鐘文 鄭明貴

摘要：實(shí)物資本積累既可以為區(qū)域發(fā)展提供補(bǔ)給，也能滋養(yǎng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。本文實(shí)證檢驗(yàn)了異質(zhì)性實(shí)物資本積累對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響。研究表明，從全國層面看，總體上實(shí)物資本積累與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平呈現(xiàn)倒U型關(guān)系，進(jìn)一步考察不同類型實(shí)物資本積累的具體影響發(fā)現(xiàn)，資源型實(shí)物資本積累對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平發(fā)展有抑制作用，而制造型實(shí)物資本積累有利于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平提升。從區(qū)域?qū)用婵?，中部地區(qū)的實(shí)物資本積累對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)效應(yīng)最強(qiáng)，東部和西部地區(qū)依次降低;東部和中部地區(qū)的制造型實(shí)物資本積累對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新具有促進(jìn)作用，而在西部地區(qū)依然存在抑制作用。西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，以資源型產(chǎn)業(yè)為主，制造業(yè)發(fā)展薄弱，過多的資源型實(shí)物資本積累導(dǎo)致西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于東部和中部地區(qū)。西部地區(qū)應(yīng)該進(jìn)一步明確創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)體系的發(fā)展定位，加快創(chuàng)新服務(wù)的機(jī)制設(shè)計，優(yōu)化創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)體系的發(fā)展環(huán)境。

關(guān)鍵詞：資本積累;實(shí)物資本積累;產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新;西部大開發(fā);區(qū)域發(fā)展

中圖分類號：F204文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章分類號：16747089（2020）05007108

一、引言

2010年黨中央、國務(wù)院部署新形勢下深入實(shí)施西部大開發(fā)戰(zhàn)略的指導(dǎo)思想時強(qiáng)調(diào)：“要進(jìn)一步加大投入、強(qiáng)化支持，以增強(qiáng)自我發(fā)展能力為主線……以科技進(jìn)步和人才開發(fā)為支撐……推動西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。”人民網(wǎng)：《在新的起點(diǎn)上深入推進(jìn)西部大開發(fā)》，2010年7月7日，www.scio.gov.cn/xwfbh/xwbfbh/wqfbh/2010/0708/xgbd/Document/695712/695712/htm，2020年10月26日。西部大開發(fā)的投資總規(guī)模達(dá)到3-75萬億元，西部地區(qū)實(shí)物資本積累、人力資本積累和社會資本積累取得了突破性進(jìn)展，GDP占全國的比重由2010年的18-63%增長到2017年的20-47%，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)發(fā)展迅猛，教育投入穩(wěn)中有升，基本公共服務(wù)體系不斷完善?！栋l(fā)展改革委就西部大開發(fā)進(jìn)展情況舉行新聞發(fā)布會》，2018年8月30日，http：//www.gov.cn/xinwen/2018-08/30/content_5317725-htm#1，2020年4月30日。

理論研究表明，實(shí)物資本積累對區(qū)域發(fā)展具有長期穩(wěn)定的促進(jìn)作用，是區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力培育的重要構(gòu)成要素，且資源型實(shí)物資本積累與制造型實(shí)物資本積累對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展具有不同的影響效應(yīng)。據(jù)此，西部大開發(fā)在使西部地區(qū)實(shí)物資本積累獲得長足發(fā)展的同時，也應(yīng)該對其產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平產(chǎn)生重要的積極影響。但是從實(shí)踐上來看，西部地區(qū)普遍延續(xù)傳統(tǒng)發(fā)展路徑，無論區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移還是西部大開發(fā)的產(chǎn)業(yè)扶持方向均偏向于資源型產(chǎn)業(yè)，使得區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)了明顯的資源鎖定困境，阻礙了西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級的進(jìn)程。因此，有必要深入分析實(shí)物資本積累對中國區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級的具體影響，為優(yōu)化區(qū)域發(fā)展政策，挖掘產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新潛力提供決策參考。

二、文獻(xiàn)綜述

資本積累是經(jīng)濟(jì)增長的源泉，而內(nèi)生增長理論則強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的引擎作用。Romer P，“Endogenous Technological Change”， Journal of Political Economy， vol.98， no.5（1990-10）， pp.71-102-事實(shí)上，長期經(jīng)濟(jì)增長包含資本積累與創(chuàng)新兩個方面，兩者不應(yīng)該被割裂，發(fā)展是持續(xù)的資本積累過程，創(chuàng)新則是自我發(fā)展能力的核心。

