鄒曉玫 陳彥霞

[摘要]人工智能的高速發(fā)展，使人工智能生成內(nèi)容在法律上應(yīng)以何種方式進(jìn)行保護(hù)，成為法律領(lǐng)域必須明確的問題。從技術(shù)特征和產(chǎn)生過程來看，人工智能是功能高度自主化的人類工具，法律領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)防范人工智能帶來的功能風(fēng)險(xiǎn)，而非主體顛覆。人工智能的工具屬性并不必然否定人工智能生成內(nèi)容作為作品獲得法律保護(hù)的可能性。在外觀主義作品觀下，人工智能生成內(nèi)容通過設(shè)定外觀主義的“創(chuàng)造性”標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)其外在標(biāo)識(shí)化，從而有條件地獲得著作權(quán)法保護(hù)?；诠ぞ邔傩砸暯牵斯ぶ悄茏髌芬允褂谜邽楹诵拇_立人工智能生成內(nèi)容的著作權(quán)歸屬，更有利于其獨(dú)立于智能工具本身的社會(huì)流轉(zhuǎn)和價(jià)值實(shí)現(xiàn)。

[關(guān)鍵詞]人工智能;作品;著作權(quán);工具屬性

人工智能技術(shù)的高速發(fā)展突破了傳統(tǒng)的工業(yè)制造領(lǐng)域，并迅速擴(kuò)展到文學(xué)、藝術(shù)等社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域?；诖髷?shù)據(jù)、智能算法和深度學(xué)習(xí)等新技術(shù)而形成的人工智能產(chǎn)品正在涉足人類以往只能以理性和獨(dú)有的理解表達(dá)能力才能勝任的工作：在新聞傳媒領(lǐng)域，繼美聯(lián)社利用Wordsmith人工智能新聞寫作平臺(tái)撰寫新聞稿[1]之后，騰訊公司開發(fā)了Dreamwriter用以批量撰寫財(cái)經(jīng)類新聞報(bào)道[2];在文學(xué)創(chuàng)作領(lǐng)域，2017年微軟的“小冰”創(chuàng)作了《陽光失去了玻璃窗》詩集，并正式出版[3];在繪畫領(lǐng)域，2018年紐約佳士得拍出第一幅人工智能畫作，其成交價(jià)高達(dá)43.2萬美元[4];人工智能在作詞、譜曲等方面也展現(xiàn)了強(qiáng)大的創(chuàng)作力[5]。

人工智能“創(chuàng)作”能力的日新月異，一方面其極大地解放了人類的部分簡單腦力工作，使人能更多地投入其他復(fù)雜性腦力活動(dòng);另一方面其對(duì)現(xiàn)行的法律規(guī)范體系、權(quán)利銜接、利益流轉(zhuǎn)，乃至法律主體資格提出了全方位的挑戰(zhàn)。當(dāng)下，人工智能生成內(nèi)容的著作權(quán)爭議集中于以下三個(gè)相互關(guān)聯(lián)的問題。一是人工智能是否能夠構(gòu)成著作權(quán)法意義上的主體。二是人工智能生成內(nèi)容是否可以作為“作品”受到保護(hù)。三是人工智能生成內(nèi)容是否能夠享有著作權(quán)。如果能，該著作權(quán)應(yīng)當(dāng)歸屬于誰？本文試圖從人工智能的工具屬性出發(fā)，基于人工智能工具的功能特殊性，討論外觀主義下的人工智能作品認(rèn)定路徑，及其署名方式、著作權(quán)歸屬、侵權(quán)責(zé)任等具體制度的重構(gòu)方案，以期在立法成本和社會(huì)代價(jià)最小的前提下，確保人工智能生成內(nèi)容發(fā)揮和實(shí)現(xiàn)其應(yīng)有的社會(huì)作用和商業(yè)價(jià)值，保護(hù)法律規(guī)范體系的內(nèi)在統(tǒng)一。

