文｜李 歡 張新瑜 趙梓涵 賀 喜

在新形勢(shì)下，石油企業(yè)的內(nèi)外監(jiān)管環(huán)境日益趨嚴(yán)，各類檢查力度增大，檢查類別涉及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)管理、黨建工作等企業(yè)管理的方方面面，迎檢發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題呈現(xiàn)出數(shù)量多、類別多、原因復(fù)雜、存在業(yè)務(wù)交叉等現(xiàn)狀，導(dǎo)致問(wèn)題閉環(huán)管理還存在缺陷，需要進(jìn)一步提高。本文將“PDCA”管理循環(huán)模式運(yùn)用到石油企業(yè)問(wèn)題閉環(huán)管理中，論述P（計(jì)劃）、D（處理）、C（檢查）、A（分析）四個(gè)環(huán)節(jié)在閉環(huán)管理中的應(yīng)用方式，并提出提高石油企業(yè)問(wèn)題閉環(huán)管理的建議，包括采用信息化手段提升整改效率、推廣“清單式”銷項(xiàng)管理、完善問(wèn)題閉環(huán)管理體系等，對(duì)石油企業(yè)整改問(wèn)題、改進(jìn)管理、提升工作質(zhì)效有借鑒意義。

一、石油企業(yè)迎檢發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改現(xiàn)狀分析

當(dāng)前，石油企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的步伐逐步加快，內(nèi)外監(jiān)管環(huán)境日益趨嚴(yán)，對(duì)石油企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)內(nèi)控、黨建等審計(jì)檢查的力度不斷加大，企業(yè)接受內(nèi)外部各類審計(jì)檢查的次數(shù)不斷增加，這一形勢(shì)對(duì)石油企業(yè)加強(qiáng)管理提出了更新更高的要求。石油企業(yè)涉及的工種繁多，技術(shù)復(fù)雜，點(diǎn)多、面廣、戰(zhàn)線長(zhǎng)，可能出現(xiàn)或存在很多問(wèn)題。

（一）問(wèn)題整體掌握情況不理想

近年來(lái)，石油企業(yè)接受中央巡視，黨委巡察，生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、黨建、審計(jì)、合規(guī)、財(cái)務(wù)等各類專項(xiàng)審計(jì)檢查較多，發(fā)現(xiàn)的各類問(wèn)題數(shù)量累計(jì)較大。部分管理干部、員工認(rèn)為接受完檢查，任務(wù)就算完成了，沒(méi)有就問(wèn)題原因進(jìn)行深入分析、沒(méi)有制定科學(xué)有效的整改措施，或者象征性地制定了整改措施卻沒(méi)有有效執(zhí)行，對(duì)問(wèn)題管理重視程度不夠，理解不到位。通過(guò)問(wèn)卷形式調(diào)研了某油田基層單位的168 名干部員工，分析問(wèn)卷結(jié)果發(fā)現(xiàn)，48.8%的調(diào)研對(duì)象表示不太了解本單位（部門(mén)）近三年接受了多少次、接受了哪些類型的檢查，56.5%的調(diào)研對(duì)象沒(méi)有對(duì)分管業(yè)務(wù)/崗位涉及的問(wèn)題數(shù)量變化趨勢(shì)、原因、整改情況等進(jìn)行綜合分析，63.2%的職能部門(mén)感到問(wèn)題整改“回頭看”效果不理想，主要表現(xiàn)在整改資料遺失、整改效果不明顯、個(gè)別問(wèn)題屢錯(cuò)屢犯。

（二）問(wèn)題數(shù)據(jù)缺乏綜合分析

有些檢查存在業(yè)務(wù)交叉，一些問(wèn)題可能涉及幾個(gè)職能部門(mén)的管理，整改分析的時(shí)候存在“踢皮球”的推諉情況；一些原因相似的問(wèn)題出現(xiàn)在不同檢查中，因?yàn)榇嬖跇I(yè)務(wù)壁壘，共性問(wèn)題沒(méi)有被整合到一起整改分析；有些問(wèn)題整改起來(lái)比較困難，整改時(shí)長(zhǎng)較長(zhǎng)甚至跨年，問(wèn)題負(fù)責(zé)人或管理者更換后，整改結(jié)果不明，歷年發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題缺乏橫、縱對(duì)比分析，導(dǎo)致有的問(wèn)題屢錯(cuò)屢犯。

（三）問(wèn)題閉環(huán)管理手段單一

通過(guò)對(duì)某油田基層單位職能部門(mén)的訪談和問(wèn)卷調(diào)研，發(fā)現(xiàn)目前問(wèn)題閉環(huán)管理主要依靠表格、文檔、電話、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式反饋和驗(yàn)證整改結(jié)果，且各類檢查要求反饋的資料形式不同，有的是紙質(zhì)資料，有的是電子表格、文檔，資料歸檔雜亂。有的資料遺失，有的經(jīng)辦人員更換之后，問(wèn)題整改的責(zé)任追溯存在困難，結(jié)果驗(yàn)證和“回頭看”質(zhì)量不高。職能部門(mén)問(wèn)題整改難以落實(shí)的實(shí)時(shí)情況，致使一些問(wèn)題整改超期甚至久拖未決，且無(wú)法快速準(zhǔn)確判斷問(wèn)題整改耽誤在哪個(gè)環(huán)節(jié)，降低了問(wèn)題整改的質(zhì)效，不利于對(duì)責(zé)任單位/人的考核和典型問(wèn)題的預(yù)防。

