李敬湘 肖勇勇

摘 要：中國-東盟自貿(mào)區(qū)“升級版”已于2016年7月1日正式生效，本文通過分別構(gòu)造進(jìn)口和出口的貿(mào)易引力模型，運(yùn)用2005～2017年中國與東盟10國以及其他幾個與中國的貿(mào)易大國的貿(mào)易最新的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了中國與東盟10國進(jìn)出口貿(mào)易的創(chuàng)造效應(yīng)。實(shí)證結(jié)果證明，相對于其他的貿(mào)易大國，中國與東盟的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)并不明顯，這說明中國與東盟的貿(mào)易合作在國際上的競爭力并不強(qiáng)，由此在中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)“升級版”建設(shè)之際，我們應(yīng)該做出更多的改變與努力。

關(guān)鍵詞：東盟;創(chuàng)造效應(yīng);引力模型

中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)（縮寫CAFTA）也被稱為東盟10+1，是由中國以及文萊、菲律賓等國家組成的自由貿(mào)易區(qū)。在中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)建成之后，東盟與中國的貿(mào)易額占到了世界總貿(mào)易額的13%，成為了世界上涵蓋人口最多的自貿(mào)區(qū)，也是發(fā)展中國家最大的自貿(mào)區(qū)。中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展可以分為三個階段。第一個階段是2002-2004年，雙方簽訂了《中國-東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》，協(xié)定將關(guān)稅下調(diào)，中國-東盟自貿(mào)區(qū)初步形成;第二個階段是2005-2009年，部分國家與中國的貿(mào)易實(shí)現(xiàn)了零關(guān)稅，自貿(mào)區(qū)全面建成;第三個階段是2010年至今，是對貿(mào)易區(qū)不斷鞏固和深化的階段。

在2018年的計(jì)劃當(dāng)中，中國與東盟國家之間將會加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施方面的互聯(lián)互通，增進(jìn)產(chǎn)業(yè)的合作，注重文化的溝通和交流，實(shí)現(xiàn)中國-東盟自貿(mào)區(qū)的升級版，雙方的經(jīng)貿(mào)合作關(guān)系會進(jìn)一步加強(qiáng)。由此可見對于中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)的研究具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義，我們可以通過引力模型的實(shí)證研究對中國-東盟貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)進(jìn)行測度，對于建設(shè)中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)的升級版提出有針對性的相應(yīng)的政策建議。

一、模型的構(gòu)建以及實(shí)證分析

（一）命題提出

首先， 一般理論認(rèn)為自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)促使各成員國之間減少乃至取消相互之間的關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘，從而提高了成員國之間的商品自由流動，增進(jìn)成員國之間的貿(mào)易往來。第二，東盟10個成員國之間國土面積、人口數(shù)量、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、距離中國遠(yuǎn)近等差異明顯，以經(jīng)濟(jì)總量為例，2017 年印尼GDP是老撾的近100倍，由此，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)對中國與東盟10個成員國的進(jìn)口和出口可能存在明顯差異。第三，從市場規(guī)模來看，中國相較于東盟任何一個成員國乃至整體而言都十分龐大，對東盟國家而言巨大的中國需求市場極具吸引力;從產(chǎn)業(yè)競爭來看，中國出口貿(mào)易可能對東盟國家產(chǎn)業(yè)形成絕大沖擊。因此，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立可能有利于東盟國家，也可能有利于中國。由此，本文將劃分三個時(shí)段，第一階段為孵化期（2001～2004年），第二階段為建設(shè)期（2005～2009 年），第三階段為建成期（2010至今），中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)在三個階段應(yīng)有明顯變化。依據(jù)上述分析，本文提出如下有待檢驗(yàn)的命題假設(shè)：

命題1：中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)顯著促進(jìn)了中國對東盟國家的進(jìn)口和出口，具有明顯的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng);

命題 2：中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)對中國與東盟國家出口的促進(jìn)作用大于中國與東盟國家進(jìn)口的促進(jìn)作用，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立更加有利于中國;

