楊穗豪

北京物資學(xué)院法學(xué)院，北京 101149

一、問題的提出

延伸性集體管理制度（Extended Collective Licenses）是指在法定條件下將著作權(quán)集體管理組織（以下簡稱集體管理組織）的作品許可的規(guī)制延伸至非會員權(quán)利人，由此達到擴大作品的獲取范圍與降低與非會員權(quán)利人協(xié)商所支出的交易成本的目的①。由于采取延伸性集體管理制度后，既能滿足使用者的需求，又能在不損害權(quán)利人權(quán)益的前提下降低交易成本，所以北歐各國、俄羅斯、英國與加拿大等國均引入了該項制度。同樣的，在我國《著作權(quán)法》（修訂草案送審稿）（以下簡稱送審稿）中也引入了該項制度，但是該制度在學(xué)術(shù)界引發(fā)了廣泛的爭議，反對者不支持該制度引入的主要原因在于，我國當(dāng)前的集體管理組織的代表性不知且引入延伸性集體管理制度存在著違反非會員意思自治的可能性。對此，文章將具體分析該制度存在的問題，并對該問題提供解決措施，讓延伸性集體管理制度可以順利的在本土實施。

二、延伸性集體管理制度存在的問題

（一）違反了非會員的意思自治

1.違背了作者退出的意愿

按照延伸性集體管理制度的規(guī)定，在法定范圍內(nèi)的作品均默認由集體管理組織進行許可，對于上文所述的一些作者，他們基于不信任集體管理者或是打算提供免費的作品等等的目的，沒有加入集體管理組織，然而延伸性管理制度使得集體管理組織可以在其沒有反對的前提下對其作品進行管理，這一行為違反了這些作者本身的意愿。雖然該制度提供了退出機制來解決這一問題，但是從《送審稿》六十三條，可了解到對于退出機制的規(guī)定是權(quán)利人書面聲明集體管理后，即可退出。相較而言，北歐各國不但闡述了權(quán)利人提出聲明可以退出的類似規(guī)定，同時還要求了集體管理組織需要承擔(dān)法定的通知義務(wù)，即集體管理組織需要在法定期限內(nèi)將作品使用用途、作品使用者信息、使用費的收取和分配等信息通知到非會員權(quán)利人，使得權(quán)利人及時了解到自己作品的相關(guān)信息，并決定是否需要退出②。因此，當(dāng)前我國《送審稿》中規(guī)定的退出機制過于籠統(tǒng)，違背了非會員退出的意愿并使其權(quán)益遭受損失。一方面，由于我國沒有規(guī)定集體管理組織具有法定通知義務(wù)，許多集體管理組織延遲通知甚至有可能不通知權(quán)利人，在這段時間內(nèi)集體管理組織可能對大量使用者進行了授權(quán)許可，無疑使權(quán)利人的權(quán)益遭受損失。另一方面，由于法律規(guī)定中對于退出機制只要求權(quán)利人進行書面聲明并沒有進行具體的說明，這可能會導(dǎo)致權(quán)利人進行了相關(guān)的聲明但沒有實際的法律效力，其作品仍然被集體管理組織進行管理，違背了其退出的意愿。

2.違背了作者協(xié)商的意愿

在引入了延伸性集體管理組織制度后，由于集體管理組織對作品均有規(guī)定的收費方式，所以在支付給權(quán)利人報酬時一般是固定的，這將導(dǎo)致許多非會員作品失去了與使用者協(xié)商定價的機會。以我國的音樂著作權(quán)協(xié)會（以下簡稱音著協(xié)）對于錄音制品付酬標(biāo)準(zhǔn)為例，其首次制作CD、盒帶等錄音制品采用版稅的方式付酬。按照批發(fā)單價×版稅率6%×錄音制品制作數(shù)量計算。非首次制作錄音制品的，按照法定許可收費標(biāo)準(zhǔn)即批發(fā)單價×版稅率3.5%×錄音制品制作數(shù)量計算③。從其付酬方式中可以看出，音著協(xié)并沒有涉及有關(guān)可以讓使用者與著作權(quán)人協(xié)商的約定，集體管理組織成立的初衷原本是為了更好的維護相對弱勢的著作權(quán)人權(quán)益，使得著作權(quán)人和使用者可以更為平等的對話，但是從當(dāng)下的集體管理制度來看，無疑是破壞了著作權(quán)人與使用者協(xié)商的紐帶，而延伸性集體管理更加將這一狀況蔓延至非會員的作品當(dāng)中，違背了著作權(quán)人的意識自治。