一、人工智能的工具屬性：主體、客體或第三實(shí)體

人工智能在自然科學(xué)領(lǐng)域并未形成一個(gè)完全統(tǒng)一的定義，一般可以認(rèn)為人工智能是研究、開發(fā)用于模擬、延伸和擴(kuò)展人的智能的理論、方法、技術(shù)及應(yīng)用系統(tǒng)的一門技術(shù)科學(xué)[6]。社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域通常在“有特定外化功能的應(yīng)用系統(tǒng)”意義上來研究“人工智能”的相關(guān)問題，并按照人工系統(tǒng)的智能強(qiáng)弱，將其劃分為弱人工智能和強(qiáng)人工智能[7]。弱人工智能通常指由人類直接操控的智能工具。法學(xué)界對(duì)弱人工智能的工具屬性和法律客體定位基本達(dá)成了共識(shí)，但對(duì)強(qiáng)人工智能及其法律地位仍存有較大爭議。學(xué)界對(duì)何為強(qiáng)人工智能存在不同看法，但概括而言其可表述為：如果某一人工系統(tǒng)表現(xiàn)的行為或功能能夠達(dá)到或超過同等情形下自然人所能達(dá)到的程度，便可稱之為強(qiáng)人工智能。有學(xué)者認(rèn)為，即便是強(qiáng)人工智能意義上的機(jī)器人，本質(zhì)上仍是人類的創(chuàng)造物，不能成為法律上的主體[8];也有學(xué)者基于進(jìn)化視角認(rèn)為，“人工智能”與“自然智能”并無根本之分野，人工智能是人類自然創(chuàng)造的一種延續(xù)，智能并非人類之特權(quán)[9];更有學(xué)者主張，人工智能是獨(dú)立于物質(zhì)（身體）和精神之外，而兼具兩者特點(diǎn)的第三種“技術(shù)實(shí)體”[10]。上述討論基本上集中于對(duì)人工智能本質(zhì)屬性的哲學(xué)或倫理主義反思。而筆者認(rèn)為，作為一種實(shí)踐理性，任何法律制度的確立或否棄，至少要經(jīng)過正當(dāng)性、規(guī)范性和社會(huì)性等層面的反思，才能夠做出判斷。因此，人工智能法律地位的探討應(yīng)當(dāng)兼顧智能系統(tǒng)的技術(shù)特征和法律規(guī)范的社會(huì)功能目標(biāo)，在準(zhǔn)確處理自然人與人工智能關(guān)系的同時(shí)盡可能地保持整個(gè)法律體系各部分之間的邏輯自洽。

（一）人工智能是功能高度自主的工具

人工智能技術(shù)本質(zhì)的理解，在自然科學(xué)領(lǐng)域至少包括符號(hào)主義、聯(lián)結(jié)主義和行為主義三大代表性流派[11]。符號(hào)主義將人類和計(jì)算機(jī)都視為物理符號(hào)系統(tǒng)，因此計(jì)算機(jī)可以模擬人類的智能行為。其認(rèn)為計(jì)算機(jī)可以將人類知識(shí)符號(hào)化，實(shí)現(xiàn)計(jì)算機(jī)學(xué)習(xí)過程。聯(lián)結(jié)主義則認(rèn)為，人類思維的基礎(chǔ)是神經(jīng)元特有的結(jié)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)方式和運(yùn)行特點(diǎn)，其將研究重點(diǎn)放在對(duì)人腦神經(jīng)元的結(jié)構(gòu)性模擬上，認(rèn)為結(jié)構(gòu)模擬實(shí)現(xiàn)可達(dá)成思維模擬實(shí)現(xiàn)。到目前為止，尚未有任何人造系統(tǒng)能完全模擬人腦神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的工作方式，大量的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)算法多是通過海量數(shù)據(jù)的深度學(xué)習(xí)，繞過了人腦模擬而實(shí)現(xiàn)了部分的智能化功能[12]。行為主義流派起源于控制論，其強(qiáng)調(diào)感知和行動(dòng)，要求在互動(dòng)中理解智能行為。如果一個(gè)人造系統(tǒng)在相同的環(huán)境下能夠表現(xiàn)與人相同或相似的行為或反應(yīng)，無論其實(shí)現(xiàn)這種功能是基于機(jī)械的，還是符號(hào)的，或是神經(jīng)模擬的方式，都可以被視為人工智能系統(tǒng)。

社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域?qū)θ斯ぶ悄艿难芯拷^大多數(shù)基于行為主義的理解，偶有涉及符號(hào)主義或聯(lián)結(jié)主義立場。但無論從上述哪一種人工智能的技術(shù)理念出發(fā)，人工智能在技術(shù)原理上都具有以下共性。其一，人工智能是對(duì)人類智能行為的不同路徑的模仿，其目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)機(jī)器類似于人的自主性外在行為，使人類能夠從部分簡單的腦力勞動(dòng)（如去某地的路徑選擇）或重復(fù)性的體腦配合活動(dòng)（如擦玻璃、掃地、汽車駕駛等）中解放出來。其二，任何一種人工智能的發(fā)展路徑到目前為止都只是對(duì)人的外在行為和反應(yīng)方式的功能模仿，并未以實(shí)現(xiàn)類似人類主體意識(shí)作為研究目標(biāo)。至今為止，任何人工智能（即使在最寬泛的意義上）也沒有出現(xiàn)類似人類主體意識(shí)，如情緒、自我、反省等主體性特征。其三，任何流派的人工智能實(shí)現(xiàn)自主性外在功能的目的，仍然是更好地滿足人類的需要，為人類改造世界提供助力。從這個(gè)意義上來說，人工智能時(shí)代下能與人類愉快攀談的機(jī)器人“索菲亞”和刀耕火種時(shí)代的石斧、石刀沒有本質(zhì)區(qū)別。從人工智能的評(píng)估技術(shù)來看，以“圖靈測試”[13]為代表的人工智能檢測方式，也是基于人造系統(tǒng)的外在功能來進(jìn)行的，即將人工智能與人類置于同等情景。如果人類第三方無法憑交流互動(dòng)過程或行為結(jié)果（如應(yīng)答的反應(yīng)、決策的準(zhǔn)確度、所作詩文或譜曲的水平等）來區(qū)分哪些出自人，哪些出自機(jī)器，那么該機(jī)器可被認(rèn)定為人工智能系統(tǒng)。

