賀祥民，賴永劍

（南昌工程學(xué)院經(jīng)貿(mào)學(xué)院，江西 南昌330099）

習(xí)近平主席指出創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力。抓創(chuàng)新就是抓發(fā)展，謀創(chuàng)新就是謀未來。適應(yīng)和引領(lǐng)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)，關(guān)鍵是要依靠科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)換發(fā)展動(dòng)力，這進(jìn)一步確定了創(chuàng)新在中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的核心地位。隨著中國工業(yè)化及城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加速，環(huán)境污染問題日益嚴(yán)峻。綠色技術(shù)創(chuàng)新與傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新的不同之處在于，綠色技術(shù)創(chuàng)新是強(qiáng)調(diào)與環(huán)境的和諧發(fā)展，依托科技達(dá)到節(jié)能環(huán)保的目的，并且能獲得相應(yīng)經(jīng)濟(jì)收益的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)[1]。因此，在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)時(shí)期倡導(dǎo)綠色技術(shù)創(chuàng)新對進(jìn)一步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展尤為重要[2]。

制造業(yè)是中國國民經(jīng)濟(jì)的支柱，然而高能耗、高排放、低自主創(chuàng)新能力是困擾其持續(xù)發(fā)展、提升國際競爭力的主要問題[3]。近些年來，高技術(shù)服務(wù)業(yè)在全世界范圍內(nèi)快速發(fā)展，這種高技術(shù)的知識密集型服務(wù)業(yè)，其優(yōu)勢在于可以將高新技術(shù)“服務(wù)化”滲透到其他產(chǎn)業(yè)中，從而促進(jìn)其它產(chǎn)業(yè)發(fā)展。比如，“互聯(lián)網(wǎng)+”就是典型的高技術(shù)服務(wù)業(yè)之一——信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)融合的一種新興經(jīng)濟(jì)形態(tài)，其可以通過優(yōu)化生產(chǎn)要素、重構(gòu)商業(yè)模式、更新業(yè)務(wù)體系等途徑來促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新[4]。因此，高技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)的融合發(fā)展可能加速中國的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率提升。

一、文獻(xiàn)與理論

關(guān)于服務(wù)業(yè)與制造業(yè)融合的研究，最終始于Vandermerwe and Rada[5]，他們首次提出制造業(yè)服務(wù)化的概念，并深入分析了企業(yè)服務(wù)化的主要?jiǎng)訖C(jī)。在此基礎(chǔ)上，國外出現(xiàn)了不少研究服務(wù)業(yè)與制造業(yè)融合影響企業(yè)績效及競爭力的文獻(xiàn)[6，7]。Davies等[8]認(rèn)為通過產(chǎn)品和服務(wù)的組合，可以為客戶提供定制的獨(dú)特解決方案；此外，他們還解釋說，未來市場的領(lǐng)導(dǎo)者將是那些提供集成解決方案的企業(yè)。通過集成解決方案，企業(yè)可以更好的把握市場的主動(dòng)權(quán)，從而提高競爭地位[9]。服務(wù)對于制造商來說是一種競爭能力，并且在很多情況下具有越來越重要的戰(zhàn)略意義[10]。通過服務(wù)取得的競爭優(yōu)勢往往更具有可持續(xù)性，由于服務(wù)業(yè)不那么引人注目，而且更依賴于勞動(dòng)力，因此很難模仿。

綜合已有文獻(xiàn)，可以看到服務(wù)業(yè)與制造業(yè)融合通過如下幾個(gè)渠道影響企業(yè)績效。首先制造業(yè)的服務(wù)化可以幫助企業(yè)的產(chǎn)品與競爭對手的產(chǎn)品區(qū)別開來[11，12]。其次，制造業(yè)的服務(wù)化有利于增強(qiáng)顧客的忠誠度[13]，有助于產(chǎn)品獲得更高的市場價(jià)值和收益[14，15]。另外，制造業(yè)投入服務(wù)化能夠通過優(yōu)質(zhì)服務(wù)要素的供給，降低了企業(yè)生產(chǎn)成本，從而提升企業(yè)生產(chǎn)率。

