陳庭翰 謝志巋

（深圳市社會(huì)科學(xué)院，廣東 深圳 518028）

一、前言

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展而發(fā)生著由低附加值產(chǎn)業(yè)向中、高附加值產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移過程，總體趨勢(shì)表現(xiàn)為第一產(chǎn)業(yè)向第二、三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。[1]產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是在合理、協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)上，其素質(zhì)和效益向更高層次進(jìn)化。[2]不同時(shí)期所界定的何種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)符合更高層次的素質(zhì)和效益會(huì)處于動(dòng)態(tài)變化中，因此產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化是一個(gè)動(dòng)態(tài)的概念，需要立足于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)態(tài)視角上。

從技術(shù)層面來說，一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要依靠生產(chǎn)要素、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新三方面的推動(dòng)，其中最關(guān)鍵的是獲得技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)進(jìn)步以克服報(bào)酬遞減問題，改進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，并提升要素生產(chǎn)率。技術(shù)創(chuàng)新會(huì)產(chǎn)生沉重的試錯(cuò)成本，而后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論則發(fā)現(xiàn)后發(fā)國(guó)家具有一種優(yōu)勢(shì)：即可以通過技術(shù)模仿、技術(shù)引進(jìn)的方式代替技術(shù)創(chuàng)新，獲得低成本的技術(shù)進(jìn)步方式，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的追趕。[3]這一優(yōu)勢(shì)不僅體現(xiàn)在后發(fā)國(guó)家對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家成熟技術(shù)的引進(jìn)，也體現(xiàn)在對(duì)成熟技術(shù)路線和研發(fā)組織經(jīng)驗(yàn)的借鑒。[4-5]不過，這種是實(shí)質(zhì)上通過不對(duì)稱的技術(shù)溢出效應(yīng)與實(shí)踐中積累的技術(shù)創(chuàng)新模式為前提自然是國(guó)家之間存在不對(duì)稱的技術(shù)發(fā)展水平，因而當(dāng)發(fā)展中國(guó)家無限接近發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)水平的同時(shí)，這種技術(shù)溢出效應(yīng)也同樣無限接近于零，其后發(fā)優(yōu)勢(shì)也逐漸損失殆盡。在技術(shù)模仿與引進(jìn)過程中能否加快技術(shù)變遷速度，對(duì)于后發(fā)國(guó)家經(jīng)濟(jì)水平能否實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)水平的收斂是重中之重。[6]

二、后發(fā)地區(qū)產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的主要模式分析

全世界后發(fā)地區(qū)的典型模式可以被分為日本、香港與拉美模式。日本后發(fā)追趕最為成功，香港后發(fā)追趕獲得階段性成功，拉美追趕則未獲得成功。三者之間后發(fā)追趕效果的差別主要來自于產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的學(xué)習(xí)效果、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新資源積累、高附加值產(chǎn)業(yè)集群形成和建構(gòu)效率。簡(jiǎn)而言之，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的持續(xù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)發(fā)展，是后發(fā)地區(qū)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的核心。

（一）日本模式

日本的追趕戰(zhàn)略是二戰(zhàn)以來后發(fā)國(guó)家實(shí)現(xiàn)追趕的最為成功的案例，幫助日本由一個(gè)邊緣國(guó)家一躍成為資本主義強(qiáng)國(guó)，并至今在電子、機(jī)械制造、重化工業(yè)等領(lǐng)域保持領(lǐng)先地位。日本成功的特征在于政府的有效干預(yù)和產(chǎn)業(yè)部門戰(zhàn)略規(guī)劃皆以技術(shù)引進(jìn)與模仿效率為核心，最大限度保障發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)的轉(zhuǎn)移與吸收，并在吸收過程中確立自身差異化優(yōu)勢(shì)，為日后立足全球市場(chǎng)做長(zhǎng)期謀劃。日本政府的市場(chǎng)干預(yù)政策體系具有清晰的施行邏輯，且皆以促進(jìn)技術(shù)引進(jìn)為要旨。首先，日本政府將“貿(mào)易立國(guó)”戰(zhàn)略作為技術(shù)引進(jìn)的敲門磚，推動(dòng)貿(mào)易出口獲取外匯作為引進(jìn)技術(shù)的資本基礎(chǔ)；其次，日本政府推行金融統(tǒng)制政策，確立外匯儲(chǔ)備并向產(chǎn)業(yè)部門有效輸出，支持后者展開大規(guī)模技術(shù)引進(jìn)；最后，日本政府確立了以重化工業(yè)化為核心的產(chǎn)業(yè)政策，為關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)部門提供技術(shù)引進(jìn)的技術(shù)便利。[7]日本企業(yè)則由于以傳統(tǒng)財(cái)閥為主要組織形式，具有足夠的組織能力應(yīng)對(duì)戰(zhàn)后市場(chǎng)化改革，其以技術(shù)引進(jìn)為核心的企業(yè)戰(zhàn)略安排呈現(xiàn)出承前啟后的戰(zhàn)略一貫性。

日本的技術(shù)引進(jìn)遵循兩個(gè)融合的原則，分別是西方技術(shù)引入和自身差異化定義之間的融合和西方企業(yè)管理理念的引入與日本傳統(tǒng)企業(yè)文化之間的融合。前者主要體現(xiàn)在西方技術(shù)與日本“輕薄短小”產(chǎn)品設(shè)計(jì)風(fēng)格搭配形成了日本式制造品，并成為日本企業(yè)應(yīng)對(duì)石油危機(jī)的殺手锏；后者主要體現(xiàn)在西方現(xiàn)代化工業(yè)生產(chǎn)線模式與日本財(cái)閥文化的外部合作內(nèi)部化的集團(tuán)化構(gòu)架搭配形成了日本式的精益制造體系與垂直統(tǒng)合企業(yè)管理模式，為之后的高技術(shù)精益化生產(chǎn)方式提供組織基礎(chǔ)。以上的戰(zhàn)略安排實(shí)現(xiàn)了驚人的技術(shù)引進(jìn)效率，在戰(zhàn)后的20年里，日本節(jié)省了百分之九十的研發(fā)費(fèi)用與三分之二的研發(fā)時(shí)間，獲得了發(fā)達(dá)國(guó)家耗費(fèi)高達(dá)約2000億美元的技術(shù)，并成功將這些技術(shù)改造運(yùn)用于日本理念的商品研發(fā)設(shè)計(jì)，成功使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整體攀升至全球價(jià)值鏈中高端。[8]之后，日本開始實(shí)施“雁行模式”，對(duì)東亞其他后發(fā)國(guó)家進(jìn)行主動(dòng)式的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與技術(shù)轉(zhuǎn)讓，構(gòu)筑產(chǎn)業(yè)鏈低端陷阱，形成以日本為核心的東亞產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈。