以上人工智能的自然技術(shù)特性說明，高度自主化地實(shí)現(xiàn)特定類似人類行為的功能，是人工智能系統(tǒng)的設(shè)計(jì)目標(biāo)和最終歸宿。人工智能是服務(wù)于人類需求、不具有獨(dú)立利益和需求的自動(dòng)化工具，它與傳統(tǒng)工具的區(qū)別僅僅在于：人工智能不需要人類的直接操控（事實(shí)上間接操控是必不可少的），即可根據(jù)預(yù)先設(shè)定的程序獨(dú)立地完成特定行為或?qū)崿F(xiàn)特定功能。因此，人工智能不是主體，而是高度自主化、可實(shí)現(xiàn)特定功能的工具。

（二）法律領(lǐng)域應(yīng)防范人工智能的功能風(fēng)險(xiǎn)而非主體顛覆

由上文的分析可見，人工智能是功能高度自主化的工具，不具備獨(dú)立的自我意識(shí)和符號(hào)化意義系統(tǒng)，因此其不能也不需要成為法律領(lǐng)域的獨(dú)立主體。然而人工智能與傳統(tǒng)的工具確實(shí)存在重大區(qū)別：人工智能可以脫離人的直接控制，自主地完成特定的行為或?qū)崿F(xiàn)特定的功能。這雖然不足以構(gòu)成對(duì)現(xiàn)有法律主體資格的顛覆，但是其在行為結(jié)果的復(fù)雜性上確實(shí)形成了前所未有的新的風(fēng)險(xiǎn)。

原有的法律規(guī)范結(jié)構(gòu)“意志—行為—結(jié)果—責(zé)任”被新的邏輯“意志—（工具—結(jié)果）—責(zé)任”所取代。在前人工智能時(shí)代，任何工具都是經(jīng)由意志主體的在場控制（包括遠(yuǎn)程的在場控制）而作用于對(duì)象的，經(jīng)由工具產(chǎn)生的行為結(jié)果可直接視為操控者的意志所追求的結(jié)果，因此，由行為引發(fā)的后果和責(zé)任應(yīng)當(dāng)由工具的操控者承擔(dān)。而現(xiàn)在人工智能的工作方式則表現(xiàn)為智能系統(tǒng)在完全脫離人現(xiàn)場操控環(huán)境下的自主行為，該行為與對(duì)象或其他人發(fā)生作用，出現(xiàn)行為結(jié)果。由于工具使用者的缺席和人工智能行為結(jié)果的真實(shí)性，其行為后果和責(zé)任由誰承擔(dān)成為有爭議的問題。然而，操作者的缺席并不能改變?nèi)斯ぶ悄苁鞘苋瞬倏氐墓ぞ哌@一事實(shí)，其技術(shù)原理決定了人工智能系統(tǒng)是不可能做出超出其程序預(yù)設(shè)之外的行為的（系統(tǒng)故障除外）。如果程序預(yù)設(shè)是讓AlphaGo找到符合圍棋規(guī)則的最優(yōu)解，那么它是不會(huì)在找到最優(yōu)解之后而故意放棄的（打贏人類選手是人類對(duì)AlphaGo行為的解讀;對(duì)AlphaGo來說，它只是在按照設(shè)定的程序通過復(fù)雜計(jì)算找到最優(yōu)解，且這個(gè)解對(duì)它沒有意義，但對(duì)人類意義重大，包括對(duì)它的制造者和被它打敗的人類選手而言都具有重大意義）。這種操控者的缺席，使得意志主體和工具行為之間的關(guān)聯(lián)弱化，意志主體變得不易判斷（在此之前任何工具由哪一主體意志支配是一目了然的事情），意志主體的不明確也使法律責(zé)任的配置失去了明確的關(guān)聯(lián)結(jié)點(diǎn)。而人工智能工具的自主行為及其結(jié)果是客觀而真實(shí)的，如果不能明確該行為的意志主體和責(zé)任承擔(dān)者，這對(duì)法律體系和社會(huì)秩序的破壞也將是客觀真實(shí)存在的。因此，人工智能帶給法律領(lǐng)域的真實(shí)挑戰(zhàn)并非顛覆人（包括自然人和法人）作為唯一法律主體的地位，而是由于其特殊的功能和實(shí)現(xiàn)方式，使原有的法律關(guān)系邏輯鏈條出現(xiàn)斷裂或模糊不清。法律領(lǐng)域應(yīng)對(duì)人工智能挑戰(zhàn)的核心任務(wù)在于，明確不同情形下人工智能工具的行為及其結(jié)果應(yīng)當(dāng)歸結(jié)為哪一主體的意志控制，以及該主體因其意志表達(dá)所應(yīng)該承擔(dān)何種法律責(zé)任。

