周霞 胡顥冉

摘要：本文將創(chuàng)新型城市作為實驗組，非創(chuàng)新型城市作為對照組，進行回歸分析，結果發(fā)現(xiàn)：與非創(chuàng)新型城市企業(yè)的創(chuàng)新能力相比，創(chuàng)新型城市企業(yè)的創(chuàng)新能力較強，創(chuàng)新型城市的建設對企業(yè)研發(fā)投入和創(chuàng)新產出有一定的促進作用，相較于國有企業(yè)，創(chuàng)新型城市的建設對民營企業(yè)創(chuàng)新產出影響更明顯。

關鍵詞：創(chuàng)新型城市;企業(yè)創(chuàng)新;研發(fā)投入;創(chuàng)新產出

中圖分類號：F273.1;F299.2;F224? 文獻識別碼：A? 文章編號：2096-3157（2020）25-0040-03

黨的十八大以來，我國在建設創(chuàng)新型國家的過程中取得令人滿意的進展，目前我國的研發(fā)投入、知識產出排名全球第二。但盡管如此，我國需要解決的問題依舊是缺少原始創(chuàng)新能力、核心技術落后，與水平領先國家的創(chuàng)新體系相比，仍存在顯著差距。創(chuàng)新型城市的建設是創(chuàng)新型國家的基礎，創(chuàng)新型城市主要以科學技術、知識、人力、文化和機制等創(chuàng)新要素支持城市自身發(fā)展。一個創(chuàng)新型城市往往是聚集了眾多優(yōu)秀創(chuàng)新型企業(yè)的地區(qū)，這種聚集不僅體現(xiàn)在可觀的數(shù)量上，還表現(xiàn)在企業(yè)踴躍開展自主創(chuàng)新活動的意識和實力上。企業(yè)主動開辟自主創(chuàng)新路徑，既構造了企業(yè)自身競爭優(yōu)勢，也構造了產業(yè)集群以及城市的核心競爭優(yōu)勢，同時還決定了國家在國際上的競爭地位。因此，必須要分析創(chuàng)新型城市建設如何影響各區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新投入和產出、發(fā)明專利數(shù)量？通過這方面的研究有助于企業(yè)和社會增加研發(fā)投入，讓企業(yè)成為城市創(chuàng)新的主體，從而完善創(chuàng)新型城市的建設，加快并高質量建設具有中國特色的創(chuàng)新城市體系。

