高國(guó)偉 宋鐸

摘 要?政府的檔案管理是政府管理重要的最后環(huán)節(jié)。隨著我國(guó)數(shù)字政府建設(shè)在廣度和深度不斷拓展和深入，數(shù)字政府的檔案管理相對(duì)薄弱和所面臨的新的理論和實(shí)踐問題愈發(fā)引起學(xué)者和踐行者的關(guān)注。以CNKI中2002—2019年間CSSCI、CSCD期刊論文為數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，采用系統(tǒng)文獻(xiàn)綜述法，利用Citespace等工具，梳理和分析了數(shù)字政府檔案管理的研究現(xiàn)狀、研究熱點(diǎn)、研究趨勢(shì)三個(gè)方面，明確了我國(guó)數(shù)字政府檔案管理建設(shè)與管理新的發(fā)展方向。

關(guān)鍵詞?數(shù)字政府 檔案管理 數(shù)字檔案管理 電子檔案

一、引言

隨著數(shù)字化社會(huì)的到來，我國(guó)數(shù)字政府建設(shè)步入了新的發(fā)展階段。在數(shù)字政府建設(shè)過程中，檔案管理是政府管理過程的最后環(huán)節(jié)，檔案管理的質(zhì)量影響著數(shù)字政府工作的質(zhì)量。然而數(shù)字政府檔案管理的建設(shè)相對(duì)于數(shù)字政府的建設(shè)明顯滯后，傳統(tǒng)的政府檔案管理與數(shù)字政府的檔案管理融合的過程中職責(zé)矛盾日益凸顯，數(shù)字政府檔案管理的理論研究和實(shí)踐問題愈發(fā)引起學(xué)者和踐行者的關(guān)注。

自2002年中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《國(guó)家信息化領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于我國(guó)電子政務(wù)建設(shè)指導(dǎo)意見》的通知到2016年我國(guó)接連發(fā)布了《國(guó)家信息化發(fā)展戰(zhàn)略綱要》和《十三五國(guó)家信息化規(guī)劃》，旨在推進(jìn)數(shù)字政府建設(shè)。2008—2019年《政府信息公開條例》的實(shí)施與完善，加大數(shù)字政府的開放程度，保障公民權(quán)利。2016年國(guó)家檔案局印發(fā)《全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展十三五規(guī)劃綱要》，提出檔案事業(yè)發(fā)展意見，以及2020年新一輪的《中華人民共和國(guó)檔案法（修訂草案）》的頒布實(shí)施，均日益凸顯數(shù)字政府檔案管理的價(jià)值和重要性。在此背景下，以文獻(xiàn)綜述的視角系統(tǒng)地分析我國(guó)數(shù)字政府建設(shè)過程中數(shù)字檔案管理的情況，對(duì)廣大學(xué)者研究數(shù)字政府的檔案管理是有裨益的。

2002年是電子政務(wù)建設(shè)具有標(biāo)志意義的一年，無論是電子政府還是電子政務(wù)的建設(shè)，它們的實(shí)質(zhì)均是數(shù)字政府建設(shè)側(cè)重的不同方面，在關(guān)注檔案管理的建設(shè)上具有一致性，共同影響著我國(guó)數(shù)字政府的建設(shè)。因此，對(duì)我國(guó)數(shù)字政府檔案管理中的關(guān)注熱點(diǎn)進(jìn)行分析，梳理我國(guó)數(shù)字政府檔案管理的發(fā)展現(xiàn)狀，反映我國(guó)數(shù)字政府檔案管理的研究趨勢(shì)，為今后檔案管理事業(yè)發(fā)展及研究提供參考。

二、研究現(xiàn)狀

為分析出自2002年以來我國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)數(shù)字政府檔案管理研究的熱點(diǎn)以及變化趨勢(shì)，本文對(duì)CNKI中2002—2019年的期刊進(jìn)行檢索。檢索條件包括：（1）檢索時(shí)間：2019年8月30日;（2）檢索式：（SU=電子政務(wù)+數(shù)字政府+電子政府+政務(wù)）AND（SU=檔案管理+文件管理+數(shù)字檔案+電子檔案+電子文件+檔案）;（3）檢索期刊來源：CSSCI和CSCD。經(jīng)過檢索和篩選，有效結(jié)果為176篇。