（二）集體管理組織的代表性不足

參照延伸性集體管理制度北歐各國的運行經(jīng)驗，采取延伸性管理制度的集體管理組織在該國需要有廣泛的代表性④，具體表現(xiàn)為組織的會員數(shù)量較多，業(yè)務(wù)能力與服務(wù)能力在該行業(yè)內(nèi)也得到了大多數(shù)人的信賴，能夠代表大部分作者。

但是反觀我國的集體管理組織，目前的代表性仍然不夠強，并不滿足代表大多數(shù)作者的能力。

1.權(quán)利人數(shù)量不足

以我國成立最早規(guī)模最大的中國音樂著作權(quán)協(xié)會為例，截至2018年底該協(xié)會僅有會員9413人⑤，而美國的作曲家、作詞家和出版商協(xié)會（ASCAP）擁有成員超過39萬人，對比之下，中國的音樂著作權(quán)協(xié)會明顯代表性不足。同時會員人數(shù)的不足將會限制集體管理組織的能力，導(dǎo)致著作權(quán)人的權(quán)益受損。在2009年，因為某歌數(shù)字圖書管理在未經(jīng)中國作者許可的情況下非法掃描了21萬冊中國圖書，其中涉及8萬名中國作者。此時一經(jīng)曝光，引起社會各界的廣泛關(guān)注，中國文字著作權(quán)協(xié)會（以下簡稱文著協(xié)）為此也出面代表著作權(quán)人進行維權(quán)，但令人尷尬的是，由于文著協(xié)的會員人數(shù)較少，對方認為文著協(xié)代表不了8萬名作者，最后的談判也不了了之。

2.管理費的收取不合理

我國《著作權(quán)集體管理條例》第二十八條中規(guī)定了集體管理組織可以在收取的使用費中提取一定比例的管理費，同時管理費應(yīng)當(dāng)隨著收入的增加逐步降低。在我國，集體管理組織的設(shè)立由政府主導(dǎo)，并且在一個專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)只能夠有一家集體管理組織，因此，基于此種情形下的集體管理組織并不會根據(jù)市場的需求決定最合適的管理費比例，也不會提高自身運行的效率。然而事實證明也確實如此，在2010年中國音像集體管理協(xié)會公布的《全國卡拉OK著作權(quán)使用費分配方案》中，音集協(xié)管理費的提取比例高達50%，完全違背了市場的規(guī)律，引起行業(yè)的廣泛爭議。另外，通過音著協(xié)的年報⑥可以了解到2007音著協(xié)的業(yè)績?yōu)?126.71萬元；2008的業(yè)績?yōu)?688.51萬元；2009年的業(yè)績?yōu)?253.82萬元；2010年的業(yè)績?yōu)?801.86萬元，雖然中間存在著波動但是總體上的收入仍呈現(xiàn)上升的趨勢。但是從音著協(xié)公布的許可費用標(biāo)準(zhǔn)中，管理費的提取比例從2000年至今仍然沒有任何變動⑦，顯然違背了管理費應(yīng)當(dāng)隨著收入的增加逐步降低的法律規(guī)定。

