原惠毓 趙亞威

摘要：環(huán)境管制，作為反壟斷與管制經(jīng)濟(jì)學(xué)中重要的組成部分，其自身的作用機(jī)理和對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響一直是學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)。本文從環(huán)境管制的定義及類型、對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響理論、實(shí)證分析、政策設(shè)計(jì)建議四個(gè)方面對(duì)國(guó)內(nèi)外的相關(guān)研究展開述評(píng)與分析。主流理論認(rèn)為適當(dāng)?shù)沫h(huán)境管制雖然在短期內(nèi)可能會(huì)影響產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，但是長(zhǎng)期來看對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)有積極地促進(jìn)作用。這其中，市場(chǎng)激勵(lì)性和非正式環(huán)境管制起到了正向的推進(jìn)作用，相關(guān)管制政策的制定也越來越要求靈活性和區(qū)域差異化。所以結(jié)合中國(guó)的具體國(guó)情，研究環(huán)境管制對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響就顯得尤為重要。

關(guān)鍵詞：環(huán)境管制 ?產(chǎn)業(yè)升級(jí)

縱觀中國(guó)1978年改革開放至2019年，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值從3678億元增長(zhǎng)到990865億元，其增長(zhǎng)速率平均達(dá)到14.6%，取得了舉世矚目的成就。但是和很多發(fā)達(dá)國(guó)家一樣，中國(guó)的環(huán)境污染問題已經(jīng)愈發(fā)嚴(yán)重。特別是近年來，一系列以霧霾天氣為代表的環(huán)境污染問題的群體集聚爆發(fā)的出現(xiàn)，使得人們?cè)絹碓阶⒁獾江h(huán)境規(guī)制和管理的重要性?；诖?，為了響應(yīng)社會(huì)的號(hào)召，我國(guó)政府大力推出相關(guān)政策如能源稅、污染排放標(biāo)準(zhǔn)、碳排放許可證等系列行動(dòng)，期望扭轉(zhuǎn)生態(tài)局面。

如此一來，產(chǎn)生污染的相關(guān)企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模是得到了控制，但是被環(huán)境管制的企業(yè)和相關(guān)行業(yè)也必將承擔(dān)一定的成本，而這樣的成本調(diào)整勢(shì)必會(huì)直接決定系列生產(chǎn)決策的制定和實(shí)行。

放眼全球，幾乎所有的國(guó)家都不同程度的采取了環(huán)境管制的措施，這說明整體上我們?nèi)允切枰h(huán)境管制的，但當(dāng)面對(duì)如2008年金融危機(jī)這樣巨大的經(jīng)濟(jì)低迷時(shí)，我們應(yīng)不應(yīng)該繼續(xù)大力推進(jìn)環(huán)境管制？如果應(yīng)該推進(jìn)在不同的時(shí)期又該側(cè)重什么樣的方式進(jìn)行管控呢？管控的力度是否需要調(diào)整呢？而環(huán)境管制的變動(dòng)又會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)有什么影響呢？

針對(duì)以上問題，本文從四個(gè)方面對(duì)國(guó)內(nèi)外的研究展開綜述，并借助相關(guān)實(shí)證研究表明環(huán)境管制對(duì)未來產(chǎn)業(yè)升級(jí)的發(fā)展方向，旨在促進(jìn)理論與實(shí)際的結(jié)合，從而提出針對(duì)我國(guó)環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的有效建議。

一、環(huán)境管制的定義與類型

近年來，雖然關(guān)于環(huán)境管制的研究理論和體系較多也較為完善，但是針對(duì)環(huán)境管制的定義和類型的界定還是經(jīng)歷了一個(gè)不斷深入的過程。

（一）環(huán)境管制的定義

國(guó)外關(guān)于環(huán)境管制影響的相關(guān)研究已經(jīng)非常豐富。關(guān)于為什么要實(shí)行環(huán)境管制，理由一般分為兩類：一是企業(yè)在生產(chǎn)過程中造成了具有外部性的環(huán)境污染，但是企業(yè)并不需要承擔(dān)任何成本，所以要加以管制;二是認(rèn)為環(huán)境本身是一種公共物品，它沒有明確的產(chǎn)權(quán)，因此人們會(huì)把它的使用認(rèn)為是無償?shù)模斐上嚓P(guān)激勵(lì)機(jī)制和政策的無效率，甚至出現(xiàn)“公地悲劇”等現(xiàn)象。總的來說，當(dāng)出現(xiàn)環(huán)境的市場(chǎng)失靈時(shí)，就需要對(duì)其采取管制措施?；诖?，最早對(duì)環(huán)境管制下定義的學(xué)者如潘家華將其劃為行政手段的范圍，他認(rèn)為環(huán)境管制是政府對(duì)環(huán)境資源利用的直接指導(dǎo)。之后，伴隨著環(huán)境管制手段的推進(jìn)，現(xiàn)實(shí)表明原始的環(huán)境管制手段不具有成本有效性，因此后期的研究開始將焦點(diǎn)放在市場(chǎng)機(jī)制的靈活性上。政府對(duì)排污企業(yè)采取系列管制措施以應(yīng)對(duì)環(huán)境污染的外部性，從而實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