命題 3： 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)對中國與東盟10個成員國的進(jìn)口和出口不均衡，存在顯著的個體效應(yīng);

命題 4：中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)在兩個階段（第一個階段尚未發(fā)揮作用）的進(jìn)口和出口貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)存在明顯差異。

（二）模型的構(gòu)建

本文將利用引力模型來測算中國-東盟自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)，在引力模型的構(gòu)建當(dāng)中變量設(shè)置以及數(shù)據(jù)的選擇都會影響到測量的準(zhǔn)確性。本文選擇將貿(mào)易額分為中國對i國的進(jìn)口和中國對i國的出口兩個方面分別構(gòu)建兩個方程，從而進(jìn)行貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)的測度。在變量的選擇方面，本文選擇以各國的GDP來代表各國的經(jīng)濟(jì)總量，以各國與中國北京的距離作為兩國之間的距離變量，根據(jù)該國是否為CAFTA成員設(shè)置虛擬變量，東盟國家為CAFTA成員則虛擬變量取1，美國、日本、韓國、德國不是CAFTA成員則虛擬變量取0，征收關(guān)稅（CD）則虛擬變量取1，否則取0。

因此，線性化的進(jìn)口貿(mào)易引力方程設(shè)定為：

線性化的出口貿(mào)易引力方程設(shè)定為：

lnINPUTit為被解釋變量，lnGDPi、lnDISTi、lnGDPIit 為解釋變量，ER為控制變量，CD、CAFTAi為虛擬變量。

（三）樣本數(shù)據(jù)的選擇

本文選取了東盟10個成員國，分別是：文萊、柬埔寨、印度尼西亞、老撾、馬來西亞、緬甸、菲律賓、新加坡、泰國、越南，以及與中國貿(mào)易往來較為密切的四個非東盟國家，分別是：美國、日本、韓國、德國。選擇這14個國家2005-2017年與中國的貿(mào)易數(shù)據(jù)，建立面板數(shù)據(jù)。以下模型的建立和數(shù)據(jù)的處理均使用stata12軟件進(jìn)行處理。

二、實(shí)證過程分析

面板數(shù)據(jù)模型通常分為固定效應(yīng)模型、隨機(jī)效應(yīng)模型和混合效應(yīng)模型。本文將對外貿(mào)易數(shù)據(jù)分為出口和進(jìn)口兩個方面分別做了固定效應(yīng)模型、隨機(jī)效應(yīng)模型和混合效應(yīng)模型的檢驗(yàn)。

通過分析回歸結(jié)果，發(fā)現(xiàn)匯率的變化對各國的進(jìn)出口額影響不顯著，且各國匯率浮動方向不一致，為保證結(jié)果準(zhǔn)確性故去除各國匯率變量。

本文所選用的變量中還包括虛擬變量關(guān)稅Customs Duties，眾所周知對于東盟自由貿(mào)易區(qū)和其他四個國家來說，進(jìn)口關(guān)稅的政策不同會對進(jìn)出口額產(chǎn)生明顯影響，在本模型中，也應(yīng)該考慮。但是征稅與否與是否是自貿(mào)區(qū)成員國有完全多重共線性，故排除。

（一）進(jìn)口貿(mào)易引力模型

對于進(jìn)口貿(mào)易引力模型的實(shí)證檢驗(yàn)如表2所示。

從表2中我們可以看出，模型的擬合效果比較理想。

第一，四個回歸方程中的變量參數(shù)符號與理論預(yù)期中基本一致，符合了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論預(yù)期。中國與貿(mào)易伙伴國的GDP與進(jìn)口貿(mào)易效應(yīng)成正比，距離與進(jìn)口貿(mào)易效應(yīng)成反比。

