于淑會　康園園　楊延焜

【摘? 要】生態(tài)補償是解決經(jīng)濟和環(huán)境矛盾的重要手段，對山區(qū)進行生態(tài)補償研究意義重大，文章對山區(qū)生態(tài)補償內(nèi)涵進行梳理，總結(jié)出利益相關(guān)者理論、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能理論、外部性理論、可持續(xù)發(fā)展等山區(qū)生態(tài)補償相關(guān)理論，提出權(quán)責對等、效益兼顧、補償方式多樣等山區(qū)生態(tài)補償設(shè)計原則?；谝陨蟽?nèi)容對山區(qū)生態(tài)補償測算標準進行了分析，進而提出了基于基于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的山區(qū)“造血式”補償模式探討，對完善山區(qū)生態(tài)補償機制具有重要的參考價值。

【關(guān)鍵詞】生態(tài)補償;生態(tài)系統(tǒng)服務(wù);太行山區(qū)

隨著經(jīng)濟的快速發(fā)展，人類在利用自然創(chuàng)造價值的同時，與之而來的還有對自然的過度使用帶來的破壞。故此，人類的關(guān)注點逐漸轉(zhuǎn)移到如何保護自然，如何合理地利用自然從而促進人與自然和諧發(fā)展。生態(tài)補償是從經(jīng)濟學角度保護自然環(huán)境的重要手段?？v觀國內(nèi)外研究，多數(shù)學者將研究對象聚焦在流域^[1-5]，但山區(qū)作為集山、水、林、田、湖、草等于一體的復雜生態(tài)系統(tǒng)，更值得深入研究。太行山區(qū)是我國重要的自然資產(chǎn)與京津冀地區(qū)的重要生態(tài)屏障，為保證太行山區(qū)生態(tài)功能的持續(xù)發(fā)揮，山區(qū)生態(tài)補償機制的研究與落實尤為重要。為此，本文對山區(qū)生態(tài)補償?shù)睦碚摶A(chǔ)、生態(tài)補償測算方法與補償模式進行了探討。

1 山區(qū)生態(tài)補償理論

1.1 山區(qū)生態(tài)補償內(nèi)涵

呂忠梅（2003年）將生態(tài)補償界定為狹義和廣義兩種概念，狹義的生態(tài)補償是指由于人類進行社會經(jīng)濟活動對自然資源及生態(tài)環(huán)境造成破壞而對其進行諸如補償、治理、恢復的一系列活動。廣義的生態(tài)補償還包括了對因進行生態(tài)環(huán)境等的保護而限制該地區(qū)居民進行人為活動，這一部分損失的補償。此外，還有用于進行環(huán)境保護方面科學研究和教育宣傳的費用。梁紅葉（2006年）認為生態(tài)補償是一種制度的創(chuàng)新，通過讓人們支付一定的生態(tài)環(huán)境保護費用，從而享受環(huán)境治理的成果，使生態(tài)產(chǎn)品消費中“搭便車”現(xiàn)象得以解決，并進一步激發(fā)人們進行生態(tài)環(huán)境保護投資活動，達到資本增值目的的過程。朱偉（2010年）認為，山區(qū)自然生態(tài)價值是非常巨大的，然而現(xiàn)狀山區(qū)的生態(tài)系統(tǒng)與山區(qū)居民的貧困問題形成了惡性循環(huán)，因此，我們進行山區(qū)生態(tài)補償，從而結(jié)束這一循環(huán)是非常必要的?；谏鲜稣J識，他指出山區(qū)生態(tài)補償是為了實現(xiàn)山區(qū)自然生態(tài)環(huán)境價值而對其進行治理和恢復的補償，還有對山區(qū)生態(tài)系統(tǒng)的保護者和貢獻者提供資金，技術(shù)等的補償和政策優(yōu)惠支持。李文華等（2010年）綜合國內(nèi)外相關(guān)學者的研究并針對我國實際，提出生態(tài)補償機制是以保護生態(tài)環(huán)境，促進人與自然和諧發(fā)展為目的，根據(jù)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值、生態(tài)保護成本、發(fā)展機會成本，運用政府和市場手段，調(diào)節(jié)生態(tài)保護利益相關(guān)者之間利益關(guān)系的公共制度。王麗君（2012年）認為山區(qū)生態(tài)補償是一種從源頭上解決山區(qū)貧困問題，實現(xiàn)山區(qū)人口脫貧，提高山區(qū)可持續(xù)發(fā)展能力的有效機制。馬國勇（2014年）基于利益相關(guān)者理論，將生態(tài)補償界定為中央政府或地方政府以實現(xiàn)經(jīng)濟社會可持續(xù)健康發(fā)展為根本目標，以解決區(qū)域（國家或地區(qū)）經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)環(huán)境的矛盾為宗旨，以協(xié)調(diào)生態(tài)環(huán)境治理利益相關(guān)主體間的利益沖突為內(nèi)容，以提高公共福祉為原則的一系列制度安排。

