懷俊彥，才 智

（1.中國電子科技集團(tuán)公司第十四研究所，江蘇南京210000；2.中國電子科技集團(tuán)公司第二十八研究所，江蘇南京210000）

0 引言

在經(jīng)濟(jì)全球化和知識經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的宏觀格局下，企業(yè)與企業(yè)之間的競爭，甚至國家與國家之間軍事實(shí)力和綜合國力的競爭越來越多地表現(xiàn)為核心科學(xué)技術(shù)、自主創(chuàng)新能力和知識產(chǎn)權(quán)的競爭。許多國家將知識產(chǎn)權(quán)管理提升到國家發(fā)展戰(zhàn)略的高度，并將其作為獨(dú)占科技、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)先地位，在國家發(fā)展與博弈中獲取競爭優(yōu)勢的重要途徑。如何有效運(yùn)用專利戰(zhàn)略保護(hù)布局核心技術(shù)、掌握技術(shù)發(fā)展態(tài)勢、增強(qiáng)競爭優(yōu)勢已經(jīng)成為市場競爭中亟待解決的重要問題之一。

1 我國軍工企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)面臨的形勢與背景

1.1 知識產(chǎn)權(quán)在世界經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展中的競爭作用日益凸顯

截至2016 年，全球有效發(fā)明專利數(shù)量已累計(jì)1 100 多萬件［1］。2008 年《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施綱要》提出大力提升知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、管理和保護(hù)能力，將其作為創(chuàng)新型國家建設(shè)的重中之重；黨的十八大報(bào)告則再次強(qiáng)調(diào)實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，充分表明了黨和國家對知識產(chǎn)權(quán)工作的高度重視，以及知識產(chǎn)權(quán)對國家發(fā)展的重要作用。

中國的軍事工業(yè)經(jīng)過六十余年的發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)已滲透到國防科研生產(chǎn)和武器裝備建設(shè)的立項(xiàng)論證、科研生產(chǎn)、銷售實(shí)施、推廣轉(zhuǎn)化等生命周期各關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在這種宏觀形勢下，各大軍工企業(yè)不斷深入推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)體系建設(shè)工作，專利的申請數(shù)量和授權(quán)數(shù)量也成為評價(jià)軍工企業(yè)科技創(chuàng)新水平和整體科研實(shí)力的重要考核指標(biāo)之一。以從事國家重要軍民用大型電子信息系統(tǒng)工程建設(shè)的某軍工集團(tuán)公司為例，2016年度知識產(chǎn)權(quán)申請量達(dá)到4 848件，授權(quán)量達(dá)到2 425件，5年來平均增速高達(dá)30%（見圖1）。

1.2 提升核心技術(shù)自主創(chuàng)新能力是當(dāng)前軍工企業(yè)面臨的首要任務(wù)

圖1 某軍工集團(tuán)近5年知識產(chǎn)權(quán)情況統(tǒng)計(jì)

大型軍工企業(yè)作為國防科研生產(chǎn)和國民經(jīng)濟(jì)信息化建設(shè)的主力軍，承擔(dān)著關(guān)系國家安全的首要戰(zhàn)略性任務(wù)，在內(nèi)部發(fā)展上，要保障軍工電子行業(yè)的優(yōu)勢地位，滿足武器裝備研制任務(wù)多，研制進(jìn)度快的要求，完成“能打仗、打勝仗”的軍隊(duì)建設(shè)和武器裝備發(fā)展目標(biāo)。外部宏觀環(huán)境下，國防和軍隊(duì)信息化建設(shè)緊迫性不斷增強(qiáng)，網(wǎng)絡(luò)和電磁空間安全性日益提升，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的國家戰(zhàn)略持續(xù)。在這種復(fù)雜背景下，企業(yè)應(yīng)從根本上優(yōu)化科研生產(chǎn)模式，圍繞核心技術(shù)構(gòu)建科技創(chuàng)新體系，提高核心技術(shù)自主創(chuàng)新能力，進(jìn)而促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，為加快創(chuàng)新型國家建設(shè)發(fā)揮重要作用。

