方薈雯

一、引言

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，十八大明確提出“科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐”，強(qiáng)調(diào)要堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，涉及高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的研究也逐漸成為學(xué)界的研究重點(diǎn)。

然而，多數(shù)研究都建立在教師主動(dòng)向高校申報(bào)發(fā)明的假設(shè)前提之上，忽視了其中的高校教師發(fā)明披露問題，且經(jīng)披露高校專利質(zhì)量較差已是不爭(zhēng)事實(shí)，嚴(yán)重影響了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的實(shí)施效果。由于教師選擇性披露發(fā)明，我國(guó)近30%的高校存在科研成果流失問題，導(dǎo)致高校存量發(fā)明的商業(yè)價(jià)值偏低，增加了高校科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施難度。我國(guó)教師越過高校監(jiān)管、實(shí)施發(fā)明體外循環(huán)的現(xiàn)象比較普遍，高校和教師因這一問題產(chǎn)生的發(fā)明權(quán)屬訴訟頻頻發(fā)生[1]。

趙敏祥等[2]認(rèn)為目前高校專利流失嚴(yán)重，其中校外機(jī)構(gòu)竊取流失占40%，隨人員調(diào)配流失占20%，化公為私占10%，尤其高價(jià)值發(fā)明專利的流失導(dǎo)致高校存量專利的商業(yè)價(jià)值遠(yuǎn)低于流失的教師專利，增加了科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)施難度。國(guó)外研究看，Thursby等[3]也探討了高校專利流失成因及對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效的影響。本文認(rèn)為，研究高?？萍汲晒D(zhuǎn)化不可忽視教師的專利披露行為，才能制定有針對(duì)性的高?？蒲谐晒芾碚摺；诖耍疚耐ㄟ^調(diào)研上海高校教師發(fā)明披露意愿的相關(guān)影響因素，以期能為決策者提供更為全面的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化參考資料。

二、文獻(xiàn)綜述與研究假設(shè)

2.1 發(fā)明專利特征

Liu和Jiang[4]指出高校為緩解專利增長(zhǎng)與技術(shù)轉(zhuǎn)移人員匱乏間的矛盾，通常集中精力服務(wù)少數(shù)高價(jià)值發(fā)明專利，即教師發(fā)明專利的價(jià)值越高越受到高校關(guān)注。共同發(fā)明人數(shù)量是教師發(fā)明專利的另一重要特征，李正衛(wèi)等[5]認(rèn)為發(fā)明人數(shù)會(huì)增加專利權(quán)屬?zèng)Q策和收益分配協(xié)商難度，將專利分配給高校是合理折衷方案。因此，針對(duì)專利特征假設(shè)如下：

假設(shè)1a：專利質(zhì)量越高，發(fā)明專利被教師分配給高校的可能性越低；

假設(shè)1b：共同發(fā)明人數(shù)量對(duì)教師發(fā)明專利的權(quán)屬分布影響顯著。

2.2 發(fā)明人特征

教師向所在高校披露發(fā)明專利是獲得職稱晉升的有效途徑，Owen-Smith和Powell[6]指出副教授和講師更愿意將專利分配給高校，而教授實(shí)施專利體外循環(huán)的可能性更高；其次，教師已擁有的發(fā)明專利總數(shù)對(duì)其當(dāng)前專利權(quán)屬?zèng)Q策有重要影響，擁有較多發(fā)明專利的教師由于缺乏時(shí)間和精力，須借助高校技術(shù)轉(zhuǎn)移人員的專業(yè)服務(wù)。因此，關(guān)于發(fā)明人特征，本文假設(shè)如下：

假設(shè)2a：副教授和講師比教授更愿意將發(fā)明專利分配給所在高校；

假設(shè)2b：教師擁有的發(fā)明數(shù)量越多，越愿意將發(fā)明專利分配給所在高校；

假設(shè)2c：具有挑戰(zhàn)精神，喜歡創(chuàng)業(yè)的教師，更可能將專利分配給校外機(jī)構(gòu)或個(gè)人。

2.3 高?？蒲泄芾碚?/h3>

從高校科研成果管理制度看，職務(wù)發(fā)明權(quán)屬原則和許可收益分配比例是影響高校專利權(quán)屬的重要因素。Ki kis[7]在指出產(chǎn)權(quán)之爭(zhēng)會(huì)導(dǎo)致高校專利流失。然而，我國(guó)專利法及其細(xì)則均規(guī)定教師職務(wù)發(fā)明歸高校所有，高校擁有教師的全部發(fā)明專利；其次，對(duì)專利許可收益管理而言，陳強(qiáng)和常旭華[8]從理論和實(shí)證角度證明了許可收益分配比例可平衡高校和教師的許可收益差距，改善教師專利披露行為。因此，針對(duì)高?？蒲泄芾碚呒僭O(shè)如下：