1.年度分析。對(duì)年度發(fā)文量的統(tǒng)計(jì)分析可以直觀地看出數(shù)字政府檔案管理研究的發(fā)展規(guī)模和趨勢(shì)，如圖1所示。在發(fā)展規(guī)模上，以數(shù)字政府為研究主題的文獻(xiàn)發(fā)文量在2009年（90篇）出現(xiàn)第一次高潮，在2012年（100篇）出現(xiàn)第二次高潮;數(shù)字政府環(huán)境下檔案管理的研究在2006年（15篇）、2007年（17篇）、2009年（17篇）、2018年（13篇）的發(fā)文量最高。從整體來看，數(shù)字政府檔案管理的發(fā)文量相對(duì)穩(wěn)定。在發(fā)展趨勢(shì)上，對(duì)數(shù)字政府研究的趨勢(shì)在2002—2009年呈上升趨勢(shì)，2010—2011年稍有下降趨勢(shì)，2012—2019年呈波動(dòng)的下降趨勢(shì);數(shù)字政府檔案管理的研究與數(shù)字政府的研究趨勢(shì)基本相同，但數(shù)字政府檔案管理的研究相對(duì)較少，發(fā)展趨勢(shì)相對(duì)緩慢。

2.主題分析。經(jīng)過對(duì)檢索期刊進(jìn)行主題分析發(fā)現(xiàn)，排在前十名的主題分別是以“電子政務(wù)”為主題的文獻(xiàn)數(shù)量為63篇（35.79%）、“電子文件”45篇（25.56%）、“電子文件中心”15篇（8.52%）、“電子檔案”14篇（7.95%）、“文件歸檔”13篇（7.38%）、“數(shù)字檔案館”13篇（7.38%）、“檔案管理”13篇（7.38%）。其中對(duì)電子政務(wù)、電子文件的研究最多，占一半以上，其余的研究所占比重相對(duì)均勻（如圖2）。數(shù)字政府檔案管理的研究基本是圍繞電子政務(wù)或電子文件展開的，對(duì)電子文件中心、文件歸檔、數(shù)字檔案館等話題的研究關(guān)注程度比較均衡。

三、研究熱點(diǎn)

1.共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)。如圖3，為進(jìn)一步統(tǒng)計(jì)數(shù)字政府檔案管理研究熱點(diǎn)，采用Citespace文獻(xiàn)關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)分析，可清楚地看到數(shù)字政府檔案管理研究熱點(diǎn)集中在電子政務(wù)、電子文件、電子文件管理、文件歸檔、檔案管理模式、電子文件中心、電子檔案、管理系統(tǒng)、政府信息公開等方面。

2.演化路徑。如圖4（見下頁(yè)），數(shù)字政府檔案管理研究演化路徑和電子文件管理、電子政務(wù)、文件歸檔、電子文件、電子檔案、政務(wù)服務(wù)等高頻熱點(diǎn)詞，可以清楚地反映出2002—2004年數(shù)字政府下的檔案管理從政務(wù)信息、電子文件管理、電子政務(wù)、文件歸檔、電子文件、信息化等為關(guān)鍵詞展開研究;2005—2010年通過電子檔案、信息安全、安全保障、用戶需求等關(guān)鍵詞展開研究;2011年至今以政務(wù)服務(wù)、政務(wù)新媒體、社交媒體信息等內(nèi)容展開研究。通過圖4可以看出數(shù)字政府下檔案管理研究的發(fā)展脈絡(luò)。

對(duì)數(shù)字政府下檔案管理主題的關(guān)鍵詞進(jìn)行共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)分析，選取文獻(xiàn)關(guān)鍵詞為節(jié)點(diǎn)，每一年為時(shí)間片段，閾值設(shè)定為每個(gè)時(shí)間片的前50個(gè)高頻節(jié)點(diǎn)數(shù)據(jù)，通過聚類分析、關(guān)鍵詞和LLR算法生成，對(duì)文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行可視化分析，并生成數(shù)字政府檔案管理研究的關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖譜，關(guān)鍵詞高頻節(jié)點(diǎn)形成的關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)信息如表1所示。

3.聚類分析。關(guān)鍵詞類以TOPN=50進(jìn)行分析，Q=0.4097，S=0.599，該研究聚類效果較合理。其中，每個(gè)節(jié)點(diǎn)代表一個(gè)高頻關(guān)鍵詞，關(guān)鍵詞頻數(shù)越高，節(jié)點(diǎn)越大;每條連線代表關(guān)鍵詞之間的聯(lián)系，連線越多，關(guān)鍵詞之間的聯(lián)系越密切。由詞頻聚類分布可知，當(dāng)前國(guó)內(nèi)數(shù)字政府檔案管理研究熱點(diǎn)主題與規(guī)律主要有以下五類。

