朱厚東

徐州礦務(wù)集團(tuán)有限公司，江蘇 徐州 221006

風(fēng)險防控是企業(yè)經(jīng)營的永恒主題，法律風(fēng)險是其重要組成部分，在國內(nèi)國際市場競爭日趨復(fù)雜、全面依法治國持續(xù)深化的今天，國企建立完善的法律風(fēng)險防控機(jī)制顯得愈發(fā)緊迫。

一、國企法律風(fēng)險防控的意義

（一）落實依法治國的政治要求。改革開放以來，“依法治國”從無到有、逐步完善、逐漸深化，國企作為落實全面依法治國戰(zhàn)略的重要主體，必須不斷提高企業(yè)法治化管理能力和水平。

（二）適應(yīng)市場競爭的客觀要求。市場經(jīng)濟(jì)既是信用經(jīng)濟(jì)，又是法治經(jīng)濟(jì)，國企要在激烈的市場競爭中生存，就必須強(qiáng)化法律風(fēng)險防控，使一切活動都合乎國家法律法規(guī)的要求。

（三）企業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)的內(nèi)在需要。在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革背景下，國企面臨著去除落后產(chǎn)能、新盈利增長點有待培育，抵御經(jīng)營風(fēng)險、法律風(fēng)險能力弱的現(xiàn)實，更需發(fā)揮法律風(fēng)險防控預(yù)防保障作用。

二、國企法律風(fēng)險概念及成因分析

（一）法律風(fēng)險的概念。企業(yè)法律風(fēng)險是因法律因素所引致的由企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任或后果的可能性，其“三要件”是：法律有相關(guān)規(guī)定或合同有相關(guān)約定，企業(yè)在經(jīng)營過程中由于故意或過失違反了法律義務(wù)或合同約定義務(wù)，風(fēng)險發(fā)生會給企業(yè)帶來負(fù)面法律效果。

（二）國企常見法律風(fēng)險及成因分析。合同法律風(fēng)險，指在合同訂立、生效、履行、變更和轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過程中，當(dāng)事人怠于行使權(quán)利或履行義務(wù)而使一方或雙方利益受到損害的風(fēng)險。成因是缺乏足夠的合同法律常識和意識、依法維權(quán)意識不強(qiáng)和經(jīng)濟(jì)行為不規(guī)范。

勞動法律風(fēng)險，指勞動合同的簽訂、履行與終止過程中的法律風(fēng)險。國企勞動糾紛若不能妥善解決易引發(fā)負(fù)面輿論，給企業(yè)造成不良影響。成因是不簽書面勞動合同，未依法給職工購買社會保險，違法使用勞務(wù)派遣工等。

知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險，指因知識產(chǎn)權(quán)遭受侵害或侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)而產(chǎn)生的法律風(fēng)險。包括自有知識產(chǎn)權(quán)的申請、保護(hù)機(jī)制不健全帶來的風(fēng)險和侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)發(fā)生法律糾紛等。

三、多措并舉推進(jìn)國企法律風(fēng)險防控

（一）突出一個主線：認(rèn)真學(xué)貫黨的十八屆四中全會、十九大精神

黨的十八屆四中全會是我黨第一次召開專題研究依法治國問題的中央全會，黨的十九大報告對全面推進(jìn)依法治國進(jìn)行了詳細(xì)表述。國企必須自覺踐行黨中央決策部署，樹立依法治企思想，在全面推進(jìn)依法治國的實踐中勇?lián)?dāng)、有作為、做表率，建立黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一部署、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、齊抓共管、職工廣泛參與的法治工作推進(jìn)機(jī)制、依法決策機(jī)制和法律風(fēng)險防控機(jī)制。

（二）夯實兩大基礎(chǔ)：建立健全組織領(lǐng)導(dǎo)、專業(yè)人才隊伍體系

1.建立健全組織領(lǐng)導(dǎo)體系。明確企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)分管法律風(fēng)險防控工作，總法律顧問負(fù)責(zé)法律事務(wù)全面工作，在“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理、各負(fù)其責(zé)”原則指導(dǎo)下，構(gòu)建職責(zé)分明、規(guī)范有序的法律風(fēng)險防控工作網(wǎng)絡(luò)體系。

2.培養(yǎng)專業(yè)人才隊伍體系。嚴(yán)格法務(wù)人員的準(zhǔn)入制度和資格認(rèn)證制度，確保專業(yè)人干專業(yè)事；完善學(xué)習(xí)型法律顧問隊伍建設(shè)，打造通曉法律規(guī)則、熟悉企業(yè)情況、善于處理復(fù)雜疑難法律事務(wù)的法律顧問隊伍。

（三）實施三輪驅(qū)動：注重制度、考核、文化融合協(xié)調(diào)推進(jìn)

1.制度驅(qū)動。要建立科學(xué)、規(guī)范的總法律顧問工作制度和工作流程，完善招投標(biāo)、重大風(fēng)險評估等制度，強(qiáng)化重要經(jīng)營決策、重要制度、重大合同的法律審核把關(guān)，構(gòu)建法務(wù)工作保障機(jī)制。

2.考核驅(qū)動。徒法不足以自行。要實行定量指標(biāo)和定性指標(biāo)相結(jié)合，建立風(fēng)險評價關(guān)鍵指標(biāo)體系，建立督查工作制度，實行考評結(jié)果與領(lǐng)導(dǎo)干部績效薪酬、年度綜合考評掛鉤。

3.文化驅(qū)動。法律必須被信仰，否則將形同虛設(shè)。要強(qiáng)化法治文化建設(shè)，為企業(yè)注入法治的基因，將來自外界的、強(qiáng)制性的、被動的法律約束逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)在的、自覺的、主動的行動。

（四）正確處理四大關(guān)系：擺正“來”與“去”、“業(yè)務(wù)拓展”與“風(fēng)險防控”、“多”與“少”、“人控”與“技控”關(guān)系

1.處理好專業(yè)人才“引進(jìn)來”與“走出去”關(guān)系。堅持“引進(jìn)來”和“走出去”相結(jié)合，鼓勵和組織法務(wù)人員參加學(xué)歷教育、資格考試、聯(lián)合辦學(xué)、委托培養(yǎng)，優(yōu)化知識結(jié)構(gòu)、提高業(yè)務(wù)技能。

2.處理好“業(yè)務(wù)拓展”與“風(fēng)險防控”關(guān)系。企業(yè)法務(wù)人員對業(yè)務(wù)拓展過程中的風(fēng)險和障礙，不能一概反對，而要研究如何規(guī)避、找到合規(guī)解決方案，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門合規(guī)做成業(yè)務(wù)。

3.處理好“關(guān)鍵少數(shù)”與“絕大多數(shù)”關(guān)系。緊緊抓住領(lǐng)導(dǎo)干部這個“關(guān)鍵少數(shù)”，使其重視法律風(fēng)險防控工作；通過開展法律咨詢、以案釋法等形式，增強(qiáng)廣大職工法律意識和法律素質(zhì)，堵塞法律風(fēng)險漏洞。

4.處理好“人控”與“技控”關(guān)系。通過將人、財、物管理流程、重要風(fēng)險、關(guān)鍵控制點等嵌入信息化系統(tǒng)，設(shè)置系統(tǒng)中的權(quán)限功能，發(fā)揮“人控”“技控”的協(xié)同作用。