實(shí)物資本積累既能為區(qū)域發(fā)展提供補(bǔ)給，又是培育產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力的養(yǎng)料。斯密（Adam Smith）很早就闡述了實(shí)物資本的作用，并指出實(shí)物資本積累既能夠在投資量上形成累積，也能夠使經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)現(xiàn)質(zhì)的飛躍。在已有理論模型分析中也發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長離不開實(shí)物資本投資。對于欠發(fā)達(dá)地區(qū)而言，為了加快第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的速度，應(yīng)該特別關(guān)注實(shí)物資本的形成與積累。羅斯托（Walt Whitman Rostow）的起飛理論進(jìn)一步從固定資產(chǎn)投資占GDP比重的角度論證了實(shí)物資本積累對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用。

國內(nèi)學(xué)者也從各個層面和維度論證了實(shí)物資本積累的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)。實(shí)際生產(chǎn)率與實(shí)物資產(chǎn)形成率之間的聯(lián)系說明實(shí)物資本積累對經(jīng)濟(jì)增長具有重要影響，梁雙陸、梁巧玲：《實(shí)物資本類型與我國區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效應(yīng)差異比較》，《產(chǎn)經(jīng)評論》，2015年第5期，第5-19頁。實(shí)物資本積累的數(shù)量決定了一個地區(qū)當(dāng)前的產(chǎn)出率和未來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿?。李方平：《為什么中國的?jīng)濟(jì)增長如此迅速？實(shí)物資本形成和人力資本形成所起的作用》，《國外理論動態(tài)》，2011年第10期，第59-71頁。實(shí)物資本積累可以實(shí)現(xiàn)工業(yè)化發(fā)展前期的資源儲備，它是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的必要條件，甚至是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超所不可或缺的要素。張軍、章元：《對中國資本存量K的再估計》，《經(jīng)濟(jì)研究》，2003年第7期，第35-43頁。中國區(qū)域發(fā)展不平衡也可以從實(shí)物資本積累的區(qū)域差異進(jìn)行解釋。資料顯示，中國人均資本存量與生產(chǎn)率發(fā)展具有明顯的由沿海地區(qū)向內(nèi)陸地區(qū)遞減的分布格局。張平、劉霞輝、張曉晶等：《資本化擴(kuò)張與趕超型經(jīng)濟(jì)的技術(shù)進(jìn)步》，《經(jīng)濟(jì)研究》，2010年第5期，第4-20頁。改革開放以來，中國通過宏觀政策調(diào)控實(shí)現(xiàn)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的持續(xù)改善，國家資源配置效率逐步提升，經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力不斷增強(qiáng)。林毅夫、龔強(qiáng)：《發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)制度選擇》，《管理世界》，2010年第3期，第5-13頁。這是高實(shí)物資本積累與高收益并存的典型案例，也在一定程度上解釋了中國的經(jīng)濟(jì)增長奇跡。

實(shí)物資本積累同樣對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新具有積極作用。內(nèi)生增長理論認(rèn)為資本積累和創(chuàng)新均具有長期經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)，但二者并不是割裂的，資本積累的過程往往也是技術(shù)進(jìn)步的窗口期。李翀：《在新的歷史條件下對資本有機(jī)構(gòu)成趨向提高規(guī)律的再認(rèn)識》，《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究》，2020年第1期，第11-21頁。實(shí)際上，馬克思在《資本論》中所提出的資本有機(jī)構(gòu)成就蘊(yùn)含了資本的技術(shù)構(gòu)成和技術(shù)所反映出的資本價值構(gòu)成。索羅進(jìn)一步提出了“資本體現(xiàn)的技術(shù)進(jìn)步”這一概念，引起了學(xué)術(shù)界的較大關(guān)注。車松：《實(shí)物資本、資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系研究》，《財經(jīng)理論研究》，2013年第2期，第12-18頁。實(shí)物資本與技術(shù)進(jìn)步之間是相輔相成的關(guān)系而非此消彼長，實(shí)物資本投資是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的基本投入。資本天生的逐利性使新產(chǎn)品研發(fā)和產(chǎn)業(yè)升級的實(shí)現(xiàn)成為可能，鄧向榮、曹紅：《產(chǎn)業(yè)升級路徑選擇：遵循抑或偏離比較優(yōu)勢——基于產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)的實(shí)證分析》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》，2016年第2期，第52-67頁。因此研發(fā)投入為研究實(shí)物資本積累與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系提供了新的切入點(diǎn)。賈敬全、殷李松：《財政支出對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的空間效應(yīng)研究》，《財經(jīng)研究》，2015年第9期，第18-28頁。

