè)計(jì)、招標(biāo)投標(biāo)、施工階段、資金管理階段和竣工驗(yàn)收階段等6個(gè)環(huán)節(jié)的25個(gè)高?；ǜ瘮〈嗳跣砸蜃?。
（3）結(jié)合專家訪談，對(duì)高校基建腐敗脆弱性因子進(jìn)行細(xì)化和完善，最終形成包含 27個(gè)題項(xiàng)的Likert五級(jí)量表調(diào)查問(wèn)卷。
1.2 調(diào)查問(wèn)卷的信度和效度分析
由于研究問(wèn)題的敏感性，本文開(kāi)展面對(duì)面的問(wèn)卷填寫方式進(jìn)行數(shù)據(jù)收集，為了保證調(diào)查問(wèn)卷數(shù)據(jù)的代表性和典型性，對(duì)調(diào)查對(duì)象的選擇設(shè)置了以下3個(gè)條件：一是所在建筑企業(yè)近5年內(nèi)承擔(dān)過(guò)高校基建工程項(xiàng)目不少于3個(gè)；二是近3年內(nèi)曾在高?；üこ添?xiàng)目中擔(dān)任項(xiàng)目管理工作；三是擁有5年以上的工程經(jīng)驗(yàn)。另外鑒于江蘇省建筑業(yè)總規(guī)模位居全國(guó)第一，而蘇中地區(qū)（南通、揚(yáng)州和泰州三市）的建筑業(yè)產(chǎn)值占到了全省的50%，并承擔(dān)著省內(nèi)外諸多高校的基建工程項(xiàng)目，將調(diào)查對(duì)象集中于江蘇省蘇中地區(qū)曾承擔(dān)過(guò)高?；üこ添?xiàng)目的施工單位，并最終選擇 12家施工總承包特級(jí)企業(yè)作為調(diào)查企業(yè)。然后通過(guò)與企業(yè)高層管理人員溝通圈定調(diào)查對(duì)象，前后共投放和回收調(diào)查問(wèn)卷216份，剔除無(wú)效問(wèn)卷78份，最終得到138份有效問(wèn)卷，滿足問(wèn)卷收集樣本容量高于題項(xiàng)5倍及以上的要求。調(diào)查問(wèn)卷結(jié)果描述性統(tǒng)計(jì)分析如表1所示。
表 1顯示各個(gè)題項(xiàng)的得分均值均超過(guò) 2.5，說(shuō)明高校基建工程存在著一定的腐敗脆弱性，而“對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題不及時(shí)處理”“明示或暗示改動(dòng)、編造實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)”“圍標(biāo)、串標(biāo)”“有意拖延審批時(shí)間以及默許或串通施工單位”“為利益相關(guān)單位謀取不正當(dāng)利益”等是得分最高5個(gè)題項(xiàng)，說(shuō)明這5個(gè)方面問(wèn)題在高?；ǜ瘮〈嗳跣灾凶顬閲?yán)重。另外調(diào)查問(wèn)卷各個(gè)題項(xiàng)的標(biāo)準(zhǔn)差在1左右，最高的為1.235，表明各個(gè)問(wèn)卷的調(diào)查結(jié)果離散性較小，處于可接受的范圍內(nèi)，可進(jìn)行下一步的信度和效度分析。
本文采用巴赫信度系數(shù)（Cronbach’s α）衡量調(diào)查問(wèn)卷內(nèi)部一致性水平的高低，經(jīng)計(jì)算 Cronbach’s α值為0.975，大于0.9，表明調(diào)查問(wèn)卷的調(diào)查結(jié)果具有一定的可信性。與此同時(shí)采用 KMO檢驗(yàn)和Bartlett球體檢驗(yàn)開(kāi)展調(diào)查問(wèn)卷效度檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果KMO值為0.923，大于0.8，并且Bartlett球體檢驗(yàn)的顯著性檢驗(yàn)結(jié)果為 0，具有顯著性，顯示調(diào)查問(wèn)卷具有良好的結(jié)構(gòu)效度。
表1 調(diào)查問(wèn)卷結(jié)果描述性統(tǒng)計(jì)分析
1.3 貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型的結(jié)構(gòu)建立與參數(shù)學(xué)習(xí)