第二，混合效應(yīng)、固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)的F統(tǒng)計(jì)量以及Prob值表明三個回歸方程均顯著，同時(shí)由調(diào)整后的R2所顯示的擬合優(yōu)度也比較好，在混合效應(yīng)模型以及隨機(jī)效應(yīng)模型中分別達(dá)到了0.906以及0.8198。其中不足的是在混合效應(yīng)中，中國GDP這一變量的p值較高，沒有通過統(tǒng)計(jì)上的顯著性檢驗(yàn)，說明中國的GDP對于中國對其他貿(mào)易伙伴國的進(jìn)口的影響不大;但是在固定效應(yīng)以及隨機(jī)效應(yīng)中，在10%顯著水平上拒絕原假設(shè)，通過了統(tǒng)計(jì)上的顯著性檢驗(yàn)。說明中國GDP對中國對其他貿(mào)易伙伴國的進(jìn)口產(chǎn)生了影響，但是影響不是很大。

第三，在模型的選擇中，隨機(jī)效應(yīng)模型比固定效應(yīng)模型更加符合本文選取的樣本數(shù)據(jù)和所需要分析的問題。采用了xtoverid命令來進(jìn)行了檢驗(yàn)，得到的結(jié)果如表3所示。

表3中顯示的p值為0.1055，則無法拒絕原假設(shè)，認(rèn)為應(yīng)該使用隨機(jī)效應(yīng)模型而非固定效應(yīng)模型?？梢娭袊鴮AFTA成員國的進(jìn)口存在個體效應(yīng)，但是顯著性水平不高?？偟膩砜?，通過以上的實(shí)證數(shù)據(jù)分析，中國對CAFTA成員國的進(jìn)口貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)相對與其他美國、日本、德國和韓國等強(qiáng)有力的競爭伙伴來說，會產(chǎn)生積極作用，但是并不十分明顯，競爭力稍顯微弱。

（二）出口貿(mào)易引力模型

對于出口貿(mào)易引力模型的實(shí)證檢驗(yàn)如表4所示。

第一，模型的擬合效果與進(jìn)口貿(mào)易引力模型一樣比較理想，四個回歸方程中的變量參數(shù)符號與理論預(yù)期中基本一致，符合其經(jīng)濟(jì)學(xué)意義。其中中國與貿(mào)易伙伴國的GDP與出口貿(mào)易額成正比，距離與出口貿(mào)易額成反比，在是否為CAFTA成員國一項(xiàng)中其變量參數(shù)符號雖然為正數(shù)，與進(jìn)口貿(mào)易模型保持一致。

第二，混合效應(yīng)、固定效應(yīng)以及隨機(jī)效應(yīng)的F統(tǒng)計(jì)量以及Prob值表明三個回歸方程均顯著，同時(shí)由調(diào)整后的R2所顯示的擬合優(yōu)度也比較好，其中擬合優(yōu)度在混合效應(yīng)模型與固定效應(yīng)模型中分別達(dá)到了0.920和0.8292。

第三，在效應(yīng)模型的選擇中，與進(jìn)口貿(mào)易引力模型不同，是固定效應(yīng)更加適合對出口貿(mào)易引力模型的研究。在使用xtoverid命令來進(jìn)行霍斯曼檢驗(yàn)時(shí)，p_value為0.0000，拒絕原假設(shè)?？偟膩碚f，通過對出口貿(mào)易引力模型的實(shí)證結(jié)果的檢驗(yàn)分析，我們得出的結(jié)論與進(jìn)口貿(mào)易引力模型大致相同，可以看出中國對東盟國家的出口相對與其他強(qiáng)有力的競爭對手有優(yōu)勢。

（三）分階段進(jìn)口和出口貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)結(jié)果分析

本文根據(jù)兩階段面板數(shù)據(jù)運(yùn)用隨機(jī)效應(yīng)和混合OLS方法對進(jìn)口和出口貿(mào)易引力模型進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果如表5所示。