1.3 專利信息分析是最大程度發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值行之有效的手段

軍工企業(yè)在型號工程及項(xiàng)目的研制和應(yīng)用過程中，自身形成了大量的自主核心技術(shù)；在立項(xiàng)論證和科研攻關(guān)階段，要對外部現(xiàn)有的專利、專有技術(shù)等知識產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行檢索和分析，了解和掌握目前的技術(shù)現(xiàn)狀和發(fā)展態(tài)勢。面對如此龐大的內(nèi)外部知識產(chǎn)權(quán)資源寶庫，如何有效運(yùn)用好專利信息，使其為國防科研生產(chǎn)和武器裝備建設(shè)提供有效的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)及法律情報(bào)支撐，同時(shí)保障軍工單位在軍工、民品和對外貿(mào)易各領(lǐng)域的優(yōu)勢競爭地位，成為當(dāng)前形勢下知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代提高技術(shù)創(chuàng)新能力，搶占市場先機(jī)亟待解決的關(guān)鍵問題。

2 專利信息分析的內(nèi)涵

2.1 專利信息分析的傳統(tǒng)含義

傳統(tǒng)的專利信息分析，主要是指針對企業(yè)所屬專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域，搜集相關(guān)技術(shù)、成果和產(chǎn)品的專利信息和國內(nèi)外市場信息，再通過科學(xué)的方法對專利進(jìn)行集中整理、加工和專業(yè)分析，轉(zhuǎn)化為具有全局性、前瞻性及針對性的競爭情報(bào)，為企業(yè)技術(shù)、產(chǎn)品及市場的研發(fā)、布局和決策提供技術(shù)依據(jù)，為各類科研活動提供全過程指導(dǎo)和借鑒，為技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的制定提供客觀支撐，同時(shí)，向決策層提供潛在的專利侵權(quán)以及被侵權(quán)專利爭端的情報(bào)預(yù)警［2］。

2.2 軍工企業(yè)專利信息分析的拓展內(nèi)涵

對于軍工企業(yè)而言，專利信息分析的對象還包括涉密技術(shù)申請專利所涉及的國防知識產(chǎn)權(quán)。國防專利通過保護(hù)創(chuàng)造者的正當(dāng)利益，激發(fā)創(chuàng)新活力，確保正確的創(chuàng)新方向；通過跟蹤國內(nèi)外國防核心專利技術(shù)的分布狀態(tài)，可提高研發(fā)起點(diǎn)和研發(fā)效率；通過有效的利益調(diào)節(jié)，可推動創(chuàng)新技術(shù)的軍民互轉(zhuǎn)；通過競爭優(yōu)化配置國防科技資源，可促進(jìn)科研整體布局調(diào)整，促進(jìn)國防科技核心能力建設(shè)。對于軍工企業(yè)而言，一套完善的專利分析體系，是發(fā)揮國防知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新價(jià)值的有效保障，它能夠?qū)⒓夹g(shù)優(yōu)勢、知識優(yōu)勢、品牌優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為武器裝備優(yōu)勢，進(jìn)而提升國防科研整體實(shí)力。

3 專利信息分析對提升軍工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要作用

在當(dāng)前知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，創(chuàng)新能力已成為企業(yè)競爭力中最本質(zhì)的決定性因素。對于軍工企業(yè)而言，技術(shù)創(chuàng)新過程十分復(fù)雜，在實(shí)施方式上，創(chuàng)新能力不止包含技術(shù)本身的研發(fā)水平，還應(yīng)包含創(chuàng)新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化、實(shí)施及推廣應(yīng)用的能力。在創(chuàng)新類別上，又分為以現(xiàn)有技術(shù)為基礎(chǔ)開展的引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新和以自主投資研發(fā)為基礎(chǔ)的自主創(chuàng)新兩種形式。在這種情況下，一方面，通過有效的專利信息分析手段，提供全過程的技術(shù)支撐和信息支撐，降低技術(shù)成果研發(fā)、生產(chǎn)、運(yùn)維及實(shí)施成本，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新投入的“價(jià)值最大化”，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。另一方面，技術(shù)密集型企業(yè)在創(chuàng)新能力提升的過程中，會集中產(chǎn)出數(shù)量多、質(zhì)量高、價(jià)值大的高水平知識產(chǎn)權(quán)，在外界信息分析的層面促進(jìn)成果實(shí)施率和轉(zhuǎn)移率的提升。二者相互促進(jìn)，互為支撐。專利信息分析對軍工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的具體作用主要體現(xiàn)在3個(gè)方面。