（二）香港模式

作為英國(guó)前殖民地，香港深受英國(guó)古典自由主義學(xué)派影響，走向了自由主義的產(chǎn)業(yè)發(fā)展道路，其產(chǎn)業(yè)后發(fā)追趕到停滯與空心化的過程，都是外界環(huán)境影響和要素自由配置的結(jié)果。[9]外界的影響主要來自于香港在英國(guó)全球貿(mào)易體系下的地緣位置、中國(guó)大陸與世界的外交環(huán)境以及西方貿(mào)易政策的變化。作為英國(guó)在東亞的重要殖民地，香港是英國(guó)在東亞的重要港口，在二戰(zhàn)結(jié)束前為英國(guó)全球貿(mào)易鏈條提供轉(zhuǎn)口貿(mào)易，而不追求產(chǎn)業(yè)發(fā)展。20世紀(jì)50年代后，香港是借全球?qū)χ袊?guó)大陸的封鎖與朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)等外部機(jī)會(huì)，迅速積累勞動(dòng)力與投資，建立以紡織為主的輕工業(yè)體系，并依靠西方價(jià)值鏈調(diào)整的契機(jī)，依靠低廉勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)承接來自西方的勞動(dòng)密集型為主的邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移（服裝、玩具、塑料、鐘表、電子組裝與加工），形成了以加工出口為主的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

香港產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式具有要素配置高效性的優(yōu)勢(shì)，在面臨西方自20世紀(jì)70年代實(shí)行的保護(hù)主義貿(mào)易政策時(shí)，能靈活地自發(fā)走向工業(yè)、市場(chǎng)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)多元化道路。優(yōu)質(zhì)要素匯聚在資金管理技術(shù)和營(yíng)銷等優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域，形成了以金融、保險(xiǎn)、房地產(chǎn)、旅游、運(yùn)輸、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與商業(yè)服務(wù)業(yè)等具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，幫助香港成為全球重要金融中心與商貿(mào)中心，成為歷史上少數(shù)幾個(gè)通過后發(fā)追趕成功邁入高收入水平的地區(qū)之一。然而，自由主義市場(chǎng)政策與小政府模式同樣是造成香港產(chǎn)業(yè)空心化的原因。自由市場(chǎng)環(huán)境下，政府難以提供針對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的專用性刺激要素，無法幫助香港企業(yè)在西方技術(shù)階梯性轉(zhuǎn)移體系中獲得技術(shù)創(chuàng)新能力的持續(xù)提升，也使得本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化道路充滿荊棘。在大陸改革開放之后，尚未完成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的香港企業(yè)又根據(jù)成本收益分析，決定將制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)移至要素成本更低的大陸沿海地區(qū)，裁撤了大部分本地制造業(yè)部門，將本地資源進(jìn)一步集中于附加值更高的金融服務(wù)業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)。可以說，自由市場(chǎng)下的香港產(chǎn)業(yè)發(fā)展，是外部機(jī)會(huì)、環(huán)境以及全球價(jià)值鏈分工合作體系調(diào)整下促成的一次“曇花一現(xiàn)”，其模式注定了香港制造業(yè)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化無緣。而隨著中國(guó)大陸、新加坡在第三產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的穩(wěn)步上升，產(chǎn)業(yè)空心化帶來的負(fù)面效應(yīng)日益困擾著香港。

（三）拉美模式

拉美地區(qū)是融入資本主義世界體系較早的后發(fā)地區(qū)，但受英美資本控制程度較深。英美資本在拉美國(guó)家建立了資源密集型的工業(yè)體系，發(fā)展資源產(chǎn)業(yè)與客戶工業(yè)型產(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致拉美國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展道路并未選擇勞動(dòng)力稟賦，而是被動(dòng)選擇了資源稟賦。外國(guó)資本利用投資利潤(rùn)差大肆掠奪，直接催生了民粹主義的盛行，并導(dǎo)致了二戰(zhàn)后拉美國(guó)家的國(guó)有化運(yùn)動(dòng)。拉美國(guó)家在國(guó)有化運(yùn)動(dòng)后如愿以償?shù)乜刂屏私?jīng)濟(jì)命脈，但選擇了進(jìn)口替代模式和福利趕超模式。前者封閉對(duì)外市場(chǎng)，強(qiáng)調(diào)本國(guó)生產(chǎn)商品對(duì)市場(chǎng)的覆蓋；后者罔顧本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，照搬西方發(fā)達(dá)國(guó)家福利制度和勞動(dòng)力保障制度，并通過選舉時(shí)期的不負(fù)責(zé)任的利益承諾將社會(huì)福利開支持續(xù)前推。[10]進(jìn)口替代模式無法有效獲取海外投資與知識(shí)轉(zhuǎn)移，使非資源型產(chǎn)業(yè)體系難以形成競(jìng)爭(zhēng)力。[11]資本密集領(lǐng)域的進(jìn)口替代讓拉美國(guó)家跳過勞動(dòng)密集產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段，直接謀求大規(guī)模工業(yè)化。但本國(guó)資本和狹小的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)又無法滿足大規(guī)模工業(yè)化的客觀要求；[12]福利趕超模式使企業(yè)用工成本和國(guó)家財(cái)政支出都居高不下，嚴(yán)重削弱了企業(yè)邊界擴(kuò)張和政府財(cái)政能力。企業(yè)難以做大，非資源型產(chǎn)業(yè)體系競(jìng)爭(zhēng)力難以凝聚；政府財(cái)政能力降低，對(duì)國(guó)有企業(yè)支持力度也受到影響，進(jìn)一步削弱進(jìn)口替代的成效。這兩個(gè)因素形成惡性循環(huán)，共同導(dǎo)致了拉美國(guó)家20世紀(jì)80年代的經(jīng)濟(jì)困局。

面對(duì)困局，20世紀(jì)80年代以后拉美國(guó)家采取私有化改革，并通過財(cái)政、稅收、信貸等政策調(diào)整支持勞動(dòng)密集產(chǎn)業(yè)與技術(shù)密集產(chǎn)業(yè)發(fā)展。然而，拉美國(guó)家已經(jīng)因城市化與福利體系喪失了后發(fā)優(yōu)勢(shì)，長(zhǎng)期被困于資源密集產(chǎn)業(yè)發(fā)展，資源密集產(chǎn)業(yè)的學(xué)習(xí)效應(yīng)較低，對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率提升的動(dòng)力偏低，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性也較差，因而拉美難以依賴這一產(chǎn)業(yè)格局實(shí)現(xiàn)后發(fā)追趕。21世紀(jì)初東亞新興經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展促進(jìn)了全球資源市場(chǎng)的繁榮，這雖然改善了拉美國(guó)家的貿(mào)易狀況，但也增強(qiáng)了拉美國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展的路徑依賴，無益于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。