1.2 山區(qū)生態(tài)補償理論基礎(chǔ)

1.2.1利益相關(guān)者理論

利益相關(guān)者理論經(jīng)歷了從“利益相關(guān)者影響”到“利益相關(guān)者參與”再到“利益相關(guān)者治理”的過程。該理論的核心是通過合理協(xié)調(diào)和管理涉及（或影響）多個利益主體的利益分配來實現(xiàn)的組織目標，它是組織的制度安排過程和管理實踐過程;利益相關(guān)者理論的情景條件是存在核心主體、核心目標、影響目標的相關(guān)主體和目標實現(xiàn)過程中的被影響主體;它的理論實質(zhì)是科學合理的協(xié)調(diào)利益相關(guān)者的多重利益安排，以促進組織目標的實現(xiàn)。

1.2.2生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能理論

從生態(tài)系統(tǒng)整體來看，生態(tài)系統(tǒng)給人類提供了生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)，人類通過生態(tài)補償促使生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能的發(fā)揮。一方面，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能是生態(tài)補償?shù)漠a(chǎn)生基礎(chǔ)，沒有受到干擾的生態(tài)系統(tǒng)具有完整和穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)，具有良好的生態(tài)平衡能力。受到干擾的生態(tài)系統(tǒng)不能發(fā)揮正常的功能，僅靠自然補償已不能維持生態(tài)系統(tǒng)正常的服 務(wù)功能，所以必須進行生態(tài)補償;另一方面生態(tài)補償有利于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能完善，生態(tài)補 償質(zhì)和量制約著生態(tài)系統(tǒng)修復和完善的程度。開展生態(tài)補償是保護和恢復生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能 的有效手段。

1.2.3外部性理論

外部性理論的外部性指的是一個人或一個群體產(chǎn)生的行動或決策時使他人受益或受損的情況。在生態(tài)環(huán)境中，外部性問題表現(xiàn)在由于資源的開發(fā)而造成的外部成本和由于環(huán)境保護而 產(chǎn)生的外部效益。由外部性理論可知：在進行生態(tài)補償?shù)难芯繒r必須要明確好生態(tài)補償?shù)闹?體和客體，并有相應的生態(tài)補償機制來解決生態(tài)保護的"不公平"問題。

1.2.4可持續(xù)發(fā)展理論

可持續(xù)發(fā)展理論遵循三個原則：一是可持續(xù)性，自然資源是無法再生的，必須要保證資源的 可持續(xù)性。二是公平性，依賴自然資源的每一個人都有責任保護好生態(tài)環(huán)境，有義務(wù)維護生態(tài)的可持續(xù)發(fā)展。三是共同性，人類作為地球上的一份子，應看做一個整體，每個人、每個 國家、每個區(qū)域都承擔同樣的責任，共承擔共付出。當前，我國的基本國策就是防止環(huán)境污染和生態(tài)的破壞?？沙掷m(xù)發(fā)展在生態(tài)補償理論中占有至關(guān)重要的角色，對生態(tài)補償機制研究具有十分重要的指導意義。

1.3 山區(qū)生態(tài)補償設(shè)計原則

1.3.1 責權(quán)對等原則

在任何生態(tài)環(huán)境中，利益相關(guān)者都是交織在一起共同作用的，針對復雜的山區(qū)生態(tài)環(huán)境更是如此，在確定生態(tài)補償?shù)闹黧w時，具體的生態(tài)保護或破壞情況中相關(guān)人員的責任和地位是作為補償依據(jù)的第一要素。破壞者應承擔其對山區(qū)這一區(qū)域公益性質(zhì)的生態(tài)環(huán)境造成的逆向影響以及其他相關(guān)者利益受損的補償;使用者應承擔在生態(tài)要素管理中對于公共資源的占用而向國家和其他相關(guān)利益者的補償;根據(jù)受益者付費的原則，受益者在生態(tài)補償中也應承擔利用山區(qū)內(nèi)的公共資源而享受的生態(tài)服務(wù)效益從而對該效益的提供者支付的補償費用;同樣的，對于山區(qū)生態(tài)建設(shè)提供“保護”行為作出貢獻的保護者，針對其在該活動中支出的成本及喪失的未可見福利都應獲得一定的補償。生態(tài)補償相關(guān)者的清晰劃分、責權(quán)對等對于山區(qū)的生態(tài)補償意義重大。

