摘要：北伐時(shí)期，中國(guó)民族主義運(yùn)動(dòng)如火如荼，英國(guó)在華利益受到巨大沖擊。因此，一開始英國(guó)試圖通過(guò)調(diào)整對(duì)華政策——“圣誕節(jié)備忘錄”維護(hù)其在華利益，并積極以外交手段謀取其他列強(qiáng)的支持，尤其是美日的支持，希望各國(guó)可以聯(lián)合發(fā)表對(duì)華聲明。但美日法意等國(guó)的利益并沒有在此次民族運(yùn)動(dòng)中受到嚴(yán)重影響，因此對(duì)英國(guó)的聯(lián)合聲明反應(yīng)冷淡。于是英國(guó)遂從政治策略轉(zhuǎn)向?qū)で蠊餐娛滦袆?dòng)，而其他列強(qiáng)更不愿意為他人利益而火中取栗，因此依然反應(yīng)甚微。在此情況下，英國(guó)不得已獨(dú)自出兵上海，維護(hù)其在華利益和所謂的“威望”。這時(shí)，其他列強(qiáng)雖不同意與英國(guó)共同大舉出兵，但為保護(hù)自身利益，也暗自增兵上海，與英國(guó)形成了間接性軍事協(xié)同與合作。

關(guān)鍵詞：北伐;圣誕節(jié)備忘錄;英國(guó)出兵;列強(qiáng)關(guān)系

中圖分類號(hào)：K262 ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ?文章編號(hào)：1003-854X（2020）11-0097-08

北伐前后，英國(guó)一直被當(dāng)作中國(guó)民族運(yùn)動(dòng)抵制的主要對(duì)象，可見英國(guó)在華所扮演角色的特殊性。因此，關(guān)于北伐時(shí)期英國(guó)在華情況研究無(wú)疑是一個(gè)重要問(wèn)題。過(guò)去學(xué)界有一些關(guān)于這一時(shí)期中英關(guān)系、英日關(guān)系的論著①，也有以1927年英國(guó)出兵上海為討論主線的研究，如呂芳上以1927年英國(guó)增兵上海為主線，勾勒出北伐時(shí)期英國(guó)對(duì)華政策發(fā)展和變化的軌跡②，但文章對(duì)其他相關(guān)國(guó)家卻甚少涉及。即使出兵上海問(wèn)題，仍有進(jìn)一步拓展的空間。本文擬在前人研究的基礎(chǔ)上，試對(duì)這一時(shí)期英國(guó)出兵上海事件的形成和發(fā)展做進(jìn)一步拓展，并分析在此過(guò)程中英國(guó)與其他列強(qiáng)在華關(guān)系的演變。

一、英國(guó)順應(yīng)中國(guó)革命形勢(shì)出臺(tái)新政策

自五卅運(yùn)動(dòng)以來(lái)，英國(guó)一直被當(dāng)作中國(guó)民族運(yùn)動(dòng)的主要對(duì)象。英國(guó)也一直試圖聯(lián)合其他列強(qiáng)如美國(guó)和日本抗議中國(guó)的民族運(yùn)動(dòng)。但在華利益沒有受到嚴(yán)重威脅的美日，不愿為英國(guó)火中取栗。因此，面對(duì)中國(guó)的民族高潮和其他列強(qiáng)的旁觀，英國(guó)不得已出臺(tái)了新的對(duì)華政策，試圖以此來(lái)向中國(guó)示好。

國(guó)民革命軍誓師北伐之后，北伐軍很快就席卷了從珠江流域到長(zhǎng)江流域的地區(qū)，所到之處，皆是英國(guó)的主要利益所在。面對(duì)北伐軍的進(jìn)展和長(zhǎng)江流域的反英活動(dòng)，英國(guó)上下反應(yīng)強(qiáng)烈?！短┪钍繄?bào)》稱，“目前最嚴(yán)重的是廣州方面打算將海關(guān)內(nèi)的中國(guó)人全部趕走，然后使海關(guān)服務(wù)陷入癱瘓。”③ 并表示“如果各國(guó)不堅(jiān)持的話，海關(guān)服務(wù)就會(huì)終止。那么中國(guó)外債的最后一個(gè)支撐將被毀掉?！雹?港督金文泰（Sir C. Clementi）甚至建議將北京的公使館遷至上海，因?yàn)椤吧虾Ｊ俏覀冊(cè)谥袊?guó)主要的商業(yè)利益中心。上海交通方便，可以到達(dá)中國(guó)的每一個(gè)地方。上海是英國(guó)公使館駐扎的最佳選擇?！雹?/p>

此時(shí)的英國(guó)在經(jīng)歷了1925—1926年的五卅慘案、沙基慘案所導(dǎo)致的省港大罷工和經(jīng)濟(jì)抵制之后，深受打擊，開始擔(dān)心其在華利益不保。再加上自1925年10月的北京關(guān)稅會(huì)議之后，列強(qiáng)也感覺“再?zèng)]有比北京更糟糕的中心了。它遠(yuǎn)離商業(yè)中心，靠近俄國(guó)和日本，十分危險(xiǎn)?！雹?由于北洋政府的軟弱，再加上廣州國(guó)民政府捷報(bào)不斷，英國(guó)更加擔(dān)憂中國(guó)的局勢(shì)會(huì)影響其在華利益。英國(guó)駐華公使麻克類（Sir R. Macleay）爵士認(rèn)為，“目前的局勢(shì)毫無(wú)疑問(wèn)非常關(guān)鍵，其結(jié)果取決于孫阻止廣州極端分子統(tǒng)治長(zhǎng)江流域的能力。如果他做不到，或者如果他為了保住他在自己所管轄省的地位，而被迫向廣州方面妥協(xié)，接受他們的暴力民族主義和反英政策，那我們就面臨我們?cè)谥袊?guó)中部的整個(gè)經(jīng)濟(jì)地位被摧毀?！雹?麻克類、金文泰和上?？傤I(lǐng)事巴頓（Sir S. Barton）一致認(rèn)為，目前“第一步是應(yīng)該給予孫傳芳保證。接下來(lái)，我們應(yīng)該弄清楚以什么樣的方式給予他物質(zhì)上的援助才更及時(shí)有效，且有利于其在長(zhǎng)江流域的軍事行動(dòng)?！雹?甚至想出動(dòng)海軍“封鎖廣州和汕頭的港口?！雹?顯然，此時(shí)的英國(guó)政府在華經(jīng)受了一系列的打擊之后，看到了中國(guó)民族主義情緒高漲所帶來(lái)的后果，深感自己在華的利益不保，試圖通過(guò)援助軍閥的方式阻止北伐的進(jìn)程，以維護(hù)自己的權(quán)益。

華盛頓會(huì)議之后，英美日在華利益上雖有競(jìng)爭(zhēng)，但相互之間并不構(gòu)成威脅。倒是俄國(guó)，英國(guó)人一直認(rèn)為從五卅事件到省港大罷工都是俄國(guó)的陰謀，想要赤化中國(guó)。⑩ 當(dāng)省港大罷工還在交涉時(shí)，港督金文泰就表示要向中國(guó)提出抗議，同時(shí)“必須同其他國(guó)家合作，尤其是日本。沒有日本，我們不可能做成什么事?！眥11} 并提出“先同美國(guó)商議，如果成功的話，再同美日一起商議，再和法國(guó)，以便各國(guó)早日決定對(duì)華政策?！眥12} 英國(guó)欲與美、日、法三國(guó)一起聯(lián)合抗議中國(guó)的罷工事件。但英國(guó)國(guó)內(nèi)意見并不一致，隨后麻克類將金文泰的提議轉(zhuǎn)達(dá)給英國(guó)外交大臣張伯倫（Sir Austen Chamberlain），但張認(rèn)為“在目前的情況下，請(qǐng)求各國(guó)一起聯(lián)合抗議是錯(cuò)誤的?！眥13} 因?yàn)椤捌駷橹褂?guó)利益承受的壓力巨大，但其他國(guó)家都對(duì)和我們合作表現(xiàn)冷漠”{14}，主要原因就是“除了我們，沒有哪一個(gè)國(guó)家的利益受到影響?！眥15} 張伯倫對(duì)當(dāng)時(shí)各國(guó)的判斷是清醒而準(zhǔn)確的。應(yīng)當(dāng)看到，近代以來(lái)，列強(qiáng)在華利益爭(zhēng)奪日益激烈，因此誰(shuí)也不愿意為他人做嫁衣。北伐前后中國(guó)民族主義運(yùn)動(dòng)愈演愈烈，其矛頭所指主要是英國(guó)，比較而言，英國(guó)在華利益受到了巨大挑戰(zhàn)，這是英國(guó)不得不面對(duì)的局勢(shì)。