三、建立著作權(quán)管理系統(tǒng)的必要性

（一）貫徹意思自治原則

基于數(shù)字化技術(shù)下建立的著作權(quán)管理系統(tǒng)可以在其中建立快速便捷的退出機制，在延伸性集體管理制度下，非會員收到集體管理組織通知后，可以在著作權(quán)管理系統(tǒng)上找到自己所被代表的作品以及相應(yīng)授予的權(quán)利，并可以通過線上的相關(guān)操作，選擇是否需要集體管理組織的管理，建立方便快捷的退出機制，維護非會員的權(quán)益，貫徹意思自治原則。同時，在以前由于技術(shù)的限制，在集體管理組織管理的過程著作權(quán)人與使用者缺乏良好的溝通渠道。然而在當(dāng)今，可以依托數(shù)字網(wǎng)絡(luò)技術(shù)建立協(xié)商制度，著作權(quán)人可以在線與使用者進行協(xié)商，討論具體的費用與授權(quán)方式，使作品授權(quán)更加靈活，充分反映當(dāng)事人的意思自治。

（二）完善收費制度

通過建立著作權(quán)管理系統(tǒng)，可以對作品相關(guān)詳細信息進行登記，并列舉出每項的計算方式與收費明細，增加集體管理組織的透明度。著作權(quán)人也可以通過系統(tǒng)的平臺了解到作品的使用情況與費用等相關(guān)信息，以音樂作品為例，作品的信息應(yīng)當(dāng)包括歌曲被使用的時間地點、使用人的信息、管理費收取的比例和具體的費用計算方式。通過建立著作權(quán)管理系統(tǒng)，不僅方便了集體管理組織進行管理，而且可以借此完善當(dāng)前為著作權(quán)人詬病的收費制度。通過制度的完善可以進一步提高集體管理組織的聲譽，吸引更多著作權(quán)人的加入，提高集體管理組織代表性。

四、構(gòu)建著作權(quán)管理系統(tǒng)具體措施

（一）完善作品的權(quán)利登記

完善作品的權(quán)利登記是建立著作權(quán)管理系統(tǒng)的基礎(chǔ)，也是集體管理組織在數(shù)字化環(huán)境下所要完成的首要任務(wù)。作品在系統(tǒng)上進行登記后，應(yīng)當(dāng)通過電子認證的方法使作品獲得相應(yīng)的著作權(quán)登記證書，明確作品權(quán)利的歸屬。作品的使用者可以通過著作權(quán)管理系統(tǒng)中的信息平臺進行查詢，可以確認作品是否在集體管理組織所管理、著作權(quán)人打算授權(quán)許可作品的方式以及相關(guān)的費用，從而最終決定是否向集體管理組織取得相關(guān)的授權(quán)。

（二）建立作品在線授權(quán)平臺

在建立授權(quán)平臺時，集體管理組織可以在在線授權(quán)平臺上預(yù)設(shè)各種授權(quán)方式的合同模板方便著作權(quán)人使用，著作權(quán)人也可以根據(jù)自身的情況，按照集體管理組織提供的格式自行訂立合同。使用者在選擇了著作權(quán)人提供的作品許可后，可以通過電子簽名的方式進行確認，集體管理組織則通過在線的方式向作品使用者頒發(fā)作品許可使用證。若使用者對當(dāng)前作品授權(quán)方式不太滿意，則可以通過平臺提供的協(xié)商渠道與著作權(quán)人進行協(xié)商達成性的合意⑧。

在數(shù)字環(huán)境下，版權(quán)作品易被人復(fù)制。對于大多數(shù)的數(shù)字作品，復(fù)制成本幾乎為零，所以對于數(shù)字化作品的授權(quán)需要建立一個具有公信力的授權(quán)體系。本文建議采用中國版權(quán)保護中心提出的，以數(shù)字版權(quán)唯一標(biāo)識符為基礎(chǔ)的數(shù)字版權(quán)新模式—DCI體系。DCI體系優(yōu)勢在于可以通過數(shù)字版權(quán)唯一標(biāo)識、數(shù)字作品版權(quán)登記證書等核心要素發(fā)揮功能，形成有效的確權(quán)、授權(quán)及快速維權(quán)機制，通過嵌入式的服務(wù)模式可將版權(quán)公共服務(wù)前移至各數(shù)字內(nèi)容運營平臺，提供版權(quán)登記、費用結(jié)算、智能監(jiān)測等全流程、全生命周期的服務(wù)，切實維護著作權(quán)人的合法權(quán)益。