三、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化發(fā)展的歷程

（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)

深圳與大部分后發(fā)地區(qū)不同，作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革試點(diǎn)，承擔(dān)著股份制改革等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展探索的時(shí)代任務(wù)，因而其經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化發(fā)展之初是將第三產(chǎn)業(yè)作為支柱產(chǎn)業(yè)。不過1992年以來，快速發(fā)展的制造業(yè)成為深圳經(jīng)濟(jì)根基，并在1992至2008年之間長(zhǎng)期對(duì)第三產(chǎn)業(yè)保持優(yōu)勢(shì)（見圖1）。尤其是1986年至2012年間的絕大多數(shù)年份里，第二產(chǎn)業(yè)對(duì)深圳經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)率都高于第三產(chǎn)業(yè)，是深圳改革開放以來經(jīng)濟(jì)騰飛的主要?jiǎng)恿Γㄒ妶D2）。2012年以來，第三產(chǎn)業(yè)無論是產(chǎn)值比例還是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率都反超第二產(chǎn)業(yè)，標(biāo)志著深圳進(jìn)入了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的關(guān)鍵時(shí)期。2018年深圳第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比例上升至58.8%，但仍大幅低于京滬穗，依然是中國(guó)特大城市中對(duì)服務(wù)業(yè)依賴性最低的城市，尤其是這一年深圳第二產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)率再次反超第三產(chǎn)業(yè)，表明制造業(yè)對(duì)深圳產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要性實(shí)質(zhì)上并未降低。

圖1 深圳產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化（1980—2018）

圖2 深圳三次產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)率的變化（1980-2018）

2008年深圳第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比例超越第二產(chǎn)業(yè)是深圳第三產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)高級(jí)化進(jìn)程加速的結(jié)果，主要表現(xiàn)為高新技術(shù)服務(wù)業(yè)的快速平穩(wěn)發(fā)展（見圖3）。金融與房地產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重由2008年的19.8%增加至2017年的21.4%，總體表現(xiàn)平穩(wěn)，且2013年曾一度高達(dá)24%，后出現(xiàn)回落。信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)、軟件業(yè)、科學(xué)研究與技術(shù)服務(wù)業(yè)產(chǎn)值比重則由2008年的5.7%增加至2017年的11%，10年間增加一倍，且未表現(xiàn)出波動(dòng)性。

圖3 深圳主要非工業(yè)部門增加值占比變化

深圳第二產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)率于2018再次反超第三產(chǎn)業(yè)的背后，也是深圳第二產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的結(jié)果。2009年以來，深圳開始布局戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，以制造業(yè)為主、新興服務(wù)業(yè)為輔構(gòu)建全新的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。其中，新一代信息技術(shù)、文化創(chuàng)意、互聯(lián)網(wǎng)、新材料、新能源、生物等新興產(chǎn)業(yè)是這一次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的支柱產(chǎn)業(yè)，成為全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)以來深圳產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化加速的主要領(lǐng)域。以上行業(yè)增速大幅領(lǐng)先深圳生產(chǎn)總值增速，其增加值占比由2010年的29.4%快速上升至2017年的41.3%，重塑了深圳產(chǎn)業(yè)集群特征（見表1）。其中，新一代信息技術(shù)與互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)是深圳制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的核心領(lǐng)域，幫助深圳在高科技信息技術(shù)領(lǐng)域獲得了顯著的產(chǎn)業(yè)集群優(yōu)勢(shì)（見圖4）。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)又與上述的信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)、軟件業(yè)、科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)等高技術(shù)類服務(wù)業(yè)共同組成完整的產(chǎn)業(yè)鏈生態(tài)，形成了創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)、信息經(jīng)濟(jì)、科技經(jīng)濟(jì)的新產(chǎn)業(yè)發(fā)展形態(tài)。

表1 深圳主要戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)狀況（2010-2017） 同比增長(zhǎng)率（%）

圖4 深圳戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值占比（2010—2017）

（二）產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段的演進(jìn)

1.出口導(dǎo)向階段出口導(dǎo)向模式是指通過與全球跨國(guó)廠商建立產(chǎn)品鏈中下游合作關(guān)系為參與全球價(jià)值鏈的主要切入方式，主要通過承擔(dān)國(guó)外企業(yè)的下包、分包訂單任務(wù)，以非核心零部件生產(chǎn)工序與組裝工序?yàn)橹鳡I(yíng)業(yè)務(wù)將國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與國(guó)外資本、技術(shù)相連接，通過吸收國(guó)外企業(yè)的中低端技術(shù)的知識(shí)轉(zhuǎn)移提升自身產(chǎn)業(yè)集群成熟度。在改革開放初期，深圳的“三來一補(bǔ)”與“前店后廠”模式都是典型的出口導(dǎo)向模式，通過政策優(yōu)惠與勞動(dòng)力要素稟賦吸引海外跨國(guó)集團(tuán)中低端生產(chǎn)鏈的轉(zhuǎn)移，并利用香港在資本與金融國(guó)際化方面的優(yōu)勢(shì)形成中轉(zhuǎn)功能連接全球資本市場(chǎng)，發(fā)展轉(zhuǎn)口貿(mào)易與代工生產(chǎn)。在技術(shù)與資本嚴(yán)重匱乏、西方對(duì)中國(guó)市場(chǎng)抱有謹(jǐn)慎態(tài)度的背景下，深圳的出口導(dǎo)向模式成功找到了獲取海外資本與技術(shù)的突破口。不過這一時(shí)期的代工主要是服裝、鞋類、玩具等低專業(yè)化領(lǐng)域。20世紀(jì)80年代末，西方跨國(guó)巨頭紛紛推行歸核化轉(zhuǎn)型，在電子、汽車等機(jī)械制造領(lǐng)域推行模塊化，將大量非核心部件置于全球價(jià)值鏈的水平合作之下。深圳憑借著本地代工產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)力，與來自東亞為主的制造企業(yè)構(gòu)建戰(zhàn)略耦合關(guān)系，于20世紀(jì)90年代正式嵌入到了專業(yè)化水平更高、知識(shí)轉(zhuǎn)移更頻繁的全球機(jī)械制造生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，[13]標(biāo)志著深圳本地產(chǎn)業(yè)集群開始由以服裝、鞋類、玩具、家具為主的低端產(chǎn)業(yè)鏈向以專業(yè)化程度更高的電子設(shè)備、家用電器、通信設(shè)備為主的中低端機(jī)械制造產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)變。高專業(yè)化的代工工序開始積累技術(shù)知識(shí)，催生了大量以模仿創(chuàng)新為主要研發(fā)方式的本土企業(yè)。高成熟度的代工集群從與全球跨國(guó)巨頭建立的分工合作關(guān)系中融入到了全球消費(fèi)類商品市場(chǎng)中，獲得了穩(wěn)定的外匯收入。同時(shí)快速發(fā)展的深圳金融行業(yè)開始為本地產(chǎn)業(yè)投融資提供金融衍生品與投資工具，這一切都為深圳產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化奠定了重要基礎(chǔ)。

