陽 楊 田逸飄 尹天寶

(1 重慶工商大學(xué)金融學(xué)院，重慶 400067；2 大理大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所，云南 大理 671003)

目前，中國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，其特點(diǎn)是從追求數(shù)量增長到質(zhì)量先行。由低技術(shù)含量、低附加值產(chǎn)品為主的產(chǎn)品體系，轉(zhuǎn)向高技術(shù)含量、高附加值產(chǎn)品為主的產(chǎn)品體系，由粗放型發(fā)展模式向環(huán)境友好型發(fā)展模式轉(zhuǎn)變。根據(jù)習(xí)近平總書記對(duì)重慶提出的“兩點(diǎn)”定位、“兩地”與“兩高”要求，高質(zhì)量發(fā)展成為這個(gè)現(xiàn)代化城市的主要特點(diǎn)，其中科技創(chuàng)新是推動(dòng)重慶經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要抓手。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的核心產(chǎn)業(yè)，在推動(dòng)科技創(chuàng)新和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)方面起著重要作用。但是現(xiàn)有數(shù)據(jù)顯示，重慶高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新過程中過于重視專利、科技論文的數(shù)量等科技類產(chǎn)出，忽視科技成果的物化與創(chuàng)新產(chǎn)出的價(jià)值化，致使創(chuàng)新投入并沒有完全轉(zhuǎn)化為最終的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，未能實(shí)質(zhì)性地推動(dòng)重慶經(jīng)濟(jì)增長。隨著創(chuàng)新戰(zhàn)略的深入推進(jìn)，如何找到重慶高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新低效的根本性原因，從而提高重慶高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率顯得尤其突出。

1 文獻(xiàn)綜述

關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新效率的研究主要可以分為兩個(gè)方面，一方面是將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)最初投入和最終產(chǎn)出視作一個(gè)完整的創(chuàng)新過程，通過優(yōu)化的數(shù)據(jù)包絡(luò)模型(DEA)或隨機(jī)前沿模型(SFA)測(cè)度技術(shù)創(chuàng)新效率。如郭建平等[1]、陳元志等[2]、張冀新等[3]、李劉艷[4]將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新看作一個(gè)完整的過程，測(cè)度企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新總效率。另一方面是剖析傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新過程，根據(jù)不同時(shí)間段投入產(chǎn)出特點(diǎn)將技術(shù)創(chuàng)新細(xì)分為不同創(chuàng)新階段，通過多種優(yōu)化的鏈?zhǔn)骄W(wǎng)絡(luò)DEA模型測(cè)度企業(yè)各階段技術(shù)創(chuàng)新效率及總效率。劉鳳朝等[5]、楊玉楨等[6]、鄭素麗等[7]、陳瑩文等[8]基于創(chuàng)新價(jià)值鏈理論將技術(shù)創(chuàng)新過程劃分為技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段，對(duì)部分省市的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)測(cè)度分析，或是對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行整體分析與區(qū)域?qū)Ρ确治觥?/p>

通過對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，目前對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的研究僅將技術(shù)創(chuàng)新過程視為一個(gè)整體或者劃分為技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段。對(duì)重慶高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研究也只關(guān)注高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，尚未有文獻(xiàn)細(xì)致研究各階段創(chuàng)新效率的精準(zhǔn)測(cè)度。因此，本文根據(jù)重慶高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新多階段、多投入和多產(chǎn)出的特點(diǎn),將技術(shù)創(chuàng)新過程劃分為基礎(chǔ)性創(chuàng)新階段、應(yīng)用性創(chuàng)新階段和收益性創(chuàng)新階段，構(gòu)建三階段鏈?zhǔn)骄W(wǎng)絡(luò)DEA模型，對(duì)重慶高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新三階段效率及整體效率進(jìn)行精準(zhǔn)測(cè)度和演化趨勢(shì)分析。從創(chuàng)新投入與產(chǎn)出層面剖析桎梏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的深層原因。