二、運(yùn)用PDCA 循環(huán)模式提高問(wèn)題整改質(zhì)效

PDCA 循環(huán)由Plan、Do、Check 和Action4 個(gè)環(huán)節(jié)組成，其中心思想是將質(zhì)量管理看為一個(gè)累積攀升的螺旋式推進(jìn)過(guò)程。即計(jì)劃制定、計(jì)劃實(shí)施、結(jié)果檢查、處理分析4 個(gè)階段依次不斷進(jìn)行，每次循環(huán)解決一部分問(wèn)題，取得一部分成果，將工作向前推進(jìn)一步，然后再進(jìn)行到下一個(gè)循環(huán)，完成下一個(gè)目標(biāo)和內(nèi)容，不斷更新迭代，循環(huán)往復(fù)，直至實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)持續(xù)地改進(jìn)質(zhì)量管理總目標(biāo)。在石油企業(yè)問(wèn)題閉環(huán)管理中，引入和應(yīng)用PDCA 循環(huán)模式能有效提升問(wèn)題整改質(zhì)效。

（1）P（計(jì)劃）環(huán)節(jié)，問(wèn)題的收集。該環(huán)節(jié)重視問(wèn)題歸口部門(mén)對(duì)問(wèn)題的收集統(tǒng)計(jì)、整理歸類、整改責(zé)任的分配，將問(wèn)題進(jìn)行清單式管理，按照設(shè)定的流程逐一流轉(zhuǎn)到責(zé)任單位、責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人。問(wèn)題清單流轉(zhuǎn)到責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人。以中國(guó)石油西南油氣田公司通信與信息技術(shù)中心為例，搭建了迎檢發(fā)現(xiàn)問(wèn)題閉環(huán)管理系統(tǒng)，將石油行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、石油企業(yè)管理制度、操作規(guī)范等文件、資料導(dǎo)入庫(kù)，作為整改標(biāo)準(zhǔn)的參照。問(wèn)題歸口管理部門(mén)將問(wèn)題導(dǎo)入系統(tǒng)，生成問(wèn)題清單，在系統(tǒng)中選取基層責(zé)任單位，問(wèn)題立即流轉(zhuǎn)到基層責(zé)任單位、基層單位選取基層責(zé)任部門(mén)、進(jìn)而選取基層責(zé)任人，問(wèn)題清單被逐一地分級(jí)分層派發(fā)到具體整改落實(shí)的單位、人員上，在系統(tǒng)中問(wèn)題清單的狀態(tài)一目了然，每個(gè)節(jié)點(diǎn)都有處理時(shí)限，每個(gè)節(jié)點(diǎn)的人都可以收到整改提醒、可以被催辦，實(shí)現(xiàn)了由“人找事”到“事找人”的轉(zhuǎn)變。

（2）D（執(zhí)行）環(huán)節(jié)，問(wèn)題的處理。該環(huán)節(jié)著力加強(qiáng)問(wèn)題的處理，包括按時(shí)限整改并提交整改證據(jù)。在問(wèn)題整改負(fù)責(zé)人節(jié)點(diǎn)，著重于對(duì)標(biāo)對(duì)表、原因剖析、整改落實(shí)、資料留痕和總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。在問(wèn)題閉環(huán)管理系統(tǒng)中，負(fù)責(zé)人可以查詢類似問(wèn)題的原因剖析和整改措施，“他山之石，可以攻玉”，能夠汲取其他問(wèn)題整改的經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)舉一反三。負(fù)責(zé)人需要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改并上傳驗(yàn)證資料，超過(guò)時(shí)限未完成該環(huán)節(jié)，系統(tǒng)自動(dòng)將該問(wèn)題清單列為督辦問(wèn)題向問(wèn)題歸口部門(mén)和責(zé)任單位報(bào)告，并納入考核項(xiàng)，實(shí)現(xiàn)問(wèn)題的自動(dòng)督辦，不需人工催促，提高了問(wèn)題整改效率。

（3）C（審查）環(huán)節(jié)，問(wèn)題整改情況的審查。這一環(huán)節(jié)著力加強(qiáng)過(guò)程管控和監(jiān)督檢查，責(zé)任部門(mén)對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)和審核，進(jìn)而流轉(zhuǎn)到業(yè)務(wù)管理部門(mén)審核，對(duì)完成審核的整改資料進(jìn)行歸檔。進(jìn)一步增強(qiáng)監(jiān)督的針對(duì)性和實(shí)效性，對(duì)比較嚴(yán)重和反復(fù)出現(xiàn)的問(wèn)題要重點(diǎn)督察。在問(wèn)題閉環(huán)管理系統(tǒng)中，責(zé)任人上傳的整改資料將逐級(jí)回傳審批，審批節(jié)點(diǎn)同樣有時(shí)限，促使審核效率提高。逐級(jí)審核完成后，整改資料將保存在后臺(tái)資料庫(kù)里隨時(shí)備查，便于整改結(jié)果的檢查、歸檔和“回頭看”。在這一環(huán)節(jié)中，整改不達(dá)標(biāo)的問(wèn)題將被重新定義為新問(wèn)題（例如“重點(diǎn)問(wèn)題”），再次進(jìn)入P 節(jié)點(diǎn)進(jìn)行循環(huán)，作用在于對(duì)整改質(zhì)量的把控，防止敷衍型整改。