國內(nèi)學(xué)者李文秀、夏杰長等人從技術(shù)變革的角度對制造業(yè)與服務(wù)業(yè)的融合方式進(jìn)行了的闡述，并提出了嵌入式、交叉式、捆綁式三種可提高創(chuàng)新能力的融合途徑[16]。汪德華等人則詳細(xì)探討了制造業(yè)與服務(wù)業(yè)融合影響制造業(yè)升級的兩個(gè)主要原因，并通過實(shí)證研究證明了北京的制造企業(yè)是利用外部服務(wù)最多的地區(qū)[17]。彭徽、匡賢明研究了中國制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)融合到何程度，發(fā)現(xiàn)中國產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展相對滯后，制造業(yè)生產(chǎn)中生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貢獻(xiàn)度過低[18]。張虎、韓愛華驗(yàn)證了制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展所帶來的空間協(xié)調(diào)發(fā)展問題，研究發(fā)現(xiàn)制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展的正向溢出作用促進(jìn)了區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展[19]?？梢钥吹?，當(dāng)前研究服務(wù)業(yè)與制造業(yè)融合的文獻(xiàn)日益增多，但國外文獻(xiàn)主要聚焦其對企業(yè)績效的影響，而國內(nèi)研究較多衡量兩者的融合程度的高低，或者關(guān)注融合對制造業(yè)本身所產(chǎn)生的影響，鮮有考察二者融合對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。

就高技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)融合對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響機(jī)制而言，一方面高技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)融合有利于優(yōu)化生產(chǎn)要素、促進(jìn)技術(shù)溢出[20]、拓展企業(yè)技術(shù)受益的范圍、提升人力資本水平等渠道促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新[21]，比如低成本和高質(zhì)素的電訊服務(wù)，既是資訊服務(wù)和其他可數(shù)字化的產(chǎn)品的中間投入，也是一種重要的信息傳送機(jī)制，可為制造業(yè)的發(fā)展提供必要的技術(shù)基礎(chǔ)，二者的充分融合，可以碰撞出創(chuàng)新的火花，并且有利于技術(shù)的溢出，助推區(qū)域創(chuàng)新效率的提升。呂云龍、呂越[22]認(rèn)為制造業(yè)投入服務(wù)化所帶來的創(chuàng)新性服務(wù)要素，提升了產(chǎn)品質(zhì)量，從而提高了企業(yè)競爭力和行業(yè)的國際競爭力。李方靜[23]也發(fā)現(xiàn)制造業(yè)投入服務(wù)化對企業(yè)創(chuàng)新決策、創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出都具有顯著的正向影響。

另一方面，高技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)融合有助于削減企業(yè)高污染的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，降低企業(yè)能耗和污染排放，為提升綠色技術(shù)創(chuàng)新效率奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)[24]。

文章區(qū)別已有文獻(xiàn)的主要特色在于：其一，現(xiàn)有研究綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的文獻(xiàn)主要關(guān)注的是技術(shù)研發(fā)效率，忽視了其轉(zhuǎn)化效率。文章根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新的兩階段性，利用兩階段共享投入DEA將地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率分成綠色技術(shù)開發(fā)效率和綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化效率；其二，現(xiàn)有研究產(chǎn)業(yè)融合非線性影響的文獻(xiàn)大多采用靜態(tài)門限面板，這種方法忽視了因變量的動(dòng)態(tài)效應(yīng)，而運(yùn)用動(dòng)態(tài)門限面板模型較好的彌補(bǔ)傳統(tǒng)的靜態(tài)門限面板模型不足，并且可以更好的克服變量之間的內(nèi)生性，從而使得非線性估計(jì)結(jié)果更具穩(wěn)健性；其三，現(xiàn)有研究產(chǎn)業(yè)融合門限效應(yīng)的文獻(xiàn)大多以產(chǎn)業(yè)融合度本身為門限，忽視了產(chǎn)業(yè)融合外部存在著不同金融發(fā)展水平和貿(mào)易開放程度等的重要影響。文章分別以金融發(fā)展和貿(mào)易開放為門限變量，更好的檢驗(yàn)了不同金融發(fā)展水平和貿(mào)易開放度下，高技術(shù)服務(wù)和制造業(yè)融合對綠色創(chuàng)新效率的異質(zhì)性動(dòng)態(tài)影響效應(yīng)。