設(shè)計(jì)貝葉斯網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)是分析的關(guān)鍵，目前主要通過(guò)基于概率推導(dǎo)的客觀方法和基于問(wèn)題因果關(guān)系分析的主觀方法兩種途徑進(jìn)行模型結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)[26]。本文首先根據(jù)專家調(diào)查法這種主觀方法初步構(gòu)建高校基建腐敗脆弱性因子的貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型，再根據(jù)K2算法進(jìn)行結(jié)構(gòu)優(yōu)化，從而實(shí)現(xiàn)主觀方法與客觀方法相結(jié)合。
在確定了高?；ǜ瘮〈嗳跣砸蜃拥呢惾~斯網(wǎng)絡(luò)模型結(jié)構(gòu)后，為了能夠在沒(méi)有足夠的先驗(yàn)信息的情況下獲得貝葉斯網(wǎng)絡(luò)中各節(jié)點(diǎn)的條件概率分布情況，需要對(duì)貝葉斯網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行相應(yīng)的參數(shù)學(xué)習(xí)。本文首先遵循均勻分布的原則將高校基建腐敗脆弱性因子的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)置為 High、Medium、Low 3個(gè)等級(jí)，并以數(shù)字1～5表示脆弱性因子的發(fā)生概率及其對(duì)腐敗影響程度的等級(jí)，然后選擇最大似然估計(jì)法進(jìn)行高校基建腐敗脆弱性因子的參數(shù)學(xué)習(xí)。
腐敗風(fēng)險(xiǎn)貝葉斯網(wǎng)絡(luò)參數(shù)學(xué)習(xí)結(jié)果顯示高?；ǜ瘮〈嗳跣燥L(fēng)險(xiǎn)的 High狀態(tài)概率為 39%，Medium狀態(tài)的概率為31%，而Low狀態(tài)的概率為30%。根據(jù)綜合評(píng)價(jià)函數(shù)可計(jì)算得出高?；üこ谈瘮〈嗳跣燥L(fēng)險(xiǎn)度為62.7，屬于“腐敗脆弱性風(fēng)險(xiǎn)較為嚴(yán)重”，說(shuō)明我國(guó)高?；üこ探ㄔO(shè)中仍存在著大量的腐敗風(fēng)險(xiǎn)。
2 貝葉斯網(wǎng)絡(luò)推理分析
貝葉斯網(wǎng)絡(luò)分析可進(jìn)行未知結(jié)果推理，主要涉及逆向推理、敏感性推理和致因鏈分析等。其中逆向推理是由結(jié)果出發(fā)推導(dǎo)發(fā)生的原因，即通過(guò)調(diào)整脆弱性因子指標(biāo)節(jié)點(diǎn)的賦值，查看其他節(jié)點(diǎn)的相應(yīng)變化和條件概率值輸出，進(jìn)而可以識(shí)別出關(guān)鍵的脆弱性風(fēng)險(xiǎn)因子，敏感性推理則可以找到對(duì)腐敗有重要影響的敏感性因素，而致因鏈分析主要刻畫導(dǎo)致高校基建腐敗發(fā)生的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)路徑。
2.1 逆向推理分析
本文采用隨機(jī)抽樣算法，根據(jù)逆向推理規(guī)則設(shè)定高?；ǜ瘮〈嗳跣燥L(fēng)險(xiǎn)的 High狀態(tài)概率值為100%，計(jì)算獲得高校基建腐敗脆弱性因子的后驗(yàn)概率分布情況，再找出導(dǎo)致高校基建腐敗發(fā)生的主要脆弱性因子。
貝葉斯網(wǎng)絡(luò)逆推結(jié)果表明，部分腐敗脆弱性因子的High狀態(tài)概率值較高，其中“未按照規(guī)定組織驗(yàn)收”“圍標(biāo)、串標(biāo)”“串通通過(guò)變更為利益相關(guān)單位謀取不正當(dāng)利益”等3個(gè)脆弱性因子的High狀態(tài)均超過(guò)60%，而除了“圍標(biāo)、串標(biāo)”，其他2個(gè)題項(xiàng)在原來(lái)的得分評(píng)價(jià)體系里并非靠前。與此同時(shí)，“未落實(shí)或挪用、擠占項(xiàng)目資金”“合同設(shè)置顯失公平條款”“擅自改變項(xiàng)目規(guī)模、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)”及“在變更審批之前，默許實(shí)施變更造成既成事實(shí)”等脆弱性因子的High狀態(tài)均未超過(guò)15%，表明對(duì)High狀態(tài)不敏感。另外，從High狀態(tài)的變動(dòng)幅度看，相較于初始狀態(tài)，“圍標(biāo)、串標(biāo)”“串通通過(guò)變更為利益單位相關(guān)單位謀取不正當(dāng)利益”與“授意對(duì)不合格工程通過(guò)驗(yàn)收”的 High狀態(tài)變動(dòng)幅度超過(guò)了 3%，表明這些指標(biāo)會(huì)由于高校基建腐敗風(fēng)險(xiǎn)變化而發(fā)生顯著變化。