鑒于此種局面，英國(guó)政府在無(wú)奈之下，率先發(fā)表了新的對(duì)華政策宣言，企圖向中國(guó)示好，以此來(lái)消除中國(guó)的反英情緒。英國(guó)內(nèi)閣于12月1日批準(zhǔn)了新的對(duì)華政策宣言。宣言稱在中國(guó)的這些內(nèi)戰(zhàn)中，英國(guó)政府一貫的政策都是拒絕干涉交戰(zhàn)雙方或雙方政府。盡管內(nèi)戰(zhàn)引起的混亂已經(jīng)嚴(yán)重影響到中國(guó)和外國(guó)之間的貿(mào)易，但英國(guó)政府拒絕與任何派別交往或以任何方式干涉。同時(shí)，英國(guó)政府相信其他國(guó)家也秉持這種態(tài)度。這也將成為唯一正確的態(tài)度。{16} 并聲稱英國(guó)政府將與華盛頓會(huì)議其他各國(guó)發(fā)表聯(lián)合聲明，“當(dāng)中國(guó)建立起能夠行使談判權(quán)力的政府時(shí)，便準(zhǔn)備與之進(jìn)行條約修改和其他未決問(wèn)題的談判”{17};同時(shí)準(zhǔn)備無(wú)條件承認(rèn)“華盛頓會(huì)議所提議的附加稅和中國(guó)的關(guān)稅自主權(quán)”{18}，努力“滿足中國(guó)人合理的愿望。”{19} 12月18日，英國(guó)駐華參贊歐馬利（ Mr. OMalley）在北京公使團(tuán)會(huì)議上宣讀了此聲明。12月26日，英國(guó)將此聲明公布于眾，后來(lái)該聲明被稱為“圣誕節(jié)備忘錄”。此外，12月份英國(guó)新上任的駐華公使蘭普森（Mr. Lampson），在漢口中國(guó)商會(huì)為他舉辦的歡迎會(huì)上表示，“英國(guó)渴望與中國(guó)做生意，并且我的職責(zé)就是為英國(guó)和英國(guó)商人爭(zhēng)取有利的、安全的貿(mào)易環(huán)境”{20}，“英國(guó)總是愿意同情地看待問(wèn)題。它時(shí)刻準(zhǔn)備著向目前處于困境的中國(guó)伸出援助之手”{21}，“并沒有干涉的事情存在，所有關(guān)于干涉的言論都是胡說(shuō)。英國(guó)沒有這種想法?！眥22} 蘭普森一上任，就到上海、南京、漢口等處拜見孫傳芳、陳友仁等人，發(fā)表“同情”和“沒有干涉”的言論，想以此來(lái)平息在中國(guó)日益激烈的反英情緒，闡明英國(guó)的對(duì)華新政策。事后，張伯倫在給上海總領(lǐng)事巴頓的信中也說(shuō)到：“據(jù)我所見，這是第一次嘗試拿出一個(gè)政策，而不是在外國(guó)人利益受到威脅時(shí)而漫無(wú)目地放任自流?！眥23} 由此觀之，“圣誕節(jié)備忘錄”是英國(guó)政府因應(yīng)中國(guó)局勢(shì)變化的一個(gè)政策調(diào)整，并非為“滿足中國(guó)人合理的愿望”，也并非是“同情”中國(guó)的表現(xiàn)，更不是向“處于困境的中國(guó)伸出援助之手”，而是“為英國(guó)和英國(guó)商人爭(zhēng)取有利的、安全的貿(mào)易環(huán)境”，實(shí)屬于無(wú)奈之舉。但此舉并未得到其他列強(qiáng)的支持，這為后來(lái)英國(guó)獨(dú)自出兵上海的行為埋下了伏筆。

二、英國(guó)對(duì)華新政策出臺(tái)后與其他列強(qiáng)的爭(zhēng)議

對(duì)華新政策出臺(tái)之后，英國(guó)一直在尋求其他列強(qiáng)的支持，企圖同其他列強(qiáng)一起發(fā)表聯(lián)合聲明。英國(guó)想以政治示好的方式來(lái)解決在華利益受損的局面，但其他列強(qiáng)在華利益在此時(shí)的民族運(yùn)動(dòng)中并沒有受到強(qiáng)烈的沖擊，因此沒有響應(yīng)英國(guó)聯(lián)合聲明的建議;軍事上，各國(guó)更不愿意為他人火中取栗，因此也沒有呼應(yīng)英國(guó)關(guān)于聯(lián)合出兵的請(qǐng)求。此時(shí)的英國(guó)在面對(duì)其他列強(qiáng)的冷漠，尤其是漢潯事件的影響，不得不獨(dú)自出兵上海，以捍衛(wèi)自己的利益。

英國(guó)內(nèi)閣批準(zhǔn)新對(duì)華政策的第二天，張伯倫便在發(fā)給上?？傤I(lǐng)事巴頓的電文中稱已經(jīng)指示蘭普森同其他各國(guó)駐華公使商議發(fā)表聯(lián)合聲明。此外，還說(shuō)“如果英國(guó)政府的提議被拒絕，我們要求拒絕此項(xiàng)提議的國(guó)家告知我們他們是否有其他的選擇或者建議給我們?！眥24} 因?yàn)橛?guó)政府“認(rèn)為現(xiàn)在是時(shí)候?qū)⒏鲊?guó)作為一個(gè)整體來(lái)考慮中國(guó)的局勢(shì)?！眥25}并且向巴頓說(shuō)明英國(guó)目前的目標(biāo)，即聯(lián)合其他各國(guó)支持該政策，即使不能一開始就成功，也要為未來(lái)建立一個(gè)合理的基礎(chǔ);其次，打探各國(guó)的真實(shí)意圖，特別是要確定美國(guó)和日本的政策;最后，在與華盛頓會(huì)議各國(guó)協(xié)商之后，如果不能與他們達(dá)成一致，則要向中國(guó)人民表明英國(guó)政府和人民自由、同情的態(tài)度是為了迎合中國(guó)人的合理愿望。{26}

12月2日，英國(guó)駐華參贊歐馬利在接到張伯倫授意的當(dāng)天，便在北京會(huì)見了海關(guān)總稅務(wù)司、日本駐華公使和美國(guó)駐華公使，討論所謂的漢口“不合法征稅”問(wèn)題。{27} 歐馬利表示，為了避免對(duì)抗廣州政權(quán)，迅速走出困境，英國(guó)政府決定，如果可能，將默許委托海關(guān)來(lái)征收稅款。{28} 日本公使立即聲稱，在他收到新的指示之前，他的立場(chǎng)是堅(jiān)決反對(duì)征收不合法的附加稅。他堅(jiān)持華盛頓會(huì)議所提議的附加稅應(yīng)該通過(guò)特殊的會(huì)議共同決定。{29} 美國(guó)駐華公使馬慕瑞也表示美國(guó)政府同意華盛頓會(huì)議所提議的附加稅，但是美國(guó)認(rèn)為履行華盛頓義務(wù)的立場(chǎng)與屈服于侵犯美國(guó)的條約權(quán)利以及后來(lái)抓住美國(guó)弱點(diǎn)的方式提及條約有很大的不同。{30} 美國(guó)相當(dāng)于委婉地拒絕了英國(guó)新的對(duì)華政策。華盛頓會(huì)議所提議的附加稅傷害了列強(qiáng)在華利益，但如果不是像英國(guó)這樣在中國(guó)被單獨(dú)孤立起來(lái)作為抵制對(duì)象，其他列強(qiáng)又怎么會(huì)輕易同意附加稅等問(wèn)題。因此，英國(guó)最注重的日本和美國(guó)，都對(duì)英國(guó)的新對(duì)華政策表現(xiàn)冷漠。這樣的局面使得英國(guó)更加積極努力地試圖尋求各國(guó)的配合。之后，歐馬利又多次在不同場(chǎng)合向美國(guó)和日本公使尋求合作，共同發(fā)表聲明，但是都遭到了拒絕。12月14日，日本駐華大使再次表示“日本政府反對(duì)這些建議。因?yàn)槿绻毡菊鷾?zhǔn)附加稅，可能會(huì)鼓勵(lì)中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人相信這些條約國(guó)家對(duì)他們的條約權(quán)利不再感興趣”{31}，并于12月15日表示日本將保留“同意附加稅的權(quán)力，以作為中日之間的談判條件，即征收日本商品滿意的低稅率?！眥32}實(shí)際上，除了附加稅之外，日本政府非常清楚目前中國(guó)的排外運(yùn)動(dòng)的唯一目標(biāo)是英國(guó)，日本只要采取不充當(dāng)目標(biāo)，不去妨礙、不去激怒中國(guó)的方針，就不僅能增進(jìn)中日親善，還有機(jī)會(huì)取代英國(guó)在華失去的地位，獲得更大的利益。{33} 這也是日本政府不愿意追隨英國(guó)對(duì)華新政策的主要原因之一。

