（北京大學(xué)光華管理學(xué)院，北京 100871）

引 言

近年來(lái)，隨著產(chǎn)品多樣化趨勢(shì)日漸明顯，消費(fèi)者的選擇日趨靈活，下游市場(chǎng)的需求不確定性也隨之增加[1]。對(duì)于制造商來(lái)說(shuō)，傳統(tǒng)意義上通過(guò)預(yù)測(cè)而組織大規(guī)模生產(chǎn)的方式已不再適用，如何準(zhǔn)確把握市場(chǎng)信息成為關(guān)鍵。由于零售商更加靠近市場(chǎng)，其掌握的市場(chǎng)信息對(duì)于上游企業(yè)來(lái)說(shuō)至關(guān)重要，下游信息的傳遞和共享因而具有深遠(yuǎn)意義。較多研究表明[2-4]，信息共享能夠有效協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈成員間的目標(biāo)沖突，降低信息不確定性，緩解 “牛鞭效應(yīng)”，從而大大提高供應(yīng)鏈效率。然而， 由于缺乏信任[5，6]、 信息泄露[7，8]、 傳遞成本[9]等主客觀因素，愿意自發(fā)共享市場(chǎng)信息的零售商并不多見(jiàn)。Capgemlnl研究公司通過(guò)調(diào)查來(lái)自歐洲和北美11個(gè)國(guó)家的16家零售商發(fā)現(xiàn)，只有40%的零售商愿意與其制造商共享POS數(shù)據(jù)，而有超過(guò)40%的零售商更愿通過(guò)收費(fèi)的方式進(jìn)行[10]。

而在供應(yīng)鏈實(shí)踐中，自發(fā)的信息共享行為時(shí)常伴隨著上游企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)生。2017年，隨著美的以85億元的投入加大產(chǎn)品創(chuàng)新研發(fā)力度，同年國(guó)美成立大數(shù)據(jù)研究院，將反映消費(fèi)需求的分析數(shù)據(jù)與美的共享；而后，蘇寧易購(gòu)上線 “數(shù)據(jù)易道”，對(duì)美的全面開(kāi)放包括行業(yè)、單品、銷售分析在內(nèi)的全產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)。

不難發(fā)現(xiàn)，上游制造商的產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)與下游零售商的信息共享行為有著緊密聯(lián)系。制造商需要精確的市場(chǎng)需求信息以制定合適的產(chǎn)品創(chuàng)新決策，通過(guò)零售商提供市場(chǎng)信息無(wú)疑提高了制造商決策的正確性；另外，制造商進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新又能為零售商開(kāi)拓市場(chǎng)，形成縱向溢出，由此提高零售商的銷售利潤(rùn)。因此，將制造商產(chǎn)品創(chuàng)新及零售商信息共享行為聯(lián)系起來(lái)，研究其內(nèi)在的激勵(lì)和影響十分必要。而目前，與之相關(guān)的研究尚在少數(shù)。王文隆等[11]發(fā)現(xiàn)當(dāng)制造商成本降低、創(chuàng)新能力較強(qiáng)時(shí)，才能激勵(lì)零售商自發(fā)共享信息，反之則需通過(guò)支付信息共享費(fèi)用等方式獲取市場(chǎng)信息。王桐遠(yuǎn)等[13]研究了存在溢出效應(yīng)情況下，上游兩個(gè)競(jìng)爭(zhēng)制造商成本降低時(shí)，創(chuàng)新對(duì)零售商信息共享策略的影響。Ha等[12]研究了鏈間競(jìng)爭(zhēng)下的零售商信息共享決策，發(fā)現(xiàn)當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)激烈或制造商能夠通過(guò)創(chuàng)新有效降低成本時(shí)，信息共享才會(huì)發(fā)生。