二、外觀主義路徑下人工智能生成內(nèi)容的“作品”屬性

人工智能作為功能自主化的人類工具，不能成為獨(dú)立的法律主體。但筆者并不認(rèn)為否認(rèn)人工智能的主體性必然導(dǎo)致否定其生成內(nèi)容的“作品”屬性。人工智能不具備獨(dú)立的意志和利益基礎(chǔ)，并不意味其生成內(nèi)容不反映任何人類思想;其作品的存在價(jià)值不僅是滿足作者的表達(dá)需求，而且是為了滿足其他社會(huì)主體的精神享受和需要;而知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在致力于激勵(lì)個(gè)體創(chuàng)造性的同時(shí)，也不應(yīng)當(dāng)忽視對(duì)知識(shí)公共性的確認(rèn)和保護(hù)。因此，面對(duì)人工智能生成內(nèi)容必然在相當(dāng)長的一段時(shí)間內(nèi)與自然人作品共存，并高效率滿足不同社會(huì)需求的客觀現(xiàn)實(shí)，筆者認(rèn)為以外觀主義路徑重構(gòu)“作品”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，在兼容并蓄的意義上允許人工智能生成內(nèi)容發(fā)揮其社會(huì)作用，可能是更為現(xiàn)實(shí)的制度考量。

（一）基于知識(shí)公共性的外觀主義作品觀

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度立足于這樣一種基本認(rèn)識(shí)：組成社會(huì)的首先是作為個(gè)體的人，個(gè)人的天賦產(chǎn)生了創(chuàng)造性的智力成果，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的功能在于使個(gè)體通過其創(chuàng)造獲得利益，從而激勵(lì)個(gè)體更積極地從事創(chuàng)造性活動(dòng)。但這一認(rèn)識(shí)忽視了人類知識(shí)的另一個(gè)重要屬性：知識(shí)的公共性，即任何新思想都利用了舊思想，個(gè)人的創(chuàng)造事實(shí)上取決于由人類集體產(chǎn)生的思想氛圍。因此，免費(fèi)且充分共享的內(nèi)容，是支持和構(gòu)筑新內(nèi)容的關(guān)鍵[14]。知識(shí)的共有和共享是推進(jìn)人類進(jìn)步的另一個(gè)根本性動(dòng)力，這就要求知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不僅應(yīng)當(dāng)重視對(duì)個(gè)體創(chuàng)造熱情的激勵(lì)，而且必須促進(jìn)人類整體知識(shí)和思想的積累和共享。人工智能生成內(nèi)容的出現(xiàn)，使人類整體的知識(shí)產(chǎn)品積累達(dá)到了前所未有的高度。因此，人們以知識(shí)的公共性為基礎(chǔ)來重新認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的功能、轉(zhuǎn)換“作品”認(rèn)識(shí)的中心，在人工智能時(shí)代顯得尤為重要。

在人工智能出現(xiàn)之前，所有的作品形成過程都是自然人以在場方式直接操控工具對(duì)人類自身思想、觀點(diǎn)或意志的表達(dá)。我國現(xiàn)行著作權(quán)法對(duì)所有發(fā)表和未發(fā)表的具有“創(chuàng)造性”的九大類作品均提供權(quán)利保護(hù)，其作品觀是以人格主義為基礎(chǔ)，并兼顧創(chuàng)新激勵(lì)功能而建構(gòu)的[15]。換言之，我國現(xiàn)行著作權(quán)法是以“作者”的“意義表達(dá)”為重心來界定作品的本質(zhì)的。在人工智能不依靠直接操作者而自主生產(chǎn)特定生成內(nèi)容的過程中，雖然工具體現(xiàn)操作者意志的邏輯并未在根本上動(dòng)搖，但是“作品”本身的外在價(jià)值相較其創(chuàng)作者的重要性更加凸顯。因此，作為著作權(quán)法保護(hù)基礎(chǔ)的“作品觀”應(yīng)當(dāng)在堅(jiān)持“作者”為中心的“主體主義”同時(shí)，允許對(duì)人工智能生成內(nèi)容進(jìn)行“作品價(jià)值”為核心的“外觀主義”認(rèn)可，以期在激勵(lì)自然人個(gè)體創(chuàng)作積極性的同時(shí)，更好地滿足社會(huì)公眾的價(jià)值需求，有效促進(jìn)人類整體知識(shí)成果的高速積累。

人工智能生成內(nèi)容開啟了作品價(jià)值由“作者中心”向“受眾中心”的轉(zhuǎn)向。從社會(huì)關(guān)系角度觀察，作品是作者與受眾之間的中介物：作者的思想、情感和情緒以作品為載體實(shí)現(xiàn)了外化表達(dá);作品經(jīng)由發(fā)表或其他途徑被受眾感知，引起受眾的思想、情感和情緒的共鳴或其他反應(yīng)，并在受眾的精神世界被進(jìn)行二次創(chuàng)作，受眾對(duì)作品形成獨(dú)特解讀。作品的中介地位決定了其在作者與受眾的關(guān)系中具有雙重價(jià)值：一方面它是作者的精神世界的外化表達(dá)，其存在本身（無論是否被受眾所知曉）即對(duì)作者具有價(jià)值;另一方面作品經(jīng)發(fā)表后使受眾獲得精神享受，具有情感溝通、思想交流等價(jià)值。我國現(xiàn)行著作權(quán)法的保護(hù)重心在于，以作者為核心的作品創(chuàng)作、傳播、收益，僅將作品滿足受眾的精神需求作為上述過程的當(dāng)然結(jié)果，其保護(hù)的重心明顯向第一層次的作品價(jià)值傾斜。這在前人工智能時(shí)代是沒有問題的，因?yàn)樵凇白髡摺鼙姟标P(guān)系中，作者明顯處于主導(dǎo)地位，由作者來決定表達(dá)什么、如何表達(dá)。雖然作者在從事創(chuàng)作時(shí)可能會(huì)考慮受眾需求，但是這種受眾需求與作者的創(chuàng)作意志相比，并不占據(jù)主導(dǎo)地位。

