石清華 副教授（湖北工程學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 湖北孝感 432000）

經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的機(jī)理

演化經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展依賴于創(chuàng)新和選擇兩種動力機(jī)制，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程就是創(chuàng)新和選擇不斷相互作用的過程。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的體現(xiàn)，所以，根據(jù)演化經(jīng)濟(jì)理論，我國產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級也是由創(chuàng)新和選擇相互作用而形成。因此，借鑒演化經(jīng)濟(jì)理論，新常態(tài)下我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的機(jī)理可表示為“產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)條件→創(chuàng)新→選擇→產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級”。

（一）產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)條件

現(xiàn)階段，我國總體進(jìn)入了工業(yè)化中后期，現(xiàn)已建立了門類齊全、體系完整、產(chǎn)能巨大的工業(yè)體系。2018年我國的名義GDP達(dá)到90.03萬億元，我國的工業(yè)產(chǎn)值占據(jù)全球的30%，與美國、日本和德國三國的總和相當(dāng)。但與此同時，我國工業(yè)體系整體的科技含量不高，其與發(fā)達(dá)國家相比存在一定差距，這主要表現(xiàn)在：第一，工業(yè)自主創(chuàng)新能力較弱，重點(diǎn)領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)和高端裝備對外依存度較高；第二，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩，現(xiàn)代新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展不足，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)所占比重低，在國際產(chǎn)業(yè)分工體系上處于中低端水平；第三，資源利用效率不高，我國工業(yè)長期依靠大規(guī)模要素投入的粗放式增長，這導(dǎo)致了資源利用效率低、環(huán)境污染嚴(yán)重。以單位GDP能耗為例，2018年，我國為0.52噸標(biāo)煤/萬元，而西方發(fā)達(dá)國家平均水平是0.28噸標(biāo)煤/萬元。同時，2010年以來，發(fā)達(dá)國家如美國、德國、日本等加速推進(jìn)智能化制造基礎(chǔ)上的“再工業(yè)化”，我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨嚴(yán)峻的外部形勢。因此，我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)條件和外部形勢決定了創(chuàng)新發(fā)展是我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的必由之路。

（二）創(chuàng)新

在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的核心要素是制度創(chuàng)新和科技創(chuàng)新。首先，制度創(chuàng)新是我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的保障。制度創(chuàng)新的目的是為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供良好的制度環(huán)境，其具體體現(xiàn)為提供完善的公共服務(wù)、保障市場公平秩序，以及實(shí)現(xiàn)人力資源和資本等要素的自由流動。同時，完善的制度環(huán)境還體現(xiàn)為對社會利益的維護(hù)。從國際比較來看，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度環(huán)境與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體相比存在明顯差距。從營商環(huán)境來看，據(jù)世界銀行發(fā)布的《2019年營商環(huán)境報告》顯示，在全球190個經(jīng)濟(jì)體中，我國總體評價位列第46名。另外，據(jù)美國傳統(tǒng)基金會發(fā)布的《2019經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)》顯示，我國的全球排名是100位，這遠(yuǎn)低于歐洲、美國等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體。因此，我國的制度環(huán)境與我國的發(fā)展目標(biāo)還有很大的創(chuàng)新空間；其次，科技創(chuàng)新是我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的直接推動力。科技創(chuàng)新是將科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明應(yīng)于生產(chǎn)體系，從而創(chuàng)造新技術(shù)、新產(chǎn)品的過程。推動科技創(chuàng)新的基本力量有兩種，其分別為市場機(jī)制和政府功能。市場機(jī)制下，企業(yè)出于對高收益的追求，在競爭中會自發(fā)的進(jìn)行科技創(chuàng)新，以滿足市場需求。2018年，我國來自企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)約占八成，可見企業(yè)是推動科技創(chuàng)新的主體。而政府功能主要體現(xiàn)在基礎(chǔ)研究、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)、前沿技術(shù)、公益技術(shù)等具有“公共品”屬性且具有較大“外溢性”的科技創(chuàng)新領(lǐng)域，這些領(lǐng)域存在市場失靈，企業(yè)的投入難以立即獲取回報，因此，需要發(fā)揮政府功能，實(shí)行政府主導(dǎo)的創(chuàng)新模式。2018年，我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)中來自政府的資金約占兩成，可見政府也是推動科技創(chuàng)新的重要力量。綜上可知，進(jìn)一步發(fā)揮市場機(jī)制和政府功能，是推動科技創(chuàng)新，促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的必由之路。