可見(jiàn)，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要立足于制造商降低自身生產(chǎn)成本，間接激勵(lì)零售商共享市場(chǎng)信息的創(chuàng)新研發(fā)行為。事實(shí)上，相比于降低成本創(chuàng)新，產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)往往具有更明顯的正外部性[14]。制造商能否以此實(shí)現(xiàn)對(duì)零售商信息共享的更充分激勵(lì)？零售商的共享信息又如何影響制造商的產(chǎn)品創(chuàng)新結(jié)果？本文將予以探究。

另外，目前已有文獻(xiàn)主要分析了制造商創(chuàng)新對(duì)零售商信息共享的正向激勵(lì)作用[11-13]，沒(méi)有進(jìn)一步考慮在共享信息后可能出現(xiàn)的信息泄露問(wèn)題。較多研究表明[8，19，20]， 即使制造商承諾不主動(dòng)外泄，共享的信息也往往會(huì)通過(guò)其制定的批發(fā)價(jià)格泄露給不參與信息共享的零售商，信息泄露難以避免。在制造商產(chǎn)品創(chuàng)新激勵(lì)下，信息泄露所帶來(lái)的負(fù)效應(yīng)將如何影響零售商的信息共享決策？當(dāng)零售商沒(méi)有動(dòng)機(jī)自發(fā)共享信息時(shí)，制造商又該采取何種措施？綜合以上問(wèn)題，本文構(gòu)建了由單個(gè)制造商和兩個(gè)零售商組成的供應(yīng)鏈模型，分析了在制造商產(chǎn)品創(chuàng)新和信息泄露共同影響下，兩零售商的信息共享決策；進(jìn)一步研究了零售商缺乏信息共享動(dòng)機(jī)時(shí)制造商的補(bǔ)貼措施，以期回答上述問(wèn)題，并為制造商產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)及零售商信息共享決策提供一定啟示。

1 基本模型

考慮由一個(gè)制造商和兩個(gè)零售商組成的二級(jí)供應(yīng)鏈，上下游之間為Stackelberg博弈，下游兩個(gè)零售商之間為古諾競(jìng)爭(zhēng)。結(jié)合Zhang等[21]的研究，下游企業(yè)銷售價(jià)格的需求函數(shù)為：

其中pi為零售商i的零售價(jià)格，q1和q2分別為兩零售商面臨的市場(chǎng)需求量?？紤]到同一種產(chǎn)品在不同零售商處的包裝、售后等都不盡相同，因此兩零售商的銷售產(chǎn)品具有高度相關(guān)但不完全一致的特點(diǎn)，用b表示兩零售商銷售產(chǎn)品的替代系數(shù)，不失一般性，假設(shè)b的范圍是0＜b＜1。u為確定性需求，θ表示隨機(jī)需求（E（θ）＝0，Var（θ）＝σ2），σ體現(xiàn)了市場(chǎng)需求波動(dòng)的大小。上游制造商遠(yuǎn)離市場(chǎng)，因此無(wú)法觀測(cè)到θ，但是零售商i可以獲得關(guān)于它的信號(hào)yi，其為θ的無(wú)偏估計(jì)量， 即E[yi｜θ]＝θ， 且（θ，y1，y2）的聯(lián)合分布為公共知識(shí)。參照Z(yǔ)hang等[21]對(duì)于信息結(jié)構(gòu)的線性假設(shè)：

A1：E（θ｜y1，y2）＝α0＋α1y1＋α2y2，αi為常數(shù)，y1和y2條件獨(dú)立于θ；

A2：y1和y2同分布。

可以得出[19]：

其中：

為零售商對(duì)市場(chǎng)需求觀測(cè)準(zhǔn)確性的負(fù)指標(biāo)，體現(xiàn)了零售商的信息觀測(cè)能力。s越小，則零售商的信息觀測(cè)能力越強(qiáng)，信息的準(zhǔn)確性越高。零售商i可決定是否將市場(chǎng)信號(hào)yi共享給制造商，制造商根據(jù)零售商的信號(hào)共享情況決定相應(yīng)的創(chuàng)新水平x。用kx2表示制造商用于產(chǎn)品創(chuàng)新的投資成本，創(chuàng)新投資系數(shù)k越小，制造商達(dá)到一定創(chuàng)新水平時(shí)所需的創(chuàng)新成本越低，其創(chuàng)新能力越高。由于存在縱向溢出效應(yīng)，制造商進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新時(shí)將在零售商處額外產(chǎn)生x的市場(chǎng)需求，此時(shí)需求確定性部分提高至u＋x。