人工智能的出現(xiàn)使基于算法的作品創(chuàng)作過程實(shí)現(xiàn)了質(zhì)的飛躍：一方面，作者可以借助智能工具在短時(shí)間內(nèi)創(chuàng)作大量的作品，創(chuàng)作成本被極大地壓縮;另一方面，大數(shù)據(jù)和智能算法能夠通過數(shù)據(jù)收集和計(jì)算，在作品創(chuàng)作之前對(duì)受眾需求進(jìn)行充分測算，并基于這種需求進(jìn)行精神產(chǎn)品創(chuàng)作。人工智能的出現(xiàn)必將加快“數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)作”時(shí)代的到來，“傳統(tǒng)的浪漫主義理論將無法為作者與作品的保護(hù)提供有說服力的支持”[16]，必須轉(zhuǎn)而更加重視作品對(duì)受眾需求的滿足。作品之所以應(yīng)當(dāng)被保護(hù)的根本邏輯也不僅是它是否為特定自然人的智慧成果，而且要側(cè)重于考量它是否高效率、高質(zhì)量地滿足了社會(huì)主體的精神需求。而人工智能生成內(nèi)容作為人類操控智能工具的勞動(dòng)產(chǎn)物，并未從根本上脫離人類人格和意志外化表達(dá)的屬性，也在高效率滿足社會(huì)主體需求上具有傳統(tǒng)自然人創(chuàng)作所不能企及的優(yōu)勢。如果以滿足社會(huì)精神產(chǎn)品需求的人類智慧結(jié)晶作為“作品”的外觀主義表達(dá)，那么人工智能生成內(nèi)容是毫無疑問的新型作品，且這種新型作品會(huì)在可預(yù)見的將來對(duì)傳統(tǒng)作品構(gòu)成強(qiáng)有力的競爭。

（二）作品“創(chuàng)造性”的外觀標(biāo)準(zhǔn)

人工智能主導(dǎo)下“數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)作”時(shí)代的來臨，意味著傳統(tǒng)的自然人創(chuàng)作作品與人工智能生成內(nèi)容長時(shí)間廣泛共存將成為不可回避的現(xiàn)實(shí)。筆者認(rèn)為，在承認(rèn)原有的自然人作品人格主義保護(hù)路徑的基礎(chǔ)上，法律領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)對(duì)人工智能生成內(nèi)容采取外觀主義的標(biāo)準(zhǔn)，判斷其“創(chuàng)造性”要件，有條件地承認(rèn)人工智能作品與傳統(tǒng)自然人作品共同受到著作權(quán)法保護(hù)。

首先，以人工智能生成內(nèi)容對(duì)受眾的價(jià)值作為核心標(biāo)準(zhǔn)判斷其“創(chuàng)造性”。傳統(tǒng)自然人作品的“創(chuàng)造性”屬性來源于其主體意志、思想和人格特質(zhì)的外化表達(dá)，因此無論是否發(fā)表，是否在外在表現(xiàn)形式上具有高度的新穎性，其都可以被視為作品。相比之下，人工智能生成內(nèi)容蘊(yùn)含的人類智慧具有間接性、多元性特點(diǎn)，難以以外化方式直接觀察。但如果因人工智能本身的工具屬性而一概排除其生成內(nèi)容的作品屬性，則可能阻礙人工智能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，也與現(xiàn)實(shí)生活中人工智能生成的音樂、畫作、詩歌等被社會(huì)廣泛認(rèn)知和接受的客觀事實(shí)不相適應(yīng)。因此，筆者認(rèn)為，在人工智能生成內(nèi)容滿足以下外觀“創(chuàng)造性”標(biāo)準(zhǔn)的前提下，其作品地位應(yīng)當(dāng)予以承認(rèn)。一是公開發(fā)表的人工智能生成內(nèi)容能夠在相同情境下達(dá)到或超過自然人作品水平，并能滿足公眾的特定需求。二是該生成內(nèi)容在可識(shí)別的外觀意義上具有新穎性，且未對(duì)任何現(xiàn)有的自然人作品構(gòu)成抄襲或剽竊。三是人工智能工具使用者能夠證明對(duì)該工具是合法使用。四是如果該作品是人工智能在脫離自然人直接控制的情形下自主完成的，那么應(yīng)明確該作品的生成是使用了人工智能工具及該工具的名稱。而未公開發(fā)表的人工智能生成內(nèi)容，則屬于智能工具使用者所擁有的客體。因其未對(duì)受眾產(chǎn)生影響，僅與人工智能使用者產(chǎn)生“人—工具”關(guān)系，筆者認(rèn)為，不必對(duì)其進(jìn)行作品屬性認(rèn)定，按照一般財(cái)產(chǎn)客體保護(hù)即可。