假設(shè)3a：職務(wù)發(fā)明權(quán)屬能提高教師披露意愿；

假設(shè)3b：專利許可收益分配比例越高或激勵(lì)政策強(qiáng)度越大，教師披露意愿越高；

假設(shè)3c：職稱晉升制度會(huì)促進(jìn)教師向高校披露發(fā)明。

2.4 企業(yè)與高校環(huán)境

高?？蒲袑?shí)力越強(qiáng)，教師越能藉此獲得企業(yè)研發(fā)資助，并通過技術(shù)入股或自主創(chuàng)業(yè)直接獲得發(fā)明專利相關(guān)收益；若將發(fā)明專利分配給高校再對(duì)外技術(shù)轉(zhuǎn)移反而會(huì)增加交易環(huán)節(jié)和成本，因此本文假設(shè)高?？蒲兴?、企業(yè)的合作程度與教師專利披露負(fù)相關(guān)，因此，針對(duì)企業(yè)與高校環(huán)境可假設(shè)：

假設(shè)4a：高?？蒲兴皆礁撸處熍兑庠冈降?；

假設(shè)4b：企業(yè)能夠提供更高的條件及收益時(shí)，教師更傾向于與企業(yè)直接合作。

三、實(shí)證研究

1. 調(diào)查對(duì)象

由于缺乏教師個(gè)體層面的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，現(xiàn)有年鑒和年報(bào)資料都難以滿足此類研究需要?；诖?，本文以上海市各大高校教師為研究對(duì)象，通過匿名回收調(diào)查問卷的方式，以期獲得更為準(zhǔn)確地發(fā)明披露信息。

2. 變量測(cè)度及信度分析

2.1 被解釋變量

被解釋變量為發(fā)明披露意愿。本研究在借鑒現(xiàn)有研究，結(jié)合知識(shí)分享意愿相關(guān)量表，結(jié)合具體需要，最終確定通過“我對(duì)將發(fā)明披露給學(xué)校很感興趣”、“我愿意將發(fā)明披露給學(xué)校而非企業(yè)”等5項(xiàng)來測(cè)量披露意愿（Cronbach’s α=0.914）。

2.2 解釋變量

本研究的解釋變量包括發(fā)明專利特征，發(fā)明人特征，高?？蒲泄芾碚咭约捌髽I(yè)與高校環(huán)境特征。

（1）發(fā)明專利特征：

發(fā)明專利質(zhì)量是影響高校教師披露意愿的關(guān)鍵因素，目前國(guó)內(nèi)外比較公認(rèn)的衡量專利質(zhì)量的指標(biāo)包括實(shí)際維持時(shí)間以及專利共同發(fā)明人數(shù)量。本文通過“我預(yù)計(jì)我的發(fā)明具有持久的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力”“我所擁有的發(fā)明擁有2個(gè)以上共同發(fā)明人”等 4 項(xiàng)測(cè)量（Cronbach’s α=0.884）。

（2）發(fā)明人特征：

教師向所在高校披露發(fā)明專利是獲得職稱晉升的有效途徑，以及發(fā)明人個(gè)人科研能力，市場(chǎng)和個(gè)人創(chuàng)業(yè)能力的評(píng)估會(huì)影響高校教師發(fā)明披露的選擇。據(jù)此，使用“1”，“2”，“3”來區(qū)分“講師”“教授”等職稱；并將發(fā)明人特征分為三方面，通過“我喜歡冒險(xiǎn)，挑戰(zhàn)自己”等4項(xiàng)測(cè)量發(fā)明人個(gè)性；通過“我申請(qǐng)校級(jí)以上的課題很容易”等5項(xiàng)測(cè)量發(fā)明人學(xué)術(shù)能力；通過“我對(duì)創(chuàng)業(yè)很感興趣”等3項(xiàng)測(cè)量發(fā)明人個(gè)性，信度檢驗(yàn)結(jié)果Cronbach’s α均超過0.9。