聚類#0，文獻(xiàn)8篇，緊密程度0.593，平均年份2014年，主要高頻詞是文件歸檔，其權(quán)重為50.38;行政審批文件權(quán)重49.39;政務(wù)服務(wù)權(quán)重49.33;檔案管理模式46.05;元數(shù)據(jù)權(quán)重46.04;來源原則46.04;政務(wù)信息資源權(quán)重35.85;政府信息管理權(quán)重29.28;大數(shù)據(jù)權(quán)重23.05。說明數(shù)字政府檔案管理研究是以文件歸檔展開的，文件歸檔是一切政務(wù)工作展開和落實(shí)的核心要素。研究表明，文件歸檔研究注重完善文件的行政審批，同時(shí)提供政務(wù)服務(wù)，如浙江省的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)可以進(jìn)行網(wǎng)上審批服務(wù)[1]35。檔案管理傾向于檔案管理模式以及政務(wù)服務(wù)的研究，關(guān)注元數(shù)據(jù)、大數(shù)據(jù)等路徑的研究，電子文件歸檔注重來源原則[2]37。同時(shí)政務(wù)新媒體擴(kuò)充了政府信息的來源，在新媒體環(huán)境下對(duì)多元來源的政府信息歸檔研究成為熱點(diǎn)。

聚類#1，文獻(xiàn)8篇，緊密度0.728，平均年份2006年，主要的高頻詞是檔案資源共享，其權(quán)重65.06;電子政務(wù)權(quán)重64.89;檔案資源整合權(quán)重55.78;檔案信息資源建設(shè)權(quán)重46.5;檔案用戶、用戶需求權(quán)重37.21。說明數(shù)字政府檔案管理關(guān)注電子政務(wù)、檔案資源的整合與共享，檔案信息資源建設(shè)也是與檔案用戶和用戶需求的研究緊密相連的，同時(shí)還從信息化、政府信息公開、法律等視角展開探討，檔案資源、電子政務(wù)、用戶等話題是數(shù)字政府檔案管理關(guān)注的核心。

聚類#2，文獻(xiàn)10篇，緊密度0.506，平均年份2006年，電子文件中心權(quán)重49.31;框架權(quán)重48.37;安全保障、信息安全權(quán)重38.71;數(shù)字檔案館、數(shù)據(jù)中心權(quán)重29.04。說明關(guān)于數(shù)字政府檔案管理對(duì)電子文件中心的研究展開討論，關(guān)注檔案管理的整體框架，并且注重電子文件管理過程中的信息安全和安全保障工作。同時(shí)，對(duì)電子文件中心、數(shù)據(jù)中心的研究沖擊著傳統(tǒng)檔案館的職能，電子文件中心是檔案館的核心組成部分[3]14，對(duì)數(shù)字檔案館研究是十分必要的。

聚類#3，文獻(xiàn)9篇，緊密度0.649，平均年份2007年，檔案利用、文件管理功能權(quán)重44.62;電子檔案權(quán)重43.04;管理系統(tǒng)權(quán)重28.75;辦公自動(dòng)化權(quán)重18.24;規(guī)范建設(shè)、檔案技術(shù)等權(quán)重17.87。說明數(shù)字政府檔案管理關(guān)注檔案的利用與管理系統(tǒng)的研究，如檢索、查詢以及利用[4]17，注重檔案管理系統(tǒng)的優(yōu)化、辦公自動(dòng)化，同時(shí)對(duì)檔案管理技術(shù)、保護(hù)技術(shù)展開研究。

聚類#4，文獻(xiàn)4篇，緊密度0.717，平均年份2004年，電子公文權(quán)重46.79;檔案管理工作權(quán)重39.63;文件歸檔權(quán)重37.32;檔案部門權(quán)重21.2;文檔一體化權(quán)重11.78;簽章、公文流程、數(shù)據(jù)電文、真實(shí)性等權(quán)重11.19。說明電子公文作為數(shù)字政府檔案管理工作中的產(chǎn)物，檔案管理工作注重文件歸檔、檔案部門、公文流程等方面之間的聯(lián)系，并且要解決在此過程中存在的問題。數(shù)字環(huán)境下注重保障電子文件的真實(shí)性、完整性、安全性、可用性，這“四性”是檔案管理工作順利進(jìn)行的前提。

四、研究趨勢(shì)