其次，不同操作者使用同一智能工具生成的相同外觀生成內(nèi)容，以優(yōu)先發(fā)表作為判斷作品和復(fù)制品的標(biāo)準(zhǔn)。同一智能系統(tǒng)有可能具有多個(gè)合法的使用主體，且多個(gè)合法主體也有可能使用同一個(gè)（或同一種）智能系統(tǒng)產(chǎn)生完全相同的生成內(nèi)容。由于基于相同的數(shù)據(jù)庫和相同的算法，所有這些生成內(nèi)容可能是在數(shù)據(jù)意義上的完全相同，如果基于外觀標(biāo)準(zhǔn)對(duì)全部相同生成內(nèi)容予以作品保護(hù)將會(huì)導(dǎo)致法律上的不經(jīng)濟(jì)，也會(huì)造成不同使用人之間的權(quán)利沖突或權(quán)利混淆。因此，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)以首先發(fā)表為原則來區(qū)分上述相同的人工智能生成內(nèi)容，首先發(fā)表的具備外觀作品特性的生成內(nèi)容為作品原件，其后生成或先生成但未公開的相同外觀生成內(nèi)容為作品復(fù)制品。原件的所有者享有完整的作品權(quán)利保護(hù)，復(fù)制品的所有者如果是合法獲得智能工具使用權(quán)的，則可以擁有復(fù)制品的合法使用權(quán)和其他復(fù)制品相關(guān)權(quán)利。這不僅有利于實(shí)現(xiàn)人工智能生成內(nèi)容的權(quán)利保護(hù)，而且有助于激勵(lì)人工智能工具使用者充分利用智能工具的高效能特點(diǎn)，盡可能多地為社會(huì)創(chuàng)作具有新穎性的作品。

（三）人工智能生成內(nèi)容的外在標(biāo)識(shí)化

無論是實(shí)現(xiàn)作品的外觀性評(píng)價(jià)，還是確定人工智能生成作品的原件和復(fù)制品，都必須以確定特定作品是人工智能生成內(nèi)容為前提。因此，要實(shí)現(xiàn)對(duì)人工智能生成內(nèi)容的有條件的作品保護(hù)，必須先要求明確其人工智能生成內(nèi)容的屬性。

外在標(biāo)識(shí)化是實(shí)現(xiàn)外觀主義作品評(píng)價(jià)的立足點(diǎn)。外在標(biāo)識(shí)化是指借助人工智能自動(dòng)生成的作品應(yīng)當(dāng)以顯著的方式表明該作品是人工智能生成內(nèi)容。例如騰訊利用Dreamwriter生成的新聞稿，應(yīng)當(dāng)署名騰訊作品，并注明Dreamwriter智能系統(tǒng)自動(dòng)生成字樣。外在標(biāo)識(shí)化至少能解決以下三個(gè)層面的問題。其一，通過標(biāo)識(shí)明確該作品是人工智能生成內(nèi)容，才能確定其是按照傳統(tǒng)的自然人作品采用人格主義作品標(biāo)準(zhǔn)，還是按照人工智能生成內(nèi)容外觀主義標(biāo)準(zhǔn)來確定其作品屬性。其二，通過標(biāo)識(shí)才能保證受眾知曉該作品是人工智能生成內(nèi)容，以便基于這一事實(shí)判定該作品的價(jià)值。人工智能生成內(nèi)容的事實(shí)可能提升也可能降低特定作品在受眾心目中的價(jià)值，但無論何種情況，受眾都應(yīng)知情并具有做出自己判斷的權(quán)利。其三，通過標(biāo)識(shí)才能確定相同外觀的人工智能生成內(nèi)容是否來自不同主體所擁有的相同智能工具，以及哪一主體擁有的是作品原件，哪一主體擁有的是作品復(fù)制品。

三、以使用人為中心的人工智能作品著作權(quán)歸屬

人工智能作品的權(quán)利歸屬也是一個(gè)比較復(fù)雜的問題。目前至少有六種不同的觀點(diǎn)，分別包括人工智能創(chuàng)制人、人工智能所有人、人工智能使用人、人工智能投資人、人工智能虛擬人以及公有領(lǐng)域，上述觀點(diǎn)基本涵蓋了與人工智能作品生成相關(guān)的各個(gè)利益方。筆者認(rèn)為上述爭議存在的根本原因在于：在傳統(tǒng)自然人作品的模式下，作品著作權(quán)人與作品署名作者是高度統(tǒng)一的，是按照人格主義原則與作品表達(dá)意志主體的高度統(tǒng)一。但人工智能系統(tǒng)作為一種工具，其生成內(nèi)容是可以被其發(fā)明者、投資者實(shí)現(xiàn)占有，甚至所有權(quán)是分離的，因此按照傳統(tǒng)的人格主義標(biāo)準(zhǔn)，很難直接判斷其生成內(nèi)容的意志來源;即便做出判斷，該意志來源也未必適合作為其作品的署名人。這種工具的獨(dú)立性導(dǎo)致的權(quán)利扭結(jié)，雖然可以通過對(duì)人工智能生成內(nèi)容外觀主義的作品標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定和外在標(biāo)識(shí)化的署名方式予以部分解決，但是人工智能生成作品的作者究竟應(yīng)該是誰，著作權(quán)應(yīng)該歸屬于哪一個(gè)主體仍然是不可回避的問題。