從兩階段中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)進(jìn)口貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)回歸結(jié)果可以看出，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)對中國從東盟國家進(jìn)口存在微弱的促進(jìn)作用。兩階段隨機(jī)效應(yīng)擬合結(jié)果顯示，第一階段拒絕了隨機(jī)影響，第二階段接受了隨機(jī)影響。二階段混合效應(yīng)擬合結(jié)果顯示，第一、二階段CAFTA變量對中國從東盟進(jìn)口貿(mào)易影響在95%置信水平下顯著。因此，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的演進(jìn)過程中，中國對東盟的進(jìn)口貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)較為微弱，逐步弱化。從二階段中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)出口貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)回歸結(jié)果可以看出，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)對中國向東盟國家出口存在明顯的促進(jìn)作用。二階段隨機(jī)效應(yīng)擬合結(jié)果顯示，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)對中國向東盟國家出口存在隨機(jī)影響，在99%的置信水平下CAFTA變量對中國向東盟出口貿(mào)易影響顯著，第一階段中國對東盟國家出口高于對非東盟國家出口200%以上，第二階段高于100%以上，CAFTA變量回歸系數(shù)呈現(xiàn)減小趨勢。因此，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的演進(jìn)過程中，中國對東盟的出口貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)十分明顯，但也呈現(xiàn)了下降趨勢。由此來看，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)更有利于中國對東盟的出口貿(mào)易，這與整體數(shù)據(jù)分析的結(jié)果相一致。

六、結(jié)論與政策建議

（一）結(jié)論

從上文的計(jì)量結(jié)果分析中我們可以看出，雖然中國-東盟自貿(mào)區(qū)成立以來取得了良好的成績，東盟也一躍成為了中國的第二大貿(mào)易合作伙伴，但是相對與其他一些貿(mào)易大國來說，中國-東盟自貿(mào)區(qū)的設(shè)立對于中國與東盟的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)并不明顯。現(xiàn)行的中國-東盟自貿(mào)區(qū)，協(xié)定水平相對較低，貿(mào)易投資自由化、便利化水平明顯之后于雙邊經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系快速發(fā)展的需要。

（二）政策建議

中國-東盟與東盟的雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系已經(jīng)到了需要變革以及升級的節(jié)點(diǎn)，我們必須要進(jìn)一步加強(qiáng)中國與東盟的貿(mào)易合作關(guān)系，以實(shí)現(xiàn)共同進(jìn)步。

第一，雙方的貨物貿(mào)易還有進(jìn)一步的降稅空間。目前，中國與東盟93%的產(chǎn)品已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了零關(guān)稅。但是還有相當(dāng)數(shù)量的敏感產(chǎn)品不在零關(guān)稅的范圍之內(nèi)，然而敏感產(chǎn)品的清單是每年在更新的，有些敏感產(chǎn)品已經(jīng)變得不太敏感，需要及時(shí)的更新和梳理，“升級版”的中國-東盟自貿(mào)區(qū)應(yīng)該盡量減少敏感貨物數(shù)量。

第二“21世紀(jì)海上絲綢之路”和中國東盟自貿(mào)區(qū)“升級版”都是當(dāng)前中國與東盟經(jīng)濟(jì)合作的重要內(nèi)容，二者是相輔相成，相互促進(jìn)，相互支撐的關(guān)系。在中國推行“一帶一路”的時(shí)候，東盟國家可以借助“一帶一路”的東風(fēng)實(shí)現(xiàn)本國基礎(chǔ)設(shè)施的完善。

第三，中國與東盟的雙邊貿(mào)易是平等且共同進(jìn)步的雙邊關(guān)系，但是當(dāng)前中國的快速崛起并帶頭提出的許多區(qū)域性舉措和倡議，東盟國家并不能完全理解并且接受。我們在提出新的政策措施時(shí)，應(yīng)該要考慮東盟國家的立場以及承受能力，讓中國與東盟各國之間的貿(mào)易關(guān)系更加牢固，為地區(qū)提供更多的公共產(chǎn)品。

第四，我們從實(shí)證結(jié)果中可以看出，中國以及東盟各國都對“10+1”之外的市場具有較強(qiáng)的依賴性。例如中國對日本的進(jìn)口就遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了對東盟國家的進(jìn)口。因此在加強(qiáng)中國與東盟國家的合作的同時(shí)，我們應(yīng)該將眼光放的更寬，積極尋求同亞洲其他強(qiáng)國的合作。

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