（二）環(huán)境管制的類型

學(xué)者們大體將環(huán)境管制劃分為三類：第一類行政指令式，即由政府規(guī)定的必須被限制或約束的行為，如限額、許可證、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等，這種方式是使用最多的環(huán)境管制措施，成本低、操作性好，但是經(jīng)濟(jì)效率不高;第二類是市場(chǎng)類管制，即將外部成本內(nèi)部化征收關(guān)稅或者明確產(chǎn)權(quán)邊界促進(jìn)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化交易，這種管制的核心是Pigou的產(chǎn)權(quán)明晰理論;第三類是自愿管制，即個(gè)人無形的環(huán)境保護(hù)意識(shí)，如污染的曝光率等，這種方式是對(duì)前兩種方式的補(bǔ)充，主要倡導(dǎo)從個(gè)體意識(shí)出發(fā)，近年來受到眾多學(xué)者的關(guān)注。

總的來說，環(huán)境管制正在被越來越多的國(guó)家和學(xué)者所提倡。而且環(huán)境管制的定義和內(nèi)涵在隨著現(xiàn)實(shí)的需求不斷更新，力求達(dá)到可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。

二、環(huán)境管制對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)影響的理論研究進(jìn)展

通常產(chǎn)業(yè)升級(jí)被定義為通過某些要素供給的獨(dú)特性導(dǎo)致某國(guó)或某個(gè)地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)發(fā)生改變，促進(jìn)相應(yīng)產(chǎn)業(yè)從勞動(dòng)密集型逐步向資本和技術(shù)型轉(zhuǎn)化的過程。而伴隨經(jīng)濟(jì)的發(fā)展納入環(huán)境因素后，產(chǎn)業(yè)升級(jí)就逐步表現(xiàn)通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整努力達(dá)到既定產(chǎn)出下對(duì)環(huán)境損害最小，或者同樣大環(huán)境損害下產(chǎn)出量最大的狀態(tài)。近來，國(guó)內(nèi)外的學(xué)者開始高度關(guān)注環(huán)境管制對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)方面的影響，對(duì)環(huán)境管制給產(chǎn)業(yè)升級(jí)帶來的影響是好是壞也各有觀點(diǎn)。

（一）環(huán)境管制有利于產(chǎn)業(yè)升級(jí)

最早提出恰當(dāng)設(shè)計(jì)的環(huán)境管制能促進(jìn)企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)并保護(hù)環(huán)境的“波特假說”認(rèn)為短期內(nèi)環(huán)境管制雖然會(huì)增加相關(guān)成本導(dǎo)致降低生產(chǎn)力，但長(zhǎng)期來看，恰當(dāng)?shù)沫h(huán)境管制會(huì)激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新能力，尋求更環(huán)保、高效的生產(chǎn)方式和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，在環(huán)境友好型產(chǎn)品市場(chǎng)中占據(jù)更大的份額。在此基礎(chǔ)上，波特假說得到了進(jìn)一步拓展與闡釋，歸納起來分為兩大分支。具體而言：一類表現(xiàn)為風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的管理者本不會(huì)愿意付出任何風(fēng)險(xiǎn)或成本追求可能會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的投資回報(bào)，但在進(jìn)行強(qiáng)制的環(huán)境管制之后被動(dòng)地提高企業(yè)的創(chuàng)新水平來保證自己的生產(chǎn)率，間接地刺激了環(huán)境管制技術(shù)的創(chuàng)新;另一類通過影響信息不對(duì)稱市場(chǎng)中的企業(yè)動(dòng)態(tài)進(jìn)出從而不斷提高優(yōu)質(zhì)企業(yè)的占比，形成帕累托改進(jìn)。

（二）環(huán)境管制阻礙產(chǎn)業(yè)升級(jí)

另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，環(huán)境管制盡管會(huì)一定程度的保護(hù)環(huán)境，但是并不能完全彌補(bǔ)因環(huán)境管制加重相關(guān)成本而導(dǎo)致的生產(chǎn)率降低，所以不利于產(chǎn)業(yè)升級(jí)。Cropper 和 Oates覺得企業(yè)在技術(shù)水平、消費(fèi)需求保持不變時(shí)，環(huán)境管制會(huì)使得產(chǎn)業(yè)減產(chǎn)，一定程度阻礙技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。Gans通過石能源的開發(fā)利用驗(yàn)證了環(huán)境管制會(huì)有損技術(shù)研發(fā)的積極性，不利于產(chǎn)業(yè)的升級(jí)。