1.3.2 效益兼顧原則

山區(qū)生態(tài)補償體系中涉及到多個利益相關(guān)者，從效益方面出發(fā)，補償過程中也涉及到了經(jīng)濟效益、生態(tài)效益、社會效益等。在可持續(xù)發(fā)展的要求下，生態(tài)可持續(xù)發(fā)展作為作為可持續(xù)發(fā)展的環(huán)境基礎(chǔ)不得忽視，一味地追求經(jīng)濟效益已經(jīng)行不通，協(xié)調(diào)經(jīng)濟效益、生態(tài)效益以及社會效益之間的內(nèi)在關(guān)系，推動山區(qū)大發(fā)展，才是實現(xiàn)代際公平的正確路徑，也與可持續(xù)發(fā)展的要求相符。

1.3.3 補償方式多樣原則

目前的生態(tài)補償大多研究流域地區(qū)，生態(tài)環(huán)境較為單一，而山區(qū)作為一個具有復雜垂直地帶性的地域系統(tǒng)，其特殊性決定了它所存在的生態(tài)問題也同樣具有超越單一生態(tài)系統(tǒng)的多樣性特征。在補償過程中，由于山區(qū)企業(yè)稀少和市場自身缺陷，政府便成為生態(tài)補償主體，但多數(shù)山區(qū)政府也面臨財政困難的問題，不能單一依靠政府的財政補貼，于是補償方式多樣性就顯得尤為重要。

2 山區(qū)生態(tài)補償標準測算方法

2.1 傳統(tǒng)生態(tài)補償測算方法

對于森林生態(tài)補償標準的研究是開始最早的，從2006年以后，其他領(lǐng)域的生態(tài)補償標準研究才逐漸興起。我國現(xiàn)階段對生態(tài)補償標準的核算主要有直接成本法、機會成本法、市場價格法、影子價格法、碳稅法、重置成本法等以直接市場技術(shù)為主的核算方法。鄭海霞（2006年）認為生態(tài)補償?shù)臉藴士梢詮某杀竟浪?、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值增量、支付意愿和支付能力四個方面進行考慮。李曉光（2009年）將生態(tài)補償標準確定的理論基礎(chǔ)分為生態(tài)服務(wù)價值理論、市場理論和半市場理論。李文華（2010年）認為生態(tài)補償標準可以根據(jù)生態(tài)保護的直接投入和機會成本、生態(tài)受益者的獲利、生態(tài)破壞者的恢復成本、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值進行初步核算。肖建紅等（2015年）基于生態(tài)足跡法計算了三峽水電工程建設(shè)生態(tài)補償標準。孫博（2016年）認為可以按機會成本法、受償意愿法確定濕地生態(tài)補償標準。但隨著生態(tài)文明被提上新的高度，基于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值的生態(tài)補償方法更符合當前政策，陳源泉（2007年）與陳春鋒等（2008年）基于生態(tài)經(jīng)濟學理論與方法、生態(tài)足跡等方法測算生態(tài)系統(tǒng)的服務(wù)價值，進而還提出了量化標準。

2.2 基于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的生態(tài)補償測算方法

根據(jù)對社會帶來的效益，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值可以分為能夠通過市場轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟價值或收入的直接價值（市場價值），比如食物供給、原材料供給等的供給功能和文化旅游功能;還有就是無法通過市場收益或者貨幣估算所表示的間接價值（非市場生態(tài)系統(tǒng)使用價值），比如大氣調(diào)節(jié)、水調(diào)節(jié)等調(diào)節(jié)功能和支持功能。在進行生態(tài)補償研究時，考慮到生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的直接使用價值已經(jīng)在社會發(fā)展中通過貨幣形式得以實現(xiàn)，因此在分析生態(tài)補償時，主要采用生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的間接價值（非市場生態(tài)系統(tǒng)使用價值）作為測算指標。

參考高振斌等^[6]的研究，在測算生態(tài)補償量時，首先要計算區(qū)域生態(tài)補償優(yōu)先級，優(yōu)先級越高，說明該地區(qū)在對其他地區(qū)進行生態(tài)補償后，本身的經(jīng)濟發(fā)展越容易受到制約，在支付生態(tài)補償資金后需要付出較大的代價才會發(fā)展，因此生態(tài)補償應先給予該地區(qū)，這些區(qū)域一般為“生態(tài)輸出區(qū)”，而“生態(tài)消費區(qū)”（也就是生態(tài)受益區(qū)）應為“生態(tài)輸出區(qū)”提供經(jīng)濟支持與產(chǎn)業(yè)支持。生態(tài)補償優(yōu)先級確定了生態(tài)補償?shù)膹V度，而生態(tài)補償強度（生態(tài)補償量）的測算公式是生態(tài)補償優(yōu)先級與區(qū)域非市場生態(tài)系統(tǒng)使用總價值的函數(shù)^[6]。測算公式如下：