上述分析結(jié)果表明由于高?；ǜ瘮〈嗳跣燥L(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果變化會(huì)對(duì)不同腐敗脆弱性因子的作用效果存在一定差異，其中“未按照規(guī)定組織驗(yàn)收”“圍標(biāo)、串標(biāo)”以及“串通通過(guò)變更為利益單位相關(guān)單位謀取不正當(dāng)利益”等為主要的脆弱性因子。
2.2 敏感性分析
與逆向推理相反，貝葉斯網(wǎng)絡(luò)的敏感性分析判斷哪些腐敗脆弱性因子對(duì)“高?；ǜ瘮〈嗳跣燥L(fēng)險(xiǎn)”產(chǎn)生最大影響，主要是通過(guò)方差縮減百分比表示，如果相應(yīng)的因子的方差縮減值大，則表明相應(yīng)的影響就大，具體分析結(jié)果如圖1所示。
圖1 貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型敏感性分析結(jié)果
本文根據(jù)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)字體的粗細(xì)表示對(duì)根節(jié)點(diǎn)的影響大小，加粗字體的節(jié)點(diǎn)則表示對(duì)根節(jié)點(diǎn)的影響程度大。圖1表明有9個(gè)深色字體的腐敗脆弱性因子對(duì)高?；ǜ瘮★L(fēng)險(xiǎn)的影響最大，并且僅有“圍標(biāo)、串標(biāo)”是問(wèn)卷得分最高的因子，其他的均為評(píng)分值較低的脆弱性因子?？梢钥闯鲐惾~斯網(wǎng)絡(luò)中存在著大量的評(píng)分均值較低、但微小變化會(huì)導(dǎo)致根節(jié)點(diǎn)發(fā)生較大影響的變量，這些變量應(yīng)該是治理高?；ǜ瘮≈攸c(diǎn)關(guān)注的環(huán)節(jié)和脆弱點(diǎn)。
2.3 致因鏈分析
由于腐敗是典型的“一果多因”，為了探究高?；ǜ瘮≈械倪@種脆弱性鏈條，本文采用致因鏈分析來(lái)剖析高?；ǜ瘮〉陌l(fā)展路徑和軌跡。致因鏈分析根據(jù)后驗(yàn)概率對(duì)影響因素的原因及其原因之間的關(guān)聯(lián)性進(jìn)行推理，并根據(jù)腐敗鏈集合分析判斷和識(shí)別出相應(yīng)的高?；ǜ瘮“l(fā)展關(guān)鍵脆弱性因子鏈條，以便進(jìn)一步明晰高?；ǜ瘮〉拇嗳跣钥刂乒?jié)點(diǎn)和路徑。
高?；ǜ瘮〈嗳跣缘呢惾~斯網(wǎng)絡(luò)致因鏈分析結(jié)果表明，由于高?；ǜ瘮〉淖饔脵C(jī)理較為復(fù)雜，在整個(gè)貝葉斯網(wǎng)絡(luò)中存在著眾多腐敗致因鏈，并且這些脆弱性因子互為因果。為了明晰高?；ǜ瘮〉闹乱蜴溠莼窂?，本文從根節(jié)點(diǎn)逆向依次找出后驗(yàn)概率最大的父節(jié)點(diǎn)，進(jìn)而找出導(dǎo)致高?；ǜ瘮〉闹乱蜴湕l，其中線條越粗的則表明在致因中越重要?？梢钥闯鲈诟咝；ǜ瘮≈?，存在著多條線條較粗的致因鏈，這再次驗(yàn)證了高?；ǜ瘮〉淖饔脵C(jī)理復(fù)雜。
這些腐敗致因鏈可進(jìn)一步劃分為4種類型：
（1）工程項(xiàng)目監(jiān)管方面的致因鏈。涉及工程審批、項(xiàng)目變更、工程驗(yàn)收、工程分包、合同管理等，這部分腐敗脆弱性因子之間互為因果，相互影響作用，共同導(dǎo)致了高校基建腐敗的發(fā)生，這部分涉及的脆弱性因子最為廣泛。
（2）工程招投標(biāo)環(huán)節(jié)的致因鏈。該部分從規(guī)避招標(biāo)、肢解工程項(xiàng)目、干擾招投標(biāo)活動(dòng)等，并通過(guò)圍標(biāo)、串標(biāo)方式進(jìn)行高?；üこ谈瘮。@是當(dāng)前高?；ǜ瘮「甙l(fā)頻發(fā)的領(lǐng)域。
（3）工程支付管理環(huán)節(jié)的致因鏈。由于項(xiàng)目資金管理制度不完善，從超進(jìn)度申請(qǐng)工程款、批準(zhǔn)手續(xù)不完備到未按照合同約定形式進(jìn)行合同款項(xiàng)支付，這也是目前發(fā)生較多的環(huán)節(jié)。
