吳浩 崔榮 李云 彭超云

摘? 要：中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展迅速，中國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)整體質(zhì)量逐年提高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用和保護(hù)體系建設(shè)逐步完善。該文以新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的專利質(zhì)量指標(biāo)體系為切入點(diǎn)，并根據(jù)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展特點(diǎn)，對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的專利質(zhì)量體系建設(shè)中的量化指標(biāo)體系進(jìn)行了分析和研究，分別從專利結(jié)構(gòu)、申請(qǐng)量、授權(quán)量、授權(quán)率、發(fā)明人、關(guān)鍵詞、權(quán)利要求數(shù)、被無效數(shù)和同族專利等方面進(jìn)行了深入研究和探討，同時(shí)基于某新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析。

關(guān)鍵詞：新型研發(fā)機(jī)構(gòu)? 專利? 質(zhì)量? 體系

中圖分類號(hào)：C936? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1672-3791（2020）11（a）-0006-04

Discussion on the Construction of Patent Quality Index System in new R&D Institutions

——? Take a new R&D Institute as an Example

WU Hao1，2? ?CUI Rong2? LI Yun2? PENG Chaoyun2

（1.College of Chemical Engineering， Beijing University of Chemical Technology， Beijing， 100029? China; 2. Changzhou Institute of Advanced Materials， Beijing University of Chemical Technology， Changzhou，

Jiangsu Province， 213164? China）

Abstract： In China， intellectual property has developed rapidly， the overall quality of intellectual property has also been improved year by year， and intellectual property systems in terms of creation， application and protection have been gradually progressed. According to the development characteristics of new R&D institutions， this article analyzes and studies the quantitative index system in the construction of the patent quality system of new R&D institutions from the following aspects including type of patent， number of patents application and authorization， authorization rate， inventors， keywords， number of claims， number of invalidation and patent families. Meanwhile， the patent data of a new R&D institution has been analyzed.

Key Words： New R&D institutions; Patents; Quality; System

2015年，國務(wù)院發(fā)布了關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見，提出要深入實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，為我國實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提供保障和支撐。2019年，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展質(zhì)量得到了顯著的提升，全年共授權(quán)發(fā)明專利45.3萬件。截至2019年底，國內(nèi)（不含港澳臺(tái)）發(fā)明專利擁有量達(dá)到186.2萬件，人均發(fā)明專利擁有量達(dá)到13.3件/萬人[1]。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場(chǎng)化、用人機(jī)制靈活的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)。注冊(cè)形式包括科技類民辦非企業(yè)、事業(yè)單位和企業(yè)[2]。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以科學(xué)問題為導(dǎo)向，以產(chǎn)業(yè)需求為牽引，逐漸成為了我國技術(shù)創(chuàng)新體系中的重要力量。特別是在專利方面，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)每年的專利申請(qǐng)量和授權(quán)量逐年提升，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用越來越明顯。

1? 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)專利質(zhì)量指標(biāo)體系的構(gòu)建

1.1 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)專利質(zhì)量體系的分析

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的專利質(zhì)量體系建設(shè)要以促進(jìn)專利的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)為目標(biāo)。在專利質(zhì)量指標(biāo)體系的分析中，分為定性分析和定量分析。定性分析是通過研發(fā)機(jī)構(gòu)、政府、企業(yè)、服務(wù)機(jī)構(gòu)等行業(yè)的專家對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)的專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理等方面的體系建設(shè)進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)。定性分析的優(yōu)勢(shì)是能夠集合各個(gè)方面的評(píng)價(jià)和建議，可以對(duì)無法量化的指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，給予新型研發(fā)機(jī)構(gòu)直接的發(fā)展建議。但定性評(píng)價(jià)也存在一定的缺陷，如專家的評(píng)價(jià)存在一定的主觀性，評(píng)價(jià)意見也具有一定的時(shí)效性和行業(yè)性，提出的建議會(huì)與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的定位和戰(zhàn)略發(fā)展方向存在一定偏差等。定量分析是通過新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行量化分析，定量分析的優(yōu)勢(shì)是數(shù)據(jù)清晰明確，客觀性很強(qiáng)，能夠給新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的決策層以量化的分析和建議。但定量分析也存在著數(shù)據(jù)偏差、分析方法和指標(biāo)體系的準(zhǔn)確性爭(zhēng)議等缺陷，定量分析是以過往數(shù)據(jù)為依據(jù)，總結(jié)性較強(qiáng)，其對(duì)政策制定的直接建議性不強(qiáng)。

1.2 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)專利質(zhì)量量化指標(biāo)體系的構(gòu)建

該文基于當(dāng)前我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)，構(gòu)建了一套適合新型研發(fā)機(jī)構(gòu)專利質(zhì)量的量化指標(biāo)體系，通過對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)專利各指標(biāo)的分析，評(píng)價(jià)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)專利質(zhì)量體系的建設(shè)，并為決策層提供專利質(zhì)量體系建設(shè)的建議。