從表2的突現(xiàn)強(qiáng)度最高11個(gè)關(guān)鍵詞可以看出數(shù)字政府檔案管理在不同時(shí)間段興起的研究熱點(diǎn)，有時(shí)也會(huì)預(yù)示著接下來的研究熱點(diǎn)。

2002—2007年，電子文件管理與檔案利用是數(shù)字政府檔案管理研究的熱點(diǎn)，其中2002—2003年以電子文件管理為數(shù)字政府檔案管理關(guān)注的重點(diǎn)。在電子政務(wù)管理系統(tǒng)下，文件管理外部環(huán)境、工作特點(diǎn)、任務(wù)和職責(zé)還是與傳統(tǒng)的文件管理有很大的不同。電子文件管理在數(shù)字政府檔案管理工作的初期面臨著前所未有的問題與挑戰(zhàn)，如載體變革、法律效力、軟件運(yùn)行系統(tǒng)、電子文件的“四性”保障等[5]52，問題層出不窮。2005—2007年承接電子文件管理的發(fā)展，數(shù)字政府檔案管理開展檔案利用。在電子政務(wù)管理系統(tǒng)下，電子文件的管理與檔案利用相結(jié)合[6]72，檔案管理工作的重心向檔案利用服務(wù)轉(zhuǎn)移，檔案管理、檔案服務(wù)與利用是該時(shí)間段的研究熱點(diǎn)。

2008—2015年，電子文件中心、數(shù)字檔案館、管理系統(tǒng)、電子文件、電子檔案是該時(shí)間段研究的熱點(diǎn)，其中2008—2012年，研究關(guān)注電子文件中心的建設(shè)、定位、管理機(jī)制、發(fā)展對(duì)策等問題的探討[7]119;數(shù)字檔案館建設(shè)應(yīng)融入數(shù)字政府建設(shè)中[8]53;檔案管理系統(tǒng)將集成、整合、管理政務(wù)信息資源，并構(gòu)建總體的管理系統(tǒng)[9]54。數(shù)字政府檔案管理工作越來越專注于電子文件中心、數(shù)字檔案館、檔案管理系統(tǒng)等數(shù)字環(huán)境的研究，傳統(tǒng)檔案館、檔案部門以及檔案機(jī)構(gòu)的職能被弱化。2011—2015年，數(shù)字政府檔案管理的研究開始審視電子文件和電子檔案。檔案管理工作范圍、工作對(duì)象、各部門職能等方面出現(xiàn)模糊的問題，辨析電子文件和電子檔案的概念和關(guān)系成為了熱點(diǎn)話題[10]29。

2015—2019年，檔案管理模式、文件歸檔、社交媒體信息、政務(wù)信息資源成為該時(shí)間段的研究熱點(diǎn)。隨著數(shù)字化管理手段逐漸成熟，電子文件數(shù)量劇增，采取雙軌制的檔案管理模式越來越不適用，我國(guó)檔案管理模式逐步邁向單軌制[11]90;隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，政府使用社交媒體參與政務(wù)活動(dòng)的情況越來越頻繁，社交媒體信息豐富了政務(wù)信息資源，同時(shí)也激發(fā)了對(duì)社交媒體文件管理的創(chuàng)新點(diǎn)，因此對(duì)這些更加豐富的政府信息資源進(jìn)行文件歸檔成了研究的新趨勢(shì)[12]81。

當(dāng)前我國(guó)數(shù)字政府建設(shè)到了一個(gè)新的發(fā)展階段，對(duì)數(shù)字政府的檔案管理建設(shè)提出了新的要求和挑戰(zhàn)。相比以往的電子文件管理、檔案利用、電子文件中心、數(shù)字檔案館等研究熱點(diǎn)，當(dāng)下的數(shù)字政府檔案管理更需要適應(yīng)新環(huán)境、融合新技術(shù)、應(yīng)對(duì)新挑戰(zhàn)?？傊?，數(shù)字化的檔案管理工作必將應(yīng)用到數(shù)字政府中，未來數(shù)字政府的發(fā)展也必將需要檔案管理的支撐。數(shù)字政府檔案管理的電子文件管理、檔案利用、數(shù)字檔案館、檔案管理模式、文件歸檔、社交媒體信息、政務(wù)信息資源等仍會(huì)存在很多問題，無論是檔案管理工作者還是研究者，都應(yīng)以與時(shí)俱進(jìn)的思想來面對(duì)新問題，并以更長(zhǎng)遠(yuǎn)的目光去解決它們。

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