綜上所述，現(xiàn)有研究為分析實(shí)物資本積累對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響提供了多維視角，但是在區(qū)域?qū)用娴姆治鲚^少，尤其是針對經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的具體分析。本文分別從國家和區(qū)域兩個層面研究異質(zhì)性實(shí)物資本積累對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響，揭示實(shí)物資本積累對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新影響的區(qū)域差異性，并特別分析了西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中出現(xiàn)資源鎖定困境的原因，提出了挖掘西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新潛力的措施。

三、模型、變量與數(shù)據(jù)

（一）模型與數(shù)據(jù)

依據(jù)經(jīng)濟(jì)增長理論中關(guān)于知識生產(chǎn)函數(shù)的設(shè)定，以及大部分學(xué)者對物質(zhì)資本積累與創(chuàng)新之間關(guān)系的研究，設(shè)定如下回歸方程：

lnIIit=α0+α1lnKAit+α2lnPCAit+α3lnPCAit2+Zit+δi+φt+μit（1）

其中，II代表產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平，用人均新產(chǎn)品銷售收入衡量，KA為知識積累，PCA為實(shí)物資本積累，Zit為控制變量組，包括研發(fā)勞動力投入、研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、市場化程度和企業(yè)利用外資水平，δi表示區(qū)域固定效應(yīng)，φt表示時間固定效應(yīng)，μit是隨機(jī)擾動項(xiàng)，i、t分別為省份和時間。

為進(jìn)一步研究資源型實(shí)物資本和制造業(yè)實(shí)物資本對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的具體影響，在式（1）基礎(chǔ)上設(shè)定以下回歸方程：

lnIIit=α0+α1lnKAit+α2lnPCMit+α3lnPCRit+Zit+δi+φt+μit（2）

其中，PCM代表制造業(yè)實(shí)物資本積累，PCR代表資源型實(shí)物資本積累，其他變量與式（1）一致。

（二）變量選取和數(shù)據(jù)說明

1.核心變量

（1）產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平

借鑒中國科技統(tǒng)計年鑒關(guān)于新產(chǎn)品的定義，在中國科技統(tǒng)計年鑒中，新產(chǎn)品是指采用新技術(shù)原理、新設(shè)計構(gòu)思研制生產(chǎn)的全新產(chǎn)品，或在結(jié)構(gòu)、材質(zhì)、工藝等某一方面比原有產(chǎn)品有明顯的改進(jìn)，從而顯著提高了產(chǎn)品性能或擴(kuò)大了使用功能的產(chǎn)品。利用人均實(shí)際新產(chǎn)品銷售收入來衡量產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平變量。

（2）實(shí)物資本積累

資本投資主要通過全社會固定資產(chǎn)投資額來反映，因此運(yùn)用永續(xù)盤存法計算實(shí)物資本積累。永續(xù)盤存法的計算表達(dá)式為：Wt=Wt-11-δ+It/Pt，Wt為當(dāng)期資本存量，δ為折舊率，It為投資額，Pt為價格指數(shù)。利用采礦業(yè)，電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)全社會固定資產(chǎn)投資完成額計算得到的資本積累存量表示資源型實(shí)物資本積累，用制造業(yè)全社會固定資產(chǎn)投資完成額計算得到的資本積累存量表示制造型實(shí)物資本積累。梁雙陸、梁巧玲：《實(shí)物資本類型與我國區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效應(yīng)差異比較》，《產(chǎn)經(jīng)評論》，2015年第5期，第5-19頁。