二、核心變量構(gòu)建

1.高技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)的融合度（DF）

文章參考張虎、韓愛華[9]等的研究，計(jì)算兩者的耦合協(xié)調(diào)度來代理融合度。計(jì)算步驟如下：

第一步，計(jì)算系統(tǒng)耦合度。設(shè)Ui為這兩產(chǎn)業(yè)耦合系統(tǒng)的的綜合序參量，xij為第i個(gè)序參量的第j個(gè)變量值，并設(shè)立如下的有序功效模型：（其中Uij為正指標(biāo)），Uij=（其中Uij為負(fù)指標(biāo)），則各子系統(tǒng)對整個(gè)耦合系統(tǒng)的貢獻(xiàn)值其中λij為各子系統(tǒng)序參量所占的權(quán)重，之后可計(jì)算系統(tǒng)的耦合度

第二步，計(jì)算耦合協(xié)調(diào)度。由于耦合度可以反映出系統(tǒng)間耦合程度的高低，但難以反映出其整體協(xié)調(diào)的情況而不能很好表示產(chǎn)業(yè)融合水平，因此需進(jìn)一步計(jì)算兩產(chǎn)業(yè)的耦合協(xié)調(diào)度為反映兩產(chǎn)業(yè)的綜合協(xié)調(diào)系數(shù)，計(jì)算公式為并取α為0.4，β為0.6。根據(jù)已有文獻(xiàn)，從科學(xué)性角度出發(fā)，從產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)效益、產(chǎn)業(yè)潛力四方面來確立高技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)的融合體系，并利用熵值法確定耦合系統(tǒng)的權(quán)重，測算數(shù)據(jù)為2003—2017年共30省份（除西藏）15年的面板數(shù)據(jù)，確立指標(biāo)體系如表1所示。

2.兩階段綠色創(chuàng)新效率（GR）

創(chuàng)新研究的開創(chuàng)者熊彼特[25]認(rèn)為，創(chuàng)新是一個(gè)經(jīng)濟(jì)的整體概念，創(chuàng)新的目的是為了增加企業(yè)的盈利，增強(qiáng)競爭力。因此，需要實(shí)現(xiàn)有創(chuàng)新成果到經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化，故而創(chuàng)新應(yīng)該存在研發(fā)和商業(yè)化兩個(gè)階段。已有文獻(xiàn)較多僅考慮綠色創(chuàng)新的第一階段，即研發(fā)階段，但忽視了綠色創(chuàng)新的第二階段。文章根據(jù)價(jià)值鏈原理，借鑒Alegre[26]、王彩明、李健[27]的做法，認(rèn)為綠色創(chuàng)新效率應(yīng)該包含過程與結(jié)果兩個(gè)階段，從而將地區(qū)綠色創(chuàng)新效率分成綠色技術(shù)開發(fā)效率和技術(shù)轉(zhuǎn)化效率。在此基礎(chǔ)上，文章參考Wu(2017)[28]、錢麗等[29]的方法，利用兩階段共享投入DEA計(jì)算地區(qū)綠色創(chuàng)新的技術(shù)開發(fā)效率和技術(shù)轉(zhuǎn)化效率，在這種方法下綠色投入在綠色創(chuàng)新的兩階段實(shí)現(xiàn)共享。

表1 高技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)耦合協(xié)調(diào)度的變量選擇

首先，假設(shè)存在n個(gè)決策單元(DMUj，j=1，…，n)，共享的m種綠色投入滿足Xj=(x1j，…，xmj)，第一階段（綠色技術(shù)開發(fā)）的產(chǎn)出為Ij=(I1j，…，Igj)，這也是第二階段（綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化）的投入組成部分。第二階段的產(chǎn)出包括s種期望產(chǎn)出Dj=(d1j，…，dsj)和f種非期望產(chǎn)出Uj=(u1j，…，ufj)。

