陸紅艷

摘 要：本文是認(rèn)知語義學(xué)的角度，利用Croft的“致使—變化—狀態(tài)”事件理想化模式對被動語態(tài)進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)被動語態(tài)的理想化模認(rèn)知式是一種自足的，沒有外力（或外力缺失）的狀態(tài)事件觀。而一個句子是否能夠被動化，并不是由其動詞的性質(zhì)決定的，而是由其所在的語義結(jié)構(gòu)決定的，即動詞必須存在一個致使性的語義結(jié)構(gòu)結(jié)構(gòu)之中。

關(guān)鍵詞：事件理想化模式;被動語態(tài);原型

Abstract：This paper studies the prototype of the passive voice in English and Chinese from a cognitive perspective.From Crofts the “Cause—Become-- State” EICM（Event-Idealized Cognitive Model）theory，we know that EICM of passive voice is the stative event view，so the passive voice represents a self-fulfilled semantic structure，without externally forcing.We also find that the transformation to passive voice from an active one is not decided by the properties of the verb，as commonly believed，but by whether it is or not a causative semantic structure that the verb is in.

Keywords：Event-Idealized Cognitive Model;passive voice;causative semantic structure

引言

形式語言學(xué)在分析主動被動化時，是從其外在語言形式去解釋被動語態(tài)，但是其更多是對語言呈現(xiàn)出來的外在形式的一種描述，比如英語中的被動化就是名詞詞組的轉(zhuǎn)化，也就是主動的動詞“V.”變成“be+V.-en”，進(jìn)而主語和賓語易置。然而，我們會發(fā)現(xiàn)主動中的賓語在易置后晉升為被動主語，而主語卻不是相應(yīng)的成為賓語，而是由by引導(dǎo)，并且可有可無;認(rèn)知語言學(xué)是基于人對客觀世界的體驗(yàn)，研究人如何認(rèn)知客觀存在。本文從認(rèn)知語言學(xué)的視角探究英語中被動形式的原型。

1.從理想化認(rèn)知模式到被動語態(tài)研究

1.1? Lakoff的ICM分析（理想化認(rèn)知模式）

認(rèn)知語言學(xué)家對語言形式的形成基本假設(shè)是：人類經(jīng)驗(yàn)—概念化—圖示化—語言形式。而他們對語言形式的研究主要是以概念化為對象的。Lakoff（1987）提出的理想化認(rèn)知模式是一種認(rèn)知模型集。人們在現(xiàn)實(shí)的世界中通過在自身體驗(yàn)和交流的基礎(chǔ)上將許多的認(rèn)知進(jìn)行概念組織，從而抽象化為意象圖式。Lakoff 為首的認(rèn)知認(rèn)為簡單的語義特征進(jìn)行分解是是有缺陷的，比如在定義“單身漢” 時，簡單將其分解為：未婚+成年+男性的話，那么勢必會包括如和尚，神父等。但是在現(xiàn)實(shí)中這些人并不是被稱為單身漢。

認(rèn)知語言學(xué)認(rèn)為，我們必須將一些其他的因素加以考慮，如文化，心理，社會等從而形成對單身漢的理想化認(rèn)知模式。和詞語的意義一樣，我們在對句法結(jié)構(gòu)意義的識解也不能通過形式的特征組合運(yùn)算方式而獲得。語言的外在形式應(yīng)該是由認(rèn)知，語用等一些句法形式之外的因素所促成，故而表層句法結(jié)構(gòu)應(yīng)該與其語義結(jié)構(gòu)是對應(yīng)的。而語義結(jié)構(gòu)是我們在與客觀現(xiàn)實(shí)的互動過程中形成的，與人的體驗(yàn)，認(rèn)知等密切相關(guān)的概念結(jié)構(gòu)。因此對語義的結(jié)構(gòu)的識解關(guān)系到與其相關(guān)的各種認(rèn)知域（比如說，時空域，屬性域，行為模式域等等），而這些領(lǐng)域都基于我們認(rèn)識事物的心理，以及所處的文化社會背景之上的。通過把這些因素的抽象化為各種理想化認(rèn)知模式，可以加深我們對語義和句法結(jié)構(gòu)及其構(gòu)建過程的理解。

1.2? 事件的理想化認(rèn)知模式

在Lakoff提出的理性化認(rèn)知模式理論的基礎(chǔ)之上，Croft（1990）提出了用動詞來表達(dá)事件的EICM（事件的理想化認(rèn)知模式），即理想化的模式的簡單事件的結(jié)構(gòu)可以簡化為由“原因”，“成為”和“狀態(tài)”三個部分組成的“cause—become-- state”的因果關(guān)系鏈：

（1）致使性事件觀（causative）如：The rock broke the window.

（2）自發(fā)性事件觀（inchoative）如：The window broke.

（3）狀態(tài)性事件觀（stative）如：The window is broken.