一、文獻回顧與假設提出

企業(yè)創(chuàng)新的目的是為了促進企業(yè)能夠長遠發(fā)展，從而研究新的技術，開發(fā)新的產品，拓展新的市場。這是一個需要不斷探索、把未知變?yōu)橐阎倪^程，所以企業(yè)需要用創(chuàng)新的方法達到可持續(xù)發(fā)展的目標。我國學者寧凌通過對創(chuàng)新的生命周期以及創(chuàng)新收益與創(chuàng)新成本關系的分析，得出創(chuàng)新活動使企業(yè)在發(fā)展中領先一步，采用新的生產組織方式可以大大提高資源配置率，創(chuàng)新使得企業(yè)在變化的競爭環(huán)境中的適應能力增強，創(chuàng)新造成了產品之間的差異越發(fā)明顯，制造了出奇制勝的機會等結論。此外，在深圳企業(yè)自主創(chuàng)新的研究中，我國學者陳昭鋒利用模式分析中得出了相關結論：第一，創(chuàng)新型城市建設的根本是企業(yè)自主創(chuàng)新能力持續(xù)穩(wěn)健的提升;第二，想要建立與突顯企業(yè)自主創(chuàng)新競爭優(yōu)勢，就要勇于進行制度創(chuàng)新;第三，要推動本土企業(yè)成為完善城市創(chuàng)新體系的主要力量。西方學者Hospers的研究表明，創(chuàng)新型城市代表了知識驅動經濟發(fā)展的形式，一個極富競爭力的城市必然具有高集聚的資源和多樣性的能力。國外學者Arne Isaksen和Heidi Wiig Aslesen認為創(chuàng)新型城市有兩個重要特征：擁有眾多的創(chuàng)新型企業(yè)和大量授權的專利。我國學者對鄒德慈研究認為，有三個要素構成了一個創(chuàng)新城市，分別是產業(yè)創(chuàng)新、新興產業(yè)和產業(yè)集群、支撐創(chuàng)新的條件和制度創(chuàng)新。張劍 [1]等的研究基于城市資源先天優(yōu)勢、主導力量和地域等要素，認為我國創(chuàng)新型城市發(fā)展模式主要有四種類型：基于建設內容與驅動因素的模式、基于“政府——市場”主導力的模式、基于城市等級體系的模式以及基于地域實踐的模式。柳卸林、胡志堅通過研究率先提出了衡量中國城市創(chuàng)新能力的指標，包括知識的創(chuàng)造、知識的流動性、企業(yè)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新基礎設施條件、創(chuàng)新產出等。學者朱凌等論述了在一個良好的城市創(chuàng)新機制中，企業(yè)作為創(chuàng)新主體，是創(chuàng)新活動的實施者和主要驅動力。在研究中發(fā)現(xiàn)和指出，隨著我國不斷完善創(chuàng)新型國家建設體系和城市的建設，我國創(chuàng)新型城市的建設重點也在不斷變化，創(chuàng)新型城市評價指標體系也應該隨之不斷更新。此外，有學者章文光、李偉[2]在研究中構建了CCR和BCC模型，測算了創(chuàng)新型城市的綜合發(fā)展水平。結果表明我國創(chuàng)新型城市的技術創(chuàng)新效率普遍略高，但創(chuàng)新產出水平低;存在要素投入冗余問題，導致創(chuàng)新活動效率低;科技創(chuàng)新產出明顯不足等問題。代明、張曉鵬根據創(chuàng)新型城市和創(chuàng)新型企業(yè)，對能影響自身綜合發(fā)展的潛在因素間的相互關系及特點進行分析，得出創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)業(yè)初期更重視的是創(chuàng)新型城市的創(chuàng)新服務環(huán)境因素。鑒于此，本文提出假設一：創(chuàng)新型城市與非創(chuàng)新型城市的企業(yè)相比，企業(yè)的創(chuàng)新投入比非創(chuàng)新型城市企業(yè)的創(chuàng)新投入高。

創(chuàng)新型城市通過健全和完善創(chuàng)新政策，使企業(yè)的創(chuàng)新活動的依據和保障更具實質性，從而使企業(yè)創(chuàng)新績效進一步提升。創(chuàng)新型城市的相關政策對人才的培養(yǎng)與對企業(yè)投資的激勵效應是影響企業(yè)創(chuàng)新水平的重要原因。創(chuàng)新型城市的建設需要政府在加強城市創(chuàng)新活動中發(fā)揮引領的作用，從而讓城市創(chuàng)新的環(huán)境進一步優(yōu)化，更多人才會被本地企業(yè)吸引。在政府引導下，企業(yè)開始重視調整和完善產業(yè)經濟結構，并受到更多激勵，對研發(fā)投入費用增加，最終達到了直接促進企業(yè)創(chuàng)新產出的目標。首先創(chuàng)新型城市的建設能夠激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力。創(chuàng)新型城市對新興產業(yè)和高新技術的扶持，讓企業(yè)在創(chuàng)新型城市中承擔創(chuàng)新的主要責任，得到政策提供的機遇、拓寬聚集人才的途徑、優(yōu)化企業(yè)服務平臺，從而使企業(yè)創(chuàng)新動力加強、創(chuàng)新能力提高、創(chuàng)新效力增加。其次創(chuàng)新型城市能夠吸引高校的建立，促進高校研究成果的轉化，使得創(chuàng)新效率更大化、價值實現(xiàn)多元化、決策制度化。此外，創(chuàng)新型城市政府還能通過調整經濟結構，金融助力資本來促進創(chuàng)新，促進企業(yè)產業(yè)升級，為科技型企業(yè)進行創(chuàng)新活動減輕負擔增加信心，推動自身經濟發(fā)展，確保創(chuàng)新活動的實施達到預期效果，從而加快科技型企業(yè)上市進程。劉佳等[3]基于中國城市與上市公司的觀測值進行研究，結果表明，創(chuàng)新型城市的設立主要采取推動創(chuàng)新資源的匯聚和發(fā)展，創(chuàng)新制度的設置和提升的方式，發(fā)揮對企業(yè)這一多元化主體的創(chuàng)新刺激作用，對城市內高新科技企業(yè)的創(chuàng)新產出，尤其是實質性創(chuàng)新產出具有顯而易見的促進作用;在市場化較為落后的城市，追求創(chuàng)新具有更強的經濟意義和統(tǒng)計意義。因此，本文提出假設二：創(chuàng)新型城市的建設促進了企業(yè)的創(chuàng)新產出。