所以我們可以看出，波特假說支持方并不能證明所有環(huán)境管制都對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)有利;反對(duì)方也不能否認(rèn)環(huán)境管制在產(chǎn)業(yè)升級(jí)中某些方面的促進(jìn)作用。而這種不明確爭(zhēng)議的存在更需要相關(guān)實(shí)證的支持，這也引起了眾多學(xué)者的關(guān)注討論。

三、環(huán)境管制對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)影響的實(shí)證研究進(jìn)展

資料顯示，環(huán)境管制對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的實(shí)證研究最早在發(fā)達(dá)國(guó)家出現(xiàn)，隨著全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和環(huán)境問題的日益嚴(yán)峻，越來越多的國(guó)家和學(xué)者開始關(guān)注這一問題進(jìn)行研究。目前相關(guān)實(shí)證分析可以被分為“弱波特假說”與“強(qiáng)波特假說”兩類，二者都是通過研究環(huán)境管制對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的最終影響。其中，“弱波特假說”主要以環(huán)境管制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響作為中介，大體形成一致結(jié)論;“強(qiáng)波特假說”則是考察環(huán)境管制對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響進(jìn)而對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響，至今尚無統(tǒng)一結(jié)論。

（一）“弱波特假說”的實(shí)證檢驗(yàn)

整體上大部分學(xué)者認(rèn)為環(huán)境管制可以對(duì)技術(shù)創(chuàng)新起到非常重要的誘導(dǎo)作用。Jaffe 通過研究美國(guó)制造業(yè)支出費(fèi)用和治理污染費(fèi)用的相關(guān)關(guān)系，發(fā)現(xiàn)每多增加1%的治污費(fèi)用，研發(fā)支出費(fèi)用將增加0.15%，和全部專利數(shù)量的變化沒有統(tǒng)計(jì)學(xué)關(guān)系。這其中，整體專利數(shù)無明顯關(guān)系，但是與環(huán)境保護(hù)相關(guān)的專利數(shù)量卻表現(xiàn)為正相關(guān)。以中國(guó)為例，趙紅發(fā)現(xiàn)環(huán)境管制對(duì)當(dāng)期的技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新影響較小，對(duì)滯后三期的技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新影響較大，從而進(jìn)一步表明環(huán)境管制對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)有長(zhǎng)期的促進(jìn)作用。Zhao 和 Sun研究得出相比于西部地區(qū)，東部和中部地區(qū)的弱波特假說效應(yīng)表現(xiàn)明顯。

總的來說，“弱波特假說”中研究的大部分指標(biāo)主要集中在研發(fā)投入、專利數(shù)量等指標(biāo)的討論，所以得出的結(jié)論意義也較為有限。但是現(xiàn)實(shí)中推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)創(chuàng)新的不僅僅是技術(shù)的創(chuàng)新，更需要各個(gè)環(huán)節(jié)的優(yōu)化，特別是在當(dāng)今互聯(lián)網(wǎng)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)多樣化的時(shí)代，我們更要多方面的考察二者的關(guān)系和影響。

（二）“強(qiáng)波特假說”的實(shí)證檢驗(yàn)

第一，一部分學(xué)者認(rèn)為環(huán)境管制可以提高生產(chǎn)率從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。Managi 等將全要素生產(chǎn)率通過分解分析，發(fā)現(xiàn)環(huán)境管制在遵守成本的前提下，對(duì)環(huán)境改善和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有促進(jìn)作用，且對(duì)生產(chǎn)技術(shù)有實(shí)質(zhì)的改進(jìn)。Hamamoto借助日本高污染的制造業(yè)作為研究對(duì)象，發(fā)現(xiàn)研發(fā)費(fèi)用因?yàn)槲廴局卫淼闹С鲈龃蠓炊岣吡巳厣a(chǎn)率。

就中國(guó)而言，大部分的理論都證實(shí)了“強(qiáng)波特假說”，即環(huán)境管制對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)有極大地促進(jìn)作用。李眺從一、二、三產(chǎn)業(yè)的比重變化表明對(duì)環(huán)境的管制會(huì)有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐漸高級(jí)化。Zhang借助工業(yè)生產(chǎn)的生產(chǎn)率指數(shù)得出只有嚴(yán)格的環(huán)境管制才會(huì)控制污染，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。韓超等環(huán)境管制會(huì)減少行業(yè)的資源錯(cuò)配，從而促進(jìn)資本要素流向高生產(chǎn)率地域，通過提高高生產(chǎn)率企業(yè)的市場(chǎng)份額促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。

