張潔

仔細(xì)觀察普通法的法律系統(tǒng)，可發(fā)現(xiàn)其特征之一在于個(gè)人主義。一名外國(guó)觀察家曾說(shuō)，其鮮明特征在于“對(duì)個(gè)人自由的無(wú)限珍視和對(duì)私人財(cái)產(chǎn)的尊重”。它只與個(gè)人權(quán)利有關(guān)而與社會(huì)正義無(wú)關(guān)。它不能容忍對(duì)個(gè)人行為、身體、精神和經(jīng)濟(jì)自由的干預(yù)。簡(jiǎn)言之，個(gè)人是它許多重要學(xué)說(shuō)的核心。是什么決定了普通法中的個(gè)人主義？在公共利益越來(lái)越得到重視的時(shí)代，它是如何做到如此徹底的個(gè)人主義？

一、普通法的形成因素

羅斯科·龐德在《普通法的精神》中認(rèn)為，美國(guó)普通法的形成得益于七個(gè)因素：（1）日耳曼法律制度和法律思想的最初基礎(chǔ);（2）封建法;（3）清教主義;（4）17世紀(jì)法院和王權(quán)之爭(zhēng);（5）18世紀(jì)的政治思想;（6）19世紀(jì)上半葉美國(guó)拓荒和農(nóng)業(yè)社會(huì)背景;（7）美國(guó)法院改造英國(guó)普通法時(shí)流行的關(guān)于正義、法律和國(guó)家的哲學(xué)思想。除封建法之外，每個(gè)因素都增強(qiáng)了20世紀(jì)里強(qiáng)烈個(gè)人主義的普通法傳統(tǒng)。

（一）日耳曼法律制度和法律思想的最初基礎(chǔ)

日耳曼法是日耳曼王國(guó)建立后所編撰的成文法典或由國(guó)王們頒布的若干敕令的統(tǒng)稱(chēng)。[3]羅斯科·龐德指出，在英國(guó)法律發(fā)展史上，第一批普通法法官工作時(shí)運(yùn)用日耳曼法的素材，在奠定英美法律制度的基礎(chǔ)上所運(yùn)用和依據(jù)日耳曼法觀念，致使普通法比大陸法包含著更多的日耳曼因素。日耳曼法是美國(guó)法律的基礎(chǔ)，其所代表著嚴(yán)格法階段。龐德認(rèn)為，個(gè)人主義是嚴(yán)格法階段的主要特征，而英美法自始就孕育著嚴(yán)格法所具有的個(gè)人主義。嚴(yán)格法的個(gè)人主義強(qiáng)調(diào)個(gè)人的絕對(duì)責(zé)任或者義務(wù)，一旦個(gè)人因?yàn)榧s定或法律的規(guī)定承擔(dān)責(zé)任或義務(wù)，則任何形式的責(zé)任必須得到完全履行，不考慮任何意外事故、欺詐或脅迫等法律事實(shí)之存在。嚴(yán)格法堅(jiān)持以法定形式承擔(dān)的任何責(zé)任都必須得以全面地履行。

筆者認(rèn)為，嚴(yán)格法階段的個(gè)人主義與當(dāng)代普通法中個(gè)人主義尚存較大差距，前者強(qiáng)調(diào)對(duì)個(gè)人責(zé)任或義務(wù)的絕對(duì)履行，而后者核心之處在于個(gè)人免于承擔(dān)因自己能力或意志以外的法律事實(shí)所致法律責(zé)任。

（二）清教主義與法律

清教主義，意為16世紀(jì)末和17世紀(jì)初，在英國(guó)興起的旨在消除英格蘭圣公會(huì)中天主教“教皇殘余”的宗教改革運(yùn)動(dòng)。當(dāng)時(shí)，英國(guó)國(guó)教的清教徒不滿(mǎn)國(guó)教改革，主張純潔（Purify）教會(huì)，徹底摒棄天主教繁瑣儀式，提倡簡(jiǎn)樸生活，不遠(yuǎn)萬(wàn)里移居北美大陸，并宣揚(yáng)其清教理念。[4]清教主義所倡導(dǎo)的“因信稱(chēng)義”（Justification by Fait）理念是個(gè)人主義的源泉之一?！耙蛐欧Q(chēng)義”即因信仰而獲得啟示，是指《圣經(jīng)》是獲得信仰的唯一途徑，教徒可以自行閱讀、解釋和思考《圣經(jīng)》而獲得信仰。由此，“因信稱(chēng)義”之理念凸顯了個(gè)人在宗教信仰中的作用。在清教主義對(duì)個(gè)人主義的形成作用上，龐德認(rèn)為，清教主義所堅(jiān)持的“理性誠(chéng)實(shí)的自愿契約”學(xué)說(shuō)，產(chǎn)生了一種“聯(lián)合但不從屬”的體制。在該體制下，宗教組織是依附于宗教之上的一種契約形式，人們依據(jù)自己的良知和他人的契約自由聯(lián)合所形成的國(guó)家便體現(xiàn)了契約自由。而契約自由的學(xué)說(shuō)一旦適用于市民組織，便形成了個(gè)人主義，即所有法律的后果皆取決于意志的實(shí)現(xiàn)。清教主義盡管孕育著美國(guó)的自由與個(gè)人主義，但米勒曾言“我們?nèi)匀豢梢栽谛掠⒏裉m新教學(xué)說(shuō)中找到民主和個(gè)人主義的源頭”。在這一意義上，清教主義孕育的個(gè)人主義仍有局限性，即個(gè)人主義尚囿于神學(xué)層面，尚未觸及政治、社會(huì)諸層面，故不可將清教主義中的個(gè)人主義與美國(guó)個(gè)人主義相提并論。[5]