（3）科研管理制度：

從高?？蒲谐晒芾碇贫瓤?，職務(wù)發(fā)明權(quán)屬原則、許可收益分配比例、專利審查制度和績(jī)效考核、職稱晉升制度是影響高校專利權(quán)屬的重要因素。據(jù)此，本文通過“獲得一定的所有權(quán)”“獲得一定的處置權(quán)”等3項(xiàng)測(cè)量高校職務(wù)發(fā)明權(quán)屬制度情況；通過“獲得科研酬金”“獲得一定比例的轉(zhuǎn)化收益”等4項(xiàng)測(cè)量收益分配比例影響；通過“我需要通過向?qū)W校披露發(fā)明，來完成績(jī)效考核”等2項(xiàng)測(cè)量職稱晉升途徑，信度檢驗(yàn)結(jié)果Cronbach’s α均超過0.85。

（4）企業(yè)與高校環(huán)境：

高校科研實(shí)力越強(qiáng)，教師越能藉此獲得企業(yè)研發(fā)資助，并通過技術(shù)入股或自主創(chuàng)業(yè)直接獲得發(fā)明專利相關(guān)收益，本文擬考慮高校科研水平能力，及與企業(yè)的研發(fā)資助意向作為企業(yè)與高校環(huán)境的考量。對(duì)于上海市各高校，利用“985”、“211”、雙一流等相關(guān)指標(biāo)將高校分為 5 等；并利用“申請(qǐng)省部級(jí)以上課題研究項(xiàng)目很容易”等2項(xiàng)評(píng)估高?？蒲兴剑–ronbach’s α=0. 836）；通過“企業(yè)提供研發(fā)設(shè)備”“企業(yè)提供發(fā)明成果的股權(quán)收益”等4項(xiàng)體現(xiàn)發(fā)明者與企業(yè)合作程度（Cronbach’s α=0. 903）。

題項(xiàng)通過Likert 5分量表來評(píng)估，其中“1”表示“非常不符合”，“3”表示“不確定”，“5”表示“非常符合”。

3、效度分析

表1 KMO和Bartlett檢驗(yàn)結(jié)果匯總

根據(jù)KMO 和Bartlett檢驗(yàn)結(jié)果，總體的KMO值為0.759，顯著性水平趨近于0.000。各個(gè)潛變量檢驗(yàn)（表1）表明適合進(jìn)行因子分析，主因子上的負(fù)荷值都高于0.5，具備良好區(qū)分效度。

4. 結(jié)果分析

表2 假設(shè)模型適配度指標(biāo)

根據(jù)Harman單因子檢驗(yàn)法，最重要的因子成分只解釋了整個(gè)數(shù)據(jù)變異的19.108%，說明共同方法偏差問題對(duì)本次數(shù)據(jù)分析不存在顯著影響。運(yùn)用amos21.0闡釋高校教師發(fā)明成果披露的意愿影響因素的結(jié)構(gòu)方程模型，進(jìn)行CFA檢驗(yàn)結(jié)果（表2）顯示：卡方自由度比為1.261，RMSEA＜0.05，CFI、NFI、IFI、TLI均處于 0.8-0.9 上下說明其整體擬合程度較好。

由表3可知，發(fā)明專利特征與發(fā)明披露意愿存在直接的負(fù)向關(guān)系，但并不顯著，假設(shè)1a，1b未得到明確驗(yàn)證。高校教師職稱、發(fā)明數(shù)量與發(fā)明披露的關(guān)系同樣不夠顯著，甚至系數(shù)顯示為正，這可能是由于教師職稱與發(fā)明數(shù)量的顯著正向相關(guān)關(guān)系，抵消了高校教師職稱提高帶來的披露意愿下降作用，假設(shè)2a，2b未得到明確驗(yàn)證。發(fā)明人學(xué)術(shù)能力與發(fā)明人創(chuàng)業(yè)需求與發(fā)明披露意愿顯著正相關(guān)，可見學(xué)術(shù)能力強(qiáng)，具有創(chuàng)業(yè)需求的教師有較高的披露傾向，假設(shè)2c成立。

表3 相關(guān)回歸系數(shù)