理想化的表使成的事件其動詞所表示的事件往往是由外力促使而成的;理想化的表非及物性的（自發(fā)性的）事件其動詞所表示的事件通常是指自身的一種變化，并且常常沒有外部動因的出現(xiàn);理想化的表狀態(tài)的事件其動詞表示的是事件本身所具有的特性，不受到外來動力的影響。

1.3? 被動語態(tài)與事件理想化認(rèn)知模式的一致性

Klaiman（1988）提出了“基本語態(tài)”的觀點(diǎn)。他認(rèn)為我們的言語中存在三種基本的語態(tài)：主動，中動和被動。主動是指主語不是事件中受影響的客體，而是事件的一個實(shí)施者或者是控制者。主動態(tài)中，主體會對客體實(shí)施一種行為，從而使得可以受到一定的影響。而被動語態(tài)就是其主語就是那個受到影響的客體。根據(jù)Klaiman的觀點(diǎn)，中動態(tài)就是其主語既是事件中動作的控制者—動作的主體，又是受動作影響的客體的語態(tài)。經(jīng)過對比分析，我們不難發(fā)現(xiàn)，其實(shí)Klaiman所說的三種基本語態(tài)和Croft的事件的理想化認(rèn)知模式中的三種事件觀是一一對應(yīng)的，那么被動語態(tài)其實(shí)和狀態(tài)性事件觀就是具有一致性。

我們從主語是受到外力的影響得出，被動語態(tài)和狀態(tài)性事件的一致性，那么和狀態(tài)性事件一樣，被動語態(tài)體現(xiàn)的是主語處于謂語所描述的狀態(tài)。理想化的狀態(tài)事件是一個完全自足，其形成沒有任何外因致使的屬性狀態(tài)。這也許就可以解釋為什么在從主動轉(zhuǎn)化被動的時候，主動中的施事者可以缺失，或者必須由介詞by引入。原因有二：自足的語義體系中語義結(jié)構(gòu)已經(jīng)完整，并且狀態(tài)事件中不需要致使因素。但是這只是狀態(tài)性事件觀的理想化認(rèn)知模式，而被動語態(tài)嚴(yán)格意義上講是對這種狀態(tài)性事件觀有所偏離的，是理想化的狀態(tài)事件的一種派生，因此被動語態(tài)被稱為派生語態(tài)。

被動語態(tài)中外力的缺失并不代表不存在外力，恰恰相反，被動語態(tài)陳述的是一種結(jié)果性的狀態(tài)，而這種這種結(jié)果性狀態(tài)的形成的原因必須是由外力造成的，換言之，就是外力影響塑成的結(jié)果。由理想化狀態(tài)事件派生的被動語態(tài)，盡管沒有或缺失致使因素，但卻暗含其有事件的施事者，即事件就是由外因所致。被動結(jié)構(gòu)的原型是狀態(tài)事件，而它的特殊語義結(jié)構(gòu)就是暗含這一個造成受事者這種狀態(tài)的外力的存在。

2.主動被動化的轉(zhuǎn)化

人們在分析一個主動句是否可以被動化傾向于用動詞的性質(zhì)來分析即能夠進(jìn)入被動態(tài)的動詞一般都應(yīng)該是可被動化，或者通過動詞是否是及物動詞來分析，即是及物動詞就可以轉(zhuǎn)換為被動語態(tài)。然而事實(shí)上，單純的動詞分析并不能完全的反映一個動詞是否能夠被動化，我們必須結(jié)合動詞所進(jìn)入的語義結(jié)構(gòu)來分析。熊學(xué)亮（2001）通過研究發(fā)現(xiàn)能夠進(jìn)入被動語態(tài)的動詞的語義結(jié)構(gòu)必須是致使性語義結(jié)構(gòu)，被動句動詞所表達(dá)的對象必須是動詞的表達(dá)條件和動作的受影響者。因此，動詞的動態(tài)性或者及物性不足已成為動詞是否可被動化的標(biāo)準(zhǔn)。一個動詞只要能表達(dá)致使性事件，就可以進(jìn)入被動態(tài)，比如說下例：

The room was entered.（？）

此句中的“enter”既是一個動態(tài)動詞—它表示位置的移動，又是一個及物動詞，但是很顯然，這個詞的被動句不成立。我們再來舉一個更為明顯的例子，又如：

A：The corner was turned by him.（？）

B：The page was turned by him.

同樣一個turn，都是動態(tài)動詞和及物動詞，但是在例A中就不適用，而B句中卻又是正確的。這是因?yàn)閠urn所進(jìn)入的語義結(jié)構(gòu)不同。A句中，turn進(jìn)入的不是致使性語義結(jié)構(gòu)，外力“他”并沒有對corner產(chǎn)生影響，或者說turn進(jìn)入的語義結(jié)構(gòu)中，主語并沒有是得到一個外力影響的結(jié)果。因此在這一句中的turn不能進(jìn)入被動語態(tài)，而例B則不同，很明顯，“他”（沒有“他”的時候，我們也可以斷定其一定有某一個外力的存在）致使pages得到了一個因受到影響和產(chǎn)生的結(jié)果：即現(xiàn)在的pages受到了動詞turn的影響（被翻過）。