3.1 專利信息分析是軍工企業(yè)鞏固科技領(lǐng)先地位的關(guān)鍵手段

專利信息具有重要的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)價(jià)值,有關(guān)統(tǒng)計(jì)表明［3］，經(jīng)常檢索專利情報(bào)可以節(jié)約40%的研發(fā)經(jīng)費(fèi)，縮短60%的研發(fā)時(shí)間，當(dāng)前全世界90%的最新技術(shù)信息都可以通過專利文獻(xiàn)反映出來。具體到頂尖技術(shù)成果產(chǎn)生相對集中的國防領(lǐng)域，通過專利信息分析掌握世界最前沿的科技動向與趨勢，一直是世界各軍事強(qiáng)國提升核心競爭力的重要手段，縱觀全球軍工百強(qiáng)，如美國波音公司、歐洲空客集團(tuán)、英國宇航系統(tǒng)公司等，無一不是利用專利進(jìn)行情報(bào)和信息分析的高手。軍工行業(yè)通過專利分析繼承和利用前人的創(chuàng)新成果，鞏固和保持自身的科技領(lǐng)先地位已不鮮見。以美國國防部高級研究計(jì)劃局（以下簡稱“DARPA”）為例，作為一家以創(chuàng)新和研發(fā)前沿高端技術(shù)為主旨，面向基礎(chǔ)前沿技術(shù)的研發(fā)投資和項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，通過對全球科技文獻(xiàn)及知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行深度挖掘分析，敏銳察覺出國際上最前沿的科學(xué)技術(shù)，全面掌握最新技術(shù)的發(fā)展動向，為美國國防部的技術(shù)投資及研發(fā)方向提供關(guān)鍵決策支持。DARPA通過長期持續(xù)地對目標(biāo)研究領(lǐng)域的技術(shù)現(xiàn)狀進(jìn)行深入研究，逐漸形成以基礎(chǔ)研究或技術(shù)發(fā)展為主軸，在此基礎(chǔ)上不斷與國家戰(zhàn)略需求及軍方作戰(zhàn)需求對接，將技術(shù)以作戰(zhàn)人員所需的數(shù)量和質(zhì)量應(yīng)用于軍事系統(tǒng)，創(chuàng)造出高效的武器與保障系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)將新技術(shù)從實(shí)驗(yàn)室或研究環(huán)境成功應(yīng)用于采辦計(jì)劃和作戰(zhàn)人員的過程，為美國國防部遠(yuǎn)期軍事技術(shù)發(fā)展過程中戰(zhàn)略制定、決策保障、成果轉(zhuǎn)化提供全過程的信息支撐，最終服務(wù)于美國政府及軍方的國家創(chuàng)新體系。

3.2 專利信息分析指導(dǎo)和引領(lǐng)重大型號工程項(xiàng)目的技術(shù)實(shí)踐

重大型號工程項(xiàng)目的研制建設(shè)是國防科研生產(chǎn)的核心組成部分，在研發(fā)階段要掌握和突破的關(guān)鍵技術(shù)數(shù)量多、難度大，因涉及重大工程建設(shè)、重大設(shè)備研制或技術(shù)改造或是因保密不能公開，在科研、生產(chǎn)、試驗(yàn)及相關(guān)技術(shù)攻關(guān)工作過程中往往存在諸多困難。通過對核心專利信息進(jìn)行深度挖掘，結(jié)合研發(fā)需求梳理工程涉及的關(guān)鍵技術(shù)譜系，按領(lǐng)域進(jìn)行分類細(xì)化，明確現(xiàn)有技術(shù)狀態(tài)、技術(shù)成熟度及核心功能性能指標(biāo)，制定符合實(shí)際需求的技術(shù)發(fā)展路線，可有效降低科研成本，縮短研發(fā)周期，達(dá)到事半功倍的效果。