決策單元在第一階段的綠色投入X并未完全耗費(fèi)，有部分投入進(jìn)入到第二階段；假設(shè)綠色研發(fā)和商業(yè)化階段使用的綠色投入各自為αi Xij和(1-αi)Xij。用νi1、νi2(i=1，2，…，m)分別表示兩階段綠色創(chuàng)新投入的權(quán)重。用hr(r=1，2，…，s)表示第二階段正產(chǎn)出的權(quán)重，用gk(k=1，2，…，f)表示第二階段負(fù)產(chǎn)出權(quán)重。而且，第一階段的產(chǎn)出既是綠色技術(shù)開發(fā)的產(chǎn)出，又是第二階段技術(shù)轉(zhuǎn)化的投入組成部分，用ωp1、ωp2(p=1，2，…，q)分別表示第一階段產(chǎn)出在兩階段各自的權(quán)重。于是，決策單元在第一階段的投入和產(chǎn)出可以分別表示為在第二階段技術(shù)轉(zhuǎn)化的投入和產(chǎn)出可以分別表示為：

假設(shè)規(guī)模報(bào)酬可變，則第z個(gè)決策單元的綠色技術(shù)開發(fā)效率滿足：

式中，滿足Vi1αi=πi1，Vi2αi=πi2，Vi1=eνi1，Vi2=eνi2，Wp1=ewp1，Wp2=ewp2，Hr=ehr，Gk=egk，μA=eμ1，μB=eμ2。

進(jìn)一步，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化效率可以表示為如下線性規(guī)劃問題的最優(yōu)值：

投入變量采用創(chuàng)新投入和能源投入。第一，創(chuàng)新投入，包括人力和資金投入兩部分。創(chuàng)新人力投入，采用各地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量代理。創(chuàng)新資金投入，應(yīng)用研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出代理。第二，能源投入，使用各地區(qū)年度工業(yè)能源消費(fèi)總量測度。

第一階段（綠色技術(shù)開發(fā)）產(chǎn)出使用地區(qū)專利授權(quán)量衡量。第二階段（綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化）產(chǎn)出包括期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出，期望產(chǎn)出使用各地區(qū)新產(chǎn)品銷售收入和工業(yè)增加值代理。非期望產(chǎn)出為負(fù)產(chǎn)出，主要是指環(huán)境污染排放，一般包括固體廢棄物、廢水和廢氣排放。由于不同種類的廢棄物對環(huán)境的負(fù)面影響不一，同時(shí)由于SO2作為主要的環(huán)境管制物，統(tǒng)計(jì)相對完善[30]，因此，我們采用各地區(qū)工業(yè)排放的SO2量代理非期望產(chǎn)出。

三、模型、變量與數(shù)據(jù)

1.模型設(shè)定

文章使用由Kremer等[31]在Hansen的一般門限回歸模型的基礎(chǔ)上發(fā)展出來動(dòng)態(tài)門限回歸進(jìn)行分析。與一般的門限回歸相比，該方法能夠更好的克服自變量與因變量之間的內(nèi)生性，從而使得非線性估計(jì)結(jié)果更具穩(wěn)健性。根據(jù)已有文獻(xiàn)，文章選取地區(qū)金融發(fā)展、貿(mào)易開放為門限變量，構(gòu)建動(dòng)態(tài)門限面板模型。

上兩式中，I(*)為示性函數(shù)，γ為門限值。FinD、Open分別為門限變量—地區(qū)金融發(fā)展、貿(mào)易開放水平。動(dòng)態(tài)門限面板模型與一般門限面板模型相比，其引入了因變量的滯后一期項(xiàng)，同時(shí)考慮了截距門限效應(yīng)以克服無截距門限效應(yīng)帶來的有偏性。式中，δ為消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級對地區(qū)綠色創(chuàng)新績效的截距門限效應(yīng)；為消除個(gè)體固定效應(yīng)，根據(jù)Arellano和Bover的建議，對上兩式進(jìn)行前向正交離差變換，誤差項(xiàng)滿足如下變換式：

