劉增學(xué)

（河南工業(yè)大學(xué)，河南 鄭州 450000）

《基金管理》實(shí)驗(yàn)課程是金融學(xué)專業(yè)的專業(yè)選修課程，主要講授投資基金的基礎(chǔ)知識(shí)、基本理論、技術(shù)分析及基金模擬操作等內(nèi)容。本課程的實(shí)驗(yàn)采用理論聯(lián)系實(shí)際、分析結(jié)合市場(chǎng)、實(shí)踐借助網(wǎng)絡(luò)的開放式教學(xué)，使學(xué)生深入理解投資基金的基礎(chǔ)知識(shí)和理論，并通過(guò)實(shí)踐模擬環(huán)節(jié)熟悉投資基金的一般程序，掌握基金投資的基本方法和技巧，為學(xué)生今后從事金融機(jī)構(gòu)的基金業(yè)務(wù)、現(xiàn)代股份制企業(yè)的資本運(yùn)作等工作打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。其最終目的與任務(wù)是學(xué)生能掌握基金操作過(guò)程，掌握封閉式基金運(yùn)行狀況與機(jī)理，掌握開放式基金運(yùn)行狀況與機(jī)理，掌握上市型開放式基金運(yùn)行狀況與機(jī)理，掌握對(duì)產(chǎn)業(yè)分析和對(duì)上市公司分析的能力，熟悉交易所金運(yùn)行狀況與機(jī)理。

一、《基金管理》實(shí)驗(yàn)課程基本要求與設(shè)備配置

《基金管理》實(shí)驗(yàn)課程教學(xué)借助于河南工業(yè)大學(xué)綜合實(shí)驗(yàn)室的配套硬件設(shè)施，購(gòu)置了國(guó)泰安虛擬交易所軟件，這樣可以使用戶看到包括證券在內(nèi)的各種商品的實(shí)時(shí)行情以及每日150 萬(wàn)字的專業(yè)化的國(guó)內(nèi)、國(guó)外財(cái)經(jīng)新聞，使學(xué)生足不出戶及時(shí)了解全球經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)，集證券、期貨、外匯、黃金等金融行情和信息于一體，可以提供在真實(shí)行情下的模擬基金投資交易的功能。

基金管理模擬實(shí)驗(yàn)課的教學(xué)目的：主要是以模擬基金交易的形式，通過(guò)實(shí)際操作，使學(xué)生比較系統(tǒng)地操作程序和操作方法，加強(qiáng)學(xué)生對(duì)所學(xué)專業(yè)理論知識(shí)的理解，培養(yǎng)實(shí)際操作的動(dòng)手能力。通過(guò)學(xué)生運(yùn)用證券投資基本技術(shù)分析理論實(shí)際分析股市走勢(shì)和行情，提高學(xué)生對(duì)基金收益表現(xiàn)與基金構(gòu)成的準(zhǔn)確密切關(guān)聯(lián)的認(rèn)識(shí)，使學(xué)生所學(xué)專業(yè)知識(shí)得到實(shí)際運(yùn)用和檢驗(yàn)。根據(jù)教學(xué)內(nèi)容和教學(xué)目標(biāo)，實(shí)驗(yàn)課共開設(shè)5 大實(shí)驗(yàn)，總課時(shí)15 個(gè)。學(xué)生應(yīng)按照實(shí)驗(yàn)指導(dǎo)書的要求，完成指定的實(shí)驗(yàn)任務(wù)，定時(shí)提交實(shí)驗(yàn)投資分析報(bào)告。

二、《基金管理》實(shí)驗(yàn)課程形式與內(nèi)容

首先由教師講解實(shí)驗(yàn)原理、操作方法及實(shí)驗(yàn)報(bào)告書寫方法，然后學(xué)生自己動(dòng)手實(shí)驗(yàn)，教師指導(dǎo)。成績(jī)考核與評(píng)定方式：實(shí)驗(yàn)報(bào)告占比50%，上課表現(xiàn)占比20%，操作熟練程度占比30%。實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目之一是證券投資基金運(yùn)作流程實(shí)驗(yàn),其內(nèi)容是證券投資基金的設(shè)立、運(yùn)作過(guò)程與價(jià)格波動(dòng)分析實(shí)驗(yàn)；實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目之二是封閉式基金實(shí)驗(yàn)，其內(nèi)容是封閉式基金的設(shè)立與折價(jià)分析，封閉式基金運(yùn)行趨勢(shì)分析；實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目之三是開放式基金實(shí)驗(yàn)，其內(nèi)容是開放式基金的設(shè)立與凈值分析，開放式基金持股情況、重倉(cāng)情況、資金分布情況分析；實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目之四是上市型開放式基金，其內(nèi)容是上市型開放式基金的設(shè)立分析，上市型式基金運(yùn)行趨勢(shì)分析，上市型開放式基金的凈值分析，上市型開放式基金持股情況、重倉(cāng)情況、資金分布情況分析實(shí)驗(yàn)；實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目之五是上市公司產(chǎn)業(yè)分析，其內(nèi)容是基金重倉(cāng)的上市公司所在產(chǎn)業(yè)分析、公司分析及經(jīng)濟(jì)形勢(shì)研判。