圖2 美國國防部科技管理流程與專利信息分析的關(guān)系

以國防重大工程載人航天空間站的空間站GNC系統(tǒng)、空間機(jī)械臂和在軌維修三項(xiàng)瓶頸技術(shù)的研制為例，在立項(xiàng)論證階段，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)針對三個(gè)難題涉及的關(guān)鍵技術(shù)譜系，以主題詞、專利分類號等要素為檢索依據(jù)，對現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行全面梳理和提煉，充分掌握技術(shù)領(lǐng)域的組成及擴(kuò)張情況、不同技術(shù)領(lǐng)域間的關(guān)聯(lián)、技術(shù)的應(yīng)用擴(kuò)展，技術(shù)研究熱點(diǎn)與技術(shù)滲透，最終采用專用索引數(shù)據(jù)庫檢索了中外專利文件3萬余篇，形成代表該領(lǐng)域的技術(shù)成果全局狀況初步文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫并建立分類索引，再經(jīng)過由知識產(chǎn)權(quán)人員和技術(shù)人員組成的資深專家隊(duì)伍的多輪篩選和集中討論，最終鎖定重點(diǎn)專利文獻(xiàn)3 028 篇作為重點(diǎn)分析對象，同時(shí)結(jié)合載人航天空間站的工程應(yīng)用實(shí)踐，有重點(diǎn)、有層次的對現(xiàn)有成果發(fā)展?fàn)顟B(tài)進(jìn)行持續(xù)動態(tài)跟蹤，得出了整體技術(shù)現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢分析結(jié)論，破解了空間站部分關(guān)鍵技術(shù)研制難題。

3.3 專利信息分析為企業(yè)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃的制定提供關(guān)鍵支撐

戰(zhàn)略規(guī)劃的制定反映企業(yè)的發(fā)展愿景與宏觀目標(biāo)，為企業(yè)技術(shù)發(fā)展提供方向。專利信息分析是輔助政府部門、科研機(jī)構(gòu)、高新企業(yè)進(jìn)行專利戰(zhàn)略布局和關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)路線的有效分析手段之一。其通過對企業(yè)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新態(tài)勢進(jìn)行合理評估，從一定程度上掌握企業(yè)內(nèi)外部技術(shù)創(chuàng)新狀態(tài)與發(fā)展趨勢，精確定位科技研發(fā)的重點(diǎn)投入方向，集中優(yōu)勢資源突破關(guān)鍵性問題，有助于為不同層面的科技經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的制訂與部署提供科學(xué)依據(jù),為提升自主創(chuàng)新能力、優(yōu)化實(shí)施效果、增強(qiáng)競爭優(yōu)勢提供重要的方向引導(dǎo)與決策輔助。

本文結(jié)合SWOT 分析法列舉了幾類典型的專利信息分析指標(biāo)，分析了其反應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新特點(diǎn)和反應(yīng)的戰(zhàn)略評估范圍的關(guān)系，如表1所示。

企業(yè)的外部環(huán)境分析是企業(yè)制定戰(zhàn)略的基礎(chǔ)。外部分析揭示了企業(yè)所面臨的主要機(jī)會與威脅、從而可以使管理者建立適當(dāng)?shù)暮暧^戰(zhàn)略，爭取機(jī)會，規(guī)避威脅；內(nèi)部因素會影響被開發(fā)產(chǎn)品、技術(shù)成果的類型、市場定位和細(xì)分戰(zhàn)略的性質(zhì)、所提供服務(wù)的類型以及對重大戰(zhàn)略決策的選擇，以充分發(fā)揮優(yōu)勢、彌補(bǔ)劣勢。在進(jìn)行內(nèi)外部戰(zhàn)略評估時(shí)，可結(jié)合專利信息的具體指標(biāo)項(xiàng)，結(jié)合技術(shù)因素和競爭因素對最有價(jià)值的技術(shù)創(chuàng)新特點(diǎn)深入分析研究，對戰(zhàn)略方向進(jìn)行評估和選擇，使企業(yè)能夠明確任務(wù)，設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)長期目標(biāo)所需要的戰(zhàn)略。如采取加強(qiáng)型SO 戰(zhàn)略（抓住機(jī)遇、發(fā)揮優(yōu)勢）、中立型戰(zhàn)略WO 及ST（利用機(jī)會、客服劣勢或利用優(yōu)勢、減少威脅）、防御性戰(zhàn)略WT（彌補(bǔ)缺點(diǎn)、規(guī)避威脅），從而有效發(fā)揮專利信息分析在企業(yè)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃及戰(zhàn)略制定中的導(dǎo)向作用［4］。