誤差項(xiàng)ε和ε*不存在序列相關(guān)，方差計(jì)算遵循如下公式：

原門限面板模型的其他變量經(jīng)變換后的形式和誤差項(xiàng)一致。在動(dòng)態(tài)門限面板模型的估計(jì)中，Kremer等[26]認(rèn)為，工具變量過多可能導(dǎo)致參數(shù)估計(jì)結(jié)果產(chǎn)生有偏性，而且對于樣本量有限的回歸模型，參數(shù)估計(jì)的無偏性與有效性還會存在取舍的問題。參照Arellano and Bover和Kremer等[31]的方法，使用解釋變量—高技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)融合度的滯后一期項(xiàng)作為工具變量。

2.門限變量設(shè)定

文章借鑒已有文獻(xiàn)，認(rèn)為主要有兩個(gè)因素對高技術(shù)服務(wù)與制造業(yè)融合的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率影響效應(yīng)產(chǎn)生最為突出的門限作用，分別是金融發(fā)展與貿(mào)易開放。

金融發(fā)展(FinD)。創(chuàng)新的產(chǎn)生和創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化都離不開資金的支持，創(chuàng)新需要固定的成本投入，而且創(chuàng)新活動(dòng)具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，因此企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要有較充足的資金支持。發(fā)達(dá)的金融市場有助于創(chuàng)新企業(yè)更好的獲得資源，使其能夠更好的制定可行的創(chuàng)新戰(zhàn)略，有利于將創(chuàng)新思想商品化。文章用最具代表性的指標(biāo)—金融相關(guān)比率，即以金融機(jī)構(gòu)提供給私人部門貸款總額與GDP的比值度量，取對數(shù)。

貿(mào)易開放(Open)。貿(mào)易開放帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)、市場競爭效應(yīng)、示范效應(yīng)等影響效應(yīng)被證明對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生重要作用。處于相對落后的國家和地區(qū)可以在貿(mào)易開放中學(xué)習(xí)、消化和吸收來自于貿(mào)易伙伴的先進(jìn)技術(shù)和知識經(jīng)驗(yàn)，從而轉(zhuǎn)化為自身的創(chuàng)新能力，進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長。該變量用各地區(qū)各年進(jìn)出口總值與GDP的比值衡量，在模型中取對數(shù)。

3.控制變量

文章采用如下幾個(gè)變量作為控制變量：

（1）人力資本水平(Labor)。人力資本是影響創(chuàng)新的重要因素，使用居民平均受教育年限和總?cè)丝跀?shù)量的比值來表示，在計(jì)算居民平均受教育年限方面，將居民受教育程度劃分為小學(xué)(primary)、初中(junior)、高中(senior)、大專及以上(college)等四類教育，將各類教育的平均累計(jì)受教育年限設(shè)定為6、9、12、16年，其計(jì)算過程為：

（2）產(chǎn)學(xué)研強(qiáng)度(InQ)?？蒲袡C(jī)構(gòu)與企業(yè)間的交流合作是促進(jìn)創(chuàng)新的重要因素之一，利用企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)外部支出中高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)的金額占企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的比重來衡量。

（3）政府支持力度(Gov)。由于創(chuàng)新具有較強(qiáng)的外部性，致使其社會收益大于企業(yè)自身的收益，并且創(chuàng)新還伴隨著巨額的研發(fā)投入以及收益的不確定性等特點(diǎn)，因此就需要政府對企業(yè)的科技創(chuàng)新活動(dòng)予以支持及引導(dǎo)。政府支持在綠色創(chuàng)新中起著核心的地位，政府的財(cái)政支持和政策引導(dǎo)對于創(chuàng)新的投入和轉(zhuǎn)化都起著關(guān)鍵作用。由于政府的政策引導(dǎo)不容易測度，已有文獻(xiàn)一般較多僅關(guān)注財(cái)政支持，采用R&D資金投入等指標(biāo)進(jìn)行測算?；诖?，文章采用各省份研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)占總財(cái)政支出的比重測度。