（三）利用先進的技術(shù)實現(xiàn)收費精細化

為了實現(xiàn)使用費收轉(zhuǎn)的精準(zhǔn)化，許多國家的集體管理組織也相應(yīng)建立了著作權(quán)管理系統(tǒng)，通過互聯(lián)網(wǎng)實現(xiàn)作品的集體管理。例如日本e-License股份有限公司的Clearance System、英國的作者授權(quán)及收費協(xié)會（簡稱ALCS）、美國的著作權(quán)交換中心（簡稱CCC）通過RLS系統(tǒng)，在權(quán)利管理方面實現(xiàn)了徹底的電子化、網(wǎng)絡(luò)化，成功有效的解決了使用費的收轉(zhuǎn)問題。美國的著作權(quán)交換中心憑借開發(fā)的“端對端”網(wǎng)上授權(quán)與轉(zhuǎn)載解決方案，可以讓使用者順利完成作品搜索、費用支付與作品交易等一系列操作。使用者只需要向系統(tǒng)提供有關(guān)擬使用的作品，已經(jīng)使用的方式，譬如作品全部使用或是部分使用，計劃復(fù)制的數(shù)量、零售價格及銷售地點，根據(jù)這些信息系統(tǒng)就可以頒發(fā)在線或非在線的復(fù)制權(quán)與表演權(quán)許可并對擬使用作品進行確認，在此基礎(chǔ)上確定相關(guān)的版稅。目前在我國，負責(zé)法定許可作品報酬收轉(zhuǎn)的中國版權(quán)保護中心也做了相關(guān)的嘗試，它建立了以數(shù)字版權(quán)唯一標(biāo)識符（DCI）為核心的著作權(quán)管理系統(tǒng)，該系統(tǒng)可以實現(xiàn)版權(quán)登記、費用結(jié)算、智能監(jiān)測等全流程、全周期的服務(wù)。因此，集體管理組織在建立著作權(quán)管理系統(tǒng)的過程中，應(yīng)當(dāng)借鑒我國與國外對于費用收轉(zhuǎn)的先進技術(shù)，通過高效便捷的方式解決當(dāng)今存在的收費混亂困境。

注釋：

①熊琦.著作權(quán)延伸性集體管理制度何為［J］.知識產(chǎn)權(quán)，2015（6）：18-24.

②馬勇.數(shù)字環(huán)境下我國著作權(quán)集體管理模式的完善［D］.西安：西北大學(xué)，2016.

③中國音樂著作權(quán)協(xié)會，授權(quán)收費標(biāo)準(zhǔn)［EB/OL］.［2020-02-10］/2020-09-02.http://www.mcsc.com.cn/mc-51.html.

④ Daniel Gervais，Collective Management of Copyright：Theory and Practice，in Collective Management of Copyright and Related Rights［J］.Kluwer Law International，2010.21.

⑤中國音樂著作權(quán)協(xié)會.2018中國音樂著作權(quán)協(xié)會年報［R］.北京，2018.

⑥中國音樂著作權(quán)協(xié)會.2007—2010中國音樂著作權(quán)協(xié)會年報［R］.北京，2007-2010.

⑦熊琦.論著作權(quán)集體管理中的私人自治——兼評我國集體管理制度立法的謬誤［J］.法律科學(xué)（西北政法大學(xué)學(xué)報），2013，31（01）：142-149.

⑧劉潔.我國著作權(quán)集體管理制度研究［M］.北京：中國政法大學(xué)出版社，2014.