12月18日，英國(guó)駐華參贊歐馬利在前期協(xié)商未收到任何滿意答案的情況下，還是在北京公使團(tuán)會(huì)上宣讀了這項(xiàng)新的對(duì)華政策宣言。日本公使又一次表示“此事非常重要，日本政府需要很長(zhǎng)的時(shí)間考慮?！眥34} 其他列強(qiáng)也隨即稱“關(guān)于華盛頓會(huì)議的附加稅提議目前已經(jīng)涉及到更廣泛的問(wèn)題，不可能現(xiàn)在就同意取得任何進(jìn)展?！眥35} 此時(shí)的張伯倫還是在努力做著嘗試，通過(guò)英國(guó)在其他各國(guó)的公使將新的對(duì)華聲明副本交給了各國(guó)政府，并且表示“為了完全服從《九國(guó)公約》的第七條并給其他各國(guó)考慮我們提議的時(shí)間，打算推遲刊登這項(xiàng)聲明。”{36} 同時(shí)指示歐馬利繼續(xù)施壓其他各國(guó)公使，因?yàn)樗麄兊幕貞?yīng)將是決定何時(shí)刊登這項(xiàng)聲明的一個(gè)決定因素。{37} 12月24日北京外交使團(tuán)會(huì)議上，日本再一次直白地推翻了英國(guó)要求聯(lián)合聲明的提議。事后，日本大使在會(huì)見張伯倫時(shí)，明確傳達(dá)了日本政府對(duì)此的看法，即日本政府批評(píng)英國(guó)“無(wú)條件地同意華盛頓會(huì)議所提議的附加稅違背了華盛頓會(huì)議的精神”，英國(guó)這么做“會(huì)鼓勵(lì)中國(guó)的民族主義者進(jìn)一步破壞華盛頓會(huì)議所簽署的條約，甚至?xí)砍兜狡渌臈l約?！眥38} 法國(guó)大使也表示法國(guó)“不建議就不確定可能發(fā)生的事情做出任何計(jì)劃性的決策”。{39} 法國(guó)半官方的《哈瓦斯公報(bào)》批評(píng)“英國(guó)發(fā)布備忘錄的行為是不成熟和不合時(shí)宜的，這會(huì)使得南方政府受到鼓舞。”{40} 荷蘭政府也表示“要特別謹(jǐn)慎，不僅因?yàn)樗麄冊(cè)谥袊?guó)的直接利益，還因?yàn)楹商m在印度的地位和日本如此之近。日本政府已經(jīng)明確表示拒絕英國(guó)的提議，那么荷蘭政府應(yīng)該避免與日本作對(duì)?！眥41} “無(wú)論如何，最好等等看形勢(shì)如何發(fā)展?！眥42} 比利時(shí)政府開始同意了英國(guó)的備忘錄，但后來(lái)經(jīng)過(guò)一番考慮之后，又開始態(tài)度冷漠。{43} 蘭普森為了促使各國(guó)同意英國(guó)的聯(lián)合聲明提議，稱除非收到張伯倫的指示，否則會(huì)將此聲明公布于眾{44}，但仍然沒有收到任何效果。12月26日，英國(guó)新的對(duì)華政策聲明被刊登在報(bào)紙上，公布于眾。張伯倫事后感嘆：這個(gè)對(duì)華新政策聲明的刊登是“形勢(shì)所迫”{45}，“既因?yàn)橛斜匾驉阂獾脑u(píng)論提出異議，也因?yàn)槿毡驹谖覀冇?jì)劃的第一步就斷然地拒絕參與?！眥46} 盡管如此，他還是指示蘭普森繼續(xù)“迫使其他各國(guó)答應(yīng)聯(lián)合聲明或者提出備選方案?！眥47} 這種孤立局面的形成，使得英國(guó)不得不考慮以其他方式來(lái)應(yīng)對(duì)在華利益日益受到?jīng)_擊的形勢(shì)。

就在英國(guó)在政治上向其他列強(qiáng)尋求聯(lián)合聲明的時(shí)候，1926年12月8日上海工部局召開會(huì)議。工部局認(rèn)為，鑒于目前上?？赡馨l(fā)生的緊急情況，“應(yīng)該拉設(shè)警戒線，有效保護(hù)租界的外國(guó)人及其財(cái)產(chǎn)”{48}，并且“估計(jì)至少需要4000人的海軍力量或其他增援部隊(duì)?！眥49} 這時(shí)，英國(guó)在上海總領(lǐng)事和工部局的出兵建議下{50}，又企圖在軍事上尋求與其他列強(qiáng)的合作，一起出兵共同防御上海。1926年出席中國(guó)一系列會(huì)議的美國(guó)代表、銀行家兼外交家賽拉斯·斯特朗，他后來(lái)與國(guó)務(wù)卿討論外國(guó)干涉中國(guó)是否有效，他們一致認(rèn)為“武裝干涉將會(huì)破壞中美貿(mào)易，這種干涉不會(huì)得到美國(guó)人民的支持。另外，外國(guó)的利益千差萬(wàn)別，因此是否能夠就一項(xiàng)共同干涉行動(dòng)計(jì)劃達(dá)成一致意見是值得懷疑的?！眥51}同時(shí)美國(guó)駐華公使馬慕瑞也認(rèn)為與列國(guó)合作防御上海，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，會(huì)激怒中國(guó)民族主義者，從而增加中國(guó)內(nèi)地美僑的危險(xiǎn)。因此美國(guó)政府一方面表示不會(huì)跟隨英國(guó)出兵中國(guó) {52}，另一方面指示馬慕瑞積極與各方勢(shì)力談判將上?；癁橹辛^(qū)的提案。與此同時(shí)，張伯倫在倫敦要求日本駐英大使接受英國(guó)提議，但是日本大使認(rèn)為“在中國(guó)，我們要像以前一樣，除了耐心等待，別無(wú)他法?！眥53} 日本也正式拒絕了與英國(guó)共同出兵上海，表示需耐心等待事態(tài)發(fā)展。張伯倫在倫敦會(huì)見法國(guó)大使時(shí)，法國(guó)大使表示已經(jīng)派遣少量軍隊(duì)只負(fù)責(zé)保護(hù)上海的法國(guó)租界，一切由上海的法國(guó)總領(lǐng)事處置。并且這個(gè)決定是盡可能保密的。{54} 法國(guó)也拒絕了英國(guó)聯(lián)合出兵的請(qǐng)求，只是獨(dú)自派出少量兵力保護(hù)法租界。

英國(guó)從政治上到軍事上都未得到其他列強(qiáng)的支持，因此只有孤注一擲，獨(dú)自出兵上海，希望以此來(lái)維護(hù)在華的利益。

三、英國(guó)出兵上海及其他列強(qiáng)的間接協(xié)作

英國(guó)在多次尋求支持未果的情況下，為維護(hù)其在上海的利益和所謂的“威望”，不顧與其他列強(qiáng)的分歧和爭(zhēng)議，獨(dú)自出兵上海。而這時(shí)美國(guó)也因?yàn)椤吧虾Ｖ辛浮钡奶嶙h失敗之后，開始增兵護(hù)僑。其他列強(qiáng)雖不同意與英國(guó)共同出兵，但也以保護(hù)僑民為由，悄然增兵上海。于是，英國(guó)與其他列強(qiáng)之間從爭(zhēng)議和各自的謀劃轉(zhuǎn)變成間接的軍事協(xié)作。