綜上所述，本文的供應(yīng)鏈模型結(jié)構(gòu)可由圖1表示：

博弈順序如下：

（1）制造商決定是否進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新。記創(chuàng)新為D，不創(chuàng)新為U；

（2）兩個(gè)零售商分別決定是否向制造商共享市場(chǎng)需求信號(hào)，制造商決定是否接受該觀測(cè)值。記共享信號(hào)為S，不共享信號(hào)為N；

（3）零售商1、零售商2分別觀測(cè)到市場(chǎng)需求信號(hào)y1、y2，制造商獲得同意共享的零售商的觀測(cè)信號(hào)；

（4）若進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新，則制造商決定產(chǎn)品批發(fā)價(jià)格w以及創(chuàng)新水平x；若不創(chuàng)新，則制造商僅決定產(chǎn)品批發(fā)價(jià)格w；

（5）零售商1和零售商2分別決定各自訂購(gòu)量q1、q2。

2 模型求解

從制造商創(chuàng)新決策角度，有進(jìn)行或不進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新兩種選擇；從信息共享角度，有2個(gè)零售商均共享、僅1個(gè)共享和都不共享3種情況。下面分成6種情況討論。

2.1 制造商不創(chuàng)新（U），兩個(gè)零售商均共享信號(hào)（SS）

當(dāng)兩零售商均共享信號(hào)時(shí)，制造商可以獲得零售商們對(duì)市場(chǎng)需求的觀測(cè)值y1，y2。此時(shí)制造商的期望收益是：

由于存在信息泄露，兩零售商均可獲知對(duì)方的市場(chǎng)需求觀測(cè)，因此零售商i的期望收益可表示為：

令

其中Ai（Aj）為兩零售商批發(fā)量的確定性部分，Bi（Bj）、Ci（Cj） 為隨機(jī)性部分的系數(shù)。 解得USS情形下批發(fā)量關(guān)于批發(fā)價(jià)格w的均衡結(jié)果是：

根據(jù)式（4）的結(jié)論，可得制造商和兩零售商的無(wú)條件期望收益分別為：

2.2 制造商不創(chuàng)新（U），僅1個(gè)零售商共享信號(hào)（SN）

不失一般性，假設(shè)零售商1向制造商共享市場(chǎng)需求信號(hào)，而零售商2不共享（下文亦同）。則零售商1和零售商2的期望收益分別是：

制造商的期望收益是：

2.3 制造商不創(chuàng)新（U），零售商均不共享信號(hào)（NN）

當(dāng)兩零售商均不共享信號(hào)時(shí)，市場(chǎng)需求觀測(cè)值為其各自的私有信息，此時(shí)零售商1的期望收益為：

制造商的期望收益為：

解得制造商和兩零售商的無(wú)條件期望收益分別是：

2.4 制造商創(chuàng)新（D），2個(gè)零售商均共享信號(hào)（SS）

當(dāng)制造商以x的創(chuàng)新水平進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新時(shí)，其期望收益為：

零售商i因制造商產(chǎn)品創(chuàng)新而實(shí)現(xiàn)x的創(chuàng)新溢價(jià)，其期望收益表示為：

將q1（w，x，y1，y2）、q2（w，x，y1，y2） 代入式（16），求得制造商期望收益函數(shù)關(guān)于w和x的Hesse矩陣為，使該矩陣負(fù)定的條件是。無(wú)條件期望下，制造商和零售商的收益為：。