2 模型構(gòu)建與指標(biāo)選取

2.1 鏈?zhǔn)骄W(wǎng)絡(luò)DEA模型構(gòu)建

目前對(duì)多階段技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)度方法主要是網(wǎng)絡(luò)DEA模型，如李寧等[9]、康淑娟[10]、馮志軍等[11]。主要集中在創(chuàng)新流程上對(duì)網(wǎng)絡(luò)DEA模型進(jìn)行改進(jìn)，比如肖仁橋等提出兩階段鏈?zhǔn)疥P(guān)聯(lián)DEA[12]，馮志軍等提出的資源約束型兩階段DEA模型[11]，馮鋒等提出的具有中間追加投入的兩階段鏈?zhǔn)骄W(wǎng)絡(luò)DEA[13]。目前僅有劉樹林等更深入地將第二階段拆分為技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品、產(chǎn)品銷售獲得利潤兩個(gè)不同階段，提出了擴(kuò)展的三階段鏈?zhǔn)骄W(wǎng)絡(luò)DEA模型[14]。

(1)

(2)

(3)

2.2 指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)來源

在借鑒鄭堅(jiān)等(2008)[15]、賈靜雪(2012)[16]、劉樹林等(2015)[14]、趙玉林等(2018)[17]相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，本文構(gòu)建重慶高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)性創(chuàng)新、應(yīng)用性創(chuàng)新、收益性創(chuàng)新三階段創(chuàng)新效率指標(biāo)體系(見表1)。

表1 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)三階段創(chuàng)新效率指標(biāo)體系

本文采用重慶計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)和醫(yī)藥制造業(yè)等4個(gè)行業(yè)13個(gè)指標(biāo)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)主要來源于《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》(2010—2017年)，個(gè)別數(shù)據(jù)缺失采用均值法補(bǔ)齊。

3 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率分析

3.1 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體效率分析

本文使用MaxDEA pro 8.8軟件對(duì)前文構(gòu)建的重慶高技術(shù)產(chǎn)業(yè)三階段鏈?zhǔn)骄W(wǎng)絡(luò)DEA模型進(jìn)行測(cè)度，重慶高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)性創(chuàng)新、應(yīng)用性創(chuàng)新、收益性創(chuàng)新三個(gè)階段的技術(shù)效率和總效率見表2。

表2 重慶高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)性、應(yīng)用性、收益性創(chuàng)新效率及總效率

重慶高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新整體效率為0.644，有較大的上升空間。整體創(chuàng)新效率小幅度波動(dòng)，上升趨勢(shì)不明顯。各階段效率分別為0.488、0.687、0.832，收益性創(chuàng)新效率>應(yīng)用性創(chuàng)新效率>基礎(chǔ)性創(chuàng)新效率?；A(chǔ)性創(chuàng)新效率偏低，應(yīng)用性創(chuàng)新效率水平有所提升，收益性創(chuàng)新效率最高?？梢娭貞c高技術(shù)產(chǎn)業(yè)偏重短期收益性階段效率，忽視基礎(chǔ)性創(chuàng)新階段效率，過度重視短期收益，忽略長期技術(shù)積累。企業(yè)投入較多資源進(jìn)行技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新，目的是在市場(chǎng)上占有獨(dú)特的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，搶占市場(chǎng)份額，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)收入和利潤的長期增長。因此，相比于前兩個(gè)創(chuàng)新階段，企業(yè)必定會(huì)更加偏好能帶來直接利益的收益性創(chuàng)新階段。重慶高技術(shù)產(chǎn)業(yè)收益性創(chuàng)新效率不斷增長，對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重視程度不斷提升，產(chǎn)業(yè)效率不斷上升。

圖1為重慶高技術(shù)產(chǎn)業(yè)三階段創(chuàng)新效率及平均總效率的變化趨勢(shì)。2009年各階段效率及總效率最低，緊接著效率突增，之后呈現(xiàn)先下降后上升的狀態(tài)?？傮w解釋為重慶從2009年開始重視高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，各產(chǎn)業(yè)大力增加創(chuàng)新資源的投入，使得各階段創(chuàng)新效率在短時(shí)間內(nèi)大幅上漲。但中期由于忽視創(chuàng)新資源配置結(jié)構(gòu)優(yōu)化的問題，導(dǎo)致效率下降。后期逐漸在增加創(chuàng)新資本和勞動(dòng)投入的同時(shí)，重視資源配置結(jié)構(gòu)的調(diào)整，使得創(chuàng)新效率又開始回升。三個(gè)階段的效率整體上表現(xiàn)為收益性創(chuàng)新階段高于應(yīng)用性創(chuàng)新階段，應(yīng)用性創(chuàng)新階段高于基礎(chǔ)性創(chuàng)新階段，說明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)目前還局限于短期收益，缺乏長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略眼光，忽視技術(shù)長期積累。