英國(guó)實(shí)業(yè)家、政治家阿爾弗雷德·蒙德爵士（ Sir Alfred Mond）曾經(jīng)說(shuō)：“英國(guó)在中國(guó)不僅僅是貿(mào)易利益的問(wèn)題，還有英國(guó)及她所代表的國(guó)家的威望問(wèn)題?，F(xiàn)在，威望不是一件可以輕視的事情，不是一件可以拋棄的事情;它可以在一個(gè)穩(wěn)定的水平上增加、減少或保持，但是它總是有一個(gè)與它的強(qiáng)弱成正比的影響。事實(shí)上，這是一個(gè)根本利益。”{55}

早在1926年底，北伐軍從廣西進(jìn)入浙江，逐漸逼近英國(guó)在長(zhǎng)江流域的重要據(jù)點(diǎn)上海的時(shí)候，上?？傤I(lǐng)事巴頓和工部局主席都紛紛致電張伯倫，希望派兵上海，保護(hù)英國(guó)僑民安全。當(dāng)時(shí)的張伯倫還因?yàn)椤昂ε氯绻杀缴虾?huì)被廣泛傳播，并在中國(guó)的民族主義情緒中引起嚴(yán)重影響”{56}，認(rèn)為“英國(guó)的軍隊(duì)隨時(shí)在香港待命看起來(lái)更合適。情況變得十分緊急，并且有必要防御時(shí)，才能夠前往上海?！眥57} 于是在張伯倫12月24日給蘭普森的電報(bào)中就看到英國(guó)的“巡洋艦‘德班號(hào)和‘卡拉多克號(hào)將分別于1月22日和1月10日到達(dá)香港?！G寶石號(hào)會(huì)到達(dá)的早一些，但是在12月27日前不會(huì)超越新加坡，除非得到進(jìn)一步指令?！眥58} “馬耳他的驅(qū)逐艦艦隊(duì)也已經(jīng)做好啟航的準(zhǔn)備?！眥59}

漢口、九江租界事件之后，英國(guó)政府所謂的“同情”就不復(fù)存在了。從之后丘吉爾（Winston Leonard Spencer Churchill）的講話中便可知道當(dāng)時(shí)英國(guó)的憤怒。丘吉爾稱“我們從中國(guó)受到的最大的羞辱和傷害就發(fā)生在漢口，即當(dāng)我們被趕出我們的租界和被強(qiáng)迫接受從未有過(guò)的協(xié)議，并放棄我們的條約權(quán)利。”{60} 于是在面對(duì)防御上海的問(wèn)題時(shí)，英國(guó)便強(qiáng)硬起來(lái)。一是因?yàn)樯虾Ｊ怯?guó)在華最大的利益據(jù)點(diǎn);二是英國(guó)擔(dān)心在上海問(wèn)題上，如果再次“撤退”，那就會(huì)對(duì)英國(guó)在香港、印度、新加坡的政治和經(jīng)濟(jì)利益造成影響{61};三是英國(guó)想要重新樹立自己在遠(yuǎn)東的威望。但是北伐軍雖然目標(biāo)指向上海，形勢(shì)卻并非危急。而英國(guó)在多次尋求其他列強(qiáng)共同防御未果，面對(duì)其他列強(qiáng)冷漠的情況下，內(nèi)閣會(huì)議還是于1927年1月17日通過(guò)決議，決定獨(dú)自派兵前往上海。英國(guó)陸軍部正式宣布上海防御軍由以下三部分組成：（1）第十三步兵旅，由米德爾塞克斯兵團(tuán)第一營(yíng)、蘇格蘭步兵團(tuán)第一營(yíng)、皇家邊境兵團(tuán)第一營(yíng)、格林霍華德兵團(tuán)第一營(yíng)組成;（2）第十四步兵旅，由冷溪近衛(wèi)兵團(tuán)第二營(yíng)、貝德福德郡和赫特福德郡團(tuán)的第一營(yíng)，邊境兵團(tuán)第二營(yíng)和德?？F(tuán)組成。（3）第二十印度步兵旅 {62}，由鄧肯（General Duncan）將軍率領(lǐng)。這些軍隊(duì)將分別從地中海、印度和英國(guó)本土開拔，前往上海。地中海的軍隊(duì)于1月19日從馬耳他開往上海{63}; 印度旁加畢團(tuán)的三個(gè)連軍隊(duì)于1月24日乘坐“格倫格爾號(hào)”開往上海，其他軍隊(duì)后續(xù)出發(fā){64}; 英國(guó)本土由1000名海軍陸戰(zhàn)隊(duì)成員組成的一個(gè)營(yíng)將于1月29日從樸茨茅斯開往中國(guó)，估計(jì)需要六周時(shí)間到達(dá)上海，其他軍隊(duì)后續(xù)出發(fā){65};于是，到一月底，在上海公共租界的英國(guó)兵力就達(dá)到11100人。其中英國(guó)為7100人，印度為4000人。{66}

中國(guó)外交部于1927年1月31日向英國(guó)提出照會(huì)，嚴(yán)重抗議英國(guó)派遣軍隊(duì)到上海，并于2月1日將照會(huì)內(nèi)容刊登在《京報(bào)》之上。英國(guó)則堅(jiān)決表示中國(guó)應(yīng)該清楚派兵的決定是因?yàn)?月初的漢口和九江事件，這次事件是南方政府反英運(yùn)動(dòng)蓄意煽動(dòng)的。占領(lǐng)這兩個(gè)租界是無(wú)端地對(duì)依照條約建立的英國(guó)商業(yè)團(tuán)體的攻擊，對(duì)此中國(guó)政府無(wú)法提供任何保護(hù)。在這種情況下，英國(guó)政府不能將上海大量的英國(guó)人和英國(guó)企業(yè)的財(cái)產(chǎn)置于危險(xiǎn)之地。因此，英國(guó)政府決定采取防御辦法，即派遣足夠的兵力去遠(yuǎn)東，保護(hù)上海的英國(guó)人團(tuán)體。并稱本次派兵只是為了起到防御作用。派兵到上海只是為了保護(hù)英國(guó)人的安全，沒有其他意圖，不會(huì)參與中國(guó)內(nèi)戰(zhàn)的任何一方。也表示正是因?yàn)槟壳皟?nèi)戰(zhàn)的情況導(dǎo)致了上海重復(fù)著這種憤怒和危險(xiǎn)，才迫使英國(guó)政府不得不采取防御措施來(lái)保護(hù)英國(guó)人的生命安全。{67}