第二，部分學(xué)者認(rèn)為環(huán)境管制會(huì)增加生產(chǎn)成本進(jìn)而影響企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)。Gollop 以美國(guó)環(huán)境污染中的SO2排放管制為例，通過計(jì)量模型的測(cè)算表明會(huì)抑制生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。Porter 等探究得出環(huán)境管制并不利于產(chǎn)出的增加，當(dāng)污染處理是免費(fèi)的或者成本很小的時(shí)候，企業(yè)產(chǎn)出會(huì)有所上升。

在中國(guó)學(xué)者的探討研究中，許冬蘭和董博通過分析1998年后的近20年的工業(yè)技術(shù)效率和生產(chǎn)力數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)環(huán)境管制雖然會(huì)使技術(shù)的升級(jí)和效率得到提高，但是并不利于產(chǎn)業(yè)的升級(jí)。李鋼等發(fā)現(xiàn)如果通過強(qiáng)制企業(yè)環(huán)境污染達(dá)標(biāo)會(huì)使得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率下降1個(gè)百分點(diǎn)左右，結(jié)合中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)實(shí)況是可以接受的。

第三，也有學(xué)者從時(shí)間、強(qiáng)度方面認(rèn)為環(huán)境管制和生產(chǎn)率之間沒有直接的相關(guān)關(guān)系。

總之，結(jié)合國(guó)內(nèi)外的相關(guān)文獻(xiàn)，我們可以看出環(huán)境管制對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響存在不同理解。而由于不同國(guó)家地區(qū)的管制目標(biāo)差異、本身發(fā)展階段、自身資源配比和模型的選用不同，都會(huì)使得最終得出的結(jié)論表現(xiàn)出差異。

四、相關(guān)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的環(huán)境管制政策

目前，全球環(huán)境正處在急劇惡化的狀態(tài)，所以采取環(huán)境管制就顯得尤為必要，但是僅僅討論對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響就顯得略有單薄。因此如何全面的進(jìn)行環(huán)境管制就成為理論與實(shí)踐的重點(diǎn)和難點(diǎn)。對(duì)此，國(guó)內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行了大量的探索旨在從以下方面做出改善：

（一）優(yōu)化環(huán)境管制的工具

截止到目前，學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為相比于其他類型的工具，市場(chǎng)型的環(huán)境管制工具效果更優(yōu)。Jaffe表示如稅收、可交易機(jī)制額等的市場(chǎng)型管制手段會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)有明顯的促進(jìn)效果。Xie等借助39個(gè)省份在2000-2012年的生產(chǎn)率面板數(shù)據(jù)研究得出市場(chǎng)型環(huán)境管制工具對(duì)生產(chǎn)率的正向激勵(lì)遠(yuǎn)大于行政命令型管制。具體市場(chǎng)型環(huán)境管制而言，投資型要好于費(fèi)用型。合理利用環(huán)境管制所得的收入進(jìn)行投資優(yōu)化有利于產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

另外，非正式的環(huán)境管制對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響力也不容忽視，特別是對(duì)正式環(huán)境管制影響的范圍外的中小企業(yè)影響更大。

（二）環(huán)境管制政策因地制宜

根據(jù)不同的區(qū)域差異和發(fā)展水平，應(yīng)該制定不同的環(huán)境管制政策。Majumdar 和Marcus借助數(shù)據(jù)包絡(luò)法分析不同環(huán)境的電力企業(yè)數(shù)據(jù)得知：越細(xì)節(jié)和越賦予企業(yè)自主權(quán)的管制對(duì)生產(chǎn)率有正面影響;籠統(tǒng)的缺乏靈活性的管制正好相反。Johnstone等環(huán)境管制的靈活度和穩(wěn)定性比強(qiáng)度更加重要。

因此，結(jié)合中國(guó)的地域差異來說應(yīng)該在東部地區(qū)著重市場(chǎng)型的環(huán)境管制，而在中西部地區(qū)主要采用行政管理的管制方式。Ren等通過建立STIRPAT模型得出中國(guó)的環(huán)境管制政策呈現(xiàn)東西中三部分形式，依次表現(xiàn)為市場(chǎng)型與非正式管制、行政命令與市場(chǎng)相結(jié)合管制、行政管制?；诖耍覀兛梢源篌w的回答了什么情形下側(cè)重什么方式的問題，這為日后的規(guī)劃與決策提供了有力的支持。

總之，環(huán)境管制對(duì)企業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響是一個(gè)熱門且有價(jià)值的話題。在當(dāng)今環(huán)境日益嚴(yán)峻且經(jīng)濟(jì)增速放緩的大背景下，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和升級(jí)就顯得十分重要，而為了實(shí)現(xiàn)雙贏，我們就必須對(duì)這一問題加以更加深入地研究。

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作者單位：云南財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院