（三）17世紀(jì)法院和王權(quán)之爭(zhēng)

在英國(guó)法制行進(jìn)到17世紀(jì)時(shí)，發(fā)生了一件對(duì)英國(guó)憲政產(chǎn)生歷史影響的事件。1612年11月10日，應(yīng)坎特不雷大主教作為專(zhuān)司宗教事務(wù)的教會(huì)法院代表，為了將其管轄權(quán)擴(kuò)張到世俗的刑事案件，主張王權(quán)至上，建議國(guó)王收回案件審判權(quán)，由國(guó)王自己審決。此可視為司法權(quán)與王權(quán)之爭(zhēng)的開(kāi)端。此時(shí)，大法官柯克針對(duì)這一論調(diào)給予反擊，“依照英國(guó)法律，國(guó)王不能審理案件，任何刑事或民事案件均應(yīng)由法院審理。案件的審理依靠的是人為理性和法律判決，并非國(guó)王所擁有的天賦理性。并且，法律是一門(mén)需經(jīng)過(guò)學(xué)習(xí)和實(shí)踐方能掌握的藝術(shù)，未達(dá)到這一水平，則任何人不得審判案件?！笨驴司芙^國(guó)王的要求并非以否認(rèn)國(guó)王的最高司法權(quán)為理由，而以國(guó)王不熟悉英王國(guó)法律為由，則說(shuō)明此時(shí)王權(quán)的強(qiáng)大。[6]

幸運(yùn)的是，在普通法院與行政專(zhuān)制主義運(yùn)動(dòng)進(jìn)行勇敢斗爭(zhēng)的過(guò)程中，普通法院運(yùn)用“法律至上”原則獲得勝利，從而將該原則確定為普通法的基礎(chǔ)并賦予之新的精神。所謂法律至上，是指主權(quán)者（無(wú)論是國(guó)王、立法機(jī)關(guān)或是被選舉者）及其所有下屬機(jī)構(gòu)都必須依據(jù)原則而非專(zhuān)斷的意志行事，有義務(wù)遵循理性而非興致所至肆意妄為。同時(shí)，個(gè)人主義成為法律至上原則的精神，普通法實(shí)施及普通法法院的設(shè)置目的在于保護(hù)個(gè)體利益，防止來(lái)自國(guó)家強(qiáng)權(quán)的侵犯。筆者以為，在此階段，個(gè)人主義作為法律至上原則的精神所在，從而具備反對(duì)強(qiáng)權(quán)侵犯的精神內(nèi)核。相較于嚴(yán)格法階段和清教因素中的個(gè)人主義，已具備現(xiàn)代美國(guó)個(gè)人主義的雛形，其不僅擺脫了嚴(yán)格法中只強(qiáng)調(diào)絕對(duì)履行責(zé)任或義務(wù)的個(gè)人主義，并且將其適用范圍延伸至法律領(lǐng)域。在某一程度上而言，可將其視作現(xiàn)代個(gè)人主義的力量之源。

（四）18世紀(jì)的政治思想

18世紀(jì)，平等的觀念被引入英國(guó)普通法。至此，普通法的適用范圍也進(jìn)一步擴(kuò)大，從限制王權(quán)擴(kuò)大至對(duì)一切權(quán)利進(jìn)行自然限制，英國(guó)人的權(quán)利也演變?yōu)槿说淖匀粰?quán)利。龐德在第四章對(duì)自然權(quán)利理論、法與自然權(quán)利關(guān)系理論、自然法理論和自然法原則全面審視的基礎(chǔ)上，指出18世紀(jì)的理論將獨(dú)立于法律之外的利益和法律創(chuàng)制的法律權(quán)利，并將人的自然權(quán)利來(lái)鑒別英國(guó)人在普通法上的權(quán)利，強(qiáng)化了普通法中的個(gè)人主義。例如，1774年大陸會(huì)議的《權(quán)利宣言》宣布了英國(guó)人的法定權(quán)利，1776年的《獨(dú)立宣言》宣布了所有人的自然權(quán)利，而實(shí)質(zhì)上它們所宣布的是同一件事，由此普通法便被視為個(gè)人自然權(quán)利的法律效力的體制。這將會(huì)帶來(lái)個(gè)人利益的膨脹，使得18世紀(jì)的理論“對(duì)于美國(guó)的貢獻(xiàn)可以被全盤(pán)否定”。