2.進(jìn)口替代階段20世紀(jì)90年代，以深圳官方推動(dòng)大量“三來一補(bǔ)”低端產(chǎn)業(yè)鏈遠(yuǎn)走他鄉(xiāng)為標(biāo)志，深圳開始了實(shí)質(zhì)性的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的進(jìn)程。這一階段最鮮明的特征是深圳本地產(chǎn)業(yè)集群開始構(gòu)建國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈。構(gòu)建國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈?zhǔn)侵副镜禺a(chǎn)業(yè)鏈在國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈體系中尋求優(yōu)勢(shì)地位，使本地產(chǎn)品不僅能有效滿足國(guó)內(nèi)需求，還能深刻影響國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈的表現(xiàn)形式與日后的發(fā)展趨勢(shì)。實(shí)際上，日本與韓國(guó)都是先扎根國(guó)內(nèi)市場(chǎng)培育高級(jí)要素與相關(guān)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)后，再利用國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈的杠桿作用將優(yōu)勢(shì)擴(kuò)展到全球價(jià)值鏈。[14]構(gòu)建國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈的關(guān)鍵在于立足國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的前端需求，在國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈體系內(nèi)獲得價(jià)值分配主導(dǎo)權(quán)。深圳充分利用本土低端工業(yè)體系化的優(yōu)勢(shì)大力推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)品市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)的制定，使華為、騰訊、比亞迪、大疆、中興、長(zhǎng)城等本土企業(yè)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)形成較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并鼓勵(lì)低端代工體系與服裝、皮革、家具、化學(xué)制品、金屬等低端傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)遷出。與此同時(shí)，深圳大力支持醫(yī)藥制造、通用設(shè)備、專用設(shè)備、交通運(yùn)輸、電器機(jī)械、電子通信設(shè)備制造等生產(chǎn)體系復(fù)雜、資產(chǎn)專用性高的中高端制造產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展，并快速成為全國(guó)最重要的高科技產(chǎn)品制造基地之一。通過低端產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)轉(zhuǎn)換與“騰籠換鳥”，深圳制造已經(jīng)能滿足深圳城市現(xiàn)代化發(fā)展與產(chǎn)業(yè)更新的主要需求，實(shí)現(xiàn)了實(shí)質(zhì)性的進(jìn)口替代效果。深圳企業(yè)通過對(duì)全國(guó)階梯式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的把控與在中高端價(jià)值鏈的塑造獲得了國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈的優(yōu)勢(shì)地位，使全國(guó)市場(chǎng)成為自己的經(jīng)濟(jì)腹地，從而為深圳本地產(chǎn)業(yè)集群多元化、歸核化發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)的需求基礎(chǔ)。

3.高質(zhì)量發(fā)展階段構(gòu)建國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈的根本目標(biāo)就是改善全球價(jià)值鏈地位，因而隨著國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈的成功構(gòu)建，深圳產(chǎn)業(yè)發(fā)展自2012年以來正式進(jìn)入了高質(zhì)量發(fā)展階段。這一階段不再是簡(jiǎn)單的通過中低端產(chǎn)業(yè)鏈嵌入到全球價(jià)值鏈，而是尋求在全球價(jià)值鏈中的領(lǐng)先地位，在全球市場(chǎng)上發(fā)揮風(fēng)向標(biāo)作用。該階段深圳本土產(chǎn)業(yè)開始展現(xiàn)出以下特征：第一，深圳的模仿創(chuàng)新企業(yè)開始進(jìn)入自主創(chuàng)新階段，產(chǎn)業(yè)生命周期進(jìn)入成熟期，主要制造業(yè)企業(yè)試圖在全球范圍通過破壞性創(chuàng)新創(chuàng)造新應(yīng)用技術(shù)與商業(yè)模式。深圳PCT國(guó)際專利申請(qǐng)量由2004年的331件升至2018年的18,081件，R&D經(jīng)費(fèi)支出由2009年的279億人民幣升至2018年的1163億人民幣；第二，深圳產(chǎn)品轉(zhuǎn)換周期加快，產(chǎn)業(yè)鏈調(diào)整、重組與拆分活動(dòng)頻繁；第三，深圳本地對(duì)外合作產(chǎn)業(yè)鏈開始進(jìn)入全球分工體系的中高價(jià)值區(qū)間，企業(yè)重心開始由零部件生產(chǎn)與組裝向產(chǎn)品設(shè)計(jì)與研發(fā)、市場(chǎng)營(yíng)銷與服務(wù)等領(lǐng)域集中；第四，深圳本土產(chǎn)業(yè)集群開始由以中小企業(yè)為主向以規(guī)模以上企業(yè)為主轉(zhuǎn)變，大型水平結(jié)構(gòu)與垂直統(tǒng)合結(jié)構(gòu)的跨國(guó)、跨區(qū)域企業(yè)開始成為深圳企業(yè)的主要形態(tài)，企業(yè)組織邊界獲得了前所未有的擴(kuò)展。2018年，深圳擁有規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)7950家，規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值達(dá)82.5%，其中百強(qiáng)企業(yè)增加值占比超過60%；第五，總部經(jīng)濟(jì)開始形成，跨國(guó)公司與國(guó)內(nèi)大型企業(yè)在深圳設(shè)立管理中心與投資中心，或設(shè)立洲際總部和地區(qū)總部，例如華潤(rùn)、中廣核、中海油、恒大、富士康、阿里巴巴、百度、高通、沃爾瑪?shù)取Ｉ钲诒就链笮推髽I(yè)也將中低價(jià)值業(yè)務(wù)外遷，但將企業(yè)總部或研發(fā)總部保留下來，例如華為、中興、百麗等。

（三）就業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)

深圳勞動(dòng)力就業(yè)規(guī)模隨著移民的持續(xù)流入而增加，由2009年的691萬快速上升至2018年的1048萬人，成為全國(guó)勞動(dòng)力集聚程度最高的城市之一。第二產(chǎn)業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)隨著勞動(dòng)力總規(guī)模的增加而增加，但就業(yè)結(jié)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生顯著變化。2012年，第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)比例超越第二產(chǎn)業(yè)，成為深圳吸納就業(yè)最多的領(lǐng)域。隨后6年內(nèi)，第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)比例增加6.5個(gè)百分點(diǎn)，而第二產(chǎn)業(yè)下降6.1個(gè)百分點(diǎn)，表現(xiàn)出勞動(dòng)力向服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的快速集聚。