2.5 制造商創(chuàng)新（D），僅1個(gè)零售商共享信號(hào)（SN）

假設(shè)僅零售商1分享信號(hào)根據(jù)上文的分析，零售商1和零售商2的期望收益如下：

制造商的期望收益為：

參照上文關(guān)于q1、q2的信息結(jié)構(gòu)假設(shè)及求解過(guò)程，可得制造商的無(wú)條件期望收益為， 零售商1和2的無(wú)條件期望收益分別為：

2.6 制造商創(chuàng)新（D），零售商均不共享信號(hào)（NN）

DNN情形下制造商和零售商1、2的期望收益為：

DNN下制造商和零售商1、2的無(wú)條件期望收益分別是：

3 產(chǎn)品創(chuàng)新與信息共享策略

定理1：下游市場(chǎng)的高競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度激勵(lì)制造商產(chǎn)品創(chuàng)新。

定理1的證明過(guò)程略（如有需要可向作者索?。挛钠渌ɡ硪嗤?。當(dāng)下游兩零售商之間的競(jìng)爭(zhēng)性較強(qiáng)時(shí)，原產(chǎn)品的市場(chǎng)需求趨于飽和。此時(shí)制造商進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新將有利于開(kāi)拓新的市場(chǎng)，在緩和下游競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)實(shí)現(xiàn)自身期望收益的提升。反之，當(dāng)下游競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度較低時(shí)，制造商沒(méi)有動(dòng)機(jī)進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新。因此，當(dāng)制造商進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新決策時(shí)，有必要考察下游市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)情況，選擇合適的創(chuàng)新時(shí)機(jī)。

定理2：若制造商不進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新，任一零售商共享市場(chǎng)需求信息都會(huì)導(dǎo)致制造商期望收益增加，而自身期望收益下降。

定理2表明，當(dāng)制造商不進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新時(shí)，沒(méi)有零售商愿意自發(fā)共享市場(chǎng)需求信息。顯然，零售商的信息共享行為將使得制造商在制定批發(fā)價(jià)格的過(guò)程中更有優(yōu)勢(shì)，但信息泄露將導(dǎo)致該零售商在橫向競(jìng)爭(zhēng)中處于不利地位。綜合以上兩點(diǎn)分析，當(dāng)制造商不進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新時(shí)，零售商沒(méi)有動(dòng)機(jī)自發(fā)共享信息。

與現(xiàn)有文獻(xiàn)的結(jié)論類似[6，9，12]， 一般情況下，零售商往往缺乏共享市場(chǎng)信息的激勵(lì)。因此，制造商需采取一定的激勵(lì)措施，下文將對(duì)此重點(diǎn)討論。

定理3：若制造商進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新：

Li等[19]曾指出，在信息泄露的影響下，沒(méi)有零售商愿意自發(fā)共享市場(chǎng)信息，但其并未考慮制造商進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新時(shí)的情況。定理3進(jìn)一步表明，特定條件下的制造商產(chǎn)品創(chuàng)新能夠激勵(lì)零售商共享信息。而信息共享演化結(jié)果不僅受制造商創(chuàng)新決策的影響，還與其創(chuàng)新能力有關(guān)。創(chuàng)新能力較強(qiáng)的制造商可以獲得零售商的信任，即使存在信息泄露的風(fēng)險(xiǎn)，兩零售商依然愿意共享市場(chǎng)需求信息并實(shí)現(xiàn)各自利潤(rùn)的提升；反之，當(dāng)制造商創(chuàng)新能力較弱時(shí)，即使進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新，依然無(wú)法激勵(lì)零售商自發(fā)共享信息。因此，制造商應(yīng)不斷提高自身的創(chuàng)新能力，獲取零售商的充分信任；就零售商而言，應(yīng)充分識(shí)別上游制造商的創(chuàng)新能力，謹(jǐn)慎做出信息共享決策。