相關學者溫軍、馮根福[4]在企業(yè)性質與企業(yè)創(chuàng)新的關系以及機構持股與企業(yè)創(chuàng)新的關系研究活動中，將企業(yè)劃分成國有和民營兩組，在兩組數(shù)據中分析顯示，它們的專利申請數(shù)量都呈正相關關系。晏艷陽、謝曉鋒[5]建立多期雙重差分模型，控制行業(yè)、年份、企業(yè)性質等變量，進行回歸，檢驗創(chuàng)新型城市的建立對企業(yè)創(chuàng)新活動的影響，分析創(chuàng)新型城市建設對不同性質企業(yè)的創(chuàng)新行為的影響，結果顯示，“企業(yè)的性質能夠影響企業(yè)的創(chuàng)新活動，創(chuàng)新型城市建設對國有企業(yè)的創(chuàng)新行為沒有影響，而對非國有企業(yè)的創(chuàng)新具有正向影響”。鑒于此，本文提出假設三：相比于國有企業(yè)，創(chuàng)新型城市的建設對非國有企業(yè)的創(chuàng)新產出影響更明顯。

二、創(chuàng)新型城市對企業(yè)創(chuàng)新行為影響的實證分析

2017年，國家發(fā)改委和科技部委托第三方機構對批準的61個試點城市進行評估。從評估結果來看，61個城市總體上完成了創(chuàng)新試點城市建設方案的大部分任務，達到了試點既定目標，全部通過檢驗。到目前為止，共有72個地級市，4個直轄市城區(qū)，以及2個縣級市在科技部、國家發(fā)展改革委的支持下，積極投入到國家創(chuàng)新型城市的建設工作中。在本文的描述性統(tǒng)計分析中，實驗組為創(chuàng)新城市，對照組為非創(chuàng)新型城市，選取的對象為樣本城市的上市企業(yè)。統(tǒng)計數(shù)據來源于同花順金融數(shù)據庫。

1.模型的構建及指標的說明

為了檢驗之前提出的假設，在參考了其他學者的研究后，構造固定效應面板模型：

Y（lnpatent，RDRit）= β0 +β1（IC）+ β2natureit + β3SIZit + β4oigrit + β5roait + β6LEV it +εit

（1）被解釋變量。Y 為被解釋變量，為了消除企業(yè)規(guī)模及行業(yè)跨度對創(chuàng)新投入的影響，選擇研發(fā)支出與營業(yè)收入之比RDR作為創(chuàng)新投入的績效指標。用研發(fā)費用占銷售收入的比例RDR代表企業(yè)創(chuàng)新投入水平，為了減少異方差對模型的影響，用專利數(shù)賬面價值的對數(shù)lnpatent表示企業(yè)的創(chuàng)新活動產出。

（2）解釋變量。①創(chuàng)新城市情況IC，設置虛擬變量IC，當企業(yè)注冊地在創(chuàng)新性城市時，IC取值為1，否則取值為0。②用變量nature表示企業(yè)性質，nature=1，表示民營企業(yè);nature=0，為非民營企業(yè)。

（3）控制變量?？刂谱兞康倪x取參考了溫軍和馮根福的研究，采用資產的對數(shù)SIZ衡量公司規(guī)模，采用資產負債率LEV表示公司資本結構、采用總資產報酬率roa衡量公司盈利能力、用營業(yè)收入同比增長率oigr代表企業(yè)成長能力。

2.描述性統(tǒng)計分析

根據樣本注冊地，劃分為創(chuàng)新型城市和非創(chuàng)新型城市的企業(yè)，具體如表1所示。對創(chuàng)新型城市和非創(chuàng)新型城市中相關的財務指標進行描述性統(tǒng)計分析。

通過描述性統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新型城市的企業(yè)研發(fā)投入均值和中位值明顯高于非創(chuàng)新型城市，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新型城市的企業(yè)專利技術賬面價值均值和中位值也明顯大于非創(chuàng)新型城市，這也能大體上反映出創(chuàng)新型城市的企業(yè)在創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產出方面更具有優(yōu)勢。