表2 深圳勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)的變化（單位：萬人）

圖5 深圳勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)變化

隨著深圳產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的深化，深圳勞動(dòng)力質(zhì)量也在隨之優(yōu)化。2015年深圳大專及以上學(xué)歷勞動(dòng)力占比超過15%，約140萬人，其中博士學(xué)歷人數(shù)增加489人，同比增長(zhǎng)77%，成為全國(guó)高學(xué)歷勞動(dòng)力的主要集聚地之一。深圳本地高等教育規(guī)模近年來也快速擴(kuò)大，普通高等學(xué)校數(shù)量由1983年的1所升至2018年的13所，畢業(yè)生人數(shù)由1987年的1028人升至2018年的27,935人。其中，北大、哈工大、中科院等全國(guó)頂級(jí)科研資源先后被引入深圳，南方科大、深大等本土院?？蒲袑?shí)力也持續(xù)增強(qiáng)。截止至2018年3月，深圳高端人才引進(jìn)計(jì)劃“孔雀計(jì)劃”引入人才已經(jīng)多達(dá)3200余人，其中絕大多數(shù)人擁有全球頂級(jí)學(xué)府博士學(xué)歷，成為支撐深圳近年來戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要人才庫。與之相對(duì)的，是深圳低端人才培養(yǎng)計(jì)劃相對(duì)收窄，中等職業(yè)學(xué)院畢業(yè)生從2003年的5141人升至2018年的12,743人，增幅僅一倍左右，學(xué)院數(shù)量更是由2003年的25所下降至2018年的15所。

四、深圳產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化發(fā)展的主要經(jīng)驗(yàn)

深圳能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化主要依靠“一個(gè)邏輯，一個(gè)動(dòng)力，兩個(gè)基礎(chǔ)”?！耙粋€(gè)邏輯”是指中小企業(yè)集群實(shí)現(xiàn)了價(jià)值鏈治理的邏輯演進(jìn)、“一個(gè)動(dòng)力”是指實(shí)體經(jīng)濟(jì)與虛擬經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)配合形成雙輪驅(qū)動(dòng)、“兩個(gè)基礎(chǔ)”是指有效制度創(chuàng)新建構(gòu)環(huán)境基礎(chǔ)，與獨(dú)特的本土創(chuàng)新文化建構(gòu)理念基礎(chǔ)。以上四個(gè)方面是從不同角度，對(duì)技術(shù)持續(xù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)發(fā)展形成關(guān)鍵促進(jìn)作用，因此深圳是通過技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)發(fā)展實(shí)現(xiàn)后發(fā)趕超的典型案例。

（一）產(chǎn)業(yè)集群有效推進(jìn)值鏈治理

技術(shù)持續(xù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)持續(xù)升級(jí)的獲得來源于良好的價(jià)值鏈治理，價(jià)值鏈治理主要由交易的復(fù)雜性、可標(biāo)準(zhǔn)性與供應(yīng)商能力組成。[15]交易復(fù)雜性的提升加快知識(shí)交流與知識(shí)更新，交易可標(biāo)準(zhǔn)性擴(kuò)展帶來交易效率提高與生產(chǎn)規(guī)模化，供應(yīng)商能力決定了企業(yè)構(gòu)建復(fù)雜組織結(jié)構(gòu)與復(fù)雜生產(chǎn)體系的能力。借助廣大中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)集群實(shí)現(xiàn)交易復(fù)雜性提高、可標(biāo)準(zhǔn)性擴(kuò)展與供應(yīng)商能力構(gòu)建來推進(jìn)價(jià)值鏈治理，是深圳實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的關(guān)鍵。

從價(jià)值鏈治理角度來看，每個(gè)中小企業(yè)是一個(gè)單元或者模塊，但多個(gè)單元一起凝聚成分工細(xì)化與模塊協(xié)作的網(wǎng)絡(luò)形態(tài)時(shí)，交易復(fù)雜性就會(huì)快速提升。復(fù)雜的企業(yè)間技術(shù)聯(lián)合、各領(lǐng)域?qū)I(yè)化經(jīng)營(yíng)都能充分提升獲取知識(shí)轉(zhuǎn)移的效率，形成自主創(chuàng)新。企業(yè)將自主創(chuàng)新成果通過交易與標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)傳達(dá)給整個(gè)價(jià)值鏈，形成更復(fù)雜的交易行為與新標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)體系，帶領(lǐng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群向上突破。在這個(gè)過程中，多個(gè)單元與模塊參與提供原料加工與中間產(chǎn)品專業(yè)化經(jīng)營(yíng)，形成了龐大的供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)，協(xié)助具有自主創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)的企業(yè)借此以外部化市場(chǎng)代替內(nèi)部化市場(chǎng)，推進(jìn)企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的復(fù)雜化，為生產(chǎn)復(fù)雜性更高的下一代產(chǎn)品做準(zhǔn)備。

深圳的三次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，都是來自于復(fù)雜性交易、標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)和供應(yīng)商能力在上述邏輯下的順利爬升。深圳中小企業(yè)集群在各個(gè)行業(yè)領(lǐng)域存在著大量以市場(chǎng)為導(dǎo)向的、適應(yīng)于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)的行為主體。在經(jīng)濟(jì)特區(qū)成立之初，內(nèi)資公司與三資公司建立了部門齊全的低端勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)鏈后向關(guān)聯(lián)體系與產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)體系。原料加工、代工生產(chǎn)緊密協(xié)調(diào)，大大促進(jìn)了交易的復(fù)雜化；深圳具有特殊的體系創(chuàng)新理念，這一部分將在下文詳細(xì)分析。深圳創(chuàng)業(yè)者與創(chuàng)新人才善于創(chuàng)建新標(biāo)準(zhǔn)來攫取競(jìng)爭(zhēng)力，因而很有利于可標(biāo)準(zhǔn)性的拓展；在大型企業(yè)組織復(fù)雜化過程中，廣大中小企業(yè)會(huì)進(jìn)入供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)，為大型企業(yè)提供堅(jiān)實(shí)的供應(yīng)商基礎(chǔ)。因此，深圳通過以上邏輯，順利地完成了從“三來一補(bǔ)”產(chǎn)業(yè)鏈外遷，到圍繞少數(shù)企業(yè)搭建起的水平式或塔式供應(yīng)商系統(tǒng)，再到企業(yè)內(nèi)部化形成規(guī)模以上工業(yè)部門、最后到本土中小型產(chǎn)業(yè)集群向生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的轉(zhuǎn)變，促成了深圳產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的實(shí)現(xiàn)。

（二）實(shí)體經(jīng)濟(jì)與虛擬經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)動(dòng)力共促