英國(guó)在悍然出兵之后，仍通過(guò)英國(guó)大使向美國(guó)、日本和法國(guó)等國(guó)表示希望華盛頓會(huì)議各國(guó)共同承擔(dān)起上海的防御工作。{68} 美國(guó)雖然第二天再次表示不會(huì)隨英國(guó)出兵上海，因?yàn)閲?guó)務(wù)卿認(rèn)為，如果派了一大批正規(guī)軍到上海，那就意味著要激怒所有的中國(guó)人，并且使我們很可能卷入與廣州部隊(duì)的戰(zhàn)爭(zhēng)，從而使成千上萬(wàn)不在上海的美國(guó)人，可能“無(wú)法撤離或受到保護(hù)?！眥69} 但是在其所提出的“上海中立區(qū)”{70} 的提議失敗之后，美國(guó)也開始向上海派遣軍隊(duì)，保護(hù)美國(guó)在華僑民，但不承諾共同防御公共租界。1月31日，美國(guó)表示“關(guān)島的海軍在前往馬尼拉的途中，還有亞洲艦隊(duì)的所有武力?！眥71} 除此之外，還有“三艘巡洋艦在去檀香山的路上，他們將在13號(hào)到達(dá)那里，每艘巡洋艦上大約150或160人可登陸;另，大約1200名海軍陸戰(zhàn)隊(duì)員從圣地亞哥啟程，他們將準(zhǔn)備第三批出發(fā)?！眥72} 截至2月17日，美國(guó)的登陸部隊(duì)共有海軍陸戰(zhàn)隊(duì)2430名官兵，以及3380名水兵（包括當(dāng)時(shí)駐扎在火奴魯魯?shù)牡谌p型巡洋艦分隊(duì)的官兵）。駐滬美國(guó)軍艦有“匹茲堡號(hào)”，兩艘驅(qū)逐艦“埃德索爾號(hào)”和“麥考密克號(hào)”，還有“艾什維爾”號(hào)和“薩克拉門托號(hào)”炮艦。{73} 日本同美國(guó)一樣，雖未答應(yīng)英國(guó)共同大舉出兵的請(qǐng)求，但也悄然增兵上海。1927年1月下旬，日本海軍“第一遣外艦隊(duì)”制定了《上海警備計(jì)劃》。2月上旬，配有4艘驅(qū)逐艦的日本“第十八驅(qū)逐艦隊(duì)”和軍艦“天龍”號(hào)也編入“第一遣外艦隊(duì)”。2月21日，“天龍”號(hào)將特別陸戰(zhàn)隊(duì)運(yùn)至上海。{74} 法國(guó)也派遣安南的一個(gè)連的散兵從印度支那開往上海，第二個(gè)連也在安南整裝待發(fā)。{75} 除此之外，西班牙也從馬德里調(diào)來(lái)一艘巡洋艦，荷蘭向它的遠(yuǎn)東屬地調(diào)遣了一艘巡洋艦和一些海軍陸戰(zhàn)隊(duì)員。意大利把它最新的巡洋艦調(diào)往遠(yuǎn)東。{76} 列強(qiáng)紛紛陳兵上海，截至1927年4月，上?？偣灿衼?lái)自8個(gè)國(guó)家的30艘炮艦。其中各國(guó)在滬的巡洋艦數(shù)量為英國(guó)6艘，日本4艘，美國(guó)3艘，意大利2艘，法國(guó)、荷蘭、西班牙各1艘。{77} 他們表面上打著護(hù)僑的名義，而實(shí)際上則是為了維護(hù)自己在華的利益和特權(quán)。盡管2月初因?yàn)閲?guó)民政府的抗議和漢潯案的談判，英國(guó)暫時(shí)放緩了派兵的節(jié)奏，但實(shí)際上軍隊(duì)還是不斷開往上海（參見表1）。

由表1可以看出，英國(guó)軍隊(duì)的人數(shù)幾乎占外國(guó)在上海軍隊(duì)總?cè)藬?shù)的一半以上。在既沒有緊急情況，又沒有其他列強(qiáng)認(rèn)同的情況下，如此大舉出兵上海，英國(guó)為了其在華利益和所謂的“威望”，真是煞費(fèi)苦心，這種行為嚴(yán)重侵犯了中國(guó)國(guó)家主權(quán)。

四、工部局協(xié)調(diào)下英國(guó)和其他列強(qiáng)間的防御合作與撤軍

如果說(shuō)其他列強(qiáng)各自盤算，出兵上海，與英國(guó)形成了間接合作的話，那么在工部局的積極配合和協(xié)調(diào)下，各國(guó)防御軍組成聯(lián)軍、相互配合、在上海兩個(gè)租界邊境線上建立整體的防御體系，就是列強(qiáng)之間的緊密合作了。

在1926年12月8日的工部局非正式會(huì)議上，與會(huì)人員一致同意“如果廣州軍隊(duì)到來(lái)，應(yīng)該啟動(dòng)警戒線計(jì)劃，有效保護(hù)租界的外國(guó)人及其財(cái)產(chǎn)”{80}，并且工部局向各國(guó)總領(lǐng)事致函稱“上海志愿軍司令官戈登上校從軍事方面解釋了防御計(jì)劃，并估計(jì)至少需要4000人的海軍或其他增援部隊(duì)”。{81} 同時(shí)，工部局還統(tǒng)計(jì)了各國(guó)目前在上海港內(nèi)船只上可立即登陸的人數(shù)：美國(guó)400人，英國(guó)250人，日本300人，意大利100人，總共1050人。除此之外，工部局還為英國(guó)船“企業(yè)號(hào)”上的另外150名水兵弄到武器，這樣可登陸的人數(shù)就增加到了1200人{(lán)82}，準(zhǔn)備隨時(shí)登陸，保護(hù)租界的外國(guó)人和財(cái)產(chǎn)安全。除了人員的準(zhǔn)備，工部局還大量訂購(gòu)帶刺的鐵絲、柱桿，準(zhǔn)備在租界及其越界筑路地帶周圍架設(shè)帶刺的鐵絲網(wǎng){83}，將租界整個(gè)圍起來(lái)，和華界徹底隔離開來(lái)。1月15日，《申報(bào)》上便有報(bào)道稱公共租界與華界的交界處“均已豎立約長(zhǎng)三尺余之木樁，布置鐵絲網(wǎng)”{84}，“其已竣工之處，則視地點(diǎn)之是否沖要，以定設(shè)施之簡(jiǎn)密。緊要之地所置木樁鐵絲網(wǎng)，竟至四層之多，余則三層兩層一層不等?！眥85} 接著在1927年1月的工部局董事會(huì)上，工部局總董就向商團(tuán)司令官和工務(wù)處長(zhǎng)提出防御軍的宿營(yíng)問(wèn)題。他建議在西區(qū)可以使用美國(guó)鄉(xiāng)下總會(huì)和豫園路的西童女校，也可以使用該區(qū)北邊的工廠。在北區(qū)多安排一些官兵，西童男校和靶子場(chǎng)也可以利用。并且指示工務(wù)處長(zhǎng)在兆豐公園{86}為防御軍建立臨時(shí)營(yíng)房{87}，同時(shí)命令洛根上校擔(dān)任負(fù)責(zé)英軍宿營(yíng)任務(wù)的公職。{88} 2月份，部分英軍就住進(jìn)了兆豐公園新建成的營(yíng)房。{89} 在美國(guó)巴特勒將軍的要求下，上海工部局又以自己的名義為美國(guó)海軍陸戰(zhàn)隊(duì)租下了新閘路第118號(hào)的房產(chǎn)及其鄰近地區(qū)。每個(gè)月租金為銀750兩，但是條件是事后由美國(guó)政府來(lái)償還這筆費(fèi)用。{90} 后又有西班牙海軍司令申請(qǐng)，上海工部局因感到西班牙在滬利益甚小，卻依然出兵共同防御，于是在北京路為西班牙海軍登陸先遣隊(duì)建造了臨時(shí)軍營(yíng)。其建造和裝配所耗的費(fèi)用總計(jì)約銀9000兩，由工部局負(fù)擔(dān)。{91}

1927年2月26日，英國(guó)上海防御軍總司令鄧肯將軍到達(dá)上海。{92} 3月1日，鄧肯將軍召集各國(guó)駐滬司令官協(xié)商防護(hù)租界方法。席間，介紹了英政府派軍隊(duì)駐滬之任務(wù)及英政府對(duì)于保護(hù)上海租界意見。最后會(huì)議決議各國(guó)組成聯(lián)合軍，推舉鄧肯少將為聯(lián)軍指揮官。并擬于上海形勢(shì)緊急時(shí)，由聯(lián)軍保護(hù)租界，并可采用武力方法。會(huì)議大致分配了各國(guó)防守的地點(diǎn)。海面防線則由距近各該國(guó)租界地，分別擔(dān)任。{93} 隨著直魯聯(lián)軍的到來(lái)和戰(zhàn)事的發(fā)展，各國(guó)在上海的防守地域情況大致如下：英國(guó)軍隊(duì)負(fù)責(zé)的防御線北到蘇州河，然后一直沿著鐵路線向南到豫園路，到法租界{94};美國(guó)海軍陸戰(zhàn)隊(duì)海軍陸戰(zhàn)隊(duì)有三個(gè)營(yíng)，其中兩個(gè)營(yíng)在楊樹浦（大約450人），剩下的一個(gè)營(yíng)在租界西區(qū)。他們分管的區(qū)域從租界線的東邊一直延伸到大連路。每次值班4小時(shí)，休息8小時(shí);意大利軍隊(duì)負(fù)責(zé)從溧陽(yáng)路到大連路;100—120人的荷蘭軍隊(duì)負(fù)責(zé)從蘇州河沿著江西路到延安東路;西班牙軍隊(duì)中的100人在外白渡橋上架起劉易斯式機(jī)槍，在橋上可以將上海公共租界盡收眼底;日本的登陸部隊(duì)為一個(gè)營(yíng)，北武進(jìn)路到虹口由日本的海軍陸戰(zhàn)隊(duì)和水兵巡邏;葡萄牙負(fù)責(zé)虹口地區(qū)，巡邏的范圍是吳凇路、海寧路，嘉興路和九龍路。{95} 但是，在鄧肯將軍到滬前一日，英軍無(wú)任何理由，只是因?yàn)椴糠钟④婑v扎在兆豐公園，于是便在徐家匯、北四川路等地也設(shè)置了防兵。{96} 3月27日，負(fù)責(zé)分駐曹家渡北岸的北伐軍防查曹家渡一帶時(shí)，英軍竟對(duì)過(guò)往的北伐軍進(jìn)行盤查。于是北伐軍向英領(lǐng)事提出抗議。{97} 兆豐公園雖屬工部局地產(chǎn)，卻在華界內(nèi)，距離租界甚遠(yuǎn)，且其余地方皆是中國(guó)領(lǐng)土，中國(guó)軍隊(duì)可以往來(lái)自便。英國(guó)在此周圍設(shè)立防兵崗哨，越界設(shè)防，侵犯中國(guó)主權(quán)。而張伯倫在眾議院被問(wèn)及這是否侵犯主權(quán)和中立聲明時(shí)，卻稱“如果有威脅發(fā)生，軍隊(duì)必須置于能有效的保護(hù)英國(guó)人生命之地點(diǎn)，所以派遣兵隊(duì)之原因，不外乎此。”{98}