職務(wù)發(fā)明權(quán)屬與發(fā)明披露意愿顯著正相關(guān)，假設(shè)3a得到驗(yàn)證；收益分配比例與發(fā)明披露意愿顯著負(fù)相關(guān)，這可能是由于收益分配制度與職務(wù)發(fā)明權(quán)屬分配制度在一定程度上相互矛盾，受益分配制度完善的高校不會(huì)分配科技成果所有權(quán)，而高校教師更傾向于科技成果“三權(quán)”對(duì)于發(fā)明披露的激勵(lì)作用，假設(shè)3b未得到明確驗(yàn)證；現(xiàn)行職稱晉升制度與高校教師發(fā)明披露意愿關(guān)系呈負(fù)相關(guān)但不夠顯著，說明現(xiàn)行職稱晉升制度無法激勵(lì)高校教師進(jìn)行發(fā)明披露，假設(shè)3c不成立。

根據(jù)高校現(xiàn)有分類，其不能代表高校的科研水平，從而對(duì)教師的意愿也沒有影響。高?？蒲兴脚c高校教師發(fā)明披露意愿顯著負(fù)相關(guān)，假設(shè)4a得到驗(yàn)證；而企業(yè)合作程度與高校教師發(fā)明披露意愿顯著正相關(guān)，假設(shè)4b被推翻，這可能是由于近年來，隨著產(chǎn)學(xué)研深度融合政策的不斷推進(jìn)，通過學(xué)校高校教師更多地接觸到相關(guān)產(chǎn)業(yè)企業(yè)，促進(jìn)了高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的同時(shí)，也反方面更激勵(lì)了高校教師的發(fā)明披露意愿。

四、結(jié)論與建議

1、研究結(jié)論

本研究通過對(duì)142名高校教師的問卷調(diào)查，實(shí)證研究驗(yàn)證了上海市各高校教師發(fā)明披露意愿的影響因素，結(jié)果表明：（1）學(xué)術(shù)能力強(qiáng)，具有創(chuàng)業(yè)需求的教師傾向于向高校披露自己的發(fā)明；（2）科技成果所有權(quán)改革能夠顯著刺激發(fā)明披露意愿；（3）高?？蒲兴脚c高校教師發(fā)明披露意愿顯著負(fù)相關(guān)，企業(yè)合作程度與高校教師發(fā)明披露意愿顯著正相關(guān)；（4）發(fā)明專利特征，專利審查，及現(xiàn)行職稱晉升制度并不能直接影響高校教師披露的意愿。

2、實(shí)踐意義

依據(jù)調(diào)查者對(duì)問卷的回答，絕大多數(shù)人認(rèn)為存在高校專利質(zhì)量較差的情況，同時(shí)教師發(fā)明披露動(dòng)機(jī)不純的現(xiàn)象。半數(shù)以上高校教師基本同意混合所有制改革能夠促進(jìn)高校教師發(fā)明披露，從而促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化；另外，現(xiàn)行職稱晉升制度對(duì)于高校教師發(fā)明披露沒有顯著地促進(jìn)作用，因此，本文提出以下建議：

首先，探索賦予科研人員科技成果所有權(quán)和長(zhǎng)期使用權(quán)過程中，應(yīng)當(dāng)大力推進(jìn)“科技成果混合所有制”未免片面，其沒有完全避開國(guó)有資產(chǎn)管理問題。因此對(duì)于不涉及國(guó)家安全及利益和重大社會(huì)公共利益的科技成果，建議將實(shí)施權(quán)應(yīng)部分或全部下放給項(xiàng)目承擔(dān)團(tuán)隊(duì)和承擔(dān)人，并保留最終所有權(quán)及介入權(quán)。

其次，在考核機(jī)制設(shè)計(jì)過程，可以考慮設(shè)置單列的專門成果轉(zhuǎn)化中級(jí)、高級(jí)職稱，以及成果轉(zhuǎn)化社會(huì)價(jià)值、市場(chǎng)價(jià)值貢獻(xiàn)突出作為職稱向上晉級(jí)的依據(jù)，在制度上肯定高校具有教師資格的科技人員的轉(zhuǎn)化工作績(jī)效。

最后，仍需進(jìn)一步加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研深度融合，產(chǎn)學(xué)研合作能有效促進(jìn)高校克服自身組織結(jié)構(gòu)性缺陷，有利于高?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)與企業(yè)平臺(tái)相結(jié)合，消除信息不對(duì)稱，促進(jìn)高?？萍汲晒?，發(fā)揮各自人才、技術(shù)、市場(chǎng)和信息等方面的優(yōu)勢(shì)，全面推進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作。