深圳金融市場(chǎng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)張、結(jié)構(gòu)優(yōu)化和效率提升的效果作用非常顯著，很好地發(fā)揮了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與技術(shù)升級(jí)的資本支撐作用。在建立深交所時(shí)，深圳金融業(yè)就被要求為實(shí)體經(jīng)濟(jì)注入動(dòng)力，為科技創(chuàng)新提供活力。資本市場(chǎng)為技術(shù)創(chuàng)新提供融資，技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)形態(tài)不斷轉(zhuǎn)換，又促進(jìn)金融創(chuàng)新，形成深圳金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的螺旋發(fā)展，實(shí)現(xiàn)“雙輪驅(qū)動(dòng)”共同促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的持續(xù)升級(jí)。[16]

在“雙輪驅(qū)動(dòng)”的發(fā)展過程中，風(fēng)險(xiǎn)投資基金、私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)基金活躍在高科技創(chuàng)投領(lǐng)域，籠聚全國(guó)乃至全球的資本支持深圳實(shí)體經(jīng)濟(jì)的持續(xù)更新。截止至2016年，深圳已有4.6萬家風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)和私募機(jī)構(gòu)，協(xié)助深圳成為中國(guó)第一批開展科技與金融的結(jié)合試點(diǎn)，開啟了商業(yè)金融與科技金融發(fā)展的局面。1998年成立的深圳高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資基金是全國(guó)第一家科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)，對(duì)深圳中小創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供金融支持。深交所在2004年推出中小板，2009年設(shè)立創(chuàng)業(yè)板，通過金融創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)從風(fēng)險(xiǎn)投資到創(chuàng)業(yè)板的“創(chuàng)投資本鏈”，進(jìn)一步推動(dòng)深圳新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。[17]

近年來，深圳“雙輪”創(chuàng)新進(jìn)一步突破。例如涵蓋電子信息技術(shù)、軟件、保險(xiǎn)、大數(shù)據(jù)等領(lǐng)域的深圳區(qū)塊鏈聯(lián)盟于2018年成立，通過區(qū)塊鏈工具進(jìn)一步融合虛擬經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)，運(yùn)用多主體平等與社會(huì)信用體系創(chuàng)新。多家深圳制造企業(yè)和基金參與先期投資，使深圳成為全國(guó)僅次于北京的區(qū)塊鏈中心，并借此成為央行指定的數(shù)字貨幣實(shí)驗(yàn)點(diǎn)，再一次領(lǐng)航新經(jīng)濟(jì)形態(tài)的發(fā)展。

（三）產(chǎn)業(yè)政策規(guī)劃與市場(chǎng)化營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化實(shí)現(xiàn)有效制度創(chuàng)新

政府作為一個(gè)典型的創(chuàng)新主體推動(dòng)城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型是深圳產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化進(jìn)程的又一亮點(diǎn)，其通過制度創(chuàng)新手段極大提升了公共服務(wù)的提供效率，尤其是對(duì)產(chǎn)業(yè)政策與營(yíng)商環(huán)境這兩大領(lǐng)域的支撐與優(yōu)化，為技術(shù)持續(xù)升級(jí)提供環(huán)境根基。

深圳政府的產(chǎn)業(yè)政策本身就是一種創(chuàng)新行為，提出了多項(xiàng)在全國(guó)領(lǐng)域具有前瞻性與開創(chuàng)性的制度設(shè)計(jì)。政府意圖通過新制度重塑市場(chǎng)預(yù)期，釋放市場(chǎng)要素，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。1991年把科學(xué)技術(shù)擺在經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展的首要位置，于1995年明確以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為先導(dǎo)的戰(zhàn)略思想。政府在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化進(jìn)程萌芽階段，就將創(chuàng)新作為深圳長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略，是官方排擠“三來一補(bǔ)”，引導(dǎo)深圳企業(yè)由粗放發(fā)展轉(zhuǎn)向創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)。深圳產(chǎn)業(yè)政策主要表現(xiàn)為兩大特點(diǎn)：第一是財(cái)政支持，第二是民間為主。首先是財(cái)政支持，由于基礎(chǔ)研究薄弱，深圳在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化關(guān)鍵期，以政府財(cái)政手段推行科研經(jīng)費(fèi)激勵(lì)機(jī)制，形成了獨(dú)特的研發(fā)型預(yù)算，一方面通過再分配手段為企業(yè)科研活動(dòng)注入資金，另一方面通過優(yōu)勝劣汰機(jī)制鼓勵(lì)企業(yè)展開科研競(jìng)爭(zhēng)，以彌補(bǔ)基礎(chǔ)研究不足。其次是以民間為主，表現(xiàn)在深圳政府對(duì)市場(chǎng)導(dǎo)向的創(chuàng)新動(dòng)力塑造。深圳于1987年率先鼓勵(lì)科技人員興辦民間科技企業(yè)，使深圳的首批創(chuàng)新行為來自科研人員的自發(fā)組織。民間創(chuàng)新以改革開放以來中國(guó)市場(chǎng)需求急劇變化為導(dǎo)向，緊跟國(guó)內(nèi)與國(guó)際市場(chǎng)熱點(diǎn)，將產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與需求結(jié)構(gòu)緊密結(jié)合起來。在這一創(chuàng)新風(fēng)格下，深圳形成了“四個(gè)90%”特色（90%的研發(fā)人員、研發(fā)機(jī)構(gòu)、科研投入、專利生產(chǎn)集中在企業(yè)），最終促成了華為、比亞迪、騰訊、大疆、順豐、迅雷等新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域民營(yíng)企業(yè)的做大做強(qiáng)。深圳政府協(xié)助諸多國(guó)家級(jí)實(shí)驗(yàn)室與研究機(jī)構(gòu)的建立并將之置于民間運(yùn)用環(huán)境下，形成了“以企業(yè)為主體，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，產(chǎn)學(xué)研深度融合”的技術(shù)創(chuàng)新體系。通過這種獨(dú)特的產(chǎn)業(yè)政策，由于基礎(chǔ)研究、產(chǎn)品研發(fā)與設(shè)計(jì)都高度集中于民間部門，深圳的創(chuàng)新體系表現(xiàn)出研發(fā)活動(dòng)與市場(chǎng)活動(dòng)高度融合的后向一體化特征，企業(yè)的研發(fā)產(chǎn)業(yè)鏈能夠有效深入到基礎(chǔ)研發(fā)領(lǐng)域中，形成了科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、投資者等多主體參與的集群創(chuàng)新整合體系，有效帶動(dòng)了精密機(jī)械制造、電子信息技術(shù)等后向關(guān)聯(lián)較強(qiáng)的高科技產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。[18]