該文提出的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)專利質(zhì)量量化指標(biāo)體系包括專利結(jié)構(gòu)、專利申請(qǐng)量、專利授權(quán)量和授權(quán)率、專利權(quán)利要求數(shù)、轉(zhuǎn)化率、專利被無效數(shù)、專利維持時(shí)間、同族專利數(shù)、發(fā)明人分布和關(guān)鍵詞分布指標(biāo)。并以某新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的專利數(shù)據(jù)為例進(jìn)行分析。

1.2.1 專利結(jié)構(gòu)

專利分為發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利，專利結(jié)構(gòu)是指在專利中各類專利的占比，是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)專利質(zhì)量量化指標(biāo)體系的指導(dǎo)性指標(biāo)。專利結(jié)構(gòu)與主要研發(fā)方向有關(guān)，如新材料類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，主要開發(fā)新材料產(chǎn)品和制備工藝，一般是以發(fā)明專利申請(qǐng)為主，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利相對(duì)較少。而裝備制造類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，則發(fā)明專利和實(shí)用新型專利占比都相對(duì)較大[3]。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在專利質(zhì)量指標(biāo)體系建設(shè)中的專利構(gòu)成比例具有一定的引導(dǎo)性，可根據(jù)該單位的情況設(shè)置發(fā)明專利最低比例率或發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利比例的指導(dǎo)。

1.2.2 專利申請(qǐng)量

專利申請(qǐng)量是指新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為唯一專利權(quán)人或共同專利權(quán)人申請(qǐng)的專利數(shù)量。專利申請(qǐng)量是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)專利質(zhì)量量化指標(biāo)體系的基礎(chǔ)體系之一。專利申請(qǐng)量的分析要結(jié)合新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的各發(fā)展時(shí)期的特點(diǎn)，如啟動(dòng)期、基礎(chǔ)建設(shè)期、科研平臺(tái)建設(shè)期、穩(wěn)定發(fā)展期等，不同的時(shí)期的發(fā)展重點(diǎn)不同，專利申請(qǐng)的任務(wù)和目標(biāo)不同，相應(yīng)專利申請(qǐng)量會(huì)有所不同。

1.2.3 授權(quán)量和授權(quán)率

授權(quán)量是授權(quán)專利數(shù)量，授權(quán)率是指專利的授權(quán)比例。授權(quán)量和授權(quán)率是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)專利質(zhì)量量化指標(biāo)體系的基礎(chǔ)體系之一。授權(quán)量和授權(quán)率的分析要結(jié)合專利申請(qǐng)情況，同時(shí)考慮專利的未授權(quán)、已授權(quán)、撤回或駁回的狀態(tài)。

1.2.4 專利權(quán)利要求數(shù)

專利權(quán)利要求數(shù)包括專利獨(dú)立權(quán)利要求數(shù)和從屬權(quán)利要求數(shù)。一般來說，專利權(quán)利要求數(shù)越多，權(quán)利要求的層次就越豐富，在發(fā)生專利糾紛時(shí)，專利自我保護(hù)效果越好。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)專利質(zhì)量量化指標(biāo)體系中，可以分析單個(gè)專利的專利權(quán)利要求數(shù)或整體專利的平均權(quán)利要求數(shù)，同時(shí)可以進(jìn)一步研究專利權(quán)利要求數(shù)的分布，并可以以此判斷專利權(quán)利要求層次和自我保護(hù)效果。

1.2.5 轉(zhuǎn)化率

專利的轉(zhuǎn)化是專利實(shí)現(xiàn)價(jià)值的主要途徑之一，當(dāng)前我國專利的轉(zhuǎn)化率相對(duì)較低，整體專利化率不足10%[4-5]。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用上的模式較多，如利用專利直接生產(chǎn)產(chǎn)品以實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用，將專利以轉(zhuǎn)讓或?qū)嵤┰S可的形式提供給合作方實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用，將專利作為技術(shù)資本授權(quán)科研人員創(chuàng)業(yè)以實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用等。同時(shí)，有的研發(fā)機(jī)構(gòu)將專利轉(zhuǎn)讓給下屬的資產(chǎn)公司或合作的中介機(jī)構(gòu)，由資產(chǎn)經(jīng)營公司或中介機(jī)構(gòu)通過市場(chǎng)化的運(yùn)作進(jìn)行轉(zhuǎn)化運(yùn)用，專利權(quán)人發(fā)生了變更，把專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的任務(wù)轉(zhuǎn)移給了資產(chǎn)經(jīng)營公司或中介機(jī)構(gòu)。分析專利的轉(zhuǎn)化率可以判斷專利實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值的效果，是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)專利質(zhì)量量化指標(biāo)體系中最為重要的指標(biāo)之一。

1.2.6 授權(quán)專利被無效數(shù)

專利在授權(quán)后，自國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公告授予專利權(quán)之日起，如有單位或者個(gè)人認(rèn)為某專利權(quán)的授予不度符合專利法的有關(guān)規(guī)定，可以請(qǐng)求專利復(fù)審委員會(huì)宣告該專利權(quán)無效。專利復(fù)審委員會(huì)對(duì)宣告專利權(quán)無效的請(qǐng)求進(jìn)行審查并做出駁回請(qǐng)求或判定專利無效的決定，專利的權(quán)利要求會(huì)存在被全部判定無效或部分判定無效兩種情況。