基于定理3結(jié)論，可得制造商產(chǎn)品創(chuàng)新決策及零售商信息共享決策的演化過(guò)程，如圖2所示。

圖2 產(chǎn)品創(chuàng)新-信息共享決策演化過(guò)程（s＝1.5）

在DSN情形下，進(jìn)一步比較零售商1和零售商2的期望收益，可得如下結(jié)論：

定理4：DSN情形下，共享市場(chǎng)信息的零售商期望收益總低于不共享信息的零售商期望收益，即

對(duì)于零售商而言，信息泄露將造成共享信息方在競(jìng)爭(zhēng)中處于不利地位，導(dǎo)致其期望收益下降；而不共享信息方能夠順利 “搭便車”，既獲得制造商產(chǎn)品創(chuàng)新所帶來(lái)的縱向溢出，又獲得競(jìng)爭(zhēng)零售商的市場(chǎng)信息，因而更具競(jìng)爭(zhēng)力。

結(jié)合定理3，當(dāng)制造商創(chuàng)新能力達(dá)到一定水平時(shí)（演化結(jié)果為DSN），即使零售商1清楚信息泄露所帶來(lái)的損失，也仍有動(dòng)機(jī)向制造商共享市場(chǎng)需求信息。說(shuō)明相比于信息泄露的損失，創(chuàng)新溢出給零售商帶來(lái)的得益更大。

4 產(chǎn)品創(chuàng)新下的制造商期望收益分析

基于上文的分析，零售商信息共享決策既受到制造商創(chuàng)新決策的影響，也和制造商創(chuàng)新能力有關(guān)。而零售商通過(guò)信息共享又如何影響制造商的創(chuàng)新得益？本文將進(jìn)一步研究制造商進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新時(shí)，信息結(jié)構(gòu)參數(shù)對(duì)其期望收益的影響。根據(jù)演化規(guī)律，有以下定義：

定理5：制造商期望收益隨共享信息的零售商數(shù)量增加而提高，但增幅逐漸下降，即ΔMDNN→DSN＞ΔMDSN→DSS＞0。

定理5表明，當(dāng)制造商進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新時(shí)，零售商的信息共享行為總能提高制造商的期望收益。不難理解，隨著共享信息的零售商數(shù)量增多，信息的準(zhǔn)確性得到提升，制造商可以更高效地組織生產(chǎn)和創(chuàng)新活動(dòng)。但當(dāng)零售商1已共享信息時(shí)，零售商2進(jìn)一步共享信息為制造商帶來(lái)的期望收益增量低于零售商1單獨(dú)共享信息為制造商帶來(lái)的期望收益增量。其原因在于，制造商往往可以通過(guò)第1個(gè)零售商的觀測(cè)信息較大程度上把握市場(chǎng)需求，隨著共享信息的零售商數(shù)量的增多，信息的價(jià)值越來(lái)越小。因此，由信息共享產(chǎn)生的制造商收益存在邊際效用遞減規(guī)律[22]。

推論1：當(dāng)制造商進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新時(shí)，零售商自發(fā)的信息共享總能實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈各成員期望收益的Pareto改進(jìn)。

結(jié)合定理3、定理4，當(dāng)制造商創(chuàng)新能力較強(qiáng)時(shí)，兩零售商都有動(dòng)機(jī)共享市場(chǎng)信息以提高自身期望收益；當(dāng)制造商創(chuàng)新能力一般時(shí)，單一零售商的信息共享行為也能實(shí)現(xiàn)自身期望收益及競(jìng)爭(zhēng)零售商期望收益不同程度的提高。定理5進(jìn)一步表明，零售商的信息共享行為總能保證制造商期望收益的提升，因此零售商自發(fā)的信息共享行為總能實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈各成員期望收益的Pareto改進(jìn)。

定理6：當(dāng)有零售商共享市場(chǎng)信息時(shí)，制造商增加的期望收益隨需求波動(dòng)水平的增大而提高，即?ΔMDNN→DSN／?σ＞0，?ΔMDSN→DSS／?σ＞0。