圖1 重慶高技術(shù)產(chǎn)業(yè)三階段創(chuàng)新效率及總效率變化趨勢(shì)

3.2 各行業(yè)整體效率及三階段效率分析

表3為電子及通信設(shè)備制造業(yè)三階段創(chuàng)新效率和平均總效率。電子及通信設(shè)備制造業(yè)總體創(chuàng)新效率均值為0.659，與排名第一的醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)僅有細(xì)微的差異?；A(chǔ)性創(chuàng)新效率、應(yīng)用性創(chuàng)新效率、收益性創(chuàng)新效率均值分別為0.497、0.917、0.693，基礎(chǔ)性創(chuàng)新效率水平較低，這個(gè)階段各年度創(chuàng)新投入充足，并且呈現(xiàn)穩(wěn)步增長的狀態(tài)，但忽略了創(chuàng)新資源配置結(jié)構(gòu)優(yōu)化問題，導(dǎo)致部分創(chuàng)新資源冗余，未能充分發(fā)揮創(chuàng)新資源價(jià)值。應(yīng)用性創(chuàng)新效率水平較高，其中幾年效率處于有效的生產(chǎn)前沿面，得益于這個(gè)階段的高投入和高產(chǎn)出。收益性創(chuàng)新階段效率低于應(yīng)用性創(chuàng)新階段，效率有待提升?？偟膩碚f，電子及通信設(shè)備制造業(yè)整體效率有待提升，尤其是注意優(yōu)化創(chuàng)新資源配置結(jié)構(gòu)問題。

表3 電子及通信設(shè)備制造業(yè)三階段創(chuàng)新效率

表4為計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)三階段創(chuàng)新效率和平均總效率。計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)總體創(chuàng)新效率為0.619，排名第三，與前兩名效率差別較小。各階段創(chuàng)新效率分別為0.404、0.943、0.840，基礎(chǔ)性創(chuàng)新效率最低，應(yīng)用性創(chuàng)新效率最高，接近最優(yōu)效率水平。但與別的行業(yè)創(chuàng)新效率較高的原因不同，該行業(yè)并不是高投入高產(chǎn)出促成的高效率，在基礎(chǔ)性創(chuàng)新和應(yīng)用性創(chuàng)新階段，投入產(chǎn)出的絕對(duì)值都很低，但相對(duì)差異較大；在收益性創(chuàng)新階段，該行業(yè)的創(chuàng)新收入有著最高的絕對(duì)值，較低的創(chuàng)新投入。從短期來看，該行業(yè)有著不錯(cuò)的創(chuàng)新效率，但從長遠(yuǎn)來看，應(yīng)該加大各階段創(chuàng)新投入，尤其是提升基礎(chǔ)性創(chuàng)新階段和應(yīng)用性創(chuàng)新階段的創(chuàng)新產(chǎn)出，實(shí)現(xiàn)絕對(duì)意義上的高產(chǎn)高效。

表4 計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)三階段創(chuàng)新效率

表5為醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)三階段創(chuàng)新效率和平均總效率。醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)整體創(chuàng)新效率均值為0.671，整體創(chuàng)新效率水平較好，在各行業(yè)中效率最高。各階段效率均值分別為0.851、0.928、0.409，前兩個(gè)階段創(chuàng)新效率保持較高水平，且各年之間效率水平相差較小，收益性創(chuàng)新效率水平較低。整體高效率得益于基礎(chǔ)性創(chuàng)新階段和應(yīng)用性創(chuàng)新階段的高效率。在收益性創(chuàng)新階段的創(chuàng)新投入較高且均衡增長，但收益性產(chǎn)出水平低于其余3個(gè)行業(yè)，增長速度也比較緩慢?？傮w上醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)發(fā)展最均衡且創(chuàng)新效率最高，各階段創(chuàng)新投入產(chǎn)出都保持高效穩(wěn)健增長，投入產(chǎn)出總量也較高，后期應(yīng)該注重行業(yè)收益，提升收益性產(chǎn)出。