（4）加強(qiáng)自檢自查，針對(duì)整改不力、屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行考核整治，與相關(guān)責(zé)任人的年度績(jī)效考核掛鉤。發(fā)揮以上率下作用，自“上”而“下”傳導(dǎo)責(zé)任心和干事動(dòng)力，加強(qiáng)指導(dǎo)和考核，提高員工思想認(rèn)識(shí)和工作標(biāo)準(zhǔn)。

（5）A（分析改進(jìn)）環(huán)節(jié)，問(wèn)題的綜合分析。該環(huán)節(jié)著重于對(duì)本單位（部門(mén)）接受檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的多維度的綜合分析，研究問(wèn)題類別占比、變化趨勢(shì)、原因歸集、發(fā)生頻次等，對(duì)具有應(yīng)用價(jià)值的數(shù)據(jù)流予以整理并加以利用。在問(wèn)題閉環(huán)系統(tǒng)中，通過(guò)智能分析功能，用餅圖、條形圖等統(tǒng)計(jì)圖形展示問(wèn)題分析各項(xiàng)參數(shù)，問(wèn)題導(dǎo)入后系統(tǒng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析和展示。問(wèn)題歸口管理部門(mén)通過(guò)研究數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)之間的關(guān)系，剖析意識(shí)、管理、能力等方面的深層原因，提出管理建議，為領(lǐng)導(dǎo)層級(jí)提供決策依據(jù)，有利于迎檢結(jié)果的運(yùn)用。

三、提升問(wèn)題閉環(huán)管理質(zhì)效的建議

（1）加強(qiáng)信息化手段在問(wèn)題閉環(huán)管理中的應(yīng)用。以前文提到的“問(wèn)題閉環(huán)管理系統(tǒng)”為例，利用信息平臺(tái)可以提高問(wèn)題的收集統(tǒng)計(jì)、流程化整改、綜合分析的效率，減少了紙質(zhì)表單、文檔表格、電話郵件等形式的問(wèn)題收集、整改和結(jié)果反饋形式，將問(wèn)題歸口部門(mén)、責(zé)任單位、責(zé)任人串聯(lián)起來(lái)，通過(guò)流程來(lái)推動(dòng)整改工作，一定程度上減少了時(shí)間成本、溝通成本，流程上的相關(guān)人員在系統(tǒng)上的操作都會(huì)留痕，并且受時(shí)間約束，不但可以收到提醒，還可以清楚查看問(wèn)題整改狀態(tài)，當(dāng)前節(jié)點(diǎn)結(jié)束后流向了哪個(gè)節(jié)點(diǎn)，每個(gè)節(jié)點(diǎn)的操作都會(huì)十分清晰地記錄下來(lái)，防止出現(xiàn)權(quán)責(zé)不明、推諉扯皮的現(xiàn)象。

（2）采取PDCA 循環(huán)模式下的“清單式”銷項(xiàng)管理。將問(wèn)題“清單化”有利于問(wèn)題要素的分解，每個(gè)問(wèn)題對(duì)應(yīng)一個(gè)整改清單，清單上有明確的整改要求、整改時(shí)限、整改部門(mén)、整改責(zé)任人，按照整改流程進(jìn)行“PDCA”循環(huán)，問(wèn)題清單在相關(guān)人員之間流轉(zhuǎn)，每一個(gè)環(huán)節(jié)權(quán)責(zé)分明，重點(diǎn)突出，問(wèn)題清單走完一個(gè)“PDCA”循環(huán)后，如按期達(dá)到整改要求，則視為完成了問(wèn)題銷項(xiàng)；如問(wèn)題整改不達(dá)標(biāo)、超期完成循環(huán)，問(wèn)題將被重新定級(jí)進(jìn)入新循環(huán)，可確保問(wèn)題按期保質(zhì)整改，不會(huì)有問(wèn)題遺漏。

（3）建立完善的問(wèn)題閉環(huán)管理體系。提升問(wèn)題閉環(huán)管理效率歸根結(jié)底還是要有制度體系的支撐，要明確問(wèn)題歸口部門(mén)的管理職責(zé)，規(guī)范問(wèn)題整改的流程，加強(qiáng)相關(guān)人員的責(zé)任心和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，配套考核獎(jiǎng)懲制度，加強(qiáng)問(wèn)題綜合分析結(jié)果的運(yùn)用，為石油企業(yè)管理層研判形勢(shì)、科學(xué)決策發(fā)揮更大的作用。