（3）知識積累

采用企業(yè)的專利申請數(shù)量衡量其知識生產(chǎn)水平，并通過永續(xù)盤存法測算知識積累量。在運(yùn)用永續(xù)盤存法時，假設(shè)實(shí)物資本折舊率為0-1，龔六堂、謝丹陽：《我國省份之間的要素流動和邊際生產(chǎn)率的差異分析》，《經(jīng)濟(jì)研究》，2004年第1期，第45-53頁。知識資本存量的折舊率為0-05。嚴(yán)成樑：《我國知識生產(chǎn)投入產(chǎn)出關(guān)系的動態(tài)分析》，《經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理》，2011年第11期，第30-38頁。

2.控制變量

（1）研發(fā)勞動力投入

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新離不開研發(fā)勞動力投入，采用大中型或規(guī)模以上企業(yè)R&D人員的全時當(dāng)量衡量產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新部門的勞動力投入。將研發(fā)勞動力投入變量記為RDL。

（2）研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新需要研發(fā)經(jīng)費(fèi)的持續(xù)投入，采用規(guī)模以上企業(yè)內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占規(guī)模以上企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入的比重來測度企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入規(guī)模。將研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入變量記為RDE。

（3）市場化程度

企業(yè)生產(chǎn)配置效率是影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的主要因素之一，鑒于生產(chǎn)配置效率的抽象性，這里從市場機(jī)制角度對生產(chǎn)效率配置進(jìn)行間接衡量。因?yàn)槭袌鰴C(jī)制是推動生產(chǎn)要素流動和優(yōu)化資源配置的基本機(jī)制，具體采用非國有單位職工數(shù)占職工總數(shù)的比重作為度量市場化程度的近似替代指標(biāo)。王文劍、仉建濤、覃成林：《財政分權(quán)、地方政府競爭與FDI的增長效應(yīng)》，《管理世界》，2007年第3期，第13-22頁。將市場化程度變量記為DOM。

（4）外商直接投資

外商直接投資涉及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的資金投入和先進(jìn)技術(shù)吸收兩個方面，它對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響不容忽視。采用實(shí)際吸收利用外資占實(shí)際GDP比重來衡量外商直接投資水平。將外商直接投資變量記為FDI。

文中的數(shù)據(jù)來源于EPS數(shù)據(jù)庫、WIND數(shù)據(jù)庫、中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫、中國科技統(tǒng)計年鑒以及各省市的統(tǒng)計年鑒。以2000年為基期對相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行平滑處理，同時為確保數(shù)據(jù)穩(wěn)定性，減少實(shí)證分析過程中異方差問題的干擾，對所有數(shù)據(jù)均進(jìn)行取對數(shù)處理。

四、實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果

考慮到樣本異質(zhì)性問題，分別利用面板數(shù)據(jù)模型中的混合回歸模型、雙向固定效應(yīng)回歸模型、隨機(jī)效應(yīng)回歸模型進(jìn)行估計，并利用Hausman檢驗(yàn)確定合適的模型。

（一）實(shí)物資本積累對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新影響的檢驗(yàn)結(jié)果

Hausman檢驗(yàn)表明，國家層面的數(shù)據(jù)適合雙向固定效應(yīng)回歸模型，估計結(jié)果見表1。表中第（1）列和第（2）列分別是不加入控制變量和加入控制變量后的回歸結(jié)果?？梢园l(fā)現(xiàn)，在兩種情況下實(shí)物資本積累對產(chǎn)業(yè)發(fā)展都具有顯著的積極效應(yīng)，同時兩者呈現(xiàn)倒U型關(guān)系。

為了檢驗(yàn)異質(zhì)性資本積累對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響，將實(shí)物資本積累分為資源型實(shí)物資本積累和制造型實(shí)物資本積累，分別進(jìn)行檢驗(yàn)。第（3）列與第（4）列為異質(zhì)性影響的檢驗(yàn)結(jié)果，前者未考慮控制變量，后者加入了控制變量。從第（3）列結(jié)果可知，資源型實(shí)物資本積累對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新有積極作用，但是未通過顯著性檢驗(yàn)，而制造型實(shí)物資本積累對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新有顯著的促進(jìn)作用。加入控制變量之后的估計結(jié)果顯示，資源型實(shí)物資本積累對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新有積極作用，但是依然未通過顯著性檢驗(yàn)，而制造型實(shí)物資本積累對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用則具有穩(wěn)健的顯著性，只是回歸系數(shù)略有下降。