3.模型回歸分析

首先，本文以創(chuàng)新產出績效——lnpatent為因變量，以創(chuàng)新城市為自變量，進行面板回歸檢驗，結果如表2所示。由表2中模型一的回歸結果可知，IC 對RDR的作用顯著為正（b=1.55826，p<0.05），說明創(chuàng)新城市（IC）對創(chuàng)新投入的提高有顯著作用。從而假設2得到證實。模型二的回歸結果可知IC 對lnpatent的作用顯著為正（b=0.93881，p<0.05），說明創(chuàng)新城市（IC）對創(chuàng)新績效產出的提高有顯著作用。與此同時，從而假設1和假設2得到證實。

隨后，為了檢驗創(chuàng)新城市對民營企業(yè)創(chuàng)新否具有協(xié)同作用，本文構建IC與nature的交互項IC*nature，納入模型，得到模型三和模型四。根據模型三和模型四的回歸結果，交互項的系數(shù)分別為（b=0.0837和b=0.0645），在5%的水平下顯著，即創(chuàng)新型城市對民營企業(yè)創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產出有正向影響，也就是說創(chuàng)新型城市的建設能提升民營企業(yè)的創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產出，從而驗證假設3。

從上表可以看出，模型R2值為0.25以上，說明該模型擬合度較好，且模型通過F檢驗。對模型的多重共線性檢測發(fā)現(xiàn)，VIF值均小于5，表示可以排除共線性問題。

三、創(chuàng)新城市促進企業(yè)創(chuàng)新的相關建議

1.對創(chuàng)新城市的相關建議

從研究結論可知，創(chuàng)新型城市企業(yè)的創(chuàng)新能力比非創(chuàng)新型城市企業(yè)的創(chuàng)新能力強，可以知道創(chuàng)新型城市建設可以推動企業(yè)實質性創(chuàng)新，對創(chuàng)新城市建議如下。

第一，要創(chuàng)建完善的城市創(chuàng)新保障體系，首先要讓政府加強組織體系的建設，為城市創(chuàng)新提供基本保障;其次要宣傳相關創(chuàng)新政策，鼓勵城市開展創(chuàng)新活動，重點對創(chuàng)新示范企業(yè)提出表揚，起到示范作用，以全力調動城市和企業(yè)的創(chuàng)新激情。在鼓勵企業(yè)更多進行創(chuàng)新活動時，對于科技型企業(yè)，可以建立企業(yè)孵化器幫助其摸清創(chuàng)新路徑和方法;對于傳統(tǒng)型企業(yè)，政府可以給予政策優(yōu)惠以及技術支持，鼓勵轉型。創(chuàng)新環(huán)境不完備的城市則需要關注國家宏觀調控的方向，從而使資源向本地流動。

第二，制定鼓勵創(chuàng)新的政策和提供資金支持，使企業(yè)集聚度增強，當?shù)卣惨匾晫θ瞬诺囊M，根據地方特色建立城市區(qū)域產業(yè)群。為企業(yè)競爭創(chuàng)造一個公平、公正、公開的環(huán)境，使市場對創(chuàng)新產品的要求能夠及時全面地反映給企業(yè)。要建立企業(yè)創(chuàng)新制度，使其在市場經濟發(fā)展規(guī)律中靈活應變，使市場在創(chuàng)新資源配置中發(fā)揮主導作用。企業(yè)成為城市創(chuàng)新主體，在市場經濟中能獨善其身，成為在享受利益和承擔風險的獨立體，變成有創(chuàng)新活力的、集創(chuàng)新投資和收益于一體的市場創(chuàng)新力量。

第三，對金融服務業(yè)的發(fā)展加大支持力度，使融資環(huán)境的構建實現(xiàn)多元化。要提升企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力，就要考慮到企業(yè)融資是否便利可行，而金融創(chuàng)新是一個有效的方法，或者政府采取預購的形式鼓勵企業(yè)進行創(chuàng)新研發(fā)。此外還要強化知識產權的保護意識，這就要求企業(yè)普及專利申請和維護產權的相關知識。

第四，健全市場機制條件下的創(chuàng)新投入體系，不斷健全以企業(yè)為主體，財政為引導，金融為支持的研發(fā)和創(chuàng)新投入機制，為城市創(chuàng)新提供物質保障。對企業(yè)獲取的政府財政補貼資金利用情況進行監(jiān)控，監(jiān)督企業(yè)將資金正確的投入到創(chuàng)新活動中。