1.2.7 專利維持時(shí)間

專利在授權(quán)后，專利享有從申請(qǐng)日期開始計(jì)算的一定時(shí)間的專利保護(hù)期限，中國發(fā)明專利的期限為20年，實(shí)用新型和外觀專利為10年。專利權(quán)人需要在授權(quán)后按時(shí)繳納費(fèi)用，以維持其保護(hù)期限。同時(shí)，專利權(quán)人也可根據(jù)專利的價(jià)值選擇是否繳費(fèi)維持其保護(hù)時(shí)間，專利維持時(shí)間是專利質(zhì)量的一個(gè)間接體現(xiàn)。如有新的升級(jí)換代技術(shù)開發(fā)出來并獲得專利授權(quán)后，原已落后的授權(quán)專利失去了價(jià)值，一般會(huì)選擇停止繳費(fèi)。

1.2.8 同族專利

同族專利是指基于同一優(yōu)先權(quán)文件，在不同的國家或地區(qū)，以及地區(qū)間專利組織多次申請(qǐng)、多次公布或批準(zhǔn)的內(nèi)容相同或基本相同的一組專利文獻(xiàn)。一般情況下，越是重要的發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)的國家越多，相應(yīng)同族數(shù)量越多。

1.2.9 關(guān)鍵詞分布

關(guān)鍵詞分布是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)專利質(zhì)量量化指標(biāo)體系中一個(gè)結(jié)合研究領(lǐng)域和專利數(shù)據(jù)的指標(biāo)體系，通過專利的關(guān)鍵詞分布，可以分析研發(fā)機(jī)構(gòu)在各研發(fā)領(lǐng)域的專利產(chǎn)出情況。

1.2.10 發(fā)明人分布

發(fā)明人分布是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)專利質(zhì)量量化指標(biāo)體系中一個(gè)結(jié)合人才團(tuán)隊(duì)和專利數(shù)據(jù)的指標(biāo)體系，分析發(fā)明人分布，除了可以判斷研發(fā)機(jī)構(gòu)中個(gè)科研人員專利的申請(qǐng)量，同時(shí)可以分析人才在研發(fā)機(jī)構(gòu)中各科研項(xiàng)目的參與情況和署名情況，以及各團(tuán)隊(duì)專利申請(qǐng)的分布情況。

2? 基于某新型研發(fā)機(jī)構(gòu)專利數(shù)據(jù)的分析

2.1 數(shù)據(jù)分析

該研究選取了某新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展初期10年的專利數(shù)據(jù)，根據(jù)前文的專利質(zhì)量體系建設(shè)指標(biāo)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了計(jì)算和分析。

2.2 分析及建議

根據(jù)表1的數(shù)據(jù)分析，在發(fā)展初期的前10年，該新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)專利數(shù)為424項(xiàng)，平均每年申請(qǐng)專利42.4項(xiàng)，發(fā)明專利申請(qǐng)占比為97%，專利授權(quán)率為31.69%，權(quán)利要求平均數(shù)為5.53，專利被無效數(shù)為0，84.40%的專利處于維持狀態(tài)，整體來看，其在發(fā)展初期專利成果產(chǎn)出較多，專利質(zhì)量較好。此外，從關(guān)鍵詞分布和發(fā)明人的分布來看，其專利成果產(chǎn)出的專業(yè)領(lǐng)域和團(tuán)隊(duì)相對(duì)比較集中，建議進(jìn)一步加強(qiáng)主要研究方向的團(tuán)隊(duì)建設(shè)，同時(shí)要帶動(dòng)其他研究方向和團(tuán)隊(duì)的發(fā)展。其同族專利數(shù)為3，相對(duì)較少，應(yīng)加強(qiáng)除中國以外地區(qū)專利的申請(qǐng)。其授權(quán)專利的轉(zhuǎn)讓及實(shí)施許可為13項(xiàng)，占授權(quán)專利的比例為11.93%，建議加強(qiáng)專利成果的應(yīng)用，可以加強(qiáng)專利成果市場(chǎng)價(jià)值的挖掘，促進(jìn)專利成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

3? 結(jié)語

我國的專利申請(qǐng)數(shù)量和授權(quán)數(shù)量均已處于世界首位，但專利質(zhì)量整體還不高。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為以市場(chǎng)為導(dǎo)向，產(chǎn)學(xué)研深度融合，并集合創(chuàng)新需求、創(chuàng)新資源的創(chuàng)新載體，在專利質(zhì)量體系建設(shè)中，應(yīng)起到一定的促進(jìn)作用。該文對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)專利質(zhì)量量化指標(biāo)體系建設(shè)進(jìn)行了研究，為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的專利創(chuàng)造、運(yùn)用和保護(hù)體系建設(shè)提供了參考。

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