3.英語被動語態(tài)的原型認(rèn)知分析

認(rèn)知語義學(xué)的被動語態(tài)研究是從人類基本經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，從人的認(rèn)知層面研究被動語態(tài)的生成。由于人類基本認(rèn)知體驗(yàn)具有相同性，因此認(rèn)知語義學(xué)的研究不會受到具體語言形式的束縛，它對語言具有普遍適用性。通過前面的分析，我們知道被動語態(tài)的是一種自足的，沒有外力的狀態(tài)事件觀。下面我們就對英語和漢語這兩種語言的被動語態(tài)的原型進(jìn)行分析。

3.1? 英語被動語態(tài)的原型分析

主動被動化是一個語法化的過程，F(xiàn)ischer（1999）指出，英語被動句語法化的手段主要是隱喻轉(zhuǎn)移，利用相似性，通過一種概念來認(rèn)識一種新的概念。英語中這一語法化實(shí)現(xiàn)的機(jī)制就是通過以形式與功能的同構(gòu)相似性為基礎(chǔ)的隱喻轉(zhuǎn)移。其證據(jù)就是在英語中有許多表示結(jié)構(gòu)性狀態(tài)的形容詞性結(jié)構(gòu)同樣具有典型性被動句的主要功能，如：broken本身是一個形容詞與被動語態(tài)中的broken。

在英語中的表狀態(tài)的基本結(jié)構(gòu)是“Subject + Be +Adj.”

如：She is nice.

The wall is white.

那么英語的被動語態(tài)的原型就是：主語 + BE + V-en

如：The cap was worn out.

3.2被動句狀態(tài)過程化--對理想化模式的被動語態(tài)偏離途徑

前面已經(jīng)分析過，理想化模式的被動語態(tài)描述的是一直自足的，無施事者出現(xiàn)的狀態(tài)性事件觀。那么對其偏離的被動語態(tài)則屬于特殊形式。對被動語態(tài)的理想化模式的偏離可是對理想化模式的任何一個屬性進(jìn)行偏離。

1.引入施事者

如：（1）The enemy was defeated.

（2）The enemy was defeated by the CPLA.

（1）中更傾向于對主語enemy此時此刻在戰(zhàn)后所處的狀態(tài)的一種描寫，它是一種被戰(zhàn)敗的結(jié)果。而（2）中通過引入施事者，加入外力來源，從而是外力對主語的作用突顯出來，從而使得其變成此時的結(jié)果突顯，體現(xiàn)進(jìn)入一個狀態(tài)。

2.把由動詞所表示的狀態(tài)性事件重新及物化

如：（3）The window was broken.

The window was broken into pieces.

由于被動語態(tài)本身已經(jīng)是一個自足的的語義結(jié)構(gòu)，其就具有不可及物性。（3）中句子加了介詞“in”之后，使得這種不可及物性的語義結(jié)構(gòu)重新及物化，這樣的話，自足的狀態(tài)就相應(yīng)地把其過程性給體現(xiàn)出來了，如句中broke成pieces.

3.加入情態(tài)等主動性因素

如：（4）He was punished.

He would be punished.

加如情態(tài)動詞等一些表示主觀性性的因素，顯然 能夠使得其原來的狀態(tài)性發(fā)生改變。根據(jù)認(rèn)知語言學(xué)家Talmy 的觀點(diǎn)，情態(tài)動詞也是也體現(xiàn)了力的作用。因?yàn)橹饔^性的加入能使得自足的語義結(jié)構(gòu)加入了一些人為主觀性質(zhì)，其實(shí)也就是另外的一種“外力”。所陳述的不僅僅只是謂語對主語的“屬性”描寫，而是人為主觀上對主語從沒有這種“屬性”到擁有這種“屬性”的一個變化過程的判定或者推測等。

4.通過改變被動語態(tài)中狀態(tài)動詞“be”

如：（5）She is being interrogated at the moment.

（5）是把狀態(tài)動詞be改成表過程的助動詞，從而使得狀態(tài)性變?yōu)檫^程性。

“主語 + BE + V-EN ”是英語被動語態(tài)的原型，其表達(dá)的是一個自足的狀態(tài)性事件。以上四種，從事件理想化認(rèn)知模式的角度來看的話，他們都偏離了被動語態(tài)的理想化模式，屬于被動語態(tài)的特殊結(jié)構(gòu)。而造成這種偏離的原因則是把自足的非施事性的被動狀態(tài)變成了非完全自足的施事性及物形式。

結(jié)論

本文從認(rèn)知語言學(xué)的角度，利用理想化模式研究了英語鐘被動語態(tài)的原型模式，及其偏離及其途徑問題，有利于我們從深層意義上理解被動語態(tài)的產(chǎn)生機(jī)制。和主動態(tài)一樣，被動語態(tài)也只是一種語法范疇，其功能是運(yùn)用語言形式來符號化存在人們認(rèn)知與意識中的客觀事物。盡管人們的認(rèn)識事物的方式與角度會有所不同，從而導(dǎo)致對客觀事物的體驗(yàn)的差別，但是事物的客觀決定其本身是相對恒定不變的。主動和被動之差就存在于人們從不同的方式去表達(dá)在他們認(rèn)知后的客觀存在。

參考文獻(xiàn)

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