（一）工具屬性決定了人工智能系統(tǒng)不能成為著作權(quán)人

將人工智能系統(tǒng)本身作為作品署名人和著作權(quán)人，并不違背人工智能作品的外觀主義保護(hù)思路，但可能會(huì)造成署名權(quán)的浪費(fèi)，且增加不必要的司法成本。著作權(quán)對(duì)人工智能工具本身不具有任何人格意義或財(cái)產(chǎn)意義。如前文所述，人工智能是人類制造的高度自主性工具，本身不具備任何主體意識(shí)或獨(dú)立的意志、利益。我國現(xiàn)行著作權(quán)法保護(hù)的是作者基于創(chuàng)造形成的人格權(quán)益以及由此產(chǎn)生的各種財(cái)產(chǎn)利益。無論是作者署名權(quán)為代表的人格權(quán)益，還是作品使用、傳播等帶來的經(jīng)濟(jì)收益，對(duì)人工智能工具本身而言都是毫無意義的。將人工智能生成作品的著作權(quán)歸屬于人工智能系統(tǒng)本身，可能帶來的唯一好處是著作權(quán)所代表的各項(xiàng)人格和財(cái)產(chǎn)利益可以跟隨人工智能工具本身的流轉(zhuǎn)而實(shí)現(xiàn)流轉(zhuǎn)，并不需另行規(guī)定。但是這樣做會(huì)給法律領(lǐng)域帶來現(xiàn)實(shí)問題：一旦就某一人工智能作品產(chǎn)生了爭議，當(dāng)事人和司法機(jī)關(guān)仍然需要花費(fèi)人力、物力和時(shí)間去確定誰是適格的爭議對(duì)象。這將使著作權(quán)、署名權(quán)本應(yīng)帶來的便利蕩然無存，造成法律運(yùn)行意義上的巨大不經(jīng)濟(jì)。

（二）發(fā)明人說和投資人說激勵(lì)效應(yīng)明顯，但忽視了智能工具流轉(zhuǎn)性

在人工智能生成作品的著作權(quán)歸屬問題上，已有學(xué)者注意到了其關(guān)注重心應(yīng)當(dāng)從人格主義的正當(dāng)性向精神產(chǎn)品的社會(huì)傳播和激勵(lì)效應(yīng)方向轉(zhuǎn)移。在現(xiàn)有的各項(xiàng)權(quán)利歸屬主張中，以人工智能發(fā)明人說和投資人說[17]最能體現(xiàn)強(qiáng)化激勵(lì)機(jī)制的立法追求。但上述兩種主張共同忽略了一個(gè)重要事實(shí)：人工智能工具并不等同于其生成內(nèi)容，雖然人工智能工具確實(shí)集中體現(xiàn)了發(fā)明者的智慧和投資者的組織力量，但是人工智能工具本身一經(jīng)完成，便可以脫離其創(chuàng)造者而獨(dú)立存在，使用其生成作品的很可能并不是它的創(chuàng)造者。如果我們將人工智能工具本身的發(fā)明專利權(quán)歸屬于其發(fā)明者，將其原始取得的所有權(quán)歸于其投資者，都是沒有問題的。但要進(jìn)一步將該人工智能工具生成的作品著作權(quán)也歸屬于上述主體，則可能造成嚴(yán)重問題。假設(shè)某投資人A，組織包括發(fā)明人B在內(nèi)的大量技術(shù)工作者共同開發(fā)了智能繪畫機(jī)器人C。機(jī)器人完工后，A和B都沒有自用該機(jī)器人進(jìn)行繪畫創(chuàng)作，而是將該機(jī)器人分別賣給了使用人D和E。如果C生成的作品著作權(quán)歸屬于A或B，那么D和E購買該智能機(jī)器人的動(dòng)力就會(huì)大大降低。試想D或E花費(fèi)重金購買的智能繪畫機(jī)器人，其生成的畫作要署名發(fā)明人B或投資人A，如果D或E想將該生成畫作出售或拍賣，D或E甚至都無法直接有效地證明自己是適格的交易主體，即便能夠通過合同證明其持有該人工智能生成內(nèi)容的合法性，D和E手中持有的機(jī)器人C的生成作品都是合法的，但無法彼此區(qū)分。這些都將給人工智能生成內(nèi)容的社會(huì)流轉(zhuǎn)帶來極大的困難。

（三）著作權(quán)歸屬于使用人能夠最大化實(shí)現(xiàn)外觀主義的作品保護(hù)