在英國(guó)與其他列強(qiáng)的軍隊(duì)沿著租界的邊界線將上海公共租界和法租界圍起來(lái)之后，3月22日，白崇禧率2000名士兵進(jìn)入上海，同時(shí)阻止游擊隊(duì)和閘北鐵路沿線的騷亂。3月23日，由于戰(zhàn)敗的直魯聯(lián)軍腹背受敵，不僅受到便衣隊(duì)的威脅，而且受到廣州軍隊(duì)的攻擊，聯(lián)軍允許其進(jìn)入租界，然后繳械。后來(lái)因?yàn)楸避姖?，秩序混亂，英方守兵立刻停止中國(guó)軍隊(duì)進(jìn)入租界，于是兩軍發(fā)生了沖突。在同一天，一批中國(guó)人試圖從意大利軍隊(duì)把守的地方進(jìn)入租界，向意大利軍隊(duì)開槍。{99} 在這樣的情況下，大約2000名北方軍隊(duì)的士兵要么投降，要么被圍困在鐵絲網(wǎng)里，然后被拘留。傍晚時(shí)，1000人向日本的海軍陸戰(zhàn)隊(duì)投降，另有800人被圍捕?？偣灿薪?000人落入工部局手中，被拘禁。{100} 于是，英軍總指揮鄧肯將軍寫信給工部局總董，要求工部局對(duì)進(jìn)入租界的華民作出規(guī)定。工部局積極開會(huì)協(xié)商，總務(wù)處長(zhǎng)立刻提出宵禁政策，即從晚上9點(diǎn)或者10點(diǎn)起關(guān)閉6至7個(gè)小時(shí)。在路障關(guān)閉期間，任何華人一律不準(zhǔn)進(jìn)入租界。在此期間進(jìn)入租界者，將被拘留，待重新開放路障幾個(gè)小時(shí)后再釋放。后又考慮到凌晨4時(shí)進(jìn)入租界的紗廠工人、送牛奶和蔬菜的人，于是工部局寫信將修改后的提議轉(zhuǎn)達(dá)給防軍總指揮?？傊笓]回信指示工部局立即制定晚上10點(diǎn)起至凌晨4時(shí)宵禁制度，在宵禁期間任何華人一律不準(zhǔn)進(jìn)入租界。{101} 就這樣，英國(guó)、其他列強(qiáng)與工部局相互合作，以保護(hù)在上海外國(guó)人生命和財(cái)產(chǎn)安全的名義，公然在中國(guó)的領(lǐng)土上陳兵20000余人。但是，北伐軍在進(jìn)入上海之后，并未和列強(qiáng)發(fā)生嚴(yán)重正面的沖突。而英國(guó)商人雖然感謝政府派兵上海維護(hù)他們?cè)谶@里的利益{102}，英國(guó)議會(huì)也在事后認(rèn)為“上海防御軍拯救了上海”{103}，“上海的危險(xiǎn)已經(jīng)解除了，我確信都是因?yàn)樯虾７烙姷拇嬖诓疟苊饬宋ｋU(xiǎn)的發(fā)生”{104}，但是對(duì)于上海被北伐軍攻占卻還是憂心忡忡：英國(guó)每日電訊報(bào)稱，“最糟糕的結(jié)果發(fā)生在上海”{105}，“對(duì)于英國(guó)政府，尤為重要的是將來(lái)的事情都依賴于蔣介石的態(tài)度和他所能發(fā)揮的影響。這正應(yīng)了那句話——外交的問(wèn)題可以等到人身安全確保之后再討論”。{106}

隨后蔣介石到達(dá)上海。接受外國(guó)報(bào)紙的采訪時(shí)，蔣介石稱中國(guó)希望可以獲得國(guó)際地位的平等，愿以和平協(xié)商的辦法解決問(wèn)題。同時(shí)表示革命軍所到的地方，對(duì)于外僑，一體保護(hù)，各友邦實(shí)在沒有派兵艦來(lái)華的必要。如果革命軍所在的地方，無(wú)論是外僑的財(cái)產(chǎn)生命，有什么損害，革命軍是一定賠償，絕不抵賴的。{107}同時(shí)，隨著上海局勢(shì)的逐漸穩(wěn)定，蘭普森、鄧肯等人也認(rèn)為上海的危險(xiǎn)解除之后，南方政府會(huì)繼續(xù)向北推進(jìn)，威脅進(jìn)而轉(zhuǎn)向北京和天津。{108} 再加上在上海的冷溪近衛(wèi)步兵團(tuán)衛(wèi)兵的健康狀況不佳{109}，英國(guó)國(guó)防總參謀長(zhǎng)認(rèn)為上海不健康的氣候條件和缺乏訓(xùn)練設(shè)施，使得軍隊(duì)的效率下降。{110} 于是，經(jīng)過(guò)多次討論之后，1928年2月7日英國(guó)國(guó)王在議會(huì)兩院演講中表示目前中國(guó)的狀況已經(jīng)得到改善，因此允許大量撤回派往遠(yuǎn)東的軍隊(duì)。{111} 但由于中國(guó)的整體局勢(shì)并未確定，內(nèi)閣認(rèn)為英國(guó)“面對(duì)的問(wèn)題是捍衛(wèi)在中國(guó)的利益和保護(hù)在遠(yuǎn)東的海軍基地不受日本的攻擊”，因?yàn)椤叭毡疽婚_始就試圖占領(lǐng)香港或者新加坡，或者兩者都想要?！眥112} 于是，在逐步的撤退之后，英國(guó)在上海留下了兩個(gè)營(yíng)的兵力，以備不時(shí)之需。{113}

五、結(jié)論

北伐時(shí)期，列強(qiáng)的在華行為已經(jīng)從原來(lái)共同瓜分中國(guó)變成各自維護(hù)和擴(kuò)張?jiān)谌A權(quán)益，此時(shí)的老牌帝國(guó)主義英國(guó)實(shí)力逐漸衰退，面對(duì)如火如荼的中國(guó)民族主義運(yùn)動(dòng)，英國(guó)在華利益受到巨大沖擊。與其他在此次革命大潮中未受到嚴(yán)重沖擊的列強(qiáng)不同，英國(guó)試圖通過(guò)出臺(tái)“圣誕節(jié)備忘錄”，調(diào)整對(duì)華政策，并積極以外交手段謀取美日為首的列強(qiáng)的支持，以維護(hù)其在華龐大利益。但美日對(duì)此反應(yīng)冷淡，英國(guó)遂從政治策略轉(zhuǎn)向共同軍事行動(dòng)，列強(qiáng)對(duì)此依然反應(yīng)甚微。在此情況下，英國(guó)不得已獨(dú)自出兵上海，但卻與表面上不同意聯(lián)合出兵的其他列強(qiáng)在上海組成聯(lián)軍，形成了軍事合作。這一歷史事件與進(jìn)程至少可以說(shuō)明以下三點(diǎn)：