（1）區(qū)域生態(tài)補償優(yōu)先級S

式中，S是指生態(tài)補償優(yōu)先級，V_N是指單位面積生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的非市場價值（億元/hm²），G_N為單位面積的GDP（億元）。

（2）區(qū)域生態(tài)補償量R_T

式中，R_T是指該區(qū)域生態(tài)補償總量（億元），V_T為區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)非市場價值（億元），K為生態(tài)價值折算系數(shù)，按現(xiàn)有案例10%計算，P為區(qū)域生態(tài)補償需求強度系數(shù)，計算方法如下：

式中，P為區(qū)域生態(tài)補償需求強度系數(shù)，S是研究區(qū)生態(tài)補償優(yōu)先級，π為圓周率。

3 基于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的山區(qū)“造血式”補償模式探討

確定好生態(tài)補償優(yōu)先級與生態(tài)補償量是開展生態(tài)補償工作的基礎(chǔ)。那么，應該如何補償？通過何種形式補償？這是生態(tài)補償工作的核心問題。目前對于山區(qū)的補償方式還是以“輸血式”的橫向或縱向財政支付為主，存在涉及部門復雜、不能落實到農(nóng)戶等各種問題，具有不可持續(xù)性^[7]?？v觀太行山區(qū)河北段28個縣近年來的發(fā)展情況，可以看出，雖然具有相同的政策背景與較為一致的自然本底，但各個縣之間的發(fā)展狀況還是不盡相同。因此，我們考慮是否可以通過一些方法將發(fā)展較好的縣域找出來，通過分析發(fā)展較好縣域產(chǎn)業(yè)等綜合情況給發(fā)展較差區(qū)域提供參考，而這里所說的發(fā)展好或者差，不止指經(jīng)濟情況，還包括生態(tài)環(huán)境的變化情況。本文第二部分提供的生態(tài)補償測算方法，綜合了區(qū)域GDP、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值ESV與生態(tài)補償量EC三個內(nèi)容，可以方便量化區(qū)域的經(jīng)濟與生態(tài)發(fā)展情況。圖1簡單說明了“GDP-ESV-EC”三個指標的變化情況所對應的區(qū)域發(fā)展狀況，未來在進行實際案例分析時，需要根據(jù)研究目的將兩個發(fā)展區(qū)進一步細化。

分區(qū)實施步驟主要如下所示：

（1）確定研究區(qū)，測算研究區(qū)各研究單元的ESV、GDP與EC值。

（2）對以上三個指標分別按照從優(yōu)到差的順序進行排序，依據(jù)研究目的確定分區(qū)標準。

（3）按照圖1原則得到初步分區(qū)結(jié)果。

（4）按照步驟（2）確定的分區(qū)標準細化分區(qū)結(jié)果。

（5）實地走訪良性發(fā)展各縣域，學習其先進經(jīng)驗并進行總結(jié)，為發(fā)展較差區(qū)域提供參考，實現(xiàn)“造血式”生態(tài)補償目的。

4 結(jié)論

文章通過對山區(qū)生態(tài)補償內(nèi)涵的研究發(fā)現(xiàn)山區(qū)生態(tài)補償可以在緩解經(jīng)濟與環(huán)境之間矛盾方面發(fā)揮作用，因此進行山區(qū)生態(tài)補償很有必要。通過對山區(qū)生態(tài)補償相關(guān)理論的總結(jié)，為研究奠定了理論基礎(chǔ)，還提出了山區(qū)生態(tài)補償?shù)脑O(shè)計原則，為山區(qū)生態(tài)補償提供了一定的標準。第二部分主要研究了山區(qū)生態(tài)補償?shù)臏y算方法，并重點總結(jié)了基于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的生態(tài)補償測算方法。最后探討了基于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的山區(qū)“造血式”補償模式，通過測算研究單元的ESV、GDP與EC值，總結(jié)先進區(qū)域經(jīng)驗，為發(fā)展較差區(qū)域提供參考，最終實現(xiàn)“造血式”生態(tài)補償。

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基金項目：

河北省社會科學發(fā)展研究課題（201704120101）資助。

作者簡介：

于淑會（1985-），女，山東濟南人，博士，副教授，主要從事土地生態(tài)安全與生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)管理研究。

河北地質(zhì)大學土地科學與空間規(guī)劃學院河北省高校