定理6表明，市場(chǎng)需求波動(dòng)越大，信息共享為制造商帶來(lái)的期望收益增量也越大。其原因在于，制造商產(chǎn)品創(chuàng)新所面臨的不確定性隨市場(chǎng)需求波動(dòng)的上升而提高，此時(shí)信息共享對(duì)制造商績(jī)效的促進(jìn)效果更顯著。就制造商而言，當(dāng)市場(chǎng)需求波動(dòng)較大時(shí)，零售商的市場(chǎng)觀測(cè)信息顯得尤為重要。反之當(dāng)不存在波動(dòng)時(shí)，市場(chǎng)需求僅為確定性部分，制造商可以完全掌握市場(chǎng)規(guī)律，零售商的信息共享行為不能提高制造商期望收益。

定理7：當(dāng)時(shí)， 有?ΔMDSN→DSS／?S＞0；當(dāng)時(shí)， 有?ΔMDSN→DSS／?s＜0。 總有?ΔMDNN→DSN／?s＜0。

定理7表明，當(dāng)觀測(cè)準(zhǔn)確性較低（s較大）時(shí)，零售商共享信息后制造商期望收益的增量總能隨信號(hào)觀測(cè)準(zhǔn)確性的提高而得到增加。而當(dāng)零售商1的觀測(cè)準(zhǔn)確性較高，零售商2進(jìn)一步共享信息時(shí)，其帶來(lái)的期望收益增量卻隨觀測(cè)準(zhǔn)確性的提高而下降。其原因在于，信息觀測(cè)的準(zhǔn)確性越高，零售商1共享的信號(hào)觀測(cè)值越接近于真實(shí)的市場(chǎng)需求，這時(shí)制造商已能充分把握市場(chǎng)規(guī)律，所以零售商2進(jìn)一步共享信息的作用也就越小。

5 激勵(lì)零售商信息共享的補(bǔ)貼策略

當(dāng)零售商沒(méi)有動(dòng)機(jī)自發(fā)共享市場(chǎng)需求信息（演化均衡為DNN或UNN）時(shí)，制造商可嘗試支付一定的信息共享費(fèi)用[11]，補(bǔ)貼零售商因信息泄露造成的損失，形成激勵(lì)?；谏衔牡姆治?，第1個(gè)共享信息的零售商往往能給制造商帶來(lái)較大的期望收益提升。因此，本文將進(jìn)一步探討制造商如何通過(guò)有效的補(bǔ)貼措施，激勵(lì)下游至少1個(gè)零售商共享市場(chǎng)信息。

定理8：當(dāng)零售商信號(hào)觀測(cè)準(zhǔn)確性較高，即時(shí)， 有：

定理8說(shuō)明，當(dāng)零售商信息觀測(cè)準(zhǔn)確性較高時(shí)，其通過(guò)信息共享給制造商帶來(lái)的期望收益大于信息泄露給自身帶來(lái)的損失。此時(shí)，制造商可以通過(guò)補(bǔ)貼的方式與下游某零售商形成信息共享聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)雙方期望收益的Pareto改進(jìn)。純策略演化均衡DNN及UNN下補(bǔ)貼的信息共享費(fèi)用SD、SU需分別滿足以下條件：

由式（25）～（26） 可得定理9：

定理 9：當(dāng)時(shí)， 制造商在演化均衡DNN、UNN下可分別通過(guò)支付信息共享費(fèi)用SU、SD激勵(lì)零售商共享信息，其中：

定理9表明，制造商是否愿意共享信息費(fèi)用與零售商的信息觀測(cè)能力有關(guān)。當(dāng)零售商信息觀測(cè)能力較強(qiáng)、信息準(zhǔn)確性較高時(shí)，制造商才有動(dòng)機(jī)通過(guò)一定的信息共享費(fèi)用予以補(bǔ)貼，形成激勵(lì)。而補(bǔ)貼的費(fèi)用既與零售商信息觀測(cè)能力有關(guān)，也受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。不難證明，市場(chǎng)波動(dòng)水平σ越大，制造商愿意提供的最低信息共享費(fèi)用相對(duì)越高。其原因在于，市場(chǎng)波動(dòng)越大，需求的不確定性越高，制造商愿意通過(guò)更高的費(fèi)用換取市場(chǎng)信息，避免損失。而費(fèi)用的具體取值往往需要通過(guò)雙方的談判確定，當(dāng)制造商面臨兩個(gè)具有相同信息觀測(cè)能力的零售商時(shí)，選擇議價(jià)能力較低的零售商形成信息共享聯(lián)盟是一種較好方式。