第一，北伐時(shí)期英國(guó)出兵上海是老牌帝國(guó)主義因應(yīng)中國(guó)革命熱潮高漲而采取的一種非常手段，維護(hù)其在華利益是其第一考量。盡管在這一過(guò)程中，英國(guó)曾以“圣誕節(jié)宣言”向中國(guó)各方示好，企圖保全其在華殖民利益，但收效甚微，更未得到其他列強(qiáng)的支持。再加上漢潯事件的刺激，因此英國(guó)決定出兵上海，以保護(hù)其在華利益最重要的據(jù)點(diǎn)上海和其所謂的“威望”。

第二，北伐時(shí)期英國(guó)出兵上海是對(duì)中國(guó)國(guó)家主權(quán)的侵犯，直接阻礙了國(guó)民革命軍北伐的進(jìn)程。一方面，英國(guó)對(duì)中國(guó)民族主義運(yùn)動(dòng)心存畏懼，有“懷柔”之意;但另一方面，作為老牌帝國(guó)主義國(guó)家，英國(guó)殖民本性并未喪失，所以在面臨孤立境地時(shí)，仍不惜以軍事手段對(duì)華予以粗暴干涉，企圖通過(guò)破壞中國(guó)革命熱潮來(lái)維護(hù)在華利益，毋庸置疑，這一舉動(dòng)是惡劣的。

第三，北伐時(shí)期英國(guó)出兵上海前后列強(qiáng)關(guān)系是極其微妙的，也是列強(qiáng)在華利益競(jìng)爭(zhēng)的一種體現(xiàn)。出兵前，列強(qiáng)各懷鬼胎，并未與英國(guó)達(dá)成積極的共識(shí)，相反以斷然拒絕或婉拒的方式不斷孤立英國(guó)。這既是英國(guó)在華勢(shì)力日益衰落的體現(xiàn)，也是其他列強(qiáng)企圖借助中國(guó)民族主義運(yùn)動(dòng)瓜分英國(guó)在華利益的表現(xiàn)。但在這一過(guò)程中，各國(guó)都懼怕自身利益會(huì)隨著北伐進(jìn)程而受到影響，因此他們的關(guān)系經(jīng)由政治上孤立英國(guó)、漠視英國(guó)新對(duì)華政策、不響應(yīng)英國(guó)出兵上海到暗自增兵上海、與英國(guó)形成間接性軍事協(xié)同及后來(lái)的密切合作等微妙變化。這一變化過(guò)程，究其本質(zhì)不過(guò)是列強(qiáng)在華利益競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)具體體現(xiàn)。

注釋：

① 主要成果有陳志剛：《北伐時(shí)期美英防衛(wèi)華北與日本三次出兵山東關(guān)系之考察》，《史林》2004年第6期;王榮霞：《北伐初期英日在華關(guān)系1926.12—1927.5》，《山西農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》（社會(huì)科學(xué)版）2012年第11期;Roger Louis， British Strategy in the Far East： 1919-1939， London， Oxford University Press， 1971; Edmund S.K.Fung， The Diplomacy of Imperial Retreat： Britians South China Policy， 1924-1931，Oxford University Press， 1991; Akira Iriye， After Imperialism： The search for a New Order in the Far East， 1912-1931，Harvard University Press， 1965; Richard Stremski， The Shaping of British Policy During the Nationalist Revolution in China，Alpine Guild Incp， 1980等.

② 呂芳上：《北伐時(shí)期英國(guó)增兵上海與對(duì)華外交的演變》，《“中央”研究院近代史研究所集刊》1997年第27卷。

③④ The Threat to the Customs， The Times （London， England）， Monday， Nov 29， 1926.

⑤⑥{11}{12} Sir C. Clementi to Mr. Amery， June 27， 1926， BDFA， Volume 31， Part II， China， Series E， Asia， July 1926-December 1926， pp.54-59， pp.54-59， pp.54-59， pp.54-59.

⑦⑧ Sir R. Macleay to Sir Austen Chamberlain， September 15， 1926， BDFA， Volume 31， China， Part II， Series E， Asia， July 1926-December 1926， pp.110-111， pp.110-111.

⑨ Governor of Hong Kong to the Secretary of State for the Colonies， September 13， 1926， BDFA， Volume 31， China， Part II， Series E， Asia， July 1926-December 1926， pp.108-109.

⑩ 港督金文泰、英國(guó)駐華公使麻克類、英國(guó)外交部副部長(zhǎng)蒂雷爾都認(rèn)為1925—1926年在中國(guó)發(fā)生的反英事件乃蘇俄所為。詳情見Doc 73， Doc 80， Doc 81， Doc 89， BDFA， Volume31， China， Part II， Series E， Asia， July 1926-December 1926， p.110， p.115， pp.115-116， pp.123-124.

{13}{14}{15} Sir Austen Chamberlain to Sir R. Macleay， October 15， 1926， BDFA， Volume 31， China， Part II， Series E， Asia， July 1926-December 1926， p.148， p.148， p.148.

{16} 參見Statement of British Policy in China， Approved by the Cabinet on the 1st December， 1926， for Communication to Mr. Lampson， and Sent as Part II of Foreign Office Telegram to Shanghai No.31 of the 2nd December， 1926， December 2， 1926， BDFA， Volume 31， China， Part II， Series E， Asia， July 1926-December 1926， pp.297-300.

{17}{18}{19} Statement of British Policy in China， Approved by the Cabinet on the 1st December， 1926， for Communication to Mr. Lampson， and Sent as Part II of Foreign Office Telegram to Shanghai No.31 of the 2nd December，1926， December 2， 1926， BDFA， Volume 31， China， Part II， Series E， Asia， July 1926-December 1926， pp.297-300， pp.297-300， pp.297-300.

{20}{21}{22} New British Minister Entertained by Local Bodies， The North-China Herald and Supreme Court & Consular Gazette （1870-1941）， Shanghai， 11 Dec 1926.

{23}{24}{25} Sir Austen Chamberlain to Consul-General Sir S. Barton（Shanghai）， December 2， 1926， BDFA，Volume 31， China， Part II， Series E， Asia， July 1926-December 1926， pp.293-297， pp.293-297， pp.293-297.

{26} 參見Sir Austen Chamberlain to Consul-General Sir S. Barton（Shanghai）， December 2， 1926， BDFA，Volume 31， China， Part II， Series E， Asia， July 1926-December 1926， pp.293-297.

{27} 國(guó)民革命軍進(jìn)入武漢后，要求在漢口征收華盛頓會(huì)議所提議的附加稅。

{28}{29}{30} 參見The Minister in China （MacMurray） to the Secretary of the State， December 4， 1926， FRUS， 1926， Volume Ip.

{31} The Secretary of the State to the Minister in China， December 14， 1926， FRUS， 1926， Volume I.

{32} The Minister in China to the Secretary of the State， December 17， 1926， FRUS，1926， Volume I.

{33} 參見宇垣陸軍大臣：《關(guān)于維持帝國(guó)在支那地位的研究》，外務(wù)省編：《日本外交年表及主要文書》（下），日本國(guó)際聯(lián)合協(xié)會(huì)1955年版，第93頁(yè);轉(zhuǎn)引自邵建國(guó)：《北伐時(shí)期的中日關(guān)系研究》，新華出版社1957年版，第22—23頁(yè)。

{34}{35} Mr. OMalley to Sir Austen Chamberlain， December 18， 1926， BDFA， Volume 31， China， Part II， Series E， Asia， July 1926-December 1926， p.359， p.359.

{36}{37} Sir Austen Chamberlain to Mr. OMalley， December 22， 1926， BDFA， Volume 31， China， Part II， Series E， Asia， July 1926-December 1926， p.372， p.372.

{38} Sir Austen Chamberlain to Sir J. Tilley， January 24， 1927， CHAR22/184， The Churchill Archive.

{39} Sir Austen Chamberlain to the Marquess of Crewe （Paris）， January 13， 1927， CHAR22/184， The Churchill Archive.

{40} Mr. Knatchbull-Hugessen to Sir Austen Chamberlain， January 4， 1927， BDFA， Volume 32， China， Part II， Series E， Asia， January 1927-May 1927， p.1.