4 加強(qiáng)軍工企業(yè)專利信息分析工作的手段

傳統(tǒng)的專利分析手段主要包括基于各類信息的數(shù)理統(tǒng)計(jì)和量化分類為主的定量分析以及對技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行歸納梳理的定性分析兩種方式。本文試圖結(jié)合軍工企業(yè)特點(diǎn)，從人員培養(yǎng)、政策引導(dǎo)、技術(shù)實(shí)施、信息系統(tǒng)建設(shè)幾個(gè)層面探索加強(qiáng)專利信息分析能力的手段。

4.1 人才培養(yǎng)層面

目前，我國很多軍工企業(yè)，尤其是科研院所未設(shè)置專門的知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)和專職人員編制，由其他科技人員兼管知識產(chǎn)權(quán)工作，不是專職人員，難有精力涉足知識產(chǎn)權(quán)深層工作，更談不上開展相關(guān)專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的專利分析。國外軍工企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)層次較高，一般由總裁級的人員直接負(fù)責(zé)，機(jī)構(gòu)直屬總部管理，人員配備充足，包含知識產(chǎn)權(quán)律師和知識產(chǎn)權(quán)等專業(yè)高層次人員，通常具有較好的技術(shù)基礎(chǔ)知識和經(jīng)驗(yàn)并定期組織專門的知識產(chǎn)權(quán)學(xué)習(xí)交流和內(nèi)部培訓(xùn)。

企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)工作人員承擔(dān)著鼓勵(lì)員工技術(shù)創(chuàng)新、保護(hù)和使用發(fā)明創(chuàng)造、通過信息分析和法律手段提高競爭能力的重要任務(wù)。軍工企業(yè)亟須結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)管理的對象、任務(wù)和目標(biāo)，在綜合考慮業(yè)務(wù)領(lǐng)域、知識產(chǎn)權(quán)工作量的基礎(chǔ)上，建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)歸口管理機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍，明確其結(jié)構(gòu)、職能、專業(yè)要求與崗位職責(zé)。在職能部門和各類研發(fā)部門之間建立人才雙向流通機(jī)制，聯(lián)合培養(yǎng)一批懂技術(shù)、會管理、熟悉知識產(chǎn)權(quán)法律和國際規(guī)則的知識產(chǎn)權(quán)人才，通過他們帶動科研人員開展專利信息分析工作，效率更高、方向性更強(qiáng)，建立專利信息分析長效分析機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對目前領(lǐng)域技術(shù)的動態(tài)跟蹤和體系化發(fā)展，典型的知識產(chǎn)權(quán)管理組織機(jī)構(gòu)如圖3所示。

4.2 制度保障層面

軍工企業(yè)建立以專利信息分析為特色的知識產(chǎn)權(quán)管理制度保障體系，一方面是要將知識產(chǎn)權(quán)全生命周期管理與科研生產(chǎn)權(quán)過程管理相結(jié)合，在工作實(shí)踐層面形成完備的流程規(guī)范，引導(dǎo)專利信息檢索與分析貫穿企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)以及經(jīng)營的全過程。另一方面是要建立專利信息分析、技術(shù)情報(bào)分析相關(guān)的激勵(lì)、考核、評價(jià)制度，從政策層面引導(dǎo)和鼓勵(lì)研究人員在研究與開發(fā)項(xiàng)目開始階段進(jìn)行現(xiàn)有技術(shù)檢索，以降低時(shí)間、經(jīng)費(fèi)和人力成本，將專利信息分析納入企業(yè)環(huán)境因素和組織過程資產(chǎn)，成為企業(yè)文化的一部分。本文結(jié)合大型軍工企業(yè)工作實(shí)際，從基本制度、專項(xiàng)制度、配套制度三個(gè)維度構(gòu)建了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度體系框架，如圖4所示。

表1 專利信息分析的主要指標(biāo)與技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的SWOT分析

圖3 軍工企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理組織機(jī)構(gòu)示例

4.3 技術(shù)實(shí)施層面

一個(gè)公司的專利價(jià)值分布往往并不均勻，表現(xiàn)為少量的專利聚焦很高的技術(shù)價(jià)值和影響力，而大量的專利僅有有限的價(jià)值或邊界的影響力。因此，筆者對企業(yè)關(guān)注的關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行顯性化表述，嘗試建立規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)對技術(shù)價(jià)值進(jìn)行描述，為專利技術(shù)的策劃布局奠定基礎(chǔ)。本研究能夠幫助專利分析人員及研發(fā)人員在從事專利信息分析的過程中，將時(shí)間和精力放在能夠?yàn)楣咎砑幼畲髢r(jià)值的專利與活動上。