在優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境方面，深圳政府為了實(shí)現(xiàn)制度設(shè)計(jì)能夠有效滲透入對(duì)市場(chǎng)環(huán)境的改造，做了多項(xiàng)大膽的制度嘗試。對(duì)于高科技產(chǎn)業(yè)而言，營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化是通過提升市場(chǎng)環(huán)境、人力環(huán)境、社會(huì)環(huán)境來激勵(lì)市場(chǎng)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、金融創(chuàng)新等非技術(shù)層面創(chuàng)新，為企業(yè)提供研發(fā)領(lǐng)域之外的幫助，實(shí)質(zhì)上是通過環(huán)境正反饋與行業(yè)規(guī)范秩序下所形成的行業(yè)內(nèi)良性競(jìng)爭(zhēng)來提升研發(fā)領(lǐng)域在知識(shí)吸收與技術(shù)轉(zhuǎn)化的效率。[19]首先是擴(kuò)展支持領(lǐng)域。1998年深圳規(guī)定任何企業(yè)性質(zhì)都可以獲得高新技術(shù)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定，享受稅賦減免、政策配套與科技貸款。其次是改善法制環(huán)境。深圳政府根據(jù)市場(chǎng)營(yíng)商需要，優(yōu)先解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的立法程序，大力保護(hù)企業(yè)勞動(dòng)成果，在全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)匱乏時(shí)為企業(yè)提供了寶貴的法治環(huán)境。再次是加大人才引進(jìn)。深圳政府率先探索企業(yè)建立博士后流動(dòng)站制度，建立“孔雀計(jì)劃”等高層次人才引進(jìn)機(jī)制，以利益讓渡方式為企業(yè)人力資源培養(yǎng)與集聚提供便利。深圳政府還將學(xué)歷作為落戶的關(guān)鍵指標(biāo)，鼓勵(lì)高學(xué)歷勞動(dòng)力在深落戶，使深圳迅速成為全國(guó)高學(xué)歷人群的主要集聚地。

（四）獨(dú)特的本地創(chuàng)新文化與理念推高創(chuàng)新效能

社會(huì)文化價(jià)值與創(chuàng)新主體意愿塑造了地區(qū)的創(chuàng)新文化，創(chuàng)新文化是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域獲得不竭動(dòng)力的理念基礎(chǔ)。對(duì)于深圳而言，市場(chǎng)環(huán)境下全國(guó)移民資源與本地資源的多寡結(jié)合形成了基于產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)系的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)連結(jié)模式，即以企業(yè)作為推動(dòng)創(chuàng)新的主體，從而創(chuàng)造了深圳獨(dú)特的創(chuàng)新文化：來自五湖四海的、具有強(qiáng)烈拓荒精神的科技人才與移民企業(yè)家來到深圳后，盼望通過敢闖敢試行為獲取高回報(bào)率來實(shí)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)成功，而創(chuàng)新是在深圳發(fā)展初期尋找新發(fā)展路徑的關(guān)鍵。[20]又因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)巧鐣?huì)主要的連接工具，也是整合來自全國(guó)的各領(lǐng)域創(chuàng)業(yè)人才資源的工具，因而深圳的創(chuàng)新行為必然高度關(guān)注從體系層面展開產(chǎn)業(yè)合作，尋求行業(yè)突破，這就形成了全周期高研發(fā)投入、體系學(xué)習(xí)與破壞性創(chuàng)新這三大特征。全周期高研發(fā)投入是指深圳科技企業(yè)在創(chuàng)業(yè)之初就普遍采取了高研發(fā)投入的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)。例如，2008年，規(guī)模尚小的民營(yíng)企業(yè)中興通訊將十分之一的總收入投入到研發(fā)領(lǐng)域，研發(fā)經(jīng)費(fèi)超過國(guó)內(nèi)所有其他所有制背景的大型企業(yè)，居中國(guó)電子百強(qiáng)企業(yè)之首，最終憑借高研發(fā)投入獲得了大量技術(shù)專利；體系學(xué)習(xí)是指深圳企業(yè)傾向于對(duì)整條生產(chǎn)線系統(tǒng)知識(shí)進(jìn)行學(xué)習(xí)，或借助中小企業(yè)集群的多學(xué)習(xí)主體形成體系性的學(xué)習(xí)。例如比亞迪在20世紀(jì)末對(duì)日本電池技術(shù)與設(shè)備進(jìn)行“拆解改裝”和“逆向開發(fā)”，以模仿手段學(xué)習(xí)技術(shù)與相關(guān)生產(chǎn)設(shè)備的制造，建立起屬于自己的完整電池生產(chǎn)線，并將此模式應(yīng)用于構(gòu)建汽車生產(chǎn)鏈；破壞性創(chuàng)新是指以破壞打擊方式在技術(shù)結(jié)構(gòu)、技術(shù)功能、商業(yè)模式上實(shí)現(xiàn)體系創(chuàng)新，做到繞開技術(shù)壁壘，實(shí)現(xiàn)組織柔性，又能滿足國(guó)內(nèi)市場(chǎng)特定階段下國(guó)內(nèi)消費(fèi)者“足夠好的”的要求，實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)內(nèi)中低端市場(chǎng)需求的占領(lǐng)。例如深圳山寨手機(jī)企業(yè)瞄準(zhǔn)“金字塔底層市場(chǎng)”展開技術(shù)與商業(yè)模式破壞性創(chuàng)新，成功繞過國(guó)際大廠技術(shù)壁壘，對(duì)國(guó)內(nèi)二、三線城市實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)占有。[21]實(shí)際上，重視體系的創(chuàng)新思路使深圳企業(yè)偏向構(gòu)建新標(biāo)準(zhǔn)來替代舊標(biāo)準(zhǔn)，因而這種創(chuàng)新理念實(shí)際上為中小企業(yè)集群下深圳本地價(jià)值鏈治理中“可標(biāo)準(zhǔn)性拓展”提供了重要的理念基礎(chǔ)，是價(jià)值鏈治理的重要一環(huán)。

隨著技術(shù)積累，破壞性創(chuàng)新所累積的市場(chǎng)勢(shì)力和技術(shù)沉淀提供了基礎(chǔ)。敢闖的本地創(chuàng)新文化激發(fā)了深圳企業(yè)家破除低端鎖定，進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)中上游的決心。同樣是以體系為切入點(diǎn)探索多點(diǎn)開花的自主創(chuàng)新。華為打造從網(wǎng)絡(luò)交換機(jī)、計(jì)算芯片、整機(jī)消費(fèi)類電子產(chǎn)品再到下一代通信技術(shù)的電子信息體系，康佳布局彩電、冰箱、家用電器再到智能家電的家庭解決方案體系，騰訊建立了從網(wǎng)絡(luò)通訊到文化創(chuàng)意再到大數(shù)據(jù)、人工智能的互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)體系。換句話說，深圳企業(yè)在全產(chǎn)業(yè)鏈上尋找創(chuàng)新點(diǎn)，上游推進(jìn)技術(shù)研發(fā)，中游推進(jìn)企業(yè)供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)合作，下游推進(jìn)商業(yè)模式創(chuàng)新，使創(chuàng)新能夠構(gòu)建出完整生態(tài)圈，自成體系突破西方的價(jià)值鏈低端鎖定。由于重視體系創(chuàng)新，每個(gè)企業(yè)都在布局價(jià)值鏈上游、中游和下游，因而在堅(jiān)持以市場(chǎng)為導(dǎo)向和重視技術(shù)轉(zhuǎn)化能力的操作過程中，隨著市場(chǎng)需求結(jié)構(gòu)走向高級(jí)化，企業(yè)創(chuàng)新行為的結(jié)果也必然是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)走向高級(jí)化。正如華為逐漸將電子信息業(yè)務(wù)向云儲(chǔ)存、大數(shù)據(jù)分析、智慧城市與智慧園區(qū)解決方案等新一代信息服務(wù)業(yè)領(lǐng)域拓展。