第五，城市對外開放程度應進一步擴大，一方面本地企業(yè)可以學習更多外來先進的技術和知識，另一方面有助于企業(yè)向外宣傳與展示自身創(chuàng)新成果及文化。

2.對企業(yè)創(chuàng)新行為的相關建議

本土企業(yè)形成創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，是鞏固企業(yè)在城市創(chuàng)新體系中第一主體地位的重要原因;全面開展企業(yè)創(chuàng)新活動，也是高新技術產業(yè)高質量崛起的原因。所以企業(yè)要增加創(chuàng)新產出與加大研發(fā)投入，向創(chuàng)新型企業(yè)轉化。

第一，企業(yè)順利進行創(chuàng)新活動的前提是理念創(chuàng)新。這需要企業(yè)放寬自己的眼界，積極向其他創(chuàng)新體系完備的企業(yè)學習，不斷在企業(yè)生產經營理念開拓新思路，使企業(yè)的創(chuàng)新理念能夠響應城市和國家創(chuàng)新驅動發(fā)展的號召。

第二，企業(yè)進行創(chuàng)活動新的基礎是管理創(chuàng)新。人才為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供活力，所以企業(yè)會吸引有能力、有思想員工。這就涉及到人力資源得到有效利用的問題，因為它是優(yōu)化企業(yè)創(chuàng)新體系的決定因素之一。而通過管理創(chuàng)新，企業(yè)可以重新對人才要素進行調整，最終使企業(yè)創(chuàng)新實力進一步增強。

第三，產品和技術創(chuàng)新。如今市場的物質需求日益增長，企業(yè)要在市場上有一席之地，持續(xù)發(fā)展，就必須進行產品創(chuàng)新，贏得大眾的親睞。而產品創(chuàng)新離不開技術，因為科學技術是第一生產力。企業(yè)在貫徹創(chuàng)新驅動發(fā)展的主戰(zhàn)略時，應當把自主研發(fā)和自主創(chuàng)新放到首位，努力提高企業(yè)高新技術產出水平，使企業(yè)的核心競爭力進一步加強，保證企業(yè)在激烈的競爭中提高競爭地位。

第四，從研究結論可知國有企業(yè)的創(chuàng)新產出不如民營企業(yè)。首先，國有企業(yè)要以科技創(chuàng)新為導向優(yōu)化人才考核制度，培養(yǎng)造就一批具有創(chuàng)新能力企業(yè)管理人才隊伍，并為他們提供良好的發(fā)展舞臺和營造良好創(chuàng)新環(huán)境。國有企業(yè)要優(yōu)化知識產權制度，堅持以人為本的激勵制度，只有尊重和重視科技人才，才能釋放國有企業(yè)科技人才的活力，激發(fā)科研人員的創(chuàng)新動力，讓創(chuàng)新能力強的優(yōu)秀人才帶領國有企業(yè)實現(xiàn)高質量創(chuàng)新發(fā)展。其次，國有企業(yè)關鍵核心技術的突破能力有待加強。創(chuàng)新政策是國有企業(yè)以科技創(chuàng)新推動高質量發(fā)展的方向指引，國有企業(yè)應充分把握創(chuàng)新機遇，利用先天制度優(yōu)勢，研究不斷突破關鍵核心技術，在打造創(chuàng)新型國家的過程中，真正起到中流砥柱的作用。最后，還可以考慮國有企業(yè)與民營企業(yè)的科技創(chuàng)新聯(lián)動融合。國有企業(yè)可以將自己的資金優(yōu)勢、人才優(yōu)勢與民營企業(yè)的優(yōu)勢實現(xiàn)融合，與民營企業(yè)聯(lián)合開展創(chuàng)新活動，共同分享研發(fā)成果，合作共同發(fā)展。

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[注]本文屬于教育部人文社科項目（19YJA630127）、北方工業(yè)大學北京城市治理研究中心項目（20XN247）及北京市屬高?；究蒲袠I(yè)務費項目（110052971921）階段性成果

作者簡介：

1.周霞，北方工業(yè)大學副教授;研究方向：績效管理及成本控制。

2.胡顥冉，北方工業(yè)大學學生。