6 算例分析

根據(jù)上文所求均衡可知，當(dāng)制造商進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新時(shí)，供應(yīng)鏈成員的期望收益既受到市場(chǎng)環(huán)境因素（市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)水平b、需求波動(dòng)水平σ）的影響，也受到自身能力因素（制造商創(chuàng)新能力k、零售商信息觀測(cè)能力s）的影響。為清晰展現(xiàn)上述影響機(jī)理并說(shuō)明模型的有效性，本文將通過(guò)具體算例進(jìn)行分析。參考Ha等[12]的研究，取u＝5、k＝1.5、s＝1.5、σ＝10、b＝0.5， 在此參數(shù)設(shè)定下討論供應(yīng)鏈成員的期望收益。

6.1 均衡策略DNN下各成員期望收益

當(dāng)制造商進(jìn)行創(chuàng)新，兩零售商均不共享市場(chǎng)信息時(shí)，市場(chǎng)環(huán)境因素及能力因素對(duì)供應(yīng)鏈各成員期望收益的影響如圖3、圖4所示。

圖4 能力因素對(duì)期望收益的影響（DNN）

（1）相較于制造商，零售商期望收益受市場(chǎng)環(huán)境因素的影響更明顯。這說(shuō)明當(dāng)沒(méi)有零售商為制造商提供市場(chǎng)信息時(shí)，產(chǎn)品創(chuàng)新所面對(duì)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要由更靠近市場(chǎng)的零售商承擔(dān)。特別是當(dāng)零售商信息觀測(cè)能力較弱時(shí)，其期望收益往往低于制造商期望收益。

（2）當(dāng)需求波動(dòng)水平較高且市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)水平較低時(shí)，零售商的期望收益高于制造商。對(duì)于較高的市場(chǎng)需求波動(dòng)，具有市場(chǎng)信息觀測(cè)能力的零售商往往可以及時(shí)調(diào)整訂貨策略，實(shí)現(xiàn)自身期望收益最大化；而制造商無(wú)法得到市場(chǎng)觀測(cè)信息，導(dǎo)致其期望收益相對(duì)較低；另外，較低的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)水平降低了零售商間惡性價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的可能性，保證了零售商較高的期望收益。

6.2 均衡策略DSN下各成員期望收益

圖5、圖6展現(xiàn)了DSN均衡策略下市場(chǎng)環(huán)境及能力因素對(duì)供應(yīng)鏈成員期望收益的影響。

圖5 市場(chǎng)環(huán)境對(duì)期望收益的影響（DSN）

圖6 能力因素對(duì)期望收益的影響（DSN）

（1）對(duì)比圖3、圖4可知，通過(guò)零售商共享市場(chǎng)信息，各供應(yīng)鏈成員期望收益均得到了提升，其中制造商的獲益最大。且在特定的市場(chǎng)環(huán)境及能力因素下，制造商的期望收益高于任一零售商的。因此，當(dāng)零售商沒(méi)有動(dòng)機(jī)主動(dòng)分享市場(chǎng)需求信息時(shí)，制造商通過(guò)補(bǔ)貼方式進(jìn)行激勵(lì)是有必要的，供應(yīng)鏈整體利潤(rùn)也將因此得到改進(jìn)。而由于信息泄露的原因，共享信息的零售商期望收益總低于不共享信息的零售商期望收益，符合定理4。