{41}{42} Earl Granville to Sir Austen Chamberlain， January 15， 1927， BDFA， Volume 32， China， Part II， Series E， Asia， January 1927-May 1927， pp.39-40， pp.39-40.

{43} 參見Sir Austen Chamberlain to Sir G.Grahame （Brussels）， January 18， 1927， BDFA， Volume 32， China， Part II， Series E， Asia， January 1927-May 1927， p.41.

{44} 參見Mr. Lampson to Sir Austen Chamberlain， December 23， 1926， BDFA， Volume 31， China， Part II， Series E， Asia， July 1926-December 1926， p.372.

{45}{46}{47}{58}{59} Sir Austen Chamberlain to Mr. Lampson， December 28， 1926， BDFA， Volume 31， China， Part II，Series E， Asia， July 1926-December 1926， p.381， p.381， p.381， p.374， p.374.

{48}{49}{80}{81} Mr. OMalley to Sir Austen Chamberlain， December 14， 1926， BDFA， Volume 31， China， Part II， Series E， Asia， July 1926-December 1926， pp.337-338， pp.337-338， pp.337-338， pp.337-338.

{50} 參見Consul-General， Shanghai， to Sir Austen Chamberlain， December 8， 1926， BDFA， Volume 31， China， Part II，Series E， Asia， July 1926-December 1926， p.312; Mr. OMalley to Sir Austen Chamberlain， December 14， 1926， BDFA， Volume 31， China， Part II， Series E， Asia， July 1926-December 1926， pp.337-338.

{51}{73} 伯納德·科爾：《炮艦與海軍陸戰(zhàn)隊(duì)——美國(guó)海軍在中國(guó)（1925—1928）》，高志凱譯，重慶出版社1986年版， 第84、94頁(yè)。

{52} The secretary of State to the Minister in China （MacMurray）， December 23， 1926， FRUS， Volume I.

{53} Sir Austen Chamberlain to Sir J. Tilley， January 13， 1927， CHAR22/184， Churchill Archive.

{54} Sir Austen Chamberlain to the Marquess of Crewe （Paris）， January 13， 1927， CHAR22/184， Churchill Archive.

{55} Robert Machray， British Policy in China， The For-tnightly Review， No. DCCXXIII， New Series， March 1， 1927.

{56}{57} Sir Austen Chamberlain to Mr. OMalley， December 20， 1926， BDFA， Volume 31， China， Part II， Series E， Asia， July 1926-December 1926， p.368， p.368.

{60} Sanctions， April 25， 1927， CHAR 22/158， Churchill Archive.

{61} FO371/12430， FO致北京電，1927年1月10日，F(xiàn)111—67—10，轉(zhuǎn)引自呂芳上：《北伐時(shí)期英國(guó)增兵上海與對(duì)華外交的演變》，《“中央”研究院近代史研究所集刊》1997年第27卷。

{62} Official News， The China Press （1925-1938）， Shanghai， 26 Jan 1927.

{63}{65} Orders to Marines， The Times（London， England）， Wednesday， January 19， 1927.

{64} The Crisis in China， The North-China Herald and Supreme Court & Consular Gazette （1870-1941）， Shanghai， 29 Jan 1927.

{66}{76}{95} A Strong House of Defence， The North-China Herald and Supreme Court & Consular Gazette （1870-1941）， Shanghai， 02 Apr 1927.

{67} 參見Memorandum， February 17， 1927， BDFA， Volume 32， China， Part II， Series E， Asia， January 1927-May 1927， pp.244-245.

{68} The British Embassy to the Department of State， January 26， 1927， FRUS， Volume II.

{69} The Secretary of the State to the Minister in China， January 28， 1927， FRUS， Volume II.

{70} 1927年1月28日，美國(guó)指示駐華公使馬慕瑞分別向蔣介石和張作霖提出將上海作為中立區(qū)的建議。后因張作霖、陳友仁、孫傳芳等反對(duì)，未成功。

{71} Memorandum by the Secretary of State，January 31， 1927， FRUS， Volume II.

{72} Memorandum by the Secretary of State，January 31， 1927， FRUS， Volume II;三艘巡洋艦為“馬布爾黑德號(hào)”、“雷利號(hào)”和“辛辛那提號(hào)”。

{74} 參見《昭和二年度第一遣外艦隊(duì)警備狀況報(bào)告》（1927年4月23日），海軍省—公文備考—S2—43—3538;《第一遣外艦隊(duì)機(jī)密命令第三號(hào)》（1927年1月29日），海軍省—公文備考—S2—41—3536，轉(zhuǎn)引自李少軍：《論八一三事變前在長(zhǎng)江流域的日本海軍陸戰(zhàn)隊(duì)》，《近代史研究》2014年第5期。

{75} Sir Austen Chamberlain to the Marquess of Crewe （Paris）， January 13， 1927， CHAR22/184， The Churchill Archive.

{77} Shanghais House of Defence： The Naval Wall， The North-China Herald and Supreme Court & Consular Gazette （1870-1941）， Shanghai， April 2， 1927.

{78} Comparative Table Showing Strengths of Foreign Forces in Shanghai during Periods March 1927， June 1927 and February 1928， March 22， 1928， BDFA， Volume 34， China， Part II， Series E， Asia， January 1928-May 1928， p.372.

{79} 法國(guó)軍隊(duì)只保護(hù)上海法租界，而其他各國(guó)共同合作保護(hù)上海公共租界的安全。

{82}{83}{87}{88}{89}{90}{91}{101} 上海市檔案館編：《工部局董事會(huì)會(huì)議錄》第23冊(cè)，上海古籍出版社2001年版，第668—669、668—669、668—669、676—677、679—681、692—694、716—717、686—688頁(yè)。

{84}{85} 《與華界交界處均筑鐵絲網(wǎng)》，《申報(bào)》（上海版）1927年1月15日，第19352號(hào)，第13版。

{86} Jessfield Park，現(xiàn)中山公園。

{92} Maj-Gen. John Duncan， G.O.C. All British Forces Here Arrives aboard Megantic， The China Press （1925-1938）; Shanghai， 27 Feb 1927.

{93}{96}{98} 季嘯風(fēng)、沈友益主編：《中華民國(guó)史料外編——前日本末次研究所情報(bào)資料》第21冊(cè)，廣西師范大學(xué)出版社1997年版，第88、88、92頁(yè)。

{94} Defence Force Commander Arrives in Shanghai， The North-China Herald and Supreme Court & Consular Gazette （1870-1941）， Shanghai， 05 Mar， 1927.

{97} 《抗議英軍越界》，《民國(guó)日?qǐng)?bào)》1928年4月21日，第9版。

{99}{100} Consul-General Sir S. Barton to Sir Austen Chamberlain， April 15， 1927， CHAR22/184， The Churchill Archive.

{102} City Notes， The Times （London， England）， Tuesday， March 22， 1927.

{103}{104}{108} Mr. Lampson to Consul-General Sir S. Barton， July 27， 1927， BDPA， Volume 33， China， Part II， Series E， Asia， June 1927-December 1927， pp.168-169， pp.168-169， pp.168-169.

{105}{106} British Press Shows Alarm Over Capture of Shanghai， The China Press （1925-1938）， Shanghai， March 23， 1927.

{107} 蔣永敬編：《北伐時(shí)期的政治史料——一九二七年的中國(guó)》，臺(tái)灣正中書局1981年版，第144—147頁(yè)。

{109}{110} Sir Austen Chamberlain to Sir M. Lampson （Peking）， May 2， 1928， BDPA， Volume 34， China， Part II， Series E， Asia， January 1928-May 1928， p.361.

{111} Extract from His Majestys Most Gracious Speech to Both Houses of Parliament， Delivered on Tuesday， February 7， 1928， BDPA， Volume 34， China， Part II， Series E， Asia， January 1928-May 1928， pp.110-111.

{112} Extract from the Minutes of the 238th Meeting， held on November 8， 1928， November 19， 1928， CAB 24/198/48， The National Archives.

{113} Sir Austen Chamberlain to Consul-General Hewlett （Nan-king）， December 18， 1928， BDPA， Volume 35， China， Part II， Series E， Asia， June 1928-December 1928， p.432.

作者簡(jiǎn)介：安琳，武漢大學(xué)歷史學(xué)院博士研究生，湖北武漢，430072。

（責(zé)任編輯 ?張衛(wèi)東）