圖4 軍工企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度體系框架

本文對應(yīng)設(shè)計(jì)了關(guān)鍵技術(shù)結(jié)構(gòu)表述方法，以某國防基礎(chǔ)技術(shù)為例，如表2所示。每項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)通過模型、方法、流程、工具等要素進(jìn)行具體細(xì)化描述，實(shí)現(xiàn)技術(shù)價(jià)值的“顯性化”，針對重大系統(tǒng)工程，按照系統(tǒng)、整機(jī)、元器件/軟件成體系分層分解關(guān)鍵技術(shù)，確定和細(xì)化關(guān)鍵技術(shù)內(nèi)涵，形成關(guān)鍵技術(shù)譜系圖。將專利信息分析貫穿科研工作流程，實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)與科技項(xiàng)目的“三同”：同立項(xiàng)、同檢查和同驗(yàn)收。以此使科研項(xiàng)目攻關(guān)目標(biāo)更加明確，創(chuàng)新著力點(diǎn)更加集中，創(chuàng)新成果更易于及時(shí)得到保護(hù)、運(yùn)用和管理。

表2 關(guān)鍵技術(shù)結(jié)構(gòu)化表述方法示例

4.4 信息系統(tǒng)建設(shè)層面

在國家戰(zhàn)略推動下，國內(nèi)各大軍工企業(yè)已充分認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)的重大意義，紛紛開始了內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)組織建設(shè)、制度建設(shè)、信息化建設(shè)的步伐。我國已建立覆蓋核、航空、航天、船舶、兵器、軍用電子等技術(shù)領(lǐng)域的國內(nèi)外專利數(shù)據(jù)庫、國防專利數(shù)據(jù)庫以及國防科技工業(yè)行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)信息庫?；谛畔⑵脚_，我國研究開發(fā)了知識產(chǎn)權(quán)信息報(bào)送軟件，在全行業(yè)數(shù)百家軍工單位建立了知識產(chǎn)權(quán)管理與報(bào)送網(wǎng)絡(luò)體系，并為多家軍工企事業(yè)單位建立了包括圍繞直升機(jī)、導(dǎo)航、網(wǎng)絡(luò)信息安全等重點(diǎn)專業(yè)領(lǐng)域的專利信息分析系統(tǒng)。

國外知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營管理信息系統(tǒng)的開發(fā)與應(yīng)用位于世界前列，主要有以下幾種類型：

（1）知識產(chǎn)權(quán)分析系統(tǒng)軟件。該類軟件主要用于對現(xiàn)有注冊的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分析，包括進(jìn)行數(shù)據(jù)深度挖掘并展開可視化分析，分析知識產(chǎn)權(quán)社會效益、經(jīng)濟(jì)效益、人文效益等。該類軟件對于企業(yè)引進(jìn)新技術(shù)侵權(quán)的影響、知識產(chǎn)權(quán)申請的價(jià)值和可行性等判定具有參考價(jià)值；其運(yùn)行過程是在檢索數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上，結(jié)合數(shù)據(jù)挖掘算法，并參照某一個(gè)特定的評價(jià)模型完成對知識產(chǎn)權(quán)各項(xiàng)指標(biāo)的分析。國際知名的知識產(chǎn)權(quán)分析軟件有美國Thomson Data Analyzer、美國Wisdomain 公司patent-labII 系統(tǒng)、美國Vantage-Point系統(tǒng)等。

（2）知識產(chǎn)權(quán)信息管理系統(tǒng)軟件。該類軟件在對知識產(chǎn)權(quán)工作進(jìn)行條塊分割后，將知識產(chǎn)權(quán)從頭到尾進(jìn)行整體的控制和管理，包括與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的內(nèi)部管理、知識產(chǎn)權(quán)的后續(xù)維護(hù)與交易等，系統(tǒng)地協(xié)調(diào)整個(gè)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理工作。國際知名的知識產(chǎn)權(quán)信息管理系統(tǒng)軟件有美國Docket Express專利管理系統(tǒng)、CPi 專利管理系統(tǒng)、美國USPTO 商標(biāo)信息管理系統(tǒng)、美國CORDS版權(quán)管理系統(tǒng)等。