（2）不共享市場(chǎng)信息的零售商期望收益隨信息觀測(cè)能力的上升先升后降，符合定理7。本文假定兩零售商的信息觀測(cè)能力相同，在該假設(shè)下，觀測(cè)能力較強(qiáng)且自發(fā)共享信息的零售商可以幫助制造商實(shí)現(xiàn)高效的產(chǎn)品創(chuàng)新過(guò)程，從而實(shí)現(xiàn)雙方期望收益的提高；而不共享市場(chǎng)信息的零售商無(wú)法影響制造商的創(chuàng)新過(guò)程，導(dǎo)致其期望收益下降。

6.3 均衡策略DSS下各成員期望收益

當(dāng)制造商進(jìn)行創(chuàng)新，且兩零售商均向其共享市場(chǎng)信息時(shí)，市場(chǎng)環(huán)境及能力因素對(duì)供應(yīng)鏈各成員期望收益的影響如圖7、圖8所示。

圖7 市場(chǎng)環(huán)境對(duì)期望收益的影響（DSS）

圖8 能力因素對(duì)期望收益的影響（DSS）

在均衡策略DSS下，供應(yīng)鏈各成員期望收益受到市場(chǎng)環(huán)境及能力因素的影響同上文結(jié)論類似。對(duì)比圖3、圖4可知，當(dāng)兩零售商都共享市場(chǎng)需求信息時(shí)，其期望收益的增加并不明顯，而制造商的期望收益增加幅度更大。這說(shuō)明零售商的信息共享決策主要有利于制造商。進(jìn)一步對(duì)比圖5、圖6發(fā)現(xiàn)，隨著共享信息的零售商數(shù)量增加，制造商期望收益的提高相對(duì)更小，符合定理5。

7 結(jié) 語(yǔ)

本文通過(guò)構(gòu)建一個(gè)具有產(chǎn)品創(chuàng)新能力的制造商及兩個(gè)具有市場(chǎng)需求觀測(cè)能力的零售商所組成的供應(yīng)鏈，研究了存在縱向溢出及信息泄露情況下的零售商信息共享策略，并進(jìn)一步研究了上下游決策的相互作用。

研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)制造商進(jìn)行創(chuàng)新且創(chuàng)新能力達(dá)到一定程度時(shí)，零售商在面臨信息泄露的情況下依然有動(dòng)機(jī)向制造商共享市場(chǎng)信息。而零售商信息共享決策的演化結(jié)果與制造商的創(chuàng)新能力有關(guān)，制造商能力越強(qiáng)，愿意共享市場(chǎng)需求信息的零售商越多，最終制造商的期望收益也越高。因此，創(chuàng)新能力較強(qiáng)的制造商可通過(guò)產(chǎn)品創(chuàng)新激勵(lì)零售商信息共享，并實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈各成員期望收益的Pareto改進(jìn)。

當(dāng)制造商不進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新或創(chuàng)新能力較弱時(shí)，沒(méi)有零售商愿意自發(fā)共享信息。此時(shí)，制造商需進(jìn)一步考察零售商的信息觀測(cè)能力，提供適當(dāng)?shù)男畔⒐蚕碣M(fèi)用，激勵(lì)零售商信息共享。本文給出了考察標(biāo)準(zhǔn)和該費(fèi)用的合理范圍，實(shí)現(xiàn)了制造商和信息共享零售商期望收益的Pareto改進(jìn)。

相較于目前的研究成果，本文進(jìn)一步探索了橫向信息泄露和縱向溢出效應(yīng)對(duì)零售商信息共享決策的綜合影響，為制造商激勵(lì)零售商共享信息提供了指導(dǎo)。事實(shí)上，產(chǎn)品創(chuàng)新的過(guò)程往往面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)，本文未考慮制造商的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)偏好，也未考慮兩零售商的信息觀測(cè)能力可能存在差別，以上問(wèn)題均有待更深入的研究。

注釋：

①該條件亦為DSN、DNN情形下的負(fù)定條件。如未特殊說(shuō)明，下文均在k＞1／（4＋2b）的前提下進(jìn)行討論。