（三）選擇

在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的選擇機(jī)制包括市場選擇和制度選擇兩方面。市場選擇就是市場的優(yōu)勝劣汰，即符合市場需求的新技術(shù)、新產(chǎn)品會得到保留，不符合市場需求的新技術(shù)、新產(chǎn)品將被淘汰。市場選擇決定了產(chǎn)業(yè)的更迭和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化的方向。從本質(zhì)上來看，市場選擇是基于利潤角度的選擇，只有能夠獲得更高利潤的組織才能在市場中存活。而制度選擇則是從社會角度進(jìn)行的選擇，只要新技術(shù)、新產(chǎn)品對社會有益，制度就會予以支持，從而使創(chuàng)新得以保存。如果新技術(shù)、新產(chǎn)品對社會有害，則制度不支持，創(chuàng)新就會被淘汰。市場選擇和制度選擇的結(jié)合，能促使那些滿足消費(fèi)者需求且為組織帶來較高利潤，同時又對社會有益的新技術(shù)、新產(chǎn)品存在和發(fā)展。

（四）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級

在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的今天，以及我國經(jīng)濟(jì)整體科技含量不高、產(chǎn)能巨大的現(xiàn)狀下，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級表現(xiàn)為技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級，即傳統(tǒng)的中低端產(chǎn)業(yè)向現(xiàn)代新興產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，產(chǎn)業(yè)向智能化和服務(wù)化發(fā)展。因此，我國經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的形成機(jī)理可概括為：在目前我國產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)條件下，通過制度創(chuàng)新，形成公平有序的市場環(huán)境、完善的公共服務(wù)、要素的自由流動與配置、企業(yè)家精神的充分發(fā)揮以及維護(hù)社會利益的制度機(jī)制，從而激發(fā)各方科技創(chuàng)新活力，并以此實(shí)現(xiàn)新技術(shù)和新產(chǎn)品的不斷開發(fā)，進(jìn)而提升產(chǎn)業(yè)科技含量。最后，通過市場優(yōu)勝劣汰的選擇機(jī)制和社會的制度選擇，保留效益好、滿足市場需求、對社會有益的新技術(shù)和新產(chǎn)品。進(jìn)而在創(chuàng)新和選擇機(jī)制不斷相互作用下，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的障礙

根據(jù)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的機(jī)理可知，我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的過程，就是創(chuàng)新和選擇不斷相互作用的過程。而在這一相互作用過程中，存在兩種障礙，其分別為創(chuàng)新面臨的障礙和選擇面臨的障礙。