（二）區(qū)域?qū)用娴臋z驗(yàn)結(jié)果

為了檢驗(yàn)實(shí)物資本積累對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響在區(qū)域?qū)用娴牟町愋?，將全國劃分為東部、中部和西部三個地區(qū)，東部地區(qū)包括北京市、天津市、河北省、遼寧省、上海市、江蘇省、浙江省、福建省、山東省、廣東省、海南省，中部地區(qū)包括山西省、吉林省、黑龍江省、安徽省、江西省、河南省、湖北省、湖南省，西部地區(qū)包括內(nèi)蒙古自治區(qū)、廣西壯族自治區(qū)、重慶市、四川省、貴州省、云南省、西藏自治區(qū)、陜西省、甘肅省、青海省、寧夏回族自治區(qū)、新疆維吾爾自治區(qū)。分別進(jìn)行估計。Hausman檢驗(yàn)表明東部、中部和西部均適合雙向固定效應(yīng)回歸模型，表2為相應(yīng)的回歸結(jié)果。中部地區(qū)實(shí)物資本積累對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)效應(yīng)最強(qiáng)，其系數(shù)為2-661，其次為東部和西部地區(qū)，系數(shù)分別為1-776和0-911。同時，在東部、中部和西部地區(qū)實(shí)物資本積累與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平均呈倒U型關(guān)系，其拐點(diǎn)值分別為5-804、4-094和2-503。市場化程度、外商直接投資、研發(fā)勞動力投入和研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入整體上能夠提升實(shí)物資本對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。

進(jìn)一步檢驗(yàn)異質(zhì)性實(shí)物資本積累對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響在區(qū)域?qū)用娴牟町愋?。根?jù)Hausman檢驗(yàn)結(jié)果，東部和中部地區(qū)適合隨機(jī)效應(yīng)回歸模型，西部地區(qū)適合雙向固定效應(yīng)回歸模型，相應(yīng)的估計結(jié)果見表3。東部、中部和西部的資源型實(shí)物資本均對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新有抑制作用，回歸系數(shù)依次為-0-152、-0-119和-0-008，但是未通過顯著性檢驗(yàn)。東部和中部地區(qū)的制造型實(shí)物資本積累對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新具有顯著的促進(jìn)作用，而西部地區(qū)則呈現(xiàn)顯著的抑制作用。這說明西部地區(qū)以資源型產(chǎn)業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征根深蒂固，制造型實(shí)物資本積累量有限，還不能對西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展產(chǎn)生有效的促進(jìn)作用。提高市場化程度，提高外資利用水平，擴(kuò)大研發(fā)投入等措施均無法有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。只有加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，減少資源型實(shí)物資本的投資規(guī)模，加大制造型實(shí)物資本的投資力度，才能從根本上改善西部地區(qū)實(shí)物資本投資無法有效改善產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平的不利局面。

五、對西部地區(qū)的進(jìn)一步分析

（一）西部地區(qū)資源型產(chǎn)業(yè)的鎖定效應(yīng)分析

西部地區(qū)普遍延續(xù)了傳統(tǒng)的發(fā)展路徑，無論是區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移還是西部大開發(fā)戰(zhàn)略的產(chǎn)業(yè)扶持方向均偏向資源型產(chǎn)業(yè)，使得西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)了明顯的資源鎖定困境，不利于西部地區(qū)實(shí)施產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級發(fā)展。