為了避免上述困境的出現(xiàn)，筆者認(rèn)為對(duì)該案例中人工智能生成內(nèi)容的權(quán)利歸屬應(yīng)做如下制度設(shè)計(jì)更為合理。一是A作為投資人，享有人工智能機(jī)器人C的原始所有權(quán)。二是B作為主要發(fā)明人可以因其貢獻(xiàn)，于A處獲得報(bào)酬，并取得該發(fā)明專利的署名權(quán)，專利的權(quán)利人可以由A和B根據(jù)我國專利法相關(guān)規(guī)定自行約定。三是人工智能機(jī)器人C被依法轉(zhuǎn)讓給D和E之后，D和E繼受取得C的所有權(quán)及使用權(quán)。D使用C生成的繪畫作品，署名作者為D，但其需注明為人工智能機(jī)器人C生成之作品;E使用C生成的繪畫作品，署名作者為E，但其也需注明為人工智能機(jī)器人C生成之作品。四是著作權(quán)法規(guī)定的因作品而產(chǎn)生的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任均由上述人工智能生成作品的署名作者承擔(dān)。五是如果D或E署名的人工智能生成作品造成了對(duì)他人權(quán)利的侵害，且能夠證明是由人工智能機(jī)器人C本身存在問題導(dǎo)致的，可以由D或E承擔(dān)責(zé)任后，向A追究產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任。

以上以使用人為核心的人工智能作品著作權(quán)歸屬方式，能有效地分割人工智能工具本身的所有權(quán)流轉(zhuǎn)和人工智能生成作品的權(quán)利歸屬，確實(shí)立足于便利人工智能作品本身的外觀判斷和社會(huì)流轉(zhuǎn)來設(shè)計(jì)其權(quán)利歸屬。其一，分割地看待人工智能工具發(fā)明過程和人工智能作品生成過程，有助于權(quán)利界限的明晰化，不需要糾纏于人工智能之“智能”究竟何來，只需以外觀標(biāo)準(zhǔn)判定其生成內(nèi)容是否滿足人工智能作品的要件;如果符合外觀作品標(biāo)準(zhǔn)，其則享有著作權(quán)，相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任歸屬于署名使用人;如果不符合外觀作品標(biāo)準(zhǔn)，其則不享有著作權(quán)，按照工具附屬物的屬性，依人工智能工具的物權(quán)歸屬判定其權(quán)利主體。其二，人工智能工具在不同使用者的控制下，有可能產(chǎn)生完全相同的作品（也有些智能工具的程序預(yù)設(shè)能避免出現(xiàn)重復(fù)作品）。而外觀主義的作品標(biāo)準(zhǔn)和并行的保護(hù)可以激勵(lì)使用者最大化地發(fā)揮人工智能工具的創(chuàng)新能力，相對(duì)于所有現(xiàn)有作品，具有可識(shí)別、新穎性的作品才可能成為使用者署名的作品;人工智能工具產(chǎn)生的相同作品發(fā)表在先的為原件，發(fā)表在后的為復(fù)制品。這樣可以激勵(lì)使用人為了自身的利益盡可能地利用人工智能工具創(chuàng)造新穎性、獨(dú)創(chuàng)性的人工智能作品，為社會(huì)提供更多不同的精神產(chǎn)品，從根本上實(shí)現(xiàn)“人工智能工具為人類提供更多物質(zhì)和精神享受”這一技術(shù)和法律的共同初衷。

四、結(jié)論

合理的權(quán)利設(shè)計(jì)可以使人工智能工具最大限度地發(fā)揮其技術(shù)優(yōu)勢，這是法律領(lǐng)域?qū)夹g(shù)革命最有力的回應(yīng)，也是法律研究的根本歸宿。人工智能的工具屬性決定其不可能也不應(yīng)該具有獨(dú)立的法律主體資格，但這并不必然否定將人工智能生成內(nèi)容作為作品獲得法律保護(hù)的可能性。在外觀主義作品觀下，傳統(tǒng)的自然人直接創(chuàng)作作品與人工智能生成作品同時(shí)獲得法律保護(hù)是有可能實(shí)現(xiàn)的。人工智能作品通過設(shè)定外觀主義的“創(chuàng)造性”標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)外在標(biāo)識(shí)化，有條件地獲得著作權(quán)法保護(hù)。在上述工具主義視角下，以使用者為核心確立人工智能生成作品的著作權(quán)歸屬，更有利于人工智能作品獨(dú)立于人工智能工具本身的社會(huì)流轉(zhuǎn)和價(jià)值實(shí)現(xiàn)，促進(jìn)人工智能功能的充分發(fā)揮和人工智能產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。

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[基金項(xiàng)目]天津市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“‘算法正義’視域下的數(shù)據(jù)權(quán)利體系研究”（項(xiàng)目編號(hào)：TJFX20-008）階段性成果;天津市高?！爸星嗄旯歉蓜?chuàng)新人才培養(yǎng)計(jì)劃”資助成果;天津商業(yè)大學(xué)“青年英才百人計(jì)劃”資助成果（資助時(shí)間2018.01.01-2021.12.31）。

[作者簡介]鄒曉玫（1979—），女，浙江衢州人，天津商業(yè)大學(xué)法學(xué)院副教授;陳彥霞（1996—），女，甘肅定西人，天津商業(yè)大學(xué)法學(xué)碩士研究生。