（一）創(chuàng)新面臨的障礙

創(chuàng)新面臨的障礙包括制度創(chuàng)新面臨的障礙和科技創(chuàng)新面臨的障礙。

制度創(chuàng)新是創(chuàng)新主體根據(jù)成本收益分析而進(jìn)行權(quán)衡的結(jié)果，只有制度創(chuàng)新的收益大于創(chuàng)新成本時，制度創(chuàng)新才會發(fā)生。同時，制度創(chuàng)新還受已有制度造成的路徑依賴以及文化傳統(tǒng)的影響。因此，結(jié)合我國經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下的制度創(chuàng)新現(xiàn)狀，制度創(chuàng)新面臨的障礙主要表現(xiàn)為三個方面：第一，既得利益群體的阻礙。制度創(chuàng)新是利益調(diào)整的過程，因而既得利益群體會盡力維護(hù)既有制度，即使其接受制度創(chuàng)新，也會力求新制度會鞏固和擴(kuò)大這一群體的既得利益。對我國來說，經(jīng)四十年的改革，具有帕累托改進(jìn)效應(yīng)的制度創(chuàng)新逐漸減少，更多的制度創(chuàng)新雖然會使整體社會利益增加，但也會使某些既得利益群體的利益受損，因此既得利益群體會出于對自身利益考量，自覺或不自覺地阻礙制度創(chuàng)新；第二，現(xiàn)存制度的影響。制度創(chuàng)新是在現(xiàn)有制度基礎(chǔ)上的創(chuàng)新，因此制度創(chuàng)新存在路徑依賴，即現(xiàn)存的制度會影響制度創(chuàng)新的效果；第三，既有的文化傳統(tǒng)也會制約制度創(chuàng)新。因此，制度創(chuàng)新需要與既有的文化傳統(tǒng)相適應(yīng)，只有與既有的文化傳統(tǒng)相協(xié)調(diào)，制度創(chuàng)新才會被社會接受。

創(chuàng)新文化是科技創(chuàng)新的土壤，科學(xué)素質(zhì)、體制機(jī)制是促進(jìn)科技創(chuàng)新的要素。對照我國科技創(chuàng)新的現(xiàn)狀，科技創(chuàng)新的障礙主要表現(xiàn)為：第一，體制機(jī)制的障礙。目前在我國科技體制方面，行政化、官本位、等級制等不利于科技創(chuàng)新的體制性問題依然突出，科技評價體制不夠合理、科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化機(jī)制滯后等問題阻礙了我國科技創(chuàng)新的發(fā)展；第二，科技創(chuàng)新服務(wù)體系不健全?？萍紕?chuàng)新的實(shí)現(xiàn)需要社會科技創(chuàng)新服務(wù)體系健全的科技服務(wù)作為支撐，如研發(fā)服務(wù)、技術(shù)交易服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)等。目前我國科技創(chuàng)新服務(wù)體系不健全，其阻礙了我國科技創(chuàng)新的發(fā)展；第三，科技創(chuàng)新人才匱乏。我國是人口大國，科技人才隊伍規(guī)模龐大，目前，我國科技人員已達(dá)8100萬，同時國內(nèi)1.7億多人受過高等教育或擁有專業(yè)技能。但我國人才的結(jié)構(gòu)性矛盾突出，領(lǐng)軍型人才、創(chuàng)新型人才不足，其成為了我國科技創(chuàng)新的障礙。

（二）選擇面臨的障礙

市場選擇就是市場優(yōu)勝劣汰的過程。根據(jù)我國目前的市場現(xiàn)狀，市場選擇面臨的障礙主要表現(xiàn)為我國市場機(jī)制不成熟，其導(dǎo)致了優(yōu)勝劣汰的選擇機(jī)制不能充分發(fā)揮作用。我國實(shí)施社會主義市場經(jīng)濟(jì)的時間較短，現(xiàn)階段我國市場機(jī)制不成熟，法制不健全，政府干預(yù)較多，市場信息不對稱等問題比較突出。在向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的過程中，由于市場中的各項(xiàng)法律法規(guī)、約束機(jī)制不健全，從而導(dǎo)致了市場秩序出現(xiàn)混亂，不規(guī)范的交易行為、不正當(dāng)?shù)膬r格行為和不正當(dāng)競爭行為突出，這些問題影響了市場選擇作用的有效發(fā)揮。