4.數(shù)據(jù)來源

根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局的標(biāo)準(zhǔn)，我們定義的高技術(shù)服務(wù)業(yè)主要指信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)。研究的空間單位為中國內(nèi)地除西藏外的30個(gè)省級單位，數(shù)據(jù)來源于2003-2017年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》及各省統(tǒng)計(jì)年鑒。

四、實(shí)證結(jié)果

1.綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的計(jì)算結(jié)果

根據(jù)兩階段共享投入DEA的計(jì)算結(jié)果，綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的平均值如表2。從全國范圍來看，北京、上海、江蘇、浙江、廣東等省市的綠色技術(shù)開發(fā)效率均值最高，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化效率名列前五位大致也是這些省市。分區(qū)域來看，東部省區(qū)綠色創(chuàng)新效率最高，中部次之，西部省區(qū)綠色創(chuàng)新效率最低。對于大多數(shù)省區(qū)而言，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化效率要低于綠色技術(shù)開發(fā)效率，這說明在我國大多數(shù)地區(qū)在促進(jìn)研發(fā)成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品方面能力一般，在綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化階段協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境、生態(tài)代價(jià)的能力方面還有待提高，還存在大量制約研發(fā)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的影響因素。

2.高技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)融合對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的動(dòng)態(tài)門限效應(yīng)：以金融發(fā)展水平為門限

以綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的兩階段——綠色技術(shù)開發(fā)效率和綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化效率為因變量，以高技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)融合度為自變量，金融發(fā)展水平為門限變量，考察兩產(chǎn)業(yè)融合度在不同的金融發(fā)展水平下對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，檢驗(yàn)結(jié)果如表3。

表2 綠色技術(shù)開發(fā)效率和技術(shù)轉(zhuǎn)化效率的平均值

表3 動(dòng)態(tài)面板門限模型回歸估計(jì)結(jié)果：以金融發(fā)展水平為門限

從第(1)、(2)列的結(jié)果可以看到，高技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)融合對綠色技術(shù)開發(fā)效率和綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化效率均存在非線性的動(dòng)態(tài)金融發(fā)展水平的門限效應(yīng)。以門限值為準(zhǔn)將樣本劃為低金融發(fā)展水平區(qū)制和高金融發(fā)展水平區(qū)制。對于綠色技術(shù)開發(fā)效率，金融發(fā)展的門限值為0.389，而對于綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化效率，金融發(fā)展的門限值為0.694，這表明高技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)融合對綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化效率的影響作用比綠色技術(shù)開發(fā)效率存在更高的金融發(fā)展門限。

檢驗(yàn)結(jié)果中的斜率門限效應(yīng)和截距門限效應(yīng)系數(shù)，β1、β2、δ均顯著。對于綠色技術(shù)開發(fā)效率，β1=0.108、β2=0.388、δ=1.739，表明地區(qū)在金融發(fā)展的低水平區(qū)制，高技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)融合對綠色技術(shù)開發(fā)效率的促進(jìn)作用要較小，影響系數(shù)為0.108；當(dāng)金融發(fā)展水平跨過門限值0.389，到達(dá)高區(qū)制后，高技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)融合對綠色技術(shù)開發(fā)效率的促進(jìn)作用增大為0.388。同樣，對于綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化效率，β1=0.084、β2=0.215、δ=1.322，這說明地區(qū)在金融發(fā)展的低水平區(qū)制，高技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)融合對綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化效率的促進(jìn)作用要更小，影響系數(shù)為0.084；當(dāng)金融發(fā)展水平跨過門限值0.694，到達(dá)高區(qū)制后，高技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)融合對綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化促進(jìn)作用得到增強(qiáng)，斜率為0.215。實(shí)證結(jié)果表明，高技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)融合對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率促進(jìn)作用，需要較發(fā)達(dá)的金融市場作為支撐。一方面，由于高技術(shù)服務(wù)業(yè)本身也是資本密集型的行業(yè)，金融發(fā)展為高技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)融合提供了充足的資金支持；另一方面，企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新需要有豐富的資金以支撐其創(chuàng)新過程。發(fā)達(dá)的金融市場有助于企業(yè)更好的分散創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，使其能夠更好的進(jìn)行創(chuàng)新生產(chǎn)。在金融發(fā)展水平較低的情況下，高技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)融合對綠色技術(shù)開發(fā)效率和轉(zhuǎn)化效率的促進(jìn)作用均較小；越過金融發(fā)展門限值后，高技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)融合對綠色技術(shù)開發(fā)效率和轉(zhuǎn)化效率的促進(jìn)作用得到了明顯的增強(qiáng)。