筆者認(rèn)為，在這一階段，普通法中的個(gè)人主義憑借18世紀(jì)的理論較前述的個(gè)人主義又有新發(fā)展，形成“個(gè)人主義至上”的思想。故而，龐德最后主張?jiān)诔姓J(rèn)個(gè)人利益的基礎(chǔ)上強(qiáng)調(diào)社會(huì)利益。[7]

（五）19世紀(jì)上半葉美國(guó)拓荒和農(nóng)業(yè)社會(huì)背景

19世紀(jì)的美國(guó)拓荒者在農(nóng)業(yè)社會(huì)背景在很大程度上影響了美國(guó)法律的理性發(fā)展，尤其是美國(guó)拓荒者對(duì)政府管理行為的反感，將最大限度的個(gè)人自由和抵制專(zhuān)制政府深深地注入普通法之中。美國(guó)19世紀(jì)的法律特征之一在于拓荒者因?qū)φ芾硇袨榉锤?，而要求建立詳盡的法律規(guī)則和體系，以完整司法機(jī)制。并且，拓荒者最關(guān)心的是政府部門(mén)提出保護(hù)社會(huì)利益而又不任意干預(yù)個(gè)人利益。

筆者以為，這一階段由美國(guó)拓荒者所代表的“個(gè)人主義”是對(duì)18世紀(jì)個(gè)人主義至上思想的平衡，原因在于其開(kāi)始注意到權(quán)衡社會(huì)利益的重要性。

（六）美國(guó)法院改造英國(guó)普通法時(shí)流行的關(guān)于正義、法律和國(guó)家的哲學(xué)思想

龐德在第六章主要從分析19世紀(jì)五大法哲學(xué)流派（形而上學(xué)派、歷史學(xué)派、實(shí)證法學(xué)派、機(jī)械法學(xué)派和功利學(xué)派）對(duì)普通法產(chǎn)生的影響，簡(jiǎn)要回顧了普通法的歷史演進(jìn)。龐德指出，以邊沁為代表的功利學(xué)派的主張——以有利于絕大多數(shù)人幸福的標(biāo)準(zhǔn)是用于衡量每個(gè)人行為之尺度，并不懷疑個(gè)人主義，而是設(shè)想最大的普遍幸福要通過(guò)最大限度的個(gè)人自我權(quán)利主張以獲得，這與普通法中的個(gè)人主義是相適應(yīng)的。

二、對(duì)普通法中個(gè)人主義的簡(jiǎn)單總結(jié)

縱觀龐德在《普通法的精神》中對(duì)于普通法形成因素尤其是個(gè)人主義特點(diǎn)的論述，我們發(fā)現(xiàn)，普通法中的個(gè)人主義自普通法形成之初就深深扎根于其中，而后在普通法的不斷發(fā)展和完善過(guò)程中，受到來(lái)自法哲學(xué)、宗教因素、政治因素、社會(huì)環(huán)境因素的影響而深化，并在美國(guó)法律完善進(jìn)程中發(fā)展成為普通法的精神內(nèi)核。普通法的個(gè)人主義萌芽于龐德所稱(chēng)的“嚴(yán)格法階段”，在17世紀(jì)受到來(lái)自清教主義和法院與王權(quán)之爭(zhēng)中司法的影響茁壯發(fā)展，后在18世紀(jì)政治思想影響下發(fā)展出“個(gè)人主義至上”的觀點(diǎn)，但在19世紀(jì)個(gè)人主義與美國(guó)法律相互磨合，形成了一種與社會(huì)利益相互折中的個(gè)人主義。

由此，普通法中的個(gè)人主義因獲得深厚的清教源泉、政治與哲學(xué)思想而深深扎根于這一法律傳統(tǒng)，但是其所體現(xiàn)的精神內(nèi)涵卻不是一成不變的。應(yīng)當(dāng)看到，在普通法的不斷發(fā)展和完善過(guò)程中，個(gè)人主義的精神內(nèi)涵也在與時(shí)俱進(jìn)，逐步發(fā)展成為一種與法律、與社會(huì)現(xiàn)實(shí)相互契合的精神理念。

參考文獻(xiàn)：

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