五、深圳產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不合理之處與政策建議

隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的推動(dòng)與金融業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)的增強(qiáng)，深圳產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不合理之處也開始顯現(xiàn)，主要體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理與金融房地產(chǎn)過熱對(duì)深圳產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展和資源合理調(diào)配的負(fù)面影響。

第一，中高端產(chǎn)業(yè)對(duì)中低端產(chǎn)業(yè)過度擠出。近年來，隨著深圳產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化進(jìn)程的加快，中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和中高附加值服務(wù)業(yè)對(duì)中低技術(shù)與中低附加值服務(wù)業(yè)的擠出效應(yīng)愈加明顯。首先是中高端產(chǎn)業(yè)與中低端產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度正在出現(xiàn)下降，不同層次的產(chǎn)業(yè)形成了替換關(guān)系而非互補(bǔ)關(guān)系。其次，隨著深圳空間資源日趨緊縮，城市資源的調(diào)配必然向中高端產(chǎn)業(yè)傾斜，中低端產(chǎn)業(yè)則難以獲得有效保護(hù)?？臻g緊張也將抬高城市土地價(jià)格，一方面使中低端生活性服務(wù)業(yè)難以為繼，另一方面使傳統(tǒng)中低端產(chǎn)業(yè)必須壓縮產(chǎn)值規(guī)模來求生存。產(chǎn)業(yè)擠出效應(yīng)的加劇會(huì)帶來城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理性問題，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要過程與必然結(jié)果，但是結(jié)構(gòu)高級(jí)化并不等于結(jié)構(gòu)合理化。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化會(huì)對(duì)市場(chǎng)穩(wěn)定的資源配置產(chǎn)生沖擊從而造成經(jīng)濟(jì)發(fā)展波動(dòng)，發(fā)展效率也需要看多方因素，因而高級(jí)化的推進(jìn)并不一定帶來經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定。[22]例如，中高端產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目扎堆上馬導(dǎo)致行業(yè)同質(zhì)化發(fā)展，反而會(huì)抑制深圳經(jīng)濟(jì)正常發(fā)展；高端名牌商店與現(xiàn)代化大型綜合體遍布推高消費(fèi)水平，擾亂城市居民正常的消費(fèi)習(xí)慣，反而會(huì)抑制消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)力。

第二，金融與房地產(chǎn)業(yè)推高金融風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)主義活動(dòng)。深圳通過金融創(chuàng)新推出了多種金融工具，深圳土地稀缺又推高了投資價(jià)值，共同強(qiáng)化了房地產(chǎn)的金融屬性，使其成為金融系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的一部分。[23]近年來金融信貸規(guī)模的調(diào)整是深圳房地產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)的重要原因，加快了深圳房地產(chǎn)領(lǐng)域的“非理性繁榮”。[24]由于深圳以年輕人為主，年輕人購房易受剛性需求和投資預(yù)期雙重影響。深圳的房地產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)更容易促進(jìn)機(jī)會(huì)主義行為，抑制創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新活動(dòng)。房地產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)又代表著要素價(jià)格波動(dòng)，加重產(chǎn)業(yè)發(fā)展成本，損害人才吸納能力，并進(jìn)一步迫使土地開發(fā)向高端產(chǎn)業(yè)集中以回收土地購價(jià)，使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理與金融房地產(chǎn)過熱形成惡性循環(huán)。此外，在金融資本挖掘新增長(zhǎng)點(diǎn)的過程中，出現(xiàn)了機(jī)會(huì)主義的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。一些創(chuàng)業(yè)者通過兜售新興概念與發(fā)展前景來博取金融資本青睞，偏離了正常的創(chuàng)業(yè)軌道，危害產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

由此可見，在接下來的產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)程中，促進(jìn)深圳產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化之間的平衡，強(qiáng)調(diào)制造業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的根基地位，顯得尤為重要。第一，加大工業(yè)投資，為傳統(tǒng)工業(yè)園區(qū)技術(shù)改造和基礎(chǔ)設(shè)施改造提供財(cái)政支持；第二，優(yōu)化服務(wù)業(yè)區(qū)域規(guī)劃，保留老城區(qū)基礎(chǔ)功能，實(shí)現(xiàn)中低端生活服務(wù)業(yè)和高端生活服務(wù)業(yè)錯(cuò)落有序，共建完整的服務(wù)業(yè)生態(tài)；第三，堅(jiān)持“制造業(yè)立市”和“科技立市”政策理念，遏制“產(chǎn)業(yè)空心化”趨勢(shì)。繼續(xù)推進(jìn)研發(fā)型預(yù)算和產(chǎn)業(yè)孵化政策，加大對(duì)企業(yè)的財(cái)稅支持力度，探索降低產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入門檻等制度創(chuàng)新，優(yōu)化城區(qū)產(chǎn)業(yè)用地規(guī)劃；控制固定資產(chǎn)投資價(jià)格與原材料，調(diào)控房地產(chǎn)市場(chǎng)，保障產(chǎn)業(yè)用地供應(yīng)，平抑產(chǎn)業(yè)用地價(jià)格，減少要素價(jià)格波動(dòng)對(duì)要素分配的扭曲程度；消解企業(yè)金融化現(xiàn)象，通過加強(qiáng)對(duì)金融服務(wù)業(yè)的投融資活動(dòng)監(jiān)管、收緊金融衍生工具審核、強(qiáng)化銀行企業(yè)聯(lián)合監(jiān)管來防止金融服務(wù)業(yè)對(duì)資產(chǎn)價(jià)格的推升效應(yīng)和制造企業(yè)層面出現(xiàn)的“金融化”現(xiàn)象，打擊制造企業(yè)從事金融活動(dòng)、房地產(chǎn)投資、高利貸等業(yè)務(wù)的主動(dòng)性與獲利能力，引導(dǎo)空心化企業(yè)的資本回流實(shí)體經(jīng)濟(jì)，重新將產(chǎn)業(yè)發(fā)展作為企業(yè)發(fā)展的主脈絡(luò)。