對于控制變量，人力資本水平與產(chǎn)學(xué)研強(qiáng)度均表現(xiàn)出對綠色技術(shù)開發(fā)效率和技術(shù)轉(zhuǎn)化效率顯著的正向作用。這首先表明地區(qū)內(nèi)人力資本對技術(shù)開發(fā)和轉(zhuǎn)化的積極作用；其次，各種要素向城市集中以及多樣化的分工協(xié)作過程對于綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的發(fā)展是必要的，學(xué)校教育作為中間平臺在知識儲備方面發(fā)揮了重要作用，同時(shí)高校等研發(fā)部門與地方企業(yè)的合作共贏有助于將技術(shù)的基礎(chǔ)理論商業(yè)化，這種創(chuàng)新要素的有機(jī)組合會產(chǎn)生一定的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，也促進(jìn)了綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提高。但政府支持對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響系數(shù)均不顯著，這表明目前政府支持對于綠色技術(shù)創(chuàng)新效率尚未表現(xiàn)出積極作用。造成這種現(xiàn)象的可能原因在于，政府支持主要更多基于企業(yè)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)屬性和企業(yè)規(guī)模進(jìn)行支持，對于一些國有企業(yè)和僵尸型企業(yè)政府的支持無法促進(jìn)綠色技術(shù)開發(fā)及轉(zhuǎn)化效率提升，而一些綠色技術(shù)創(chuàng)新效率較高的私營企業(yè)未能獲得較充足的政府支持，從而使得整體影響效應(yīng)不顯著。

3.高技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)融合對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的動(dòng)態(tài)門限效應(yīng)：以貿(mào)易開放為門限

同樣，以貿(mào)易開放程度為門限變量，探討高技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)融合度對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響效應(yīng)，結(jié)果報(bào)告如表4所示。從結(jié)果中可以看到，高技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)融合對綠色技術(shù)開發(fā)效率和技術(shù)轉(zhuǎn)化效率也均存在以地區(qū)貿(mào)易開放為門限的非線性動(dòng)態(tài)作用，全國被分成低貿(mào)易開放區(qū)制和高貿(mào)易開放區(qū)制。對于綠色技術(shù)開發(fā)效率，貿(mào)易開放水平的門限值為0.497，而對于綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化效率，貿(mào)易開放的門限值為0.544，這也表明對于綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化效率，高技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)融合要發(fā)揮作用比綠色技術(shù)開發(fā)效率需要更高的貿(mào)易開放水平的門限值。

第(1)列中的斜率門限效應(yīng)和截距門限效應(yīng)系數(shù)β1、β2、δ均顯著，β1=0.168、β2=0.349、δ=1.580，這說明地區(qū)在貿(mào)易開放的低水平區(qū)制，高技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)融合對綠色技術(shù)開發(fā)效率的促進(jìn)作用要更小，影響系數(shù)為0.168；當(dāng)貿(mào)易開放水平跨過門限值0.497，到達(dá)高區(qū)制后，高技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)融合對綠色技術(shù)開發(fā)效率促進(jìn)作用更大，斜率為0.349。