在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，我國制度選擇面臨的障礙主要來自于以下兩個方面：第一，已有的制度影響了制度選擇的有效發(fā)揮。已有制度對制度選擇的影響主要表現(xiàn)為，自改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化很快，其導(dǎo)致了很多已有制度與新的市場環(huán)境環(huán)境不相適應(yīng)，這些多余或過時的制度會影響制度選擇作用的發(fā)揮。同時，現(xiàn)有制度的產(chǎn)生存在路徑依賴，即現(xiàn)有制度的產(chǎn)生需要在原有制度的基礎(chǔ)上進(jìn)行的修正或發(fā)展，從而就影響了制度選擇的有效性；第二，制度實(shí)施機(jī)制的不成熟?，F(xiàn)階段我國沒有建立與制度配套的實(shí)施機(jī)制，缺少實(shí)施，制度的建設(shè)就形同虛設(shè)。同時，由于我國制度實(shí)施機(jī)制不成熟，市場上“有法不依”現(xiàn)象比較普遍，這嚴(yán)重阻礙了制度選擇作用的發(fā)揮。

經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的對策

在我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的過程中，創(chuàng)新和選擇機(jī)制面臨著許多障礙，其阻礙了我國的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。因此，為了促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，根據(jù)上文對障礙的分析并結(jié)合我國發(fā)展現(xiàn)狀，需采取如下的質(zhì)量型發(fā)展對策：第一，創(chuàng)建有效的制度體系；第二，培育成熟有效的市場機(jī)制，發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用；第三，完善國家科技創(chuàng)新體系。這三方面的對策，能讓創(chuàng)新和選擇機(jī)制充分實(shí)現(xiàn)自身功能，進(jìn)而能在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下實(shí)現(xiàn)我國產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。

（一）創(chuàng)建有效的制度體系

有效的制度體系是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的基本保障。在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的演化發(fā)展過程中，技術(shù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與制度之間存在一種相互作用、協(xié)同發(fā)展的動態(tài)關(guān)系。經(jīng)過四十年的改革，我國具有帕累托改進(jìn)效應(yīng)的制度改革逐漸減少，因此，創(chuàng)建有效的制度體系，可能會使某些既得利益群體利益受損，進(jìn)而會導(dǎo)致其阻礙制度建設(shè)。因此，創(chuàng)建有效的制度體系，需要政府進(jìn)行頂層設(shè)計，并以此進(jìn)行強(qiáng)制性的制度改革。具體而言，創(chuàng)建有效的制度體系包括兩個方面：第一，完善各項(xiàng)制度。經(jīng)過四十年的改革開放，我國已建立了社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，并實(shí)行以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度。在社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)過程中，各種制度得到不斷創(chuàng)新。但目前我國處在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級過程之中，許多原有的制度不能適用現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級需要，因此亟需對此進(jìn)行進(jìn)一步完善。對此，首先要完善各種有利于市場公平秩序且確保市場有效運(yùn)行的制度，從而促進(jìn)各要素自由流動、價格反應(yīng)靈活、競爭公平有序、企業(yè)優(yōu)勝劣汰。其次要完善維護(hù)社會利益的制度，并以此實(shí)現(xiàn)社會的民主、法治、公平、正義；第二，有效的實(shí)施機(jī)制。完善各種制度建設(shè)只是創(chuàng)建有效制度體系的一方面，若沒有有效的實(shí)施機(jī)制，制度建設(shè)就形同虛設(shè)。因此，有效的實(shí)施機(jī)制是制度體系建設(shè)的必要前提。目前，我國的制度實(shí)施機(jī)制不健全，有法不依、權(quán)大于法的現(xiàn)象比較普遍，究其原因在于居民的法制觀念不強(qiáng)、執(zhí)法部門執(zhí)法不嚴(yán)。因此，必須建立有效的實(shí)施機(jī)制，為此要加強(qiáng)普法工作，加大遵紀(jì)守法的宣傳力度，同時要加強(qiáng)執(zhí)法力度，特別是加強(qiáng)對違反法行為的懲罰力度。檢驗(yàn)制度實(shí)施機(jī)制是否有效，主要在于違反制度成本的高低，我國有法不依在很大程度上就是因?yàn)檫`法成本過低所致。