（3）知識產(chǎn)權(quán)申請代理系統(tǒng)軟件。該類軟件用于幫助企業(yè)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)申請，它按照標(biāo)準(zhǔn)的格式來完成各類申請文檔的書寫，通過電子文書傳遞的方式完成知識產(chǎn)權(quán)申請的全過程，并可提供申請狀態(tài)查詢、注意事項(xiàng)提醒等功能。歐洲專利局開發(fā)的EPO Filing Software就是該類軟件的代表。

在企業(yè)層面，當(dāng)前信息技術(shù)的發(fā)展，使得對外部公共數(shù)據(jù)庫進(jìn)行專利信息檢索非常容易實(shí)現(xiàn)，為除涉密國防專利以外的專利信息分析提供了便利。為實(shí)現(xiàn)對企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)成果、專利信息的有效管理，亟須建立企業(yè)或集團(tuán)公司層面的內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理信息系統(tǒng)，構(gòu)建企業(yè)內(nèi)部完善的專利全文數(shù)據(jù)庫及知識庫，可以實(shí)現(xiàn)對企業(yè)現(xiàn)有軍、民用專利技術(shù)成果的分類、篩選和深度內(nèi)容分析，全面掌握當(dāng)前知識積累和技術(shù)創(chuàng)新情況，同時(shí)可以有效加強(qiáng)不同領(lǐng)域研發(fā)部門間的知識交流和共享。企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)包含以下功能。

（1）數(shù)據(jù)庫內(nèi)容、分類字段的定義。如專利及技術(shù)文獻(xiàn)所包含的信息內(nèi)容、專利實(shí)施和轉(zhuǎn)化情況、與專利相關(guān)的其他信息（如專利被引用情況、專利研發(fā)背景材料等）。

（2）檢索功能與用戶界面。檢索項(xiàng)的設(shè)置范圍，不同角色人員的用戶界面及相應(yīng)操作權(quán)限（如領(lǐng)導(dǎo)小組成員、信息系統(tǒng)管理員、知識產(chǎn)權(quán)管理人員、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、普通用戶等），確定檢索結(jié)果的顯示范圍和組織形式。

（3）統(tǒng)計(jì)分析功能。包括按時(shí)間、地域、申請個(gè)體、知識產(chǎn)權(quán)類別等維度的直接統(tǒng)計(jì)功能和按技術(shù)譜系、專利實(shí)施和轉(zhuǎn)化率等維度的深度分析功能。

（4）外部接口。數(shù)據(jù)的輸入輸出的文件形式，利用方法等，應(yīng)當(dāng)考慮與日常辦公系統(tǒng)及工具深度對接。

（5）數(shù)據(jù)庫的管理、安全、運(yùn)行與維護(hù)等。

5 結(jié)語

黨的十八大做出了加強(qiáng)國家創(chuàng)新體系建設(shè)的重大部署，我國比以往任何時(shí)候都需要更強(qiáng)大的科技創(chuàng)新力量。當(dāng)前，總體來看，我國各大軍工集團(tuán)知識產(chǎn)權(quán)管理的組織建設(shè)、制度建設(shè)和信息化建設(shè)與國外先進(jìn)水平還存在一定差距。國內(nèi)軍工企業(yè)在專利信息方法和實(shí)施應(yīng)用層面尚在發(fā)展階段，本文僅圍繞專利信息分析與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升關(guān)系進(jìn)行分析和探討，研究的深度和成熟度還需進(jìn)一步實(shí)踐和驗(yàn)證。對于軍工企業(yè)而言，專利信息分析的研究與應(yīng)用同提升技術(shù)創(chuàng)新能力和管理水平息息相關(guān)，企業(yè)必須順應(yīng)形勢，通過實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略支撐軍工企業(yè)武器裝備建設(shè)和核心領(lǐng)域技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展，在國內(nèi)外激烈的技術(shù)競爭環(huán)境中站穩(wěn)腳跟，構(gòu)建和發(fā)展適應(yīng)未來國防建設(shè)和裝備發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新體系。