表6為醫(yī)藥制造業(yè)三階段創(chuàng)新效率和平均總效率。醫(yī)藥制造業(yè)2009—2016年整體技術(shù)創(chuàng)新效率均值為0.534，是創(chuàng)新效率最低的行業(yè)，主要原因在于后兩個(gè)階段的效率拉低了整體效率水平?；A(chǔ)性創(chuàng)新、應(yīng)用性創(chuàng)新、收益性創(chuàng)新平均效率分別為0.762、0.468、0.496，基礎(chǔ)性創(chuàng)新效率最高，應(yīng)用性創(chuàng)新效率最低。從各階段的創(chuàng)新投入與產(chǎn)出數(shù)據(jù)分析，醫(yī)藥制造業(yè)的各項(xiàng)數(shù)據(jù)總體上都在平穩(wěn)有序地增長，并沒有大幅異常波動(dòng)。與另外三個(gè)行業(yè)相比，該行業(yè)投入與產(chǎn)出也沒有較大的差別。因此，醫(yī)藥制造業(yè)應(yīng)注重優(yōu)化資源配置結(jié)構(gòu)，避免資源冗余，在保持現(xiàn)有投入量的情況下注重創(chuàng)新效率的提升。

表5 醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)三階段創(chuàng)新效率

表6 醫(yī)藥制造業(yè)三階段創(chuàng)新效率

4 研究結(jié)論與對(duì)策建議

本文以重慶高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象，基于創(chuàng)新價(jià)值鏈將技術(shù)創(chuàng)新過程分為基礎(chǔ)性創(chuàng)新、應(yīng)用性創(chuàng)新和收益性創(chuàng)新三個(gè)階段，構(gòu)建了三階段鏈?zhǔn)骄W(wǎng)絡(luò)DEA模型。對(duì)重慶高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新三階段效率與總效率進(jìn)行測(cè)度，并對(duì)比分析各行業(yè)演變趨勢(shì)。研究發(fā)現(xiàn)：重慶高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源投入冗余，不注重資源配置結(jié)構(gòu)；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)過度重視企業(yè)短期收益，忽略了長期技術(shù)積累；四大高技術(shù)行業(yè)之間創(chuàng)新效率不均衡，行業(yè)間缺乏創(chuàng)新合作。

調(diào)整創(chuàng)新投入配比，優(yōu)化資源配置結(jié)構(gòu)。根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)合理安排創(chuàng)新資源的投入，優(yōu)化資源配置結(jié)構(gòu)，結(jié)合企業(yè)各階段創(chuàng)新活動(dòng)的特點(diǎn)，發(fā)掘企業(yè)創(chuàng)新人員與經(jīng)費(fèi)最優(yōu)的配比方式，在合理配比的情況下充分發(fā)揮創(chuàng)新資源的單位價(jià)值，避免資源過度投入造成浪費(fèi)。

加大基礎(chǔ)創(chuàng)新投入，強(qiáng)調(diào)核心技術(shù)積累。重視基礎(chǔ)性創(chuàng)新階段的創(chuàng)新效率提升，加大對(duì)基礎(chǔ)性創(chuàng)新階段的創(chuàng)新設(shè)備、研發(fā)經(jīng)費(fèi)與科研人才的投入力度，加強(qiáng)科研人員的創(chuàng)新激勵(lì)。強(qiáng)調(diào)企業(yè)核心技術(shù)的研發(fā)與積累，不斷強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)壁壘。

加強(qiáng)行業(yè)合作交流，促進(jìn)行業(yè)均衡發(fā)展。搭建高技術(shù)企業(yè)交流合作平臺(tái)，促進(jìn)各行業(yè)在機(jī)制、人才、技術(shù)、管理等方面的交流與合作。調(diào)節(jié)各行業(yè)之間創(chuàng)新效率不均衡狀況，加速各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的收斂趨勢(shì)，從而促進(jìn)重慶高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同提升。