三、《基金管理》實(shí)驗(yàn)課程實(shí)驗(yàn)指導(dǎo)報(bào)告要求

（一）證券投資基金運(yùn)作的過(guò)程與狀況分析

實(shí)驗(yàn)?zāi)繕?biāo)與要求：投資基金在中國(guó)的演變過(guò)程；證券投資基金設(shè)立的背景與要求；證券投資基金管理辦法的演變；證券投資基金運(yùn)作流程與價(jià)格波動(dòng)；證券投資基金管理人、托管人、投資人的角色與定位。實(shí)驗(yàn)內(nèi)容：在這個(gè)實(shí)驗(yàn)中,要熟悉投資基金在中國(guó)的設(shè)立要求，證券投資基金管理辦法的特點(diǎn)，證券投資基金運(yùn)作流程與價(jià)格波動(dòng)，證券投資基金管理人、托管人、投資人的角色與定位及變動(dòng)趨勢(shì)。

（二）封閉式投資基金運(yùn)作的過(guò)程與狀況分析

實(shí)驗(yàn)?zāi)繕?biāo)與要求：封閉式基金設(shè)立的要求；封閉式基金折價(jià)分析；封閉式基金的投資決策。實(shí)驗(yàn)內(nèi)容：在這個(gè)實(shí)驗(yàn)中，要熟悉封閉式基金在中國(guó)的設(shè)立要求，封閉式基金的折價(jià)與波動(dòng)情況，封閉式基金運(yùn)作機(jī)理，封閉式基金投資重點(diǎn)，封閉式基金運(yùn)行趨勢(shì)。

（三）開放式投資基金運(yùn)作的 過(guò)程與狀況分析

實(shí)驗(yàn)?zāi)繕?biāo)與要求：開放式基金設(shè)立的要求；開放式基金凈值分析；開放式基金的投資策略、持股情況、重倉(cāng)情況、資金分布情況分析；開放式基金的運(yùn)行趨勢(shì)分析。實(shí)驗(yàn)內(nèi)容：在這個(gè)實(shí)驗(yàn)中,要熟悉開放式基金在中國(guó)的設(shè)立要求，開放式基金的凈值與波動(dòng)情況，開放式基金運(yùn)作機(jī)理，開放式基金投資策略、投資重點(diǎn)、持股情況、資金分布情況分析，開放式基金運(yùn)行趨勢(shì)。

（四）上市型開放式投資基金運(yùn)作的過(guò)程與狀況分析

實(shí)驗(yàn)?zāi)繕?biāo)與要求：上市型開放式基金設(shè)立的要求；上市型開放式基金凈值分析；上市型開放式基金的投資策略、持股情況、重倉(cāng)情況、資金分布情況分析；上市型開放式基金的運(yùn)行趨勢(shì)分析。實(shí)驗(yàn)內(nèi)容：在這個(gè)實(shí)驗(yàn)中,要熟悉上市型開放式基金在中國(guó)的設(shè)立要求，上市型開放式基金的凈值與波動(dòng)情況，上市型開放式基金運(yùn)作機(jī)理，上市型開放式基金投資策略、投資重點(diǎn)、持股情況、資金分布情況分析，上市型開放式基金運(yùn)行趨勢(shì)。

（五）基金重倉(cāng)的上市公司所在產(chǎn)業(yè)分析

實(shí)驗(yàn)?zāi)繕?biāo)與要求：上市公司產(chǎn)業(yè)分類方法；基金重倉(cāng)的上市公司分析；基金重倉(cāng)的上市公司所在產(chǎn)業(yè)分析；國(guó)家經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)分析；產(chǎn)業(yè)分析報(bào)告寫作方法與案例分析。實(shí)驗(yàn)內(nèi)容：在這個(gè)實(shí)驗(yàn)中,要熟悉上市公司產(chǎn)業(yè)分類方法，基金重倉(cāng)股票的公司環(huán)境分析，基金重倉(cāng)的上市公司所在產(chǎn)業(yè)分析，國(guó)家經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)分析，掌握撰寫產(chǎn)業(yè)分析報(bào)告的方法。