然而，在第(2)列中，β1不顯著，β2、δ均顯著，且β2=0.284、δ=1.128，這說明地區(qū)在貿(mào)易開放的低水平區(qū)制，高技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)融合對綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化效率的促進(jìn)作用要更小，影響系數(shù)為0.102；當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平跨過門限值0.177，到達(dá)高區(qū)制后，高技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)融合對綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化促進(jìn)作用得到增強(qiáng)，斜率為0.263。文章認(rèn)為原因在于，通過與國際接軌獲得更多的技術(shù)溢出，有利于加強(qiáng)高技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)融合。低貿(mào)易開放情況下，信息交流不暢、技術(shù)溢出較弱，不利于高技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)的融合協(xié)調(diào)發(fā)展，從而對綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化效率產(chǎn)生了一定程度的抑制作用，進(jìn)而與其積極效應(yīng)相抵消，導(dǎo)致影響系數(shù)不顯著，而隨著貿(mào)易開放水平越過一定的門限值后，這種情況出現(xiàn)扭轉(zhuǎn)。由于東部省區(qū)基本上處于金融發(fā)展和貿(mào)易開放的高區(qū)制，因此東部省區(qū)無論是對于綠色技術(shù)開發(fā)效率還是技術(shù)轉(zhuǎn)化效率，高技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)融合都發(fā)揮了更突出的作用，高技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)融合對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的作用斜率更大。

表4 動(dòng)態(tài)面板門限模型回歸估計(jì)結(jié)果：以貿(mào)易開放程度為門限

五、研究結(jié)論與政策啟示

文章在使用兩階段共享投入DEA測度綠色技術(shù)創(chuàng)新效率基礎(chǔ)上，以金融發(fā)展水平和貿(mào)易開放程度為門限變量，利用動(dòng)態(tài)門限回歸模型考察了高技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)融合對綠色技術(shù)開發(fā)效率和技術(shù)轉(zhuǎn)化效率異質(zhì)性的動(dòng)態(tài)影響效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)，高技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)融合對綠色技術(shù)開發(fā)效率和技術(shù)轉(zhuǎn)化效率均存在非線性的影響，在低金融發(fā)展和低貿(mào)易開放程度下，高技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)融合對綠色技術(shù)開發(fā)效率和技術(shù)轉(zhuǎn)化效率促進(jìn)作用較弱，甚至不顯著，但突破門限值后則均表現(xiàn)出對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的正向影響。在相同的情況下，高技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)融合對綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化效率促進(jìn)作用更弱，且綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化效率存在更高的金融發(fā)展和貿(mào)易開放的門限值。

文章得出的政策啟示主要有：第一，從面板門檻的回歸結(jié)果來看，由于高技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)的融合發(fā)展對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提升有重要作用。因此，政府部門應(yīng)當(dāng)關(guān)注這類重要的服務(wù)業(yè)，并制定相關(guān)政策大力促進(jìn)該類產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，同時(shí)為高技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)的融合創(chuàng)造更多的機(jī)會，使其更好的發(fā)揮溢出作用。第二，在當(dāng)今創(chuàng)新型社會構(gòu)建過程中，政府不僅僅要制定政策鼓勵(lì)研究開發(fā)，更關(guān)鍵的是要推動(dòng)企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)及時(shí)將綠色創(chuàng)新思想、技術(shù)商品化、產(chǎn)業(yè)化。首先，要完善科技成果交易市場，規(guī)范研發(fā)成果的交流和推廣渠道，讓更多的綠色研發(fā)成果能夠得到商業(yè)化的支持。其次，利用稅收優(yōu)惠、信貸扶持等手段支持企業(yè)將綠色技術(shù)開發(fā)成果的轉(zhuǎn)化，提升綠色創(chuàng)新的技術(shù)轉(zhuǎn)化效率。第三，在發(fā)揮高技術(shù)與制造業(yè)融合的正向作用，特別是在促進(jìn)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化效率提升的過程中，要結(jié)合地方的實(shí)際情況，尤其是在中西部等金融發(fā)展和貿(mào)易開放的低區(qū)制省份，必須同時(shí)推進(jìn)地方金融市場改革，促進(jìn)金融發(fā)展，進(jìn)一步助推貿(mào)易開放，使得低區(qū)制省區(qū)能夠向高區(qū)制轉(zhuǎn)變，以更好的發(fā)揮高技術(shù)與制造業(yè)融合對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率提升的積極作用。