（二）培育成熟有效的市場機(jī)制

市場選擇就是市場優(yōu)勝劣汰的過程。通過市場選擇帶來的競爭，能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)進(jìn)步，而成熟有效的市場機(jī)制是市場選擇發(fā)揮作用的基本保證。目前，在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，培育成熟有效的市場機(jī)制，需要在以下幾方面完善：第一，完善產(chǎn)權(quán)制度。完善的產(chǎn)權(quán)制度是市場經(jīng)濟(jì)體制的基石，完善產(chǎn)權(quán)制度就是要加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，即依法保護(hù)各市場主體的財產(chǎn)權(quán)，并依法打擊各類侵犯市場主體產(chǎn)權(quán)的行為；第二，完善價格的形成機(jī)制。市場機(jī)制的核心是價格機(jī)制，對此要完善由市場決定價格的機(jī)制，充分發(fā)揮市場對價格的調(diào)節(jié)作用，從而實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置，這也體現(xiàn)了市場在配置資源中的決定性作用；第三，完善公平競爭的市場環(huán)境。公平競爭是市場機(jī)制發(fā)揮作用的前提，完善公平競爭的市場環(huán)境，需要加快清理阻礙市場公平競爭的各種規(guī)定，對此需最大限度減少政府對市場的干預(yù)。

（三）完善國家科技創(chuàng)新體系

一個完善的國家科技創(chuàng)新體系需要由創(chuàng)新主體、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境等要素組成。目前，我國已形成了由政府、企業(yè)、科研院所及高校、科技創(chuàng)新服務(wù)體系四位一體的國家科技創(chuàng)新體系。但這一國家科技創(chuàng)新體系運(yùn)行效率不高，其基礎(chǔ)性、原創(chuàng)性科技成果少，核心技術(shù)自給率不高，科技成果轉(zhuǎn)化率低，這制約了我國科技創(chuàng)新發(fā)展，并阻礙了我國產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。因此，在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的新常態(tài)下，想要真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，必須完善國家科技創(chuàng)新體系。針對我國科技創(chuàng)新體系的現(xiàn)狀，經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下我國科技創(chuàng)新體系的完善應(yīng)突出以下方面：第一，進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)的科技創(chuàng)新主體地位。對此要通過多項(xiàng)優(yōu)惠政策，引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)科技創(chuàng)新建設(shè)，讓企業(yè)成為科技創(chuàng)新決策、科技創(chuàng)新投入、科技創(chuàng)新組織和科技成果轉(zhuǎn)化的主體；第二，完善科技管理體制機(jī)制。對此，首先要健全科技項(xiàng)目的決策、執(zhí)行、評價相互獨(dú)立、互相監(jiān)督的運(yùn)行機(jī)制，保證科技項(xiàng)目管理的公開、公平和公正。其次，要完善科技經(jīng)費(fèi)管理制度，建立符合科研規(guī)律的科技經(jīng)費(fèi)管理制度，增加項(xiàng)目承擔(dān)主體的經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)，完善科技經(jīng)費(fèi)管理的問責(zé)制。最后，要完善科技評價制度，注重科技創(chuàng)新的實(shí)際成果，并制定導(dǎo)向明確、激勵約束并重的評價標(biāo)準(zhǔn)；第三，提高科研機(jī)構(gòu)服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會的能力，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合。科研院所和高校是我國重要的科研機(jī)構(gòu)，對此要推動建立以市場為導(dǎo)向的科技創(chuàng)新機(jī)制，以此支持高校教師科研成果轉(zhuǎn)化；第四，完善科技人才發(fā)展機(jī)制。對此要建立以科技成果為導(dǎo)向的人才評價標(biāo)準(zhǔn)，并健全有利于科技人才發(fā)揮作用的收入分配制度和人才流動制度。