由于鎖定效應(yīng)與區(qū)域發(fā)展過程中的資源使用路徑依賴問題密切相關(guān)，所以，以資源型產(chǎn)業(yè)為主的地區(qū)有可能在發(fā)展的某個階段出現(xiàn)鎖定效應(yīng)，當(dāng)然這僅僅是鎖定效應(yīng)的一種常見形式，實(shí)際上有學(xué)者將鎖定效應(yīng)細(xì)分為技術(shù)性鎖定效應(yīng)、功能性鎖定效應(yīng)、認(rèn)知性鎖定效應(yīng)和政治性鎖定效應(yīng)四種類型。劉力、程華強(qiáng)：《產(chǎn)業(yè)集群生命周期演化的動力機(jī)制研究》，《上海經(jīng)濟(jì)研究》，2006年第6期，第63-68頁。中國在計劃經(jīng)濟(jì)時期進(jìn)行區(qū)域產(chǎn)業(yè)分工與布局時，中央政府制定傾斜性政策，投入大量資金支持西部地區(qū)開發(fā)資源型產(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展長期過度依賴于資源型產(chǎn)業(yè)，并且相關(guān)部門在對環(huán)境問題的認(rèn)知上逐漸變得不敏感了，進(jìn)而出現(xiàn)認(rèn)知性鎖定效應(yīng)。西部地區(qū)在技術(shù)水平上落后于東部地區(qū)，再加上人才儲備、資金供應(yīng)均不占優(yōu)勢，導(dǎo)致技術(shù)升級換代較慢，逐漸陷入技術(shù)鎖定的被動狀態(tài)。西部地區(qū)有較為豐富的自然資源，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展上自然而然地進(jìn)入自然資源的開發(fā)開采環(huán)節(jié)，再加上資源的壟斷性，導(dǎo)致其整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡，產(chǎn)品類型單一，自我發(fā)展能力弱，呈現(xiàn)出無發(fā)展增長的狀態(tài)。長期來看，區(qū)域存在生存危機(jī)。

（二）西部地區(qū)資源型產(chǎn)業(yè)升級體系構(gòu)建

為了提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力，國家大力支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育，西部地區(qū)應(yīng)該抓住機(jī)遇，通過產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級沖破傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑的限制，積極為構(gòu)建創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)體系而努力。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育為西部地區(qū)實(shí)現(xiàn)趕超，跳出資源型產(chǎn)業(yè)升級的困境帶來了機(jī)遇。西部地區(qū)要立足發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，充分運(yùn)用政府引導(dǎo)和市場資源配置的力量，依據(jù)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈的構(gòu)建要求對創(chuàng)新資源的集聚和相關(guān)配套生產(chǎn)要素的整合進(jìn)行謀篇布局，同時，應(yīng)該調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)培育體系和產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式，積極打造以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群為主的創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)體系。一方面，西部地區(qū)需要搶抓發(fā)展機(jī)遇，深化制度創(chuàng)新，制定發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，明確創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)體系的發(fā)展定位，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供條件;另一方面，加快創(chuàng)新服務(wù)機(jī)制，凈化發(fā)展環(huán)境，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的布局和發(fā)展提供適宜的政策洼地。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展是西部地區(qū)資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的持續(xù)推動力。

六、結(jié)論與啟示

本文實(shí)證檢驗(yàn)了異質(zhì)性實(shí)物資本積累對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響，揭示了實(shí)物資本積累對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響在區(qū)域?qū)用娴牟町愋?，提出了西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級的政策建議。研究顯示，從全國層面看，實(shí)物資本積累與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平呈現(xiàn)倒U型關(guān)系，資源型實(shí)物資本積累對區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新有顯著的抑制作用，而制造型實(shí)物資本積累有利于區(qū)域創(chuàng)新水平提升。從區(qū)域?qū)用婵?，中部地區(qū)的實(shí)物資本積累對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響最強(qiáng)，東部和西部地區(qū)依次降低;東部、中部和西部的實(shí)物資本積累與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平依然呈倒U型關(guān)系;東部、中部和西部的資源型實(shí)物資本積累均對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新有顯著的抑制作用;東部和中部地區(qū)的制造型實(shí)物資本積累對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新有顯著的促進(jìn)作用，而在西部地區(qū)則表現(xiàn)為顯著的抑制作用。

針對西部地區(qū)存在的資源鎖定困境，特別提出三點(diǎn)政策建議。第一，進(jìn)一步明確創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)體系的發(fā)展定位，重點(diǎn)確定主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)群，構(gòu)筑創(chuàng)新平臺和產(chǎn)業(yè)基地，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新服務(wù)平臺。第二，通過實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略來調(diào)整優(yōu)化創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的服務(wù)體系，充分運(yùn)用政策引導(dǎo)和市場資源配置的力量，為創(chuàng)新資源集聚及相關(guān)配套生產(chǎn)要素整合謀篇布局，努力提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。第三，加快創(chuàng)新服務(wù)機(jī)制，調(diào)整優(yōu)化創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)體系的發(fā)展環(huán)境，重點(diǎn)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)配套環(huán)境，提升區(qū)域承載功能，構(gòu)建企業(yè)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。

〔責(zé)任編輯：來向紅〕