（4）工程資金管理環(huán)節(jié)的致因鏈。這部分主要是由于未按照高?；ㄙY金管理規(guī)定進(jìn)行資金安排，導(dǎo)致項(xiàng)目資金審批出現(xiàn)問(wèn)題，特別是無(wú)法及時(shí)進(jìn)行竣工結(jié)算而導(dǎo)致了腐敗行為的發(fā)生。
3 結(jié)語(yǔ)
近年來(lái)，伴隨著高校腐敗案件頻發(fā)，人們?nèi)找嬲J(rèn)識(shí)到高校并非“反腐風(fēng)暴”的化外之地，特別是高?；I(lǐng)域，為此本文結(jié)合腐敗脆弱性理論和貝葉斯網(wǎng)絡(luò)分析技術(shù)，針對(duì)高校基建腐敗脆弱性的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，基于權(quán)威的高?；ǜ瘮★L(fēng)險(xiǎn)制度文本，梳理和總結(jié)了相應(yīng)的高?；ǜ瘮〈嗳跣砸蜃蛹罢{(diào)查問(wèn)卷，開(kāi)展貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型構(gòu)建和參數(shù)學(xué)習(xí)，初步量化得出我國(guó)高校基建工程建設(shè)過(guò)程中的腐敗風(fēng)險(xiǎn)較為嚴(yán)重的結(jié)論。
在此基礎(chǔ)上，根據(jù)貝葉斯網(wǎng)絡(luò)逆向推理和敏感性分析技術(shù)識(shí)別高?；ǜ瘮〉年P(guān)鍵脆弱性因子，發(fā)現(xiàn)在高?；ǜ瘮〉年P(guān)鍵脆弱性因子發(fā)掘和判斷中，存在著問(wèn)題的題項(xiàng)均值較低但在貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型中影響較為顯著的因子，如“未按照規(guī)定組織驗(yàn)收”“授意對(duì)不合格工程通過(guò)驗(yàn)收”“不按程序和權(quán)限審批變更”等。另外，致因鏈分析結(jié)果表明由于腐敗的發(fā)生作用機(jī)理復(fù)雜，高?；ǜ瘮〉呢惾~斯網(wǎng)絡(luò)中存在著多條腐敗致因鏈甚至致因網(wǎng)，并且涉及多個(gè)環(huán)節(jié)。這些分析結(jié)論從理論層面揭開(kāi)了“高?；ǜ瘮〈嗳跣浴钡陌l(fā)生作用機(jī)理，并為相關(guān)的基建工程腐敗治理提供了理論基礎(chǔ)和方向指導(dǎo)，具體包括：一是高?；ǜ瘮∩婕暗奖姸喔瘮〈嗳跣砸蜃樱罅扛瘮“咐罢{(diào)查問(wèn)卷會(huì)將基建工程腐敗的重要環(huán)節(jié)和關(guān)鍵因子暴露出來(lái)，但由于高?；ǜ瘮∈且粋€(gè)系統(tǒng)退化的反映，從單一指標(biāo)判斷高?；üこ谈瘮〈嗳跣缘年P(guān)鍵因子容易得出“似是而非”的結(jié)論，應(yīng)該從網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)的整體視角下剖析單一指標(biāo)或影響因子的作用方式和大小，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行重要性判定；二是由于高?；ǜ瘮〈嬖谥T多致因鏈，單一指標(biāo)或環(huán)節(jié)的腐敗治理并不能有效地提升治理效能，需要強(qiáng)調(diào)整體性治理，以系統(tǒng)治理為抓手、整體推進(jìn)高校基建腐敗的工作，特別聚焦高?；ǜ瘮〉闹饕乱蜴?，開(kāi)展專項(xiàng)重點(diǎn)治理，及時(shí)斬?cái)嘞鄳?yīng)的腐敗致因鏈，堵住相關(guān)的制度漏洞，以破解高?；ㄖ卫黼y題；三是現(xiàn)有的高?；I(lǐng)域研究多通過(guò)定性或簡(jiǎn)單的統(tǒng)計(jì)分析開(kāi)展相應(yīng)的研究，尚無(wú)法通過(guò)較為復(fù)雜的科研分析工具剖析高?；ǜ瘮〉陌l(fā)生機(jī)理和作用路徑，這嚴(yán)重影響甚至制約了高?；ǚ锤瘮」ぷ鞯拈_(kāi)展，亟須進(jìn)行相關(guān)研究工作的開(kāi)展，以貝葉斯網(wǎng)絡(luò)分析為代表的系統(tǒng)分析技術(shù)在腐敗推理、預(yù)測(cè)和決策方面有著較大的優(yōu)勢(shì)，并可以將分析評(píng)估結(jié)果直接進(jìn)行成果應(yīng)用，未來(lái)需要繼續(xù)利用系統(tǒng)分析方法揭示高校基建腐敗的復(fù)雜發(fā)生機(jī)理，為腐敗治理提供新的解決思路和科學(xué)方法。
